合规性评价控制程序(含表格)

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合规性评价控制程序

合规性评价控制程序批准：审核：编写：2014年7月10日发布2014年7月10日实施1.目的定期评价对适用的法律法规和其他要求的遵守情况。

2.范围适用于组织涉及的活动、产品和服务中自身环境和职业健康安全行为对适用法律法规和其他要求符合性评价过程。

3. 职责3.1人力资源部负责评价工作的归口管理，组织实施并保存评价记录证据。

3.2管理者代表负责评价工作的审核。

3.3各部门评价本部门适用的法律法规和其他要求的遵循情况，对不符合的情况采取纠正措施或预防措施，以持续满足标准的要求。

4. 定义：无6.流程说明6.1评价时机、频次6.1.1正常情况下，每年一次，中间间隔不超过12个月；6.1.2一般在每年年末结合内审进行系统性全面评价；6.1.3当出现以下情况时，由管理者代表根据需要进行合规性评价，可以增加频次。

a. 法律法规发生重大变化；b. 产品更新变化；c. 工艺变化、设备变化；d. 新改扩建项目；e. 出现了重大事故或重大污染；f. 员工及相关方有重大抱怨。

6.2 参与评价人员能力要求6.2.1 必须熟悉相关的法律法规与其他要求；6.2.2 经过法律法规培训；6.2.3 熟悉本公司生产、工艺、设备；6.2.4 熟悉本公司环境因素及重要环境因素、危险源和重大危险源；6.2.5 在本公司工作两年以上；6.2.6具有一定的环境保护和职业健康安全知识；6.2.7有能力参与纠正措施与预防措施的制定及实施。

6.3 评价方法6.3.1 合规性评价可以采取以下方法：1）集中式：可利用会议的形式进行，由人力资源部组织有关部门以会议形式集中评价，通过现场观察，以往运行控制记录的查阅及面谈的方式，形成《合规性评价表》。

2）二级评价：分散评价再集中，各部门各自评价后，由人力资源部汇总、补充、确认，形成《合规性评价表》。

3）结合日常监控，各部门日常监控发现法律法规不符合时，及时书面报告人力资源部，也可结合内审进行。

6.4 评价内容结合本公司活动、产品、服务实际情况，与下列依据做比对，评价本公司的守法情况：1）法律：全国人大颁布的环保和职业健康安全法律，如：环境保护法、安全生产法和环保、职业健康安全单行法、相关法；2）法规：国务院和市人大颁布的有关环境和职业健康安全保护的条例和实施细则，以及国务院各部、委、局颁布的有关环境保护和职业健康安全的规章制度；3）标准：国家和地方颁布的产品标准、环境和职业健康安全标准；4）国际公约：关于环境保护和职业健康安全的公约；5）其他要求：各级政府有关环境保护和职业健康安全方面的规范性文件、地方有关的环境和职业健康安全要求、相关行业的要求、客户要求等。

合规性评价控制程序

合规性评价控制程序
一、规定
本控制纲要适用于公司任何组织层面的人员和所涉及的管理范围，及其相关分支机构的实施，旨在确保公司的法律、法规、行政规章的遵守，营造良好的组织文化，促进公司长远的发展和可持续的成功。

二、主要内容
1、定期评估：定期评估管理标准、制度的合规性，以确保符合法律法规要求，并及时更新相关管理标准。

2、热点管理：分析公司热点风险，持续监控，及时检测关键区域，及时发现并处理可能存在的违规行为。

3、定期培训：定期开展合规性方面的培训，并及时发布有关法律法规的更新情况。

4、变更管理：变更时对合规性风险进行评估，要求管控变更及其后果，确保变更不会影响合规性。

5、投诉处理：确保严格的投诉处理机制，及时发现和处理投诉，确保投诉处理的及时性和客观公正性。

6、审核监控：定期审核管理标准、制度的执行及合规性，采取措施和控制机制，确保公司合规管理的及时有效执行，并实施及时有效的问责制度。

7、空中质量控制：空中监控是针对公司整体合规性管理的一种常规检查，是公司的质量控制重要组成部分，对公司及其分支机构合规性进行全面、定期、客观的监控。

三、责任。

环境合规性评价控制程序(含表格)

环境合规性评价控制程序（ISO14001-2015）1.0目的为了履行遵守法律法规等合规义务要求的承诺，以定期评价对合规义务要求的遵守情况。

2.0适用范围适用于公司定期评价对适用法律法规等合规义务要求的遵守情况。

3.0职责3.1品管部负责组织法律，法规等合规义务要求的遵守情况评价输入信息的收集，并负责评价后有关纠正措施.预防措施的落实。

3.2品管部负责环境绩效监测情况的评价。

3.3行政部负责有关许可和执照等要求有效性评价。

3.4各部门负责人参与对适用法律法规等合规义务要求的遵守情况评价。

4.0工作程序4.1评价时机：公司每年至少进行一次（间隔时间不能超过12个月）适用法律法规等合规义务要求的遵守情况评价，一般安排在年度内部审核之后，管理评审之前进行。

当遇到适用法律法规等合规义务要求发生重大变化，由公司管理者代表根据实际情况决定增加评价的频次，时间和内容。

4.2评价准备：4.2.1管理者代表组织评价小组,一般由各部门负责人组成。

4.2.2品管部负责准备适用法律.法规.标准.规范等合规义务的变化信息，环境事故和统计分析报告，重要环境因素控制的监测情况，法律法规等合规义务要求的遵守情况，上次合规性评价所确定的有关措施的跟踪情况等资料。

提供适用法律法规等合规义务清单和具体文件。

4.2.3行政部负责准备有关许可证和执照的有效性情况资料。

4.2.4各部门准备本部门的适用法律.法规等合规义务的遵守情况资料。

4.3评价实施：4.3.1参加评价人员签到。

4.3.2管理者代表主持并宣布适用法律法规等合规义务遵守情况评价会议开始，说明会议目的，主题内容，会议议程与会议要求。

4.3.3评审小组负责就适用法律法规.标准.规范等合规义务要求及其变化信息，环境事故和统计分析报告，重要环境因素的控制情况，环境监测情况以及公司相关的环境影响的控制情况进行评价。

4.3.4要针对适用法规等合规义务要求的要求内容进行评价，并记录符合的证据。

30-合规性评价控制程序

XJ-CX-30-2010合规性评价控制程序版次：4.0 1 目的适时评价公司遵守适用的环境和职业健康安全法律法规及其他要求的情况，识别在合规性方面的改进需求。

2 范围：适用于本公司全面管理体系相关的法律法规及其他要求遵守情况的评价活动。

3 术语和定义无4 职责4.1 行政课负责组织对法律法规及其他要求的执行情况进行检查，并对不符合法律法规及其他要求的过程或结果提出改进要求。

4.2 各部门配合行政课检查本部门执行法律法规及其他要求的情况，并负责整改本部门不符合法律法规或其他要求的过程或结果。

5 工作程序5.1在充分识别法律法规及其他要求的基础上，行政课负责组织对相关法律法规和其他要求的执行情况进行检查（即合规性评价），各部门应配合行政课实施合规性评价，确保本公司全面管理体系适用的法律法规和其他要求得到有效执行。

5.2 行政课每年一次对公司适用的法律法规进行评价，填写《法律法规及其他要求遵守情况定期评价记录表》，并组织各部门对公司的环境活动及符合性进行评价，形成《合规性评价报告》；将发现的不符合填写《不符合通知单》，由责任部门依据《环境和安全不符合控制程序》安排实施整改。

5.3 合规性抽查除全面合规性评价外，行政课可根据需要临时安排合规性抽查；当法律法规或其他要求更新时，行政课应针对更新后的法律法规要求组织合规性抽查；抽查过程发现的不符合，由行政课依据《环境和安全不符合控制程序》安排实施整改。

5.4 结合内/外部审核的合规性评价；1）公司组织实施内部审核时，应对各部门/岗位的合规性情况进行审核；2）第三方认证审核时，审核组将就本公司的合规性情况实施审核；3）内/外审核过程发现的合规性方面的不足，由管理者代表依据《环境和安全不符合控制程序》安排实施整改。

5.5 合规性评价结果应输入管理评审。

6 相关文件6.1 《内部审核控制程序》6.2 《环境和安全不符合控制程序》6.3 《法律法规与其他要求控制程序》7 记录表单7.1《合规性评价报告》 7.2《不符合通知书》编制部门/编制人：审核：批准：年月日年月日年月日第 1 页共 1 页。

合规性评价控制程序

合规性评价控制程序1.0目的对本公司遵守的相关法律法规和其他要求的情况进行定期评价，以确保质量、环境、职业健康安全绩效持续符合法律法规及其他要求。

2.0范围本程序适用于对公司应遵守的法律、法规和其他要求的评价活动。

3.0职责3.1品训部是本程序的归口管理部门，负责组织对物业服务适用的法律、法规和其他要求合规性的总体评价工作。

3.2各部门负责针对本部门应遵守的环境法律、法规和其他要求进行整理汇编，并将其结果编制《相关法律法规标准和其他要求清单》报品训部；品训部根据各部门的业务范围对各部门所适用的法律、法规和其他要求进行审查、更新。

4.0工作程序4.1评价时机及要求4.1.1品训部每年在管理评审会议前组织各部门对公司《法律法规和其他要求控制程序》的执行情况及合规性进行总体审查，并形成合规性评价报告。

4.1.2品训部对违反相关法律、法规和其他要求的条款，应根据情节轻重，督促存在问题的各处室分析原因，制定整改措施,限期进行整改，并对整改情况进行验证。

4.2评价的内容4.2.1对环境污染排放和职业健康安全是否符合相关法律、法规和其他相关要求是否进行了相应控制。

4.2.2对能源、资源的利用是否合理有效，是否还有很大的节约潜力，是否进行了相应的控制。

4.2.3是否有超经营范围的产品、服务和活动，是否对环境造成了新的污染。

4.2.4是否能及时主动地对本部门应遵守的环境法律、法规和其他要求进行更新。

4.2.5公司是否有违反适用的法律、法规和其他要求的其他行为，是否进行了自我约束。

4.3评价的方式4.3.1由品训部组织各部门对合规性进行评价、汇总，可采用会议、会签、抽查等形式。

4.3.2各环境污染排放重点部门和职业健康安全重点部门进行信息收集、传递，以及监控、监督检查的日常评价。

4.3.3品训部根据相关法律法规和其他要求进行符合性的特殊评价。

5.0相关文件《法律法规和其他要求控制程序》《适用的法律法规和其他要求清单》《合规性评价报告》。

合规性评价控制程序(含表格)

合规性评价控制程序（ISO14001-2015）1、目的：遵守适用的法律法规和其它要求是环境管理体系的一项核心承诺，定期评价组织对适用的法律法规和其它要求的合规性是衡量组织对法律法规和其它要求符合性的重要依据之一，也为组织及时识别需要改进的方面提高组织环境绩效提供机会，确保保证体系运行持续有效。

2、适用范围适用于本厂环境管理体系覆盖的产品生产、生活和服务活动所涉及的各个部门场所和过程。

3、职责：3．1管理者代表负责组织筹划合规性评价；3．2办公室负责合规性评价的具体事务，并做好记录；3．3各部门各车间负责人参加合规性评价。

4、内容与要求4．1评价对象a本厂获取的适用的法律法规和其他要求的遵守情况b合同方的要求c组织根据其具体情况与自身要求自愿遵守一些法律法规要求之外的适合其活动、产品和服务的环境因素的要求；d组织生产条件工艺发生变化后与法律法规的符合性；e最新颁布的法律法规和其他要求的遵守情况。

4．2评价的方法合规性评价可针对多项或单项法律法规和其它要求，评价合规性的方法可通过下述过程：a审核b文件和记录评审c文件设施的检查d面谈e对项目或工作的评审f常规抽样分析或试验结果，验证取样或试验g设施检查或直接观察4．3评价的频次本厂根据其规模、类型和复杂程度进行定期评审和在其它评价过程时结合进行合规性评价：a由办公室组织每年进行一次合规性评价；b本厂在进行内审、管理评审和安全评价时将合规性评价列为工作内容。

c保存法律法规和其他要求评价结果的记录。

5、相关文件：a法律法规和其它要求控制程序b监测和测量管理控制程序c不符合纠正措施和预防措施控制程序d记录控制程序e内部审核控制程序f管理评审控制程序6、记录合规性评价通知单合规性评价通知单.d oc合规性评价签到表合规性评价记录合规性评价记录.doc。

合规性评价控制程序(含表格)

合规性评价控制程序（ISO14001-2015/ISO45001-2018）1.0目的为了对目标、指标和方案的实现和运行控制情况与有关法律法规和其他要求的符合性程度进行监督并对合规性进行评价，提出纠正、预防措施和改进目标、指标和方案，特制订本程序。

2.0适用范围：适用于公司对环境/职业健康安全管理体系中运行控制情况与有关法律法规和其他要求的符合性。

3.职责：3.1总经理：批准合规性评价记录。

3.2管理者代表：负责法律法规和其他要求合规性评价。

3.3品质部：负责环保/职业健康安全法律、法规标准执行情况、目标指标完成情况和运行控制实施情况的合规性检查工作。

3.4各部门：法律法规和其他要求合规性评价。

4.0定义：（无）5.0作业内容：5.1评价内容5.1.1对公司职业健康安全、噪声排放、废气排放、生活污水的排放及固体废弃物处理与法律法规和其他要求的一致性程度进行评价。

5.1.2对监测设备、仪表、仪器的管理和维护与法律法规和其他要求的一致性程度进行评价。

5.1.3目标、指标和方案及运行控制的监测与法律法规和其他要求的一致性程度进行评价。

5.1.4应定期对国家公布禁止使用的设备进行网上搜索，并对生产工艺与法律法规和其他要求的一致性程度全面检查，并将检查结果报管理者代表。

5.1.5对实施运行控制中的生产工艺与法律法规和其他要求的一致性程度进行评价。

5.1.6对公司投入原材料与法律法规和其他要求的一致性程度进行评价。

5.1.7内审结果与相关的法律法规要求和其他要求合规性的评价。

5.2评价方法5.2.1由环境/职业健康安全管理者代表提供相关部门，采用会议形式进行评价，时间每年一次，不超过12个月，一般在内审之前进行。

5.2.2采用对照比较方法，进行数据合规性评价。

5.2.3对评价出不符合法律法规和其他要求内容，管理者代表与相关部门按《纠正及预防措施程序》执行。

5.3评价结果5.3.1对照要求逐项进行评价，并把评价结果记录《合规性评价记录》。

合规性评价控制程序(含表格)

合规性评价控制程序（ISO14001-2015）1．目的对公司在产品、活动和服务过程中遵循法律、法规及其他要求的符合性进行评价，及时发现管理体系中存在的问题，予以纠正，保证管理体系有效运行。

2．范围本程序适用于公司在生产经营管理活动中的所有部门，与公司管理体系运行过程中所适用的法律、法规及其他要求。

3．职责3.1各部门每三个月收集一次与部门职责相关的法律、法规、标准及其他要求。

行政中心定期组织对适用的法律、法规及其他要求遵守情况进行评价，并将评价结果予以通报，保存评价记录。

对不符合项采取纠正措施，并跟踪验证；建立法律法规及其他相关要求台帐。

3.2各部门对评价结果中不符合项进行调查分析，采取纠正与预防措施。

4．工作程序4.1评价方式4.1.1例行评价：行政中心每年一次对适用环境法律、法规和其他要求的执行情况进行全面评价，填写《法律、法规和其他要求符合性评价表》。

4.1.2不定期评价：管理体系运行过程中，在下述情况下，行政部应及时对变化后执行情况进行评价。

a.新项目的引进；b.环境因素发生变化；c.相关的环境法律、法规和其他要求发生变更；d.组织机构调整，部门职责发生变化；e.其他需重新评价的情况。

4.2评价输入信息a．目标、指标、环境管理方案实施执行及效果情况的监控结果。

b．政府环境主管部门、区、市环保局对污染物排放的监测结果包括废水、废气、噪声、固废排放的监测数据；c．公司管理体系运行控制的监控情况。

d．环境影响评价法的落实；e．内、外部的信息交流单、记录以及抱怨材料；f．环保“三同时”制度的执行情况；g. 合规性评价应至少评价各部门法律、法规、标准和其他要求的获取途径；获取文件的及时性和有效性；文件执行情况。

4.3评价依据a.重要环境因素相关的法律法规；b.应遵循的法律、法规及其他要求清单（应遵循的摘录条款）c.国家颁布的环境标准。

d.各级政府关于环境保护的规定、决定和地方标准。

e.各级政府关于环境保护方面的要求。

合规性评价控制程序(含表格)

合规性评价控制程序（GB/T24001-2016 idt ISO14001-2015）1.0目的建立并保持《合规性评价控制程序》，对与环境因素有关法律、法规和其他要求的符合性程度进行监督并对合规性进行评价，提出纠正措施和改进目标和管理方案。

2.0适用范围。

适用于公司对环境管理体系中运行控制情况与有关法律、法规和其他要求的符合性。

3.0职责3.1总经理批准合规性评价报告。

3.2管理者代表负责法律、法规和其他要求合规性评价。

3.3行政部负责环境法律、法规标准执行情况、目标指标完成情况和运行控制实施合规性检查工作。

3.4各部门法律、法规和其他要求合规性评价。

4.0程序4.1评价内容4.1.1对公司废气、废水和噪声排放、固体废弃物处理与法律、法规和其他要求的一致性程度进行评价。

4.1.2对监测设备、仪表、仪器的管理和维护与法律、法规和其他要求的一致性程度进行评价。

4.1.3目标和方案及运行控制的监测与法律、法规和其他要求的一致性程度进行评价。

4.1.4应定期对国家公布禁止使用的设备进行网上搜索，并对生产工艺与法律、法规和其他要求的一致性程度全面检查。

检查结果报管理者代表。

4.1.5对实施运行控制中的生产工艺与法律、法规和其他要求的一致性程度进行评价。

4.1.6对公司投入原材料与法律、法规和其他要求的一致性程度进行评价。

4.1.7内审结果与相关的法律、法规要求和其他要求合规性的评价。

4.2评价方法4.2.1由管代提供相关部门，采用会议形式进行评价，时间每年一次，不超过12个月，一般在内审之前进行。

4.2.2采用对照比较方法，进行数据合规性评价。

4.2.3对评价出不符合法律、法规要求和其他要求内容，管代与相关部门，按《纠正措施控制程序》执行。

4.3评价结果4.3.1对照要求逐项进行评价，并把评价结果记录《合规性评价记录》，作合规性评价报告附页。

4.3.2对形成合规性评价报告，报管理者代表审核，总经理批准。

4.3.3评价报告提交管理评审。

合规性评价控制程序

3.2行政部门负责汇总具有影响的环安因素和重要环安因素。
3.3管理者代表负责定期召开环安因素合规性评价会议。
4.0工作程序
4.1法律法规及其他相关方要求的收集
4.1.1行政部门每年须不定期地收集和整理与本公司有关的环安管理方面的法律法规及相关要求，并予以对更新到最新版本，同时将更新的结果填入到《环安法律法规及其他要求清
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1.0目的
保证公司的环安行为符合确认的适用法律法规要求和其他要求，使其具有合法性。
2.0适用范围
本程序适用于公司所规定受控的环安影响因素合规性评价皆适用。
3.0职责
3.1行政部门负责收集与本公司环安影响因素相关之法律法规及其他相关方的标准要求。
4.2合规性评价
4.2.1 每年由管理者代表组织行政部门召开一次合规性评价会议(可在环安管理评审会议中进行),依据相关法律法规及相关方要求，对本公司所管制的环安因素控制结果及控制方法的合规性进行评价，以履行对合规性的承诺，若不符，则立即采取纠正和预防措施；
4.2.2 每次评价的结果，须记录在《合规性评价报告》中。
5.0相关文件和记录
《环安法律法规及其他要求清单》
《合规性评价报告》

合规性评价控制程序(含表格)

合规性评价控制程序（ISO14001-2015/ISO45001-2018）1.0目的定期评价确保供公司遵守适用的法律法规和其他要求。

2.0适用范围适用于公司认证范围内所涉及到的活动、产品和服务中自身环境和职业健康安全行为对适用法律法规和其他要求符合性评价过程。

3.0职责3.1办公室部负责评价工作的归口管理，组织实施并保存评价记录证据；3.2管理者代表负责合规性评价工作的审核；3.3各部门配合，自我评价本部门对适用于相关环境因素控制的法律法规和其他要求的遵循情况，对不符合项采取纠正措施或预防措施，以确保能持续满足标准的要求。

4.0工作程序4.1评价依据:4.1.1组织环境方针对守法的承诺。

4.1.2适用于组织环境因素的法律法规、标准中的各项条款内容。

4.1.3适用于组织环境因素的其他环境要求的各项条款内容。

4.2评价时机、频次:4.2.1日常可以进行不定期评价，频次不限。

4.2.2一般在每年年末管理评审前应进行系统性全面评价。

4.2.3当出现法律法规和其他要求的重大变更或者组织有对环境有重大影响的新、改、扩项目时，由办公室部及相关部门综合分析，并经管理者代表确认后认为需要进行合规性评价时可以增加频次。

4.3评价过程:4.3.1日常评价形式多样，相关内容可以采用惯例记录或兼容于其他专题报告中，其过程可不定期的在以下的日常活动中开展：a)文件和（或）记录评审、工作例会。

b)对相关环保设施的检查、巡视和（或）观察。

c)改建项目或某项环保工作的评审、安全评价。

d)清洁生产审计、抽样分析、监测和测量。

4.3.2每年管理评审前，由办公室部组织对相关部门活动、产品和服务中的自身环境和职业健康安全行为合规性进行评价，将其与公司确定的、适用的法律法规和其他要求适用的各项条款进行逐一对照，找出如何将这些要求贯彻和应用于重要环境因素和重大危险源影响的控制、方针的实现、目标指标的达成、相关运行控制程序和应急程序的有效实施，从中寻找出符合性证据和尚存的差距。

合规性评价控制程序

合规性评价控制程序1目的为明确收集范围和获取途径，确定适用的一体化管理体系法律法规和其他要求，组织宣贯与实施，并对其符合性做出评价，寻求持续改进的机会。

2适用范围适用于公司与质量、环境和职业健康安全管理活动相关的法律法规和其他要求的收集、识别、确认、宣贯、实施、更新及合规性评价。

3职责3.1管理者代表负责法律法规和其他要求适用条款清单的确认。

3.2综合管理部负责组织相关法律法规和其他要求的收集、识别与确认，建立法律法规和其他要求适用条款清单，组织合规性评价。

3.3各部门负责法律法规和其他要求的宣贯与实施。

4程序4.1收集的范围⑴国家和地方与质量、环境、职业健康安全相关的法律法规。

⑵行业标准、规范、规程。

⑶地方政府颁布的管理条例及规章。

⑷执法部门的通知、公报等其他要求。

4.2法律法规和其他要求的收集⑴法律、法规和其他要求的获取主要通过政府机构、行业协会、咨询和认证机构、网络、图书馆、书店等渠道收集，以保持对法律法规和其他要求变化的及时跟踪。

⑵综合管理部组织各部门相关人员，按收集的渠道，建立分工责任制，每年一月和七月集中收集国家及地方最新的质量、环境、职业健康安全的法律法规、行业标准、规范、规程、条例及规章等，填写《法律法规和其他要求收集记录》，提交综合管理部汇总。

4.3法律法规和其他要求的识别、更新与确认综合管理部将已收集的法律法规和其他要求，组织各部门经理识别其有效性和适用条款，对适用的法律法规条款的内容列入《法律法规和其他要求适用条款清单》，提交管理者代表确认。

对已列入和定期收集的新的法律法规，依上述规定进行重新识别，及时更新和确认。

4.4法律法规和其他要求的分发与实施⑴综合管理部将列入《法律法规和其他要求适用条款清单》中的重要条款，按《文件控制程序》的要求，以书面通知的方式分发各部门，对已分发作废的法律法规和其要求的重要条款，及时收回。

⑵由各部门按《人力资源管理控制程序》和《沟通、协商与信息交流控制程序》的要求，组织员工学习和传达到相关方，分别记入《培训与实施评价表》和《沟通、协商与信息交流会议记录》中，以此作为各业务实施方案的策划和评审的重要内容，并在产品实现过程中予以贯彻执行。

合规性评价控制程序(含表格)

合规性评价控制程序（ISO45001-2018/ISO14001-2015）1.0目的定期对公司适用的法律法规和其他要求进行评价，以确保公司能遵循法律法规和其他要求。

2.0范围适用于公司的法律法规和其他要求。

3.0职责3.1管理者代表/经营管理部负责组织对法律法规和其他要求合规性的评价。

3.2各部门负责人参与本公司适用的法律法规和其他要求的合规性评价。

3.3总经理负责法律法规和其他要求合规性评价结果及其相应措施的批准。

4.0工作程序4.1合规性评价时机、频次：4.1.1合规性评价每年至少评价一次，二次评价间隔时间不应超过一年，也可根据需要安排，以保证法律法规和其他要求的适用性。

4.1.2参加评价人员：公司领导及各职能部门负责人、相关岗位直接责任人员。

4.1.3出现下列情况时应对相关的适用的法律法规和其他要求进行及时再评价：A．产品结构、工艺发生重大变化；B．法律法规和其他要求发生变化；C．相关方投诉或发生重大环境、安全事故；D．管理体系审核中发现与法律法规和其他要求相关的严重不合格；F. 出现其他情况必要时。

4.2 合规性评价的职责、方法：4.2.1 合规性评价宜采取会议评价形式实施，相关部门负责人和过程/岗位直接责任人员参加。

4.2.2 管理者代表/经营管理部提前向参加评价人员进行通知，并准备适用有效的相关法律法规和其他要求；4.2.3管理者代表主持实施法律法规和其他要求的合规性评价；4.2.4经营管理部负责填写和保持《合规性评价实施情况记录》和《法律法规与其他要求遵循合规性评价结果记录表》。

4.3 合规性评价后的活动4.3.1 评价中发现没有遵循法律法规和其他要求时，应由有关责任部门制定相应的纠正措施计划和持续改进计划，严重的应立即停止相关岗位的作业并组织实施整改。

4.3.2 管理者代表根据《不符合，纠正和预防措施控制程序》的规定，对纠正措施、改进有效性进行验证，作好验证记录。

4.4合规性评价结果引起的文件更改执行《文件控制程序》。

合规性评价控制程序(附表格)

合规性评价控制程序
1目的
通过对合规性评价进行控制，对合规性的承诺。

2适用范围
适用于企业环境过程相关的法律、法规及其他要求的评价。

3职责
办公室负责定期对合规性的承诺进行评价。

4工作程序
4.1法律、法规符合性评价的内容应包括：
4.1.1识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响；
4.1.2对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施避免再次发生；
4.1.3评价采取措施以预防不符合的必要性，对所制定的适当的措施予以实施以防止其发生；
4.1.4记录采取纠正措施和预防措施的结果；
4.1.5评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。

4.2 合规性评价策划
4.2.1一般情况下企业每年在管理评审前，结合实际情况，对企业适用环境法律、法规的遵循情况进行合理性的评价。

4.2.2当出现下列情况时，可进行合规性评价：
4.2.2.1企业组织结构、产品范围、资源配置发生重大变化时；
4.2.2.2为法律、法规、标准及其他要求有变化时；
4.2.2.3当厂长、管理者代表认为有必要时。

5 文件
QP/XX 201 文件、法律、法规与其他要求控制程序
QP/XX 214 纠正和预防措施控制程序
QP/XX 218 信息沟通与协商控制程序
6 记录
QR/XX 221-01 合规性评价表
合规性评价表。

合规性评价控制程序(含表格)

合规性评价控制程序（ISO14001-2015/ISO45001-2018）1、范围本程序确定了对本公司生产、经营活动适用的环境、职业健康安全法律法规和其他要求进行定期评价的方法与管理要求，以证实本公司对环境、职业健康安全法律法规及其他要求的合规性承诺。

2、规范性引用文件《质量、环境、职业健康安全管理手册》《不符合、纠正和预防措施控制程序》3、术语合规性评价：企业或者组织为了履行遵守法律法规要求的承诺，建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵循情况的一项管理措施4、职责与权限本程序涉及相关部门及岗位人员职责权限如下：a)人事行政部负责本标准的制修订、宣贯与组织实施，对本标准的符合性、适宜性与有效性负责；b)人事行政部负责合规性评价的组织、记录及评价报告制定；负责针对各部门就不符合所制定和实施的纠正措施和预防措施进行验证；c)各部门负责配合进行合规性评价，并针对本部门存在的不符合，制定和实施纠正措施与预防措施；d)管理者代表负责适用法律法规和其他要求遵循情况评价报告的审批。

5、管理内容、方法与要求5.1评价时机、频次正常情况下，每年至少开展一次合规性评价，中间间隔不超过12个月。

遇下列特殊情况下可适当增加评审次数：a)组织机构、过程、资源配置发生重大变化时；b)出现了重大环境、职业健康安全事故时；c)当法律法规、标准及其他要求发生重大变化时；d)顾客、员工及相关方有重大抱怨时；e)环境、职业健康安全审核中发现严重不符合时。

5.2评价方式和内容评价采用会议的形式进行，各部门将日常监测发现法律法规不符合情况书面报告人事行政部，由人事行政部组织有关部门以会议形式集中评价，形成合规性评价报告。

合规性评价的输入内容包括：a)废气、废水、噪声、固废处置以及能源资源的法律法规和其他要求的控制措施的落实情况；b)内、外部职业健康安全管理体系审核结果；c)信息反馈。

包括顾客、相关方投诉、政府主管单位的评价等；d)可能影响环境、职业健康安全管理体系的变更，包括内、外部环境的变化，法律法规的变化，新材料、新工艺、新技术、新设备的使用变化等；e)重大环境、职业健康安全事故的处理或改进的建议。

QES-P13合规性评价控制程序

5.1.1.1公司的组织机构、过程活动、资源配置等发生重大变化时；
5.1.1.2出现重大环境/职业健康安全事件时；
5.1.1.3适用法律法规和其他要求发生重大变化或监测和监视过程需要时；
5.1.1.4员工/相关方有重大EHS埋怨时；
5.1.1.5 EHS审核中发现严重不符合时。
5.2
管代
5.2.1评价人员
5.4.1.6重大环境/职业健康安全事件的调查处理或任何提升的建议。
5.5
管代
各部门
5.5.1评价输出
5.5.1.1“合规性评价报告〞经审批后，由商务部分发至相关部门和人员。
5.5.1.2“合规性评价报告〞的内容应包括：评价时机、评价时间、参与评价人员、评价方法、评价内容、执行状况、评价结果等。
5.6
5.4.1.3信息交流沟通的结果：包括顾客、员工、相关方等的建议和投诉；
5.4.1.4改正措施和预防措施的实施状况，包括合理化建议、对内、外部审核和监测过程中发现的不符合采取的改正措施和预防措施的实施及其有效的监控结果；
5.4.1.5可能影响公司体系符合性的变更，包括内、外部环境的变化，适用法律法规和其他要求的变化，新、改、扩建工程的出工等；
单位名称
xx有限公司
文件编号
QES-P13
文件类别
程序文件
版次
A 0
文件名称
合规性评价操纵程序
页次
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1.目的：
确保公司所进行的经营活动持续符适合用法律法规和其他要求。
2.适用范围：
本程序适用于公司评价、确认其经营活动与适用法律法规和其他要求的遵循状况的过程。
3.定义：
无。
4.职责：
管代

质量环境职业健康三体系合规性评价控制程序及表格！

质量环境职业健康三体系合规性评价控制程序及表格！合规性评价控制程序（ ISO9001:2015/ISO14001:2015/ISO45001:2018）1. 目的为了有效控制环境因素，保证环境和职业健康安全目标、指标的实现且符合法律、法规及标准和其他要求，用于评价公司活动、产品和服务中适用的法律法规和其他要求遵守的情况。

2. 范围本程序适用于与本公司和项目部在环境活动中遵守相关的国家、地方的法律法规、标准和其他要求的评价。

3. 职责3.1 行政部负责主持合规性评价活动，并将评价的结论进行记录，并形成文件。

3.2 各部门及项目部负责按合规性评价输入内容提供资料。

4. 工作程序4.1 每年至少进行一次合规性评价，两次间隔时间不超过十二个月，可结合内审后的结果进行，也可根据需要安排进行。

4.1.1 当出现下列情况之一时，可增加合规性评价频次。

a. 组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时；b. 发生重大安全与环境事故及有关投诉时；c. 当法律法规、标准及其他要求发生变化时；d. 职业健康安全与环境审核中发现严重不合格时。

4.1.2 行政部按时间要求及时召集有关部门和有关人员参加评价活动；4.1.3 各职能部门应按时间要求做好资料准备等工作。

4.2 合规性评价输入a. 公司执行的相关法律法规和其他要求的情况；b. 内外部环境和职业健康安全管理体系审核结果；c. 化学危险品的采购、运输、贮存与保管情况；d. 信息反馈。

包括顾客、周边邻居的投诉、环保局对公司的评价等；e. 改进、预防和纠正措施的状况，包括合理化建议，对内部审核和日常发现的不合格项采取的纠正和预防措施的实施及其有效性的监控结果；f. 可能影响环境和职业健康安全管理体系的变更，包括内外环境的变化，法律法规的变化，新材料、新技术、新工艺、新设备的开发等；g. 重大环境和职业健康安全事故的处理或改进的建议。

4.3 合规性评价输出4.3.1 由行政部和各部门根据合规性评价输入的资料，评价我公司的执行环境和职业健康安全法律、法规和标准情况。

合规义务及合规性评价程序(含表格)

合规义务及合规性评价程序（ISO14001-2015）1、目的用来确认适用于本公司环境因素的须遵守的法律法规要求，以及选择遵守的其它相关方要求，并建立获取这些合规义务的渠道，并明确对合规义务进行符合性评价的方法及要求。

2、范围适用于与公司环境活动相关的须遵守的法律法规要求，以及选择遵守的其它相关方要求的控制及评价。

3、定义3.1合规义务: 组织必须遵守的法律法规要求，以及组织必须遵守或选择遵守的其他要求。

4、职责4.1品质管理中心：负责合规义务的收集，并确认其适用性，制定公司相关《合规义务登录表》，并负责组织各部门对合规义务进行符合性评价，并确认符合性评价的结果。

4.2文控：负责保存管理相关合规义务原件，负责发放登录表及相关合规义务的借阅管理。

4.3各部门：负责将相关环境合规义务传达至员工并遵照执行。

4.4.环境管理者代表：负责审批核查结果。

5、内容5.1合规义务的获取渠道5.1.1品质管理中心定期（一年一次）从网上(例如:中国环保网/中华人民共和国环境保护部网站/广东省环境保护公众网/深圳市人居委网站/国家安监总局网站/广东省安监局网站/深圳市安监局网站等)对所有已颁布的法律法规进行浏览、咨询和研究，以便补充及更新法律法规和要求；5.1.2品质管理中心应经常与环保部门保持联系，以便获取最新的相关法律法规、标准及其它要求；5.1.3品质管理中心还可以通过出版机构、书店、专业性报刊杂志、咨询机构、认证机构等渠道，保持对法律法规和其它要求变化的及时跟踪；5.1.4组织决定纳入合规义务的相关方需求和期望，参见《组织环境及相关方管理程序》。

5.2合规义务的选择、确认和使用a)品质管理中心选择、确认所获取的各类合规义务的适用性；b)品质管理中心应确定合规义务可能产生的风险和机遇（例如：未履行合规义务可损害组织的声誉或导致诉讼；或更多地履行合规义务，能够提升组织的声誉），并确定相应的管理措施；c)品质管理中心编制《合规义务登录表》，经环境管理者代表审核后，将所列之所有文件交由文控保存管理，并由文控将登录表发放至各部门；d)各部门负责对照登录表并结合本部门的需要，向文控借用相关的合规义务，并通过培训、会议等方式传达至每一位员工并要求遵照贯彻执行；e)当有相关的环境文件更新或增加时，品质管理中心将及时修正《合规义务登录表》，并更新或增加相关文件，交由文控保存管理；文控对旧的文件做出相应的标识及将修正的登录表重新发放至各部门。

合规性评价控制程序

合规性评价控制程序
1．目的
定期评价对大厦适用的环境法律法规和其他要求的遵循情况，履行对合规性的承诺。

2．适用范围
本程序适用于大厦对合规性评价过程的控制和管理。

3．职责
总经理办公室办公室负责大厦合规性评价的统一归口管理。

各部门落实本部门的合规性评价工作。

4．工作程序
（1）总经理办公室每12 个月至少组织一次对公司遵守法律法规和其他要求的情况进行检查与评价。

该项工作通常情况下可结合内审进行。

如发生主管部门处罚、外界投诉等特定情况时，应单独组织检查与评价。

（2）合规性评价的依据是大厦的“法律法规和其他要求一览表”，其范围主要包括环境法律法规、国家强制性标准、环境管理制度、地方性环境法规、标准和其他要求等。

（3）各部门将重要环境因素的控制情况，尤其是污染物排放达标情况与适用的法律法规、标准和其他要求进行对照，以评价符合的程度，填写《公司合规性评价记录表》，并将评价结果并报送总经理办公室。

（4）合规性评价的结果最终由总经理办公室形成书面报告，提交管理评审。

（5）针对评价所发现的不符合情况，由总经理办公室组织责任部门制定纠正措施并予以整改，应调查分析原因，采取措施避免重复发生。

5．相关文件和记录
《不符合、纠正措施和预防措施控制程序》
6．相关记录及附表
《公司合规性评价记录表》。