证券经纪业务营销模拟试题及答案解析(1)

证券经纪业务营销模拟试题及答案解析（1）

(1/80)单项选择题

第1题

不是上市后的证券存管业务。

A.交易过户

B.股东名册登录

C.非交易过户

D.证券账户查询

下一题

(2/80)单项选择题

第2题

股票的价格由供求关系决定。

A.中期或短期

B.长期

C.中长期

D.长期或短期

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(3/80)单项选择题

第3题

下列机构中不负有反洗钱义务的是。

A.外国银行在中国境内的分支机构

B.中国的银行

C.中国的银行在国外设立的分支机构

D.中国的证券公司

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(4/80)单项选择题

第4题

下列行为不属于洗钱罪的表现形式的是。

A.协助将财产转为有价证券的

B.通过转账协助资金转移

C.提供资金账户的

D.实施犯罪行为前行为人约定协助将资金汇往境外

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(5/80)单项选择题

第5题

王女士买入北方公司股票5000股，包括股票价格9000元和交易税费200元，则王女士的证券账户上会增加北方公司股票5000股，资金账户上会减少元。

A.0

B.200

C.9000

D.9200

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(6/80)单项选择题

第6题

投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为。

A.开户

B.申报

C.成交

D.委托

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(7/80)单项选择题

第7题

为保护个人投资者的合法权益，证券监管机构普遍要求证券公司销售的证券类金融产品和提供的服务，应当与所了解的客户的情况相适应。这体现了证券公司应当遵守的原则。

A.相关性

B.适应性

C.可行性

D.指导性

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(8/80)单项选择题

第8题

基本分析的理论基础是。

A.证券或证券组合的收益由它的期望收益率表示

B.市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复

C.经济学、金融学、投资学等基本原理

D.风险由证券期望收益率的方差来衡量，证券收益率服从正态分布

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(9/80)单项选择题

第9题

图片形态的K线表示。

A.空方力量逐渐增强，是一种跌势的信号

B.多方力量逐渐增强，这是一种涨势的信号

C.多空双方争斗很激烈。双方一度都占据优势，把价格抬到最高价或压到最低价，但是，又都被对方顽强地拉回

D.多空双方力量暂时平衡，使市势暂时失去方向，但却是一个值得警惕、随时可能改变趋势方向的K线图形

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(10/80)单项选择题

第10题

下列哪一项不属于债券所规定的资金借贷双方的权责关系( )。

A.所借贷货币资金的数额

B.借贷的时间

C.在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(即债券的利息)

D.债券的股息

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(11/80)单项选择题

第11题

在我国，设立证券公司必须经( )审查批准。

A.国务院证券监督管理机构

B.财政部

C.证券交易所

D.证监会

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(12/80)单项选择题

第12题

股票市场供给的主体是。

A.证券公司

B.上市公司

C.股票交易所

D.证券交易所

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(13/80)单项选择题

第13题

以下说法不正确的是。

A.宏观经济分析不能提供具体的投资领域和投资对象的建议，但有利于我们掌握证券投资的宏观环境，把握证券市场的总体趋势

B.解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位，分析影响行业发展的各种因素以及判断对行业影响的力度是行业分析的主要任务之一

C.行业经济活动是介于宏观经济活动和微观经济活动中的经济层面，是中观经济分析的主要对象之一

D.宏观经济是行业经济的构成部分，行业经济活动是宏观经济活动的总和

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(14/80)单项选择题

第14题

以下关于宏观经济运行对证券市场影响的说法，不正确的是。

A.当宏观经济趋好时，投资者预期公司效益和自身的收入水平会上升，证券市场自然人气旺盛，从而推动市场平均价格走高

B.只有从长期看时，宏观经济环境才是影响公司生存、发展的最基本因素

C.居民收入水平的提高，会直接促进证券市场投资需求

D.利率水平的降低和征收利息税的政策，将会促使部分资金由银行储蓄变为投资，从而影响证券市场的走向

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(15/80)单项选择题

第15题

甲是某证券公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙带家人到他家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一股票将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个股票名称，第二天进行该交易获利10万元，则甲的行为。

A.不构成犯罪

B.构成内幕交易罪

C.构成泄露内幕信息罪

D.构成侵犯商业秘密罪

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(16/80)单项选择题

第16题

关于证券投资分析，下列说法不正确的是。

A.在投资决策时，投资者应当正确认识每一种证券在风险性、收益性、流动性和时间性方面的特点，借此选择在风险性、收益性、流动性和时间性方面同自己的要求相匹配的投资对象，并制定相应的投资策略

B.尽管不同投资者投资决策的方法可能不同，但科学的投资决策无疑有助于保证投资决策的正确性

C.尽管资金拥有量及其他条件的不同，不同的投资者会拥有不同的风险承受能力、不同的收益要求和不同的投资周期，但采取的投资分析方法是一样的

D.进行证券投资分析有利于减少投资决策的盲目性，从而提高投资决策的科学性

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(17/80)单项选择题

第17题

上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的为开盘集合竞价时间。

A.9:15～9:25

B.9:30～11:30

C.13:00～15:00

D.14:57～15:00

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(18/80)单项选择题

第18题

如果图形中每个后面的峰和谷都低于前面的峰和谷，则趋势就是( )。这就是常说的一顶比一顶低或顶部降低。

A.上升方向

B.下降方向

C.水平方向

D.无趋势方向

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(19/80)单项选择题

第19题

召开股东大会的上市公司要提前天刊登公告。

A.15

B.20

C.25

D.30

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(20/80)单项选择题

第20题

如果图形中每个后面的峰和谷都低于前面的峰和谷，则趋势就是( )。这就是常说的一顶比一顶低或顶部降低。

A.上升方向

B.下降方向

C.水平方向