证券投资顾问考点分析

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证券投资顾问之证券投资顾问业务考试考点大全笔记

证券投资顾问之证券投资顾问业务考试考点大全笔记

证券投资顾问之证券投资顾问业务考试考点大全笔记1、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站,公示下列( )信息,方便投资者查询、监督。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ正确答案:C2、下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是()。

A.Ⅰ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ正确答案:A3、上市公司必须遵守财务公开的原则,定期公开自己的财务报表。

这些财务报表主要包括( )。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:D4、( )是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合。

A.总体B.样本C.统计量D.常模正确答案:A5、关于艾氏波浪理论说法正确的是()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ正确答案:D6、风险限额管理是对关键风险指标设置限额,并据此对业务进行监测和控制的过程,当出现违反限额情况,风险管理部门可采取的措施有()。

A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案:A7、我国税收分类按照税收负担能否转嫁可分为( )。

A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ正确答案:C8、税务规划可分避税规划、节税规划和转嫁规划三类,其中避税规划的特征有()。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ正确答案:D9、张先生为了给女儿准备教育储蓄金,在未来的10年里,每年年底都申购10000元的债券型基金,年收益率为8%,则10年后张先生准备的这笔储蓄金为( )元。

A.14486.56B.67105.4C.144865.6D.156454.9正确答案:C10、“5Cs”方法属于( )评级方法。

A.信用评分法B.专家判断法C.历史模型法D.压力测试法正确答案:B11、以下选项中,哪个不属于人寿保险的分类( )。

A.普通型人寿保险B.年金保险C.新型人寿保险D.医疗保脸正确答案:D12、下列关于普通股和优先股的说法中,正确的有()。

投资顾问考试(A证)知识点梳理(呕心沥血必过版)

投资顾问考试(A证)知识点梳理(呕心沥血必过版)

投资顾问考试(A证)知识点梳理(呕心沥血
必过版)
本文档旨在提供投资顾问考试(A证)的知识点梳理,以帮助
考生高效备考。

以下是各个重要知识点的简要概述:
1. 证券市场基础知识
- 了解证券市场的概念、分类和功能。

- 掌握证券的基本概念和特点,包括股票、债券、期权等。

- 熟悉证券交易的基本流程和交易场所。

2. 投资基金
- 理解投资基金的基本概念、分类和运作方式。

- 掌握投资基金的募集、投资和赎回流程。

- 了解投资基金的风险管理和业绩评估。

3. 金融市场分析
- 研究基本的金融市场分析方法,包括基本面分析和技术分析。

- 掌握研究金融市场的基本指标和数据,如市盈率、市净率等。

- 了解金融市场的行情分析和投资策略。

4. 金融法律法规
- 深入了解中国证券法、基金法等金融法律法规的基本内容和要求。

- 掌握金融法律法规在投资顾问工作中的应用和遵守标准。

5. 投资者保护
- 知晓投资者保护的概念和重要性。

- 了解投资者保护的法律法规和制度安排。

- 掌握投资顾问在保护投资者权益方面的职责和义务。

6. 伦理及职业道德
- 熟悉投资顾问的伦理规范和职业道德要求。

- 掌握与客户关系、信息保密等相关的伦理和职业行为准则。

以上只是对知识点的简要梳理,考生需要结合教材和参考书进行深入学习和理解。

希望本文档对考生备考起到指导作用,祝愿每一位考生都能成功通过投资顾问考试(A证)。

证券投资顾问考试要点

证券投资顾问考试要点

证券投资顾问考试要点学习证券投资顾问考试要点这么久,今天来说说关键要点。

首先呢,证券基础知识部分那可太重要了。

我理解这就像是盖房子要打地基一样。

像股票、债券的定义、特征这些,得背得滚瓜烂熟。

比如说股票,它代表着股东对股份公司的所有权,有收益性、风险性、流动性、永久性和参与性的特征。

我之前就总是混淆股票和债券在风险性上的区别,债券相对来说风险小一些,收益比较固定,我总结就是从收益来源和稳定性上去区分会好记一点。

这里有个学习技巧,就是可以把股票比作创业,你投入资金,有可能风投成功赚很多钱,也可能赔得精光;债券就像把钱借给亲戚开店,约定好了利息,虽然不能大富大贵,但比较稳。

再来说法律法规这块。

看着那些条文就头疼啊!我发现好多法条都是一环扣一环的,有时候漏记一个小点就可能理解错。

比如说关于证券发行、交易方面的法律法规,处罚规定可复杂了。

对了还有个要点,禁止内幕交易这个点得花心思弄明白。

这怎么理解呢?就好比考试的时候你偷看别人答案,这对别的考生不公平啊。

所以内幕交易损害的是广大投资者的利益。

学习这块的时候,我就把重要法条抄下来,贴在我的书桌前,没事儿瞅两眼,慢慢就记住不少。

还有投资分析,什么基本面分析、技术分析之类的。

基本面分析里宏观经济分析那叫一个难。

像GDP、CPI这些指标,它们对证券市场的影响我老是搞混。

我想可能是因为没有理解每个指标背后的真正经济意义吧。

我后来就自己画图,画GDP上升下降时,证券市场大概是个什么走势,多联想实际生活中的经济情况就容易些了。

参考资料的话,官方教材那肯定是得翻烂的,然后网上有一些证券从业资格的论坛,里面有很多前辈分享的经验和他们总结的记忆口诀,对学习也很有帮助。

我自己也还在不断学习这些要点,感觉证券投资顾问考试要点又多又杂,但只要用心去理解、找方法去记忆,还是能掌握不少的。

还有风险管理这块我差点忘说了,风险管理的基本流程一定要记牢,它能帮助我们在做投资顾问给出建议的时候,衡量各种风险,避免不必要的损失。

2024证券投资顾问考点汇总

2024证券投资顾问考点汇总

2024证券投资顾问考点汇总随着证券投资顾问行业的发展壮大,证券投资顾问考试也成为了该行业从业人员必备的职业资格证书之一、证券投资顾问考试内容繁多,因此考生需要全面了解考点,确保备考的全面性和针对性。

以下是2024证券投资顾问考点的汇总。

1.证券市场基本知识证券市场的基本知识包括证券市场的定义、特点、功能、分类、组织机构等方面的内容。

2.证券投资基本知识证券投资基本知识包括证券的定义、特点、分类、发行方式、发行对象等方面的内容。

3.证券投资信息披露证券投资信息披露是指证券发行人在证券投资过程中,向投资者披露有关发行人的财务、经营情况和其他与投资者决策有关的信息。

4.投资者适当性管理5.投资者权益保护投资者权益保护是指证券公司为保护投资者的合法权益,完善内控机制,规范经营行为,加强投资者教育,提高投资者保护意识等方面的工作。

7.证券投资组合管理证券投资组合管理是指证券公司按照客户的风险承受能力、投资目标、财务状况等因素,为客户管理证券投资组合的工作。

8.证券投资分析证券投资分析是指证券投资顾问通过对证券市场、行业、企业财务等方面的分析,为投资者提供投资建议的工作。

9.证券投资风险管理证券投资风险管理是指证券公司在证券投资过程中,根据证券投资的特点和风险,制定相应的风险管理制度,对投资者的投资行为进行风险管理和控制。

10.证券投资法律法规以上就是2024证券投资顾问考点的汇总,考生在备考时需要从这些方面进行系统的学习和掌握。

同时,考生还应该不断关注证券投资行业的最新动态和政策法规的更新,以保证备考的时效性和准确性。

祝愿考生取得优异的成绩!。

投顾行业知识点总结

投顾行业知识点总结

投顾行业知识点总结投资顾问是指以经济学、金融学、会计学等专业知识为基础,具备相关的证书和资格,向投资者提供投资建议、理财规划、资产配置、风险控制、财务分析等服务的专业人士。

通过投资顾问的帮助,投资者可以更好地理解投资市场和投资产品,制定更加合理的投资策略,降低风险,获取更好的投资回报。

投资顾问行业知识点包括但不限于投资组合管理、资产配置、风险管理、财务分析、投资产品知识、法律法规、伦理规范等内容。

在本文中,我们将围绕这些知识点展开讨论,帮助投资者更好地了解投资顾问行业。

一、投资组合管理投资组合管理是指根据投资者的风险偏好、投资目标和资产规模,通过有效的资产配置和风险管理,帮助投资者构建一个能够实现理想收益并适应其风险承受能力的投资组合。

投资组合管理的关键在于理解不同资产类别之间的相关性、风险特征和收益特征,以及如何将它们组合起来以实现最佳的风险收益比。

常见的资产类别包括股票、债券、现金、房地产等,每种资产类别都具有不同的风险和收益特征。

例如,股票的收益波动性较大,风险较高,但长期来看可能获得更高的回报;而债券的收益波动性较小,风险较低,但回报相对有限。

投资顾问需要根据投资者的具体情况和投资目标,进行合理的资产配置,以实现最佳的投资组合。

二、资产配置资产配置是指在投资组合管理过程中,根据投资者的风险偏好和投资目标,合理地分配资产组合中的不同资产类别,以实现最佳的风险收益比。

资产配置的核心理念是“不要把所有鸡蛋放在一个篮子里”,通过分散投资,降低整个投资组合的风险。

资产配置需要充分考虑投资者的风险偏好、投资目标、投资期限等因素。

一般来说,对于风险承受能力较强的投资者,可以加大股票等高风险资产的配置比重,以追求更高的回报;对于风险承受能力较弱的投资者,应增加债券、现金等低风险资产的配置比重,以降低整个投资组合的波动性。

投资顾问需要针对投资者的具体情况和需求,提供个性化的资产配置建议,以实现最佳的投资组合。

004.2024年证券投资顾问胜任能力教材精讲第四章证券分析基本分析(四)

004.2024年证券投资顾问胜任能力教材精讲第四章证券分析基本分析(四)

考点7:行业分析(一)行业分析的含义• 行业:从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系,如林业、汽车业、银行业、房地产业等。

• 从严格意义上讲,行业与产业有差别,主要是适用范围不一样。

产业作为经济学的专门术语,有更严格的使用条件。

• 产业一般具有三个特点:【规模性】产业的企业数量、产品或服务的产出量达到一定的规模。

【职业化】形成了专门从事这一产业活动的职业人员。

【社会功能性】这一产业在社会经济活动中承担一定的角色。

【行业分析】依据经济学原理,综合运用计量经济学、统计学等分析工具对行业经济的运行状况、行业政策、市场竞争格局、产品生产、消费、销售、技术、行业竞争力等行业要素进一步分析,以发现行业运行的内在经济规律,从而预测未来行业发展的趋势。

(二)行业分析与宏观分析、公司分析的关系• 行业分析的主要任务:解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位,分析影响行业发展的各种因素以及判断对行业影响的力度,预测并引导行业的未来发展趋势,判断行业投资价值,揭示行业投资风险,从而为政府部门、投资者及其他机构提供决策依据或投资依据。

• 行业经济是宏观经济的构成部分,宏观经济活动是行业经济活动的总和。

• 行业经济活动是介于宏观经济活动和微观经济活动中的经济层面,是中观经济分析的主要对象之一。

(三)行业分析的方法1、历史资料研究法①定义:通过对已有资料的深入研究,寻找事实和一般规律,然后根据这些信息去描述、分析和解释过去的过程;同时通过对当前状况的揭示,按照一般规律对未来进行预测。

②缺点:只能被动地囿于现有资料,不能主动地去提出问题并解决问题。

③优点:省时、省力并节省费用。

2、调查研究法①定义:一般通过抽样调查、深度访谈、实地调研等形式,通过对调查对象的问卷调查、访谈、访查获得资讯,并对此进行研究;也可利用他人收集的调查数据进行分析。

②缺点:成功与否取决于研究者和访问者的技巧和经验。

证券投资顾问之证券投资顾问业务考试知识点总结(超全)

证券投资顾问之证券投资顾问业务考试知识点总结(超全)

证券投资顾问之证券投资顾问业务考试知识点总结(超全)1、在现金、消费和债务管理中,家庭紧急预备金的储存形式包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案:D2、对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线()的确认。

A.影响力B.重要性C.走势D.估值正确答案:B3、下列关于简单型消极投资策略的说法中,正确的有( )。

A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ正确答案:B4、证券的绝对估计值法包括( )。

A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案:C5、证券投资顾问应公平维护客户利益不得()。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ正确答案:A6、下列关于年金的表述,正确的是()。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ正确答案:A7、下列关于信用风险预期损失的说法,不正确的有()。

A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ正确答案:B8、下列信息中属于客户的定量信息的是()。

A.金钱观B.每月收入与支出C.风险偏好D.投资经验正确答案:B9、( )对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。

A.中国证券业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会正确答案:A10、关于风险偏好的说法,正确的是()。

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ正确答案:A11、简单型消扱投资策略的缺点是()。

A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.交易成本和管理费用最大化C.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况D.收益的不稳定正确答案:A12、家庭的生命周期包括( )A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ正确答案:C13、传统体制下的直接传导机制的特点有( )。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:A14、下列不属于骑乘收益率曲线的是()。

A.子弹式策略B.极端策略C.两极策略D.梯式策略正确答案:B15、按照证券投资顾问业务暂行规定的要求,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问()等环节实行留痕管理。

001.2024年证券投资顾问胜任能力教材精讲第一章证券投资业务监管执业管理

001.2024年证券投资顾问胜任能力教材精讲第一章证券投资业务监管执业管理

第一部分业务监管第一章证券投资顾问业务监管第一节执业管理第二节主要职责第三节工作规程第四节法律责任第一节执业管理本节考点01 证券投资顾问执业登记的要求02 证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理03 证券投资顾问持续培训的要求04 证券投资顾问与证券分析师的区别考点1:证券投资顾问执业登记的要求(一)证券投资顾问业务的定义与内容 证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式,是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接获取经济利益的经营活动。

投资建议服务内容:投资的品种选择、投资组合、理财规划建议。

(二)从业人员应当具备的条件(1)品行良好;(2)具备从事证券基金业务所需的专业能力,掌握证券基金业务相关的专业知识;(3)最近3年未因犯罪被判处刑罚;(4)不存在《证券法》第125条第二款和第三款,以及《证券投资基金法》第15条规定的情形;(5)最近5年未被中国证监会撤销基金从业资格或者被基金业协会取消基金从业资格;(6)未被中国证监会采取证券市场禁入措施或执行期已经届满;(7)法律法规、中国证监会和行业协会规定的其他条件。

【补充说明】《证券法》第一百二十五条证券公司从事证券业务的人员应当品行良好,具备从事证券业务所需的专业能力。

因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员和被开除的国家机关工作人员,不得招聘为证券公司的从业人员。

国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员,不得在证券公司中兼任职务。

【补充说明】《基金法》第十五条有下列情形之一的,不得担任公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员:(一)因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的;(二)对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员,自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾五年的;(三)个人所负债务数额较大,到期未清偿的;【补充说明】《基金法》第十五条(四)因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员;(五)因违法行为被吊销执业证书或被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员;(六)法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员。

《投资分析》证券从业考试考点精讲证券投资咨询业务

《投资分析》证券从业考试考点精讲证券投资咨询业务

《投资分析》证券从业考试考点精讲证券投资咨询业务在一个崇高的目标支持下,不停地工作,即使慢,也一定会获得成功!本文“证券投资分析考点速记”由证券从业资格考试整理而出,希望大家都能顺利通过证券考试!更多关于证券从业资格考试等方面的信息,请持续关注本站!(按 Ctrl + D 可收藏本页)第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资顾问【考点一】证券投资咨询业务一、证券投资咨询业务界定《中华人民共和国证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的两类主体:证券公司和经国务院证券监督管理机构批准从事证券服务业务的投资咨询机构。

《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。

二、我国证券分析师与投资顾问的基本内涵1.证券分析师我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券执业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员。

2.证券投资顾问《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

三、证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别和联系两者具有显著的区别,主要体现在下述方面:1.立场不同。

2.服务方式和内容不同。

3.服务对象有所不同。

4.市场影响有所不同。

同时,证券投资顾问业务和发布证券研究报告两类基本业务形式又有密切联系。

在服务流程上,证券研究报告一般是证券投资顾问服务的重要基础,证券投资顾问团队依据证券研究报告以及其他公开证券信息,整合形成有针对性的证券投资顾问建议,再按照协议约定向客户提供。

四、发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理1.证券公司发布证券研究报告的基本模式和流程管理证券研究报告由专门研究部门制作。

研究部门的研究人员负责撰写、制作证券研究报告。

证券研究报告的基本要素包括:宏观经济、行业或上市公司的基本面分析,上市公司盈利预测、法规解读、估值及投资评级,相关信息披露和风险提示。

证券投资咨询从业资格考试基础知识(重点归纳)

证券投资咨询从业资格考试基础知识(重点归纳)

证券投资咨询从业资格考试基础知识(重点归纳)本文档将重点归纳证券投资咨询从业资格考试的基础知识。

以下是几个重要的考点:证券市场基础知识1. 证券的定义:证券是指股票、债券、基金等可供交易的金融工具。

2. 证券市场的分类:证券市场分为一级市场和二级市场。

一级市场是新股发行市场,二级市场是股票交易市场。

3. 证券交易所:证券交易所是进行证券交易的场所,如上海证券交易所、深圳证券交易所等。

证券投资基金知识1. 证券投资基金的定义:证券投资基金是由投资者资金共同组合起来,由专业基金管理人进行投资运作的一种证券投资方式。

2. 证券投资基金的分类:证券投资基金分为开放式基金和封闭式基金。

开放式基金可以随时申购和赎回份额,封闭式基金在特定期限内申购和赎回份额。

3. 基金经理的角色:基金经理是负责基金投资决策和运作的专业人士,他们根据基金的投资目标和策略进行投资组合的管理。

证券投资风险管理1. 风险与收益的关系:证券投资存在风险,一般而言,投资风险越高,收益也会相对较高。

2. 风险评估与控制:投资者在进行投资决策时需要对风险进行评估,并采取相应的风险控制措施,如分散投资、定期调整投资组合等。

3. 投资者适当性原则:投资者应根据自身的风险承受能力和投资经验选择适合自己的投资产品。

证券投资法律法规1. 证券法律法规的重要性:证券投资活动需要遵守相关的法律法规,以保障市场秩序和投资者权益。

2. 《证券法》的基本内容:《证券法》是我国证券市场最重要的法律法规,它规定了证券市场的组织形式、证券发行和交易行为的规范等内容。

3. 证券从业人员的合规要求:从业人员需要具备相应的资格和合规要求,包括证券从业资格考试的合格证书等。

以上是证券投资咨询从业资格考试基础知识的重点归纳。

通过掌握这些基础知识,你将对证券投资领域有更深入的理解和认识。

祝你考试顺利!。

2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务知识点总结(超全)

2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务知识点总结(超全)

2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务知识点总结(超全)1、用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是( )。

A.己获利息倍数B.流动比率C.速动比率D.应收账款周转率正确答案:A2、从长期看,影响公司产品竞争能力水平的主要因素有( )。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案:C3、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用,下列正确的有()。

A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:A4、影响证券市场供给的制度因素主要有()A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案:C5、已知某公司某年财务数据如下:年初存货69万元,年初流动资产130万元,年末存货62万元,年末流动资产123万元,营业利润96万元,营业成本304万元,利润总额53万元,净利润37万元,根据上述数据可以计算出()。

A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ正确答案:A6、下列关于金融市场泡沫的特征和规律,说法正确的有( )。

A.I、ⅡB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅳ正确答案:D7、股票的收益来源主要有()。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ正确答案:D8、我国主要的保险品种有( )。

A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案:D9、信用利差是用以向投资者( )的、高于无风险利率的利差。

A.补偿利率波动风险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补偿企业运营风险正确答案:C10、下列属于我国税种的是( )。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ正确答案:D11、公司产品竞争能力分析需要分析公司( )。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV、VB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、VC.Ⅲ、IV、VD.Ⅰ、IV、V正确答案:A12、( )是行业形成的基本保证。

A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ正确答案:D13、下列关于公司偿债能力分析的说法,正确的有( )。

证券投资顾问之证券投资顾问业务考试知识点总结全面整理

证券投资顾问之证券投资顾问业务考试知识点总结全面整理

证券投资顾问之证券投资顾问业务考试知识点总结全面整理1、关于方差最小化法,说法正确的是()。

A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ正确答案:C2、套利定价理论的基本假设包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:B3、证券投资顾问应公平维护客户利益不得( )。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ正确答案:A4、修改后的《证券法》于2006年1月1日起正式实施,将原《公司法》中的有关()的相关内容移至新修订的《证券法》中。

A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案:C5、融资融券业务的风险主要表现在()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案:C6、关于年金的表述,正确的是( )。

A.I、Ⅱ、ⅢB.I、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ正确答案:A7、在证券投资中,当原风险敞口出现亏损时,新风险敞口能够盈利,并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是( )。

A.风险规避B.风险转移C.风险对冲D.风险释放正确答案:C8、下列关于历史模拟法的执行步骤说法正确的是( )。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案:A9、常见的战术性投资策略包括()。

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:B10、前景理论从心理行为学出发,将人的决策过程分解为两个阶段,分别是()。

A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ正确答案:A11、在市场风险的分析中,久期也称为( )。

A.持续期B.缺口期C.风险控制期D.检验期正确答案:A12、在前景理论中,价值函数的特征包括()。

A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案:B13、反转突破形态包括( )。

A.I、II、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、IV、VD.I、II、III、IV正确答案:C14、基本分析流派是以价值分析理论为基础,以()为主要分析手段。

证券投资顾问之证券投资顾问业务考试知识点梳理

证券投资顾问之证券投资顾问业务考试知识点梳理

证券投资顾问之证券投资顾问业务考试知识点梳理1、证券产品进场时机选择的要求()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案:C2、下列属于短期目标的有()。

A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ正确答案:A3、下列哪些选项可能增加家庭的净资产?( )A.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ正确答案:B4、《证券法》规定。

证券公司违背客户的委托买卖证券,并处以违法所得()罚款。

A.一倍以上十倍以下B.一倍以上五倍以下C.二倍以上十倍以下D.二倍以上五倍以下正确答案:A5、下列关于预算与实际的差异分析的说法,错误的是()。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:B6、关于VaR值的计是方法,下列论述正确的是( )。

A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计是非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法需依赖历史数据正确答案:C7、信用风险识别的内容和方法包括()。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ正确答案:D8、证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户,对新客户应当在( )个月内完成回访。

A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月正确答案:A9、利率衍生产品是指以利率或利率的载体为基础产品的金融衍生产品,主要包括( )。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ正确答案:B10、对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有()A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ正确答案:D11、根据板块轮动、市场风格转换调整投资组合是( )的代表。

A.战术性投资策略B.战略性投资策略C.被动型投资策略D.主动型投资策略正确答案:D12、根据对义务性支出和选择性支出的不同态度,可以将理财价值观分为()。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:B13、()对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理A.中国证劵业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会正确答案:A14、面对损失,人们表现为( )。

证券从业资格考试《投资分析》考点精讲汇总

证券从业资格考试《投资分析》考点精讲汇总

证券从业资格考试《投资分析》考点精讲汇总第一章证券投资分析概述第一节证券投资分析的意义与市场效率一、证券投资分析的意义(一)有利于提高投资决策的科学性(二)有利于正确评估证券的投资价值(三)有利于降低投资者的投资风险:预期收益水平和风险之间存在一种正相关关系。

(四)科学的证券投资分析是投资者成功投资的关键:在风险既定的条件下投资收益最大化和在收益率既定的条件下风险最小化是证券投资的两大具体目标。

二、证券市场效率(一)有效市场假说概述:法默提出了著名的有效的市场假说理论。

只要证券的市场价格及时地反映了全部有价值的信息,且市场价格代表着证券的真实价值,这样的市场就称为有效市场。

“公平原则”得以充分体现。

市场达到有效的重要前提有两个:其一,投资者必须具有对信息进行加工、分析,并据此正确判断证券价格变动的能力;若干,所有影响证券价格的信息都是自由流动的。

(二)有效市场分析及其对证券分析的意义证券市场区分为三类:1、弱式有效市场:存在“内幕信息”2、半强式有效市场:不仅包括证券价格序列信息,还包括有关公司价值、宏观经济形势和政策方面的信息。

3、强式有效市场。

证券价格能及时充分地反映所有相关信息,包括所有公开的信息和内幕信息。

三、证券投资分析的信息来源(一)政府部门:国务院、中国证券监督管理委员会、财政部、中国人民银行、国家发展和改革委员会、商务部、国家统计局、国务院国有资产监督管理委员会。

(二)证券交易所:主要负责提供证券交易的场所和设施,制定证券交易所在业务规则,接受上市申请,安排证券上市,组织、监督证券交易,对会员、上市公司进行监管等事宜。

(三)上市公司:经营主体(四)中介机构:为证券市场参与者如发行人、投资者等提供各种服务的专职机构。

(五)媒体:是信息发布的主体之一;同时也是信息发布的主要渠道。

(六)其他来源四、证券投资理念与策略(一)证券投资理念:价值挖掘型投资理念、价值发现型投资理念、价值培养型投资理念三者并存,以价值发现型投资理念、价值培养型投资理念为主的理性价值投资理念将逐步成为主流投资理念。

证券投资顾问知识点

证券投资顾问知识点

证券投资顾问知识点证券投资顾问是金融领域的专业人士,担任投资顾问的职位需要具备一定的专业知识。

在本文中,我将为您介绍一些关键的证券投资顾问知识点。

一、证券市场基础知识证券投资顾问首先需要了解证券市场的基础知识。

这包括了解股票、债券、期货、期权等不同种类的证券,以及它们在市场中的交易规则和流程。

了解证券市场的基础知识可以帮助投资顾问更好地理解市场行情和投资机会。

二、风险管理和投资组合理论作为证券投资顾问,了解风险管理和投资组合理论是非常重要的。

投资顾问需要帮助客户识别和评估投资风险,并制定相应的投资策略和组合,以实现客户的投资目标。

风险管理和投资组合理论涉及到资产定价模型、风险度量指标等方面的知识。

三、公司分析和估值方法证券投资顾问需要具备对公司进行分析的能力。

他们需要了解如何分析公司的财务状况、盈利能力、竞争优势等,并采用相应的估值方法评估公司价值。

常用的估值方法包括贴现现金流量法、市盈率法等。

四、宏观经济分析宏观经济分析是证券投资顾问必备的知识之一。

他们需要密切关注国内外的宏观经济指标和政策变化,预测经济周期和市场走势,为客户提供相应的投资建议。

宏观经济分析需要了解GDP、通胀率、利率等指标,并能够分析它们对不同行业和公司的影响。

五、伦理规范和法律法规作为证券投资顾问,遵守伦理规范和法律法规是非常重要的。

他们需要了解相关的伦理准则和行业道德规范,并始终以客户的利益为重。

此外,他们还需要了解证券市场的法律法规,确保自己和客户在投资过程中合法合规。

六、沟通和客户管理技巧证券投资顾问需要具备良好的沟通和客户管理技巧。

他们需要与客户进行有效的沟通,了解客户的投资需求和风险承受能力,并提供相应的建议和服务。

良好的沟通和客户管理技巧可以加强与客户的合作关系,并提升客户满意度。

七、投资心理学投资心理学是证券投资顾问的重要知识点之一。

他们需要了解投资者的心理行为和偏差,帮助客户避免常见的投资误区,并在投资决策中保持理性。

证券投资顾问之证券投资顾问业务考试考点总结

证券投资顾问之证券投资顾问业务考试考点总结

证券投资顾问之证券投资顾问业务考试考点总结1、证券投资顾问不得通过( )作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ正确答案:B2、下列属于人气型指标的有( )。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案:B3、如果张某家庭核心资产配置是股票60%,债券30%,货币10%,那么从家庭理财角度看,这种资产结构符合( )家庭的理财特性。

A.成长期B.形成期C.衰老期D.成熟期正确答案:A4、现金预算必须与个人的()一致。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:D5、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的( ),评估客户的风险承受能力。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ正确答案:C6、行业和区域分析属于( )层次的分析A.宏观B.中观C.微观D.局部正确答案:B7、公司分析中最重要的是()。

A.公司经营能力分析B.公司行业地位分析C.公司产品分析D.公司财务分析正确答案:D8、下列关于信用评分模型的说法正确的有()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ正确答案:D9、证券公司、证券投资咨询机构应当按照( )的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ正确答案:D10、提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议。

协议应当包括( ).A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ正确答案:A11、简单型消极投资策略适用于()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ正确答案:D12、制定保险规划的原则有( )。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ正确答案:A13、以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是( )。

2022年证券从业考试证券投资顾问科目重要考点3

2022年证券从业考试证券投资顾问科目重要考点3

2022年证券从业考试证券投资顾问科目重要考点32022年证券从业考试时间马上就要到了,各位考生备考已经到哪一步了呢?各科知识都已经掌握了吗?下面是小编为大家整理的2022年证券从业考试证券投资顾问科目重要考点3,有需要的考生可以在备考阶段看一看,加深一下对考点印象。

2022年证券从业考试证券投资顾问科目重要考点3考点一:阻力位和支撑位1、支撑位和阻力位2、支撑线和压力线3、支撑线和压力线的应用(1)支撑线和压力线的作用是阻止或暂时阻止股价朝一个方向继续运动。

(2)支撑线和压力线有被突破的可能,它们不足以长久地阻止股价保持原来的变动方向,只不过是暂时停顿而已。

(3)支撑线和压力线又有彻底阻止股价按原方向变动的可能。

当一个趋势结束了,就不可能创出新低或新高。

此时,支撑线和压力线显得异常重要。

(4)在上升趋势中,如果下一次未创新高,即未突破压力线,这通常意味着这一轮上升趋势已经结東,下一步的走向是下跌。

(5)在下降趋势中,如果下一次未创新低,即未突破支撑线,这就发出了这个下降趋势将要结束的强烈信号,股价的下一步将是上升的趋势。

4、支撑线和压力线的相互转化(1)支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用,两者之间之所以能相互转化,很大程度上是由于心理因素方面的原因,这也是支撑线和压力线理论上的依据。

(2)一条支撑线如果被跌破,那么这一支撑线将成为压力线;同理,一条压力线被突破,这个压力线将成为支撑线。

这说明支撑线和压力线的地位不是一成不变的,而是可以改变的,条件是它被有效地、足够强大的股价变动突破。

5、支撑线和压力线的确认和修正对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线重要性的确认。

一条支撑线或压力线对当前影响的重要性有三个方面的考虑:(1)股价在这个区域停留时间的长短;(2)股价在这个区域伴随的成交量大小;(3)这个支撑区域或压力区域发生的时间距离当前这个时期的远近。

考点二:技术分析的含义与基本假设考点三:股票的相对估值方法1.市盈率估值法市盈率(P/E):又称价格收益比、本益比,指每股价格与每股收益之间的比率,其计算公式为:市盈率=每股价格/每股收益2.资本资产定价模型在资产估值方面资本资产定价模型主要被用来判断证券是否被市场错误定价。

证券从业的考点分析

证券从业的考点分析

证券从业的考点分析近年来,证券从业这个行业备受瞩目。

越来越多的人选择从事证券从业,希望通过这个行业获取更多的机会和收益。

然而,要在证券从业领域获得成功并不容易,需要具备一定的知识和技能。

因此,了解证券从业的考点是非常重要的。

本文将对证券从业的考点进行分析,帮助读者更好地掌握这个领域。

1. 证券市场基础知识证券市场是证券从业人员必须熟悉的第一项考点。

了解证券市场的基本概念、发展历程、主要参与者以及市场监管机构等内容是非常重要的。

此外,还需要了解不同类型的证券产品,如股票、债券、期货等,以及它们的特点和交易方式。

2. 投资理论与分析方法投资理论和分析方法也是证券从业考试中的重要内容。

常见的投资理论包括有效市场假说、资本资产定价模型等。

此外,还需要熟悉基本的财务分析方法,如比率分析、现金流量分析等,以及技术分析方法,如K线图、均线系统等。

3. 证券市场法律法规证券市场的运作需要遵守一系列的法律法规。

证券从业人员需要熟悉有关证券法律法规的基本内容,如《证券法》、《公司法》等。

此外,还需要了解证券市场的监管体系和监管措施,以及相关的处罚和违规行为的处理方式。

4. 金融市场基本知识金融市场是证券市场的一部分,也是证券从业的考点之一。

在金融市场方面的考点包括货币市场、债券市场、外汇市场等基本知识。

了解各个市场的基本概念、交易方式以及市场参与者的角色和职责等内容是非常必要的。

5. 风险管理与投资组合理论证券市场存在着各种各样的风险,而风险管理是证券从业人员必备的技能之一。

掌握风险管理的基本概念和方法,如分散投资、资产配置等,可以帮助从业人员有效地管理风险。

此外,投资组合理论也是考点之一,了解如何根据投资者的风险偏好和收益目标进行投资组合的构建和管理是非常重要的。

总结起来,证券从业的考点包括证券市场基础知识、投资理论与分析方法、证券市场法律法规、金融市场基本知识以及风险管理与投资组合理论等。

掌握这些考点,可以帮助证券从业人员更好地理解和应用相关知识,提高从业能力。

证券投资顾问考点汇总

证券投资顾问考点汇总

证券投资顾问考点汇总1.2011年1月,证券分析师与投资顾问正式分为两类。

2.中国证券业协会对证券公司、投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理,并制定职业规范和行为准则。

3.客户回访留痕不少于3年,1个月内回访,客户数的10%,专门人员独立实施。

4.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

5.投资咨询行业职业道德的十六字原则:独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平。

6.证券投资顾问不得同时注册为注册分析师。

7.证券投资顾问应当了解客户情况,在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。

8.按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取服务费用,可以差别佣金。

9.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的,应当说明其方法和局限。

10.证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理,书面或电子文件留痕。

11.马科维茨投资组合理论、资本资产定价模型、套利定价理论。

12.维持期阶段:寻求多元投资组合。

13.理财活动侧重于偿还房贷、筹集教育基金的是稳定期,投资工具是自用房产投资、股票、基金。

14.维持期最重要的理财活动是收入增加、筹退休金;稳定期的,偿还房贷,筹教育基金;高原期55-60,负担减轻、准备退休;退休期>60,享受生活,规划遗产。

15.货币时间价值/资金时间价值:一定数量的货币在两个时点之间的价值差异,影响因素包括:时间,收益率或通货膨胀率,单利与复利。

16.单期中终值的计算公式为:FV=PV*(1+r),多期中终值的计算公式为:FV=PV*(1+r)的t次方,所以终值跟计息方法,现值的大小和利率相关,而与市场价格无关。

17.永续年金是指在无限期限内,时间间隔相同、不间断、金额相等、方向相同的一系列现金流;比如优先股,它有固定的股利而无到期日,其股利可视为永续年金;未规定偿还期限的债券,其利息也可视为永续年金。

投资顾问考试重点知识

投资顾问考试重点知识

投资顾问考试重点知识
投资顾问考试重点知识包括投资理论、咨询服务、投资组合架构、投资管理以及道德和法律问题。

投资理论方面,考试重点关注资本市场和证券分析。

考生需要了
解价格理论、资产定价模型以及基本的投资风险概念。

此外,考生还
需要熟悉投资组合理论和资产分配。

咨询服务方面,考试重点关注客户资产配置和财务规划。

考生需
要了解现代资产组合理论和资产评估方法。

此外,考生还需要掌握基
本的财务规划概念和策略。

投资组合架构方面,考试重点关注资产配置策略和总体投资组合。

考生需要了解资产的分配方式和风险分散原则。

此外,考生还需要熟
悉投资组合的绩效评估和管理。

投资管理方面,考试重点关注投资风险和绩效管理。

考生需要了
解投资组合优化和风险控制方法。

此外,考生还需要了解基金管理和
衍生产品的投资方法与策略。

道德和法律问题方面,考试重点关注投资顾问的职业道德和法律
义务。

考生需要了解如何遵守业界准则和法律法规,并认识到在提供
咨询服务过程中的职业责任。

总体而言,投资顾问考试重点知识综合了资本市场理论、咨询服
务技能、投资组合管理技术、投资管理基础知识,以及道德和法律规
定。

投资顾问考试考核的是考生综合运用这些知识的能力,以满足客户投资需求。

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题库1(第三套)考试题型分析
一、单选题分析
考点
所占比例
备注
证券投资分析
43%
主要考察分析流派宏观分析特别侧重证券组合管理理论的考察
财政与税收
31%
所得税的计算等等
公司理财、财务管理
6%
财务指标的概念及计算
证券投资基金
6%
基本概念
货币银行学
14%
利率、信用、短期票据的计算
二、多选分析
考点
所占比例
备注
证券投资分析
货币银行学
2%
票据利率
四、不定项选择
考点
所占比例
备注
证券投资分析
42%
法律法规
17%
期货、证券、基金相关法律法规
国际金融学
宏观经济学
26%
国际收支平衡汇率
证券基础知识
8%
证券基础知识
7%
44%
财政与税收
27%
证券基础知识
11%
证券投资基金
11%
公司理财
7%
三、判断题分析
考点
所占比例
备注
证券投资分析
20%
宏观经济学
26%
宏观调控货币财政政策通货膨胀
财政与税收
20%
期货知识
16%
期货市场构成期货交易规则
法律法规
4%
期货、证券、基金相关法律法规

证券基础知识
4%
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