Fghuoys证券市场基础知识模拟试题O(附答案)
证券从业考试《金融市场基础》模拟试题及答案(一篇)
证券从业考试《金融市场基础》模拟试题及答案(一篇)证券从业考试《金融市场基础》模拟试题及答案 12017证券从业考试《金融市场基础》模拟试题及答案一、单项选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1[单选题] 证券投资基金在美国被称为()。
A.证券投资信托基金B.共同基金C.信托产品D.单位信托基金参__：B参考解析：证券投资基金在美国被称为共同基金。
2[单选题] 国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国__、国家发展和改革委员会备案，备案()天内无异议后实施。
A.10B.15C.20D.30参__：B 您参考解析：国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国__和原国家计划和发展委员会(现为国家发展和改革委员会)备案，备案15天内无异议后实施。
3[单选题] 某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于()。
A.欧洲债券B.美洲债券C.外国债券D.亚洲债券参__：C参考解析：外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。
4[单选题] 风险控制指标体系和风险监管制度的核心是()A.净资本B.固定资本C.流动资本D.注册资本参考解析：2006年7月，中国__发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。
该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
5[单选题] 在中国境内申请发行__债券的国际开发机构应向()等窗口单位递交债券发行申请。
A.__B.中国人民银行C.国家发展和改革委员会D.中国__参__：A参考解析：在中国境内申请发行__债券的国际开发机构应向__等窗口单位递交债券发行申请，由窗口单位会同中国人民银行、国家__、中国__等部门审核后，报__同意。
证券市场基础知识模拟题及答案
证券市场基础知识模拟题一．单项选择题1.商业汇票是一种____________。
A 商品证B 凭证证券C 资本证券D 货币证券2.商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有____________的凭证。
A 所有权或使用权B 租赁权或转让权C 收益权或处分权D 使用权或转让权3.______________是资金融通的市场，是以金融资产为交易对象而形成的供求关系的总和。
A 金融市B 不动产市场C 商品市场D 期货期权市场4.______________是中国人自己创办的专营证券业务的第一家证券交易所。
A 北平证券交易所B 上海股份公所C 上海众业公所D 上海证券物品交易所5.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的______________业务。
A 政策性B 投融资C 保值D 公开市场操作6.在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是____________。
A 定向募集B 认购证C 与储蓄存单挂钩D 上网定价7.根据我国政府对WTO的承诺，在5年过渡期中，外国证券机构可以不通过中方中介直接从事________________A A股交易B B股交易C债券交易 D 基金交易8.中国证监会在______________加入了证监会国际组织，并在1998年当选为该组织的执行委员。
A 1993年B 1994年C 1995年D 1996年9.股票从性质上看，是一种____________证券。
A 物权证券B 债权证券C 综合权利证券D 既是物权证券又是债权证券10.股票未来收益的现值通常被称为____________。
A 票面价值B 账面价值C 内在价值D 清算价值11.我国《公司法》规定，股东大会一年至少召开__________次年会。
A 1B 2C 4D 没有规定12.经国务院批准，中国证监会决定，自____________起，允许境内居民以合法持有的外汇开立B股帐户，交易B股股票。
证券行业模拟考试题及答案
证券行业模拟考试题及答案一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 资本形成B. 风险管理C. 信息披露D. 价格发现答案：C2. 以下哪个不是证券交易的基本原则？A. 公平性B. 公正性C. 公开性D. 随意性答案：D3. 股票的面值通常代表的是：A. 股东的出资额B. 公司的注册资本C. 股东的投票权D. 股票的市场价格答案：A4. 以下哪一项不是证券投资基金的特点？A. 专家管理B. 风险分散C. 投资门槛高D. 收益稳定答案：C5. 证券公司从事自营业务时，其风险控制措施不包括：A. 设定止损点B. 建立风险预警机制C. 随意扩大投资规模D. 定期进行风险评估答案：C6. 以下哪个不是证券公司的主要业务？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券承销与保荐D. 房地产开发答案：D7. 股票的发行价格通常由以下哪些因素决定？A. 公司业绩B. 市场供求关系C. 投资者情绪D. 所有上述因素答案：D8. 以下哪个不是证券交易中的交易方式？A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 租赁交易答案：D9. 证券市场的监管机构通常承担哪些职责？A. 制定市场规则B. 监督市场运行C. 参与市场交易D. 维护市场秩序答案：D10. 以下哪个不是证券市场的主要参与者？A. 投资者B. 上市公司C. 证券公司D. 房地产开发商答案：D二、多项选择题（每题2分，共10分）11. 证券投资分析方法主要包括：A. 基本分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 心理分析答案：A, B12. 以下哪些属于证券市场的监管措施？A. 信息披露制度B. 市场准入制度C. 交易监控制度D. 价格管制答案：A, B, C13. 证券投资的风险主要包括：A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案：A, B, C, D14. 以下哪些是证券公司在提供投资咨询服务时需要遵循的原则？A. 客观公正B. 保守秘密C. 追求高收益D. 独立性答案：A, B, D15. 以下哪些属于证券市场的功能？A. 资源配置B. 风险分散C. 价格发现D. 投机炒作答案：A, B, C三、判断题（每题1分，共5分）16. 证券交易的基本原则包括公平性、公正性和公开性。
证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟考试题及解析.doc
证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟考试题及解析 考试时间：120分钟 考试总分：100分遵守考场纪律，维护知识尊严，杜绝违纪行为，确保考试结果公正。
单选题 1．下列不属于衍生品市场的是( ) A.期货市场 B.期权市场 C.互换市场 D.货币市场 【答案】： D 【解析】： 常见的衍生工具包括远期、期货、期权、互换等 2．根据证券化的基础资产不同，不能作为证券化基础资产的是( ) A.不动产证券化 B.应收账款证券化 C.信贷资产证券化 D.P2P 资产证券化 【答案】： D 【解析】： 考试100，超高通过率的职称考证平台，根据基础资产分类。
根据证券化的基姓名：________________ 班级：________________ 学号：________________ --------------------密----------------------------------封 ----------------------------------------------线----------------------础资产不同，可以将资产证券化划分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化(如高速公路收费)、债券组合证券化等类别。
4．某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.代在美国问世以来，短短三十余年的时间里，得到快速发展。
24．下列关于外资股的说法，错误的是( )A.外资股可分为境内上市外资股和境外上市外资股B.境内上市外资股也被称为B股C.境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成D.红筹股属于外资股，是内地企业进入国际资本市场筹资的重要渠道【答案】：D【解析】：需要说明的是，红筹股不属于外资股。
红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
证券市场基础知识模拟训练题及答案
XX年证券市场根底知识模拟训练题及答案证券市场形成于自由资本主义时期，股份公司的产生和信用制度的深化，是证券市场形成的根底。
下面由为大家的证券市场根底知识模拟训练题，欢送大家参考学习。
1.我国现行的首次公开发行股票的定价方式是( )。
A.协商定价方式B.询价方式C.上网竞价方式D.市价折扣方式2.我国证券交易所规定的A股每次申报和成交的最小数量单位(除零股交易外)是( )股。
A.1B.10C.100D.10003.创业板上市公司生产经营活动受到严重影响且预计在( )个月以内不能恢复正常，深圳证券交易所对该上市公司的股票实行其他风险警示处理。
A.4B.5C.3D.24.从xx年4月起，我国银行间债券市场准入实行( )。
A.备案制B.审批制C.核准制D.制5.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于( )正式运营。
A.1990年12月和1991年7月B.1991年7月和1991年12月C.1991年7月和1992年10月D.1992年10月和1991年7月6.中小企业板块是经国务院批准、( )批复同意而设立的。
A.证监会B.深交所C.上交所D.国家发改委7.我国《证券法》规定，股份申请股票上市，其公司股本总额必须不少于人民币( )万元。
A.5000B.4000C.3000D.10008.我国《证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，由证券交易所决定( )。
A.对其股票交易做退市风险警示B.暂停其股票上市交易C.对其股票交易做特别处理D.终止其股票上市交易9.我国《证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定( )。
A.暂停其股票上市交易B.对其股票交易做退市风险警示C.对其股票交易做特别处理D.终止其股票上市交易10.以下( )不属于证券交易所交易系统。
A.撮合主机B.柜台终端C.通信网络D.报盘系统1.【答案】B【解析】股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式、询价方式、上网竞价方式等。
证券从业资格《证券市场基础知识》模拟练习题及答案通用一篇
证券从业资格《证券市场基础知识》模拟练习题及答案通用一篇证券从业资格《证券市场基础知识》模拟练习题及答案 1一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为()。
A.金融期权B.金融期货C.金融互换D.结构化金融衍生工具2.目前我国各家商业银行推广的()是结构化金融衍生工具的典型代表。
A.资产结构化理财产品B.利率结构化理财产品C.挂钩不同标的资产的理财产品D.股权结构化理财产品3.将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按()的不同划分的。
A.时间标准B.投资者的买卖行为C.合约履行时间D.基础工具4.当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，这种行为被称作()。
A.正套B.投机C.反套D.套期保值5.股指期货交易中未被合约占用的保证金是()。
A.交易保证金B.初始保证金C.维持保证金D.结算准备金6.下列项目中，属于债权类资产的远期合约是()。
A.定期存款单的远期合约B.远期汇率协议C.一揽子股票的远期合约D.单个股票的远期合约7.()是在全国银行间同业拆借中心进行。
A.债券远期交易B.股票远期合约交易C.股指期货交易D.远期汇率协议交易8.金融期货交易实行保证金制度和每E1结算制度，交易者均以()为交易对手。
A.卖方B.期货经纪公司C.买方D.交易所(或期货清算公司)9.金融期货中最先产生的品种是()。
A.股票价格指数期货B.外汇期货C.股票期货D.利率期货10.按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是()。
A.远期利率协议B.远期汇率协议C.债券类资产的远期合约D.股权类资产的远期合约参__及解析:1.C金融互换是指两个或两个以上的当事人按照共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的.金融交易。
可分为货币互换、利率互换、股权互换和信用违约互换等类别。
证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷附有答案详解
证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷附有答案详解单选题（共20题）1. 股票账面价值不等于股票市场价格的原因有（）。
股票账面价值不等于股票市场价格的原因有（）。
A.①②B.②③C.①②③D.①②④【答案】 C2. 全国性社会保障基金主要投向（）。
全国性社会保障基金主要投向（）。
A.国债市场B.股票市场C.期货市场D.权证类市场【答案】 A3. 不参与基金会计核算不参与基金会计核算A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 C4. （）是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。
（）是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。
A.基金份额净值B.基金份额C.基金资产净值D.基金总份额【答案】 A5. 期货一般分为（）。
期货一般分为（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B6. 关于证券投资基金与股票、债券的区别下列说法正确的是（）。
关于证券投资基金与股票、债券的区别下列说法正确的是（）。
A.基金反映的是所有权关系B.债券反映的是债权债务关系C.股票反映的是信托关系D.债券是间接投资工具【答案】 B7. 为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是（）。
为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是（）。
A.主板市场B.另类投资市场C.专业证券市场D.专业基金市场【答案】 D8. 根据投资理念的不同，基金可分为（）。
根据投资理念的不同，基金可分为（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A9. 证券公司开展融资融券业务，必须经（）批准。
证券公司开展融资融券业务，必须经（）批准。
A.国务院证券监督管理委员会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】 B10. （2019年真题）在我国,凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，（）一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。
证券从业资格《证券市场基础知识》模拟演练题及答案
XX年证券从业资格《证券市场根底知识》模拟演练题及答案证券市场中介机构是指为证券的发行与交易提供效劳的各类机构，包括证券公司和其他证券效劳机构，通常把两者合称为证券中介机构。
下面为大家的证券从业资格《证券市场根底知识》模拟演练题，欢送大家参考学习。
1.契约型基金筹集的资金属于( )。
A.自有资金B.借入资金C.信托财产D.公司资本2.按投资标的划分，证券投资基金可分为( )。
A.债券基金，股票基金，货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金3.以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的( )特点。
A.风险共担B.收益共享C.集合投资D.分散风险4.封闭式基金的封闭期通常( )。
A.无固定期限B.在5年以上C.在15年以上D.在半年以上5.从长期看，股票型证券投资基金的收益一般( )债券型基金。
A.等同于B.等于或低于C.低于D.高于6.收入型基金是以获取( )为目的。
A.长期稳定收入B.长期资产增值C.当期固定收入D.当期最大收入7.一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股的基金是( )。
A.成长型基金B.收入型基金C.指数基金D.平衡型基金8.指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动( )。
A.反方向B.同方向C.无关D.相关性低9.指数基金比拟适合于数额较大，风险承受能力较低的( )投资。
A.社会闲资B.对冲基金C.激进的投资者D.社保基金10.通常所说的交易所交易基金(ETF)是指( )。
A.可以在交易所上市交易的封闭式基金B.可以在交易所上市交易的开放式基金C.所有在有组织的市场交易的封闭式基金D.所有在有组织的市场交易的开放式基金1.【答案】C【解析】契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产，而公司型基金的资金那么是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。
2.【答案】A【解析】证券投资基金的分类主要有：①按投资标的划分，可分为债券基金、股票基金以及货币市场基金等;②按基金运作方式不同，可分为封闭式基金和开放式基金;③按投资目标划分，可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金;④按投资理念的不同，可分为主动型基金和被动型基金。
证券从业资格《证券市场基础知识》模拟训练题及答案
证券从业资格《证券市场基础知识》模拟训练题及答案2017年证券从业资格《证券市场基础知识》模拟训练题及答案一、单项选择题1.有价证券是( )的一种形式。
A.债务资本B.权益资本C.虚拟资本D.商品证券2.按证券的募集方式分类，有价证券可分为( )。
A.固定收益证券和变动收益证券B.公募证券和私募证券C.上市证券与非上市证券D.国内证券和国际证券3.证券市场的资本配置功能是指通过( )引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。
A.证券价格B.证券发行数量C.中介机构D.证券发行结构4.向少数特定的投资者发行，审查条件相对宽松，不采用公示制度的证券是( )。
A.国际证券B.特定证券C.私募证券D.固定收益证券5.证券市场按证券品种划分，可以分为( )。
A.场内市场和场外市场B.发行市场和流通市场C.国内市场和国际市场D.股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场6.有价证券本身( )。
A.没有价格，有价值B.有使用价值，但没有价值C.没有使用价值，但有价值D.没有价值，但有价格7.证券的流动性不能通过以下哪种方式实现?( )A.贴现B.记账C.交易D.承兑8.证券市场按层次结构关系，可以分为( )。
A.发行市场和流通市场B.集中市场和场外市场C.股票市场和债券市场D.国内市场和国际市场9.关于社保基金的下列表述中，错误的是( )。
A.全国社会保障基金可以投资股票和信用等级在投资级以上的企业债、金融债B.社保基金主要投向国债市场C.全国社会保障基金委托单个管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的10%D.全国社会保障基金是社会福利网的最后一道防线10.所有合格境外机构投资者(QFII)对单个上市A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的( )。
A.10%B.33%C.20%D.49%11.相对应的证券收益率被称为“无风险利率”的证券是( )：A.中央政府债券B.政府债券C.政府机构债券D.中央银行发行的债券12.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是( )。
2023年证券从业资格考试证券市场基础知识模拟题及答案
证券从业资格考试市场基础知识模拟题及答案一、单项选择题1.期权又称选择权，是指其持有者能在规定旳时间内按( )购置或发售一定数量旳基础工具旳权利。
A、双方协定价格B、现货价格C、到期日价格D、市场价格答案：A解析：期权又称选择权，是指其持有者能在规定旳时间内按双方协定价格购置或发售一定数量旳基础工具旳权利。
2.股票旳清算价值是企业清算时每一股份所代表旳( )。
A、实际价值B、账面价值C、内在价值D、清算资金答案：A解析：常识题。
股票旳清算价值是指企业清算时每一股份所代表旳实际价值。
3.我国证券企业应当按上一年营业费用总额旳( )计算营运风险资本准备。
A、5%B、8%C、10%D、15%答案：C解析：我国证券企业应当按上一年营业费用总额旳10%计算营运风险资本准备。
4.中小企业板块是经国务院同意、( )批复同意而设置旳。
A、证券交易所B、国家发改委C、证监会D、证券业协会答案：C解析：中小企业板块是经国务院同意、证监会批复同意而设置旳。
5.以获取非法利益为目旳，违反证券管理法规，在证券发行、交易及有关活动中从事欺诈客户、虚假陈说等行为，属于( )行为。
A、操纵市场B、内幕交易C、制造传播虚假消息D、欺诈客户答案：D解析：以获取非法利益为目旳，违反证券管理法规，在证券发行、交易及有关活动中从事欺诈客户、虚假陈说等行为，属于欺诈客户旳行为。
6.财产股息是股份企业用( )作为股息分派给股东。
A、企业财产B、现金C、股票D、现金以外旳其他财产答案：D解析：财产股息是股份企业用现金以外旳其他财产作为股息分派给股东。
7.基金管理企业申请开展特定客户资产管理业务，净资产不得低于( )。
A、1亿人民币B、2亿人民币C、5亿人民币D、10亿人民币答案：B解析：此题考察基金旳受托资产管理业务。
8.各国政府对股票基金旳监管都十分严格，其重要目旳是( )。
A、限制基金投资B、减少基金旳投资风险，保证投资收益C、防止基金过度投机和操纵股市D、防止投资过于分散答案：C解析：各国政府对股票基金旳监管都十分严格，其重要目旳是防止基金过度投机和操纵股市。
证券从业资格《证券基础知识》备考模拟题及答案优选篇
证券从业资格《证券基础知识》备考模拟题及答案优选篇证券从业资格《证券基础知识》备考模拟题及答案 1一、单项选择题1.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的()。
A。
代销方式B.承销方式C.包销方式D.直销方式2.关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件，下列说法中不正确的是()。
A.具有满足业务需要的技术系统B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员3.完善内部控制机制的合理性原则是指()。
A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国__的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门4.关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述中错误的是()。
A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于__2000万元B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本.不得低于__5000万元C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于__1亿元D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于__5亿元5.()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
A.证券管理业务B.证券研究业务C.证券法律业务D.证券交易业务6.资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于__________名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于__________人。
证券从业《证券基础知识》模拟练习题及答案
XX年证券从业《证券根底知识》模拟练习题及答案我国的证券市场有着很久的开展历史，但是我国证券市场有着独特的特点，即的证券市场与新中国的证券市场之间没有直接的继承和延续关系，其市场开展情况也有着很大差异。
下面是为大家的证券从业《证券根底知识》模拟练习题，欢送大家参考学习。
1.提货单说明了持有人有权得到该提货单所标明物品的所有权，说明提货单是一种( )。
A.商品证券B.货币证券C.金融证券D.资本证券2.证券持有者面临实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性，这说明TiiE券具有( )。
A.期限性B.风险性C.流动性D.收益性3.中央银行在证券市场上买卖政府证券，以( )操作作为政策手段。
A.套期保值B.投融资C.公开市场D.盈利性4.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，应不超过该上市公司股份总数的( )。
A.10%B.15%C.20%D.30%5.以下属于投资适当性要求的是( )。
A.特定的投资者购置恰当的产品B.适合的投资者购置低风险的产品C.适合的投资者购置恰当的产品D.特定的投资者购置低风险的产品6.在资本主义开展初期的原始积累阶段，西欧就已有了证券的发行与交易。
15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是( )的买卖。
A.债券B.股票C.商业票据D.国家债券7。
1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约( )，实现了由远期合同向期货交易过渡。
A.特级铜期货标准合同B.特级铝期货标准合同C.特级锡期货标准合同D.特级铅期货标准合同8.xx年8月，国家外汇管理局批复同意( )进展境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动，个人投资者将有望在未来从事境外直接投资。
A.浦东新区B.天津滨海新区C.深圳滨海新区D.北京9.股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的( )。
A.真实资本B.债务资金C.虚拟资本D.应付账款10.以下关于股利政策的说法中错误的选项是( )。
证券市场基础知识考试模拟题及答案
XX年证券市场根底知识考试模拟题及答案证券市场的建立和开展是我国社会主义市场经济体制改革的重要成果之一,证券市场已经成为我国社会主义市场经济体系的一个重要的有机组成局部,为我国的经济体制和国有企业改革以及国民经济开展发挥了重要作用。
下面由为大家的证券市场根底知识考试模拟题，欢送大家参考学习。
1.证券交易所依照证券法律、行政法规制定( )，并报中国证监会批准。
A.会员管理规那么B.交易规那么C.其他有关规那么D.上市规那么2.我国相关法规规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，并具有以下职权( )。
A.因突发性事件而影响证券交易的正常进展时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施B.因不可抗力的突发性事件或者维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市C.证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，无须报告国务院证券监视管理机构D.证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监视管理机构备案3.场外交易市场具有( )等特征。
A.挂牌标准相对较低B.信息披露要求较低C.采取做市商制度D.管理比证券交易所更严格4.银行间债券市场中，用于回购的债券包括( )。
A.政策性金融证券B.中央银行票据C.企业中期票据D.国债5.股票价格指数的编制步骤包括( )。
A.选定基期并计算基期平均价B.计算计算期平均股价并作必要修正C.选择样本股D.指数化6.沪深300指数的成分股的选择空间是( )。
A.非ST、*ST股票、非暂停上市股票B.公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题C.上市交易时间超过一季度(流通市值排名前30位除外)D.股票价格无明显的异常波动或市场操纵7.深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司的( )。
A.总市值B.成交金额C.市盈率D.流通市值8.关于中证全债指数，以下说法中正确的选项是( )。
A.样本债券的信用级别为投资级以上B.债券的剩余期限为1年以上C.指数以样本债券的发行量为权数D.指数的基点为1000点9.中证基金指数系列包含( )。
证券市场基础知识模拟题及答案
证券市场基础知识模拟题及答案!一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分)1.有价证券是( )的一种形式。
A.真实资本B.虚拟资本C.货币资本D.商品资本2.有价证券按( )，可以分为股票、债券和其他证券。
A.证券发行主体的不同B.募集方式分类C.是否在证券交易所挂牌交易D.证券所代表的权利性质分类3.证券市场的基本功能不包括( )。
A.风险分散功能B.资本定价功能C.资本配置功能D.筹资一投资功能4.随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的( )。
A.信托投资公司B.主权财富基金C.国家开发银行D.保险公司及保险资产管理公司5.中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A.国务院B.全国人大C.全国人大常务委员会D.中国人民银行6.反映证券市场容量的重要指标是( )。
A.证券化率(证券市值/GDP)B.股票市值占GDP的比率C.证券市场价值D.证券市场指数7.1872年设立的( )是我国第一家股份制企业。
A.上海股份公所B.上海众业公所C.开平矿务局D.轮船招商局8.证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是( )。
A.证权证券B.物权证券C.债权证券D.要式证券9.我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的( )。
A.票面金额B.账面价格C.清算价值D.内在价值10.上市公司最常见、最主要的资本公积金。
证券市场基础知识模拟试题G(附答案)
证券市场基础知识模拟试题G一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的______。
A 书面凭证B 法律凭证C 收入凭证D 资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的______划分的。
A 交易的对象B 交易的性质C 交易的期限D 交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是______。
A 场外交易市场B 有形市场C 第三市场D 第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在______。
A 纽约B 伦敦C 巴黎D 阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的______。
A 上海证券交易所B 上海众业公所C 上海华商证券交易所D 北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展______。
A 始终是审批制B 由审批制到核准制C 始终是核准制D 由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了______，对股票发行进行复审。
A 股票发行审核委员会B 证券业协会C 交易所监督部D 证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指______。
A 证券交易所B 证券业协会C 证监会D 证券登记结算公司9、在我国，证监会属于_______管辖。
A 中国人民银行B 国务院C 人大常委会D 国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是________。
A 普通股票B 优先股票C 银行债权D 普通债权11、股票的理论价值是________。
A 票面价值B 帐面价值C 清算价值D 内在价值12、20世纪早期，美国________州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A 纽约B 新泽西C 华盛顿D 芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有_____。
A 制定公司内部基本管理制度B 制定公司的利润分配方案和弥补方案C 决定公司内部管理机构的设置D 对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开_____次年会。
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七夕，古今诗人惯咏星月与悲情。
吾生虽晚，世态炎凉却已看透矣。
情也成空，且作“挥手袖底风”罢。
是夜，窗外风雨如晦，吾独坐陋室，听一曲《尘缘》，合成诗韵一首，觉放诸古今，亦独有风韵也。
乃书于纸上。
毕而卧。
凄然入梦。
乙酉年七月初七。
-----啸之记。
证券市场基础知识模拟试题O(附答案)一、单项选择题。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。
1．证券是指用以证明或设定权利所形成的（）。
A．书面凭证B．法律凭证C．货币凭证D．资本凭证2．凭证证券又称（）。
A．有价证券B．商业证券C．无价证券D．资本证券3．证券按（）来划分，可以分为凭证证券和有价证券。
A．用途B．性质C．对象D．内容4．提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。
A．有价证券B．商品证券C．货币证券D．资本证券5．金融期货证券是一种（）。
A．商品证券B．资本证券C．货币证券D．凭证证券6．证券登记结算公司性质上属于（）。
A．证券服务机构B．证券经营机构来源：C．证券管理机构D．自律性组织7．证券业协会性质上是（）。
A．证券监管机构B．证券服务机构C．证券投资人D．自律性组织8．证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。
A．法律特征与经济特征B．法律特征与书面特征C．经济特征与书面特征D．经济特征与权益特征9．证券按其性质不同，可以分为（）。
A．凭证证券和有价证券B．资本证券和货币证券C．商品证券和无价证券D．虚拟证券和有价证券10．有价证券是（）的一种形式。
A．商品证券B．权益资本C．虚拟资本D．债务资本11．广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。
A．商品证券B．凭证证券C．权益证券来源：21．金融证券所筹集的资金作为营运资金，主要用于（）等资产业务。
A．信贷、投资B．建设资金C．生产经营活动D．注册资本金22．证券自律性组织包括（）。
A．证券交易所和证券监管机构B．证券交易所和证券行业协会C．证券监管机构和证券行业协会D．证券公司和证券行业协会23．我国的证券监管机构指的是（）。
A．证券行业自律性组织B．证券业协会C．中国证券监督管理委员会及其派出机构D．证券信用评级机构24．证券交易所在性质上是一种（）。
A．证券监管机构B．证券服务机构C．证券投资人D．自律性组织25．证券信用评级机构在性质上是一种（）。
A．证券监管机构B．证券服务机构26．有价证券之所以能够买卖是因为它（）。
A．具有价值B．具有使用价值来源：考试大C．代表着一定量的财产权利D．具有交换价值27．公司证券的形式包括（）。
A．公司债券、商业票据及政府债券B．商业票据、金融债券C．股票、金融债券D．股票、公司债券及商业票据28．变动收益证券的具体形式有（）。
A．优先股股票和普通股股票B．普通股股票和浮动利率债券C．优先股股票和浮动利率债券D．普通股股票和无价证券29．证券交易价格是通过（）确定的。
A．证券商与投资者协商B．一级市场上的公开竞价C．证券供求双方共同作用D．发行者与证券商协商30．参与交易的各方应该获得平等的机会，这是（）原则。
A．公开B．公平C．公正D．平均31．证券市场按纵向结构关系，可以分为（）。
A．发行市场和交易市场B．股票市场、债券市场和基金市场C．集中交易市场和场外市场D．国内市场和国外市场32．证券市场按横向结构关系，可以分为（）。
A．发行市场和交易市场B．集中交易市场和场外市场C．国内市场和国外市场D．股票市场、债券市场和基金市场33．以股票、债券为主要金融工具来融通资金的场所，叫（）。
A．直接融资市场B．间接融资市场C．货币市场D．资本市场来源：考试大34．按证券的（）划分，有价证券可以分为股票、债券、基金证券以及其他证券。
A．经济性质B．募捐方式C．交易场所D．交易性质35．场内市场是在固定场所进行，一般是指（）。
A．证券交易所B．证券公司C．店头交易D．柜台市场41．根据金融市场上交易工具的期限，可把金融市场分为（）两大类。
A．股票市场和债券市场B．证券市场和银行信贷市场C．证券市场和保险市场D．货币市场和资本市场42．中央银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同，其参与目的是（）。
A．拥有剩余资金B．盈利C．弥补资金的不足D．宏观调控43．同业拆借市场在金融市场市场体系中属于（）范畴。
A．资本市场B．中长期信贷市场C．贷款市场D．货币市场44．资本市场是融通长期资金的市场，它又可进一步分为（）。
A．股票市场和债券市场B．证券市场和货币市场C．短期资金市场和长期资金市场45．下列（）不属于证券市场的基本功能。
A．筹集资金B．资本定价C．资本配置D．国有企业转制46．世界上第一家股票交易所在（）成立。
A．纽约B．伦敦C．阿姆斯特丹来源：考试大D．费城47．20世纪初，资本主义证券市场获得了高速发展，其特征不包括（）。
A．股份公司数量剧增B．有价证券发行总额剧增C．有价证券结构变化D．金融创新不断深化48．1918年夏天成立的（），是中国人自己创办的专营证券业务的第一家证券交易。
A．北平证券交易所B．上海证券物品交易所C．青岛物品交易所D．天津市企业交易所49．机构投资者主要有（）。
A．政府机构B．金融机构和各类基金C．企事业单位D．以上都是50．证券投资基金不可以按（）进行分类。
A．基金的组织形式B．基金是否可自由赎回C．基金规模是否固定D．基金管理公司的人数51．在我国，证券交易所是经（）批准设立的。
A．全国人民代表大会B．国务院C．中国人民银行D．中国证监会52．目前，我国的股票发行制度是（）。
A．行政审批制B．注册制C．核准制D．计划制来源：考试大53．我国证券发行的品种不包括（）。
A．A股、B股B．基金C．国债D．金融衍生产品54．1602年，世界上第一个股票交易所在（）成立。
A. 意大利里昂B. 法国巴黎C. 荷兰阿姆斯特丹D. 英国伦敦55．1790年，美国第一个证券交易所--（）成立。
A. 华尔街交易所B. 费城交易所C. 纽约交易所D. 波士顿交易所56．纽约证券交易所是由（）改名而来的。
A. 纽约证券交易会B. 纽约证券交易协会C. 纽约证券交易联合会D. 纽约证券交易组织57．中国人自己创办的第一家证券交易所是（）。
A. 上海股份公所B. 上海公业公所C. 上海证券物品交易所D. 北平证券交易所58．首批证券投资基金正式运作于（）。
A. 1998年3月B. 1997年11月C. 1993年4月D. 1999年4月59．《中华人民共和国证券法》正式颁布实施的时间是（）A. 1993年4月22日B. 1994年4月22日C. 1994年7月1日D. 1993年7月1日二、多项选择题。
以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。
1．证券的票面要素包括（）。
A．持有人B．证券的标的物C．发行公司名D．标的物的价值2．证券的基本特征有（）。
A．增值特征B．法律特征C．保值特征D．书面特征3．证券是指（）。
A．各类记载并代表一定权利的法律凭证B．各类证明持有者身份和权利的凭证C．用以证明或设定权利而做成的书面凭证D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证4．本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（）。
A．商业汇票B．凭证证券5．广义的有价证券包括很多种，其中有（）。
A．商品证券B．凭证证券C．货币证券D．资本证券6．货币证券具体包括（）。
A．商业汇票B．商业本票C．银行汇票D．银行本票7．以下属于资本证券的是（）。
A．可转换证券B．股票C．债券D．基金证券8．商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证具体包括（）。
A．提货单B．购物券C．仓库栈单D．运货单9．有价证券按发行主体的不同可分为（）。
A．政府证券B．无价证券C．公司证券D．金融证券10．按证券收益是否固定，有价证券可分为（）。
A．固定收益证券B．银行收益证券C．商业收益证券D．变动收益证券11．属于固定收益证券的有（）。
A．普通股股票B．固定利率债券C．优先股股票D．浮动利率债券12．按募集方式分，有价证券可分为（）。
A．公募证券B．上市证券来源：考试大C．私募证券D．非上市证券13．公募证券与私募证券的不同之处在于（）。
A．审核的严格程度不同B．发行对象特定与否C．采取公示制度与否D．证券公开发行与否14．按证券的经济性质分类，有价证券可分为（）。
A．股系B．债券C．购物券D．其他证券15．有价证券的基本特征有（）。
A．期限性B．风险性C．流通性16．证券收益性的多少通常取决于（）。
A．资产增值数额的多少B．该证券的需求状况C．证券市场的供求状况D．证券发行时间的长短17．制约证券流通性的因素有（）。
A．证券期限B．利率水平及计算方式C．信用度D．知名度18．证券市场的参与者包括（）。
A．证券发行人B．证券投资者C．证券市场中介机构来源：考D．证券自律性组织19．机构投资者的共同特点是（）。
A．投资资金数量大B．收集和分析信息的能力强C．可通过有效的资产组合分散风险D．投资活动对市场影响大20．个人投资者投资证券的主要目的是（）。
A．谋求操纵证券市场B．追求盈利C．谋求资本的保值来源：25．金融市场的构成十分复杂，最常见、最基本的分类方法有（）。
A．直接和间接金融市场B．按金融工具的性质C．按金融工具的期限D．按地域26．证券市场是（）直接交换的场所。
A．商品B．价值C．财产权利D．风险27．证券市场具有（）显著特征。
A．价值直接交换的场所B．财产权利直接交换的场所C．交易对象为满足需要的商品D．直接交换的场所28．证券市场按纵向结构关系，可分为（）。
A．股票市场和债券市场B．初级市场和次级市场C．发行市场和交易市场D．一级市场和二级市场来源：60．上海证券交易所成立于（）。
A. 1991年6月B. 1990年6月C. 1990年12月D. 1991年12月36．可转换债券是指可兑换成（）的债券。
A．基金B．股票C．另一种债券D．任意证券37．以银行等信用中介机构作为媒介进行的融资活动场所，即为（）。
A．直接融资市场来源：考试大B．间接融资市场C．货币市场D．资本市场38．（）是一种非常特殊的市场，因为没有专门的金融工具在交易双方转移。
A．商业票据市场B．银行承兑汇票市场C．大额可转让存单市场D．金融同业拆借市场39．证券市场的基本功能不包括（）。
A．筹资功能B．定价功能C．保值增值功能D．资本配置功能40．（），24名经纪人商定了一项名为"梧桐树协定"的协议，约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。