浙商证券营销管理办法10版
证券销售管理制度
证券销售管理制度第一章总则第一条为规范证券销售行为，保护投资者权益，提高证券销售机构管理水平，制定本制度。
第二条本制度适用于证券公司、基金管理公司、证券期货经纪机构等从事证券销售活动的机构（以下简称销售机构）。
第三条销售机构应当遵循合法、诚信、公平、公正的原则，对证券销售活动实施全面监管。
第四条销售机构应当建立健全证券销售管理制度，加强对销售人员的管理和培训，提高销售服务水平，依法保障客户权益。
第五条销售机构应当建立完善的内部审查和控制机制，确保证券销售活动合规合法。
第六条证券销售管理制度的制定、修改和解释由销售机构负责人审批，销售机构负责人需向有关监管部门报备。
第七条销售机构应当将证券销售管理制度向销售人员进行宣传和培训，确保销售人员严格遵守和执行。
第八条证券销售管理制度的具体内容包括：销售机构的组织架构、业务范围和业务流程；销售人员的招聘、培训、考核和激励机制；证券销售活动的审查和监测机制；客户投诉处理和风险防范措施等。
第二章组织架构和管理职责第九条销售机构应当落实关于证券销售的管理职责，建立销售管理委员会并明确职能。
第十条销售管理委员会由销售机构的控股股东、董事会、监事会和高级管理人员组成，负责对证券销售活动进行全面监管。
第十一条销售管理委员会的主要职责包括：制定和修改证券销售管理制度；审查和批准大额交易；审查和批准销售人员的奖励和惩罚等。
第十二条销售机构应当建立严格的销售业务部门，确定业务范围和业务流程，并设置专门的销售人员岗位。
第十三条销售业务部门的主要职责包括：制定销售业务发展计划；组织销售人员进行销售活动；监控销售活动的进展和结果；处理客户投诉和纠纷等。
第十四条销售机构应当设立专门的风险管理部门，负责对销售活动中的风险进行监控和防范。
第十五条销售机构应当设立专门的合规部门，负责对销售活动中的合规问题进行监控和防范。
第十六条销售机构应当设立专门的客户服务部门，负责对客户的投诉和建议进行及时处理。
券商日常营销活动管理制度范文
券商日常营销活动管理制度范文券商日常营销活动管理制度第一章活动准备阶段第一节活动策划一、活动目标（一）明确营销目标：活动的目标应与公司的营销战略和目标相一致，具体化、可衡量。
（二）确定活动类型：根据目标确定活动的类型，如推介会、产品展示、客户答谢会等。
（三）确定活动内容：结合市场需求和客户群体，确定活动的内容，能够吸引客户，提高活动效果。
（四）制定活动时间表：根据活动内容和参与人员的时间安排，制定活动的时间表，确保各项准备工作的顺利进行。
二、活动预算（一）预算范围：根据活动的规模和内容，编制活动预算表，详细列出活动的各项费用。
（二）预算控制：在编制预算的同时，设定预算控制目标，确保活动的经济效益。
三、活动团队组建（一）确定团队成员：根据活动的规模和内容，确定活动团队的成员，包括策划、执行、协调等各个职能人员。
（二）分工合作：根据团队成员的专业背景和能力，对各个成员进行合理的分工，确保各项工作的顺利进行。
四、活动场地选择（一）场地需求：根据活动的规模和内容，确定合适的场地，（二）场地预订：与场地方进行协商，预订合适的场地，并签订合同保证活动的顺利进行。
第二节活动宣传一、宣传渠道选择（一）综合传播：通过多种渠道进行综合宣传，如微信、微博、网站、宣传册等。
（二）专业传播：选择专业媒体进行宣传，如财经杂志、证券报等。
二、宣传材料设计（一）设计风格：根据活动主题、客户需求和品牌形象，设计宣传材料的风格，吸引客户的注意力。
（二）内容编排：根据活动的内容和目标，编排宣传材料的内容，让客户了解活动的意义和价值。
（三）制作印刷：确保材料的制作、印刷质量，让客户看到的是高品质的宣传材料。
三、活动宣传推广（一）网络推广：通过微信、微博等社交媒体进行活动的推广，吸引更多的潜在客户。
（二）线下推广：通过传单、海报等宣传物品，在公司大厅、客户办公区等地方进行推广，吸引现场的客户。
第二章活动执行阶段第一节活动现场布置一、室内环境布置（一）场地布局：根据活动的规模和内容，合理布置活动的场（二）签到台布置：设置签到台，提供工作人员签到，发放活动资料。
证券公司的营销方案
三、目标定位
1.市场定位：以中高端市场为主，兼顾大众市场，实现市场细分和差异化竞争。
2.客户定位：以专业投资者、高净值个人和优质企业客户为主，提供个性化、专业化的服务。
四、营销策略
1.品牌推广：
-优化企业形象，强化企业文化内涵，提升品牌知名度和美誉度；
3.根据市场变化和竞争态势，适时调整营销策略。
八、实施计划与时间表
1.短期（1-3个月）：完成品牌推广、产品策略和服务策略的制定，启动渠道拓展工作；
2.中期（4-6个月）：实施营销活动，加强团队建设与培训，提高客户满意度；
3.长期（7-12个月）：持续优化营销策略，巩固市场份额，提升公司竞争力。
九、总结
-通过线上线下渠道，加大品牌宣传力度，扩大品牌影响力。
2.产பைடு நூலகம்策略：
-丰富产品线，满足不同客户需求；
-注重产品创新，提高产品竞争力。
3.服务策略：
-提供专业、个性化的投资顾问服务，帮助客户实现资产增值；
-加强客户关系管理，提升客户满意度。
4.渠道拓展：
-利用互联网、移动终端等新媒体平台，拓宽客户来源；
2.客户定位：中高端投资者，包括专业投资者、高净值个人及企业客户。
三、营销策略
1.品牌建设：
-提升公司品牌形象，强化企业文化宣传，树立专业、稳健、诚信的品牌形象；
-举办各类投资讲座、线上线下的投资者教育活动，提高投资者对公司品牌的认可度。
2.产品与服务：
-丰富证券产品线，提供多样化投资工具，满足各类客户需求；
2.中期（4-6个月）：开展各类营销活动，提升客户活跃度；
证劵营业部营销客户经理管理细则
郑汴路营业部营销客户经理管理考核细则一．总则为加强营销团队规范化管理，提高营销客户经理的专业素质和营销技能，促进队伍可持续发展，依据公司《员工手册》、《客户经理B 类员工管理办法》等相关管理制度，特制订本管理细则。
本细则适用于营销部全体营销客户经理、营销团队长和营销部负责人。
解释权归营业部所有。
二．营销客户经理日常管理细则1.营销客户经理应严格遵守行业规则和公司、营业部的各项规章制度；具有良好的职业道德，服从营业部和领导的安排，不做违背公司、营业部利益与形象的事情，不说有损员工团结和团队建设的话语，不利用职业之便谋取私利。
违反规定扣50-100分，情节严重者上报公司给予降级或除名。
如出现违规开发客户、代客理财等严重违规情况或监管部门出具有关监管函，给予除名同时解除劳动合同。
2.保持良好的精神面貌，工作期间穿司服上岗，做到工装干净整洁、皮鞋洁亮，男士禁留长发和胡须，女士应清妆淡粉，严禁披头散发。
违反规定每项扣10分。
3.严格遵守营业部上、下班和例会时间，每周一早上8:00为公司营销周评时间，下午4:30为营销部营销例会时间，总结当周开发客户情况，分析存在问题，布置本周工作计划；周二下午4:00学习公司相关制度文件、业务知识和营销事例。
特殊情况不能参加会议者应提前半小时说明正当理由，未获得营销部负责人同意不参加会议者扣5分。
营销客户经理要积极参加营业部和营销部组织的各项营销活动，无正当理由不参加活动者扣10分。
4.制行首问负责制，接待客户要宾礼有度使用礼貌用语，严禁在任何场合和时间与客户发生争吵，对客户的问题营销客户经理能解决的要及时、耐心回答和处理，不能回答和处理的应引领客户到相关负责客户经理或营销部负责人处解决。
在接待客户过程中态度不积极或推诿者，经查属实扣5-10元，遭到客户投按情节严重处理，当月扣30分，在工作过程中受到客户书面表扬奖20分。
5.值班人员在值班期间不得无故离岗、脱岗，无理由离岗超过十分钟按脱岗处理，发现一次扣5分。
证券公司证券经纪人营销活动管理办法
＃＃证券公司证券经纪人营销活动管理办法目录第一章总则 (2)第二章经纪人营销活动管理组织 (2)第三章会务管理 (5)第四章考勤管理 (7)第五章营销行为管理 (8)第六章工作日志管理 (10)第七章销售活动管理 (11)第七章绩效管理 (12)第八章附则 (13)1 / 13第一章总则第一条为加强证券经纪人（以下简称经纪人）的日常管理，规范其营销活动，提高其合规意识，根据《证券公司监督管理条例》和《＃＃证券有限责任公司证券经纪人管理基本制度》，制定本办法。
第二条本办法适用于公司各部门及各营业网点对证券经纪人的营销活动管理工作。
第二章经纪人营销活动管理组织第三条营业网点是经纪人营销活动的主要管理部门，公司零售客户部、运营中心、客户服务部、风险合规部、计划财务部等部门根据自身部门定位承担经纪人营销活动管理相关工作的运营支持和管理职能。
第四条营业网点参与经纪人营销活动管理的人员包括营业网点负责人、营销部门经理、督导、风控专员、系统维护员、团队长等。
第五条营业网点负责人营销活动管理职责一、全面负责营业网点经纪人团队的建设和管理;二、全面负责销售渠道和营销网络的建设；三、全面负责经纪人团队的风险控制。
第六条营销部门经理营销活动管理职责2 / 13一、根据公司和营业网点要求，进行经纪人增员和团队组建；二、及时传达并执行公司相关管理制度；三、组织部门各项业务会议，分析业绩情况、人员情况，解决部门下设团队中存在的问题；四、组织部门下设团队开展各种营销活动；五、负责经纪人的绩效考核、对团队长的晋升或降级提出意见，并报营业网点负责人审批；六、监督检查下设团队的差勤、人员流动、工作日志管理等工作。
第七条营业网点根据团队发展需要设置营销督导，督导的职责如下：一、跟踪、督促营销团队按照公司制度进行管理；二、检查、记录各营销团队的考勤情况、培训情况、人员脱落情况等；三、对经纪人在银行、社区及其他渠道的展业情况进行检查，记录违规行为，作为对经纪人绩效考核的依据之一；四、协助部门做好经纪人业绩推动和风险控制。
证券公司营业部营销人员管理与考核办法
新时代证券有限责任公司营业部营销人员管理与考核办法(2013年3月版）目录第一章总则 (2)第二章营业部营销体系架构及岗位 (2)第三章客户经理考核管理及收入分配 (7)第四章A类经纪人考核管理及收入分配 (11)第五章B类经纪人考核管理及收入分配 (13)第六章营销管理岗位及辅助岗位人员考核及薪酬 (13)第七章营销人员的引入与培训 (16)第八章营业部营销人员行为规范 (17)第九章其他 (17)附则 (18)第一章总则第一条为尽快实现公司经纪业务的转型，切实增强公司经纪业务的盈利能力和市场竞争力，同时规范营业部证券经纪业务营销人员的管理，建立和培养一支精品化、专业化的营销队伍,保障证券经纪业务营销人员的合法权益,以规范化、科学化的考核、管理使之健康发展，力争实现共赢,特制定本办法。
第二条本办法根据《证券法》、中国证监会颁布的《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》，以及《中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行）》制定。
第三条证券经纪业务营销人员（以下简称营销人员）是指以营业部为依托或通过营业部提供的营销渠道从事客户招揽、客户服务和产品销售等活动的营销人员以及相关营销管理人员。
第四条公司证券经纪业务营销人员的用工形式根据其签订合同类型分为客户经理、证券经纪人（以下简称经纪人）两类。
客户经理与公司间属劳动用工关系，签订劳动合同；经纪人与公司间属委托代理关系，签订委托代理合同，分别为《A类证券经纪人委托代理合同》及《B类证券经纪人委托代理合同》。
第二章营业部营销体系架构及岗位第五条营业部营销体系架构营业部营销中心岗位设置如下：营销总监、区域经理、客户经理、经纪人（A、B类)、营销辅助岗。
其中营销总监、区域经理为营销管理岗位，营业部设置营销管理岗和营销辅助岗均须满足特定的设置条件.图1 营业部营销体系架构图第六条营业部营销各岗位及设置条件一、客户经理及经纪人:为营销体系中的基本组成部分，主要职责为完成所在岗位的业绩指标，做好客户的开拓、营销和服务工作.二、区域经理：作为营销团队负责人，主要职责为对营销团队进行管理,带领团队完成相应业绩指标；该岗位设置的必要条件为其团队中至少有10名(含)以上绩效考核达标客户经理或经纪人。
证券公司营销策划方案
证券公司营销策划方案目录1. 封面2. 目录3. 现有环境应对策略4. 证券营业部新服务营销体系的建立5. 以银行渠道为主，自行开发为辅营销战略6. 银行网点的开发合作7. 高薪聘请特殊人才8. 独辟蹊径，寻找新的合作模式9. 对证券营业部的有效管理10. 对现有市场的开发户关系管理系统，针对不同的客户提供不同的服务。
通过为投资者提供更丰富的投资咨询产品，为机构投资者提供个性化的服务和增值服务，扩展经纪业务价值服务链，提升客户的价值。
有的券商还在探索向外部客户开展咨询服务，增加收入渠道。
一些证券公司还建立了呼叫中心(call-center)，加强与客户的交流以及组织各种活动、沙龙等等,加强与投资者之间的沟通与交流。
事实上，研究实力已成为证券公司稳定客户和吸引客户的重要手段，尤其对于机构投资者的开发，如果没有研究实力作后盾，将很难吸引机构投资者。
（3）推行客户经理制度，加强市场开拓。
为了加强市场开拓，许多证券公司都建立客户经理制度，加强了对客户经理的培训，建立客户经理工作平台，以期通过客户经理开发增量客户来增加交易量，缓解经营压力。
尽管由于市场低迷，缺乏赚钱效应，吸引新客户的难度较大，但客户经理在营业部工作中的重要性将日益提高。
（4）制定差别化的佣金策略不同客户占用营业部的资源情况是不同的，不同客户对营业部佣金收入的贡献程度也是不同的。
浮动佣金制后，一些证券公司针对不同的客户、不同的交易方式、不同的交易规模，制定了差别化的佣金策略，收入佣金的方式也有按年收取的，有按交易笔数收取的，也有按交易量收取的，佣金政策更加灵活佣金。
（5）提升技术水平，发展网上交易。
网上交易是证券公司加强市场竞争的重要手段，近几年我国证券市场网上交易发展迅速。
早在2001年网上交易占市场股票基金总成交金额的4.38%。
开户数达占市场总开户数的9.98%。
2002年10月份，证券公司网上委托交易量占股票基金总交易量的11.52%，开户数占市场开户总数的14.8%。
浙商证券营销管理办法10版
浙商证券营销管理办法2010年1月目录第一章总则 (1)第二章客户经理岗位职责 (1)第三章客户经理的聘用与解聘 (3)第四章客户经理薪酬体系与福利 (7)第五章客户经理的定级与考核 (12)第六章经纪人转岗 (13)第七章客户经理的费用管理 (13)第八章客户经理的日常管理 (14)第九章客户预约确认及变更 (15)第十章风险管理 (17)第十一章附则 (17)附件一：客户经理招聘参考流程 (18)附件二：客户经理求职表 (19)附件三：客户经理拟录用人员审批表 (21)附件四：培训情况登记表 (22)附件五：客户经理解除劳动合同通知书 (23)附件六：客户经理定级考核标准及细则 (25)附件七：客户经理日常管理规定（参考） (31)附件八：新增客户服务卡.................. .. (33)第一章总则第一条为适应证券市场的发展变化，打造一支强大的营销队伍，加强与银行、上市公司等机构的合作，最大程度地延伸渠道，并在此基础上快速拓展市场，更多开发有效户，进一步提高浙商证券的市场占有率和核心竞争力，建立客户经理的市场化的考核与管理，特制定本办法。
第二条本办法所称客户经理指专职从事证券业务营销活动，与公司签署劳动合同的人员。
客户经理是公司市场营销与客户服务的重要力量，其身份定位为公司的员工。
客户经理由低到高含试用期客户经理、中级客户经理、高级客户经理、资深客户经理、营销团队长、营销督导、营销总助七个级别。
第三条各级客户经理由营业网点根据本公司附件六的规定进行定级、考核和转正，其结果由营业网点上报市场营销总部审核后公布。
第四条本办法所称“客户资产”指客户在本公司托管的证券（A 股、B股、ETF、LOF、封闭式基金、权证）及保证金。
第五条本办法所称“有效开户”指考核期末资产大于（含）1万元且考核期内交易量累计大于（含）7000元的新增客户。
第二章客户经理岗位职责第六条营业网点对客户经理的主要业务管理职责1、各级别客户经理的招聘和辅导；2、客户经理的入司培训与在职训练；3、客户经理的考核；4、客户经理的相关数据统计并上报市场营销总部备案；5、客户经理的每月业务辅助用品的审核与发放；6、营销业务的督促与辅导；7、领导交办的其他工作。
证券营销工作计划
证券营销工作方案8篇证券营销工作方案篇1第一条为了加强对营销团队的日常管理，指导营销团队的日常管理工作，建立一支高效、有序的营销团队，特制订本指引。
第一章营销团队的工作方案和目标第二条各营销团队均应制订本团队的管理及薪酬标准实施细那么报渠道管理部，经批准后执行。
第三条营销团队应在每年初制订出年度工作方案，根据当地市场情况制订营销方案，并与相关合作银行签订当年的营销合作方案。
新成立的团队，必须在筹办时列明一年内的工作方案与目标开户数。
第四条渠道管理部负责对各营销团队营销方案等文件进行指导和审核。
营销团队的年度营销方案、人员招聘、考核方法等必须上报，经过总部相关部门会签审核前方可执行。
报批流程：营业部将请示→经纪业务综合室→渠道管理部(注明必须会签的部门)→经纪业务综合室协助走完报备流程→主管副总裁等公司领导批示完毕→经纪业务综合室会签意见，流程结束。
第五条营销团队在制定明确的工作目标与方案后，应把工作分解给区域经理或客户经理。
定期检查工作进度，根据业务进展情况对方案进行回忆，及时改正工作中的缺乏。
(一)客户经理在开展工作时，必须记录工作日志，团队负责人不定期对工作日志进行抽查，及时了解人员工作动态。
(二) 营销团队内部成员之间应有明确的分工，在开展业务时要密切配合，开发客户和效劳客户要紧密结合。
(三) 根据工作进度与时间安排，有步骤地实施方案，逐一落实工作目标。
(四)客户经理在各网点的调整、调动应服从营销团队的统一安排。
第六条营销团队要定期撰写月度、半年、年度业务分析报告，分析业务进展情况，及时调整工作思路，以便顺利完成工作方案。
第二章营销团队的考勤制度第七条营销团队负责人负责本团队营销人员的日常管理，并协调好组员之间的合作关系。
客户经理必须服从本团队负责人的统一领导和管理。
第八条营销团队必须执行严格的考勤制度，专人记录每日的考勤情况，当月考勤按公司的相关规定比照执行。
具体内容如下：(一)客户经理必须准时上下班，不迟到、早退;不得无故旷工;不得无故擅自离岗，其上班时间与其所在网点的上下班时间一致。
证券有限责任公司营销渠道管理办法
＃＃证券有限责任公司营销渠道管理办法第一章总则第一条为加强对公司营销渠道的管理，加大营销渠道的开发力度，充分发挥现有营销渠道的作用，避免无序竞争，特制定《＃＃证券有限责任公司营销渠道管理办法》（以下简称本办法）。
第二条本办法所指营销渠道包括银行渠道和非银行渠道两部分。
银行渠道指所有银行的营业网点。
非银行渠道指利用公司资源开发的非银行营销渠道（不含互联网渠道），例如：中国网通、中国移动、中国电信等。
第二章营销渠道管理原则第三条同一地区的一个营销渠道原则上只由一家营业部或营销中心负责开发。
第四条营业部、营销中心开发营销渠道需以OA工作流或E-mail形式报零售客户部批准后，方可开发。
第五条营业部和营销中心开发的营销渠道，享有两个月的保护期，必须按照规定期限完成，如果两个月内不能开发成功，其他营业部、营销中心可以重新申请。
第六条同一地区营销渠道开发的佣金标准和优惠措施要统一。
营业部、营销中心在营销渠道开发客户的佣金标准和营销方案均需报零售客户部审批，经零售客户部批准后方可施行。
第七条公司营销渠道的品牌推广、宣传策略和运营管理由零售客户部统一负责。
第八条银行渠道分配原则1、有营销中心的地区，营销中心已经拓展的银行渠道和四大商业银行，原则上归营销中心独家开发，四大商业银行以外的银行渠道，营业部和营销中心经零售客户部批准开发。
2、营业部、营销中心和银行当地分行签订《全面合作协议》，作为确定银行渠道开发成功的标志。
第九条非银行渠道分配原则1、总部开发的非银行渠道，由零售客户部统筹安排，定期进行业绩考核，根据业绩考核结果进行重新分配。
2、营业部、营销中心开发的非银行渠道主要由具体开发的营业部或营销中心安排，零售客户部可以根据实际情况指派其它营业部、营销中心协助。
第三章营销渠道开发流程第十条银行渠道开发流程营业部、营销中心向零售客户部申请银行渠道，在零售客户部批准并统一公布之后，相关营业部、营销中心方可对所分配的银行渠道进行开发。
XX证券有限责任公司营业网点渠道营销人员管理办法
东莞证券有限责任公司营业网点渠道营销人员管理办法第一章总则第一条为适应经纪业务发展和转型的需要，规范和提升营业网点营销人员的营销水平和客户开发能力，特制定本管理办法。
第二条本办法中“营业网点渠道营销人员”是指在营业网点的有效管理下，为营业网点开发证券交易客户或销售金融产品而发展的营销人员。
渠道营销人员属于营业网点非定编员工，营业网点不得安排渠道营销人员在网点定编员工的岗位上工作。
第三条营业网点渠道营销人员的营销活动的开展，须严格遵守国家法律、法规和公司相关规定。
第二章营销组织架构第四条各营业网点可根据本网点或地区的实际情况，组建适合业务发展需要的渠道营销团队，各营业网点市场营销部负责营销团队的日常管理工作。
第五条营业网点渠道营销人员主要由理财经理、片区理财经理、区域理财经理组成，其中，理财经理根据其名下客户资产及业绩情况，细分为见习理财经理、理财经理、高级理财经理、明星理财经理、金牌理财经理，五个级别。
第六条营业网点根据合作银行的网点分布、区域市场潜力以及其它渠道等实际情况，划定若干营销区域，每个营销区域设区域理财经理一名。
第七条原则上，每个营业网点营销区域数量应控制在3个以内（东莞以外的营业网点可适当增加）。
每名区域理财经理管辖的理财经理人数不少于20名，并负责维护不少以15个银行网点或其他渠道的营销工作。
第八条当营销区域发展规模达到：属下的理财经理20人以上，维护的银行网点或其他渠道达15个以上的，区域理财经理可以委派其名下具有一定管理能力的理财经理，出任营销区域内的片区理财经理，协助区域理财经理管理营销团队。
第九条原则上，每个网点营销区域内片区数量应控制在三个以内。
每名片区理财经理管辖的理财经理人数不少于10名（东莞以外的营业网点可适当增加），并负责维护不少于10个银行网点或其他渠道的营销工作。
第十条见习理财经理由各营业网点招聘小组（营业网点第一负责人任小组长）自主组织招聘，原则上不设编制限制。
证 券营销渠道管理和促销管理
（二）应选择的渠道组合规划与策略
通过多元化互为补充的渠道组合，构建坚实
的销售渠道体系。
渠道组合体系
核心合作渠道
自主销售渠道
补充销售渠道
完善自主销售渠道
通过自主销售渠道的建设，逐步完 善自身主动营销能力，完善的自主销售 渠道，应该包括完整的天网、地网和人 网的立体营销体系。缺了哪一项都不是 一个完整的系统。
三、金融产品的促销案例
手续费折扣战
红利积分
金融合作
实物赠品 或折价券
通讯业 策略合作
猜奖活动
金融产品的促销案例(续)
1、手续费折扣战 采用手续费直接折让回馈投资者。 效益评估 ：削价竞争会直接影响本身服务功能 的提升，长期来看对投资者与券商都有负面影响。 2、实物赠品或折价券：阶段性举办活动或与有关公 司合作，赠送股票机、掌上电脑、手机、宽带入网 费、上网卡、家庭大户室、分析软件等。即有条件 的向投资者提供实物赠品或折价券。 效益评估 ：需要不断的寻求新产品并压低合作 成本，以维持赠奖活动的新鲜度与成本效益。
2、服务促销组合
促销能够帮助服务企业进行顾客的定位，
沟通企业与顾客之间的联系。如何进行 促销努力？由于制造业和服务业的差异， 内在含义是不同的。本节将对服务业的 促销活动提出一般性指导原则，这些原 则对改进服务企业的促销组合，增强促 销的有效性具有一定的指导意义。
企业的促销活动是由一系列具体的活动所 构成的，服务促销组合包括多种元素。即：
PART4
证券营销渠道管理和促销 管理
一、证券营销渠道管理
渠道策略就是券商为目标客户提供服务 时对所使用的位置和渠道所做的决策，它包 括如何把服务交付给客户和应该在什么地方 进行。 在服务营销中，企业为了获得竞争优势、 应该寻找并制定适宜的交付服务方法和地点 的渠道策略，方便顾客对服务产品的购买、 享用和受益。
证券营销工作计划
证券营销工作计划证券营销工作计划篇1第一条为了加强对营销团队的日常管理，指导营销团队的日常管理工作，建立一支高效、有序的营销团队，特制订本指引。
第一章营销团队的工作计划和目标第二条各营销团队均应制订本团队的管理及薪酬标准实施细则报渠道管理部，经批准后执行。
第三条营销团队应在每年初制订出年度工作计划，根据当地市场情况制订营销方案，并与相关合作银行签订当年的营销合作方案。
新成立的团队，必须在筹办时列明一年内的工作计划与目标开户数。
第四条渠道管理部负责对各营销团队营销方案等文件进行指导和审核。
营销团队的年度营销方案、人员招聘、考核办法等必须上报，经过总部相关部门会签审核后方可执行。
报批流程：营业部将请示传真→经纪业务综合室→渠道管理部(注明必须会签的部门)→经纪业务综合室协助走完报备流程→主管副总裁等公司领导批示完毕→经纪业务综合室传真会签意见，流程结束。
第五条营销团队在制定明确的工作目标与计划后，应把工作分解给区域经理或客户经理。
定期检查工作进度，根据业务进展情况对计划进行回顾，及时改正工作中的不足。
(一)客户经理在开展工作时，必须记录工作日志，团队负责人不定期对工作日志进行抽查，及时了解人员工作动态。
(二) 营销团队内部成员之间应有明确的分工，在开展业务时要密切配合，开发客户和服务客户要紧密结合。
(三) 根据工作进度与时间安排，有步骤地实施计划，逐一落实工作目标。
(四)客户经理在各网点的调整、调动应服从营销团队的统一安排。
第六条营销团队要定期撰写月度、半年、年度业务分析报告，分析业务进展情况，及时调整工作思路，以便顺利完成工作计划。
第二章营销团队的考勤制度第七条营销团队负责人负责本团队营销人员的日常管理，并协调好组员之间的合作关系。
客户经理必须服从本团队负责人的统一领导和管理。
第八条营销团队必须执行严格的考勤制度，专人记录每日的考勤情况，当月考勤按公司的相关规定比照执行。
具体内容如下：(一)客户经理必须准时上下班，不迟到、早退;不得无故旷工;不得无故擅自离岗，其上班时间与其所在网点的上下班时间一致。
证券公司营业部营销同化实施方案
好的开始是成功的一半--证券公司营业部营销同化实施方案目录第一部分总体思路 (2)第二部分结合当前市场的中期和长期目标一、营业部中期目标 (3)二、营业部长期目标 (3)第三部分团队建设、现有团队同化、培训、会议营销的优化一、团队建设方面的优化及改造 (4)二、如何对现有团队进行同化 (5)三、各项营销会议所要达到的目标 (6)投顾定位以及如何对营销内训进行支持 (8)第四部分渠道建设优化及改造一、银行渠道的优化和改造 (10)二、非银行渠道的优化和改造 (11)第五部分品牌营销的优化一、品牌建设 (11)二、品牌建设宣传 (12)三、品牌营销方式 (12)通过两个月来在同赢培训学校当中的培训学习，从中学到了许多先进的理念和方法，为了能够更好的把学到的东西以及在培训过程中培训班学员所体现出来的精、气、神带到营业部当中，同时为了能够使营业部能够更快更好的提升存量，做大规模。
我营业部培训小组成员通过讨论，并将所学到的东西结合自己营业部的一些问题和不足，优化营业部原有的部分工作流程，最终制订出以下优化实施方案。
第一部分总体思路通过培训学习，我们在日常工作的许多项目上学到了很多的东西，例如：团队建设方面的招人、裁人、压业绩、同化以及员工激励、营销话术等；内训方面的晨会激励、周末会议营销以及新入职人员岗前、入职后人员的岗中、岗后培训等；投顾方面的产品制作、发散思维等。
每一项都是简单、实用、有效的方法，而这些并不是北京营业部一天就形成了，而是在激烈的市场环境下不断摸索出来的。
相比二三线城市的我们来说，只有真正在这样的市场环境中经历过后才会有这么大的感触。
因为经历所以成长、因为经历所以自信。
我们将会把这些宝贵的经验带到营业部当中，优化各项内容，最终达到目标。
通过在北京的培训、学习和实践。
我们发现无论是团队建设、培训同化还是晨会激励，产品制作乃至最终目标的达成，这一切都是围绕“人”来进行的，所以经过讨论我们制定了以人为本的营业部优化方案，“要做事，先做人”，当细节得到控制，结果是必然的；当过程得到控制，过程就是结果。
证券营销员绩效考评管理办法WORD文档
证券营销员绩效考评管理办法W O R D文档本文仅供学习使用不得使用在其他用途学习完毕请自行删除多谢合作＃＃证券营销员绩效考评管理方法第二章营销员绩效考评组织体系第四条公司零售客户部负责制定并修订营销员绩效考评制度，指导并催促营业网点对营销员实施绩效考评。
实用文档第五条营业网点负责人负责组织营销员的绩效考评，负责审定考评结果。
第六条市场部经理〔或业绩考评岗〕负责对所属营销员进展绩效考评。
当月业绩表现。
第十一条营销员月度业绩考评系数由营销员薪酬管理系统每月自动计算，并及时向营销人员公布。
实用文档第十二条月度业绩考评系数将影响各级别营销员报酬。
第二节营销员业绩考评系数第十三条营销员业绩提成考评系数K1的规定。
一、考评指标〔1〕新增加权资产实用文档为了剔除市场因素对客户资产的影响，对经纪人客户资产增量考评采取加权指标考评。
客户月度新增加权资产＝本月末客户总资产－上月末客户总资产×〔本月末沪深300指数/上月末沪深300指数〕当E1, E2均小于等于0.6时，K1=0.6。
三、管理系列营销员的个人业绩提成考评系数K1=1。
实用文档第十四条营销经理、高级营销经理、资深营销经理团队业绩考评系数K2的规定。
1、团队月有效户指标及团队月新增有效客户资产指标实用文档注：指标均包含团队长本人业绩和直接育成团队业绩。
2、业绩考评系数计算K2＝〔当月新增有效户/当月有效户指标〕×50％+(当月新增有效客户资产/当月新增有效客户资产指标)×50%，0.6≤K2≤1。
实用文档注：指标均包含区域经理、高级区域经理、营销总监本人业绩和实用文档售客户部审批，审批通过后，营业网点可以根据其制定的业绩考评系数调整管理方法调整所有营销员业绩考评系数，调整区间为[20%×营销员业绩考评系数,120%×营销员业绩考评系数]。
实用文档第十八条调整结果由营业网点系统管理员每月定期录入经纪人薪酬与人力资源管理系统。
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浙商证券营销管理办法2010年1月目录第一章总则 (1)第二章客户经理岗位职责 (1)第三章客户经理的聘用与解聘 (3)第四章客户经理薪酬体系与福利 (7)第五章客户经理的定级与考核 (12)第六章经纪人转岗 (13)第七章客户经理的费用管理 (13)第八章客户经理的日常管理 (14)第九章客户预约确认及变更 (15)第十章风险管理 (17)第十一章附则 (17)附件一：客户经理招聘参考流程 (18)附件二：客户经理求职表 (19)附件三：客户经理拟录用人员审批表 (21)附件四：培训情况登记表 (22)附件五：客户经理解除劳动合同通知书 (23)附件六：客户经理定级考核标准及细则 (25)附件七：客户经理日常管理规定（参考） (31)附件八：新增客户服务卡.................. .. (33)第一章总则第一条为适应证券市场的发展变化，打造一支强大的营销队伍，加强与银行、上市公司等机构的合作，最大程度地延伸渠道，并在此基础上快速拓展市场，更多开发有效户，进一步提高浙商证券的市场占有率和核心竞争力，建立客户经理的市场化的考核与管理，特制定本办法。
第二条本办法所称客户经理指专职从事证券业务营销活动，与公司签署劳动合同的人员。
客户经理是公司市场营销与客户服务的重要力量，其身份定位为公司的员工。
客户经理由低到高含试用期客户经理、中级客户经理、高级客户经理、资深客户经理、营销团队长、营销督导、营销总助七个级别。
第三条各级客户经理由营业网点根据本公司附件六的规定进行定级、考核和转正，其结果由营业网点上报市场营销总部审核后公布。
第四条本办法所称“客户资产”指客户在本公司托管的证券（A 股、B股、ETF、LOF、封闭式基金、权证）及保证金。
第五条本办法所称“有效开户”指考核期末资产大于（含）1万元且考核期内交易量累计大于（含）7000元的新增客户。
第二章客户经理岗位职责第六条营业网点对客户经理的主要业务管理职责1、各级别客户经理的招聘和辅导；2、客户经理的入司培训与在职训练；3、客户经理的考核；4、客户经理的相关数据统计并上报市场营销总部备案；5、客户经理的每月业务辅助用品的审核与发放；6、营销业务的督促与辅导；7、领导交办的其他工作。
第七条团队级别客户经理（营销总助、营销督导、营销团队长）岗位职责1、配合营业网点总经理制定营业网点业务发展计划；2、负责渠道的开拓；3、制定并实施营业网点年度、季度、月度的销售目标、计划和活动方案；4、制定并实施营业网点年度、季度、月度的增员、选择、训练与活动方案；5、负责客户经理的选拔、培训、辅导等团队建设；6、负责客户经理团队的考核、督导、协调等日常管理；7、负责客户经理团队活动量管理和月会、周会、夕会、晨会等管理；8、负责客户经理团队各项业务数据分析与市场调查；9、负责业务合作网点的协调、日常追踪、日常培训和督导；10、领导交办的其他工作。
第八条个人级别客户经理（试用期客户经理、中级客户经理、高级客户经理、资深客户经理）岗位职责1、拜访客户、发展客户、完成任务指标；2、每周向直接上级提交客户拜访记录，听从管理、辅导和工作分配；3、每日参加所在部门的晨会，按时参加例会、周会；4、每天填写工作日志和客户服务记录；5、听取客户意见、建议，提供信息、咨询等服务；6、协助并配合营业网点招聘、管理、考核客户经理；7、承担本营业网点一定的产品研发及客户咨询服务工作；8、领导交办的其他工作。
第九条客户经理的组织归属1、营业网点统一招聘的客户经理，由营业网点统一分配给指定的营销团队长、营销类督导或营销总助管理，并形成直接隶属关系。
2、客户经理（推荐人）增员新人（被推荐人）时，直接形成推荐关系（原则上不再发生变化），如果推荐人尚未拥有营销团队长、营销类督导（营销总助）身份，被推荐人暂归推荐人的部门经理即营销团队长、营销类督导（营销总助）管辖，当推荐人拥有营销团队长、营销类督导（营销总助）身份时，被推荐人转归推荐人直接管辖。
3、营销团队长、营销类督导（营销总助）经考核丧失其身份或离职时，其原管辖的各级客户经理划归上一级部门经理直接管理，如无上级部门经理，则直接由营销部经理管理直到形成新的部门为止。
4、客户经理可转岗为中后台人员，但不得转为经纪人，转岗后提成按其岗位职责确定。
客户经理离职后，其客户统一归属营业网点（经纪关系转为客户服务部），不得归属给其他客户经理。
5、当被推荐人的职级超越其推荐人连续两个季度后，被推荐人与推荐人的直接隶属关系不复存在。
第三章客户经理的聘用与解聘第十条各营业网点根据业务发展需要，结合当地实际情况，自行组织招聘工作。
第十一条客户经理招聘流程（见附件一）第十二条客户经理聘用基本条件1、年龄20-45周岁；2、身体健康并经指定医院体检合格者；3、大专及以上学历；4、无证券监管部门禁入行业记录和无犯罪记录；5、具有完全自主民事行为的中国公民；6、与其他任何单位不存在劳动关系；7、具有证券从业资格；8、符合公司对于人员管理的“亲属回避原则”；9、符合监管部门的相关要求；10、公司或营业网点认为有必要的其他条件。
第十三条应聘客户经理应提供以下材料：1、求职表（见附件二）；2、个人简历；3、学历证书、学位证书原件及复印件各一份，证券从业资格成绩合格证；4、身份证原件及复印件；5、近期免冠一寸照片二张；6、与原单位解除劳动合同的证明；7、体检健康证明；8、营业网点认为有必要的其他材料。
第十四条聘用1、由营业网点审查客户经理基本条件，确定符合条件于每月10日统一签署劳动合同，报公司总部审批。
所报批材料还应包括：拟录用人员审批汇总表（见附件三）、拟录用人选求职表（手工填写）、一寸近照1张（贴在求职表上）、体检证明、证券从业资格成绩合格证、身份证及学历证书复印件。
同时营业网点在营销管理系统中申请预开户2、人力资源部、市场营销总部负责审核客户经理的基本条件，报对应分管领导审批同意后，正式聘用进入试用期，营业网点在营销管理系统中办理入职手续。
特殊人员的录入还需通过合规审计部和总裁的批准3、客户经理劳动合同签署期限为三年，其中试用期为6个月，试用期设定考核指标对客户经理进行两次业绩考核；试用期前未达到业绩考核要求的，将解除劳动合同。
4、对于能引进大量客户资源的优秀人才，人员的定级和考核办法可由营业网点视具体情况确立后予以特殊报批。
第十五条职业培训1、公司（营业网点）对招聘的客户经理进行不少于60个小时的岗前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时，并对执业前培训的效果进行测试。
岗前培训内容主要包括证券基础知识以及相应的法律法规、风险控制、展业技巧、岗位职责、业务操作流程、投资分析、企业文化等方面，具体培训课程参见《浙商证券有限责任公司证券经纪人培训管理办法（试行）》。
2、营业网点根据客户经理知识结构特点和工作需要，制定切实可行的岗位后续培训计划，定期组织岗位培训，每年不少于30学时的培训，以不断提高客户经理的业务水平。
3、对有培养前途且表现优异的客户经理，营业网点将有选择地安排其参加相应的专业培训。
4、客户经理的转正及晋级须通过相应的培训，具体转正及晋级等培训细则由市场营销总部另行确定。
5、对于客户经理的培训记录和测试结果均需填写培训情况登记表（见附件四），并完整、据实录入营销管理系统。
6、营业网点可以在证券从业资格考试前1-2个月招募人员进行专门的培训，组织参加从业资格考试。
对于培训人员需将姓名、身份证号码及培训开始日期报备到市场营销总部，对于考试通过者在劳动合同签订后可以补发前期培训期间的培训补贴，每月不超过1000元，当月15日前开始培训的予以发放一个月的，15日之后开始培训的予以发放半个月的培训补助。
培训期间不得开展营销活动，同时营业网点需要填写培训记录。
第十六条执业资格对于试用期后的客户经理，经本人申请，营业网点审批后，由人力资源部统一向中国证券业协会（以下简称协会）申领执业资格，营业网点同时将证书号码录入营销管理系统。
客户经理取得执业资格后需按照规定参加年检。
第十七条已签订劳动合同客户经理有下列情况之一者，营业网点即可解除与其劳动关系，解除合同需要发放书面通知（见附件五）。
1、违反国家法律法规，违反证券监管部门相关规定；2、提交的个人资料严重失实，伪造学历、提供虚假健康证明、进行虚假履历陈述等；3、严重违反劳动纪律，严重违反公司管理制度与规定；4、欺诈客户或公司，给客户或公司造成经济或商誉损失；5、严重失职，营私舞弊，对浙商证券利益造成损害的；6、泄露浙商证券商业秘密或违反浙商证券知识产权的有关规定；7、利用工作时间从事公司安排以外的非公司工作事务，给公司造成损失的；8、参与或从事与公司产生同业竞争的研究、开发和经营活动的；9、经营业网点业绩考核连续二季度（次）业绩考核不符合标准的；10、一个经营年度内被客户投诉（经营业网点核实后，确为本人过失）超过二次的；11、违反治安管理处罚条例情节严重的，或被依法追究刑事责任的；12、存在客户经理的禁止行为。
13、公司或营业网点认定的其他情形。
第十八条客户经理及离职的，经营业网点负责人同意后，从营销管理系统中报市场营销总部和人力资源部审批；营销类督导级以上离职的，经营业网点负责人同意后，报市场营销总部、人力资源部会签，并经公司分管领导审批同意后办理。
同时必须根据公司的有关条款办理相关手续。
第十九条客户经理合同期满前一个月，营业网点可向市场营销总部提出续签合同申请。
市场营销总部将根据该客户经理合同期内有无违法违规记录、有无投诉记录和绩效考核等情况提出续签合同意见。
第二十条档案管理。
营业网点应当建立健全客户经理档案，实现客户经理执业过程留痕。
1、档案应记载客户经理的个人基本信息、证券从业资格状态、合同、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况和绩效考核情况等信息。
2、档案采用系统内保留电子档案，营业网点保存原始资料档案，电子档案与原始资料内容保持一致。
3、客户经理的信息必须按照《浙商证券有限责任公司证券营销人员信息公示管理办法（试行）》进行公示。
第二十一条营业网点可以根据需要接收在校本科（硕士、博士）生前往营业网点实习培训，以作为储备力量。
实习培训期不超过6个月，期间公司组织统一的培训，同时提供工作餐，并给予每月不超过800元的交通补贴，实习期间不得开展营销活动。
接收实习生需要营业网点将对应材料报人力资源部、市场营销总部，经部门负责人及报对应分管领导审批同意后方能实施。
相关人员在经过实习培训期后，符合客户经理基本聘用条件的，可以予以聘用。
第四章客户经理薪酬体系与福利第二十二条薪酬构成个人级别普通客户经理月收入＝底薪＋（月度基本提成×月度考核系数）＋推荐奖＋有效开户奖+其他创新业务收入+年度绩效；团队级别营销团队长、营销总助或营销督导月收入=底薪＋（月度基本提成×月度考核系数）＋推荐奖＋有效开户奖+管理津贴＋其他创新业务收入+年度绩效。