11 采购与供应商控制程序
采购控制程序文件
1.目的建立本公司采购作业的相关过程，确保采购的材料、产品和服务以及外部提供的过程能满足本公司和客户的质量和HSF要求。
2.适用范围本公司营运所需设备、原材料、辅助材料、包装材料等采购作业及产品委外加工等一切物料和影响顾客要求的产品和服务均属之。
（生产产品的原材料及跟产品有接触易产生交叉污染的辅助材料必须要有HSF的要求）3.职责3.1采购部：3.1.1 负责所有对外采购。
3.1.2 负责采购订单、请购资料、合约签定及管理。
3.1.3 供应商交货进度及不合格品退货通知。
3.1.4 年度成本降低计划制定执行。
3.2 品质部：3.2.1负责协助采购部进行供应链管理。
3.2.2负责零件、原物料及委外加工等进料检验和HSF检验以及不合格品的处理。
3.3工程部：3.3.1协助采购部对供应商进行技术评估与支持。
3.4仓库：3.4.1负责供应商来料之品名/牌号、数量、料号、版本、包装、是否提供出货检验记录之确认。
3.5企划部：3.5.1 原物料及零件需求及时提出。
3.5.2 厂商交货排程表。
4.定义4.1订单采购：指依据生产需要,依生产产品需求而进行采购的方式，适用接单性及计划性生产所需。
4.2存量采购：指公司常备一定存量以满足生产需要，依据库存进行采购的方式。
4.3补充订购：指因事先未考虑到的损耗引起的订购。
4.4紧急订购：指因紧急需要引起的。
4.5零星采购：指不定时发生的小金额采购，如文具用品、设备补修部品、办公设施等。
4.6外协加工：包括委外电镀、外发加工(零件外发）、外包生产(零部件/半成品、成品外购)等。
4.7供应商分为：一级供应商、二级供应商、三级供应商、四级供应商四大级别。
4.7.1一级供应商为：金属原材料、塑胶原材料、电镀品；4.7.2二级供应商为：外包（零部件/半成品、成品外购）；4.7.3三级供应商为：模具、设备、备件（模具/设备）、工装（治具/检具/夹具等）、包材、化学品；4.7.4四级供应商为：五金零件、劳保用品、基建工程、后勤办公用品、零星采购、维修服务、服务类供应商以及与产品无直接关联的其他辅料供应商，第三方测试/校验机构。
采购控制程序
采购控制程序1.目的：对采购作业进行控制，确保采购作业能做到适时、适量、适质以配合生产所需，降低库存，提高产品竞争能力。
2.范围：2.1.本公司对外采购与产品生产有关的直接、非直接原材（物）料、零组件及包装材料等2.2.相关原材（物）料、零组件供应商的确定。
3.职责：3.1采购部3.1.1负责选择优秀供应商，对供应商的基本信息、交付能力，生产能力进行初步评审，确保料源，积极开发新供应商。
3.1.2负责编制《采购订单》，适时控制采购作业，做到适时、适量。
3.1.3负责追踪物料交期，提高采购作业效率和人员的作业品质。
3.1.4负责防止作业异常发生，针对异常与问题点能迅速妥善处理。
3.1.5负责将量产采购件图纸、采购件品质要求、供应商职责内容发送至供应商。
3.1.6参与潜在供应商的质量体系，技术生产能力评审。
3.2技术部3.2.1负责提供图纸、材料检验标准、产品试验标准等技术要求。
3.2.2负责将非量产采购件图纸、采购件品质要求发送至供应商。
3.2.3参与潜在供应商的质量体系，技术生产能力评审。
3.3品保部3.3.1.负责确保物品质量，做好检验工作。
3.3.2组织潜在供应商的质量体系，技术生产能力评审。
3.4供应商3.4.1负责按期交付本厂所需直接原材（物）料、零组件、包装材料。
3.4.2负责确保采购物料的质量要求，提供出厂检验报告。
4.内容：4.1.供应商选择：4.1.1.技术部应提供开发完成可量产产品的图纸、材料标准、产品试验标准等技术要求给采购部。
4.1.2.内部产品价格由财务部组织技术部和生产部进行审核，采购部实时关注原材料价格波动情况，当原材料价格有所下降时，应及时提出采购件降价要求；4.1.3.采购根据采购项目技术、生产要求，收集整理推荐潜在供应商，经内部评审后对供应商的基本信息、产品价格、交付能力，生产能力再进行初步评审，填写《供方基本信息调查评价表》，经采购部经理、总经理审批后安排对潜在供应商进行质量体系，技术生产能力的过程审核。
采购控制程序
采购控制程序1目的对采购过程及供方进行控制，确保采购物品符合规定的要求，且不低于法律法规的相关规定和国家强制性标准的相关要求。
2范围适用于原辅材料的采购、外协加工及供方提供服务的控制；对供方进行选择、评价和再评价以及控制。
3 职责3.1 采购部a) 负责供方选择，组织对供方进行评价，并对供方的供货业绩定期进行评价，建立供方档案，制定采购计划，执行采购作业；3.2 研发部a) 负责制定物料验收的质量标准及《采购物资分类表》；b) 负责协助采购部对供方进行评审和评价；3.3 质量保证/控制部a) 负责协助采购部对方进行评审和评价，对采购物料进行验证；3.4 管理者代表a) 负责批准《供方评定记录》、《供方业绩评定表》和《合格供方目录》。
4 程序4.1采购物资的分类4.1.1研发部依据设计输出文件制定采购物资标准及《采购物资分类表》，根据其对生产过程及最终产品质量的影响，将采购物资分为三类：a）重要物资A类：直接影响产品使用或安全性、可靠性，可能导致严重质量事故的主要组件；b）一般物资-B类：构成最终产品非关键部分的批量物资，对产品质量影响较小；c）辅助物资-C类：非直接用于产品本身的起辅助作用的物资，如辅助包装材料等。
4.2对供方的选择和评价4.2.1根据《医疗器械生产企业供应商审核指南》（结合公司采购物资标准和生产需要，建立评价和选择供方的准则，通过对供方的绩效、物资类别、验收准则、价格、供货期、风险等进行比较，选择合格供应商；对于同类的重要物资，可以同时选择几家合格的供方。
4.2.3采购部应建立并保存合格供方选择和评价记录，并根据《采购物资分类表》明确对供方的控制方式和程度。
a)对于外购医疗器械产品，应要求供方提供有关的证照文件（生产许可证、产品注册证、营业执照等）；b）对医用级塑料应有检测报告或相关证明文件；c) 对国外供方，审查产品相应的合格证明文件，进货检验合格，经批准即可列入《合格供方目录》。
11-服务和供应品控制程序
1、目的为规范并有效控制对检测质量有影响的服务和供应品的采购，确保检测数据的准确可靠。
2、适用范围适用于对检测质量有影响的服务和供应品的选择、购买、验收、存储及其使用的控制。
3、职责3.1检测室负责所需仪器设备、重要消耗性材料（比如化学试剂）等外部服务的采购申请及对其服务的评价和反馈。
3.2 技术负责人负责审核采购申请，并组织对分供方进行考察、评价。
3.3业务科负责对所采购的大型仪器设备、设施的采购和验收，并保存所有为检验提供所需的支持服务和供应品的所有供应商的记录。
3.4办公室负责一般低值易耗品等外部支持服务和供应品的采购，相应检测室对其质量进行验收。
4工作程序内容4.1服务和供应品的识别本程序中所称的“服务和供应品”是指对检测质量有影响的服务和供应品，也包括与检测有关的试剂和消耗材料。
具体为：（1）检测仪器设备的搬运、安装、维修、保养；（2）检测过程中所需的化学药品、试剂及其他消耗材料。
4.2服务和供应品的申请检测室根据检测工作的需要，填报《采购申请表》，经科长签名后送业务室，申请表中应注明所需服务和供应品的特征、技术要求、提供时间等资料。
4.3服务和供应品的采购的实施业务室根据检测室的申请，进行综合分析后由业务室主任审批签字，对于大宗采购则由试验室主任审批签字后，业务室选择供应商并实施采购。
4.4供应商评价和选择4.4.1业务室根据采购计划的要求，对影响检测质量的重要消耗品、供应品的供应商应组织评价。
根据以下原则提出供应商名单：a.遵循优质、优价的原则；b.供应商应具备相应的资质。
4.4.2供应商的评价包括以下内容：a.被提名供应商的资信能力；b.供应商的供货业绩，以往所供物品使用的质量情况；c.供应商的质量保证能力；d.价格、交货情况；e. 服务情况等。
4.4.3业务室根据对供应商评价的结果，选择合格的供应商，并填写《合格供应商登记表》。
4.4.4业务室建立合格供应商档案，内容为：供方调查、评价记录、服务质量、交货期、检测报告、完成日期、运输方式等。
11、物资采购控制程序
11、物资采购控制程序§产品实现（采购） COP7.4-1 物资采购控制程序版号：B 编制：日期：批准：日期：序号页码状态改变修改内容修改人审批人日期备注§产品实现（采购） COP7.4-1 物资采购控制程序 B/01/51.0 目的对物资采购过程实施控制，确保采购物资满足规定要求。
2.0 适用范围适用于本公司与工程质量有关的建筑安装原材料.辅材料.成品.半成品.加工件及机电设备等物资的采购。
3.0 职责3.1 工程部 a）负责评价物资供应商，建立合格供应商档案；b）负责供应商的选择使用及评估；c）负责物资采购及验证。
3.2 设计部 a）负责提供产品成本.样板及有关物资供应商信息；b）负责提供施工图预算施工材料计划。
4.0 工作程序4.1 物资控制分类4.1.1 综合本公司工程实际情况，将工程物资按价格高低.用量大小.重要程度.采购难易分为A.B.C三类进行控制。
A 类：品种少而占用资金多，涉及最终产品的关键质量特性，实施严格控制；B类：品种多于A类，占用资金少于A类，涉及最终产品的重要质量特性，实施较严格控制；C类：品种多，占用资金少，不涉及最终产品的关键及重要质量特性，实施一般控制。
4.1.2 不同工程项目开工前，工程部材料主管根据设计选材对ABC类物资的具体品种进行界定。
4.2 供应商的评价.认可及评估4.2.1 评价供应商，建立合格供应商档案 A.设计部将产品调研时收集的供应商信息资料.样板及成本限价传递§产品实现（采购） COP7.4-1 物资采购控制程序 B/02/5 给工程部。
B .工程部材料主管负责对A.B类物资供应商进行评价，评价内容包括：a)企业资质及社会信誉的综合调查；b)质量管理体系和质量保证能力；c)提供合格产品的生产能力及供货能力；d)产品样品的质量认定及对比其他用户的使用经验。
C . 评价时要求供应商提供营业执照及产品生产许可证复印件，必要时获得《质量体系认证》.《资质认可证》.《两部认可证》.《安全认证》.《制造计量器具许可证》.政府部门准用证及法定检测单位的监督证明等资料。
供应商管理控制程序
文件编号
ZM/QP-09
供应商管理控制程序
版次
A/0
编制部门
品质部
编制日期
盖章处
一、目的
为了对公司新开发的供应商及合格供应商进行有效、规范的管理，及做好供应商的评审，供应商业绩评价及供应商质量考核管理，确保供货质量及公司利益，特制定本程序．
二、适用范围
生产所需有关原材料，委外加工及成品运输之供应商寻找评鉴；登录及日常考核等。
四、参考文件
《供应商综合评定及质量考核方法》
《新供应商开发管理工作流程》及说明
《供应商管理工作流程》及说明
五、定义
5.1新开供应商：是指我公司生产的产品所需增加的外协外购货品厂商。
5.2原材料：对产品质量及性能或成本影响较大的各种原材料。
5.3资料评估：评审小组（工程部、品质部和采购部构成）通过对供方提供的资料进行评估，评价其质量保证能力、技术保证能力、生产能力、资金实力等是否满足要求的一种评审方式，是新选择供方预审的主要形式。
7.7.3.2在每次供方评定完成之后，采购部应根据评定果来调整各类货品采购供应量的分配比例，原则上对同类货品厂家，根据其不同的评定等级，确定不同的供货比例，供货量应向级别高的供方倾斜（中标厂家的供货比例仍按供货合同执行），并编制完成《供应商供货比例分配明细表》（ZM/QP-09表11）。
7.7.3.3品质部每季度向供方通报评定结果，对评为优秀供方及时肯定和感谢，年终组织对被评为合格且成绩突出的优秀供方进行表彰、奖励。
7.3.3针对以上各条款,采购部在办理完定点后,将新开点资料转给品质部，由品质部将该供方纳入《年度合格供方名录》（ZM/QP-09表4），采购部需在《年度合格供方名录》中采购产品。
采购与付款循环内部控制审计程序
文件制修订记录一、编制需求计划与采购计划（一）流程简介采购业务从计划（或预算）开始，包括需求计划和采购计划。
企业实务中，需求部门一般根据生产经营需要向采购部门提出物资需求计划，采购部门根据该需求计划归类汇总平衡现有库存物资后，统筹安排采购计划，并按规定的权限和程序审批后执行。
（二）风险描述需求或采购计划不合理、不按实际需求安排采购或随意超计划采购，甚至与企业生产经营计划不协调等。
（三）主要管控措施第一，生产、经营、项目建设等部门，应当根据实际需求准确、及时地编制需求计划。
需求部门提出需求计划时，不能指定或变相指定供应商。
对独家代理、专有、专利等特殊产品应提供相应的独家、专有资料，经专业技术部门研讨后，经具备相应审批权限的部门或人员审批。
第二，采购计划是企业年度生产经营计划的一部分，在制定年度生产经营计划过程中，企业应当根据发展目标实际需要，结合库存和在途情况，科学安排采购计划，防止采购过量或不足。
第三，采购计划应纳入采购预算管理，经相关负责人审批后，作为企业刚性指令严格执行。
（四）符合性问题(调查问卷)1．公司有无书面的采购操作流程文本？2．公司的采购类型或方式有哪几种？3．负责采购的部门有哪些？分别负责何种类型的采购？4．采购部门的组织结构？是否定期进行人员轮换？5．公司一般的购货流程是如何运转的？6．公司是否每年制订采购计划，请介绍一下制订的流程？是否依据生产和营销计划来制订采购计划？7．采购计划的变更是否经合理的批准？（五）审计程序1．对采购部相关人员进行访谈，了解采购计划制订的依据和程序等；2．获得书面的采购计划制订政策的范本；3．对照采购政策，评估采购计划流程的符合程度；4．对生产部门、财务部相关人员进行访谈，了解他们对于采购计划的参与程度；5．察看年度采购计划的内容是否完整（包括采购品种、数量、价格、质量要求、批量进度安排以及资金计划），是否有高级管理层的签字或者确认；6．在生产部门、财务部察看采购计划，是否与采购部门的计划一致。
采购过程控制程序
5.1.4.3供应商判定为不合格供应商时，在特殊情况下必须采用此产品时，须经MRB小组确认后方可采购。
5.1.5供应商的确认
供应商评估小组根据《供应商调查评估表》、现场评估考核和样板试验报告,对供应商进行综合
评估,并将评估的意见填入《供应商调查评估表》中,由最高管理者确认。
c)必要时订单上将根据需要列明在供货商或分供应商进行检验的要求。
d)交货方式：自取□送货□快递□
付款方式：月结30天□月结60天□现金□交货7日后□其他□
5.2.4选择供应商：采购应从合格供应商目录中选择适合的供应商。
5.2.5《采购订单》审批程序及确认：
a）订单须经主管或经理签名方可生效。订单取消的程序相同。
采购
采购控制流程图
去掉
yes
《合格供应商清单》FM/COP006--02
《采购订单》FM/COP006--03
《请购单》FM/COP006--04
8.流程图
《供应商评估流程图》
《采购控制流程图》
供应商评估流程图
来料月
统计表
采购
品管
工程样板评估
生产资料评估
采购现场评估
采购供货商评估表
NG
最高管理者
OK
采购合格供货商清单
文控中心
NGOK
4.2计划部负责根据客户合同的生产计划需求，申请购买生产物料。
4.3品质部负责外发及外购的产品质量检验以及对不合格品进行追踪改善。
4.4货仓科负责物料的数量及包装的验收并妥善储存、搬运。
4.5工程部负责样板确认。
5.程序
5.1供应商的评审
11物资采购管理程序
物资采购管理程序XX市烟草专卖局（公司）发布前言本标准结合了XX市烟草专卖局（公司）的管理特点，依据GB/T19001—2008《质量管理体系要求》制定，明确了公司对物资采购管理过程中策划、实施及控制等要求。
本标准的附录A为规范性附录。
本标准由XX市烟草专卖局（公司）质量管理体系建设工作领导小组提出并归口。
本标准的批准人：本标准的起草部门：办公室本标准主要起草人：郑瑛本标准的审核人：本标准为B版，替代2006年05月30日发布YCZS-IP/PR-03 供方评估与采购控制程序。
物资采购管理程序1 范围本标准规定了XX市烟草专卖局（公司）物资和服务采购的管理要求。
本标准适用于XX市烟草专卖局（公司）对物资和服务采购过程的控制。
2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。
凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。
质量管理手册、XX市烟草专卖局（公司）采购管理办法、XX市烟草专卖局（公司）招投标管理办法、XX市烟草专卖局（公司）集中采购目录管理制度、XX市烟草专卖局（公司）采购决策管理办法、XX市烟草专卖局（公司）供应商管理办法（试行）、XX市烟草专卖局（公司）采购合同管理办法、XX市烟草专卖局（公司）采购验收管理办法、XX市烟草专卖局（公司）采购审计管理办法、XX市烟草专卖局（公司）采购档案管理办法、XX市烟草专卖局（公司）采购投诉咨询处置制度3 术语和定义《质量管理手册》确立的以及下列术语和定义适用于本程序。
3.1采购是指以合同方式有偿取得物资和服务的行为，包括购买、租赁、委托、雇佣等。
3.2物资是指各种形态和种类的物品，包括交通工具、燃料、一般设备和办公自动化设备、办公耗材（含软件）、卷烟销售包装物料等。
3.3服务是指除物资和工程以外的其他采购对象，如车辆维修、电梯维修、咨询服务、银行电子结算等。
采购与供应商控制程序
采购与供应商控制程序1.目的正确地选择和评价供方，保证供方提供的产品满足本公司规定的质量要求并持续提高供货业绩。
2.范围本程序文件适用于本公司供应商的开发、选择，能力的评价，产品和过程的批准，供应商的综合绩效评价。
3.权责3.1 总经理：3.1.1 负责确定物料采购原则。
3.1.2 审核批准合格供应商。
3.1.3 审批采购价格和供应商供货的比例。
3.1.4 对采购过程中的重大问题进行决策。
3.2 资材部：3.2.1负责采购项目资料的编制及相关技术文件的发放、回收、更改，对供应商配套产品与图纸符合性进行确认。
3.2.2 负责组织品管部、工程部等相关部门推荐潜在供应商，选择合格供应商，同潜在供应商洽谈协作意向和价格意向。
3.2.3 会同有关部门处理采购物料在使用过程中出现的各种问题。
3.2.4 负责供应商供货业绩的综合评价。
3.3 品管部：3.3.1 负责参与潜在供应商的推荐与合格供应商选择。
3.3.2 负责对潜在供应商提供的样件进行检验。
3.3.3 负责对潜在供应商的质量保证能力及实物质量评审。
3.3.4 负责向供应商提出质量要求，并在《品质协议》中向供应商明示。
3.3.5 负责对供应商的供货质量能力进行综合评价。
3.4 工程部：3.4.1 负责采购物料规格的制订。
3.4.2 负责同潜在供应商进行技术交流，提出技术规范。
3.4.3 负责潜在供应商首批样件确认。
3.4.4 对潜在供应商的工艺水平和过程能力进行评审。
3.4.5 按照对产品质量的影响程度对采购产品进行分类。
4.定义4.1 供应商：指向本公司直接物料、间接物料的供应者，同时也包括提供其他外发加工服务的供应者。
4.2 采购：是指公司在一定的条件下从供应市场获取产品和服务作为本公司的资源，以保证企业在生产及经营活动正常开展的一项企业经营活动。
4.3 辅助材料：非直接构成产品组成的部分，但产品在生产时必须消耗的物料，如夹具、包材等。
5.流程图附件一：供应商开发管理作业流程图附件二：采购作业流程图6.作业程序6.1供应商开发6.1.1 供应商开发的时机：6.1.1.1 新材料、新零件。
采购控制程序
采购控制程序1、目的：1.1严格控制采购材料的质量，确保采购的材料满足规定的要求。
1.2加强公司外协零部件的质量控制。
2、适用范围：适用于公司所有采购与产品有关材料的控制。
3、职责：3.1物料部是本程序的主责部门，负责采购文件的编制和实施，负责原料样品采购及批量原材料采购，组织有关部门对供方进行评价并监控。
3.2各部门负责向物料部提出书面采购申请计划。
3.3质量部负责采购或外协零部件的检验.负责依进料检验标准进行原材料的进料检验与判定,以及协助物料部对供方进行评审。
3.4研发部对所购物品的性能进行检验并协助物料部对供方进行评定。
3.5制造工程部负责采购或外协工艺装备的验收.建立工程标准,并将具体要求体现在工程标准上以便对供方进行相应要求与控制.协助物料部对供方进行评审。
3.6管理者代表负责合格供方名单和采购计划的审核。
4、工作程序：4.2内容4.2.1非生产性材料请购4.2.1.1办公用品实行计划采购（归管理部负责），即由各部门每月底统一提出下月的材料、物资计划用量，由管理部统一汇总交管理者代表审核，总经理审批，集中采购。
4.2.1.2生产辅料采购，需求部门提交[采购申请单]，注明是否有RoHS 要求。
经申请部门主管审批，由物料部主管审核，管理者代表批准后进行采购。
4.2.1.3各部门在提交采购申请时应明确规定要采购物品的规格型号、质量、技术要求。
如有特殊要求或非标物品应提供正确的产品图纸、规范标准或有关资料，明确技术和质量要求。
对于不完善的[采购申请单]，采购员有权要求申请人提供完整。
4.2.2生产用原材料请购4.2.2.1物料部根据研发部提供的材料要求和订单任务编制[物料需求计划]，注明是否有RoHS要求。
需经物料部主管审批，管理者代表批准。
4.2.2.2外协加工物料由制造工程部提供加工要求，经管理者代表或总经理批准后由物料部找合格外包商外发。
4.2.2.3物料部编制采购合同，经管理者代表批准后发放给相关供方，以保证供方能够100%按时按要求交货。
采购控制程序
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采购控制程序
1.目的
对供方和采购过程进行控制，保证所采购的产品符合规定要求。
2.适用范围
适用于对生产所需的原料、外购件、外协件及提供服务的供方的采购控制；对供方进行评价、选择和控制。
3.相关文件和术语
《不合格品控制程序》
《过程和产品的监视和测量控制程序》
《A 类物资技术标准》
4.职责
4.1技术部负责提供原料、外购件和外协件的采购规范、技术标准、图纸；
4.2品质部编制原料、外购件和外协件的质量验收标准和检验规程，并负责对采购物质的进货验证；
4.采购部负责原料、外购件和外协件的采购，负责编制采购资料；
4.4采购部、品质部和生产部负责供方的质量能力评审，确定供方的质量能力能够满足规定要求。
5程序
5.1采购产品的分类
5.1.1 生产技术部负责根据采购物资对随后的产品实现或最终产品的影响程度，将采购产品分为二类物资：A 类物资为构成产品零件的原材料、外购件和外协件；B 类物资为一般的辅助材料，并制定《A 类物资技术标准》。
5.2供方的选择、评价和控制
5.2.1采购部根据《A 类物资技术标准》和生产需要，对提供A 类物资的供方的。
采购流程及采购流程图
采购流程及采购流程图采购流程及采购流程图1 采购过程 1、1 公司制订并实施《供应商评价与选择程序》、《采购过程控制程序》、《采购产品验证程序》对供⽅得评定、采购过程与采购产品得验证等进⾏控制，确保所采购得产品或服务符合规定得要求。
PMC部就是采购过程得归⼝管理部门。
1、2 公司确保按如下要求预先评定供⽅：A、根据公司得需要，按提供产品或服务得能⼒评价与选择供⽅；B、明确各类供⽅得评定⽅式与评审程度；C、根据公司得需要，按规定得周期选定或重新选定或评价供⽅；D、评定合格得供⽅列表明确，以便公司采购时选定；E、形成并保留相关得记录或资料，包括可能要求采取得纠正措施要求。
2 采购信息2、1 公司采⽤统⼀得采购⽂件，在采购⽂件或其它⽂件中须清楚注明采购要求及有关得验证要求。
2、2 公司在相关⽂件中明确采购得审批要求与采购员资格。
2、3 在相关得采购⽂件中明确如下信息要求：A、产品或服务采购得程序、过程、设备及⼈员得认可或资格要求；B、质量/环境/职业健康安全管理体系得要求；C、采购得验证安排及产品或服务得放⾏⽅式。
2、4 按要求保存有关得记录与资料。
3 采购验证3、1 品质管理部IQC课实施《采购产品验证程序》，按照经批准得检验⽂件，对所有采购物料实施进货检验或验证，以验证采购物料就是否符合采购⽂件得要求。
3、2 公司可以根据合同或协议，派代表到货源处进⾏复查或验收，或在本公司得顾客有要求时，由顾客或其代表在公司内或供⽅得货源处对物料进⾏验证，但以上验证并不能减少供⽅提供合格产品得责任，也不能排除其后得复验与拒收。
3、3 公司应做好进货检验或验证记录，以保证以后能利⽤这些资料来评价供⽅得质量状况与质量趋势。
还应保存各批物料得标识记录，以实现可追溯性。
⼀、采购流程图（略）⼆、采购流程说明各申购部门根据实际情况及公司得相关规定，提报材料申购计划，由所在部门主管同意后，到五⾦仓库核实所请购材料得实际库存就是否超过公司得相关规定，由系统财传⾄务总监、总经理批准（根据权限），然后⾄采购部采购内勤，采购内勤进⾏整理建单，系统⾃动分流⾄各采购⼈员，除五⾦、⼩品种直接采购外，其余均须经相关资信确认后建⽴询价单并传真⾄供应商，要求客户进⾏报价，客户得报价经内勤整理后登记进⼊系统，采购⼈员负责进⾏议价，经过与供应商得⼏轮得洽谈，与每家商定得最终价格与⼏轮议价结果⼀并由采购内勤整理进⼊系统采购审批表，相关部门：申购部门主管确认、采购主管或总经理（根据权限）在系统⾥签字确认后，采购内勤按要求订⽴合同、订购单及相关技术或服务协议，合同及协议得原件送办公室存档，复印件采购内勤保管并扫描进⼊系统，并进⾏整理登记，价格审核⼈员进⾏核价，采购⼈员按合同要求通催促供应商送货，内勤在系统⾥进⾏订⾦、结帐、质保⾦管理，材料到公司后，由采购内勤开具收料单，由保管员通知申购⼈员按合同要求及相关标准进⾏验收，验收合格后⼊库，五⾦仓库保管员进⾏分类登记，开具⼊库单，并通知申购⼈员，采购内勤根据⼊库登记，进⾏消单。
采购控制程序
采购控制程序1．目的：规范采购作业,依据适时、适质、适价、适量的采购原则，采购符合要求的物料、工具及设备。
2．适用范围：本公司所用物料、工具及设备采购。
3. 权责：3.1 采购部：所有采购活动的实施；主导供应商的开发与管理。
3.2 生产计划与调度部MC：原材料采购申请及交期管理。
3.3工程部：主导物料承认及提供相关技术资料；参与供应商辅导。
3.4品保部IQC：来料检验；来料不良信息通知采购部；参与供应商开发与管理。
4.用语定义：（略）5. 规定：5.1 供应商开发：5.1.1 采购部应经常收集、掌握可提供我司所需物料、设备及工具的厂家信息，以备必要时开发。
5.1.2 当有供应商开发需求时，采购部先和相关厂家联络，并初步洽谈。
适宜时，采购部发行“供应商调查表”（DXC-PUFM-04）要求厂商回复。
5.1.3 供应商调查表得以回复，经采购部初步评审可行时，报主管部门审批。
审核批准后，采购部召集品保部、工程部等相关部门依《供应商管理规定》（IC-IQC-05）实施现场评审，并将评审结果记录在“供应商评审表”（DXC-PUFM-07）中。
5.1.4 现场评审合格后，采购部可要求供应商提供样品及相关资料，提交工程部依《新物料导入管理办法》（IC-ED-01）实施样品承认。
5.1.5经评审及样品承认合格之厂商成为合格供应商，由采购部纳入“合格供应商清单”（DXC-PUFM-03）中，并可以向其下单采购。
必要时，需与供应商签订《质量保证协议》（依具体情况临时制订）。
5.2 供应商管理：由采购部、品保部每月填写“供应商考核表”（DXC-PUFM-05），对供应商的来料品质、交货能力、价格、服务等进行综合评定。
具体依《供应管理规定》（IC-IQC-05）执行。
5.3 采购申请与审批:5.3.1 原材料的申购：由生产计划与调度部MC课依据生产计划与物料库存数量，填写“物料申请单”（DXC-PUFM-01）经PMC经理审核，生产副总或其代理人批准后，交由采购部实施采购。
采购内部控制案例(案件梳理)
采购内部控制案例——亚伦窝案梳理85【集团简介】浙江亚伦集团系国家二级企业，中国行业百强企业、全国造纸行业重点骨干企业。
年上缴利税达2000多万元，在一个财政收入不及一亿的龙游县，它在当地经济发展中的作用举足轻重。
该集团向来以改革创新闻名，是衢（qu 二声）州市国企改革的一面旗帜。
【案件经过】1995年1月到1998年12月，个体商贩陈某几乎垄断了该集团总价款近270万元的水果采购供应生意，在有关政府审计人员的审计下发现有的发票存在涂改情况，并与亚伦集团所购货物数量出入很大。
陈某开具的结账发票连号不符合正常发票使用规律。
在部分票据中，陈某开票日期与集团下属的实业公司经理签字审批日期相同甚至超前。
部分业务由经理自带汇票与陈某一同采购。
进行多次分析之后，审计人员认为陈某以房地产发票与实业公司结账，而未开具当地地方税务发票，涉嫌偷税12余万元。
【幕后调查】实业公司与陈某大笔水果交易背后的关键人物，正是亚伦集团的总经理王品发。
经调查查明王品发个人折、案金额高达60余万元，龙游县纪委认定其违纪金额28万余元，依法予以收缴。
集团内上下勾结上自总经理、副总经理，下至热电分厂小小的煤调度员、采购员等共计20余人因涉嫌受贿、贪污纷纷落马。
【案件分析（采购角度）】1、亚伦集团在水果采购业务中，采购人员滥用职权，损公肥私，收受客户回扣和贿赂。
未按照公司的计划、要求进行采购，在采购过程中为自己个人利益不通过“比价”而是“回扣”来选择供应商。
2、采购结束后会计人员未能遵循规章进行记账，采购成本没有明确的区分，使得成本不能真实反映企业是为采购材料而花费的金额。
3、水果采购的最后一关采购审计人员不能够把握好这一关，以少报多乱开发票。
审计人员不能按照采购审计的流程行事，导致同一笔采购业务重复付款，票据混乱的情况出现。
4、大宗采购业务，应成立评标委员会实行招投标管理，保证投标商家进行公平竞争，由采购部门和其他部门共同选定中标商家。
采购过程控制程序
采购控制程序1.目的对采购过程进行控制，以保证所采购的物料和服务符合规定的要求。
2.范围本程序适用于生产经营所需物资（设备、备品备件、材料等）及服务的采购。
3.职责3.1采购申请3.1.1需求部门申请人负责将《项目物资需求计划表》交送该部门经理、部门管理负责人及总经理审批同意。
3.1.2经过该项目物资需求计划表所列物资询价比价后，采购主管负责将《物资采购订单》报送商务部经理、财务总监、副总经理和总经理审批同意，并根据相关领导提出的采购意见进行采购。
3.1.3当《项目物资需求计划表》与《物资采购订单》在数量上出现不一致时，相关负责人应在订单中作出书面备注说明，并签名。
3.2商务部职责3.2.1负责公司生产经营所需物资的采购管理工作。
3.3需求部门：指物资或服务的直接使用部门（生产管理部、项目部、安全技术部、财务综合部等部门）。
生产需求物资计划，确定需求物资品种、规格要求、估价和数量，物资到货时，负责物资的质量检验，若是首次采购的有一定技术含量的物资，并有卖方提供技术人员上门服务时，需求部门必须有一人在场。
术协议。
3.4财务综合部负责物资采购款项的承付，必要时参与合同谈判。
4.程序要求4.1采购过程4.1.1供方的选择4.1.2供方的评价a)必须是在工商行政管理部门注册并已取得正式营业执照，具有法人和一般纳税人或小规模纳税人资格,具有独立承担民事责任的能力。
b)具有履行合同所需的相关资质。
c)具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度。
d)具有履行合同所必需的设备和专业技术能力。
仅供个人学习参考e)有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录。
f)在经营活动中没有违法记录。
g)符合相关法律、法规规定的其它条件。
h)对与公司有经常性业务往来，信誉较好，可根据其以往为公司提供产品的质量、价格、交货、服务、信誉等历史绩效来评价。
i)对一次性购买或购买量很少的一般产品，可采用使用前对产品检验或验证办法，对供方做出评定。
供应商管理控制程序
供应商管理控制程序1．目的：为了确保本公司生产正常进行,在对供应商的选择、议价、质量、交期等方面更加规范，与供应商形成互动双赢的稳定关系，特制定本程序。
2．适用范围:凡本工厂所有物料的采购和外委作业的供应商均适用之。
3．权责：3．1物质部：负责供应商的评审、选择、评价及管理,负责按时按量按质采购;负责对供应商发放并控制相关的技术文件和资料。
3．2质管部：负责采购产品的检验或验证并决定是否放行采购物料,并向物质部提供质量方面的相关信息。
3．3工艺、技术部:负责提供采购产品的技术要求，和技术服务。
3．4仓库：依生产实际需求提出物料采购需求计划,并负责进厂物料的点收。
3．5财务部：负责对供应商的结算和付款期限的合理控制。
3．6总经理或其授权人：批准供应商分类名单及特殊物料的采购。
4．程序内容4．1供应商的分类:根据供应商对企业的影响程度,将供应商分为A、B、C三类。
4．1．1 A类供应商：该类供应商的特点是生产工艺复杂且难度较大、目前市场上独一无二（无替代商和替代品）、采购周期长、运输困难的外委供应商及部分指定的零部件或贵重部件经销商(如韩国的伺服电机等)及市场上紧悄的标准件经销商。
上述几项同时应具备满意的生产或供货能力、良好的品质和交期信誉、一流的合作服务精神；4．1．2 B类供应商：该类供应商的特点是生产工艺一般只涉及通用技术,市场上可供选择的供应商有较大的余地，采购周期较短、具备一定价格空间的外委供应商,部分较贵重零部件经销商、某些行业内惯用零配件的供应商或订购批量较大的经销商；4．1．3 C类供应商：该类供应商的特点是经营或代理行业或国家标准零件、市场可替代性很强、零件单位价格较低的经销商。
4．2 供应商的开发管理4．2．1 物质部主管领导应全责跟进A类供应商的开发与管理，积极寻找新的供应商，甚至进行培育.对现有的供应商根据其特点进行尽可能的扶持（资金、技术和管理）。
特别是对于外委加工的制造商在技术、生产工艺、检验标准方面应积极进行现场交底或指导，特殊情况下可派技术或品控人员驻厂服务;a）物质部应牵头对此类潜在供应商进行实地考察,参加考察的人员应由技术部、生产工艺及质管方面的专业人员组成，由物质部组织制作《供应商考察报告》，报总经理或董事长批准是否作为可替选供应商。
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采购与供应商控制程序
编制:
审核:
批准:
生效日期:2010-08-01
修订记录
1.0目的
选择合格的供应商以符合本公司的需求，使请、采购作业有所遵循，及确保所采购的原物料、成品与相关设备均能适时、适质、适量的供应，以满足生产需求。
进而稳定进料品质。
2.0范围
2.1适用于公司产品所需的材料、治工具的采购计划与实施。
2.2适用于能向本厂提供合格产品的供应商的管理。
3.0 职责
3.1资材部：生产物料、辅助材料、生产工具的采购，供应商的管理。
3.2品质部：供应商评核及辅助物料的检验。
3.3需求部门：生产物料、辅助材料、生产工具的请购。
3.4采购课：与供应商的联络，购货契约书的开具及交货跟催。
4.0定义：无
5.0 程序内容
5.1采购管理流程(如附件)
5.2请购与核准：
5.2.1请购项目为主要材料、辅助材料，是由资材部根据客户订单需求及仓储库存状况提出《请购单》，如属初次请购时，应附上相关规格说明，经核准后送交资材部进行采购，如为例行性物料时，则只须注明品名、规格、数量、交期即可。
5.2.2请购项目为生产工具、测试工具是由各需求部门提出《请购单》，应附上相关规格数据，经核准后送交资材部进行采购；若涉及技术相关事宜，得由需需求部门协助处理采购作业。
5.2.3资材部于接获《请购单》后，应即初步检核《请购单》是否已经核准，附件说明之相关数据是否完备。
5.3供应商选择：
5.3.1由资材部搜集有能力承制本公司需要的材料、配件等的厂商，经采购人员查询、议价等初步认可后，请厂商准备样品及承认书并填写 (供应商评估表)。
各项采购项目属初次采购时，原则上须向两家以上供应商进行寻价寻样。
5.3.2如属生产使用的系列规格品或消耗性材料则可直接向选定的供应商进行采购作业。
5.3.3若为客户指定厂商或属独占市场、技术者，经询、议价后，予以核准备查，日后则依此直接进行采购作业。
5.3.4 进行比价时，至少应有两家以上的供应商提出价格，以利于比价的进行。
5.3.5 进行比价时，应优先考虑交期、品质等因素，尽可能选择合格供应商。
5.3.6属于经常性采购的系列规格品，采购人员可依其报价经议定价格后，并可于适当时机，
进行价格检讨或修订。
5.3.7其它需议价的采购品，采购人员与供应商进行议价时，应确认交期、品质等，议价后将相关数据直接填入《购货契约书》内。
5.4 有关HSF和RoHS材料的特殊要求：
5.4.1采购合同/订单中必须注明“不得含有《联科环境物质管理标准要求》中禁止使用物质(RS)”等内容，相关标准要求及规格书由采购单位提供给供应商,并确保是最新版的。
5.4.2供应商必须提供产品的ICP-AES数据和成分表，且有效期为一年。
5.4.3采购单位编制“HSF和RoHS环境管理材料一览表”，列出所有HSF和RoHS环境管理材料及其生产商，建立材料环境资料库，包括保证书、ICP测定、MSDS或成分表（有效期一年）。
5.4.4 不采购再生材料用于生产HSF和RoHS产品。
5.4.5优先选择通过绿色伙伴或等同认证的HSF和RoHS环境物质管理系统的企业，使所采购的产品符合HSF和RoHS环境管理物质规定。
对于线材、导线等材料，必须选择实施HSF和RoHS 环境管理体系的供应商进行采购。
5.4.6与HSF和RoHS产品相关新供货商、新部品、新材料导入时(含2、3次订货),必须进行环境有害物质(HS)调查，确保不含有禁止使用物质(RS)。
供货商必须提供产品的成分表（或MSDS）以及SGS报告的测试数据（一年内有效），并签定不使用“禁止使用环境物质(RS)”的保证书（一年内有效）。
要求供应商提供产品的规格书，规格书中应明确禁止使用环境管理物质(RS)。
5.4.7与HSF和RoHS产品相关供货商(包括二次分包商)，每年需进行一次有关HSF和RoHS环境物质管理的评审。
对于产品成分出现变更的供应商，要求供应商提供新的SGS的测试数据和成分表或MSDS表。
5.5 供应商评鉴：
5.5.1 经寻样、寻价合格的厂商，得依下列规定进行实地评鉴或书面审查。
5.5.2 供应商实地评鉴：
5.5.2.1 由采购人员召集相关人员依(供应商评估表)的项目对厂商的制作能力及品质管理
能力，进行实地了解与评估，会签判定是否登录为合格供应商。
5.5.2.2 合格时，由采购将(供应商评估表)呈经理核准并登录于(合格供方一览表)。
不合格
时，由采购通知供应商限期改善，改善后再向本公司申请实地评鉴，若再评鉴不合格，则取消资格。
5.5.3书面审查：
5.5.3.1供应商审查不便于实地评鉴时，资材部得考虑采取书面审查。
5.5.3.2书面审查时，应针对下列事项进行：
(1)工厂登记证、公司执照。
(2)公司简介资料 (得视公司大小决定是否提供)。
(3)产品目录。
5.5.3.3书面审查结果应记录于(供应商评估表)，转相关部门会签是否合格，合格则予以登
录，不合格则取消其资格。
5.6 经评鉴结果为不合格时，则不予登录，但有下列情形时，可予以核准登录：
(1) 客户指定厂商。
(2) 独家供应。
(3) 货源供应有限。
5.7 采购执行：
5.7.1无经议价的采购品，采购人员选定供应商后，可直接填写《购货契约书》，经资材部经理核准后，始得正式发出。
5.7.2 需经议价的采购品，采购人员应得议价完成经协理核准后，再发出《购货契约书》。
5.8采购管理：
5.8.1品质管理：
5.8.1.1 如属原物料、半成品，依「检验测试控制程序」进行采购品之验收。
5.8.1.2 如属生产工具时，则由采购人员会同申购部依「设备设施控制程序」进行验收。
5.8.2 交期管理：
5.8.2.1 采购人员依据申购部的需求日, 考虑验收、运送等时间，取一前置日期与供应商议
定交货日期。
5.8.2.2 采购人员应随时掌握供应商的交货是否准时，若因不可抗拒之事故或其它因素，
致无法准时交货时，采购人员应与相关人员协商因应对策，重新议定交期。
5.8.2.3 若因生产计划变更导致需求日期更动时，需求部应尽快通知采购人员，与供应商
协调更改日期。
5.9 需求变更管理：
需求部若因故更改申购单的品名、规格、数量、交期时，以口头通知采购人员，必要时以书面方式通知；若属已下订单至供应商者，经与供应商协调确认后，应以书面通知。
5.10采购数据管理：
5.10.1《购货契约书》得以传真方式发给供应商，并取得签回的《购货契约书》传真，并以电话确认供应商是否收到《购货契约书》。
5.10.2采购人员应建立(合格供方一览表)，其资料内容视情况更正、取消或新增。
5.11 紧急采购：
若请购时间紧迫及非常情况的交易厂商，需求部门得口头报告后，先行采购并交由相关部验收该产品。
5.12核决权限：
5.12.1本公司请购的所有物品，须经协理或指定人员核准后，方可执行。
5.12.2《购货契约书》发出前，须经协理签核后始得发出。
5.13付款处理：
每月由资材部依实际交货情形，汇整有关数据后，交由财务处理付款事宜。
5.14定期评鉴：每年底，由品质部及采购课针对主要往来供应商做考核，评鉴结果应登录于(合
格供应商综合评估表)并依据“供应商奖惩标准” (5.14..2) 决定奖惩方式。
如送检批不足三批，则不评等级。
5.14.2 供应商奖惩标准：
5.15记录保存：相关记录的保存，依「记录控制程序」办理。
6.0参考文件
6.1检验测验控制程序
6.2记录控制程序
6.3设备设施控制程序
7.0 相关表单
7.1 购货契约书
7.2 供应商评估表
7.3 请购单
7.4 合格供应商综合评估表
7.5 合格供方一览表
附件：采购管理流程。