道德标准验厂准备工作清单-1
验厂准备资料清单
验厂准备资料清单 Revised as of 23 November 2020最全面的社会道德责任验厂准备资料清单、要求、注意事项及员工访谈问答题一、资料清单1、营业执照。
2、税务登记证及国税/地税副本。
3、社会保险登记证及社保费征缴收据（凭证及名单）。
4、当地最低工资证明。
5、出入境检验,报检,检疫单位登记证书。
6、员工登记表及花名册。
7、未成年工登记证及未成年工健康检查表。
8、劳动合同。
9、一年内的考勤记录（含工作／休息时间）。
10、相关的一年内工资（含工资计算方法）。
11、员工离职记录。
12、最新版本的当地劳工法。
13、消防合格证或建筑工程消防设计审核意见书（已批覆）。
14、灭火器材配备；灭火器材检查记录、消防培训计划与记录、消防演习记录/消防设备及数量清单。
15、负责消防管理的人员证书考取，消防知识培训及员工的急救员训练证书。
16、安全主任资格证书及厂方委任书。
17、排污许可证/环保许可。
18、特种作业操作证(电工安装维修)/电梯操作人员资格证。
19、电梯操作指引、电梯证及维修检查记录。
20、生产与安全检查合格证。
21、电器系统检验合格证 (包括任何电动升降机)。
22、卫生许可证（厨、膳）及厨、膳工作人员健康证明。
23、排污许可证／环保证。
24、其它 (备注: 工业安全证, 检厂证, 工程证....等等)。
25、劳保用品制度、发放记录及配备情况，如手套、口罩、耳塞等等。
26、所用化学品有单独存放区、标识、安全指引（包括化学成份数据表）使用制度及台账储存量。
27、工具管理制度（利器：刀片、剪刀、断针等）。
28、设备操作规程及及检查记录。
29、生产记录(包括部门收发记录/生产日报表/每月生产数/件员工每日生产票据)。
30、药箱、药单、用药记录及管理制度，工伤及诊疗记录（包括生病及产检记录）。
31、所有电器、电线电路、配电箱、配电柜、机器设备等要有防护装置。
32、消防逃生图（含工厂走火及防火设施安置图）、应急灯、安全出口标示。
验厂资料准备清单
施，事故 应急求救 设施和辅 助生产生 活卫生设 施 配备专职或者兼职的安全生产管理人员 饭堂从业人员应有健康证 人员及培 接触职业病危害的劳动者上岗前、在岗期间和离岗时的职业健康检查 训 工伤社会保险购买名单 职业健康监护档案 职业卫生培训
Hale Waihona Puke 厂区平面 布局建筑物
项目建立前通过安全卫生预评价 安全卫生三同时验收报告 消防验收合格证 防雷检测 (每年两次) 饭堂应有卫生许可证 安全生产许可证
生产设备 、装置 特种设备安全使用证\定期检测报告 特种作业人员取得操作资格证书
生产工艺 过程 劳动防护用品符合标准(供应商应取得资质/发放到位) 管理设 施，事故
工厂验厂需准备的资料
各部门验厂需准备的资料1、人事档案：内容有员工简历、身份证复印件（是本人，必须要有）和相关资格证书。
注解：员工入厂时的年龄要在18周岁以上，否则被视为招有未成年人或童工：未成年人是指年满16周岁未满18周岁的人，必须要到当地的劳动部门进行备案及体检，体检的费用全部有厂方支付直到年满18周岁以上，入厂进行体检一次，每隔半年要复查一次。
童工是指未年满16周岁的人，是严禁招聘的。
档案表中的年龄、地址、身份证号码要同身份证复印件一致，员工档案人数要同当时验厂的人数即考勤表、工资表、劳动合同、保险名单一致。
请假、休假、辞职等要有书面的记录（请假条、休假单、辞工书等），必须要同考勤表、工资表一致的记录。
2、员工手册：包含工厂简介、厂规厂纪、奖惩制度、安全管理制度、自愿加班指引、招聘管理制度、培训制度、考勤管理制度、薪酬管理制度、工资计算方案、有薪假期制度、晋升与降职制度、员工建议与投诉程序、请假制度、离职管理制度。
注解：奖惩制度里面不能有涉及到罚款及侵犯员工权益的内容，只能警告、记过。
3、工厂制度：不虐待与不骚扰政策、不歧视政策、不使用强迫劳工指引、行为规范管理制度、员工代表选举程序、童工拯救政策、未成年人保护政策、女职工劳动保护政策、宿舍管理规定、员工饭堂管理制度、综合环境健康安全程序、保安职责、化学品仓管理若干规定、急救的护理常识、紧急医疗救护计划、新员工培训计划、车间制度、消防演习方案。
4、保险：分为养老、医疗、工伤、失业、住房五种。
注解：要根据客户验厂的要求购买养老、医疗、工伤保险。
比如：要求70％的员工购买就可以，当地的社保部门会有一个有关购买保险的年审证明很重要，购买保险发票也要出示。
5、合同：员工入厂时就必须要跟厂方签定劳动合同一式二份注解：此劳动合同从当地劳动部门购买，签定后厂方要盖章，员工签字，工厂和员工各保留一份。
注意签定的劳动合同数量要同人事档案人数一样，及签字日期和进厂日期一致。
6、考勤：员工每天上下班，必须要打卡，要保留最近至少一年的考勤记录。
验厂前准备工作 很详细
验厂前准备工作
一：资料准备。
人事：
1》检查是否有相片，身份证复印件。
2》身份证是否过期。
3》是否有假身份证。
工资：1》是否所有员工都有签名。
2》离职档安是否有签名，日期是否签到星期天或法定假日。
3》清假条是否签到星期天或法定假日。
文件：1》劳动合同是否签到星期天或法定假日。
2》劳动合同员工是否有签名，劳动鉴证部门是否有盖章。
3》社保是否有证明文件和购保发票。
4》消防演习是否有记录及图片。
5》是否有厂规文件及电工证。
报表：1》生产日报表是否有星期天或法定假日日期出现，是否有日期更改的痕迹。
2》QC报表是否有星期天或法定假日日期出现，是否有日期更改的痕迹。
3》进出仓单是否有星期天或法定假日日期出现，是否有日期更改的痕迹
4》断针记录是否有星期天或法定假日日期出现，是否有日期更改的痕迹
员工培训：是否每个员工都知道培训内容，请再三培训。
二：资料收藏
1、检查车间是否有罚款记录、上下班时间、通知、其它无关
文件。
2、检查办公室是否有无关的记录，如有请收藏好。
3、无关报表或记录清全部收藏好。
（重点，验厂重在证据，如
有与考勤相冲突的证据出现会对工厂不利，请重之）。
验厂准备资料清单
最全面的社会道德责任验厂准备资料清单、要求、注意事项及员工访谈问答题一、资料清单1、营业执照。
2、税务登记证及国税/地税副本。
3、社会保险登记证及社保费征缴收据（凭证及名单）。
4、当地最低工资证明。
5、出入境检验,报检,检疫单位登记证书。
6、员工登记表及花名册。
7、未成年工登记证及未成年工健康检查表。
8、劳动合同。
9、一年内的考勤记录（含工作／休息时间）。
10、相关的一年内工资（含工资计算方法）。
11、员工离职记录。
12、最新版本的当地劳工法。
13、消防合格证或建筑工程消防设计审核意见书（已批覆）。
14、灭火器材配备；灭火器材检查记录、消防培训计划与记录、消防演习记录/消防设备及数量清单。
15、负责消防管理的人员证书考取，消防知识培训及员工的急救员训练证书。
16、安全主任资格证书及厂方委任书。
17、排污许可证/环保许可。
18、特种作业操作证(电工安装维修)/电梯操作人员资格证。
19、电梯操作指引、电梯证及维修检查记录。
20、生产与安全检查合格证。
21、电器系统检验合格证 (包括任何电动升降机)。
22、卫生许可证（厨、膳）及厨、膳工作人员健康证明。
23、排污许可证／环保证。
24、其它 (备注: 工业安全证, 检厂证, 工程证....等等)。
25、劳保用品制度、发放记录及配备情况，如手套、口罩、耳塞等等。
26、所用化学品有单独存放区、标识、安全指引（包括化学成份数据表）使用制度及台账储存量。
27、工具管理制度（利器：刀片、剪刀、断针等）。
28、设备操作规程及及检查记录。
29、生产记录(包括部门收发记录/生产日报表/每月生产数/件员工每日生产票据)。
30、药箱、药单、用药记录及管理制度，工伤及诊疗记录（包括生病及产检记录）。
31、所有电器、电线电路、配电箱、配电柜、机器设备等要有防护装置。
32、消防逃生图（含工厂走火及防火设施安置图）、应急灯、安全出口标示。
33、本单位安全生产规章制度和操作规程(安全计划)及检查报告。
最新验厂准备资料
COC验厂资料一、COC验厂资料的定义验厂资料是指工厂在验厂时为审核员提供工厂的一些基本文件资料及生产记录（包括：营业执照、员工手册、消防演习记录等），验厂资料主要是在人权、环境、安全、卫生和反恐及现场方面的文件资料，根据工厂的客户的要求可能侧重点有所不一样，有的重点是在人权，有的重点是在安全，这个要看工厂的客户是那一家。
专业的验厂资料是保证公司顺利通过验厂的护航使者根据自己的一些经历，总结的请参考如下：最新验厂文件清单文件资料1）品质手册和管理会议记录2）检验程序,检验标准及最近3个月的检验报告.（来料,制程,包装,成品）3）主要机器设备清单（请准备中英文复印件各一份）4）机器设备保养计划和记录5）机器保养人员的专业证书6）产品规格书7）原料的来料和发料记录8）员工培训计划及培训记录9）产前会议程序及记录和质量会议记录10）供应商管理程序,记录,采购单及物料规格单11）实验室操作手册及测试报告12）缺陷统计报告及出货记录13）工厂组织架构图（请准备复印件一份）14）工厂营业执照（请准备复印件一份）15）当前的品质水准记录16）出货及时率的统计记录17）ISO证书及最近一次的审查报告（如有，请准备正本及复印件一份）18）纠正预防措施的记录现场布设1）安全通道线2）安全出口、应急灯、火警铃3）化学药品摆放4）仓库特殊要点5）饮水区划分6）意见箱的设立及程序文件三、反恐重点C-TPAT证书保安制度装柜作业程序货柜检查程序及纪录封柜纪录封条管理程序最全面的社会道德责任验厂准备资料清单、要求与注意事项及员工访谈问答题一、资料清单1、营业执照2、税务登记证及国税/地税副本3、社会保险登记证及社保费征缴收据（凭证及名单）4、当地最低工资证明5、出入境检验,报检,检疫单位登记证书6、员工登记表及花名册7、未成年工登记证及未成年工健康检查表8、劳动合同9、一年内的考勤记录（含工作／休息时间）10、相关的一年内工资（含工资计算方法）11、员工离职记录12、最新版本的当地劳工法13、消防合格证或建筑工程消防设计审核意见书（已批覆）14、灭火器材配备；灭火器材检查记录、消防培训计划与记录、消防演习记录/消防设备及数量清单15、负责消防管理的人员证书考取，消防知识培训及员工的急救员训练证书16、安全主任资格证书及厂方委任书17、排污许可证/环保许可18、特种作业操作证（电工安装维修）/电梯操作人员资格证19、电梯操作指引、电梯证及维修检查记录20、生产与安全检查合格证21、电器系统检验合格证（包括任何电动升降机）22、卫生许可证（厨、膳）及厨、膳工作人员健康证明23、排污许可证／环保证24、其它（备注: 工业安全证, 检厂证, 工程证等等）25、劳保用品制度、发放记录及配备情况，如手套、口罩、耳塞等等。
BSCI验厂准备资料清单
包含供应商选择及评估程序
供应商管理程序
2.2 Qualified supplier list
合格供应商清单
1.Material receiving procedures
物料收货程序
2.Material issuing procedures
物料发货程序
3.Material handing precautions/procedures
QC
7.ISO-9000 internal audit report ISO-9000内部质量体系审核记录 8.MaterialU&goods certificate of conformity control procedure 物料合格证书，如RoHS,COC，LVD等 b test instruction sheet and report 可靠性测试指引和记录
公司组织架构图
anization chart of QC department
质量部门组织架构图
5.Management responsibility chart
经理/主管人员职责表
6.Main production equipment&tester list
主要生产设备及测试仪器清单
7.Quality records control procedure/list
control procedure
仪器设备控制程序
3.Measurement tools calibration records
and planning
测量器具校准记录及计划
4.Product design control procedure and
design verification record
验厂准备工作
裁床
52 浆料房通风设备运行良好，工作人员有防护措施，且有效使用（防毒面罩、胶手套 印/绣花 等） 53 印花车间通风良好/绣花车间人员配戴防护耳塞 印/绣花
七
缝制流水线管理
54 缝纫车间内区域明确有标示、流水线卫生状况良好，各区域无尘土、线毛、杂物。 生产部 55 正确样衣、正确工艺及产前确认意见悬挂于小组明显位置。 生产部
四 24
面辅料管理
仓库 仓库 业务采购 业务采购 业务采购
库内区域明确有标示，有货架或卡板且符合布匹规格尺寸、材料码放整 齐，卫生状况良好。布匹依客户、订单号码、颜色及缸号区分存放。 25 保证货架看板内容、实物与电脑账三者相符
26 对供应商有定期评估，提供记录 27 对供应商产品质量有统计分析，评价和质量信息反馈 28 提供供应商检测报告
14 产前会议记录、首扎批复报告 15 提供客户退残分析报告及改进计划 三 16 品管部 品管部
开发管理
技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部
有开发样品和工艺制单及相关修改内容，开发时相应的风险评估报告，并 存档备案。有产前板（样品）、确认意见及相关内容的存档备案。 17 有产前板（样品）、确认意见及相关内容的核对记录并存档备案
56 有小组负责人、质检员、技术人、采购员员共同确认的小组首件产品的确认意见。 生产部 57 58 专人负责商标、洗唛和车缝裁片的分配，洗唛商标的发放及领用流程管理要求 生产部
缝制半成品检验，依据客户正确工艺单核对主要尺寸，要求质检员100%测量，100% 品管部 外观、做工、里外等检验。 59 不合格品的存放区域有明显标志，对不合格品的原因，数量等有详细记录。 品管部 60 做好不良品修复后的跟踪管理记录。 61 流水线工具箱(框、栏)等易剐丝处用布包裹 62 半成品及成品的存放合理，不会影响流水线的传送及工位的正常操作。 63 每4个小时对操作中的砸扣等设备进行检测，看模具是否变形、松动，并作记录。 64 机器设备须有防护性装置。 品管部 生产部 生产部 生产部 生产部
验厂准备事项
验厂要求及注意事项1、各部门张贴的制度及相关罚款通报要全部清除，生产制造单、报表、领料单、入库单、排产单、生产计划及各种生产品质记录等要避开星期六星期天，所有各式各样的报表要收藏好，请假条、移交单、放行条等不可随意摆放在工作台面上，只可以摆放正常上班的登记本，且不要让验厂工程师看电脑上的东西。
2、财务部提供社保费征缴收据要能自圆其说，名单要事先与人力资源部核对，要相符。
3、按照《劳动合同法实施条例》第七条规定，员工花名册应当包括劳动者姓名、性别、公民身份号码、户籍地址及现住址、联系方式、用工形式、用工起始时间、劳动合同期限等内容。
花名册上面没有的员工可以当天不上班。
4、劳动合同中的工作内容与实际工作内容要一致。
5、要避免招工启示中含有歧视的词语.如要求年龄、性别、民族、宗教等，都是不合理的。
6、做考勤与工资表的时候考勤时间要求全勤5天/周，每天工作时间8小时，工资不低于X元/月。
要注意请假条与工资考勤记录不一致的情况。
这里有一个致命的问题，那就是周工作时间超过52小时，每周无一天休假，一定要避免。
生产线也不要张贴延时加班的通知。
7、灭火器材配备、标识、使用、记录、检查方面一定要注意A、灭火器不能直接放置于地面，灭火器的摆放应稳固，其铭牌应朝外。
应设置在灭火器箱内或挂钩、托架上，其顶部离地面高度不应大于1.50m；底部离地面高度不宜小于0.08m，灭火器箱不得上锁。
B、消防器材灭火器不能被杂物阻挡，要取用方便。
C、仓库及车间杂乱无规划无逃生路线。
D、安全出口灯和应急灯应正常工作，所属各部门要检查所有安全出口灯及应急灯。
E、安全出口不能被关闭或无指示，应打开所有安全出口大门，使其常开状态。
F、消防设备标示应清楚。
G：要有灭火器的台账与检查记录。
8、个人护用品必须穿戴在身上，特别是接触化学品的员工，如从事丝印的员工应佩带口罩,手套等合适的个人防护用品。
9、仓库与车间要看一下公司有多少种化学品，有没有标示清楚，有没有安全使用指引及数据表，有没有化学品遗漏在地面或到处乱放的情况。
验厂前需准备资料以及相关必要准备工作
验厂前需准备资料以及相关必要准备工作第一篇：验厂前需准备资料以及相关必要准备工作客户验厂或者客户委托第三方验厂（含社会责任验厂内容）需准备资料以及相关必要准备工作一、人力行政部1、人事档案、劳动合同、员工手册、培训记录（含消防演习）、工资表（含离职人员工资条）、考勤资料（含打卡考勤记录、请假记录）、保险资料员工代表资料、紧急疏散平面图等；2、验厂所需证件：有健康证、职业健康检查表（针对做胶水的员工）、急救员证、安全主任证、特种设备作业人员证、电工证（高、低压）、电梯检验报告及标志、餐饮服务许可证、ISO9001质量管理体系证书、建设工程规划验收合格证、建筑工程环保验收申报表、建设项目环境影响报告表、建设项目环境影响审查批复、建设项目竣工环境保护验收申请表、消防验收报告（或消防备案）、工作场所粉尘、噪声、空气检测报告、生活饮用水检测报告、废弃物处置及工业服务合同及危险废物转移联单等。
3、药箱管理、消防设施检查及维修、公共区域卫生、劳保用品配发、相关标牌、标识的准备.二、开发部1、现场整理整顿（现场卫生、物品摆放及标识、保持消防通道畅通并不得遮挡消防设施）。
2、设备维护保养每日记录，并悬挂或张贴相应作业指导书。
3、针车保护套、挡针片等应妥善保管，平常因故拆卸掉的须确保接到通知随时能装好。
剪刀、刀片、缝纫车针等利器的管理（剪刀须用彩绳绑好，现场不得有单独的介刀片存在、针车台面和小抽屉不得有新旧车针、断针、刀片等存在）。
现场装有白电油、机油、衣车油、天那水等化学品的专用小容器要贴上小标签标明名称，不得改用矿泉水瓶等来盛装。
桶装化学物品存放区域须贴有MSDS，并用二次容器盛装，数量保持在1-2桶为宜，不可太多。
4、验厂如包含社会责任内容，现场不得有员工手册以及验厂相关培训资料存在。
相应工作记录时间上需符合日历表的要求。
5、根据《设计开发管理程序》的要求，对设计、开发过程进行控制，并做好完整的记录。
6、洗眼器应定期换水并确保能正常使用(一周至少换一次水)。
验厂检查资料清单(验厂标准文件)
负责部门
人力资源
手袋工厂
铁罐工厂 铁罐仓储 手袋仓储 品管课
存放地点
人力资源
行政课 行政课 行政课 行政课
Hale Waihona Puke 二.证书/测试报告记录资料/现场
1 组织架构图（工厂、COC、安全生产委员会）、工厂平面图 2 营业执照、机构代码、外商投资批准书 3 房屋安全鉴定报告/房屋租凭合同（楼面承载重量通知） 4 建设用地规划许可证/建筑工程消防验收意见书 5 最低工资标准/加班工时批准表（综合计时申请） 6 建设项目竣工环境保护验收的批复 7 工作场所空气、噪声检测报告/环境检测报告 8 末梢水检验报告/饮用水检测报告 9 叉车检验报告 10 ISO9001证书 11 保安外包合同书 12 电梯检验报告（电梯使用登记证副本）、电梯保养协议书 13 食堂卫生许可证、食堂承包协议书/厨工卫生许可证 14 垃圾处理协议、危废经营许可证，处理合同，危废转移联单 15 急救培训证明/工厂危害评估记录 16 员工表达意见系统/员工代表会议记录 17 职工健康检查评价报告
验厂检查资料清单（验厂标准文件）
序号
检查项目
一.验厂文件
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22
员工手册 雇用程序 环境健康安全管理程序 反歧视程序 禁止强迫劳动程序 投诉程序 禁用童工程序 未成年工保护程序 自愿加班工作指引 自由结社程序 劳保用品使用指引 利器管理规定 玻璃管理规定 危险化学品管理办法 废物处理管理规定 急救程序 应急救援预案 食堂管理规定 断针换针管理规定 工伤事故调查处理程序 动火作业管理制度 薪资管理制度
BSCI验厂所需要的文件清单
A
4.
有关员工结构的公司数字列表
A
5.
管理体系和社会/行为守则审核的有效认证列表，代表其它组织，这些体系和审核在公司中已经进行，审核报告副本列表。
B1
6.
高级管理人员在公司中职责的文件证据，实施BSCI行为守则符合性以及检查的操作标准的文件证据。
B1
7.
书面形式的计划生产能力。
4.9后道，整烫记录
4.10后道，仓库进出记录
4.11断针记录单
4.12生产日报表
6.1消防设备清单
6.2消防安全组织结构
6.3消防安全培训记录
6.4消防演习照片,记录
6.5消防设备检查记录
6.6 急救安全培训记录,照片
7.自由结社和集体谈判
7.1工会制度
7.2工人组织,工会名单
7.3工会和员工代表活动记录
B.1
8.
记录对可能会出现的危险来源的检查结果，以及所采取的纠正行动（安全评估）(危险处理预案)
B.11
9.
所有员工的个人资料档案, 和劳动合同.
B.2
10.
分包商列表，包括生产部门名称和地址。
B.2
11.
对分包商遵守BSCI行为守则作出承诺的书面声明; 分包商工厂中社会责任改进的证明
B.2
12.
书面形式的公司社会责任方针
3.5产假,婚假,工伤记录
5.13个月保险的政府文件
5.2缴纳保险的凭证
5.3缴纳工伤保险的证明
2.文件证据
4.员工工资记录
6.消防安全
2.1营业执照,国税地税证件
2.2厂纪厂规;员工手册
2.3特种工种证书
验厂各部门工作准备
9.现场化学品满足：MSDS.第二容器、必要的密封，调油记录、浓度滴定记录
10.现场6S工作和监督员工个人防护工作落实
采购部
1.确认合格供应商名录、供应商调查表、资质类文件、体系证书、采购物资第三方测试报告、化学品MSDS资料、定期/年度评估记录，以及必要的整改记录
2.整理同供应商签署的合作协议/合同
3.整理2023年的采购单，确保有高层或其授权人签名
质量管理部
1.确保各工序首检样品有质量管理部签名，非加工状态产品质量状态标识完整（仓库物料标签、生产现场的产品标签）
验厂前期准备工作
部门
需落实基本工作事项
签名
期限
各部门
穿工衣、戴厂证，杜绝凉鞋、拖鞋、短裙或低胸着装
工艺
技术部
1.确保2023.07.08当天所生产木盒类产品可提供质量控制计
划，流程图，各工序的产品标准、生产作业指引性文件和图纸
2.确保提供各工序的产品标准、生产作业指引性文件和图纸
3.完善工装治具清单及验收记录
4.化学品仓：标识同上（供应商有标识可不填写物料标签）、MSDA、洗眼器、管理制度、消防器材、消防沙
5.成品仓库：标识同上、温湿度记录
生产部
1.每一道工序皆需具备：
生产作业指导、产品图纸（木工车间）、检验标准、首检记录、自检记录、生产日报表、当天的首检样品，使用设备的工序保留日常保养记录
2.记录：生产计划、领料单、生产日报表、物料跟踪卡、入库单、不良品返工记录、报废申请等记录皆注明订单号，且填写完整，不可超前或滞后填写，内容清晰可读
2.来料/半成品/成品检验指引类文件和标准发放至各现场
3.来料检验/首检/巡检/办成品抽检/成品检验/特性测试记录内容填写完整，自检记录签名需完善
最全面的社会道德责任验厂准备资料清单、要求与注意事项及员工访谈问答题
验厂准备事宜
以下为验厂时生产现场需要准备的具体工作事宜：人权验厂：1)人权验厂时非验厂人员必须回避：各厂部对于那些不在验厂花名册的人员可以通过调休，调班，放假来达到回避的要求；2)童工坚决不允许出现在现场；3)厂部验厂接口人必须作好员工的“社会责任培训”；4)员工要佩带劳保用品：口罩，手套，耳塞等；5)医药箱要放置合理，药品中不得有口服药；6)洗眼台要放置合理，洗眼液要及时更换；7)生产通道要保持通畅不得堵塞；8)工厂内除外租厂房验厂时必须关闭外其他地方不得上锁；9)卫生间要打扫干净，配备毛巾洗手液；10)生产线上和仓库有使用化学品的地方要有MSDS；11)化学品存放区要有二次容器；12)工厂内的灭火器，应急照明灯等安全实施要保证其设置安放合理并能正常使用；13)生产线上的所有记录报表要放好不能被审核员发现；14)针车要有防护罩和挡勾；15)利器管理要到位；16)酒精，天那水，去渍油等要有标识；17)宿舍要整理干净，食堂要保证其清洁卫生；18)做好社会责任培训，员工访谈时要作好相应的准备工作；19)“离岗证”不得出现在现场；20)生产现场不得出现星期六和星期天的记录；21)做好现场的5S工作；体系验厂：a)生产现场的5S工作要做好；b)作业指导书必须悬挂起来，并且必须和生产工位保持一致；c)员工的操作要和作业指导书保持一致；d)良品和不良品区域划分清楚，不能混放；e)要有不良品维修记录；f)制程报表的要准备：如巡检报表、首样报表等g)物料筐上的标识要和筐里的物料一致；h)设备仪器要点检；i)重要的工位要有“重点工序”标识牌；j)检测仪器要有校准证明；k)品管人员的袖标要佩带一致；l)相应的IQC物料检验报告要准备好；m)对打高压的作业员要进行培训，必须持上岗证才能上岗操作。
同时打高压时要戴绝缘手套，作业员与地面也要绝缘防护。
n)作业员的操作必须和作业指导书上的规定一致，同时耐压测试仪设定的参数和作业指导书上的参数也必须保持一致。
品质责任和企业道德规范程序(验厂标准文件)
品质责任和企业道德规范程序(验厂标准文件)目标本文件旨在为公司的品质责任和企业道德规范制定一套标准程序，以确保公司在各个层面遵守道德、社会和环境责任。
通过严格遵循这些标准，公司将能够维护其声誉，获得消费者和利益相关者的信任。
1. 品质责任1.1 制定和遵守产品品质标准- 公司应制定适当的产品品质标准，并确保所有产品均符合这些标准。
- 在生产过程中，应采取措施来监控和评估产品的品质。
- 公司应提供培训和资源，确保员工具备正确的技能和知识，以满足产品质量要求。
1.2 消费者满意度- 公司应积极听取消费者的反馈，并采取适当的措施来解决产品质量和服务方面的问题。
- 公司应建立一个有效的客户服务系统，确保及时回应消费者的需求和投诉。
1.3 供应链质量管理- 公司应与供应商合作，确保供应链中的产品和服务符合公司的品质标准。
- 公司应核实供应商的质量管理措施，并监督其执行情况。
- 与不符合要求的供应商建立有效合作关系的同时，公司应督促其改进质量管理。
2. 企业道德规范2.1 法律合规- 公司应确保遵守所有适用的法律法规，包括劳动、环境和商业道德方面的法规。
- 公司应建立和维护一个法律合规的框架，包括合规政策、培训和内部审查机制。
- 公司应通过定期的风险评估，保持对法律合规要求的全面了解。
2.2 公正竞争和反贿赂- 公司应支持公正竞争，并严禁任何形式的贿赂行为。
- 公司应建立反贿赂的政策和程序，以确保员工和代理商遵守这些规定。
- 公司应向员工提供相关培训，使其了解反贿赂政策的要求。
2.3 社会责任- 公司应对员工、利益相关者和社区负责。
- 公司应确保在社会、环境和地方社区中以负责任的方式开展业务。
- 公司应支持社区发展计划，并积极参与公益活动。
3. 监督和改进公司应定期评估和监督品质责任和企业道德规范程序的执行情况。
相关负责人应负责监督并提出改进建议。
公司应不断改进这些程序，并通过内部审查和外部认证来验证其有效性。
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4、 购买保险的有关批文和凭证、清单、收据或发票
5、 个人劳动合同
员工招聘录用程序 人事记录资料
身份证复印件
6、 员工入职记录
请假单 离职记录 奖罚记录 二、消防、应急、安全管理 序号 工作项目
需要完成要求 注意更新，离职人员不要在架构图内或有人员变动必须更新
备注
1、 环境、健康、安全组织架构图 2、 环境、健康、安全组织工作程序 3、 厂房建筑结构安全合格证
4、 厂房消防平面图
1、厂房，宿舍每层楼应有清晰的疏散路线展示图，图上应清楚标明安全出口，灭火器，消防栓的位置，疏散方向和看 图者所在位置； 2、生产车间应以黄色通道线把生产区域与通道划分出来，通道上还应标示疏散方向箭头。 1、全部复印整理一份为总公司的消防平面图； 2、图内必须有标识“我”所在的位置； 1、所有的出口必须有照明应急灯和标识； 2、每层楼梯间应安装应急灯； 3、仓库照明应使用防爆灯。
10、 消防演习培训记录
11、 卫生、健康培训记录 1、所有的消防设备必须足够，切必须在明显位置，消防器材应有标识，如在灭火器或消防栓上方喷“灭火器”“消防 栓”等红色醒目大字； 2、灭火器和消防栓应有消防部门或具有同等资格的部门签发的年审合格证，通常，灭火器上贴的维修合格证或出厂 合格证就可以，但要注意其有效期是维修日期或出厂日期开始一年内有效；消防栓则要有当地消防部门每年检查 的合格证明文件； 3、消防栓要加封条，封条写上日期加盖工厂公章； 4、灭火器和消防栓应定期检查，并做记录,注意灭火器的指针部分不允许超过绿色区域,灭火器的保险栓不允许被拔 掉,或使用年限超过5年； 5、灭火器类型应选用ABC型，不要选用单纯的AB型或BC型； 6、手提式灭火器不能直接放在地上，应设置在挂钩，拖架或灭火器箱内，其顶部离地面高度应小于1.5米，其底部 离地面高度不宜小于0.15米。一个灭火器配置场所内的灭火器不应少于2个，每个设置点的灭火器不宜多于5个； 7、消防栓或悬挂灭火器的地方，应用红色划出一个隔离区，隔离区内严禁堆放物品以防阻塞消防通道； 8、100平方米内1个安全出口，400平方米内2个安全出口； 9、灭火器的清单记录、灭火器的日常检查、维护、保养记录。 1、走后通道和消防设备不允许有物品堵塞； 2、标识应清晰，所指方向应为正确的逃生方向； 3、走火通道标识应与紧急逃生平面图一致； 4、安全出口门应向外开。 1、参照WM培训资料九、事故、医疗规程和急救； 2、每一个独立的工作间或每100名工人至少设一个急救箱和至少1个经过医疗机构培训拿证的急救员； 3、必须在急救箱位置粘贴急救程序和急救人的照片、联系方式和岗位所在位置； 4、每个急救箱上必须有内部放置药品清单和药品治疗用途； 5、急救箱不允许上锁，内部不允许放口服药品； 6、需要有用药记录，包括定时的添补和使用登记记录； 7、急救箱不能上锁，并容易找到； 8、急救箱应常备以下药品：跌打、烫伤、治血、包扎药品； 9、宿舍也要设急救箱。 1、厂房，宿舍每层安全出口的数目不应少于2个（100平方米内1个安全出口，400平方米内2个安全出口）； 2、每个安全出口要保持畅通，应有“安全出口”标志和安装应急灯； 3、安全出口门应向外打开。 1、必须每日进行消防设备和实体安全检查； 2、每月必须对消防设备进行维护保养和记录。
1、 机械设备安全操作及指导
2、 机械设备安全操作培训记录 3、 机械设备的照明 4、 人员的劳保用品 5、 特殊设备许可证 6、 特殊工种人员操作证 七、劳保用品 序号 工作项目
主要电工、电梯工，证件不能过期。
需要完成要求
备注
1、 人员的劳保用品
1、按照道德标准要求部分（参照资料八、设备安全）； 2、包括对眼睛、听力、呼吸方面的保护； 3、在下列情况的一种，工厂应供给工人工作服或围裙，并根据需要分别供给工作帽，口罩，手套，护腿和鞋盖等防护用 品。 A、有灼伤，烫伤或者容易发生机械外伤等危险的操作。 B、在强烈辐射热或者低温条件下等操作。 C、散发毒性，刺激性，感染性物质或大量粉尘的操作。 D、经常使衣服腐蚀，潮湿或者特别肮脏的操作； E、在工作区域噪声超过85dB的环境下工作的人员应配戴耳塞， 4、在有危害健康的气体，蒸汽或者粉尘的场所操作的工人，工厂应分别供给活性碳口罩、防护眼镜和防毒面具； 5、经常站在有水或者其他液体的地面上操作的工人，工厂应供给防水鞋或防水靴等； 6、以上劳保用品，必须保证状况良好，大小合适、并且干净、卫生。
道德标准验厂工作准备清单 道德标准验厂工作准备清单
一、员工福利 序号 1、 员工手册 工作项目 需要完成要求 1、参考WM培训资料 一、福利01、六、歧视；九、强迫劳工；十、童工； 2、不允许有非法和不合理的扣款项目。 1、需要有下载的网址体现（以表示正规）； 2、现颁布的番禺地区从08年4月1日起最低工资收入由690元/月更新为770元/月，由两年一次的工资调整，更改为一 年一次。 参照WM培训资料 一、福利01、02、三、工时 1、应为最新版本（08年01月01日发行的）； 2、并有当做外来文件受控。 1、08年4月1日之前的690元/月，08年4月1日之后的770元/月； 2、08年4月1日之前1个月试用期后720元/月，满一年后的员工月薪750元/月； 3、08年4月份之后1个月试用期后800元/月，满一年后的员工月薪830元/月。 1、采用B帐制作，注意要对不满18岁和不在验厂名单内的员工不能出现在内； 2、考勤部分按照最新的法定假期11天进行考勤计算（08年1月1日公布的）； 3、对注塑车间、保安、品质部试验室为3班倒计算，时间段为8：00-16：00，16：00-0：00，0：00-8：00； 4、加班时间每日不允许超过3H，每月不允许超过36H； 5、不允许员工提前或延迟打卡（因为劳动法要求超过15分钟应该要支付工资），规定上班15分钟内打卡有效. 1、工资记录需要有员工签名的，为经过专人检查、审批无误的； 2、工资表制做和审核的注意事项： A、车间与车间、部门与部门的人员统计在一起； B、注意其入职的时间，上班天数，加班时间，必须是按照公式推算是正确所得的工资； C、基本工资从4月1日后按照新的工薪架构计算（08年4月1日之后的770元/月，1个月试用期后800元/月，满一年后的 员工月薪830元/月）； D、生产奖金栏金额不要体现太明显，原则上低于300元/月，生产奖金为5元/H计算，不允许存在有小数点形式体现， 且以奖金形式换算出来的小时数必须有生产的奖励工时记录支持，且所能与工资表对应； E、工伤人员应有最低工资。 3、生产记录必须将周日和最新的法定假期11天屏蔽这些时间内的文件记录； 4、工人收到的工资不允许低于劳动合同内规定的工资； 5、推迟支付员工的工资时间不允许超过1个工作周期。 1、工资表内需要有实际发工资栏，且必须有员工的签名； 2、生产奖励工时不允许体现，只允许表现生产奖金； 3、注意离职人员工资表内是无签名的，离职员工应是在离职当天发放工资的； 4、工伤人的该月工资应为全勤工资； 5、基本工资应该以基本工资/21.75/8计算得出基本工时的钱。 工资表的实际发工资栏必须有员工的签名 1、如果有必须有当地政府扣款的书面记录； 2、只有员工给工厂造成经济损失的情况下才可以罚款，罚款不能多余其最低工资的20%； 3、所定罚款项目是必须通报让员工必须知道的。 参照WM培训资料十一、员工宿舍 备注
5、 紧急逃生（火灾疏散）平面图
6、 安全出口照明（应急灯）安装
7、 突发事件工作程序 8、 突发事件记录 9、 安全、消防检查记录 1、向所有员工提供消防安全和灭火器的使用方法培训，并要保留工厂消防演习记录，宿舍消防演习记录，最少每年一 次，记录应包括文字记录和相片； 2、要保留消防培训记录，记录应包括培训时间，地点，培训内容，参加人员等
当地政府最低工资标准文件 薪资管理规定 法定节假日的书面通知记录
员工工资支付级别的通知
考勤管理制度及记录
2、
最近一年的工资记录和生产记录
工资计款记录
宿舍的管理
3、 宿舍的管理规定
1、需要每间宿舍均有宿舍的管理规定； 2、需要按照样品房标准进行宿舍内的卫生整理和摆放； 3、员工宿舍必须有定期的环境检查和记录； 4、宿舍内不允许私接电线、不规则的悬挂衣服。 必须书面文件证明有达到当地政府购买要求，审批文件内需有人数和购买项目（政府要求为需要员工100%购买） 1、清晰的个人劳动合同，并且是通过政府部门认可的最新版本的（经过律师确认的）； 2、2007年、2008年的劳动合同备案（年审）； 3、个人的劳动合同的签名时间不能在最新的法定节假日； 4、劳动合同为甲方（公司）、乙方（员工）各持有一份。 参照WM培训资料四、雇佣行为，并应包括背景调查方法 1、对于司机、财务、电工、电梯工、机械维修工、保安应特别检查； 2、离职的记录需要有行政部审批和附上身份证复印件 1、注意不允许使用不是本人的身份证，相貌特征完全不像； 2、入厂时身份证上的出生年月时间是满18岁； 3、不允许使用户口本等非身份证做为人事记录档案。 1、注意试用期前后的工资栏为08年4月1日之前的690元/月，08年4月1日之后的770元/月； 2、必须有相片、入职时间、出生年月、身份证复印件、紧急联络人； 3、不允许用不满16岁的童工。 1、如果是按照工资表内的缺勤做请假条，必须注意请假的时间； 2、实际的请假条的日期时间不能是在节假日内。 1、离职记录表内色申请日期时间和办理日期时间不能是在节假日内； 2、办理离职时必须能在离职时拿到工资。 只有员工给工厂造成经济损失的情况下才可以罚款，罚款不能多余其最低工资的20%
化学物品物质安全资料表 化学品安全使用培训记录 化学/危险物品存储清单 1、只能有抹机水、PP水、天那水类低危害品，并在文件内要体现，注意室内的通风，太大的柴油味； 2、储存、使用危险化学品的，应当根据危险化学品的种类、特性，
五、食堂及人员卫生 序号 1、 厨房卫生许可证 2、 厨房人员健康证 3、 厨房卫生管理规定 4、 厨房卫生环境检查 5、 按照道德标准要求的其它项目 6、 食堂管理规定 六、设备安全 序号 工作项目 需要完成要求 1、按照道德标准要求部分（参照资料七、设备安全）； 2、储气罐、空压机、电梯的年审记录； 3、发电机、储气罐、空压机等机器设备的维护保养记录； 4、电器开关应标识清楚是控制什么电器的； 5、配电箱应有明显的警告标志“有电危险”； 6、注塑车间的加料梯必须要有扶手，以防止员工加料时发生意外。 1、设备要经过安全培训操作上岗，并有培训记录； 2、有危险的设备必须有安全保险装置，且为可以使用的。 备注 1、不允许存放有高危险的杀虫药、污染物存放与食物和饭堂区域； 2、室内不允许有明显的如苍蝇等飞虫类出现。 参照WM道德标准要求部分（参照资料四、卫生、十、食堂） 参照WM道德标准要求部分（参照资料四、卫生、十、食堂） 工作项目 需要完成要求 备注