内部质量、环境评审程序
2022新版质量环境职业健康安全三体系管理评审
2022新版质量环境职业健康安全三体系管理评审一、引言质量环境职业健康安全（QHSE）三体系管理评审是指对组织内部的质量管理、环境管理和职业健康安全管理三个体系进行全面评估和审核的过程。
本文将详细介绍2022年新版质量环境职业健康安全三体系管理评审的标准格式。
二、背景随着社会的发展和对企业的要求日益提高，质量、环境和职业健康安全管理成为企业可持续发展的重要组成部份。
为了确保企业的运营能够符合相关法规和标准要求，评审机构对企业的三体系管理进行评估和审核，以提供客观、独立的评价。
三、评审目的评审的目的是对组织的质量、环境和职业健康安全三个体系进行全面评估，以确定其是否符合相关法规和标准要求，并提供改进建议，匡助组织提高管理水平和绩效。
四、评审范围评审的范围包括但不限于以下内容：1. 质量管理体系：包括质量政策、质量目标、质量手册、程叙文件、质量控制和质量改进等方面的要求。
2. 环境管理体系：包括环境政策、环境目标、环境手册、程叙文件、环境控制和环境改进等方面的要求。
3. 职业健康安全管理体系：包括职业健康安全政策、职业健康安全目标、职业健康安全手册、程叙文件、职业健康安全控制和职业健康安全改进等方面的要求。
五、评审准备1. 采集相关文件和数据：评审机构应向组织索取相关的质量、环境和职业健康安全管理文件和数据，包括政策、目标、手册、程叙文件、记录等。
2. 制定评审计划：评审机构应根据评审范围和时间限制制定评审计划，明确评审的目标、内容和时间安排。
3. 组织评审团队：评审机构应组织由经验丰富的评审员组成的评审团队，确保评审的客观性和专业性。
六、评审过程1. 开会准备：评审团队在评审开始前与组织代表进行会议，确认评审的目标、范围和时间安排，并解释评审的程序和要求。
2. 文件审核：评审团队对组织提供的文件进行审核，包括质量、环境和职业健康安全管理文件的合规性和有效性。
3. 现场检查：评审团队对组织的实际运营情况进行检查，包括工作场所、设备设施、作业过程和员工行为等方面。
ISO45001内部审核控制程序
内部审核控制程序1目的审核与质量环境职业健康安全一体化管理体系有关的部门所幵展的活动及其结果是否符合规定要求，确保公司质量环境职业健康安全一体化管理体系持续有效地运行,并为质量环境职业健康安全一体化管理体系的改进提供依据。
2适用范围适用于本公司内部质量环境职业健康安全一体化管理体系的审核。
3职责3.1管理者代表负责批准年度内审计划、任命审核组长、批准内审实施计划和内审总结报告。
3.2认证办负责编制年度内审计划、组织内审组。
3.3审核组组长负责主持内审首次和末次会议；负责制定内审实施计划，组织内审组成员实施现场审核和对审核结果进行汇总分析、编制内审总结报告。
3.4内审组成员负责编制《内审检查表》，对受审部门进行现场审核、收集客观证据并做出公正的判断，客观填写《内审检查表》、分工编写《内审不合格报告》以及针对纠正措施的完成情况进行跟踪验证。
3.5受审部门应积极地配合内审组的现场审核工作，负责制定并实施相应的纠正措施。
4工作程序4.1认证办制订年度公司内部管理体系审核计划，并于每年元月底之前报管理者代表批准后实施。
一般情况下，每年审核两次。
4.2年度公司内部管理体系审核计划内容包括：a)审核的目的和范围；b)审核的依据；c)审核的频次和时间安排。
4.3审核准备4.3.1管理者代表根据审核的部门及工作内容，至少提前两星期任命具有内部审核员资格的人员担任审核组组长，由其负责本次审核的具体组织工作。
审核组长应确保审核的独立性、公正性。
4.3.2审核组组长根据批准的《XX年度内部审核计划》、各相关部门的状况和在体系中的重要性及以往审核的结果来编制本次《内部审核实施计划》，其中内审员必须是具有内审员资。
三体系认证之内部审核管理程序
内部审核管理程序THS/QESM-02-231目的通过内部审核，控制和改进管理体系运行，使公司的质量/环境/安全管理水平不断提高。
2适用范围适用于公司内部与质量/环境/安全工作、有关的各职能部门。
3职责3.1行政部3.1.1编制《内部审核管理程序》、年度内部审核方案和具体内部审核计划，并具体组织开展内部审核。
3.1.2在管理者代表领导下挑选与被审核对象无直接利益关系的、经过培训和资格认可的内审员组成内审组，并提名审核组长，报管理者代表审批、授权。
3.1.3负责内部审核的日常管理工作和审核资料、文件的保管工作。
3.1.4向管理者代表汇报审核情况并向受审核部门发放审核报告和不合格项报告，及时督促其采取纠正措施。
3.1.5负责组织对受审核单位部门采取的纠正措施进行跟踪检查，并将检查结果汇报管理者代表。
3.2管理者代表3.2.1负责审批年度内部审核方案并向总经理汇报。
3.2.2负责审批内审组成员及行政部提名的审核组长并授权。
3.2.3负责审批行政部根据审核方案编制的具体的内部审核计划。
3.2.4负责组织编写年度内部审核报告，作为输入管理评审的信息。
3.2.5接受顾客和相关方或认证机构对集团进行质量/环境/安全管理体系审核并做好协调工作。
3.3审核组长3.3.1协助行政部组建内部审核小组和召开审核预备会。
3.3.2领导内审员开展审核工作，对审核结果的准确性和全面性负责，有权对审核结果作最后决定。
3.3.3负责编制审核报告，交行政部报送管理者代表。
3.4内审员3.4.1按照行政部具体的内部审核计划和组长分工负责的要求，编制自己的审核检查记录表。
3.4.2客观公正地收集证据，分析和记录观察结果，汇报审核组长，保管好审核记录和受审核部门资料。
在受审核部门资料需要保密时，要遵守保密制度。
3.4.3注意协调与受审核部门人员的关系，配合审核组长工作。
3.4.4针对审核中发现的不合格项，及时客观地编写不合格报告，经受审核部门责任人确认后，交审核组长。
iso质量管理三体系认证评审流程
iso质量管理三体系认证评审流程iso质量管理三体系认证评审流程一、引言ISO质量管理三体系认证是一个组织向外界证明其质量管理、环境管理以及职业健康安全管理等方面能力的重要方式。
通过这一认证，组织能够获得国际认可，证明其具备了一定的质量管理水平和良好的管理体系。
本文将深入探讨ISO质量管理三体系认证评审流程，帮助读者全面了解这一过程。
二、ISO质量管理三体系概述ISO质量管理三体系包括质量管理、环境管理和职业健康安全管理三个方面。
质量管理体系关注组织对产品和服务质量的管理，环境管理体系关注组织对环境影响的管理，职业健康安全管理体系关注组织对员工职业健康和安全的管理。
这三个体系相互关联，共同构建起一个完整的管理体系。
三、ISO质量管理三体系认证评审流程1. 审核准备阶段审核准备阶段是整个认证评审流程的第一阶段。
在这个阶段，组织需要进行一系列的准备工作，包括制定和实施管理体系文件、培训相关人员等。
组织还需要选择合适的认证机构，并与之进行沟通和洽谈。
2.一阶段审核一阶段审核是整个认证评审流程的第二阶段。
在这个阶段，认证机构的审核员会对组织的管理体系文件进行审核，包括文件的完整性和可行性等方面。
审核员还会对组织的管理实践进行初步了解，以便确定后续的审核计划和重点。
3. 二阶段审核二阶段审核是整个认证评审流程的第三阶段。
在这个阶段，认证机构的审核员会对组织的管理体系进行全面的审核，包括对文件的文件的实施情况、各项指标的达标情况以及组织的持续改进能力等方面进行评估。
审核员还会与组织的管理团队进行深入的交流和讨论，以便充分了解组织的管理实践和管理理念。
4. 决定认证决定认证是整个认证评审流程的最后阶段。
在这个阶段，认证机构将根据对组织的审核结果进行评估，决定是否给予组织ISO质量管理三体系认证。
如果认证通过，组织将获得认证证书，并能够向外界证明其具备了一定的质量、环境和职业健康安全管理能力。
四、个人观点和理解ISO质量管理三体系认证评审流程对于组织来说是一个全面、深入的过程。
三体系管理评审
三体系管理评审三体系管理评审是指对公司内部的质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系进行全面审查与评估的过程。
这种评审有助于提高企业的管理水平，确保其在质量、环境和安全方面达到标准要求，以满足各方面的需求。
1. 质量管理体系评审在质量管理体系评审中，评审团队通常会审查公司的质量方针、质量手册、程序文件、工作指导文件等文档，以确保这些文件符合ISO 9001等相关标准的要求。
同时，也会对实际操作进行现场检查，以确认制定的流程是否得到有效执行，并且能够持续改进。
质量管理体系评审的目的是确保产品或服务的质量符合客户要求，并且能够提供持续改进。
2. 环境管理体系评审环境管理体系评审的重点在于审查公司在环境方面的政策、目标、程序文件以及与环境相关的法规合规性。
评审团队会检查公司的环境风险评估和环境管理方案，并评估公司在减少环境影响、节约资源方面所做的工作。
环境管理体系评审的目的是保护环境、预防污染，并持续改进公司在环境保护方面的绩效。
3. 职业健康安全管理体系评审在职业健康安全管理体系评审中，评审团队会审查公司的职业健康安全政策、目标、程序文件，以确保公司的职业健康安全管理系统符合相关法规和标准的要求。
评审人员还会对公司的工作场所、作业过程、员工培训等方面进行检查，以评估公司在保护员工健康安全方面所做的工作。
职业健康安全管理体系评审的目的是保障员工的健康安全，预防职业伤害和疾病，并持续改进工作环境。
三体系管理评审是对公司管理体系的全面审查和评估，其目的是确保公司在质量、环境和职业健康安全方面达到标准要求，并不断提高管理水平和绩效。
通过评审，公司能够不断改进管理体系，提高产品或服务质量，保护环境，保障员工的健康安全，为可持续发展奠定基础。
环境监测机构内部审核程序
文件制修订记录1．目的为有效实施内部审核活动，实现全面验证质量体系及其运行情况符合性的工作目标，应采取措施对内部审核活动的整个实施过程予以控制。
2．适用范围适用于质量体系内部审核活动的计划、实施、验证和评价的控制。
3．职责3.1质量负责人全面负责内部审核工作，组织制定、审批和实施内部审核计划，批准审核报告。
3.2内审组长负责制定内部审核计划、组织审核、编写内部审核报告。
3.3内审员参与内部审核计划制定，实施内部审核，出具不符合报告，对纠正和预防措施的实施情况进行跟踪验证。
3.4相关部门负责制定纠正措施和预防措施，并组织实施。
3.5质量管理部门协助质量负责人组织内部审核，将内部审核全部材料整理汇总后归档。
4．工作程序4.1 内部审核频次1.3.1内部审核频次与监测任务相对应，每项监测任务完成期间，均应针对监测任务开展至少一次专项内部审核。
若为多年度的监测任务，还应有年度内部审核。
1.3.2若在同一时期，承担了多项监测任务，可按监测任务分别实施，也可在兼顾监测领域、监测内容、技术特点、任务完成期限、监测场所和监测人员等因素的情况下，合并审核，但应能达到覆盖每项监测任务所需审核内容的目的，且保证每年至少一次。
1.3.3在出现如下情况之一时，可随时增加内部审核频次：（1）发生严重不符合或申诉和投诉涉及监测工作质量时（2）组织机构发生重大变化时（3）最高管理层认为需要时（4）其他需要增加内部审核的情况4.2内部审核计划4.2.1内部审核计划应覆盖质量体系的全部要素和监测涉及的监测场所（含相对固定场所，如自动监测站点）。
4.2.2内部审核计划应明确审核目的、依据、审核范围、审核对象和审核时间，包括要素、场所、部门、人员和上一次监测任务内部审核中发现的不符合项等内容，特别关注同类监测任务中曾经发现的不符合项。
4.2.3内审员应尽可能独立于被审核的工作，保证客观、公正。
4.3内审员条件（1）有从事环境监测工作和质量管理活动的经验。
质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核员培训教程
d）审核应按计划和检查表进行。
二、管理体系审核
1、定义：为获取客观证据，并对其行客观的评 价，以确定管理体系满足管理体系审核准则的程度 所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
2、一种对管理体系进行评价的方式。
评价管理体系时必须对每一被评价过程提出四个 基本问题：
四、审核是一种有计划性的管理活动
相对于外部管理体系审核这种短期审核 而言，内部管理体系审核可以是通过制定月 计划或年度计划来进行的(当然，这并不意味 着不能在较短时间内完成)。
五、内部审核会碰到来自内部的压力
内部管理体系审核员比受审核者在公司内 地位低 (如科长审核部长时)，有些组织将不符 合的多少直接和经济利益联系在一起，这样会 影响内部审核的效果和公正性。
二、管理体系审核必须是一种正式的活动
1、外部审核根据合同进行，内部审核由组织 管理者授权；
2、管理体系审核有正式的程序和做法； 3、审核工作必须由经资格认可的人员进行。
三、管理体系审核是一种抽样的过程，存 在一定风险
1、管理体系审核由于受到时间和人员的 限制只能是一种采取抽样的活动，所抽取的样 本必须确保能够收集到正确评价管理体系足够 的客观证据，因此，抽样要具有代表性、典型 性，对于初次认证审核，部门和过程是不能抽 样的，以确保客观证据的完整性，对于人员、 设备、生产工序、文件等可以合理地随机抽样。
GB/T28001—2001。 — 管理体系文件包括方针、目标、管理手册、
程序文件和其他文件等。 — 适用的法律、法规和其他要求。 — 其他要求可包括：行业规范、与有关机构的
协定、非法规性指南。
（3）为确保审核的有效性和效 率，应坚持审核的客观性、独立 性和系统方法三个原则。
质量和环境管理体系审核指南
n 注：审核委托方可以是受审核方(3.7)，也可以 是依据法律或合同有权要求审核的任何其他组 织。
PPT文档演模板
质量和环境管理体系审核指南
3.7 受审核方 auditee
o 被审核的组织。
PPT文档演模板
质量和环境管理体系审核指南
3.8 审核员 auditor
o 有能力(3.14)实施审核(3.1)的人员
PPT文档演模板
质量和环境管理体系审核指南
3.3 审核证据audit evidence
o 与审核准则（3.2）有关的并且能够证实的 记录、事实陈述或其他信息。
n 注：审核证据可以是定性的或定量的。
PPT文档演模板
质量和环境管理体系审核指南
3.4 审核发现audit findings
o 将收集到的审核证据（3.3）对照审核准则 （3.2）进行评价的结果
o 审核方案目的的例子包括：
n 满足管理体系标准认证的要求； n 验证与合同要求的符合性； n 获得并保持对供方能力的信任； n 有助于管理体系的改进
PPT文档演模板
质量和环境管理体系审核指南
5.2.2 审核方案的内容
o 审核方案的内容可以变化，并受被审核组织的规模、 性质与复杂程度以及下列因素的影响：
o 下列定义的术语如果出现在本章其他的定义 或注释中，该术语用黑体字表示，并在其后 面的括号中附原词条号。这种以黑体字表示 的术语，可以用其完整的定义替代。
PPT文档演模板
质量和环境管理体系审核指南
3.1 审核 audit
o 为获得审核证据（3.3）并对其进行客观的评价，以确 定满足审核准则（3.2）的程度所进行的系统的、独立 的并形成文件的过程
三合一管理体系内审
X X电缆有限公司体系文件三合一管理体系内审2019年3月2019年质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核资料资料目录1、内审通知-------------------------------------------------------------------------------------------------------012、会议签到表----------------------------------------------------------------------------------------------------023、内审计划-------------------------------------------------------------------------------------------------------034、内审检查表----------------------------------------------------------------------------------------------------045、内部不符合报告及其整改----------------------------------------------------------------------------------436、内部审核报告-------------------------------------------------------------------------------------------------47关于开展2019年度“质量、环境、职业健康安全”三合一管理体系内部审核工作的通知公司各相关部门及负责人：为了检查公司“质量、环境、职业健康安全”三合一管理体系的运行情况，确保公司按ISO 9001:2008《质量管理体系要求》、ISO14001:2004《环境管理体系规范及使用指南》、GB/T 28001-2011《职业健康安全管理体系要求》建立的管理体系持续符合、适宜、有效，及时发现质量、环境、职业健康安全管理工作中存在的或潜在的问题，及时采取纠正和预防措施并不断进行改进和完善，同时为迎接本年度的第三方监督审核做好准备，现就本年度的体系内审作出如下通知：一、内审时间：2019年3月28日～3月29日，共两天。
公司内外部环境因素分析程序(含表格)
公司内外部环境因素分析程序（ISO9001-2015）1目的确定与本公司目标和战略方向相关并影响实现质量管理体系预期结果的各种内部和外部因素，对其进行有效控制。
2范围适用于对本公司经营环境内外部因素识别、评价。
3职责3.1总经理办公室为本程序的归口管理部门，负责本公司的外部环境分析、评价。
3.2总经理办公室负责内部环境中组织总体表现、组织知识、组织文化、人力因素、组织治理相关因素的分析、评价。
3.3设备开发部负责内部环境中基础设施的分析、评价。
3.4品质部负责内部环境中质量管理体系绩效的分析、评价。
3.5销售公司负责内部环境中顾客满意、工序委外合格供方绩效的分析、评价。
3.6原料采购部负责内部环境中原料合格供方绩效的分析、评价。
3.7物资部负责内部环境中辅料合格供方绩效的分析、评价。
3.8生产部负责过程运行环境、各工序有效作业效率的分析、评价。
3.9财务部负责内部环境中财务因素的分析、评价。
3.10研发中心负责内部环境中技术因素的分析、评价。
4程序4.1总经理办公室负责组织实施公司内外部环境分析、评价工作。
通常情况下，每年至少进行一次，每次时间间隔不超过12个月。
如遇到内外部环境变化，可临时组织公司内外部环境分析和评价。
4.2总经理办公室负责编制“公司环境分析、评价计划”，经管理者代表审核，总经理批准。
总经理办公室提前一周向相关部门发出本次“公司环境分析、评价计划”。
4.3各部门负责根据各自的环境分析职责收集相关数据，进行相应的分析、评价。
4.4总经理办公室负责组织总经理、管理者代表和相关部门主管召开评审会议。
4.5环境因素分析、评价4.5.1PESTEL分析模型PESTEL分析模型又称大环境分析，是分析宏观环境的有效工具，不仅能够分析外部环境，而且能够识别一切对组织有冲击作用的力量。
它是调查组织外部影响因素的方法，其每一个字母代表一个因素，可以分为6大因素：政治因素(Political)、经济因素(Economic)、社会因素(Social)、技术要素（Technological）、环境因素(Environmental)和法律因素(Legal)。
IATF16949内部审核控制程序(含流程图)
文件制修订记录1.0目的：验证质量/环境管理体系中的各要项是否被正确的实施，以适时发掘问题，并采取矫正措施，以维持各项作业之有效性。
2.0范围：包含质量/环境管理体系审核,产品审核,过程审核有关之规定事项与实施部门，皆为审核之对象。
3.0权责：3.1 管理代表: 负责审核人员指派,审核结果审核。
3.2审核组长:负责审核计划之拟定和审核效果结案。
3.3审核员:负责审核之执行和审核改善效果确认。
4.0定义：4.1 内部体系审核:指一项内部系统化及独立性之查验,查对各项质量活动和相关之结果是否与程序相符,以及规划是否有付诸实施,且适宜地达到质量环境目标.4.2 过程审核:用于检查生产制造过程是否符合产品质量要求,生产制造过程是否受控和其是否有能力的活动.4.3 产品审核:是在产品检验之后,交付之前进行的检验和试验,产品审核的对象是合格品,主要针对产品的外观、尺寸、功能、包装、标签等进行的产品质量审核。
5.0作业内容：5.1 审核小组组成：由管理代表或总经理指派次年度审核组长及审核人员5.2审核员资格：5.2.1内部审核员：受过厂内或厂外之内部审核训练课程合格者；5.2.2 产品审核员：A. 受过厂内或厂外之内部审核训练课程合格者。
B. 受过相关制程训练课程或具该产品产业之相关经验至少一年以上者。
5.2.3 过程审核员：A. IPQC审核人员：受过相关制程训练课程或通过厂内之制程审核合格者。
B. 品管工程师：受过厂内或厂外之内部审核训练课程合格者；受过相关制程训练课程或通过厂内之制程审核鉴定或具该制程之相关经验至少一年以上者。
5.2.4 相关审核员不得参与对自己部门的内部审核。
5.2.5 合格内审人员应记入《内审内符合名册》。
5.3 内部审核5.3.1系统审查：A. 审核小组组成：由审核组长排定次年度审核小组人员，再呈签至管理代表或总经理。
B. 审核频率每年至少一次，次年度内部审核计划于当年度管理评审中讨论，并考虑如发生内部 / 外部异常或客户抱怨时，得视情况增加审核频率。
内部审核程序
审核方案的策划
审核组长
审核计划 审核准备 首次会议 现场审核 末次会议
纠正预防措施制定实施
审核组长 体系组 内审组 体系组 公司高层 审核组成员 受审核部门 审核员 责任部门 公司高层 审核组成员 受审核部门
责任部门
NG
验证
OK
审核总结、评价
审核员 审核组长
审核组长
管理者代表
《年度内部审核计划》 《内部审核实施计划》 《内审检查表》
6．支持性文件 6.1《年度内部审核计划》 6.2《内部审核实施计划》 6.3《内审员评定管理规范》
7．相关记录 7.1《内审检查表》 7.2《不合格报告》 7.3《内部审核报告》 7.4《年度内部审核总结报告》 7.5《观察项报告》
文件管理控制程序
编号：C/EOP-03 第4页 共4页
8.流程图（见下页）
5.2 审核计划 5.2.1 内部审核组长根据策划的结果形成《年度内部审核计划》，审核计划应包括：审核目的、
内部体系审核管理控制程序
内部体系审核管理控制程序1、目的：通过制定合适的内部审核计划，验证公司内部体系是否符合客户要求、质量、环境管理体系要求及法规要求，为保证体系有效运行及不断得到完善提供依据并对公司体系的符合性及有效性进行定期审查。
2、范围：本程序适用于公司内部质量、环境管理体系的审核。
3、职责:3.1、管理者代表及质量、环境负责人共同参与管理体系审核之策划。
3.2、管理者代表：审核组长的指派、审核不符合项跟踪结果的确认及审核报告的审批。
3.3、审核组长:指派审核员组成审核组,编制年度审核计划及审核实施计划,编制审核报告。
3.4、内审员:实施内部管理体系审核及审核不符合项的跟踪。
3.5、各部门:协助审核组完成审核任务及本部门不符合项的改善。
4、定义：无5、作业内容:5.1、每年年底ISO办根据公司管理体系运行状况,制订《年度内审计划》报告管理者代表审核,总经理批准后予以实施,每年至少进行1次内部体系审核,对体系涉及的部门每年至少审核一次,并且每两次内审之间时间间隔不得超过12个月。
必要时,可适时进行。
5.2、内审员应经过培训并考试合格,具有内审员的资格证书。
5.3、在以下几种情况，必要时应进行计划外的临时审核：a、法律、法规及其它外部要求变更；b、相关方的要求；c、发生重大品质、环境事故；d、管理体系大幅度变更。
（注：年度内审计划外的审核由质量、环境体系负责人及管理者代表临时组织。
）5.4、审核准备:5.4.1、管理者代表指派经过培训并考试合格、具备内审员资格的人员作为公司内部体系审核小组。
5.4.2、审核组长指定审核员组成审核组,审核阶段的工作均由审核组长全权负责。
5.4.3、审核组长根据审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果，对审核方案进行策划，进而编制《内审实施计划》，报管理者代表审批后实施，审核实施计划的内容包括但不限于：审核目的、审核依据、审核范围、审核日期、审核组成员及审核分工等。
5.4.4、审核组成员必须与被审部门无直接的责任关系。
PF-S11-01内部质量体系审核程序
1.目的通过实施内部质量审核，以评价本公司质量体系的符合性和有效性。
发现不合格产生的潜在因素，确保体系/过程/产品持续满足顾客要求，改进和完善质量体系的运行质量及生产过程和产品质量。
2.范围适用于公司内部质量管理体系审核,制造过程审核及产品审核。
3.术语3.1 内部审核：指一项内部系统化及独立性的查验，查对各项质量活动和相关之结果是否与原先规划一致，以及规划是否有付诸实施，且适宜地达到质量目标。
3.2 定期审核：按照年度内部审核计划，由内部审核小组对与质量管理体系有关的生产管理活动、质量手册、程序文件、作业指导书、检验标准、操作说明书、表单、质量记录、外部文件/资料和实施部门的工作环境及生产现场的所有工作班次进行定期审核。
3.3 不定期审核：在某计划时间内安排的集中几天内全部审核完所确定的范围，每次审核可针对全部适用过程及相关部门，也可以针对某些过程或部门。
4.职责4.1质量部负责公司内部质量体系审核及公司内部过程审核和产品审核。
4.2管理者代表负责批准年度内部审核计划，委任审核组长。
4.3各受审核部门负责人，针对提出的不合格项按《纠正和预防控制程序》制定、实施相应的纠正措施。
6过程指标7相关文件与记录7.1 相关文件9附件：内审作业指导9.1 内部审核分类：体系审核、过程审核、产品审核三类。
9.1.1 体系审核：依据TS16949：2008标准进行的质量管理体系的审核。
9.1.2 过程审核每年底由质量部制定下一年度的标准产品的过程审核计划，原则上每年至少一次，审核计划经管理者代表批准后实施。
9.1.2.1标准产品的过程审核时机应在某种产品的批量生产时进行。
当出现以下情况时，可增加过程审核频次，但必须经管理者代表批准：A 更换地点生产；B 生产工艺的改变；C 内部发生重大的质量问题或顾客投诉增加；D 供应商更换；E 其他重大改变。
9.1.2.2 过程审核的内容可包括：A 生产过程是否按控制计划执行；B 现场各工序的作业是否与作业指导书一致；C 生产过程确定的质量目标是否达成；D 初始过程能力、稳定过程能力是否达到要求；E 是否按FMEA规定的反应计划执行；F 工厂、设备及设施的有效性策划是否符合规定要求9.1.3 产品审核：对准备发运的产品进行审核，以顾客的角度审核该产品是否符合技术图纸、检验规范、法律法规等要求。
质量、环境、职业健康安全管理体系的内部审核
浅议质量、环境、职业健康安全管理体系的内部审核【摘要】本文就个人经验对质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核的基本概念、内容及方法进行了介绍，重点对现场展开式审核方法进行了探讨，同时从内审员的角度，对如何做好内审工作提出了自己的见解。
【关键词】质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核目前，建筑市场竞争日趋激烈，大多投标项目将质量、环境、职业健康安全管理体系认证作为竞标的基本要求，我公司自1998年以来，先后通过了三个体系的认证，并形成了“三标一体化”。
本人作为公司的内部审核员，曾参加过多个分公司及施工项目的内部审核，下面就内部审核，浅谈一下自己的认识和体会。
一、审核的基本概念1、审核的定义所谓审核，是指为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
2、审核类别按照定义，根据审核者的身份及目的不同，审核可以分为内部审核和外部审核两种基本类型。
内部审核也称为第一方审核，由组织自己或者以组织的名义进行，用语于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础，其工作一般由熟悉质量、环境、职业健康安全管理标准，又熟悉本企业管理状况的人员（即内审员）完成。
外部审核包括第二方审核和第三方审核。
第二方审核由组织的相关方，如顾客或由其他人员以相关方的名义进行。
第三方审核由外部独立的、具有认证资质的机构进行。
二、内部审核的目的凡是认证企业，每年最少要组织一次内审，以提供体系、制度、要求运行和正确实施证据，对照标准发现问题，实现自我完善，自我改进，其主要表现在以下几个方面：1、满足质量、环境、职业健康安全管理体系标准的要求，因为三个标准均要求企业要在一定的时间间隔内进行内部审核。
2、是一体化管理体系运行不断改进的一种途径，通过内审发现问题，为体系的持续改进寻找切入点。
3、外部审核之前的自查自纠，以便发现问题并予以纠正，为外审顺利通过打基础。
三、内部审核的内容及方法主责部门（即企业中负责质量、环境、职业健康安全管理体系认证的部门）应按照规定的时间间隔组织企业的内部审核。
质量环境体系管理评审资料
质量环境体系管理评审资料一、引言本评审资料用于对质量环境体系管理进行评审，以确保组织在质量和环境管理方面达到相应标准。
评审的目的是帮助组织识别改进的机会，提高质量和环境管理的效果。
二、背景质量环境体系管理评审是组织内部对质量和环境管理体系进行主动审查的一种方法。
通过评审，可以发现问题和隐患，提出改善措施，促进质量和环境管理的持续改进。
三、评审内容及方法3.1 评审内容本次评审将对以下内容进行评审：1. 质量管理体系是否与国际标准ISO 9001相符；2. 环境管理体系是否与国际标准ISO 14001相符；3. 质量和环境管理体系的组织、领导和管理责任；4. 过程管理和流程控制；5. 内部审核和管理评审；6. 风险管理和非合规管理；7. 持续改进和改善活动；8. 资源管理和能力提升；9. 外部供应商和承包商管理；10. 环境保护和环境影响评估。
3.2 评审方法本次评审将采用以下方法进行：1. 文件评审：对组织的相关文件、记录进行评审，包括质量管理手册、程序文件、工作指导书等；2. 现场查看：对组织内部的工作环境、操作流程等进行实地查看，以了解实际情况；3. 访谈：与组织相关人员进行访谈，了解他们对质量和环境管理的认识和实施情况；4. 数据分析：对组织的相关数据进行分析，包括质量和环境管理的指标、评估结果等。
四、评审结果及建议4.1 评审结果根据对组织的评审，得出以下结果：1. 质量管理体系与ISO 9001标准基本相符，但在某些方面还需要进一步完善；2. 环境管理体系与ISO 14001标准相符，但在某些方面还存在一些不足；3. 组织对质量和环境管理的重视程度较高，但在质量和环境管理的具体实施上还有改进的空间；4. 内部审核和管理评审在一定程度上发挥了作用，但仍需要进一步加强。
4.2 建议根据评审结果，提出以下建议：1. 加强质量管理体系的完善，特别是在过程管理和流程控制方面；2. 加强与外部供应商和承包商的合作，提升整体供应链的质量管理水平；3. 加强环境保护和环境影响评估，进一步提高环境管理的效果；4. 加强内部审核和管理评审的执行，确保质量和环境管理体系的持续改进。
三体系办理流程
三体系办理流程
以下是一般的三体系办理流程：
1. 准备工作：确定组织的目标和范围，明确需求和目的，评估资源和能力，确定制定三体系的责任人。
2. 制定文件：编制相关的质量、环境、职业健康安全管理文件，包括政策、程序、作业指导书等。
3. 培训与培训：对组织内的员工进行培训，使他们了解并掌握三体系的要求和操作方法。
4. 体系建立：根据制定的文件和培训，开始建立质量、环境和职业健康安全管理体系，确保相关控制措施的有效性。
5. 内部审核：组织内部进行质量、环境和职业健康安全管理体系的内部审核，评估体系的运行情况和符合性。
6. 管理评审：定期进行三体系的管理评审，包括对体系目标、政策的审查和对体系运行的改进措施的确定。
7. 实施改进措施：根据管理评审的结果和其他评价数据，确定相关的改进措施，并进行落实和跟踪。
8. 证书审查：选择认可机构进行质量、环境和职业健康安全管理体系的审核，以确认其符合相关的国际标准要求。
9. 证书颁发：通过审核后，认可机构会颁发相应的证书，证明组织的质量、环境和职业健康安全管理体系符合国际标准要求。
10. 监督与维持：持续监督和维护质量、环境和职业健康安全
管理体系的运行，进行定期的内部审核和管理评审，确保体系的持续改进和符合性。
以上是一般的三体系办理流程，在具体操作中还需根据组织的特点和要求进行相应的调整和定制。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
三阶文件制定日期 2013-7-23 页 码 第1/5页拟制 审核 批准 修订次 修订内容 日期 张建强1 制作与发行2013-7-23会签1.0目的1.1为确保质量、环境体系的实施符合质量、环境保证能力要求,质量、环境体系得到有效实施和保持,并采取有效的纠正、预防措施来进一步提高质量、环境管理体系的符合性和有效性。
1.2通过策划和实施内部审核，查明质量、环境管理体系的实施是否符合策划安排及强制性产品要求、工厂质量保证能力要求，是否得到有效实施和保持，以便及时发现问题，采取措施持续改进。
2.0适用范围适用于公司内部质量、环境管理体系和产品一致性的审核工作。
3.0职责3.1管理者代表3.1.1拟订《 年度内部质量评审计划》。
3.1.2宣告执行内部评审与指派主任评审员。
3.1.3《不符合事项及矫正预防措施报告》的核准。
3.1.4将内部质量、环境评审、产品一致性的审核结果呈报相关人员。
3.2主任评审员3.2.1选择评审小组成员。
3.2.2主导评审的进行。
3.2.3拟制评审报告。
3.2.4启始、结束会议的主持与《不符合事项及矫正预防措施报告》的改善效果的审核。
3.3评审员3.3.1与主任评审员合作并支持之。
3.3.2对交付的责任应作有效地规划与执行，依评审项目深入现场作详细评审。
3.3.3提报现场评审结果。
3.3.4依客观行事，不逾越评审范围。
3.3.5填写《不符合事项及矫正预防措施报告》,并对不符合事项进行追踪确认其改善结果。
3.4被评审者3.4.1告知所属或相关人员有关评审的目的和范围。
3.4.2与评审员合作，以便达成评审目的。
三阶文件制定日期2013-7-23页码第2/5页3.4.3根据《不符合事项及矫正预防措施报告》决定并采取矫正或预防措施。
4.0定义无5.0运作程序5.1内部评审流程图：5.2评审的规划管理者代表应根据实际情况制订《年度内部评审计划》，根据评审计划在预定评审前一个月指派主任评审员，以利主任评审员有充分的时间规划，审核规划必须每年更新。
5.2.1评审时机5.2.1.1年度评审本公司每半年实施内部质量、环境评审一次。
5.2.1.2不定时由管理者代表依实际运作需要安排。
例如：组织结构、质量、环境体系发生重大改变或发生内部和外部重大的质量、环境投诉时更改评审时机、增加审核频率。
5.2.2主任评审员、评审员资格认定合格评审人员，须同时符合下列各条件，并由人力资源部建立、保存评审人员的相关资料。
5.2.2.1学历：高中（含高中）以上三阶文件制定日期2013-7-23页码第3/5页5.2.2.2入厂年资：半年以上，或具有类似相关经历。
5.2.2.3 受厂内、外之内部质量、环境评审相关训练6小时以上(主任评审员须12小时以上)，或持有证书者。
5.2.2.4经管理者代表确认有资格的人员。
5.2.3当公司内部合格评审员不能满足工作需要时，可由主任评审员指派有能力且对ISO9000或ISO14001相关条文有一定了解的人员做实习生参加评审工作。
实习生经历三次内部质量、环境评审后经管理代表确认有资格可登记为合格评审员。
5.3内部质量、环境评审准备主任评审员接到内部质量、环境评审指令后，依以下规定成立评审小组，发出内部质量、环境评审通知，召开评审小组评审前会议等。
5.3.1成立评审小组主任评审员依评审项目、范围或部门选择评审小组成员并考虑：5.3.1.1评审员不得评审与其职务有直接责任关系的部门。
5.3.1.2被评审项目、范围的性质应与评审员的经验、能力一致。
5.3.2发出内部评审通知内部质量评审通知的内容包括：5.3.2.1评审的范围。
5.3.2.2评审时所遵循的标准或依据。
5.3.2.3评审小组成员。
5.3.2.4评审行程表。
评审行程内容可参考以下项目：5.3.2.4.1评审日期及每日时间分配：每日评审开始时间以上班一小时后为宜，以使各部门可从容安排当日工作，专心接受评审。
5.3.2.4.2评审项目与评审人员。
5.3.2.4.3评审首日以半小时到一小时召开启始会议。
5.3.2.4.4安排评审小组检讨会议：评审小组检讨会议应于结束会议前安排，以讨论评审结果和填写《不符合事项及矫正预防措施报告》。
若需要时亦可于当日评审结束前召开评审小组检讨会议，以讨论当日评审结果，填写《不符合事项及矫正预防措施报告》或对次日的评审做必要的调整。
5.3.2.4.5安排结束会议：若在允许的情况下，结束会议可考虑在评审结束后的次日早晨召开，如此评审结果可引起到会人员的充分注意及使评审小组有充裕的时间讨论和完成《不符合事项及矫正预防措施报告》。
5.3.2.5其它与本次评审有关的事项。
5.4启始会议在正式评审前由主任评审员主持启始会议，管理者代表及各被评审单位主管均应参加会议，会议以简短为原则，会议议程可分为：5.4.1确立评审目的、范围、评审方法（评审时所采用的方法）。
三阶文件制定日期2013-7-23页码第4/5页5.4.2介绍评审小组成员。
5.4.3确认评审排程与结束会议的时间及到会人员。
5.4.4澄清到会人员所提出的问题。
5.5现场评审5.5.1被评审单位的配合5.5.1.1提供评审小组所需的各项资源，以确保评审工作能有效进行。
5.5.1.2与评审人员合作，以便达成评审目的。
5.5.2进行评审评审小组进行评审应通过面谈、文件审查及观察相关区域的活动收集客观证据。
评审员在评审过程中，应时时掌握评审原则（技巧）的运用：5.5.2.1可利用《现场评审报告》，以辅助记忆维持评审进行的连续性与深度。
5.5.2.2确定评审不是在会议室或办公室进行，而是在“工作现场”进行。
5.5.2.3掌握评审是在评审员主导下进行，而不是由被评审单位引导。
5.5.2.4掌握评审目标，不逾越评审范围。
5.5.2.5依客观行事并取得客观证据，对足以影响评审结果或可能需要进一步评审的任何证据迹象应保持警觉。
5.5.2.6确认及澄清所有“口头”资讯。
5.5.2.7使用备忘录，记录须查证的事项。
5.5.2.8使用被评审单位的习惯用语，以减少沟通障碍。
5.5.3填写《现场评审报告》在评审过程中评审员应将所观察的情形及不符合事项填写于《现场评审报告》上并附上必要的辅助资料。
5.6评审小组检讨会议由主任评审员主持，检讨《现场评审报告》的内容。
5.6.1决定将列入《不符合事项及矫正预防措施报告》内的内容。
5.6.2提报评审过程中所遇到的主要障碍。
5.6.3检讨缺点所代表的意义。
5.6.4综合被评审单位的优劣点。
5.7结束会议在评审结束后由主任评审员主持结束会议，以确定高阶管理人员、被评审单位清楚地了解评审结果。
结束会议的参与人员包括管理者代表和被评审单位主管。
会议议程可包括：5.7.1提报审查结果及其所代表的意义。
5.7.2提报所发现的缺点个数，并加以分类。
5.7.3提报所发现的不符合事项。
若不符合事项经进一步的讨论或由被评审单位提出额外之资料辅助，经主任评审员裁决取消此不符合事项时需在《现场评审报告》内加以注记。
5.7.4提报评审过程中所遇到的主要障碍。
三阶文件制定日期2013-7-23页码第5/5页5.8拟制《评审报告》与分发5.8.1拟制《评审报告》。
主任评审员应在评审会议后的一个星期内，完成《评审报告》并交管理者代表签核。
《评审报告》的拟制内容包括：5.8.1.1《评审报告》正文5.8.1.1.1评审总结。
5.8.1.1.2所发现的缺点个数。
5.8.1.2《不符合事项及矫正预防措施报告》的编号。
5.8.2分发《评审报告》《评审报告》副本分发给总经理、中心负责人、管理者代表及各部经理，正本交文控中心保存。
5.9发出及跟催《不符合事项及矫正预防措施报告》5.9.1评审结束会议后，各评审员将填写好的《不符合事项及矫正预防措施报告》交由评审员分发相关单位，并要求相关单位按期回复措施。
5.9.2收到《不符合事项及矫正预防措施报告》的单位，应针对不符合事项提出切实有效的措施，且回复完成日期。
当被审核单位对《不符合事项及矫正预防措施报告》内容发生争议时，主任评审员和被评审单位主管不能达成共识时则由管理者代表裁决。
5.9.3评审员根据受评审单位回复的改善措施，确认改善措施是否切实实施与全部改善。
若改善完毕，则结案。
若改善效果不佳，则重新发出《不符合事项及矫正预防措施报告》直到不符合事项全部改善为止。
5.9.4已结案的《不符合事项及矫正预防措施报告》交主任评审员，由主任评审员统一交文控中心存档。
5.10呈报管理审查管理者代表应在管理审查会议中检讨内部评审结果的《不符合事项及矫正预防措施报告》的完成状况。
6.0参考文件《管理评审控制程序》7.0附件表单编码表单名称保管单位保存期限《年度内部评审计划》文控三年《不符合事项及矫正预防措施报告》文控三年《现场评审报告》文控三年《评审报告》文控三年。