关于印发深圳证券交易所实时开户业务运作指引的通

关于印发《深圳证券交易所实时开户业务运作指引》的通知深证综[2000]27号各开户代理机构：为了规范深圳证券交易所实时开户代理机构的业务运作，本所制定了《深圳证券交易所实时开户业务运作指引》。

本指引为本所实时开户代理机构业务运作的内部指导性文件，自2000年8月29日起实施。

特此通知附：《深圳证券交易所实时开户业务运作指引》深圳证券交易所二〇〇〇年八月二十九日深圳证券交易所实时开户业务运作指引一、开户代理机构业务运作基本原则1．开户代理机构（以下简称“代理机构”）代理深圳证券交易所（以下简称“本所”）实时开户业务必须遵守本指引。

2．代理机构应当在本所授权范围内受理实时开户业务，任何机构或个人未经本所授权不得代理本所实时开户业务。

3．本所根据有关法律、法规及本所业务规则对代理机构代理的本所实时开户业务进行监督和管理。

4．实时开户业务范围包括本所上市的人民币普通股和基金的开户及证券帐户的挂失补办、变更证券帐户资料、合并证券帐户、注销证券帐户和查询开户资料等业务。

二、开户代理机构申请资格及业务运作要求1．申请成为本所的实时开户业务代理机构，应当符合以下条件：（1）业务许可证和企业法人营业执照；（2）场所与设备符合本所办理开户业务的要求；（3）专业人员符合本所从事开户业务的要求；（4）财务管理制度健全；（5）库房符合本所保管凭证资料的要求；（6）本所规定的其他条件。

2．设立实时开户代理机构的申请程序：（1）申请机构向本所申请，提交申请函、业务许可证、企业法人营业执照等材料；（2）本所审查符合要求后，代理机构领取相关资料，包括《深圳证券交易所实时开户业务运作指引》、《实时开户工作注意事项》、《开户登记业务印章管理暂行规定》、《实时开户系统数据规范接口》、《通信软件操作手册》、《协议书》等资料；（3）申请机构准备实时开户系统软件、通信线路及通信机；（4）培训；（5）申请机构向本所申请开户点代号，向深圳证券卫星公司申请测试环境，与本所联网测试；（6）测试完毕，申请机构向本所提交测试报告；（7）本所验收申请机构提供的测试报告合格后，与申请机构签订协议书，通知申请机构开办实时开户业务。

3．代理机构应当按本指引对投资者申请材料进行审核，核对申请材料与本所记录资料一致，留存复印件与原件一致(未规定投资者提供复印件的必须留存原件)，申请表填写的内容与凭证一致，同时核查当事人的企业法人营业执照或注册登记证书是否在有效期内且已完成上一年度年检。

4．代理机构应当在新开户的证券帐户卡上盖开户专用章，在挂失、更换、变更资料等补办的证券帐户卡上盖显示日期的业务专用章。

5．代理机构应当按本规则规定的标准收费，不得擅自提高或降低。

本所经主管机关批准对本规则规定的收费标准进行调整，则以本所新颁布的收费标准为准。

6．代理机构应当对开户业务凭证实行电子化处理，按规定的数据接口格式刻录光盘，定期送本所；或定期利用通信网络按规定的数据接口格式传送本所。

开户业务凭证按业务类别、时间顺序定期装订成册，永久保存。

三、设立证券帐户1．除法律、法规另有规定外，代理机构只能为一个投资者设立一个证券帐户。

已设立基金帐户的个人投资者设立证券帐户的，代理机构应当为投资者合并其基金帐户。

除保险公司只能设立基金帐户外，其他法人投资者只能设立法人证券帐户。

根据国家有关法律、法规不具设立证券帐户资格的主体，如党政机关、军队、合伙制企业等，不得设立证券帐户，已设立的，代理机构应当为其办理注销手续。

保险公司、证券经营机构及证券投资基金设立证券帐户由本所统一受理，代理机构不受理。

2．代理机构受理个人投资者设立证券帐户或基金帐户的申请，应当核验申请人下列材料：（1）中华人民共和国居民身份证（以下简称“身份证〞）及复印件；（2）填妥的《证券帐户申请表》（见附件1）。

个人投资者委托他人代办的，代理机构还应核验代办人本人身份证及复印件。

3．代理机构受理法人投资者设立证券帐户的申请，应当核验申请人下列材料：（1）企业法人营业执照或注册登记证书原件及复印件，只提供复印件的，复印件上应当加盖发证机关确认章；（2）法定代表人证明书与法定代表人授权委托书；（3）业务经办人身份证及复印件；（4）填妥的《证券帐户申请表》（见附件2）。

4．代理机构应按以下要求录入开户资料(1) 股东姓名(单位名称)：开设个人帐户的股东姓名不得少于2个汉字，左边或汉字间不得有空格、符号、数字、字母；开设法人帐户必须录入全称，取消简称，左边或汉字间不得有空格、符号、数字。

(2) 身份证号(注册号)：身份证号应为15或18位数，首位数必须为1-9，中间必须为0-9，数字间不得有空格，出生月、日分别为01-12、01-31，18位数的末位必须是字母“X”或0-9的数字；注册号的左边或构成注册号的汉字、字母中间不得有空格。

(3) 通讯地址：必须是详细地址并不得少于5个汉字。

(4) 邮政编码：应为0-9的6位数字，中间不得夹杂其它或空格。

(5) 电话号码：区域+电话号码，中间用“一”连接。

(6) 开户日期：年+月+日，格式应为yyyymmdd。

(7) 法人开户的单位性质为“0U”；个人开户的职业代号为：“1”工人、“2”农民、“3”干部、“4”教师、“5”学生、“6”个体户、“7”其他。

5．代理机构必须按指定的数据接口实时传送开户资料，本所系统对代理机构传送的开户资料进行实时审核后确认并自动配号，对不符合条件的开户申请资料拒绝配号并提示不确认原因，即时将已配号的证券帐户及拒绝配号的原因返回给相应的代理机构。

6．本所根据各代理机构代号人工检查前一交易日经本所系统实时配号的开户数据。

在检查中如发现有不规范的开户数据，打上股东资料待补充标记，营业终后，本所一次性将前一交易日开户的不规范开户数据返回相应代理机构的开户回报库。

7．代理机构每天早上必须检查开户回报库有无本所人工返回的待补充开户数据（摘要代号与无效委托错误摘要代号相同，返回日期与委托日期不同的数据属人工检查后待补充资料的数据），当天将不规范的开户数据补充完整，通过更改股东资料的数据接口将补充完整的开户数据传送至本所。

四、更换、挂失补办证券帐户卡1．本所或任一代理机构均可为投资者更换及挂失补办证券帐户卡或基金帐户卡（以下简称为“证券帐户卡〞）。

投资者身份证件与证券帐户卡同时丢失的，代理机构应当为投资者办理号码为新号的证券帐户卡；投资者只丢失证券帐户卡的，代理机构应当根据投资者选择补办原号或新号的证券帐户卡。

2．投资者申请挂失补办新号码证券帐户卡的，投资者应当在股份托管证券营业部办妥原证券帐户流通股份冻结手续，取得托管证券营业部出具的原证券帐户流通股份冻结证明，代理机构应当核验该冻结证明，并办理挂失补办证券帐户卡业务。

投资者申请挂失补办原号码证券帐户卡的，不用提供股份托管证券营业部出具的股份冻结证明。

3．代理机构受理个人投资者更换及挂失补办证券帐户卡的申请，应当核验申请人下列材料：（1）身份证及复印件，或户口本、户口所在地公安机关出具的贴本人照片并压盖派出所章的身份证遗失证明及复印件；（2）股份托管证券营业部出具的原证券帐户流通股份冻结证明；（3）填妥的《证券帐户卡挂失补办申请表》（见附件3）。

个人投资者委托他人代办时，代理机构还应核验经公证的代理委托书及复印件，代办人身份证及复印件。

4．代理机构受理法人投资者更换或挂失补办证券帐户卡的申请，应当核验申请人的下列材料：（1）企业法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件，只提供复印件的，复印件上应当加盖发证机关确认章；（2）法定代表人证明书与法定代表人授权委托书；（3）业务经办人身份证及复印件；（4）股份托管证券营业部出具的原证券帐户流通股份冻结证明；（5）填妥的《证券帐户卡挂失补办申请表》（见附件3）。

5．投资者提供的资料与开户资料不符的，代理机构应要求投资者先申请办理变更证券帐户资料。

6．代理机构办理证券帐户卡挂失补办时，应录入如下数据：业务代号、开户类别、委托序号、证券帐户、股东姓名（或单位名称）、身份证号（或注册号）及申请日期。

7．代理机构应将证券帐户卡挂失补办的数据按本所规定的数据接口即时传送至本所，本所将实时接收、处理、返回确认及不确认数据。

8．代理机构应及时接收本所返回的确认及不确认数据，对确认的数据打印新号码证券帐户卡给申请人，对不确认的数据应说明原因退回申请人。

9．代理机构办理投资者更换及挂失补办证券帐户卡业务，按个人每户50元，法人每户500元，基金帐户每户5元标准收费。

五、变更证券帐户资料1．投资者的姓名或单位名称、身份证号码或工商注册号、单位性质、联系地址、邮政编码及联系电话之一发生变化的，代理机构应当为投资者办理变更证券帐户资料手续。

2．投资者申请变更证券帐户资料，同时需更换、挂失补办证券帐户卡的，必须在申请表上注明“已遗失证券帐户卡”，代理机构应当在变更证券帐户资料后按证券帐户卡挂失补办程序办理。

3．代理机构受理个人投资者变更证券帐户资料的申请，应当核验申请人下列材料：（1）证券帐户卡及复印件；（2）新身份证及复印件；（3）户口所在地公安机关出具的确认原身份证号及姓名的证明文件及复印件；（4）填妥的《变更证券帐户资料申请表》（见附件4）。

投资者申请变更姓名与身份证号码的，代理机构应当核验上述全部材料；投资者申请变更其他资料的，代理机构应当核验（1）（2）（4）项材料。

个人投资者委托他人代办时，代理机构还应核验经公证的代理委托书及复印件，代办人身份证及复印件。

4．代理机构受理法人投资者变更证券帐户资料的申请，应当核验申请人下列材料：（1）变更证券帐户资料申请报告；（2）企业法人营业执照或注册登记证书原件及复印件，只提供复印件的，复印件上应当加盖发证机关确认章；（3）发证机关出具的营业执照或注册登记证书变更公告或证明原件及复印件；（4）法定代表人证明书及法定代表人授权委托书；（5）证券帐户卡及复印件；（6）业务经办人身份证及复印件；（7）填妥的《变更证券帐户资料申请表》（见附件4）。

法人变更单位名称与工商注册号的，代理机构应当核验上述全部材料；法人变更其他资料的，代理机构应当核验除第（3）项以外的材料。

5．投资者申请变更、合并“D”字头非流通股证券帐户资料的，代理机构还应核验上市公司出具的持股确认单，将投资者提供的资料特快专递至本所办理（《变更D字头法人证券帐户资料申请表》见附表5）；本所将变更或合并证券帐户资料的确认单传真返回相应代理机构。

6．代理机构办理股东资料更改业务采用两次委托来完成。

第一次委托：报送变更前的身份证号／注册号、证券帐户号、股东姓名／单位全称作正确性检查；第二次委托：报送资料中证券帐户号与第一次委托相同，其余字段填写对应的更改内容，如果某一字段不需更改，使用空格填满即可。