美国高校科技政策研究机构的背景、特征及差异——基于9个机构的分析

第４２卷第３期２０１９年５月辽宁师范大学学报（社会科学版）Ｊｏｕｒｎａｌ　ｏｆ　Ｌｉａｏｎｉｎｇ　Ｎｏｒｍａｌ　Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ（Ｓｏｃｉａｌ　Ｓｃｉｅｎｃｅ　Ｅｄｉｔｉｏｎ） Ｖｏｌ．４２　Ｎｏ．３Ｍａｙ　２０１９ ＤＯＩ：１０．１６２１６／ｊ．ｃｎｋｉ．ｌｓｘｂｗｋ．２０１９０３０９２ 收稿日期：２０１８－１２－１４基金项目：国家社会科学基金项目“我国科技政策资源优化配置研究”（１３ＢＺＺ０５８）；教育部基本科研业务费项目“推动中国应用基础研究发展的研究”（０２０２００２２１１７００９）、“科研诚信机制建设研究”（０２０２００２２１１８００７）；国家级大学生创新创业训练计划资助项目“科技成果转化政策工具评价与优化路径”（２０１８１０１４５２３０）作者简介：杜宝贵（１９７５－），男，辽宁沈阳人，东北大学教授，博士生导师，主要从事科技管理与科技政策研究。

①ＭＡＲＴＩＮ　Ｂ　Ｒ．Ｔｈｅ　ｅｖｏｌｕｔｉｏｎ　ｏｆ　ｓｃｉｅｎｃｅ　ｐｏｌｉｃｙ　ａｎｄ　ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ　ｓｔｕｄｉｅｓ［Ｊ］．Ｒｅｓｅａｒｃｈ　ｐｏｌｉｃｙ，２０１２（７）：１２１９－１２３９．②ＪＵＬＩＯ　Ｅ　Ｃ，ＪＯＳＥ　Ｍ　Ｇ．Ｓｈａｐｉｎｇ　ｓｃｉｅｎｃｅ　ｐｏｌｉｃｙ　ｉｎ　Ｅｕｒｏｐｅ［Ｊ］．Ｍｏｌｅｃｕｌａｒ　ｏｎｃｏｌｏｇｙ，２０１４，８（３）：４４７－４５７．③ＦＥＡＬＩＮＧ　Ｋ　Ｈ．Ｔｈｅ　ｓｃｉｅｎｃｅ　ｏｆ　ｓｃｉｅｎｃｅ　ｐｏｌｉｃｙ：ａ　ｈａｎｄｂｏｏｋ［Ｍ］．Ｂｏｓｔｏｎ：Ｓｔａｎｆｏｒｄ　Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ　Ｐｒｅｓｓ，２０１１：４５－５７．④胡海鹏，袁永，康捷．德国主要科技创新战略政策研究及启示［Ｊ］．特区经济，２０１７（１２）：８０－８４．美国高校科技政策研究机构的背景、特征及差异———基于９个机构的分析杜宝贵，　路博文，　霍宁心（东北大学文法学院，辽宁沈阳１１０８１９） 摘　要：以美国高校科技政策研究机构作为研究对象，选取９个美国高校科技政策研究机构，运用文献研究和比较研究等方法，对人员构成、经费来源、组织架构、研究内容、出版物等进行了分析；同时，从组织目标和研究内容两个方面进行了共性与差异性分析。

基于此，总结了美国高校科技政策研究机构发展的基本特点，提出了促进我国高校科技政策研究机构发展的建议。

关键词：美国；科技政策；高校；研究机构 中图分类号：Ｇ３２３／３２７ 文献标识码：Ａ 文章编号：１０００－１７５１（２０１９）０３－００９２－０８ 目前，学界关于美国高校科技政策研究机构的专门研究较少，仅有的研究也多为对科技政策演变和各国科技政策研究机构的相关研究。

首先，部分学者就科学政策或科技政策自身的发展进行了研究，分析其内涵和功能等。

就其内涵而言，Ｍａｒｔｉｎ通过对“科技政策演进”的研究发现，在２０世纪６０年代还是最为常用的“科学政策”一词，到了２０世纪９０年代“科学”与“技术”的核心含义已经更多地被“创新”所替代①；就其功能而言，大多数学者认为科技政策研究推动了多方参与和关注科技发展。

如Ｊｕｌｉｏ等人认为，欧盟于２０００年开始采用的《里斯本战略规划》在政治层面有力地推动了欧盟更多科学家关注和参与科技政策的制定，多家欧洲科技机构的领导人、代表和科学家们意识到集体行动的力量和必要性，从而推动成立了致力于支持高质量基础研究的欧洲研究委员会②。

美国学者Ｆｅａｌｉｎｇ指出，２０１１年公开出版的《科学政策学手册》是美国国家科学基金会和美国能源部等１６个部门，针对科技发展和相关政策共同研究制定的发展路线图③。

胡海鹏等人则以德国政府２０１４年９月推出的《新高技术战略———创新为德国》（３．０）为研究样本，就其为促进地区间创新的均衡发展，专门实施的“东部创新能力”和“企业区—创新攻势”等多个计划进行深入研究，指出其目的是推动工业研究机构开展非营利性研究项目，有计划地加强跨区域研究合作④。

其次，对各国科技政策研究机构的述评主要集中于机构地位、目标、资金来源杜宝贵等：美国高校科技政策研究机构的背景、特征及差异———基于９个机构的分析９３和效率四个主要方面。

从机构地位的角度，栾春娟等人指出，国际科技政策研究有四个核心机构，分别是英国的苏塞克斯大学和曼彻斯特大学、美国的哈佛大学和麻省理工学院①。

其中，英国的苏塞克斯大学在科技政策研究中的地位最高。

从机构目标的角度，李宁等人以美国国家科学基金会于２００６年开发设立的美国科技政策学基金项目（ＳｃｉＳＩＰ）为例，指出其目标是扶持多个学科领域的研究人员联合研发科技政策的框架、工具和数据，从而促进科技政策研究共同体的发展，更好地完成科技政策制定、规范管理和系统评价等一系列相关工作②。

从机构资金来源的角度，叶小梁指出，世界各国的国立科研机构早期由政府资助建立，２０世纪初各国开始创设大型科研机构，在第二次世界大战以后发展迅速。

国家支持创建的机构，其经费来源多数是政府，多数国家对政府科技政策研究机构的经费支持高于对高校科技政策研究机构的经费支持③。

从机构效率的角度，Ｓｅｎ等人通过来源于丹麦国家先进技术基金的实证数据，分析、评价了与高校建立合作伙伴关系的私有公司的创新表现、专利与出版物数量等，认为该类基金资助对于不同类型的公司创新行为产生了不同影响④。

Ｊａｎ等人对美国国家研究委员会（ＮＲＣ）的科技政策决策进行了实证研究，结果表明，尽管科学技术信息是ＮＲＣ向国会呈递报告决策的基础，但却未起到预期的重要作用⑤。

李为章则对我国应用型的科技研究机构组织、科技政策和相应的管理模式进行了研究，指出股权式应用型科研机构能够提高科学技术研究机构组织的研究效率⑥。

从以上学者的研究内容和结论可以发现，目前学界对于科技政策和科技政策研究机构的相关研究，对象相对单一，结论也存在差别，无法系统反映出科技政策研究机构的体系特点。

本文正是基于这个问题选取了具有代表性的样本，对美国高校科技政策研究机构进行了较为全面的系统分析。

一、高校科技政策研究机构的含义、概况及类别 （一）高校科技政策研究机构的含义目前学界未有对高校科技政策研究机构含义的统一界定。

本文对于高校科技政策研究机构含义的理解是，高校科技政策研究机构是指依托高校资源，由高校负责管理和监督，设置在高校内部，从事相关科技政策领域研究的机构。

（二）高校科技政策研究机构的概况１．组织属性多附属于高校，部分由政府管控。

可以利用所在高校优质的平台、强大的师资力量、广泛的校友资源，进行政策研究。

２．人员构成美国高校科技政策研究机构的人员构成包括四个方面，即专职管理人员、教学和研究人员、顾问、访问学者和学生。

３．组织功能科技政策研究与人才培养并重。

部分高校科技政策研究机构还兼具教育功能，提供学士、硕士和博士学位培养项目，为高校和学界输出优质的科技政策研究型人才。

４．研究内容研究内容多与高校科研战略一致。

具体研究方向分为工业和农业政策、能源和环境政策，以及科技和创新政策等。

（三）高校科技政策研究机构的类别由于高校科技政策研究机构附属于其所在的高校，因此高校科技政策研究机构的类型多与其所属高校的类别一致，分为公立和私立两类。

但其经费来源可能是多样的，来自高校自身、政府组织、非政府组织以及私营组织。

部分高校科技政策研究机构是由国家或当地政府直接管控的，但依然依托于高①②③④⑤⑥栾春娟，侯海燕，侯剑华．国际科技政策研究高产国家与机构合作网络［Ｊ］．科技管理研究，２００９（３）：４１－４３．李宁，顾玲琍，杨耀武．２００７—２０１６年美国科技政策学基金项目分析及启示［Ｊ］．科技管理研究，２０１７（１８）：２９－３３．叶小梁．世界主要国家国立科研机构的作用、地位及运行模式研究［Ｊ］．科技政策与发展战略，２０００（５）：１３－２０．ＳＥＮ　Ｃ，ＷＩＬＬＹ　Ｓ．Ｂｒｉｄｇｉｎｇ　ｓｃｉｅｎｃｅ　ａｎｄ　ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ　ｔｈｒｏｕｇｈ　ａｃａｄｅｍｉｃ－ｉｎｄｕｓｔｒｙ　ｐａｒｔｎｅｒｓｈｉｐｓ［Ｊ］．Ｒｅｓｅａｒｃｈ　ｐｏｌｉｃｙ，２０１６（２）：１４８－１５８．ＪＡＮ　Ｙ，ＢＡＲＲＹ　Ｂ，ＳＡＨＲＡ　Ｊ，ｅｔ　ａｌ．Ｃｒｅｄｉｂｉｌｉｔｙ　ａｎｄ　ｕｓｅ　ｏｆ　ｓｃｉｅｎｔｉｆｉｃ　ａｎｄ　ｔｅｃｈｎｉｃａｌ　ｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎ　ｉｎ　ｐｏｌｉｃｙ　ｍａｋｉｎｇ：ａｎ　ａｎａｌｙｓｉｓ　ｏｆ　ｔｈｅ　ｉｎ－ｆｏｒｍａｔｉｏｎ　ｂａｓｅｓ　ｏｆ　ｔｈｅ　Ｎａｔｉｏｎａｌ　Ｒｅｓｅａｒｃｈ　Ｃｏｕｎｃｉｌ’ｓ　ｃｏｍｍｉｔｔｅｅ　ｒｅｐｏｒｔｓ［Ｊ］．Ｒｅｓｅａｒｃｈ　ｐｏｌｉｃｙ，２０１７，４６（１）：１０８－１２０．李为章．从股权式应用型科研机构的发展看我国科技组织管理政策的走向［Ｄ］．长沙：国防科学技术高校研究生院，２００４．９４　辽宁师范大学学报（社会科学版）　２０１９年第３期第４２卷校，受到政府和高校双重经费支持。

二、美国高校科技政策研究机构的发展背景及现状 美国有众多高校科技政策研究机构，本文选取了成立时间较早、规模较大、发展速度较快，并在学界具有较高声誉的９个具有代表性的美国高校科技政策研究机构进行研究，它们分别是：哈佛大学贝尔弗科学与国际事务中心约翰肯尼迪政府学院（ＢＣ－ＳＩＡ）、德州农工大学科学技术与公共政策研究所（ＩＳＴＰＰ）、科罗拉多大学科技政策研究中心（ＣＳＴ－ＰＲ）、乔治·华盛顿大学国际科学技术政策研究所（ＩＩＳＴＰ）、堪萨斯大学科技与经济政策研究中心（ＣＳＴＥＰ）、加州大学伯克利分校科学技术医学与社会中心（ＣＳＴＭＳ）、明尼苏达大学科技与环境研究中心（ＳＴＥＰ）、明尼苏达大学国际科技实践与政策研究中心（ＩＮＳＴＥＰＰ）和乔治梅森大学科技政策中心（ＣＳＴＩＰ）。

美国高校科技政策研究机构有着特殊的发展背景，在类别构成、经费来源、人员构成、研究内容、出版物和组织结构等方面有着鲜明的特色。

（一）美国高校科技政策研究机构的发展背景１．制度背景政治环境的变化是美国高校科技政策研究机构发展的重要因素。

美国研究型大学的崛起很大程度上借鉴了以英、法、德为代表的欧洲大学的办学经验，但经过一个多世纪的发展，美国研究型大学已形成自己的特色，在美国社会发展进程中起到了很大的推进作用，进而为世界各国争相效仿。

第二次世界大战前，美国没有建立任何科技政策研究机构，甚至在１９４０年时，美国大学协会还只有１６名成员。

但第二次世界大战爆发后，美国政府意识到科学技术进步对军事力量发展的重要作用，开始重视科学技术的发展，大力吸引外来的科学家，并推动研究型大学参与军事研究。

冷战阶段，美国与苏联的军备竞争逐渐转移到科技创新、科技教育上来。

美国联邦政府开始着手科技政策研究机构的建立，在研究型大学引领下，众多军事研发中心转移到高校的同时，也促进了高校科技政策研究机构的发展。