证券市场基础知识(第一套)_试题_答案

单项选择题：1、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司( )股权的股东，可以向股东会提出议案。

A、3%B、4%C、2%D、5%以上2、下列不属于证券交易所特征的是（）。

A、有固定的交易所和交易时间B、参加交易者为具备会员资格的证券经营机构C、交易对象限于合乎一定标准的上市证券D、通过议价方式决定交易价格3、股权类产品的衍生工具是指以（）为基础工具的金融衍生工具。

A、股票或股票指数B、利率C、股权D、货币4、我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的（）。

A、60%B、90%C、80%D、70%5、（）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。

A、基金资产净值B、基金收益率C、基金赎回率D、基金规模6、发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是：（）A、开放式基金B、封闭式基金C、对冲基金D、契约型基金7、主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是：（）A、货币市场基金B、债权基金C、债券基金D、股票基金8、《中华人民共和国公司法》修订了( )次。

A、2B、1C、3D、49、不属于证券服务机构的是( )。

A、投资咨询机构B、资信评级机构C、证券登记结算公司D、会计师事务所10、证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由（）。

A、基金投资人共同承担B、基金管理人负责承担C、基金托管人负责承担D、基金发起人共同承担11、下面关于股票性质描述错误的是（）。

A、股票是综合权利证券B、股票是证权证券、资本证券C、股票是物权证券、债权证券D、股票是有价证券、要式证券12、我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。

A、清算价值B、票面金额C、内在价值D、账面价格13、以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是：（）A、指数基金B、成长型基金C、收入型基金D、平衡型基金14、开放式基金是通过投资者向（）申购和赎回实现流通的。

A、基金托管人B、基金受托人C、基金管理公司D、证券交易市场15、（）不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。

A、负债股息B、财产股息C、股票股息D、建业股息16、开放式基金价格的主要决定因素是（）。

A、市场供求关系B、市场存款利率C、基金单位净值D、基金单位面值17、下面关于股份回购叙述错误的是（）。

A、2005年，中国证监会为配合股权分置改革顺利进行，出台了《上市公司回购社会公众股份管理办法》，允许上市公司回购已发行股票进行注销B、我国（公司法）规定，公司不得收购本公司股份，但是有：减少公司注册资本，与持有本公司股份的其他公司合并；将股份奖励给本公司职工等因素的除外C、通常，股份回购会导致公司股份暴跌。

D、上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行的在外的股票，称为股份回购18、全球第一个公司型开放式投资基金是（）。

A、英国“海外及殖民地政府信托”B、富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C、波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D、麦哲伦基金19、临时停市（）。

A、由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行B、由国务院决定，证券交易所执行C、由证券交易所决定，并报告当地地方政府D、由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构20、证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（）。

A、受益人、管理人和投资人B、托管人、发起人和投资人C、管理人、托管人和投资人D、发起人、管理人和投资人21、基金按（），可分为封闭式基金和开放式基金。

A、投资标的划分B、投资目标划分C、基金的组织形式不同D、是否可自由赎回和基金规模是否固定22、开放式基金的买入价不可以是（）。

A、基金单位净值加交易费B、基金单位净值减赎回费C、基金单位净值减交易费D、基金单位净值23、我国证券投资基金托管费以（）为基础计提。

A、基金发行规模B、基金资产净值C、固定金额D、基金资产总值24、1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。

A、《证券交易法》B、《格林斯潘法案》C、《金融服务现代法案》D、《格拉斯－斯蒂格尔法案》25、按照《中华人民共和国证券法》，（）可以通过证券自营业务和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。

A、信托公司B、基金公司C、商业银行D、证券公司26、对社会公益基金认识不正确的是（）。

A、我国的各种社会公益基金可用于证券投资、以求保值增值B、社会公益基金属于基金性质的机构投资者C、福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金D、将收益用于指定的社会公益事业的基金27、下列不属于货币市场工具的是（）。

A、股票B、银行承兑汇票C、商业票据D、短期国债28、金融衍生工具产生的最基本的原因是（）。

A、追逐利润B、避险C、金融自由化D、固定汇率制29、在我国，对（）从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券利息收入及其他收入，暂不惩上企业所得税。

A、企业B、基金C、非银行金融机构D、基金公司30、证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由( )代扣代收。

A、基金公司B、证券交易所C、中国证券登记结算有限责任公司D、证监会31、证券公司经营( )，注册资本最低限额为人民币5亿元。

A、证券自营和证券经纪B、证券资产管理和证券经纪C、证券自营和证券资产管理D、证券承销与保荐和证券经纪32、我国的金融债券发行始于（）。

A、国民党政府时期B、新中国成立之初C、北洋政府时期D、1982年33、从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是（）。

A、只能是地方政府B、法院C、政府D、依然是国家34、金融期货中最早产生的品种是（）。

A、股权期货B、利率期货C、套利期货D、外汇期货35、当未来市场利率趋于上升时，应选择发行（）的债券。

A、复利B、单利C、期限较长D、期限较短36、发行人及其保荐机构应向不少于( )家询价对象进行初步询价。

A、30B、20C、40D、1037、发行对象仅限于个人的为（）国债。

A、电子式B、凭证式C、记帐式D、特别38、按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为（）。

A、契约型基金和公司型基金B、开放式基金和封闭式基金C、上市基金和不上市基金D、私募基金和公募基金39、股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。

所以说，股票是（）。

A、资本证券B、要式证券C、政权证券D、设权证券40、证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（）。

A、管理人、托管人和投资人B、托管人、发起人和投资人C、发起人、管理人和投资人D、受益人、管理人和投资人41、上海证券交易所成立于（）。

A、1991年6月B、1990年6月C、1990年12月D、1991年12月42、属于行政法规和部门规章的是( )。

A、《中华人民共和国刑法》B、《中华人民共和国证券投资基金法》C、《证券公司监督管理条例》D、《中华人民共和国证券法》43、目前，（）已经成为最大的衍生交易品种。

A、金融期货合约B、远期利率协议C、按名义金额计算的互换交易D、按实际金额计算的互换交易44、2007年8月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。

A、上海浦东新区B、天津滨海新区C、青岛四方新区D、深圳光明新区45、受托负责证券投资基金具体投资操作的机构是（）。

A、基金管理人B、基金托管人C、基金持有人D、基金发起人46、证券投资基金持有人与管理人之间的关系是（）。

A、所有者与保管者的关系B、持有与监管的关系C、持有与托管的关系D、委托人与受托人的关系47、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价价款应列为（）。

A、股本帐户B、盈余共积C、资本公积D、留存收益48、设立证券公司行政审批程序，不正确的是( )。

A、证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证B、未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务C、证券监督管理机构受理设立申请之日起3个月内进行审查D、证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照49、在我国，证券交易所是经（）批准设立的。

A、中国证监会B、中国人民银行C、国务院D、全国人民代表大会50、导致2007年以来发生的全球性金融危机，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是（）。

A、利率互换B、金融机构次级债C、远期利率协议D、信用违约互换51、下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是( )。

A、具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施B、必须经国务院证券监督管理机构批准C、主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格D、自有资金可以少于人民币2亿元，但不应低于1亿元52、我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。

A、清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务B、清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务C、清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D、清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务53、优先股票的特征不包括（）。

A、剩余资产分配优先B、股息分派优先C、具有优先认股权D、股息率固定54、（）是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以这为中心上下波动。

A、基金单位的资产净值B、1．01元C、基金的发行价格D、基金面值55、在我国，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务：（）A、基金托管人B、基金持有人C、基金发起人D、基金管理人56、证券交易所采取的交易的组织方式是（）。

A、做市商制B、自助制C、代理制D、经纪制57、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）。

A、证券登记结算机构B、会计师事务所、律师事务所C、资信评级机构和资产评估机构D、证券投资咨询机构和财务顾问机构58、按照证券进入市场的顺序，证券市场的构成可分为（）。

A、一级市场和初级市场B、发行市场和交易市场C、发行市场和流通市场D、股票市场和债券市场59、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的（）。

A、计算期加权法B、综合法C、基期加权法D、相对法60、（）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。