宁夏省2015年证券从业资格考试：国际债券模拟试题
最新 2015证券从业《国际债券》考试真题汇总-精品
2015证券从业《国际债券》考试真题汇总一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.欧洲债券是指借款人( )。
[2010年3月真题]A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券【答案】B【解析】欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。
其特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。
由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券。
2.龙债券利率的确定基准一般是( )。
[2010年5月真题]A.香港银行同业拆放利率B.新加坡银行同业拆放利率C.伦敦银行同业拆放利率D.美国联邦基金利率【答案】C【解析】龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。
一般是一次到期还本、每年付息一次的长期固定利率债券，或者是以美元计价，以伦敦银行同业拆放利率为基准，每一季或每半年重新定一次利率的浮动利率债券。
3.以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法错误的是( )。
[2010年5月真题]A.我国在国际债券市场发行的主要债券品种仅是政府债券B.财政部在国外发行的债券，属于政府债券C.我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券D.我国发行国际债券始于20世纪80年代初期【答案】A【解析】我国利用国际债券市场筹集资金的主要债券品种有：政府债券、金融债券以及可转换公司债券。
4.国际债券的发行对象主要是( )。
A.本国投资者B.外国投资者C.本国外币持有者D.本国金融机构【答案】B【解析】国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。
5.发行国际债券的信用级别评定必须由( )进行。
A.本国资信评估机构B.国际著名的资信评估机构C.投资者所在国资信评估机构D.国际金融机构指定的资信评估机构【答案】B【解析】发行国际债券的目的之一就是要利用国际证券市场资金来源的广泛性和充足性。
宁夏省2015年上半年证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试题
宁夏省2015年上半年证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.辅导工作应具有连续性，如辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后（）个工作日内向派出机构书面备案，说明变更原因。
A．3B．5C．7D．102.关于基金财产保管的基本要求，以下说法不正确的是（）。
A．保证基金资产的安全B．依法处分基金财产C．严守基金商业秘密D．防范和化解经营风险3.债券质押式回购交易的申报操作类似于（）。
A．股票交易B．凭证式国债交易C．期权交易D．期货交易4.关于重置成本法，下列说法正确的是__。
A．重置成本法是在现时条件下，用被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的实体性贬值估算资产价值的方法。
用重置成本法进行资产评估的，应当根据该项资产在全新情况下的重置成本，减去按重置成本计算的已使用年限的累计折旧额，考虑功能变化、成新率等因素，评定重估价值B．重置成本法的计算公式是：被评估资产价值=重置全价-实体性陈旧贬值-功能性陈旧贬值=重置全价×成新率C．重置成本法是在现时条件下，用被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的实体性贬值、功能性贬值和经济性贬值，估算资产价值的方法。
用重置成本法进行资产评估的，应当根据该项资产在全新情况下的重置成本，减去按重置成本计算的已使用年限的累计折旧额，考虑功能变化、成新率等因素，评定重估价值；或者根据资产的使用期限，考虑资产功能变化等因素重新确定成新率，评定重估价值D．重置成本法的计算公式是：被评估资产价值=重置全价-实体性陈旧贬值-经济性陈旧贬值或被评估资产价值=重置全价×成新率5. 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。
A．股票B．公司债券C．商业票据D．金融证券6. 基金资产的所有人为__。
宁夏省2015年下半年证券从业资格考试：证券服务机构考试试卷
宁夏省2015年下半年证券从业资格考试：证券服务机构考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备（）。
A．信息备忘录B．招股章程C．适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程D．招股说明书概要2.（）是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。
A．贴现现金流量法B．可比公司法C．现金分红折现法D．贴现法3.以下行为不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是（）。
A．在日常经营活动之外购买、出售资产B．与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资C．按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为D．受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁4.代办股份转让服务业务，是指证券公司为__提供的股份转让服务业务。
A．境内上市公司B．海外上市公司C．非上市公司D．民营企业5. 目前，工商银行、中信银行等在彭博系统上提供人民币协议FRA报价，参考利率为__个月期Shibor。
A．1B．3C．5D．66. 依据中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近6个月__均在12亿元以上。
A．客户资金存款B．净资本C．净资产D．总资产7. 召开基金份额持有人大会，至少应当有代表__以上基金份额的持有人参加。
A．70%B．50%C．30%D．10%8. 开放式基金的申购与赎回的资金清算属于__。
A．交易所交易资金清算B．全国银行间债券市场交易资金清算C．场外资金清算D．场内资金清算9. 如果某公司收到退市风险警示，则该公司的股票名称前面标有__。
2015年宁夏省证券从业资格考试：国际债券考试试卷
2015年宁夏省证券从业资格考试：国际债券考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经__批准。
A．中国人民银行B．当地政府C．财政部D．国务院证券监督管理机构2.（），我国开始启动股权分置改革试点工作。
A．2004年5月底B．2005年4月底C．2005年5月底D．2006年1月底3.下列对证券公司经营证券承销业务规定描述正确的是__。
A．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的5%计算风险准备B．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的10%计算风险准备C．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的15%计算风险准备D．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的20%计算风险准备4.标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的__折合相加而成。
A．公式B．折算率C．面值D．现值5. 证券法确立了证券公司以__为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。
A．总资本B．净资本D．利润率6. 在招股说明书中，发行人应披露__关联交易对其财务状况和经营成果的影响。
A．近1年B．近18个月C．近2年D．近3年7. 依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在多长期限内完成募集__A．3个月B．6个月C．9个月D．12个月8. 某投资者赎回上市开放式基金5万份基金单位，持有时间为2年，对应的赎回费率为0.6%，假设当日基金单位净值为1.55元，其可得净赎回金额为__元。
A．77500B．77035C．76570D．765009. 在回购初始交易当日的清算中，清算价格统一按标准券面值__元计算。
A．100B．1000C．10000D．10000010. 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人最近一期末净资产不少于（）万元，且不存在未弥补亏损。
2015年证券从业资格考试模拟题及答案最新考试试题库(完整版)
1、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。
A．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务B．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务2、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（）。
A．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的B．转移或者隐瞒所募集资金的C．利用募集的资金进行违法活动的D．发行数额在100万元以上的3、非法集资类犯罪的主体包括（）。
A．特殊主体B．复杂主体C．自然人D．单位4、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（）。
A．订立章程B．发起人认购股份C．募股程序D．召开创立大会5、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（）。
A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票B．基金C．债券D．央行票据6、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。
A．保密意识B．合规操作意识C．风险控制意识D．风险杜绝意识7、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。
A．公开B．平等C．自愿D．诚实信用8、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（）。
A．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务B．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益C．中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理D．中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理9、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。
宁夏省2015年基金从业资格：债券的估值方法考试试题
宁夏省2015年基金从业资格：债券的估值方法考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、基金托管人内部控制制度的原则包括__。
A．合法性原则B．完整性原则C．审慎性原则D．独立性原则2、__是指债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险。
A．利率风险B．信用风险C．提前赎回风险D．通货膨胀风险3、基金营销渠道的主要任务是__。
A．提供差异化服务，不断扩大基金销售的业务规模B．设计灵活合理的费率结构，适应不同细分市场的需求，以提高费率手段的竞争力C．为投资者提供便捷购买基金产品的平台，为投资人提供持续服务D．通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点，让投资者了解产品4、混合型基金与股票型基金相比，__。
A．投资风险高低无法比较B．投资风险一样C．投资风险相对较低D．投资风险相对较高5、关于风险调整后收益衡量指标，下列说法错误的是__。
A．通常特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好B．当夏普指数同为正值时，夏普指数越高越好C．当詹森指数大于零时，说明基金经理通过主动管理战胜了市场D．特雷诺指数、夏普指数和詹森指数给出的都是单位风险的超额收益率6、交易清算、资金处理的功能属于__应具有的功能。
A．前台业务系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统7、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。
A．员工自律B．部门各级主管的检查监督C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D．独立董事的检查、监督、控制和指导8、目前，对基金进行分析研究仍是基金投资的必要环节的原因主要有__。
A．投资者大多不能对基金进行客观的评价B．诸多因素都会直接或间接影响基金的业绩C．在同样市场环境下各基金间业绩会产生很大的差别D．不同类型基金的风险收益特征不同9、下列情形，经基金管理人同意可以进行非交易过户的有__。
宁夏省2015年下半年证券从业资格考试：债券的特征与类型考试题
宁夏省2015年下半年证券从业资格考试：债券的特征与类型考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1:1.27。
当日该公司有现金余额4000万元；买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。
问：为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入多少资金__。
A．500万元B．600万元C．700万元D．800万元2.流动性偏好理论将远期利率与预期的未来即期利率之间的差额称之为__。
A．期货升水B．转换溢价C．流动性溢价D．评估增值3.根据证券登记结算公司深圳分公司的规定，红股上市日、现金股利到达投资者账户日及配股缴款认购起始日为__日。
(R为股权登记日)A．R+1B．R+2C．R+3D．R+44.关于MM的无公司税模型二，错误的是__。
A．使用财务杠杆的负债公司，其股东权益成本是随着债务融资额的增加而上升的B．便宜的负债带给公司的利益会被股东权益成本的上升所抵消，最后使负债公司的平均资本成本等于无负债公司的权益资本成本C．公司的市场价值会随着负债率的上升而提高D．企业的资本机构不会影响企业的价值和资本成本5. 对（）而言，无差异曲线表现为一条向右凸的曲线。
A．风险爱好者B．风险厌恶者C．风险中性者D．所有投资者6. 仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。
A．一级有担保ADRB．二级有担保ADRC．三级有担保ADRD．144A规则下的私募ADR7. 上市公司发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在__中披露。
A．重大事项B．重要事项C．发行公告D．财务报表8. 证券业协会的权力机构是__。
A．会员大会B．主席大会C．股东大会D．董事会9. 目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的__。
宁夏省2015年下半年期货从业资格：国债期货及其应用考试题
宁夏省2015年下半年期货从业资格：国债期货及其应用考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。
从理论上讲，该投机者的最大亏损为__。
A．80点B．100点C．180点D．280点2、__的计算方法就是求连续若干天市场价格(通常采用收盘价)的算术平均。
A．移动平均线B．几何平均线C．支撑线D．压力线3、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。
A．5B．10C．20D．304、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。
A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格B．会员由期货公司会员组成C．期货交易所对会员结算D．会员对其受托的客户结算5、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。
A．中国期货业协会B．本交易所会员大会C．本交易所理事会D．中国证监会6、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。
A．配额B．依法征税C．许可证D．审核7、__表明在近N日内市场交易资金的增减状况。
A．市场资金总量变动率B．市场资金集中度C．现价期价偏离率D．期货价格变动率8、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人（）。
A．处5年以下有期徒刑或者拘役B．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金C．处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金D．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上29万元以下罚金9、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。
A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过B．理事长不得兼任总经理C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权10、执行价格为14900点的恒指看跌期权。
2015年下半年宁夏省证券从业资格考试：其他衍生工具简介模拟试题
2015年下半年宁夏省证券从业资格考试：其他衍生工具简介模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.两个风险因素套利定价模型(APT)的公式为：R=Rf+(R1-Rf)β1+(R2-Rf)β2。
若国库券利率Rf为4%，风险因素一的β系数与风险溢价分别为1.2及3%，风险因素二的β系数与风险溢价分别为0.7及2%，则该个证券的预期报酬率为__。
A．7%B．8%C．9%D．10%2.证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是__。
A．即时交付B．货银交付C．分期交付D．货银对付3.关于证券经纪商应承担的义务，下列表述不正确的是__。
A．忠实办理受托业务B．如实记录客户资金和证券的变化C．接受全权委托D．坚持为客户保密制度4.公司追加一个单位的资本所增加的成本称为__。
A．公司债券成本B．加权平均资本成本C．普通股成本D．边际资本成本5. 下列不属于操纵市场行为的是__。
A．向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易B．出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序C．单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格D．以散布谣言等手段影响证券发行、交易6. （）原则是公司内部部门和岗位的设置应当权责分明，相互制衡。
A．有效性B．独立性C．相互制约D．健全性7. 现行市价法的适用条件是存在（）个及以上具有可比性的参照物。
A．1B．2C．3D．48. 北方公司2008年5月发行了10亿可转换债券，规定其于2015年5月到期还本付息，2008年11月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为______，转换期限为______。
__A．6年半；6年半B．6年半；7年C．7年；6年半D．7年；7年9. 重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上应当采取（）评估方法进行评估。
2015年宁夏省基金从业资格：债券的估值方法考试试题
2015年宁夏省基金从业资格：债券的估值方法考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。
A．询价B．协商定价C．网上竞价D．资产核算定价2.份额净值保持在1元人民币不变的是__。
A．股票基金B．债券基金C．混合基金D．货币市场基金3.基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。
A．15B．45C．60D．904.下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。
A．高久期高信用债券基金B．高久期低信用债券基金C．低久期高信用债券基金D．低久期低信用债券基金5. __可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。
A．抽样复制B．现金留存C．完全复制D．基金费用6. 下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。
A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统7. 基金产品风险等级应当至少包括__。
A．低风险等级B．中风险等级C．无风险等级D．高风险等级8. 开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A．TB．T+1C．T+2D．T+39. 首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。
A．中国国际期货香港公司B．香港中银集团C．格林期货香港公司D．南华期货香港公司10. 根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。
2015年上半年宁夏省期货从业资格：外汇期货考试试卷
2015年上半年宁夏省期货从业资格：外汇期货考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。
A．服务周到B．技能熟练C．诚实信用D．小心谨慎2、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为l3000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为l3000点的5月恒指看跌期权。
当恒指跌破__或恒指上涨__时该投资者可以赢利。
A．12800点，13200点B．12700点，13500点C．12200点，13800点D．12500点，13300点3、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。
A．5B．10C．20D．304、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公（）负责。
A．董事会B．股东大会C．监事会D．风险管理部门5、美元较欧元贬值，此时最佳策略为__。
A．卖出美元期货，同时卖出欧元期货B．买入欧元期货，同时买入美元期货C．卖出美元期货，同时买入欧元期货D．买入美元期货，同时卖出欧元期货6、世界上第一个有组织的金融期货市场是__。
A．伦敦证券交易所B．芝加哥商品交易所C．阿姆斯特丹证券交易所D．法兰西证券交易所7、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。
A．2B．7C．10D．158、《期货从业人员执业行为准则（试行）》自（）起施行。
A．2003年7月1日B．2003年7月10日C．2008年6月30日D．2008年4月30日9、套期保值的基本原理是__。
A．建立风险预防机制B．建立对冲组合C．转移风险D．保留潜在的收益的情况下降低损失的风险10、中国期货业协会是（）。
A．事业单位B．企业法人C．社会团体法人D．从事期货经营的机构11、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。
2015年下半年宁夏省基金从业资格：债券交易市场体系试题
2015年下半年宁夏省基金从业资格：债券交易市场体系试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。
A．基金募集申请经中国证监会核准当日B．基金募集申请经中国证监会核准次日C．基金合同生效的当日D．基金合同生效的次日2.小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。
A．1B．2C．3D．43.关于基金管理人，下列认识错误的是__。
A．在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担B．设立基金管理公司必须经国务院批准C．基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责D．基金管理人是基金的募集者和管理者4.政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。
A．股票B．债券C．开放式基金D．封闭式基金5. 在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。
A．产品B．费率C．渠道D．促销6. 根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。
A．1B．5C．10D．207. 基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。
A．佣金B．过户费C．经手费D．证管费8. 合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。
A．5B．10C．15D．209. 以下属于我国证券投资基金交易费的是__。
A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费10. 根据投资目标的不同，基金可以分为__。
A．契约型基金与公司型基金B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金C．主动型基金和被动(指数)型基金D．交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)11. 契约型基金和公司型基金的划分依据是__。
2015年宁夏省证券从业资格考试：政府债券试题
2015年宁夏省证券从业资格考试：政府债券试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、__在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT)，进一步丰富了证券组合投资理论。
A．马柯威茨B．理查德·罗尔C．史蒂夫·罗斯D．威廉·夏普2、LIBOR是指__。
A．香港同业拆借利率B．伦敦同业拆借利率C．伦敦银行回购利率D．纽约同业拆借利率3、证券投资基金在美国被称为（）。
A．单位信托基金B．证券投资信托基金C．共同基金D．信托基金4、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于__亿元人民币。
A．1B．2C．3D．55、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__。
A．高B．低C．一样D．都不是6、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是（）。
A．综合性B．特定性C．通过专门账户经营运作D．证券公司于客户必须是一对一7、下列影响股票投资价值的因素中，属于外部因素的是__。
A．公司净资产B．公司的股利政策C．股份分割D．市场因素8、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。
A．即时交付B．分期交付C．货银对付D．货银交付9、股息的来源是公司的（）。
A．税前利润B．税后利润C．所有利润D．公积金转增收益10、其他组织或个人。
A．股东权利B．管理权利C．分配权利D．指挥权利11、股票的理论价格用公式表示为（）。
A．预期股息/必要收益率B．每股净资产/必要收益率C．预期股息/无风险利率D．预期股息×市场利率12、以下不属于面额股票特点的是（）。
A．便于股票分割B．转让价格灵活C．发行价格灵活D．为股票发行价格的确定提供依据13、股票价格水平现在已成为经济周期变动的（）。
A．先导性指标B．投资指标C．滞后性指标D．同步性指标14、__负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，包括上市公司类别变更等日常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。
宁夏省2015年下半年基金从业资格：可转换债券考试题
宁夏省2015年下半年基金从业资格：可转换债券考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金公司的资产管理规模直接关系其__。
A．业界声誉B．注册资本C．管理费收入D．员工人数2、“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一只__基金。
A．封闭式B．开放式C．公司型D．契约型3、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。
A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．高风险性4、基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任，这是基于对__的考虑。
A．基金投资的灵活性B．基金资产的安全性C．基金托管人的独立性D．基金资产的分散性5、我国对投资者从基金分配中获得的__收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。
A．国债利息B．企业债券差价收入C．买卖股票差价收入D．储蓄存款利息6、通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值H的____估值。
A：平均价B：收盘价C：开盘价D：预期收益的现值7、、主要被用来判断证券是否被市场错误定价。
A：单因素模型B：多因素模型C：CAPM模型D：APT模型8、《证券法》规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起__个月内，依照法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。
A．1B．3C．6D．129、下列情况中，满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有__。
A．注册资本1000万元人民币，员工40人，取得基金从业资格人员30人B．注册资本2000万元人民币，员工50人，取得基金从业资格人员20人C．注册资本3000万元人民币，员工60人，取得基金从业资格人员40人D．注册资本4000万元人民币，员工120人，取得基金从业资格人员50人10、一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈____趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。
宁夏省证券从业资格证券市场债券的分类考试试卷
宁夏省证券从业资格《证券市场》：债券的分类考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、股票实质上代表了股东对股分公司的__。
A．债权B．物权C．产权D．所有权2、以下人员中，不属于基金行业高级治理人员的是__。
A．基金治理公司的副总领导B．基金治理公司的督察长C．基金托管银行基金托管部门的总领导D．基金治理公司基金研究部门的领导3、__是一种间接投资工具。
A．股票B．可转换债券C．债券D．证券投资基金4、内部操纵制度的制定应遵循（）原那么，以具有前瞻性，而且必需随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的转变进行及时的修改或完善。
A．全面性B．合法、合规性C．审慎性D．适时性5、依照投资目标划分的基金中，最多见的基金是__。
A．成长型基金B．收入型基金C．平稳型基金D．对冲基金6、以下不属于大势型指标的是__。
A．ADRB．ADLC．OBOSD．OBV7、以下哪一种因素可能会引发净资产收益率的下降（）A．净利润的上升B．资产周转加速C．杠杆比率的增大D．税率的提高8、证券生意两边在交易达到以后，于下一个营业日进行证券和价款的收付，完成交收的方式称之为__。
A．当日交收B．第二天交收C．例行交收D．特约日交收9、投资者为实现投资目标所遵循的大体方针和大体准那么是（）。
A．证券投资政策B．个股研究报告C．行业研究报告D．投资组合业绩评估报告10、世界各国对证券公司的划分和称号不尽相同，英国的通俗称呼是__。
A．商人银行B．投资公司C．商业银行D．投资银行11、公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每一年至少公告__次跟踪评级报告。
A．1B．2C．3D．512、依照《证券法》规定，公布发行公司债券，发行人累计债券余额不超过公司净资产的__。
A．20%B．30%C．40%D．50%13、某证券组合以资本升值为目标，并通过延迟取得大体收益来求得以后收益的增加，那么能够判定这种证券组合属于__。
2015年宁夏省证券从业资格考试_证券服务机构考试题
2015年宁夏省证券从业资格考试：证券服务机构考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.QDⅡ基金份额净值应当在__披露。
A．估值日当日B．估值日次日C．估值日后2个工作日内D．估值日后5个工作日内2.中国境内商业银行等存款类金融机构和国家邮政局邮政储汇局可以申请成为__国债承销团成员。
A．记账式B．凭证式C．电子式D．不记名式3.股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过__票的，应通过现场进行表决。
A．500万B．800万C．1亿D．2亿4.根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历__个阶段。
A．4B．3C．2D．15. 将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的__。
A．期值B．现值C．票面价值D．理论价格6. 根据《监管条例》规定，__有权制定“了解客户原则”和“适当性原则”的具体的规定。
A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．国务院7. 契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式。
A．公约原理B．信托原理C．代理原理D．委托原理8. 证券公司在办理经纪业务时是作为__。
A．委托人B．信托人C．中介人D．投资人9. 在道-琼斯指数中，工业类股票选取工业部门的______家公司。
__A．10B．15C．25D．3010. 目前，我国对基金管理人运用基金资产买卖股票按照__的税率征收印花税。
A．1‰B．2‰C．3‰D．5‰11. 在我国，根据《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过__个月。
A．4B．3C．2D．112. 欧洲债券在发行法律方面__。
2015年下半年宁夏省银行从业《法规与综合能力》_公司债考试卷
2015年下半年宁夏省银行从业《法规与综合能力》：公司债考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在商用房贷款中，采取抵押方式的，不应调查__。
A．抵押物价值与存续状况B．抵押人对抵押物占有的合法性C．抵押人对抵押物占有的有效性D．抵押物的合法性2、经营杠杆较高的行业__。
A．在经济恶化或者销售量降低的情况下，这些行业可以较快和较容易地减少变动成本，以保证盈利水平B．销售量对营业利润的影响就越小C．代表着高风险D．在生产量越高的情况下获得的利润越低3、关于贷款项目评估意义，下列表述不准确的是__。
A．有助于制订合理的信贷计划B．有助于甄选贷款项目C．有助于调节和优化信贷结构D．有助于解决项目实施过程遇到的问题4、就个人汽车贷款的期限调整而言，下列情形符合相关规定的是__。
A．一笔5年期贷款展期1年B．一笔贷款展期2年C．贷款到期后借款人向银行申请延长期限D．借款人向银行申请缩短还款期限5、下列__的延长引起的借款需求与应收账款周转天数、存货周转天数和应付账款周转天数最相关。
A．经营周期B．资金周转周期C．固定资产使用周期D．盈亏平衡6、某银行发行了一个投资期为9个月的区间投资产品，挂钩标的为欧元/美元，交易区间为(1.0716～1.1756)(不包括汇率的上下限)。
假定其潜在回报率是2.5%，最低回报率是0。
某客户对该产品感兴趣，拿出10万元作为保证投资金额。
到期时，若欧元/美元为1.1726，则到期日的总回报为__万元。
A．0B．10C．10.25D．157、下列关于变异系数的说法，正确的是__。
①变异系数用来衡量单位预期收益率所承担的风险②变异系数越大，表示投资项目风险越大，越不应该进行投资③项目A的预期收益率为4%，标准差3%，则其变异系数为0.75 ④项目B的预期收益率为7.5%，方差1%，则其变异系数为0.75A．①②③B．①③④C．①②④D．②③④8、下列关于债券价格风险的说法，不正确的是__。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
宁夏省2015年证券从业资格考试：国际债券模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会要对其进行处罚。
下列不属于违反该项所作出的处罚的是（）。
A．责令改正B．警告C．罚款D．取消承销资格2、__是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。
A．证券资产管理业务B．融资融券业务C．证券投资咨询业务D．证券经纪业务3、公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。
应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有__级土地评估资格的土地评估机构评估。
A．AB．AAC．AAAD．A＋4、选择细分市场或投资风格有三种投资战略，其中最消极的是（）。
A．保质一种投资风格B．进行选择C．构造指数基金D．不同投资风格间的转换5、Y股票正处于交易特别处理阶段，属于ST股票，昨日的收盘价为9.66元。
那么Y股票交易的价格上限、价格下限分别为__。
A．10.62元、8.70元B．10.14元、9.18元C．10.62元、9.18元D．10.14元、8.70元6、每位投资者只能开设和使用（）个资金账户，并只能对应（）个股票账户或基金账户。
A．2；2B．1；2C．2；1D．1；17、1勾地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求：审核委员会成员须有至少__名成员，并必须全部是非执行董事。
A．1B．3C．5D．78、某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为5%和9%，则优先股成本为__。
A．5.26%B．9.47%C．5.71%D．5.49%9、根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为__。
A．有形席位和无形席位B．普通席位和专用席位C．代理席位和自营席位D．购入席位和售出席位10、根据我国《证券法》第五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为（）。
A．10%以上B．15%以上C．20%以上D．25%以上11、证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。
A．证券交易所债券市场B．全国银行间债券市场C．证券交易所股票市场D．全国银行间股票市场12、上市公司在重大购买、出售、置换资产行为完成后__个月内，应向所在地的中国证监会派出机构报送规范运作情况的报告。
A．3B．6C．9D．1213、商业银行提供基金咨询时，正确的做法是（）。
A．只介绍基金的优点，不说明基金的风险B．以银行信誉为担保，诱导客户购买C．客观、公正地向客户介绍基金产品D．以基金历史业绩作承诺，动员客户购买14、证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前一日收盘价为__。
A．当日开盘价B．该证券发行价C．零D．开盘价与发行价的均值15、如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会__A．较小B．较大C．一样D．不确定16、在存在购买力风险的情况下，下列各项最容易受到损害的是__。
A．浮动利率债券B．优先股C．普通股票D．保值贴补债券17、公司法人财产的（）是公司参与市场竞争的首要条件。
A．独立性B．关联性C．清晰性D．明确性18、下列对机构投资者的论述不正确的是__。
A．从广义的角度来看，一切参加证券市场投资的法人机构都可以视为机构投资者B．机构投资者包括开放式基金、封闭式基金、社保基金，也包括参与证券投资的保险公司、证券公司，境外合格机构投资者，还包括一些投资公司和企业法人C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征D．参与证券市场投资、资金在100万元以上的法人机构才是机构投资者19、律师已勤勉尽责仍不能发表肯定性意见的，应发表__意见，并说明相应的理由及其对本次发行上市的影响程度。
A．相反B．拒绝表示C．无保留D．保留20、保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。
除保荐人以外，下列人员中__同样受到该限制。
A．保荐人的配偶B．保荐人的父母C．保荐人的朋友D．保荐人的兄弟21、根据相关的规定的要求，单项资产管理计划转让佣金，不得超过转让金额的__。
A．0.1%B．0.5%C．1%D．5%22、以下不属于资产配置需要考虑的因素是__。
A．投资期限B．税收考虑C．影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素D．影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的货币市场环境因素23、存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。
A．3B．6C．9D．1224、证券公司经营证券经纪业务的，净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币__万元。
A．500B．1000C．2000D．500025、目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。
A．1%B．1.5%C．2%D．2.5%二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、1940年，美国政府颁布了两部被认为是关于基金投资者保护的最重要法律，它们是__。
A．《共同基金法案》B．《基金投资者保护法》C．《投资公司法》D．《投资顾问法》2、在深圳B股市场，如果客户委托证券公司卖出证券，且客户原证券由境外托管行托管，那么最终与结算机构进行交收的是__。
A．证券公司B．境外托管机构C．B股客户D．深圳证券交易所3、外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。
A．证券交易所B．中国证监会C．国务院D．国家外汇管理局4、深圳成份股指数样本数为__。
A．20B．30C．40D．505、证券交易中的委托单，性质上相当于__。
A．委托合同B．交易对象C．交割收据D．身份证明6、参与交易的各方应当获得平等的机会，在证券交易活动中，所有参与者都有平等的法律地位，所说明的证券交易的原则是__。
A．公开原则B．公平原则C．公正原则D．平等原则7、买断式回购交易的违约金额包括__。
A．违约交收金额B．透支利息C．违约金D．处置所扣证券可能产生的税费8、下列不属于QDII基金的投资风险的是__。
A．汇率风险B．信用风险．C．国别风险D．市场风险9、按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和__股票。
A．价值类B．非增长类C．投机类D．能源类10、基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有__。
A．健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策B．投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录C．建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策D．建立科学的投资管理业绩评价体系11、为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有__。
A．涨跌停板规定B．证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易C．因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施D．因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市12、关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，错误的是__。
A．部门设置要体现职责明确、相互独立的原则B．严格授权控制C．强化内部监察稽核控制D．建立科学严密的风险管理系统13、债券发行方式有__。
A．定向发行B．承购包销C．招标发行D．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式14、发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有。
这种基金发行方式称为__。
A．基金承销B．基金代销C．基金包销D．敞开发售15、发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东、实际控制人、控股股东、实际控制人所控制的其他企业、发行人的__。
A．职能部门B．分公司C．控股子公司D．参股子公司16、敏感性法、波动性法的缺陷是__。
A．不能回答有多大的可能性会产生损失B．无法度量不同市场中的总风险C．不能将各个不同市场中的风险加总D．都是利用统计学原理对历史数据进行分析17、转换比例是指__。
A．一定面额可转换债券可转换成普通股的股数B．可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格C．可转换债券可转换成普通股的份数D．每份可转换债券转换前的价格18、全国银行间债券市场回购交易单位为__。
A．元B．百元C．千元D．万元19、下列关于我国证券交易所会员的说法，正确的有__。
A．证券交易所会员应具有法人资格B．证券交易所会员要经过地方证管办批准才能设立C．证券交易所会员依法可从事证券交易及相关业务D．证券交易所会员是取得证券交易所会籍的证券公司20、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立的证券账户数目是__个。
A．5B．10C．15D．2021、下列关于不记名股票叙述不正确的是__。
A．无记名股票安全性差B．无记名股票转让相对简便C．无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资D．无记名股票认购时要求一次缴纳出资22、2006年11月1日生效的《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以__为核心的风险控制指标体系。
A．资金B．货币C．总资本D．净资本23、拉斯贝尔加权指数是指__。
A．基期加权股价指数B．计算期加权股价指数C．简单算术股价指数D．几何加权股价指数24、__是整个证券市场的核心。
A．证券交易所B．证券投资者C．证券发行人D．证券公司25、根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为（）。
A．国家股B．国有股C．国家法人股D．国有法人股。