C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例-80分测验卷
C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库(手打题目,可搜索)part
28．按照〈〈证券、期货投资咨询管理暂行办法〉〉的要求、证券、期货投资咨询机构及其咨询人员，不得从事的活动包括29．业务留痕是证券公司各项业务的基本要求，其作用包括31．实践中，一些证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次，相应地配置不同等级或水平的投资顾问服务及产品，如针对一般投资者可以提供的服务或产品包括32．按照〈〈证券投资顾问业务暂行规定〉〉的要求，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年33．根据1997年分布的〈〈证券、期货投资咨询管理暂行办法〉〉的规定，除了对客户的特定咨询服务外，投资顾问还可以通过（）形式来拓宽业务范围及业务的广度、深度34．按照〈〈关于加强证券期货信息传播管理的若干规定〉〉的要求，下列说法正确的有35．证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务须取得证券投资咨询业务资格37．国际证监会组织（IOSCO）所称的利益冲突包括38．按照〈〈证券、期货投资咨询管理暂行办法〉〉的要求，证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者电信服务部门进行业务合作时，应当向（）备案应选：地方证监局39.按照〈〈证券投资顾问业务暂行规定〉〉的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排和（）报备40.公司高管人员在符合法律规定的情况下可以兼任证券投资顾问，参与具体证券的投资建议或决策41.近年来，随着网络技术、软件技术的发展，以（）为基础的投资咨询服务逐渐兴起，成为目前行业内投资顾问业务发展的新趋势42.证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务部门或合规部门审核，其审核的基本内容包括43、重点客户的持仓成交易信息属于敏感信息，证券公司为防范利益冲突，建立了投资顾问业务的信息隔离制度，按照是否接触客户敏感信息划分，以下不属于投资顾问业务墙内人员的是43、按照〈〈证券、期货投资咨询管理暂行办法〉〉的要求，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动包括证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：（一）代理投资人从事证券、期货买卖；（二）向投资人承诺证券、期货投资收益；（三）与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；（四）为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；（五）利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；（六）法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。
《证券投资顾问业务》历年真题及详解(第2版)
《证券投资顾问业务》历年真题及详解（第2版）,益星学习提供全套资源证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》真题（一）一、选择题（共40题，每题0.5分，共20分）以下备选项中只有1项符合题目要求，不选、错选均不得分。
12010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，进一步规范了（）业务。
A．投资顾问B．证券经纪C．证券投资咨询D．财务顾问【答案】C查看答案【解析】中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，明确了证券投资顾问业务和发布证券研究报告是证券投资咨询业务的两种基本形式，进一步规范了证券投资咨询业务。
2反应过度可以用来解释股市中的（）。
A．市盈率效应B．动量效应C．反转效应D．小公司效应【答案】C查看答案【解析】行为金融学派的学者认为反转效应和动量效应是市场过度反应和反应不足的结果，并认为这是市场无效的依据。
3一个人在现货市场买入5000桶原油，同时在期货市场卖出4000桶原油期货合约进行套期保值，则对冲比率是（）。
A．1.25B．1C．0.5D．0.8【答案】D查看答案【解析】对冲比率是指持有期货合约的头寸大小与资产风险暴露数量大小的比率。
根据定义，该组合的对冲比率为：4000/5000＝0.8。
4下列各项中，企业的长期债权人关注相对较少的是（）。
A．速动比率B．资产负债率C．产权比率D．已获利息倍数【答案】A查看答案【解析】长期债权人着眼于公司的获利能力和经营效率，对资产的流动性则较少注意。
A项，速动比率是从流动资产中扣除存货部分，与流动负债的比值，是反映速动资产变现能力的财务比率。
5某公司2009年第一季度产品生产量预算为1200件，单位产品材料用量为3千克/件，期初材料库存量800千克，第一季度还要根据第二季度生产耗用材料的10%安排季末存量，预计第二季度生产耗用6000千克材料。
材料采购价格计为12元/千克，则该企业第一季度材料采购的金额为（）元。
-证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库-100分
C11016 证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库100分一、单项选择题1.投资顾问与投资者（客户）之间的关系是（）A．无关系 B. 服务关系 C. 合作、委托关系 D. 劳动聘用关系2.重点客户的持仓与交易信息界属于敏感信息，证券公司为防范利益冲突，建立了投资顾问业务的信息隔离墙制度，按照是否接触客户敏感信息划分，以下不属于投资顾问业务墙内人员的是（）。
A. 业务经办员B. 前台接线员C. 证券分析师D. 客户回访人员3. 按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》的要求，从事证券、期货投资咨询业务的机构在异地开办的分支机构，并向其（）证监局备案。
A. 以上三者都不正确B. 机构注册地C. 分支机构所在地D. 公司主要营业场所所在地4. 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（）。
A. 指定多部门分别独立实施B. 指定专门人员独立实施C. 成立专门的委员会D. 指定多部门共同实施5. 证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得（）业务资格。
A. 证券自营B. 投资银行C. 证券投资咨询D. 证券资产管理6.按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。
A.10B.3C.5D.77. 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行公开咨询与投资顾问业务，应当提前（）个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。
A.7B.3C.2D.58. 在我国，证券投资顾问应当公开自身的基本信息以供投资者决策判断，这些需要公开的信息不包括（）。
A. 投资顾问与其推荐的产品有无关联关系B. 其所推荐产品的基本特征和风险性质C. 其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况D. 投资顾问的执业资格及基本经历9. 实践中，一些证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次，相应地配置不同等级或水平的投资顾问服务及产品,如针对一般投资者可以提供的服务或产品包括（）。
证券分析师合规培训考试试题
证券分析师合规培训考试试题一、选择题1. 证券分析师对公司内幕消息的了解应该：- A. 利用信息优势谋取个人利益- B. 合理运用信息分析与研判- C. 将消息泄露给亲友圈- D. 不关注内幕消息2. 相比于普通投资者，证券分析师在操纵市场方面存在更大的风险，因此应该：- A. 避免任何可能操纵市场的行为- B. 利用操纵市场赚取利益- C. 手段高明地操纵市场- D. 只在特定情况下操纵市场3. 证券分析师在发布研究报告时，应该：- A. 尽可能传递准确和全面的信息- B. 只传递对自己有利的信息- C. 只传递对客户有利的信息- D. 不分析和传递任何信息4. 证券分析师在与客户交流时，应该：- A. 超出自己的职责范围提供专业咨询- B. 关心客户的合规问题- C. 倾听客户意见并充分考虑- D. 不进行交流和咨询5. 证券分析师应该保持对市场的连续监控，及时调整自己的分析和建议。
这是因为：- A. 市场变化可以被提前预知- B. 市场变化对投资决策影响很小- C. 市场变化是随机的，无法预测- D. 市场变化会对投资决策产生影响二、简答题1. 请简要说明证券分析师的职业道德标准。
2. 请阐述证券分析师的合规要求。
3. 请列举证券分析报告中应包含的主要内容。
4. 请简述证券分析师在与投资者交流时的注意事项。
5. 请说明证券分析师连续监控市场的重要性。
三、案例分析请根据以下情景回答问题：某证券分析师收到一份内部文件，其中包含了某公司将推出新产品的消息。
该证券分析师在内部会议中听到了这个消息，并获取了文件的副本。
1. 该证券分析师是否可以利用这个消息来做出投资决策？请解释原因。
2. 该证券分析师是否可以将这个消息泄露给自己的朋友？请解释原因。
3. 该证券分析师是否可以将这个消息发送给公司的客户？请解释原因。
4. 该证券分析师是否应该将这个消息报告给公司的合规部门？请解释原因。
四、附加题请分析当前市场行情，给出你作为一个证券分析师的投资建议，并简要说明理由。
证券投资顾问业务合规管理与案例分析
证券投资顾问业务合规管理与案例分析一、概述 (3)证券投资顾问业务涉及的法律、法规、规章及相关制度 (3)二、证券投资顾问的业务模式 (4)（一）内部模式 (4)前中后台的分工与合作。
(4)（二）外部模式 (5)1、客户细分服务。
(5)2、外部合作。
(6)三、证券投资顾问业务合规管理要点 (7)（一）证券投资顾问的资格与准入 (7)（二）证券投资顾问的利益冲突 (8)1、客户与公司经纪业务之间的利益冲突 (9)2、客户与公司自营业务、资产管理业务之间的利益冲突。
(9)3、客户与公司承销业务、基金代销业务之间的利益冲突 (9)4、客户与非客户的利益冲突 (9)（三）证券投资顾问业务的信息隔离机制 (9)1、信息隔离机制 (9)2、隔离并不能解决所有问题 (10)（四）信息隔离之外的补充机制 (11)1、信息披露。
(11)2、业务限制。
(11)3、合规管理机制。
(11)（五）证券投资顾问业务合规管理要点 (12)1、基本原则和概括性义务 (12)2、业务实施中的具体要求 (13)四、证券投资顾问业务合规管理案例 (16)（一）主体资格与注册 (16)1、出租、出借经营牌照； (16)2、将经营权承包； (16)3、个人违规案例 (17)（二）利益冲突的防范与信息隔离 (17)1、不当利益输送 (18)2、证券咨询机构或其从业人员违规买卖股票 (18)（三）对投资顾问的行为限制 (20)2、虚假信息发布 (21)3、违反谨慎、诚实和勤勉义务 (21)5、虚假广告和宣传 (23)（四）境外相关合规要点 (24)1、绩效奖金安排(performance fees) (25)2、顾问契约之转让 (25)3、与自己交易之严格规范 (25)4、推介费支付之问题 (25)5、不实广告 (25)一、概述近年来，适应投资者对专业咨询顾问需求的变化，部分证券公司结合证券经纪业务服务的深化，建立投资顾问服务团队，积极探索向客户提供面对面、有针对性的证券投资建议、理财规划等证券投资顾问服务；部分证券投资咨询机构开始脱离媒体股评，向证券投资顾问业务模式转型。
证券公司员工业务合规培训考试试题及答案
ⅩⅩ证券公司员工业务合规培训考试姓名:__________ 部门:_________ 记分:_______ 考试时间为45分钟，全卷共计23题，满分100分一、单项选择：（共5题，每题3分，共15分）1、产品的收益率一般用（ D ）是符合标准的。
A.年化收益率B. 绝对收益率 C到期收益率 D.预期年收益2、产品推广时，正确的表述产品发行状态的词语一般是（ B ）。
A.火爆 B、比较受欢迎的 C.热销 D、紧俏3、公司产品发行的方式（ A ）。
A.非公开发行B. 网上销售C. 公开4、有关产品风控的话术选出一个比较恰当的表述（ B ）。
Ａ．保本保息Ｂ．本息足额，风险可控Ｃ．安全无风险5、向客户解释金融产品兑付的问题时，正确恰当的表述为（ D ）。
A.刚性兑付B.保证安全兑付C.不一定D. 往期产品做到了本息全额兑付二、多项选择：（共5题，每题3分，共15分）1.在介绍ⅩⅩ这家公司的时候我们回避的词包括（ ABC ）。
A. 最大的B.最好的C. 唯一的D.知名的 E,专业的2、为了做到合规经营，公司经营项目包括（ ABC ）。
A. 首钢停车楼项目B.四川PPP项目C.留学移民D.P2P3．下列哪些是描述庞氏骗局特点的（ BCD ）。
A. 资产证券化B.拆东墙补西墙C.不存在真是资产交易D. 借新钱换旧钱4. PPP模式即Public—Private—Partnership的字母缩写，是指政府与私人组织之间，为了合作建设城市基础设施项目，其特点表现在下面几个方面（ ACD ）。
A. PPP模式将部分政府责任以特许经营权方式转移给社会主体（企业）。
B. 政府将工程或项目以投标形式，承包给个人或企业。
C. 政府的财政负担减轻，社会主体的投资风险减小。
D. 政府与社会主体建立起“利益共享、风险共担、全程合作”的共同体关系。
5.合规的金融业务在介绍金融服务的时候要回避的重点敏感词包括（ ABC ）。
A. 无风险B.保安全C. 刚性兑付D.风险可控三、判断题（共10题，每题3分，共30分）1、公司发行理财产品，最终是让客户把钱存入公司账户（ X ）。
证券市场业务合规审核考核试卷
B.收集合规证据
C.分析合规风险
D.提交合规报告
18.以下哪个措施可以加强证券市场的合规监管？（）
A.加大违规行为处罚力度
B.降低合规审核标准
C.减少监管频次
D.限制投资者权益
19.以下哪个现象表明证券公司合规工作取得成效？（）
A.业务规模扩大
B.市场份额增加
C.客户满意度提高
D.合规问题减少
4.证券公司合规风险主要包括_______、法律风险和声誉风险等。（）
5.证券公司进行合规管理时，应当制定_______，明确合规责任和合规要求。（）
6.合规审核人员在进行审核时，应保持_______，以确保审核结果的公正性。（）
7.证券公司应当建立健全_______，以预防和控制合规风险。（）
8.合规审核报告中的风险评估应包括对_______和潜在影响的评估。（）
C.证券公司为员工提供合规培训
D.证券公司遵循公平交易原则
14.证券公司合规文化建设应包括以下哪些方面？（）
A.强化合规意识
B.明确合规责任
C.营造合规氛围
D.建立合规激励机制
15.以下哪些情况可能触发证券公司的合规预警机制？（）
A.重要业务流程的变更
B.市场出现重大风险事件
C.法律法规的突然调整
D.员工违规行为的发生
C.证券公司的内部管理文件
D.证券公司的市场推广材料
9.以下哪些机构参与了证券市场的业务合规监管？（）
A.中国证监会
B.证券交易所
C.证券业协会
D.各地方金融监管部门
10.证券公司合规管理的基本要求包括以下哪些？（）
A.完善的合规制度
B.严格的合规执行
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C证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库(手打题目-可搜索)part————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：28．按照〈〈证券、期货投资咨询管理暂行办法〉〉的要求、证券、期货投资咨询机构及其咨询人员，不得从事的活动包括29．业务留痕是证券公司各项业务的基本要求，其作用包括31．实践中，一些证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次，相应地配置不同等级或水平的投资顾问服务及产品，如针对一般投资者可以提供的服务或产品包括32．按照〈〈证券投资顾问业务暂行规定〉〉的要求，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年33．根据1997年分布的〈〈证券、期货投资咨询管理暂行办法〉〉的规定，除了对客户的特定咨询服务外，投资顾问还可以通过（）形式来拓宽业务范围及业务的广度、深度34．按照〈〈关于加强证券期货信息传播管理的若干规定〉〉的要求，下列说法正确的有35．证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务须取得证券投资咨询业务资格37．国际证监会组织（IOSCO）所称的利益冲突包括38．按照〈〈证券、期货投资咨询管理暂行办法〉〉的要求，证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者电信服务部门进行业务合作时，应当向（）备案应选：地方证监局39.按照〈〈证券投资顾问业务暂行规定〉〉的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排和（）报备40.公司高管人员在符合法律规定的情况下可以兼任证券投资顾问，参与具体证券的投资建议或决策41.近年来，随着网络技术、软件技术的发展，以（）为基础的投资咨询服务逐渐兴起，成为目前行业内投资顾问业务发展的新趋势42.证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务部门或合规部门审核，其审核的基本内容包括43、重点客户的持仓成交易信息属于敏感信息，证券公司为防范利益冲突，建立了投资顾问业务的信息隔离制度，按照是否接触客户敏感信息划分，以下不属于投资顾问业务墙内人员的是43、按照〈〈证券、期货投资咨询管理暂行办法〉〉的要求，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动包括证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：（一）代理投资人从事证券、期货买卖；（二）向投资人承诺证券、期货投资收益；（三）与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；（四）为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；（五）利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；（六）法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。
证券经纪业务合规经营考核试卷
3.客户风险评估应考虑投资经验、风险承受能力、资产状况等因素，这有助于提供合适的产品和服务，避免不当销售，确保合规经营。
4.不正当竞争行为如虚假宣传、价格操纵、诋毁对手。公司应加强合规教育、公平竞争、透明披露，避免违规行为。
D.中国人民银行
4.证券经纪业务合规经营中，以下哪项原则最为重要？（）
A.客户利益优先
B.风险控制
C.交易便捷
D.收益最大化
5.在证券经纪业务中，以下哪项行为属于操纵市场？（）
A.传播虚假信息
B.合理建议客户投资
C.利用内幕信息进行交易
D.严格执行交易规则
6.证券公司合规经营的基本要求不包括以下哪项？（）
10.证券公司应当定期对从业人员进行合规培训和考核，以提高其合规意识。（）
五、主观题（本题共4小题，每题10分，共40分）
1.请简述证券经纪业务合规经营的重要性，并列举三项具体的合规措施。（10分）
2.在证券经纪业务中，如何识别和防范内幕交易风险？请结合相关法律法规，给出你的分析和建议。（10分）
3.请阐述证券公司在进行客户风险评估时应当考虑的主要因素，并说明为什么这样做对合规经营至关重要。（10分）
4.以下哪些是证券经纪业务合规经营中必须遵守的法律法规？（）
A.《证券法》
B.《反洗钱法》
C.《公司法》
D.《合同法》
5.在证券经纪业务中，以下哪些行为可能导致违反公平交易原则？（）
A.优先执行大客户的交易指令
B.对不同客户执行不同交易手续费率
C.公开所有客户的交易信息
D.为特定客户提供未公开的市场信息
C11016证券投资顾问业务的合规经管及其典型案例题库手打题目可搜索part1
1.证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务或合规部门审核，其审核的基本内容包括应选：全选2．“证券投资顾问”与享受言论自由的探讨、研究的区别，主要在于两点，一是盈利性，二是建议的针对性或具体性。
应选：正确3．投资顾问承揽了对公司和客户的双重代理角色，投资顾问所面临的利益冲突主要包括应选：全选4．投资顾问与投资者（客户）之间的关系是应选：服务关系5．按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，只能以书面形式予以记录留存应选：错误6．证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得（）业务资格应选：证券投资咨询7．按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前7个工作日向举办地证监局报备应选：错误8．证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务部门或合规部门审核，审核的形式和内容可以根据公司自身的管理实践而有所差异应选：正确9．根据是否接触客户敏感信息划分，以下不属于投资顾问业务墙内人员的是应选：证券分析师10．按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法实话细则》的要求，从事证券、期货投资咨询业务的机构在异地开办的分支机构，并向其（）证监局备案应选：公司主要营业场所所在地11．证券投资顾问可以利用网络、电视、广播、报刊等公共传媒对不特定的公众投资者进行投资咨询活动应选：正确12．实践中，一些证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次，相应地配置不同等级或水平的投资顾问服务及产品应选：正确13．投资顾问承揽了对公司和客户的双重代理角色，投资顾问所面临的利益冲突主要包括应选：全选14．证券投资顾问与证券分析师之间的隔离，根据各自是否接触客户敏感信息划分、投资顾问属于墙内人员，而证券分析师处于墙外15．对于律师、其他金融机构（如商业银行）的查询或索要客户信息的要求，投资顾问不应当向其提供16．证券公司或证券咨询机构与投资顾问之间是委托关系17．按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户（）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务18．按照〈〈证券投资顾问业务暂行规定〉〉的要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（）19．按照〈〈证券投资顾问业务暂行规定〉〉的要求，投资顾问向通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务，应当提前（）个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案20．按照〈〈证券投资顾问业务暂行规定〉〉的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务（）等环节实行留痕管理应选：ABCD21．证券投资顾问业务主体涉及机构和个人、证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务须取得证券投资咨询业务资格22．在我国，证券投资顾问应当公开自身基本信息以供投资者决策判断，这些需要公开的信息不包括包括的话应选：ABC24．证券投资顾问在执业过程中，对应着多重身份，包括26．证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次，对应地配置（）等不同等级或水平的投资顾问服务。
证券投资顾问业务习题集(含答案)
证券投资顾问业务第一章证券投资顾问监管单项选择题一、单项选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）1．从（）起，原用于证券分析师的职业道德准则不再对投资顾问具有同样执业约束力。
A．2010年10月B．2010年12月C．2011年1月D．2011年3月答案：C解析：2011年1月，证券分析师与投资顾问正式划分为两类具有证券投资咨询执业资格人员后，有关部门将分别制定两类人员的职业道德准则。
在此之前，原适用于证券分析师的职业道德准则对投资顾问应同样具有执业约束力。
2．（）对证券公司和证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并制定相应的职业规范和行为准则。
A．中国证券业协会B．证券交易所C．中国证监会D．证券登记结算公司答案：A解析：2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》。
中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。
中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和规定，制定相应的执业规范和行为准则。
3．证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。
A．自动回避制度B．隔离墙制度C．事前回避制度D．分类经营制度答案：B解析：根据《发布证券研究报告暂行规定》第十四条，证券公司、证券投资咨询机构应防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。
4．下列不属于证券市场信息发布媒介的是（）。
A．电视B．广播C．报纸D．内部刊物答案：D解析：媒体是信息发布的主要渠道。
只要符合国家的有关规定，各信息发布主体都可以通过各种书籍、报纸、杂志、其他公开出版物以及电视、广播、互联网等媒介披露有关信息。
内部刊物不属于公共媒体，无法成为证券市场信息发布的媒介。
5．根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法不正确的是（）。
C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例
一、单项选择题1. 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。
A. 3B. 5C. 7D. 10您的答案：B题目分数：6此题得分：6.02. 实践中，一些证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次，相应地配置不同等级或水平的投资顾问服务及产品,如针对一般投资者可以提供的服务或产品包括（）。
A. 咨询服务、客户跟踪B. 个性化产品、客户跟踪C. 咨询、组合产品、客户跟踪D. 个性化产品、组合产品、客户跟踪您的答案：A题目分数：7此题得分：7.03. 投资顾问与投资者（客户）之间的关系是（）。
A. 服务关系B. 劳动聘用关系C. 合作、委托关系D. 无关系您的答案：A题目分数：6此题得分：6.04. 按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的要求，证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（）备案。
A. 中国证监会B. 地方证监局C. 中国证券业协会D. 广电总局您的答案：B题目分数：6此题得分：6.0二、多项选择题5. 在我国，证券投资顾问应当公开自身的基本信息以供投资者决策判断，这些需要公开的信息包括（）。
A. 投资顾问的执业资格及基本经历B. 其所推荐产品的基本特征和风险性质C. 投资顾问与其推荐的产品有无关联关系D. 其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况您的答案：B,A,C题目分数：7此题得分：7.06. 按照《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》的要求，下列说法正确的有（）。
A. 任何单位和个人未经新闻出版署批准，不得印刷、出版、销售载有证券期货信息的各类出版物B. 未经邮电部门批准不得开办以传播证券期货信息为内容的电话信息服务台和寻呼台C. 未经财政部门批准，不得开办以证券期货信息为内容的广播电视服务D. 未经工业和信息化部门核准不得从事证券期货计算机信息服务您的答案：B,A题目分数：7此题得分：7.07. 根据1997年颁布的《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的相关规定，除了对客户的特定咨询服务外，投资顾问还可以通过（）形式来拓宽业务范围及业务的广度、深度。
证券交易中的合规性问题处理考核试卷
A.财务部
B.风险管理部
C.合规部
D.投资部
11.证券交易合规性问题的处理流程不包括以下哪个环节？（）
A.问题识别
B.风险评估
C.应急处理
D.预防措施
12.以下哪项不属于证券交易合规性培训的内容？（）
A.证券法律法规
B.公司内部控制制度
C.市场营销策略
D.道德规范与职业操守
A.公平原则
B.诚信原包括以下哪一方面？（）
A.内部控制
B.风险管理
C.营销策略
D.信息披露
3.在证券交易中，内幕信息的定义是指？（）
A.未公开的、具有重大影响力的信息
B.已经公开但具有重大影响力的信息
C.不具有重大影响力的信息
D.所有公开的信息
9.在处理证券交易合规性问题时，首先需要进行______，以识别潜在的风险。
10.建立良好的合规文化有助于证券公司长期稳健发展，其中______是合规文化的核心。
四、判断题（本题共10小题，每题1分，共10分，正确的请在答题括号中画√，错误的画×）
1.证券公司可以为了自身利益而泄露客户的交易信息。（）
A.增强员工合规意识
B.建立有效的合规监控系统
C.定期进行合规检查
D.加大合规投入
13.以下哪些行为可能违反证券交易的诚信原则？（）
A.证券公司故意隐瞒重要信息
B.上市公司按时披露定期报告
C.投资者基于公开信息做出投资决策
D.证券公司员工利用职务之便进行个人交易
14.以下哪些是合规管理部门的职责？（")
A.制定合规政策和程序
B.监督合规政策和程序的实施
C.对外联络和协调
合规培训课堂小测验-投资顾问业务
合规培训课堂小测验-投资顾问业务1、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的（）。
[单选题] *A、发布地点B、发布人(正确答案)C、发布机构D、核心思想2、根据《证券投资顾问业务暂行规定》的规定,投资顾问人员不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体宣传（）。
[单选题] *A、国家宏观经济形势B、房地产行业发展状况C、公开渠道获取的证券交易变动情况D、推荐某只股票的买入时点和价位(正确答案)3、以下关于互联网投资顾问服务，正确的选项是（）。
[单选题] *A、不需要评估客户风险承受能力等级B、经客户同意,可以与客户约定收益提成C、出具投资建议的人员应当具有投资顾问资格(正确答案)D、在公众媒体上发表对某只具体股票的买卖建议4、以下说法：与互联网平台开展证券投资咨询合作,我方人员应具有投资顾问资格，互联网平台可以不具有投资咨询业务资质，是否正确。
（） [单选题] *A、正确B、错误(正确答案)5、涉及投资建议和投资资讯内容的短信，只能由具有证券投资咨询执业资格，并在协会注册登记为证券投资顾问的人员编辑和发送。
（） [单选题] *A、对(正确答案)B、错6、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。
投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。
（） [单选题] *A、对(正确答案)B、错7、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在（）注册登记为证券投资顾问。
[单选题] *证券公司中国证券监督管理委员会中国证券业协会(正确答案)中国证券登记结算有限责任公司8 、分支机构员工从事投资顾问业务，不得有下列哪些行为：（）。
[单选题] *未注册证券投资顾问执业资格展业；以个人名义向客户收取服务费用或投资收益；向客户承诺确定收益、收益范围或承担投资损失；以个人名义开展投资顾问业务。
证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟卷和答案
证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟卷和答案单选题（共20题）1. 套利定利理论的假设条件包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B2. 在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（）。
A.经济前景B.收益率C.组合在战略层面的重要性D.过去的组合集中倩况【答案】 D3. 在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。
A.风险规避B.风险转移C.风险对冲D.风险释放【答案】 C4. 以下投资策略中，不属于积极债券组合管理策略的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A5. 我国保险的基本原理有（）。
A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅲ.Ⅴ【答案】 B6. 波特认为，从动态角度看，五力模型中的五种竞争力量抗衡的结果共同决定着()。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 C7. （）指投资人在处置股票时，倾向卖出赚钱的股票、继续持有赔钱的股票，即“出赢保亏”效应。
A.处置效应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】 A8. 某交易者欲利用到期日和标的物均相同的期权构建套利策略，当预期标的物价格下跌时，其操作方式应为（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】 B9. 关于久期分析，下列说法正确的有（）。
A.I、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅳ【答案】 A10. 下列关于单利和复利区别的说法中，错误的有()。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B11. 简单估计法包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D12. 下面（）数字是画黄金分割线中最为重要的。
A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、IID.III、IV【答案】 C13. 客户风险特征的内容包括了（）方面。
证券投资顾问之证券投资顾问业务试卷附带答案
证券投资顾问之证券投资顾问业务试卷附带答案单选题（共20题）1. 在市场风险的分析中，久期也称为（）。
A.持续期B.缺口期C.风险控制期D.检验期【答案】 A2. 证券公司.证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排.A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B3. 在现金管理中，（），会得到一项比较实际的预算。
A.用一定的时间去评估过去的财务状况、支出模式及目标B.用一定的时间去评估现有的财务状况、支出模式及目标C.用一定的时间去评估过去和现有的财务状况、支出模式及目标D.用一定的时间去评估末来的财务状况、支出模式及目标【答案】 B4. 关于适当性原则说法正确的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A5. （）应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C6. 下列属于年金的有（）。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 C7. 宏观分析中的经济先行指标是指（）。
A.库存量B.利率C.失业率D.GDP【答案】 B8. 关于进取型投资者，下列说法正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B9. 考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率，当增长率低于（）时，表明行业由成熟期进入衰退期。
A.10％B.15％C.20％D.30％【答案】 B10. 按照证券业从业人员后续职业培训的相关规定，从业人员学习选修部分的内容不少于（）学时，学习必修部分的内容不少于（）学时。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A11. 下列不属于影响客户投资风险承受能力的因素是（）。
A.理财目标的弹性B.年龄C.理财产品的选择D.资金的投资期限【答案】 C12. 下列关于技术分析的说法正确的是（）。
证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟题库
证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟题库单选题（共20题）1. 下列属于公司经营能力分析内容的有()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D2. 根据相对强弱指数的取值大小，投资操作不同，以下属于买入操作的取值范围的是（）。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】 A3. 理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D4. 下列由海关部门征收税的部门是（）。
A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D5. 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。
防范利益冲突，切实维护客户合法权益。
A.合规B.自律C.法制D.监督【答案】 A6. 下列关于应收账款周转率的说法，正确的有（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B7. （）是指人们在现在消费与未来消费之间的偏好，就是人们对现在的满意程度与对将来的满意程度的比值。
A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【答案】 A8. 关于道氏理论的说法正确的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A9. （）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。
A.市场分析法B.学术分析法C.基本分析法D.技术分析法【答案】 C10. 下列各项中，某行业（）的出现一般表明该行业进入了衰退期。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C11. 资本资产定价模型假设条件有（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D12. 以下关于送红股说法正确的有（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ【答案】 B13. 证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款。