C18036N 证券业协会后续执业培训100分答案
地方证券业协会后续培训答案_对冲基金(90)
1. 对冲基金通常是拒不受监管的组合投资计划，其岀资人人数一般在（）人以下，而且对投资者有着很鬲的资 金实才要求。
O400
O300
0200
©100
2. 目前美国的对冲基金以（）为主。
O 公司制
©有限合伙制
O 金员制
O 无限合伙制
3. 建立世界上笫一家对冲基金的是（
）。
O 朱利安.罗伯逊 ◎阿尔弗舀德•遍斯洛.琼斯
O 乔治庶罗斯
O 曼氏兄弟
4. （）是一种利益共享.风险共担的集合投资方式，该投资组合中能资全并不配置到期货等衍生品市场领域。
O 对冲基金
O 共同基全
©对冲基全的基金
O 商品基金
5.下列关于对沖基金的说注惜误的是，（）•
O 共同基金即是对神过的基金
◎对神基金乘取公开雾集方式叹遼开管制，幷通过大量金菠工貝投资获環高回报率的共同基金
O 对神基金可以通过做多.做空叹及进行杠杆交易（即融资交易）等方式，投资于包括衍生工具.外币和外币 证券左内的任何资产品种
O 对沖基金是一种奧合投资，将所有合伙人的资本集合好来进行交易 对冲基金-sc
A 渭试题5 of 20
-刁歹#。
证券业协会后续培训答案
一、多项选择题1. 整治非法证券活动工作的意义包含（）等方面。
A. 保护投资者利益B. 维护合法机构利益C. 维护市场秩序D. 惩处不法分子2. 对于证券公司来说，整治非法证券活动工作可能涉及多个部门，包括（）等。
A. 法律合规B. 经纪业务C. 信息技术D. 舆情监测二、判断题3. 国务院整治非法证券活动协调小组由证监会牵头，公安部、人民银行、工商总局、银监会、高法、高检为成员单位。
（）正确错误4. 根据我国刑法第二百二十五条规定，未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，扰乱市场秩序，情节严重的，构成非法经营罪，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产。
（）正确错误5. 根据《中国证券业协会会员单位参与整治利用网络等媒体从事非法证券活动工作指引》，证券业协会对会员单位报送的参与“整非”工作情况进行总结和评估，组织会员单位进行“整非”工作经验交流，并向中国证监会报送行业“整非”情况。
（）正确错误6. 根据证监会《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。
（）正确错误7. 已取得相关证券业务资格的机构或个人所从事的具体业务是否符合法律规范，通常属于合规问题。
（）正确错误8. 对于非法证券活动，应由公安机关认定性质并依法追究刑事责任，未能构成犯罪的，由证券监管部门、工商行政管理部门根据各自职责依法作出行政处罚。
（）正确错误9. 非法经营证券、期货、保险业务，数额在三十万元以上的，公安机关应当进行立案侦查。
（）正确错误10. 《中华人民共和国刑法》等相关法律法规是整非活动的刑事保障。
（）正确错误。
C17033S 证券业从业人员管理要求课后测验80分以上
C.责令参加强制培训
D.责令所在机构给予处理
3 . 取得从业资格的人员，符合一定条件，可以通过机构申请执业证书。以下哪些条件说法正确？(a,b,c,d)
A.高中以上文化程度
B.年满18周岁
C.已被机构聘用
D.最近三年未受过刑事处罚
4 . 协会记录的诚信信息类型包括（a,b,c,d ）。
A.公司
B.中国证券业协会
C.各地证监局
D.中国证券监督管理委员会
3 . 被监管机构采取重大行政监管措施未满（ b）年，不得注册为投资主办人。
A.1
B.2
C.3
D.4
--------------------------------------------------------------------------------
多选题（共4题，每题 10分）
1 . 从业人员违法违规可能面临以下哪些处罚处分？（a,b,c,d ）
A.刑事处罚
B.行政处罚
C.行业自律惩戒措施
D.公司内部处分
2 . 协会对从业人员及其他作为自律管理对象的个人实施的自律管理措施包括（ a,b,c,d）。
A.谈话提醒
A.基本信息
B.奖励信息
C.处罚处分信息
D.协会自律规则规定的其他信息
--------------------------------------------------------------------------------
判断题（共3题，每题 10分）
1 . 一个美国人可以申请注册为投资顾问或者证券分析师。（ a）
C17033S 证券业从业人员管理要求课后测验80分以上
证券业协会后续职业培训考试从业人员远程培训《证券经纪人管理暂行规定》答案100分(附加其他题目及答案)
D、对证券经纪人进行后续职业培训
7、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中，可以从事的业务包括（AC）。
A、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
B、通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动
C、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金村区等业务流程
A、证券公司
B、中国证监会
C、中国证券业协会
D、证券公司法人所在地证监局
2、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当对证券经纪人进行不少于（60）个小时的执业前培训。
A、30B、Βιβλιοθήκη 0C、50D、60
3、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司可以通过（AC）从事客户招揽和客户服务等活动。
A、公司员工
D、不存在因违法行为或违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形
随堂练习（二）：
1、按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定，证券公司应当将（ABCD）。
A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围
B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围
C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容
12、证券公司不可以委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。（错误）
13、证券经纪人的执业注册登记由证券经纪人直接向中国证券业协会注册登记。（错误）
14、证券公司委托的证券经纪人数量应与证券公司的管理能力相适应。（正确）
15、证券经纪人可以把证券公司委托给他的业务活动再转给其他的个人。（错误）
○正确
●错误
13、在我国，证券经纪人不得接受客户委托或擅自替客户操作帐户。(A)
证券从业人员后续教育培训参考答案第1部分
2012年证券从业人员后续教育培训此份资料由广大同仁无私贡献和支持才得以与大家分享，在此表示感谢。
所有答案仅供参考每课存在多套试题，且每题答案次序也可能不一致，需仔细比对随堂练习答案《我国证券市场新股发行体制改革情况介绍》：1、ABCD2、ABCDE3、对《深圳证券交易所交易规则(2011年修订)》介绍：一、 1. 对 2. ABCD 3.错二、 1.ABCD 2.对《证券市场内幕交易相关法规介绍及案例分析》：一、 1. 对 2. B二、 1. 对 2. ABCD《反洗钱基础知识》：一、 1. 错 2. 对 3. 全选 4. 对二、 1. D 2. C 3. 错三、 1. 全选四、 1. 对 2. 错《证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例》：一、1. B 2. 错 3.对二、1. 全选 2. 两年《证券公司信息隔离墙指引》解读一、1、CD 2、AB 3、NO 4、YES二、1、ABCDE 2、ABCD 3、NO三、1、YES 2、NO 3、B 4、NO 5、NO 6、YES《证券投资基金评价方法与实务应用》：一、 1. 对 2. C 3. 全选 4. 全选 5. 错二、 1. 全选 2. ABD 3. 全选 4. 错三、 1. D 2. B 3. 全选 4. 全选内幕交易（第一套，100分）3422123412341234内幕交易（第二套，90分）1234121234内幕交易（第三套，90分）内幕交易（第四套，100分）4正确正确1234正确12341234正确正确3《深圳证券交易所交易规则(2011年修订)》（A，100分）《深圳证券交易所交易规则(2011年修订)》（B，100分）《深圳证券交易所交易规则(2011年修订)》（C，90分）12344123421231323242《深圳证券交易所交易规则(2011年修订)》（D，100分）1 4正确11 2 3 41 2 3 41 44正确错误1 3 4《反洗钱基础知识》（第一套，100分）《反洗钱基础知识》（第二套，100分）《反洗钱基础知识》（第三套，100分）1234正确正确1323412341234错误正确（注：素材和资料部分来自网络，供参考。
证券从业资格后期培训考题
证券从业资格后期培训考题证券公司资金的流动性与两融业务期限的匹配一、单项选择题1. 净稳定资金率指标的主要作用是（）。
A. 保障证券公司持有充足的流动性储备B. 限制短资长用C. 限制资金集中度D. 加强日间流动性管理您的答案：B题目分数：10此题得分：10.02. 证监会下发的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司净资本与负债的比值不得低于（）。
A. 5%B. 9.60%C. 24%D. 36%您的答案：B题目分数：10此题得分：10.03. 高盛全球核心流动性资产（GCLA）的规模是通过（）测算以及综合评估金融市场现状和公司现状确定的。
A. 流动性覆盖率B. 净稳定资金率C. 流动性流出模型D. 现金流缺口模型您的答案：D 选C题目分数：10此题得分：0.0二、多项选择题4. 证券公司可能面临的流动性风险因素有（）。
A. 股票增发项目的包销风险B. 非标业务发生刚性兑付以及资产方违约风险C. 非流通股质押带来的流动性风险D. 股票估值偏离基本面过高导致低质押率带来的风险您的答案：B,C,D,A题目分数：10此题得分：10.05. 可以作为流动性资产组合的资产有（）。
A. 国债B. 政策性金融债C. 逆回购D. 信用拆借E. 高质量债券您的答案：A,B,E,C,D题目分数：10此题得分：10.06. 流动性风险管理职能部门的主要职责有（）。
A. 统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，开展现金流管理B. 定期向经营层报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化C. 开展流动性风险压力测试，制定应急计划D. 监测风险限额执行情况，报告超限额情况您的答案：C,D,A,B题目分数：10此题得分：10.07. 优质流动性资产（折算率50%-100%）包括（）。
A. 现金类资产B. 国家信用级别债券C. 高等级信用债D. 上证180、深证100、沪深300指数成分股您的答案：B,A,D,C题目分数：10此题得分：10.0三、判断题8. 流动性覆盖率（LCR)等于优质流动性资产与未来30日现金净流出的比。
[整理]2012年证券从业人员后续教育培训参考答案第2部分
![[整理]2012年证券从业人员后续教育培训参考答案第2部分](https://img.taocdn.com/s3/m/fe37e3090912a2161479298f.png)
2012年证券从业人员后续教育培训此份资料由广大同仁无私贡献和支持才得以与大家分享，在此表示感谢。
所有答案仅供参考每课存在多套试题，且每题答案次序也可能不一致，需仔细比对小贴示：打开“视图”—“文档结构图”功能或者“视图”—“导航窗格”，选择课程更方便随堂练习答案《我国证券市场新股发行体制改革情况介绍》：1、ABCD2、ABCDE3、对《深圳证券交易所交易规则(2011年修订)》介绍：一、 1. 对 2. ABCD 3.错二、 1.ABCD 2.对《证券市场内幕交易相关法规介绍及案例分析》：一、 1. 对 2. B二、 1. 对 2. ABCD《反洗钱基础知识》：一、 1. 错 2. 对 3. 全选 4. 对二、 1. D 2. C 3. 错三、 1. 全选四、 1. 对 2. 错《证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例》：一、1. B 2. 错 3.对二、1. 全选 2. 两年《证券公司信息隔离墙指引》解读一、1、CD 2、AB 3、NO 4、YES二、1、ABCDE 2、ABCD 3、NO三、1、YES 2、NO 3、B 4、NO 5、NO 6、YES《证券投资基金评价方法与实务应用》：一、 1. 对 2. C 3. 全选 4. 全选 5. 错二、 1. 全选 2. ABD 3. 全选 4. 错三、 1. D 2. B 3. 全选 4. 全选《证券投资顾问业务的合规管理》（A，100分）1234312413134正确错误1231234123412341234错误《证券投资顾问业务的合规管理》（B，100分）一、单选题二、多选题三、对错题：12修改：1《证券投资顾问业务的合规管理》（C&D，各95分）212341《新股发行体制改革情况介绍》（A，100分）2 4正确1 2 3 4错误正确正确1 3 4正确41 2 3 4《新股发行体制改革情况介绍》（B，80分）《新股发行体制改革情况介绍》（C，100分）。
证券从业后续培训 C16083测验90分
一、单项选择题1. 以下哪项属于操作风险管理范畴:( )A. 反洗钱监控B. 经纪业务客户异常投资行为监控C. 自营业务投资行为合规性监控D. 支付系统故障，且未及时启动灾备流程，导致日终交割失败描述：操作风险定义您的答案：C题目分数：10此题得分：0.02. 以下不属于操作风险七大类别的是：( )A. 内、外部舞弊行为B. 有形资产损失C. 执行交割和流程管理D. 声誉损失描述：操作风险分类您的答案：D题目分数：10此题得分：10.03. 操作风险是指（）A. 因手工操作失误导致的风险B. 因系统故障导致的风险C. 因员工舞弊行为导致的风险D. 以上描述均不全面描述：操作风险定义您的答案：D题目分数：10此题得分：10.04. 以下属于“前瞻性”风险管理工具的有：( )A. 内部风险损失事件分析B. 外部风险损失事件分析C. 关键风险指标监控D. 新业务评估描述：操作风险管理工具您的答案：D题目分数：10此题得分：10.05. 以下哪项不属于操作风险范畴：( )A. 交易系统故障导致自营交易暂停20分钟，多笔委托下单无法执行B. 投资决策失误，导致公司自营账户亏损C. 客户在开户及尽职调查提交的文件中伪造收入信息，骗取公司为其授信开展业务D. 离职员工就补偿事宜向公司提起劳动仲裁，公司向其进行了赔偿描述：操作风险定义您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题6. 以下哪些属于瑞银23亿巨亏未授权交易案暴露的内控缺陷:( )A. 由于系统配置错误，自动发送的“删除与修改交易”统计未能发送至新的交易团队负责人B. 交易员将持仓簿记/隐藏在中后台未监控的账户内，使得各类风险、损益监控数据不完整C. 清算人员经验不足，在跟进对账差异时轻信交易员的解释，未及时跟进多笔长期巨额差异且未及时报告主管D. 财务人员未深入核实因遗漏和延迟簿记导致的大额的事后损益调整描述：操作风险管理工具应用您的答案：D,C,A题目分数：10此题得分：10.07. 以下不属于“业务中断及系统失灵”类别操作风险事件的是：( )A. 光大证券“乌龙指”案B. 巴黎银行反洗钱舰空流程漏洞，被美国监管机构处以巨额罚款C. 瑞银“流氓交易员”进行为授权交易，导致巨额亏损案D. 全球最大经纪商MF Global非法挪用客户资金案描述：操作风险分类您的答案：D,B,C题目分数：10此题得分：10.08. 以下属于摩根大通“伦敦鲸”案件暴露的内控缺陷的有：( )A. 部门主管对异地交易员监控不足B. 信用风险计量模型存在缺陷C. 交易员和产品的风险限额体系设计不合理D. 交易员薪酬激励机制设计不合理描述：操作风险管理工具应用您的答案：C,B,A题目分数：10此题得分：10.09. 瑞银23亿巨亏未授权交易案，交易员的舞弊行为包括：( )A. 通过使用内部对手方簿记虚假内部交易，逃避交易确认与核对流程B. 与外部对手方交易员联合舞弊，簿记虚假交易C. 蓄意延迟簿记交易，规避风险限额与损益波动的监控D. 在中后台内控部门采集交易数据后，进行簿记删除与修改，掩藏交易实质描述：操作风险管理工具应用您的答案：A,C,D题目分数：10此题得分：10.010. 以下属于“内部舞弊”类操作风险事件的有：( )A. 巴林银行交易员通过临时过渡性帐户隐藏巨额亏损头寸，致银行倒闭B. 法国兴业银行为授权交易员巨亏案C. 摩根大通“伦敦鲸”巨亏案D. 博时基金老鼠仓案描述：操作风险分类您的答案：A,B,D题目分数：10此题得分：10.0试卷总得分：90.0。
证券后续培训试题
一、单项选择题1. 由于现货市场和衍生品市场在多方面存在较大的差异，衍生品信息系统的建设也存在差异。
与现货信息系统相比，下列信息系统中属于衍生品特有的是（）。
A. 风控管理系统B. 结算系统C. 账户管理系统D. 做市商系统您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 期货公司一般部署（）套主席系统，负责公司大部分客户的交易、所有客户的结算和风控。
A. 1B. 2C. 3D. 4您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题3. 在股票期权系统中下列属于日终风险控制模块的有（）。
A. 参数管理模块B. 担保品管理模块C. 报表管理模块D. 违约管理模块您的答案：B,A,D,C题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 下列系统属于期货公司内部核心系统的是（）。
A. 交易系统B. 行情系统C. 结算系统D. 风控系统您的答案：A,C,D,B题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 股票期权系统实现的业务功能包括（）等。
A. 账户管理B. 资金管理C. 交易管理D. 三级清算E. 风险控制您的答案：B,A,E,D,C题目分数：10此题得分：10.0批注：6. 对于一般的证券公司，在股票期权系统的建设架构中，需要新建的系统包括（）。
A. 订单系统B. 账户系统C. 做市商系统D. 集中交易系统您的答案：A,C题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题7. 为了达到最快的交易速度，期货公司一般将交易系统部署在交易所托管机房内。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：8. 在进行期货交易时，普通投资者可通过网上交易方式进行期货交易，机构客户可通过专线方式连入期货公司进行交易。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：9. 考虑到交易的便捷性，各期货交易所均允许客户交易系统跳过期货公司柜台直接接入交易所。
（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：10. 广义的“金融衍生品”是指利率、汇率、权益、信用等基础性金融工具的衍生品，与商品衍生品相对。
2021证券从业后续培训答案
2021证券从业后续培训答案C20014S全国股转系统公开发行制度解读1、发行人应当结合自身()以及进入精选层后的持续监管要求等，审慎选择进入标准。
A.财务状况B.公司治理特点C.发展阶段答案：ABC2、发行人最近一年(期)经营业绩指标较报告期可比期间最高值下滑幅度超过()，如无充分证据或其他特殊原因，一般应认定对发行人持续经营能力构成重大不利影响。
A.60%B.50%C.40%答案：B3、发行人与控股股东、实际控制人及其关联方之间的关联交易应根据业务模式控制在合理范围。
答案：正确4、发行人选择第三套标准进入精选层的，其最近一年营业收入应主要源于前期研发成果产业化。
答案：正确5、发行人应审慎制定研发支出资本化的标准，并在报告期内保持一致。
答案：正确C20015S《全国股转系统公开发行保荐业务管理细则》解读1、以下属于保荐机构持续督导职责的有()。
A.事前审阅发行人信息披露资料等文件B.督促发行人履行信披义务C.募集资金使用督导答案：ABC2、新三板保荐机构持续督导期限为股票公开发行完成后当年剩余时间及其后()个完整会计年度。
A.1B.2C.3答案：C3、新三板保荐业务采取行政监管与自律监管相结合的监管机制。
答案：正确4、全国股转公司对新三板保荐业务可采取现场检查及非现场检查等措施。
答案：正确5、发行人及其控股股东、实控人、会计师事务所等证券服务机构应当配合保荐机构工作并承担相应责任。
答案：正确C20016S全国股转系统发行承销业务制度解读1、股票公开发行并挂牌的发行人和主承销商可采用超额配售选择权，超额配售的股份不超过本次公开发行股票数量的()。
A.15%B.20%C.25%答案：A2、全国股转系统发行承销业务规则的制订基本原则包括()。
A.立足中小企业需求与新三板实际B.强化市场机制，引导合理定价C.加强投资者保护，促进市场公平D.强化承销过程监管，保障市场秩序答案：ABCD3、股票公开发行并挂牌网下有效申购数量低于网下初始发行量的，可以向网上回拨。
2017年度证券业协会后续培训课后答案
一、单项选择题1. 下列风险事项中，哪一项为可接受风险正确的定义（）。
A. 进行风险处置的成本高于风险造成的损失B. 风险无法完全规避C. 期望损失非常小D. 风险发生概率非常小描述：可接受风险您的答案：A题目分数：10此题得分：10.02. 采用风险矩阵进行风险分析，相较于期望损失的优势不包括（）。
A. 对风险发生概率与风险暴露有更详尽的描述B. 对风险分析的可视性更强C. 对风险发生概率大但风险暴露小与风险发生概率小但是风险暴露较大这两类进行区别D. 对风险数据通过二维矩阵进行测评，更加精确描述：风险矩阵您的答案：D题目分数：10此题得分：10.03. 假设某投资经理持有一张信用违约互换（CDS），为对冲风险，该投资经理最可能使用下列哪组对冲工具（）。
A. 债券、利率互换B. 指数期权、指数期货C. 汇率互换、债券D. 利率互换、指数期货描述：风险缓释方法您的答案：C题目分数：10此题得分：0.04. 下列关于VaR值的表述正确的是（）。
A. 蒙特卡洛模拟法相较于历史法更为简便B. 目前无论国内外，大多数券商仍采用历史法计算VaR值，是因为历史法更为精确C. 一年期的VaR和10天期的VaR相比，由于时间跨度较长，覆盖面较广，因此对近期市场变化更为敏感D. 在时间赋权VaR中，1年前某个交易日的损益数据相较于10日前某交易日损益数据对VaR值影响更小描述：VaR值您的答案：D题目分数：10此题得分：10.05. 某投资经理持仓有一个投资组合Z,现投资经理试图采用历史法计算出该投资组合的5%VaR值，通过对过去100交易日每日损益进行排序，该投资经理得到数据有：第93，-100；第94，-101；第95，-102；第96，-103，因此投资经理可以认为（）。
A. VaR值应为-101.5B. VaR值应为101.5C. VaR值应为103D. VaR值应为-102.5描述：VaR值您的答案：C题目分数：10此题得分：10.06. 下列风险事项中，最有可能进行完全规避以进行风险缓释的是（）。
【参考借鉴】期货后续培训答案(部分).doc
1（单选题）投资者分类等于投资者准入。
∙A正确∙B错误《证券期货投资者适当性管理办法》的基本定位是（）。
∙A统一适当性管理的原则性规定和底线要求∙B强化经营机构的适当性义务∙C强加投资者保护∙D明确监管机构和自律组织的适当性监管3（单选题）谁是产品或服务风险等级划分的义务主体（）。
∙A经营机构∙B监管机构∙C自律组织∙D投资者4（单选题）以下关于投资者分类正确的表述是（）。
∙A普通投资者必须细化分类，专业投资者可以细化分类∙B普通投资者可以细化分类，专业投资者可以细化分类∙C普通投资者必须细化分类，专业投资者可以必须分类∙D普通投资者可以细化分类，专业投资者必须细化分类5（多选题）《证券期货投资者适当性管理办法》解决的主要问题（）。
∙A解决了适当性统一标准的问题∙B强化了经营机构的适当性义务∙C明确了监管机构和自律组织的适当性监管职责∙D强化了经营机构违反适当性义务的责任约束6（多选题）投资者适当性义务的特点（）。
∙A强制性∙B机械性∙C持续性∙D开放性7（多选题）经营机构适当性义务包括哪些方面（）。
∙A了解投资者，做好投资者分类∙B了解产品，做好产品或者服务分级∙C做好投资者与产品或服务的适当性匹配∙D风险揭示∙E加强内部管理8（多选题）有关不匹配购买规定，以下说法正确的是（）。
∙A风险承受能力最低类别的投资者不能购买高于其风险承受能力的产品∙B风险承受能力最低类别的投资者能购买高于其风险承受能力的产品∙C任一投资者均不能购买高于其风险承受能力的产品∙D不属于风险承受能力最低类别的投资者可以购买高于其风险承受能力的产品9（多选题）有关委托销售关系中适当性义务安排的要求，以下说法正确的是（）。
∙A受托方须具备代销相关产品或者提供服务的资格和落实相应适当性义务要求的能力∙B证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，须由委托方期货公司制定所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求∙C基金销售机构代销公开募集证券投资基金时，须由委托方基金公司制定所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求∙D基金销售机构代销公开募集证券投资基金时，须由受托方基金销售公司制定所受托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求10（多选题）禁止经营机构进行下列销售产品或者提供服务的活动（）。
2021证券从业后续培训答案
2021证券从业后续培训答案C20013S 《全国股转系统挂牌公司信息披露规则》解读1、挂牌公司及其他信息披露义务人应及时、公平地披露重大信息，并保证()。
A.真实、准确、完整B.不存在虚假记载C.不存在误导性陈述或重大遗漏答案： ABC2、()定位于满足基本挂牌条件的中小企业，信息披露突出客观描述和风险揭示。
A.精选层B.创新层C.基础层答案：C3、创新层定位于尚处于高速成长的企业，信息披露要求比精选层更高。
答案：正确4、挂牌公司根据所属市场层级适用差异化的信息披露规定，可以自愿选择适用更高市场层级的披露要求。
答案：正确5、精选层定位于经营业绩和创新能力突出的优质企业，信息披露要求与上市公司趋同。
答案：正确C20012S 《全国股转系统挂牌公司治理规则》解读1、精选层挂牌公司董事会中兼任高管及由职工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的()。
A.1/2B.1/3C.1/4答案：A2、股东权利包括()。
A.知情权B.参与决策权C.监督权D.分红权答案：ABCD3、股权登记日确定后可以随时变更。
答案：错误4、召开股东大会应当以公告的形式向全体股东发出通知。
答案：正确5、对于基础层、创新层公司，鼓励在董事、监事选举中推行累积投票制。
答案：正确C20011S 《非上市公众公司信息披露管理办法》解读1、根据《非上市公众公司信息披露管理办法》，以下层级中强制要求披露季度报告的是()。
A.精选层B.创新层C.基础层答案：A2、以下属于信息披露违法行为的有()。
A.定期报告存在虚假记载B.重大事项未及时披露C.关联交易未及时披露答案：ABC3、精选层、创新层、基础层的信息披露要求无差别。
答案：错误4、监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见。
答案：正确5、全国股转公司充分发挥自律监管职能，对挂牌公司信息披露进行日常自律管理。
答案：正确C20010S 全国股转系统股票交易与投资者适当性制度解读1、新三板受限投资者包括()。
证券业协会后续培训《证券公司风险处置条例》重点解读100分之随堂练习
证券公司被行政处置以后的结局有（）（此题有超过一个的正确选项）
正确答案—
恢复正常经营
撤销后进入破产清算
撤销证券业务许可
《证券公司风险处置条例》规定的证券公司行政重组不同于完全市场化的重组，其特点包括（）（此题有超过一个的正确选项）
正确答案—
政府支持
可申请司法保护
从讲座的介绍中可以知道，被处置的证券公司采用的主要违法违规手段有（）（此题有超过一个的正确选项）
正确答案—
做庄炒股
搞实业投资
违规保底委托理财
炒期货
高成本高分配无积累
在长达几年的证券公司综合治理过程中，国务院证券监管部门一直把（）做为工作的主线
正确答案--维护社会稳定
被责令停业整顿的证券公司应当按照证券监督管理机构的要求，在规定期限（）内停止全部或部分业务进行整顿
正确答案--不超过三个月
风险管理是一个“大”的课题，对国家，行业来说是非常重要的，但是对公司和个人来说，就不是那么重要了（）
正确答案--错误
三年多的证券公司综合治理各项措施取得了预期效果，店铺:无忧教育666 让您无忧通过考试有效化解了历史遗留风险，集中改革完善了一批基础性制度，证券行业发生了根本性变化，经营状况显着改善（）
正确答案--正确
行政清理期间，被撤销证券公司的证券经纪等涉及客户的业务，由法院按照规定程序选择证券公司等专业机构进行托管（）
正确答案--错误
证券公司的自身素质店铺:无忧教育666 让您无忧通过考试决定了行业发展的空间，证券公司自我管理、自我约束、自我规范的能力越强，行业发展的空间也就越大（）
正确答案--正确。
期货后续培训答案完整版之欧阳美创编
课程一：《证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑1B,A,ABCDT:1-5B,A,A,A,ABCD;6-10ACD,ABCDE,AD,ABC,ABCD课程二：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》解读1B,ABCD,ACDT:1-5ABCD,ACD,ACD,ABC,ABCDE;6-10B,AB,B,ABCDE,B课程三：石油行业和燃料油基础随堂练习：1B2C3AD;1ABC2D3BC;1A2A3B;1ABCD,BCD,DT:1-5 A,B,C,A,ABC 6-10 AB,A,AD,ABC,D 11-15B,BCD,D,A,A 课程四：从产业景气周期的角度看PTA行情的大趋势随堂练习：1B2A3ABC;1CD2A3ABCD;1A2A3ABCD;1A2A3ABD;1A2ABC3BC;1A2A3CD;1A2ACD3ABD;1ABC2ABCD3ADT:1-5B,A,ABC,CD,A 6-10 ABCD,A,A,ABCD,A 11-15A,ABCD,A,A,A课程五：钢材品种及产业链基础随堂练习：1A2BC3B;1A2A3AB4A5A;1AB2A3ABCD4B5B;1AB2AB3A4B5B;1ABC2A3AT:1-5D,AB,A,D,A 6-10ABC,AB,A,C,B 11-15A,ABC,B,B,A课程六：LLDPE相关市场及产业链介绍随堂练习：1B2B3A;1A2B3A4A5B;1A2B3A4D5B课后测试1-5、B B A B B 6-10、A A A B A 11-13、A D B课程七：铜的品种基础随堂练习：1B2A3C4A5B;1C2A3B4A5B;1D2A3C4B5B;T:1-5 A,C,D,A,C6-10AB,ABCD,AD,ABC,B 11-15B,A,B,B,B课程八：贵金属基础随堂练习：1B2A3A；1A2A3C4ABCDE5A;1A2B3C;课后测验：1-5、B A A A A 6-10、B A B C A 11-15、A C ABCDE A C课程九：菜籽产业链基础知识随堂练习:1B2A3A4A;1ACD2B3A;1A2D3A1ABC2AC3A4A;1-5.b c b a bc 6-10.ab abc a a b 11-15.a b a b b课程十：国债期货交易策略1A2B3B4BC5ABD;1C2D3C4ABCD5ABCD;1B2A3D4B5ABCD;课程测试90分：1D 2A 3D 4A5A 6B 7D 8 AD 9AC10A课程十一：燃料油套保交易工具及案例研究1ABCD2A3D4ABCD5D;1ABC2C3C;1ABD2C3ABCD;1ABC2ABCD3BCD;1AC2C3A;1-5 A ABCD A ABCD D 6-10 C C ABD C ABCD 11-15 ABCD B A A BCD课程十二：PTA期货的操作模式1A2B3ABC4D5AC;1A2BCD3C4BC5ABCD;1ABC2A3ABCD;1B2B3ACD4ABC5ACD6B7BD8A9ABCD10C11BC12D13ACD14C15ABCD 课程十三：棕榈油期货价格的影响因素1A2A3ABCD;1A2B3ABCD4ABD5D;1A2C3B；1A2A3B4A5A6B7B8ABC9BC10BC11D12A13A14C15ABCD课程十四：棕榈油期货的交易策略1B2AB3ABCD;1A2B3ACD4CD5ABCD;1A2B3A4B5ABCD;1B2B3A4B5B6B7A8D9ABCD10ABCD11D12A13AB14C15A课程十五：石油定价和燃料油价格影响因素1A2ABD3D4C5A;1A2A3B;1ABCD2A3ABC4ABCD5C;1A2B3A;1C2B3A;D,A,ABCD,C,A ABC,ABCD,C,BCD,A ABC D,B,A,ABCD课程十六：钢价波动逻辑与分析框架1A2AC3B4D5ABCD;1AB2B3A4AC5A;1D2B3B4A5AB;1A2ABCD3A;1-5B,A,A,D,A 6-10A,A,A,B,C 11-15 A,B,ABCD,ABC,C课程十七：LLDPE影响因素分析1.ABADB;2.ABCD,A,B;3.A,A,A,B,ABCD4.A,A,AT: B A D B A ; A A ABCD A B ; A A A B ABCD课程十八：塑料期货的交易策略1.A,B,ABCDEF;2.AAD3.BABAT:A,B,ABCDEF,A,A,D,B,A,B,A课程十九：小麦期货交易策略1 ABC，A,A,B2B,B,C3B,A,A4A,A,A1、AB2、A3、A4、B5、B6、ACD7、A8、C9、B 10、B11、A12、A13、B14、AB15、A。
C18067S证券行业反洗钱案例及实践100分答案
全球证券行业反洗钱案例及最佳实践返回上一级单选题（共 2 题，每题10 分）1 . 针对可疑交易的信号，下列不属于国际上证券行业的普遍实践的是（）。
A.客户拥有大量具有相同性质的账户，并且在不同账户之间经常进行转账B.无合理理由在存款后立即撤回资产的交易C.来自媒体或其他可靠信息来源的与税务相关的负面报道D.当收到查询时，客户能合理地证明交易的目的我的答案： D2 . 下列关于客户身份识别，说法错误的是（）。
A.一个完善的“客户尽职调查”方案应保存调查记录并对流程留痕B.应根据风险评估对不同账户定期进行审查。
低风险客户无需审查，高风险客户高频审查C.证券机构不仅需要建立大额可疑交易监测的系统和流程，也应该投入足够的合规人员进行相应的审核D.对客户风险进行评估，需要考虑该客户是否是政要人物我的答案： B多选题（共 4 题，每题10 分）1 . 对客户风险进行评估，需要考虑的因素有（）。
A.职业或业务性质B.地理位置及业务范围C.有意采用的金融服务类型D.是否是政要人物E.是否受到海外单边制裁我的答案：ABCDE2 . 针对于可疑交易的信号，下列属于国际上证券行业的普遍实践的是（）。
A.无法与客户的日常活动协调的交易，例如从仅交易低价股票转为主要是蓝筹股B.客户拥有大量具有相同性质的账户，并且在不同账户之间经常进行转账C.有合理理由在存款后立即撤回资产的交易D.在没有合理理由的情况下大量使用以前是一个相对不活跃的帐户进行交易我的答案：ABD3 . 反洗钱核心义务包括（）。
A.客户身份识别及风险等级划分B.大额可疑交易监测C.客户资料及交易记录保存D.大额可疑交易报送我的答案：ABC4 . 国际上关于“客户尽职调查”的最佳做法认为，一个完善的“客户尽职调查”方案应该以（）为基本原则。
A.通过收集信息明确客户身份B.记录的保存和流程留痕C.验证客户身份文件D.与监管类名单进行比较，如反恐名单、制裁名单以及其它公开公布或私下发布的强制性名单我的答案：ABCD判断题（共 4 题，每题10 分）1 . 在国际上证券行业的普遍实践中，客户拥有大量具有相同性质的账户，并且在不同账户之间经常进行转账不属于可疑交易。