2012新版教材 证券交易第三章、第四章测试题
2012年证券从业资格考试《市场基础知识》第三章经典试题(3)
2012年证券从业资格考试《市场基础知识》第三章经典试题（3）二、多选题1、关于债券的票面价值描述正确的是（）。
A、在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B、票面金额定得较小，发行成本也就较小C、票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D、债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑2、债券的票面要素包括（）。
A、债券的票面价值B、债券的到期期限C、债券的票面利率D、债券发行者名称3、发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有（）。
A、资金使用方向B、市场利率变化C、筹资者的资信D、债券变现能力4、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为（）。
A、浮动利率债券B、零息债券C、附息债券D、息票累积债券5、在实际经济活动中，债券收益可以表现为（）。
A、利息收入B、资本利得C、再投资收益D、债务人违约金6、债券与股票的比较正确的是（）。
A、债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定B、债券是一种有期投资，股票是一种无期投资C、股票风险较大，债券风险相对较小D、发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司7、债券的特征包括（）。
A、偿还性B、流动性C、安全性D、收益性8、导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别是（）。
A、债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金B、恶性通货膨胀导致货币的贬值C、流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失D、债权人的意外死亡9、关于政府债券的性质，描述正确的是（）。
A、从形式上看，政府债券也是一种有价证券，它具有债券的一般性质B、政府债券最初是政府弥补赤字的手段C、政府债券是政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段D、政府债券是国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具10、债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为（）。
A、实物债券B、凭证式债券C、记账式债券D、资本债券11、关于流通国债的描述，正确的是（）。
2012年3月证券从业资格(证券交易)真题试卷(题后含答案及解析)
2012年3月证券从业资格（证券交易）真题试卷(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．下列( )不属于证券交易的原则。
A．公开原则B．互助原则C．公平原则D．公正原则正确答案：B解析：证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，应该贯穿于证券交易的全过程。
为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。
本题的最佳答案是B选项。
2．公开原则的核心要求是( )。
A．上市公司的信息披露及时B．证券公司公开业务C．实现市场信息公开化D．证券交易实现社会化正确答案：C解析：公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。
根据这一原则的要求，证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。
3．下列关于开放式基金的买价和卖价的说法，正确的是( )。
A．在资产净值的基础上加一定的手续费B．以资产净值确定C．在资产总值的基础上加一定的手续费D．以资产总值确定正确答案：A解析：开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。
本题的最佳答案是A选项。
4．下列不属于金融期货的有( )。
A．外汇期货B．利率期货C．股票价格指数期货D．期权期货正确答案：D解析：在实践中，金融期货主要有外汇期货、利率期货、股权类期货(如股票价格指数期货和股票期货等)三种类型。
本题的最佳答案是D选项。
5．下面( )不是设立证券公司应当具备的条件。
A．有符合法律、行政法规规定的公司章程B．有合格的经营场所和业务设施C．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近10年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元D．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格正确答案：C解析：我国《证券法》规定，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程。
2012年6月证券从业资格(证券交易)真题试卷(题后含答案及解析)
2012年6月证券从业资格（证券交易）真题试卷(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出( )规定的范围。
A．中国证券业协会B．证券交易所C．中国证监会D．证券登记结算机构正确答案：B解析：交易所按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，根据融资融券业务试点的进展情况，从满足规定的证券范围内审核、选取并确定试点初期标的证券的名单，并向市场公布。
交易所可根据市场情况调整标的证券的选择标准和名单。
证券公司向其客户公布的标的证券名单，不得超出交易所规定的范围。
2．在我国，证券公司要取得交易席位，应向( )提出申请。
A．证券交易所B．证券登记结算机构C．证券业协会D．中国证监会正确答案：A解析：根据我国证券交易所现行制度的规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。
证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。
3．( )不属于金融衍生工具。
A．金融期权B．可转换债券C．金融期货D．基金正确答案：D解析：股票、债券等属于基础性的金融产品。
在现代证券市场上，还存在许多衍生性的金融工具交易。
金融衍生工具又称金融衍生产品，是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格(或数值)变动的派生金融产品。
金融衍生工具交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。
4．上海证券账户当日开立，( )日生效。
A．T+2B．T+3C．T+1D．T正确答案：C解析：目前多数证券公司营业部都取得了开户代理资格，可以代理中国结算公司上海分公司和深圳分公司为投资者开立证券账户。
目前，上海证券账户当日开立，次一交易日生效。
5．关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法中错误的是( )。
2012年6月《证券交易》真题、答案及对应解析
A
交易信 息
1）即时行情：上海证券交易所规 定，开盘集合竞价期间，即时行情 内容包括证券代码、证券简称、前 收盘价格、虚拟开盘参考价格、虚 拟匹配量和虚拟未匹配量。
18
对于（ ）达到 15%的前三只证券， B 上海交易所分别公布相关证券当 日买入、 卖出金额最大的 5 家会员 营业部的名称及买入、卖出金额。 A.日收盘价格涨跌幅偏离值 B.日价格振幅 C.日换手率 D.日成交价格 当日交易结束后， 如遇单个合格投 资者持有单个上市公司挂牌交易 A 股数额超过限定比例的，证券交 易所将向其委托的证券公司及托 管人发出通知。 合格投资者自接到 减持通知之日起的（ ）个交易日 内予以平仓。 A.3 B.5 C.7 D.9 证券经纪人对委托人的首要义务
7
对于记名证券而言， 完成了清算和 交收，还要完成一个（ ）环节， 证券交易过程才告结束。 A.余额清算 B.登记过户 C.清户 D.清账销户 证券投资者账户卡损毁或遗失， 可 向（ ）申请挂失与补办。 A.中国登记结算有限责任公司 B. 中国结算公司上海分公司和深 圳分公司开户代理机构 C. 中国证券登记结算有限责任公 司上海分公司 D. 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司 目前我国在（ ）时有零数委托。 A.买入证券 B.卖出证券 C.买入和卖出证券 D.不存在
交易信 息
① 日收盘价格涨跌幅偏离值达到 +/ -7%的各前 3 只证券（深圳证券 交易所为前 5 只证券） 。 ②日价格振幅达到 15%的前 3 只 证券（深圳证券交易所为前 5 只证 券） 。
B
证券交 易程序 概述
8
B
证券账 户管理
9
B
委托内 容
目前，我国只在卖出证券时才有零 数委托；
2012年证券交易全真题
2012年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟题一一、单选题（每题0.5分，共30分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
）1.交易商在固定收益平台进行固收益证券交易,下列说法不正确的是( ）。
A．交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B．当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C．一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D．交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额2.在资产管理业务中,（)负责保管客户委托资产。
A．证券公司B．资产托管机构C．证券登记结算机构D．证券交易所3.在证券经纪业务中,证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是（)。
A．时间优先、客户优先B．时间优先、价格优先C．价格优先、时间优先D．价格优先、客户优先4.以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的（)。
A．投资银行业务B．经纪业务C．资产管理业务D．自营业务5.客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括（）。
A．客户具有支配权的资产证明B．住址证明C．已在营业部开立的客户信用证券帐户D．融资融券担保品证明6.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（)。
A．0B．成交金额的1。
5‰C．成交金额的1‰D．成交金额的0.5‰7.在证券经纪业务中，证券经纪商对( )不负保密义务。
A．客户买卖股票的原因和依据B．客户股东账户中的库存证券种类C．客户股东账户中的库存证券数量D．客户资金账户中的资金余额8.上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其( ）.A．发行人计算的开盘参考价B．主承销商计算出的开盘参考价C．发行价D．集合竞价9.根据有关规定，上市公司披露定期报告,临时公告例行停牌后从当日（)起恢复交易。
A．11:00B．10：30C．13：00D．10：0010.根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指（）.A．以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销。
2012.3证券交易第四章讲义+试题+答案讲解(3)wps
三、投资者教育与适当性管理证券公司应当建立健全投资者教育和适当性管理的工作机制和业务流程，要将投资者教育和适当性管理工作融入经纪业务流程，具体体现在客户服务体系的各个环节。
具体要重点突出以下几方面内容：（1）对有具体适当性管理要求、规定准入条件的交易业务，要切实按适当性管理的有关规定办理有关开户、开通交易权限等手续。
（2）要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认。
（3）要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示。
（4）要根据客户，尤其是新入市的中小客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，引导投资者从风险承担能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产。
（5）证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使客户充分认识不同产品和业务的风险特征，使每一个客户了解自己要购买的是什么产品、有何特点和风险。
（6）证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动。
【例题•单选题】证券公司应当在与客户签订《证券交易委托代理协议书》时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少（）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子形式记载、留存。
A.每年B.每两年C.每三年D.每五年『正确答案』B四、证券投资顾问服务（新增）投资顾问业务的基本原则1.依法合规2.诚实守信3.公平维护客户利益第三节证券经纪业务的营销管理一、证券经纪业务营销的主要内容▲证券经纪业务营销的主要内容：包括客户招揽、产品及服务销售和客户服务3个方面。
（一）客户招揽客户招揽即证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程。
2012年3月证券交易试题及答案
磋砣莫遗韶光老，人生惟有读书好。
2012年3月证券从业资格考试《证券交易》第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
第1 题证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）。
A．15% B．10%C．5% D．20%【正确答案】：A【参考解析】：证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%第2 题标有（）字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。
A．ST B．*STC．PT D．*PT【正确答案】：B【参考解析】：ST属于其他特别处理，对暂停上市的股票实施特别转让服务的股票加PT。
第3 题从处理方式来看，证券公司都以（）为对手办理清算与交割、交收。
A．证监会B．交易所或清算机构C．另一证券公司D．上市公司【正确答案】：B【参考解析】：本题主要考查共同对手方制度。
第 4 题上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户由（）集中统一管理。
A．证券交易B．证券登记结算机构C．中国证监会D．证券公司【正确答案】：B【参考解析】：账户都是由证券登记结算机构统一管理。
第5 题《标准券折算率管理办法》规定，每（）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。
A．星期二B．星期三C．星期四D．星期五【正确答案】：B【参考解析】：考生要了解这个日期。
第6 题证券回购的实质是（）。
A．信用贷款B．抵押拆借资金C．发行债券融资D．杠杆融资【正确答案】：B【参考解析】：第7 题根据现行规定，证券公司应（）向中国证监会报送年报。
A．半年B．每年C．每月D．每季【正确答案】：B【参考解析】：第8 题上海证券交易所可转债“债转股”通过（）进行。
A．证券交易所交易系统B．交易清算系统C．证券公司D．互联网【正确答案】：A【参考解析】：“债转股”是通过证券交易所交易系统。
第9 题以下关于连续竞价的申报价格，正确的是（）。
2012年证券从业资格考试《证券交易》精选试题及答案(23)
１、上市公司有下列哪些情形时，证券交易所将对其股票实行警示存在终止上市风险的特别处理【ＣＤ】。
A．因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失B．公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务C．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月D．最近2年连续亏损※专家点评: 难易程度：易页码：第151 页答案解释：公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况属于重大事件，应该披露临时报告;因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常的，应作其他特别处理。
２、关于网上竞价发行，下列说法正确的有【ＡＢＣＤ】A．新股竞价发行在国外指的是一种由多个承销机构通过招标确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式B．网上竞价发行的价格与二级市场上的交易价格差别不大，实现了发行市场与交易市场的平稳对接C．新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称招标购买方式D．网上竞价发行的股价容易被大资金操纵，从而增大了中小投资者的资风险※专家点评:难易程度：易页码：第109,110 页３、下列各项中，属于投资者应缴纳的证券交易费用的有【ＡＢＣＤ】。
A．证券交易监管费B．证券交易所手续费C．证券交易印花税D．证券公司经纪佣金※专家点评:难易程度：易页码：第54 页投资者在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。
佣金由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费和证券交易所监管费等组成。
４、证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括【ＡＢＤ】。
A．当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上的股份时，自营买卖该上市公司的股票B．操纵市场C．接受全权委托D．内幕交易※专家点评:难易程度：难页码：第175，177 页答案解释：我国《证券经营机构证券自营业务管理办法》第15条作出规定：上市公司及其关联公司持有该证券经营机构10%以上股份的，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。
2012年证券从业资格考试《市场基础知识》第四章经典试题(2)
2012年证券从业资格考试《市场基础知识》第四章经典试题（2）一、单选题21、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是（）。
A、是委托人、受益人与受托人的关系B、基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理C、是所有者和经营者之间的关系D、是相互制衡的关系22、ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。
ET’F结合了（）的运作特点。
A、契约型基金与公司型基金B、封闭式基金与开放式基金C、股票基金与货币基金D、成长型基金、收入型基金23、下列关于基金的描述正确的是（）。
A、托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人净B、我国封闭式基金按照0、33%的比例计提基金托管费C、我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于 0 25%D、股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率24、基金资产净值是指基金资产总值减去（）后的价值。
A、基金负债B、银行存款本息C、各类证券的价值D、基金应收的申购基金款25、按照新会计准则和相关规定，关于估值的基本原则叙述错误的是（）。
A、对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B－对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值C、有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值D、有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值26、公开披露的基金信息不包括（）。
A、基金资产净值、基金份额净值B、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼C、对证券投资业绩进行的预测D、基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告27、证券投资基金的主要投资风险不包括（）。
2012年9月《证券交易》真题、答案及对应解析
5
客户申请开展融资融券业务时， C 向证券公司营业部提交的相关 材料中不包括（ ） 。 A.客户具有支配权的资产证明 B.住址证明 C. 已在营业部开立的客户信用 证券帐户 D.融资融券担保品证明
融资融 券业务 客户的 申请、 征 信与选 择
3）证券公司融资融券交易权限的申 请：证券交易所对证券公司融资融券 交易实行交易权限管理。证券公司在 开展融资融券业务前须向证券交易 所申请融资融券交易权限。证券公司 申请融资融券交易权限需向交易所 提交书面申请报告及以下材料： （1）中国证监会颁发的批准从事融 资融券业务的经营证券业务的许可 证及其他有关批准文件； （2）融资融券业务实施方案、内部 管理制度的相关文件； （3）负责融资融券业务的高级管理 人员与业务人员名单及其联系方式； （4）证券交易所要求提交的其他材 料。
C
交易信 息
连续竞价期间，上海证券交易所和深 圳证券交易所的即时行情内容包括 证券代码、证券简称、前收盘价格、 最新成交价格、当日最高成交价格、 当日最低成交价格、当日累计成交数 量、当然累计成交金额、实时最高 5 个买入申报价格和数量、实时最低 5 个卖出申报价格和数量。 上市公司披露定期报告、临时公告， 也要进行例行停牌。
9
B
特殊交 易事项
10
C
委托内 容
11
A
交易费 用
1）佣金：佣金的收费标准因交易品 种、交易场所的不同而有所差异。A 股、B 股、证券投资基金的交易佣金
A.3‰ B.2.5‰ C.2‰ D.2.8‰ 12 中国证监会及其派出机构依法 对证券公司的经纪业务进行监 督检查， 对违反有关规定的证券 公司进行处罚。 中国证监会或其 派出机构对证券公司的处罚措 施中不包括（ ） 。 A. 撤销证券公司证券营业许可 证 B.暂停从事证券业务 C.记过 D.罚款 上海证券交易所于（ ）正式开 业。 A.1991 年 7 月 B.1991 年 2 月 C.1990 年 11 月 D.1990 年 12 月 以下尚未公开的信息中， （ ）不 属于内幕信息。 A.上市公司发生重大债务 B.上市公司收购的有关方案 C.上市公司 25％的监事发生变 动 D.上市公司申请破产的决定 在国外， 新股竞价发行是指一种 由多个承销机构通过招标竞争 确定证券发行价格， 并在取得承 销权后向投资者推销证券的发 行方式，也可以称为（ ） 。 A.分销购买方式 B.包销购买方式 C.承销购买方式 D.招标购买方式
2012年证券从业资格考试《市场基础知识》第三章经典试题(4)
2012年证券从业资格考试《市场基础知识》第三章经典试题（4）多选题24、关于外国债券论述正确的是（）。
A、在日本发行的外国债券被称为扬基债券B、在美国发行的外国债券被称为武士债券C、外国债券是指某一国家借款人在本国发行以外国货币为面值的债券D、债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家25、熊猫债券（）。
A、是国际多边金融机构在中国发行的人民币债券B、是国际多边金融机构在中国发行的美元债券C、属于欧洲债券D、属于外国债券26、中国债券市场首次引入的外资机构发行主体是（）。
A、德意志银行B、国际金融公司C、亚洲开发银行D、美洲银行27、可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是（）。
A、股票交割B、现金交割C、混合交割D、黄金交割28、欧洲债券的描述正确的是（）。
A、债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家B、由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券C、欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币D、欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准29、依据计息方式划分，欧洲债券市场包含的品种有（）。
A、固定利率债券B、浮动利率债券C、在一定条件下将浮动利率转换为固定利率的债券D、延付息票债券30、20世纪80年代初期，我国开始利用国际债券市场筹集资金，发行的主要债券品种有（）。
A、政府债券B、金融债券C、可转换公司债券D、附权证债券31、关于亚洲债券的叙述正确的是（）。
A、亚洲债券是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券B、亚洲债券市场就是亚洲债券发行、交易和流通的市场，是以亚洲地区为主的区域性债券市场C、2005年我国允许符合条件的国际开发机构在我国国内发行人民币债券（即熊猫债券）D、亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思32、关于我国的国际债券描述正确的是（）。
A、1982年我国首次在国际市场发行国际债券B、1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券C、1993年，中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券D、2007年国家开发银行和中国进出口银行在国际市场各发行1期美元债券，发行额各为7亿美元33、国际债券的投资者，主要有（）。
2012年证券从业资格考试《市场基础知识》第三章经典试题(2)
2012年证券从业资格考试《市场基础知识》第三章经典试题（2）一、单选题21、2007年8月，中国证监会正式颁布实施（），标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
A、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》B、《证券法》C、《公司债券发行试点办法》D、《短期融资券管理办法》22、在我国企业债券发展的整顿期，企业债券的发行的变化是（）。
A、品种多样、规模迅速扩张B、在发债募集资金的用途上，改变了以往仅用于基础设施建设或技改项目，开始用于替代发行主体的银团贷款C、规模急剧萎缩、品种大大减少D、在期限结构上，推出了我国超长期、固定利率企业债券23、《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指71）规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。
A、40%B、50%C、60%D、70%24、信用公司债券属于（）范畴。
A、抵押债券B、担保债券C、无担保证券D、金融债券25、关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是（）。
A、本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后B、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后C、本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债D、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券26、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是（）。
A、国际债券B、亚洲债券C、外国债券D、欧洲债券27、某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（）。
A、欧洲债券B、美洲债券C、外国债券D、亚洲债券28、欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（）。
A、扬基债券B、武士债券C、无国籍债券D、熊猫债券29、下面关于欧洲债券和外国债券的对比正确的是（）。
A、欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B、在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多C、外国债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴税D、欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等30、附权益权证债券允许权证持有人（）。
2012年证券从业资格考试《市场基础知识》第三章经典试题(5)
2012年证券从业资格考试《市场基础知识》第三章经典试题（5）三、判断题1、凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，也是债券发行人制定的标准格式的债券。
（）2、我国的凭证式国债在持有期内，持券人如遇特殊情况需要提取现金，可以到原购买网点提前兑取。
（）3、债券票面利率也称实际利率，是债券年利息与债券票面价值的比率。
（）4、附有出售选择权条款的债券是指债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利。
（）5、一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。
（）6、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益。
（）7、在实际经济活动中，债券收益可以表现为三种形式：一是利息收入，二是资本损益，三是再投资收益。
（）8、通常说，债券的债权人不同于公司股东，是公司的外部利益相关者。
（）9、金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。
金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，通常被称为金边债券。
（）10、记账式国债是由财政部面向全社会各类投资者、通过无纸化方式发行的、以电子记账方式记录债权并可以上市和流通转让的债券。
（）21、收益公司债券发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。
（）22、可转换公司债券一般只有经股东大会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格。
（）23、按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人的核心资本充足率低于10%，发行人可以延期支付利息。
（）24、2007年以来国家开发银行、国家进出口银行、农业发展银行和华夏银行等在银行间债券市场所发行的浮息债券均选择6个月Shib0，作为基准利率。
（）25、我国证券市场上同时存在企业债和公司债，它们在发行主体、监管机构以及规范的法规上差别不大。
（）答案1、B2、A3、B4、A5、B6、A7、A8、A9、B 10、A21、A 22、B 23、B 24、B 25、B。
2012年证券从业资格考试《证券交易》精选练习及答案
1、【AC】交易不产生印花税。
A．基金B．B股C．可转换公司债券D．A股2、关于全国银行间市场质押式回购交易品种及交易单位的说法，不正确的有【BC】。
A．全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额1万元B．全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元C．2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》每六条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为7天，最长为4个月D．回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期【答案解析】：：2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》每六条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。
3、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定。
深圳证券交易所根据市场需要，接受下列类型的市价申报【ABCD】。
A．对手方最优价格申报B．全额成交或撤销申报C．最优5档即时成交剩余撤销申报D．本方最优价格申报4、下列有关整数委托和零数委托的表述中，正确的有【BC】。
A 整数委托是指数量为一个报价计价单位或报价计价单位的整数倍的委托B 整数委托是指数量为一个交易单位或交易单位的整数倍的委托C 零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个交易单位的委托D 零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个报价计价单位的委托5、下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有【ABCD】。
A．客户取款时，证券公司工作人员审核证件、身份不严或付款差错而导致的风险B．客户委托买卖时，证券公司工作人员审核凭证不慎而造成的风险C．客户开户时，证券公司工作人员审核证件、资料不严而导致的风险D．证券公司工作人员申报差错引起的风险wＷＷ.KＡ【答案解析】：：管理风险主要是指证券营业部在经纪业务经营中由于管理制度不健全.或有章不循、违章操作等种种原因造成账户管理、资金存取、委托买卖及清算交收差错，使单位和个人遭受经济损失。
主要有下列情形：1.客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险。
2.客户取款时审核证件、身份不严或付款差错而导致的风险。
证券交易2012年真题答案解析
证券从业考试证券交易2012年真题答案解析参考答案一、单项选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
)1. B当日被待交收处理的固定收益证券下一交易日可以卖出。
2. B资产管理业务，资产托管机构负责保管客户委托资产。
3. A证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是时间优先，客户优先。
4. D以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的自营业务。
5. C客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料。
一般包括：融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。
6. A目前我国基金交易免收过户费。
7. A客户买卖股票的原因和依据不属于证券经纪商保密的范围。
8. C上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其发行价(证券交易所另有规定的除外)。
9. B临时公告例行停牌1个小时。
10. C对手方最优价格申报是指以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格。
11. A沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的3‰。
12. C中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施不包括记过。
13. D1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。
14. C1/3以上监事发生变动属于内幕信息。
15. D新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称“招标购买方式”。
16. C全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。
17. C全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。
18. C因连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股。
2012年证券从业资格考试《市场基础知识》第三章经典试题(6)
2012年证券从业资格考试《市场基础知识》第三章经典试题（6）判断题26、不动产抵押公司债券是抵押证券的一种，信用公司债券属于无担保证券范畴。
（）27、我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在3年以上期限内还本付息的有价证券。
（）28、2007年6月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布《境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》，境内政策性银行和商业银行经批准可在香港发行人民币债券，国家开发银行成为获准的第一家。
（）29、发行国内债券不存在汇率风险，但是发行国际债券却存在汇率风险。
（）30、外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行市场同属于一个国家。
（）31、国际债券是一种跨国发行的债券，涉及至少3个或3个以上的国家。
（）32、欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。
（）33、欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，但是不能使用复合货币单位。
（）34、龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自欧洲的主要国家，而且他们都是债券发行的原始购买者。
（）35、外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。
（）36、双货币债券是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。
（）37、可转换公司债券是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券，在转换前是公司债券形式，转换后相当于增发了股票。
（）38、混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息。
（）39、附有交换条款的债券是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的债券交换的选择权。
（）40、附有赎回选择权条款的债券是指债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利。
2012年证券从业资格考试《证券基础知识》分章练习1500题(含答案)
2012年证券从业资格考试《证券基础知识》分章练习1500题（含答案）（根据2011年6月考试新教材编写适用2011年9月-2012年6月考试）第一章证券市场概述一、单项选择题1、按( )分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A.募集方式B.证券发行主体的不同C.证券所代表的权利性质D.是否在证券交易所挂牌交易2、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。
A.股票B.金融证券C.商业票据D.公司债券3、下列不属于证券市场显著特征的选项是( )。
A.证券市场是财产权利直接交换的场所B.证券市场是价值直接交换的场所C.证券市场是价值实现增值的场所D.证券市场是风险直接交换的场所4、按募集方式分类，有价证券可以分为( )。
A.政府证券、政府机构证券、公司证券B.公募证券和私募证券C.上市证券与非上市证券D.股票、债券和其他证券5、有价证券是( )的一种形式。
A.真实资本B.商品资本C.货币资本D.虚拟资本6、16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——( )出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。
A.有限责任公司B.合伙制企业C.独资制企业D.股份公司7、英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易( )。
A.公司债券B.铁路股票C.政府债券D.公司股票8、世界上第一个股票交易所于1602年在( )成立。
A.英国的伦敦B.美国的纽约C.美国的华盛顿D.荷兰的阿姆斯特丹9、中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A.国务院B.全国人大C.全国人大常务委员会D.中国人民银行10、2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立( )。
A.伦敦国际金融期权期货交易所B.纽交所一泛欧证交所公司C.CME集团有限公司D.泛欧交易所11、按照我国相关证券业法律的规定，下面不属于证券自律管理机构的是( )。
2012年3月24日证券市场基础知识考试真题回忆
旗开得胜
读万卷书行万里路1
2012年3月24日上午8点开考的基础总体感觉比较简单，考察知识点主要是书本上比较显性的重要内容，细点偏题较少，特别是多选相对容易。
整场做了40分钟就交卷了。
今天一大早出门还忘了带笔，还好计算题一道都没有。
简单回忆一下内容。
考试重点还是前5章，涉及债券基金衍生品的题比较多，考到数字类的比较少。
第一章社保、企业年金的投资范围和比例，其他的数字好像都没有考；国九条；中国证券市场对外开放的内容。
第二章记账式国债特点；股票理论价格；行业分类依据；红筹股；股东大会决议；优先股的种类；股权分置。
第三章债券分类；特种国债；地方政府债；混合资本债；龙债券；股票债券区别。
第四章基金分类；开放式和封闭式区别；权益人大会内容；指数基金优势；平衡性基金；管理人；托管人；基金费用；
第五章衍生品各种分类考了好几个；各自概念；几种区别；存托凭证；资产证券化的分类及当事人；
第六章中国债券指数；两个不变四个独立；各种风险警示、暂停上市、退市条件；具体还有一些不记得了。
第七章分公司子公司营业部条件；会计事务所、资产评估机构条件；保荐；净资本；净资本不符合规定的整改期限；
第八章客户身份资料保存期限。
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第三章特别交易事项及其监管一、单项选择题1．所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。
A．10% B．15% C．20% D．25%2．在深圳证券交易所，多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币且其中单只A股的交易数量不低于（）股的可采用大宗交易方式。
A．5万B．10万C．20万D．100万3．固定收益平台交易采用（）形式。
A．市价交易和限价交易B．报价交易和询价交易C．报价交易和限价交易D．限价交易和询价交易4．发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的机构不包括（）。
5.( )依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。
A.中国证券监督管理委员会B.国家外汇管理局C.中国证券业协会D.证券交易所A．中国证券业协会B．中国人民银行C．国家外汇管理局D．中国证监会6.标的证券除息的，行权价格公式为( )。
A.新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券开盘价)B.新行权价格=行权价格×(标的证券除息El参考价÷除息前一日标的证券收盘价)C.新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价)D.新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券收盘价)7.公司生产经营活动受到严重影响且预计在( )个月以内不能恢复正常的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。
A.1B.2C.3D.48.市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与( )全部或部分成交，交易主机按时间优先顺序配对成交。
A.意向申报B.定价申报C.成交申报D.双边报价9.深圳证券交易所的临时停盘措施：盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过( )时，临时停牌至14：57。
A.20％B.50％C.80％D.90％10. 当( )以上的会员营业部因系统故障无法正常接入证券交易所交易系统时，为证券交易所无法正常开始交易的情形。
A.10％B.20％C.30％D.40％二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)1．合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（）。
A．在证券交易所挂牌交易的股票B．在证券交易所挂牌交易的债券C．证券投资基金D．在证券交易所挂牌交易的权证2．下列不纳入股票异常波动指标计算的证券有（）。
A．首次公开发行上市的股票B．上海证券交易所封闭式基金C．增发上市的股票D．暂停上市后恢复上市的股票首个交易日3．证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括（）。
A．应建立健全经纪业务的实时监控系统B．应建立交易数据安全备份制度C．应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度D．应建立交易清算差错的处理程序和审批制度4．深圳证券交易所对中小企业板上市公司股票交易实行退市风险警示的情形有（）。
A．连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值B．连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于500万股C．公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责D．最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上5．关于证券交易所上市证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌的描述正确的有（）。
A．证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息B．证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易C．证券停牌期间，不得继续申报D．证券复牌时，对已接受的申报实行集合竞价6．固定收益平台的交易时间为（）。
A．9：30－11：30 B．9：15－11：30 C．13：O0－15：00 D．13：O0－14：00 7．对于有价格涨跌幅限制的证券，出现下列情形的（），证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及买入、卖出金额。
A．连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的B．日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的前3只股票C．日价格振幅达到15%的前3只股票D．日换手率达到20%的前3只股票8．上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布以下信息（）。
A．成交额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出数量和买入、卖出金额B．成交额最大的3家会员营业部的名称及其买人、卖出数量和买入、卖出金额C．股份统计信息D．上海证券交易所认为应披露的信息9．对于情节严重的异常交易行为，证券交易所可以采取的措施有（）。
A．限制相关证券账户交易B．报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户C．要求相关投资者提交书面承诺D．约见谈话10．股票、封闭式基金竞价交易出现（）情形时，属于异常波动。
A．连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的B．ST股票和*ST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的(包括SST、S*ST)C．连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日内的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的D．证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的填A，错误的填B)1．异常波动指标自复牌之日起重新计算。
（）2．大宗交易的成交申报须经证券交易所确认，交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报。
（）3．在深圳证券交易所，债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张，或者交易金额不低于300万元人民币的，可采用大宗交易方式。
（）4．根据我国现行有关交易制度，B股实行T＋0回转交易。
（）5．中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。
（）6．证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价，证券的开盘价通过集合竞价方式产生。
（）7．上海证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。
（）8．证券交易所对上市证券实施挂牌交易。
证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，证券交易所要终止其上市交易，予以停牌。
（）9．固定收益证券报价交易中，采用待定报价的，其他交易商接受报价后，原报价的交易商于30分钟内确认的，经固定收益平台验证通过后成交。
（）10．大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算。
（）第四章证券经纪业务一、单项选择题1．登记结算公司及其代理机构办理投资者查询（）免收费，查询其他内容则按规定标准收费。
A．证券余额B．证券变更记录C．开户资料D．新股配售及中签2．（）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。
A．《风险揭示书》B．《客户须知》C．《客户交易结算资金银行存管协议书》D．《证券交易委托代理协议》3．证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得处以（）。
A．3万元以下罚款B．3万元以上10万元以下罚款C．1万元以上10万元以下罚款D．10万元以下罚款4．证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取（）方式进行保管。
A．托管B．质押C．留置D．第三方存管5．证券公司应当对证券经纪人进行不少于( )个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。
A.30B.50C.60D.906．( )是证券经纪业务营销的关键环节。
A.目标市场选择B.营销渠道选择C.客户促成D.客户关系建立7．任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以（）。
A．1万元以上5万元以下的罚款B．3万元以上10万元以下的罚款C．3万元以上30万元以下罚款D．5万元以上30万元以下罚款8．下列不属于证券经纪业务技术风险的是（）。
A．交收失误B．通讯设施发生技术故障C．软件的运行效率低D．电脑设备发生技术故障9．自然人申请补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原( )。
A.证券账户结算证明B.资金账户结算证明C.资金账户冻结证明D.证券账户冻结证明10．证券经纪商通过（）对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。
A．融券专用证券账户B．客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账C．客户信用资金账户D．证券账户二、多项选择题1．客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在( )。
A.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行B.指定的存管银行须为每个客户建立管理账户C.客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理D.指定的存管银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况2．境内创投企业申请开立证券账户时需提交的文件和资料有( )。
A.国家工商总局颁发的《外商投资企业批准证书》B.商务部颁发的《外商投资企业批准证书》C.省级(含副省级城市)以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件D.市级以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件3．证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。
A．充当证券买卖的媒介B．证券的存管和过户C．管理和公布市场信息D．提供咨询服务4．以下属于证券经纪业务禁止行为的有（）。
A．挪用客户的交易结算资金和证券B．根据客户的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失) C．向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失D．在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收5．客户开立资金账户时，应同时自行设置( )。
A.交易权限B.交易密码C.资金密码D.资金上限6．关于法人申请证券账户查询的手续，下列说法正确的有（）。
A．填写证券账户查询申请表B．提交企业法人营业执照，经办人有效身份证明文件及复印件C．境内法人申请账户查询还需提供法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人有效身份证明文件复印件D．境外法人申请账户查询还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件7．不能办理资金账户(证券账户)销户的情况有( )。
A.申购新股资金冻结期间B.开放式基金尚有基金余额C.客户资料尚未补全D.银证关联尚未撤销8．证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断，应承担的法律责任有（）。