2015年上半年上海证券从业资格考试：证券市场的自律管理试题

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证券市场的自律管理

证券市场的自律管理一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求)1. 关于证券交易所对会员的管理，下列说法不正确的是。

A.严禁会员将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用B.证券交易所接纳的会员应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构C.应当每半年对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽查或全面调查D.决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报证监会备案答案：C[解答] C项证券交易所应当每年对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽查或全面调查。

2. 证券交易所必须限定。

A.上市公司数量B.会员数量C.证券交易数额D.交易席位数量答案：D[解答] 证券交易所设立普通席位以外的席位，应当报证监会批准；调整普通席位和普通席位以外的其他席位的数量，应当事先报证监会批准。

3. 下面不属于证券交易所在信息公开方面的主要职能的是。

A.为组织公平的集中交易提供保障B.公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布C.对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理D.对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告答案：C[解答] 《证券法》第一百一十三条规定，证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。

未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。

第一百一十五条规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告。

4. 证券业协会的职责不包括。

A.收集整理证券信息，为会员提供服务B.依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求C.制定证券法规，行使监管职能D.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解答案：C[解答] 根据我国《证券法》的规定，证券业协会履行下列职责：①教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；②依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；③收集整理证券信息，为会员提供服务；④制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员问的业务交流；⑤对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；⑥组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；⑦监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分；⑧证券业协会章程规定的其他职责。

上海2015年上半年证券从业《证券交易》之特别交易规定考试试卷

上海2015年上半年证券从业《证券交易》之特别交易规定考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于基金会计核算，下列说法错误的是__。

A．会计主体是基金管理公司B．会计分期细化到日C．会计年度为公历每年1月1日至12月31日D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债2、根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，（）。

A．当日申购的基金份额，同日不可以卖出B．当日申购的基金份额，同日可以赎回C．当日买入的基金份额，同日可以卖出D．当日买入的基金份额，同日可以赎回3、市值排名靠前、累计市值占市场总市值（）以上的公司为大盘股。

A．20%B．25%C．35%D．50%4、从__年3月25 El开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。

A．1999B．2000C．2001D．20025、所有关于基金绩效衡量的指标均是__。

A．事前衡量B．事后衡量C．全面衡量D．局部衡量6、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。

A．500B．2000C．3000D．50007、对柜台自营买卖说法，正确的是（）。

A．柜台自营买卖比较集中B．交易手续较繁琐C．仅为债券买卖D．交易量较大8、根据沪、深证券交易所现行的资金清单规则，交易资金采用__制度。

A．T+1日交割B．T+2日交割C．T+3日交割D．T+4日交割9、我们所说的证券市场具有高风险主要是指__。

A．市场风险B．交易风险C．管理风险D．经营风险10、以下不属于无差异曲线特点的是__。

A．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线B．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又相交的曲线簇C．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同D．不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同11、根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立__。

2015年证券从业考试真题(含答案)

2015年证券从业考试真题及答案汇总一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

)1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。

A.发行者B.持有者C.管理者D.中介人2. 证券回购市场属于( )。

A.货币市场B.资本市场C.中期资金市场D.长期资金市场3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。

A.中国证监会B.国务院C.中国人民银行D.全国人民代表大会4. ( )将产生证券交易的合规风险。

A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误C.证券公司管理不善D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。

A.A股资金账户B.H股账户C.A股账户D.B股资金账户6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。

A.1986B.1988C.1990D.19927. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( )A.公开B.公平C.公正D.高效8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。

A.口头委托B.书面委托C.电话委托D.电脑委托9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。

A.时间优先B.价格优先C.客户优先D.数量优先10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

A.15B.10C.5D.311. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。

A.融资专用资金账户B.融券专用证券账户C.客户信用交易担保证券账户D.客户信用交易担保资金账户12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。

2015年证券从业资格考试证券基础知识真题第一套

2015年证券从业资格考试证券基础知识真题第一套一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。

在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内.1、金融期货的交易对象是（）。

A．金融商品B．金融商品合约C．金融期货合约D．金融期权合约2、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债权提前收回资金。

这一特征称之为（）。

A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性3、我国《证券法》于（）正式实施。

A．1999年1月1日B．1999年7月1日C．1999年1月1日D．1999年7月1日4、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。

A．证券托管人B．证券承销公司C．证券管理公司D．基金投资顾问5、证券市场健康发展的八字方针是（）。

A．监管自律规范公平B．法制自律规范公平C．法制监管自律规范D．法制监管自律公平6、证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和（）。

A．经纪制B．股份制C．合伙制D．会员制7、公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于（）。

A．擅自发行股票和公司、企业债券罪B．提供虚假财务罪C．编造和传播影响证券交易虚假信息罪D．诱骗他人买卖证券罪8、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行（）。

A．分业经营，分业管理B．分业经营，统一管理C．分业经营，集中管理D．分业经营，分业管理9、基金的投资收益分配原则是（）。

A．按基金投资者的投资资金比例进行分配B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配10、证券交易市场是（）。

A．发行市场的基础和前提B．发行市场得以持续扩大的必要条件C．发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D．一个无形的市场11、证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准备。

2015年证券从业资格考试真题及答案（完整版）（2）

2015年证券从业资格考试真题及答案（完整版）（2）第31题以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的()，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

A.35%B.30%C.20%D.40%【正确答案】A【答案解析】《中华人民共和国公司法》第八十四条规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%;但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

第32题公司财产优先支付的是()。

A.普通股股东B.优先股股东C.债权人D.员工工资【正确答案】C【答案解析】第33题下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是()。

A.同种类的每一股份应当具有同等权利B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同【正确答案】D【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百二十六条规定，股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。

同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。

故D项说法错误。

第34题从事期货咨询应取得()。

A.资格B.证券业从业人员资格C.期货业从业人员资格D.基金业从业人员资格【正确答案】C【答案解析】第35题下列属于证券公司分支机构的是()。

A.清算所B.交易所C.交割仓库D.证券投资咨询机构【正确答案】D【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百二十五条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(1)证券经纪。

(2)证券投资咨询。

(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。

(4)证券承销与保荐。

(5)证券自营。

(6)证券资产管理。

(7)其他证券业务。

而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。

证券资格(证券基础知识)证券市场的自律管理章节练习试卷1(题后

证券资格（证券基础知识）证券市场的自律管理章节练习试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在()年内不受理其执业证书申请。

A．2B．3C．4D．5正确答案：B解析：参见《证券业从业人员资格管理办法》第二十五条。

知识模块：证券市场的自律管理2．()负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。

A．国务院证券管理委员会B．中国证监会C．中国证券业协会D．证券交易所正确答案：C解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》第五条，中国证券业协会依据本办法负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。

知识模块：证券市场的自律管理3．证券交易所作为一线监管者，下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是()。

A．根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准B．对证券的上市交易申请行使审核权C．上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D．公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权正确答案：A解析：A项，证券交易所根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。

知识模块：证券市场的自律管理4．关于证券交易所对会员的管理，下列说法不正确的是()。

A．接纳的会员，应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B．必须限定交易席位的数量，如果设立普通席位以外的席位，应当报证监会批准C．会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用D．决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报证监会备案正确答案：C解析：C项，证券交易所应当对会员取得的交易席位实施严格管理，会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由证券交易所审批，严禁会员将席位以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。

2015年上半年陕西省证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试题

2015年上半年陕西省证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、著名的有效市场假说理论是由__提出的。

A．沃伦·巴菲特B．尤金·法玛C．凯恩斯D．本杰明·格雷厄姆2、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以__协会为中心，于1998年召开成立大会。

A．墨西哥B．巴西C．阿根廷D．智利3、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按__的比例计提风险准备金。

A．3%B．5%C．8%D．10%4、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。

A．3000万B．5000万C．8000万D．1亿5、以下不属于金融期货合约的基础工具的是（）。

A．股价指数B．债券C．外汇D．商业票据6、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。

A．对比关系B．比例关系C．量比关系D．组成关系7、工业总产值采用“工厂法”计算，即以工业企业作为一个整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算，__不允许重复计算。

A．企业内部B．地区之间C．行业之间D．企业之间8、能够反映证券市场容量的重要指标是（）。

A．证券市场价值B．证券市场指数C．证券化率（证券市值/GDP）D．股票市值占GDP的比率9、公司增加或减少注册资本，应由（）做出决议。

A．董事会B．股东大会C．监事会D．全体股东10、中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例是__。

A．法定存款准备金B．超额准备金率C．再贴现率D．银行回购利率11、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于（）名。

A．40B．30C．25D．1512、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。

请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息（）。

2015年证券业资格考试《证券交易》真题（多选）

2015年证券业资格考试《证券交易》真题（多选）1、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有( )。

A、口头或书面警示B、罚款C、要求相关投资者提交书面承诺D、限制相关证券账户交易2、对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。

A、账户B、密码C、证券D、资金3、在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑( )等因素。

A、申购情况B、主承销商C、其他市场因素D、发行人募集资金目标4、股权登记变更的种类有( )。

A、交易性变更B、账户挂失变更C、非交易性变更D、托管券商变更5、证券账户的种类包括( )。

A、人民币普通股票账户B、人民币特种股票账户C、人民币账户D、证券投资基金账户6、目前，我国证券账户种类的划分依据有( )。

A、交易方式B、交易场所C、账户数量D、账户用途7、推出股份报价转让试点的作用有( )。

A、发挥证券公司的中介机构作用B、方便投资者的股份转让C、为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序D、避免系统的重复建设8、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是( )。

A、一定规模的资本金或营运资金B、具有良好的信誉和经营业绩C、按规定缴纳各项会员经费D、经中国证监会依法批准设立并具有法人地位9、我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )。

A、有选举权和被选举权B、列席证券交易所会员大会C、向证券交易所提出相关建议D、接受证券交易所提供的相关服务10、证券登记结算公司提供的服务包括( )。

A、登记B、存管C、结算D、监管11、信息技术风险控制的措施包括( )。

A、通过技术手段实时监控融资融券业务总规模B、建立完善的融资融券业务信息技术系统C、制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度D、建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播12、证券账户管理的内容包括( )。

A、证券账户的开立B、证券账户挂失补办C、证券账户合并D、非交易过户13、证券交易机制的目标是多重的，主要目标有( )。

2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》历年真题解析5

2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》历年真题解析51、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的------。

A 书面凭证B 法律凭证C 收入凭证D 资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的------划分的。

A 交易的对象B 交易的性质C 交易的期限D 交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是------。

A 场外交易市场B 有形市场C 第三市场D 第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在------。

A 纽约B 伦敦C 巴黎D 阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的------。

A 上海证券交易所B 上海众业公所C 上海华商证券交易所D 北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展------。

A 始终是审批制B 由审批制到核准制C 始终是核准制D 由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了------，对股票发行进行复审。

A 股票发行审核委员会B 证券业协会C 交易所监督部D 证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指------。

A 证券交易所B 证券业协会C 证监会D 证券登记结算公司9、在我国，证监会属于-------管辖。

A 中国人民银行B 国务院C 人大常委会D 国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是--------。

A 普通股票B 优先股票C 银行债权D 普通债权11、股票的理论价值是--------。

A 票面价值B 帐面价值C 清算价值D 内在价值12、20世纪早期，美国--------州最先通过法律，允许发行无面额股票。

A 纽约B 新泽西C 华盛顿D 芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有-----。

证券资格(证券基础知识)证券市场的自律管理章节练习试卷2(题后

证券资格（证券基础知识）证券市场的自律管理章节练习试卷2(题后含答案及解析)全部题型 2. 多项选择题多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。

多选、少选、错选均不得分。

1．我国证券业的自律性监管机构有()。

A．证券交易所B．证券公司C．证券业协会D．中央金融工委正确答案：A,C解析：根据《证券法》第一百零二条、第一百七十四条可知，证券交易所和证券业协会都是我国证券业自律性监管机构。

知识模块：证券市场的自律管理2．证券交易所的监管职能包括()。

A．对证券交易活动进行管理B．对会员进行管理以及对上市公司进行管理C．对全国证券、期货业进行集中统一监管D．维护证券市场秩序，保障其合法运行正确答案：A,B解析：根据《证券交易所管理办法》，证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理、对会员进行管理，以及对上市公司进行管理。

CD两项属于中国证券监督管理委员会的职能。

知识模块：证券市场的自律管理3．证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为()。

A．从业人员的资格管理与后续职业培训B．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训C．制定从业人员的行为准则和道德规范D．制定业务指引正确答案：A,B,C,D解析：中国证券业协会的自律管理职能主要表现在：①对会员单位的自律管理，包括规范业务，制定业务指引；规范发展、促进行业创新，增强行业竞争力；制定行业公约，促进公平竞争。

②对从业人员的自律管理，包括从业人员的资格管理与后续职业培训；为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训；制定从业人员的行为准则和道德规范；从业人员诚信信息管理。

③代办股份转让系统。

知识模块：证券市场的自律管理4．关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有()。

A．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书B．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请C．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试D．证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款正确答案：A,B,D解析：C项，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。

2015年证券从业市场基础真题及答案与解析（判断）

2015年证券从业市场基础真题及答案与解析（判断）三、判断题(共60题，每题0.5分，共30分)不选、错选均不得分。

1. 托管银行中从事基金托管业务的人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员。

√2. 证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。

√3. 公司最近2年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利，将被终止上市。

×4. 利率期货的基础资产是利率指数。

×5. 证券投资者可以分为机构投资者和个人投资者两大类。

√6. 在二级市场，ETF不能与普通股票一样在证券交易所挂牌交易。

×7. 证券公司可根据需要接受多家期货公司的委托开展IB业务。

×8. 在我国，机构投资者由于本身需要缴纳所得税，为避免双重税负，在获取现金分红时不需要缴税。

√9. 对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而不存在再投资风险。

√10. 根据有关规定，在我国申请取得证券投资咨询从业资格的证券咨询人员必须具有中华人民共和国国籍。

√11. 我国在国际债券市场发行的金融证券主要采用私募方式发行。

×12. 我国现行基金指数的选样范围，包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。

×13. 一般来说，在国际金融市场筹资时通常以债券发行国的货币作为其面值的计量单位。

×14. 证券交易所被授予了一部分原由政府部门行使的监管权利，是证券市场的一线监管者。

√15. 与ETF不同，LOF的申购和赎回均以现金方式进行。

√16. 上证180指数的基期指数为100点。

×17. 行政手段是我国证券市场监管的主要手段，其约束力强。

×18. 证券交易所决定上市证券的每日收盘价。

×19. 我国《证券法》规定，运用公开的信息和资料对证券市场作出的预测和分析也属于内幕信息。

2015年海南省证券从业资格考试：证券市场的自律管理试题

2015年海南省证券从业资格考试：证券市场的自律管理试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是（）。

A．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属B．在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员C．持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人D．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上2、（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A．资本证券B．要式证券C．证权证券D．有价证券3、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为__。

A．政府证券B．金融证券C．公司证券D．个人证券4、套期保值的基本做法是（）。

A．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易B．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易C．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易D．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易5、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。

A．股票股息B．股息C．负债股息D．财产股息6、某公司的可转换债券，面值为1000元，转换价格为20元，当前市场价格为1250元，其标的股票当前的市场价格为24元，则该债券转换升水__元。

A．50B．200C．250D．3007、关于关联交易，下列说法错误的是__。

A．关联交易主要作用是降低企业的交易成本，有利于实现利润的最大化B．关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径C．关联交易往往使中小投资者利益受损D．在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性8、下列说法不正确的是（）。

A．平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。

通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性B．在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金C．收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的D．成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票9、在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是__。

2015年3月证券从业资格考试《证券交易》真题精选

2015年3月证券从业资格考试《证券交易》真题精选本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

在以下各小题所给出的四个选项中。

只有－个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内1、关于股票的交易，下列说法中错误的是（）。

A．股票交易必须在证券交易所进行B．股票在上市交易后，可以暂停上市交易C．股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动D．股票交易可以在证券交易所进行．也可以在场外交易市场进行2、关于证券投资者，下列说法中错误的是（）。

A．投资者买卖证券的基本途径之－是直接进入交易场所自行买卖证券B．投资者买卖证券的基本途径之－是委托经纪商代理买卖证券C．投资者可以是自然人．也可以是法人D．投资者是买卖证券的客体3、证券登记结算机构的职能不包括（）。

A．证券持有人名册登记及权益登记B．接受上市申请、安排证券上市C．受发行人的委托派发证券权益D．证券的存管和过户4、下列选项中,不属于证券交易所会员权利的是（）。

A．参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务B．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督C．按规定转让交易席位D．接受证券交易所的监督5、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取－定的措施，下列不属于此类措施的是（）。

A．专项调查B．暂停受理或者办理相关业务C．暂停或者限制交易D．提请中国证监会处理6、以下关于交易单元的说法，正确的是（）。

A．深圳证券交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用B．通过交易单元，深圳证券交易所会员可以进行ETF、1OF等开放式基金的申购与赎回C．深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元D．深圳证券交易所会员只可以用－个网关进行－个交易单元的交易申报7、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）作为第－优先原则。

A．时间优先原则B．价格优先原则C．数量优先原则D．客户优先原则8、开立证券账户应坚持（）原则。

2015年证券业资格考试《证券交易》真题（单选）

2015年证券业资格考试《证券交易》真题（单选）1、下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。

A、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C、将自营账户借给他人使用D、违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券2、证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

A、3%B、5%C、10%D、15%3、( )依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。

A、证券交易所B、负责客户信用资金存管的商业银行C、证监会派出机构D、证券登记结算机构4、投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为( )元。

A、0.1B、0.01C、0.001D、0.00015、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )。

A、公示处分B、警告C、没收非法所得D、罚款6、上海证券交易所目前公布的指数不包括( )。

A、上证A股指数B、上证综合指数C、上证100指数D、上证红利指数7、( )是集合资产管理计划允许的投资事项。

A、将集合计划资产用于资金拆借B、将集合计划资产中的证券用于回购C、将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资D、将集合计划全部资产用于申购8、证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后( )，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

A、15个工作日内B、20个工作日内C、10个工作日内D、5个工作日内9、关于网上定价发行，错误的说法是( )。

A、当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票B、当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购C、当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每 1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签D、每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍10、( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

证券资格(证券基础知识)证券市场的自律管理章节练习试卷3(题后

证券资格（证券基础知识）证券市场的自律管理章节练习试卷3(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断题判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。

1．参加证券从业人员资格考试的人员，违反考场规律，扰乱考场秩序的，3年内不得参加资格考试。

()A．正确B．错误正确答案：B解析：参加证券从业人员资格考试的人员，违反考场规律，扰乱考场秩序的，2年内不得参加资格考试。

知识模块：证券市场的自律管理2．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。

()A．正确B．错误正确答案：B解析：证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报证监会。

知识模块：证券市场的自律管理3．证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规；收集整理证券信息，为会员服务；依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施等。

()A．正确B．错误正确答案：B解析：“依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施”属于证监会的职责。

知识模块：证券市场的自律管理4．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员，不属于证券业从业人员。

()A．正确B．错误正确答案：B解析：证券业从业人员包括：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员；②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员；③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员；④证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；⑤证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；⑥中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

2015年上半年江西省证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试试卷

2015年上半年江西省证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中,只有1个事最符合题意）1、申请在证券交易所上市的权证，应符合的条件之一是：持有1000份以上权证的投资者不得少于__。

A．1000人B．500人C．100人D．10人2、依法持有并保管基金资产的是__。

A．基金持有人B．基金管理人C．基金托管人D．证券交易所3、下列传递机制正确的是__A．本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加B．本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加C．本币利率上升，外汇流出，汇率下降，本币升值，出口型企业收益下降D．本币利率下降,外汇流出，汇率上升，本币升值,出口型企业收益下降4、上市公司的下列行为中，不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是__。

A．按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为B．与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资的行为C．受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁的行为D．接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产的行为5、下列各项中，属于积极债券组合管理策略的是__.A．应急免疫B．满足单一负债要求的投资组合免疫策略C．多重负债下的组合免疫策略D．多重负债下的现金流量匹配策略6、上市公司就重大资产重组事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的(）以上通过。

A．1/3B．1/2C．2/3D．3/47、我国证券交易所中,__是证券交易所的决策机构.A．会员大会C．专门委员会D．总经理8、某股今年分红方案为10送2转增2派1.00元，登记日收市价为15元，则折合除权价为（)元。

A．13.15B．11.22C．10。

64D．10。

079、对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起__个月内作出.A．1B．3C．6D．910、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比__。

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2015年上半年上海证券从业资格考试：证券市场的自律管理试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.某可转换债券面额为1000元，当股票市价为26元，转换比例为40，则该债券当前的转换价值为__元。

A．1000B．1040C．1026D．662.按照上海证券交易所配股规则，拥有某种股票配股权证的投资者，可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报__。

A．卖出配股权证B．买入配股权证C．卖出股票D．先买入后卖出3.目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是__。

A．金融互换B．金融期权C．金融期货D．结构化金融衍生工具4.已经发行了境内上市外资股的公司申请再次募集境内上市外资股的，应报中国证监会审核的有关文件不包括__。

A．本次增资发行的授权文件及附件，如股东大会决议等B．关于前一次股票发行的有关情况及其他材料C．简要招股说明材料D．批准设立股份有限公司的文件5. 扬基债券所吸收的主要是（）。

A．第三国资金B．美国资金C．国际金融机构资金D．国际资金6. 应保证上市公告书真实性、准确性、完整性，并承担个别和连带的法律责任的主体不包括（）。

A．发行人律师B．全体董事C．发行人D．全体监事7. 中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的__。

A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所8. 在基金投资组合管理中，__对基金投资组合的最终表现有着最重要的影响。

A．类别资产选择B．资产配置决策C．资产混合比例D．类别资产及其比例的调节9. 我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。

公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为__以上。

A．5%B．10%C．15%D．20%10. 基金资产估值的对象是基金所持有的__。

A．高收益资产B．扣除负债后的资产C．全部负债D．全部资产11. 公司型基金依据__营运基金。

A．基金公司信誉B．基金契约C．法律法规D．基金公司章程12. 基金资产估值引起的资产价值变动作为__变动损益记入当前损益。

A．公允价值B．市场价值C．内在价值D．账面价值13. 人们的金融产品选择依赖的__，主要有心理上的和个人自身的因素。

A．外在因素B．内在因素C．个人因素D．社会因素14. 根据我国现行法律规定，目前国内主要保险公司均发起设立了__，对保险资产的投资进行集中管理，成为证券市场重要的投资主体。

A．保险投资管理公司B．保险基金公司C．保险资产管理公司D．保险信托投资公司15. 下列各项不属于外部融资的是__。

A．发行债券B．储蓄转为投资C．银行贷款D．公司获得的商业信用16. 财务公司在为并购公司担任顾问时提供的服务是__。

A．评价目标公司和它的组成业务，为目标公司提供对要约价格是否公平的建议B．帮助准备要约文件、股东通知和收购公告，确保准确无误C．发现“白马骑士”D．制订有效的收购防御政策17. 依靠市场分析和证券基本面研究的一种风险相对分散的市场投资理念是__。

A．价值挖掘型投资理念B．价值发现型投资理念C．价值培养型投资理念D．以上都是18. 在我国，根据《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过__个月。

A．4B．3C．2D．119. 市值排名靠前、累计市值占市场总市值（）以上的公司为大盘股。

A．20%B．25%C．35%D．50%20. 目前，与我国证券市场直接相关的全国银行间债券市场的债券远期交易接受__的监管。

A．中国人民银行B．中国银监会C．上海证券交易所D．国务院证券委员会21. 全球第一个公司型开放式投资基金是（）。

A．英国“海外及殖民地政府信托”B．富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C．波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D．麦哲伦基金22. 假设某封闭式基金7月18日的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。

该股票基金的基金管理费率为0.25%。

那么，该基金7月19日应计提的托管费是__元。

A．2397B．2406C．2431D．243923. 某上市公司A股在深圳证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交情况为：11.00元成交50手，11.04元成交150手，11.13元成交300手，该股的收盘价是__元。

A．9.19B．10.09C．11.09D．11.1924. 对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取__方式，目前主要运用于不可上市流通的凭证式国债的发行。

A．行政分配B．市场定价C．承购包销D．公开招标25. 下列各项不属于外部融资的是__。

A．发行债券B．储蓄转为投资C．银行贷款D．公司获得的商业信用26.对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言__。

A．消极的股票风格管理有意义B．消极的和积极的股票管理均有意义C．积极的股票风格管理有意义D．消极的和积极的股票管理均无意义27.我国新《国民经济行业分类》标准借鉴了__的分类原则和结构框架。

A．道·琼斯分类法B．联合国的《国际标准产业分类》C．北美行业分类体系D．以上都不是28.股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。

A．1/3B．1/2C．2/3D．3/429.客户与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括__。

A．签署《风险揭示书》和《客户须知》B．签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》C．开立资金账户D．承诺分享投资收益，承担投资损失30. 证券交易所质押式回购实行__。

A．抵押库制度B．质押库制度C．扣押制度D．第三方看管31. 证券公司融资融券业务的风险不包括__。

A．政策风险B．业务规模及集中度风险C．业务管理风险．D．信息技术风险32. 关于保荐机构的保荐业务，下列说法不正确的是（）。

A．证券公司从事保荐业务，必须向中国证监会申请保荐业务资格B．保荐机构的具体保荐业务应当由取得保荐代表人资格的人负责C．保荐机构及保荐代表人的职责在于负责推荐发行人证券发行上市D．保荐代表人应当维护发行人的合法权益33. 允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的债券是（）。

A．双货币债券B．可转换欧洲债券C．附权益权证债券D．附债务权证债券34. 股票实质上代表了股东对股份公司的__。

A．债权B．物权C．产权D．所有权35. 全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于__的债券券种范围相同。

A．债券远期交易B．证券期货交易C．现券买卖D．开放式回购36. 标的证券除权的，权证的行权价格公式为__。

A．新行权价格=行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价)B．新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价) C．新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前两日标的证券收盘价) D．新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日前一日的参考价÷除权前一日标的证券收盘37. 公司的公积金不得用于__。

A．弥补公司亏损B．扩大公司经营C．转增公司资本D．改善职工福利38. 申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具有__名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A．10B．15C．20D．2539. 中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括__。

A．警告B．罚款C．暂停其从事证券业务D．公开谴责40. 适合人选收入型组合的证券是__A．高收益的普通股B．高收益的债券C．高派息风险的普通股D．低派息、股价涨幅较大的普通股41. 招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成，由（）表决通过。

A．发起人大会B．公司董事会C．股东大会D．公司监事会42. 金融衍生工具产生的最基本原因是__。

A．避险B．利润驱动C．金融自由化D．新技术革命43. 开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是（）。

A．签署基金合同阶段B．基金募集阶段C．基金运作阶段D．基金终止阶段44. 在上市公司年度股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数__以上的股东可以提出临时提案。

A．3%B．10%C．15%D．30%45. 某股份公司因2008年度出现亏损，董事会提议该年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。

根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于__。

A．可转换优先般B．参与优先股C．股息率可调整优先股D．累积优先股46. 具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具是__。

A．银行票据B．商业票据C．中期票据D．短期票据47. 技术分析的分析基础是（）。

A．宏观经济运行指标B．公司的财务指标C．市场历史交易数据D．行业基本数据48. 关于证券组合线，下列说法正确的是__。

A．相关系数决定结合线在A与B之间的弯曲程度，随着PAB的增大，弯曲程度将增加B．相关系数越小，在不卖空的情况下，证券组合的风险越大C．在不相关的情况下，虽然得不到一个无风险组合，但可得到一个组合，其风险小于A、B中任何一个单个证券的风险D．当A与B的收益率不完全正相关时，组合线在A、B之间比不相关时更弯曲49. 恒定混合策略的支付模式是__。

A．直线B．凹型C．凸型D．波浪线50. 基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的__。

A．5%B．10%C．15%D．20%。