西北院廉政风险点防范管理工作方案(上传)10、11

西北院廉政风险防控工作实施方案为建立健全惩治和预防腐败体系，拓展从源头上防治腐败工作领域，完善廉政预警和内控防范措施，健全预防腐败工作长效机制，按照国家**局统一部署，自2011年9月26日起至12月31日，在全院开展廉政风险防控工作，具体实施方案如下：一、充分认识开展廉政风险防控工作的重要意义廉政风险是指党员干部在执行公务和日常生活中发生腐败行为的可能性。

廉政风险防控工作就是从重点领域、重点部门、重点环节入手，排查廉政风险，健全内部机制，构筑制度防线，形成以积极预防为核心、以强化管理为手段的科学防控机制。

作为国家**局直属单位，我院主要履行着检查、核查、调查、清查的“四查”职能，承担着十分繁重的**技术咨询设计任务，是国家现代**和生态建设的重要力量。

当前，我院正处于高速发展时期，任务重、要求高、项目多、资金大，开展廉政风险防控工作不仅是落实中央决策和国家**局部署，更是我院服务**生态建设、实现科学发展的迫切要求。

推行廉政风险防控，规范权力运行，把风险管理的理念融入各级领导班子和干部的日常工作中，及时发现工作中的漏洞和偏差，真正做到用制度管权、管人、管事，更好地履行国家**局赋予的职能和职责，抓好队伍建设，保护干部健康成长，确保完成好各项工作任务，为促进我院又好又快发展提供有力保障具有十分重要的意义。

二、明确开展廉政风险防控工作的指导思想、工作目标及工作范围（一）指导思想：坚持以邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，贯彻“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐败工作基本方针，坚持“贯穿一条主线、强化两种意识、立足三项建设、建立四个在前”，即：以贯彻落实《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》、《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012工作规划》为主线，强化干部的廉洁自律意识和为民服务意识，立足班子作风建设、干部队伍建设和制度建设，建立查找风险在前、教育提醒在前、建章立制在前、监督约束在前的防控机制，积极营造廉政勤政的工作格局，有力推动全院反腐倡廉建设。

（二）工作目标：结合院和处室实际，通过开展廉政风险防控工作，不断增强党员干部廉政风险防控意识，按照每个岗位的不同特点，规范岗位权力，建立完善决策、执行、监督相互协调又相互制约的运行机制，构建权责明确、防范有效、动态监控、处置有力、评价科学的风险防控体系，最大限度地降低腐败行为发生的可能性，化解廉政风险，保护党员干部，净化发展环境，推动科学发展。

（三）工作范围：我院各处室及全体干部职工。

重点是各级领导干部、具有人、财、物管理和国家局核查检查业务等职能的部门及岗位。

三、开展廉政风险防控工作的步骤和时间安排我院开展廉政风险防控工作的时间为三个月，分四个阶段进行。

第一阶段：提高思想认识阶段。

（9月26日至10月15日）（一）动员部署。

院召开各处室主要负责人参加的动员会议，传达中央、国家**局党组关于开展廉政风险防控工作有关会议精神，安排部署我院廉政风险防控工作的主要任务，成立西北院廉政风险防控工作领导小组及办公室。

通过动员部署，提高认识，把思想统一到局党组和院党委的要求上来，切实增强抓好廉政风险防控工作的责任感和自觉性。

（二）学习提高。

院廉政风险防控领导小组及各处室要采取自学、集中学、座谈讨论等多种形式，组织领导干部和职工认真学习胡锦涛总书记在十七届中央纪委五次、六次全会上的讲话精神，全国廉政风险防控工作工作会议精神，国家**局领导的重要讲话精神及国家**局廉政风险防控工作的有关部署。

在学深学精学透上下功夫，充分认识开展廉政风险防控工作的重要意义，不断提高开展廉政风险防控工作的能力与水平。

（三）做好工作安排。

在深入学习的基础上，以处室为单位理清本处室主要职责，分析权力行使中发生腐败行为的可能性，明确廉政风险防控工作的主要任务，拟定处室廉政风险防控工作安排，确定防控工作负责人，报院廉政风险防控工作领导小组办公室。

第二阶段：排查廉政风险阶段。

（10月16日至11月20日）（一）明确岗位职权。

各处室对现有岗位涉及的职权进行分项整理，搞清职权底数，编制“职权目录”。

填写《国家**局机关和直属单位工作职权目录表》。

根据各项工作职责权限分别归入政策制定类、行政执法类、内部管理类、其他类。

在各处室归类的基础上，由院防控办按照要求进行整理。

（二）排查廉政风险点。

采取“自己找、群众帮、领导提、组织审”的办法，按照自下而上、上下结合的方式，从岗位、处室和单位三个层面逐一排查，筛选廉政风险点，做到符合实际，找准、找全、找实。

1、排查岗位廉政风险点。

组织党员干部查找在思想道德、履行职责、执行制度过程中存在或潜在的廉政风险点。

逐项列出个人岗位的主要职责权限。

从职业道德、岗位职责、工作流程、制度机制、外部环境五个方面进行排查，多人履行同一岗位职责权限的按一个岗位进行排查，填写《国家**局岗位廉政风险排查表》。

2、排查处室廉政风险点。

在岗位风险点排查的基础上，各处室组织本处室人员结合处室职责权限查找在工作流程、制度机制和外部环境三个方面存在或潜在的廉政风险点。

涉及人、财、物、经费使用、收入分配、项目管理、检查核查等领域的重点处室，要绘制“权力运行流程图”。

同时填写《国家**局关键处室廉政风险排查表》。

3、排查单位廉政风险点。

在编制“职权目录”的基础上，由各处室组织干部职工，从行使权力、规章制度、工作机制三个方面查找可能存在的廉政风险点，重点是“三重一大”即重大事项决策、重要干部聘任、重要项目安排和大额资金使用，填写《国家**局机关和直属单位“三重一大”廉政风险排查表》。

单位廉政风险点由院防控办在各处室进行排查的基础上进行归纳整理。

在廉政风险点排查过程中，主要从以下五个方面查找：一是思想道德。

主要是各级领导干部和关键岗位工作人员从个人私欲、私利等自身思想道德偏差或因他人请托等情节，可能造成违反有关规定，构成以权谋私等严重后果的廉政风险；二是职能职责。

主要是各级领导干部和关键岗位工作人员结合岗位职责查找在履行职责职权过程中存在或潜在的风险因素及主要表现形式，可能造成不正确履行职责或不作为，构成失职渎职等严重后果的廉政风险；三是工作流程。

主要根据部门职能和权限，从工作程序、业务流程等到方面查找存在的风险；四是制度机制。

主要查找制度方面缺乏有效性和可操作性，个人自由裁量权过大，缺乏有效制约和监督，可能造成权力失控，行为失范，构成滥用职权等严重后果的风险；五是外部环境。

主要查找以有利于自身利益的目的，采用不正当手段，导致违反有关规定，构成违法违纪违章等方面的风险。

（二）审核汇总廉政风险点。

按照“下管一级、分级审核”的原则，对查找出的廉政风险点逐级上报。

1、岗位廉政风险点：工作人员岗位廉政风险点由各处室主要负责人审核把关，各处室领导班子成员廉政风险点由院领导按照分工审核把关，院领导班子成员廉政风险点由院长、书记审核把关。

2、处室廉政风险点：处室廉政风险点由院领导按照分工审核把关。

3、单位和院主要领导风险点：单位和院党政主要负责人廉政风险点由局廉政风险防控工作领导小组审核把关。

（三）研究确定廉政风险点等级。

对所有排查出的廉政风险点进行分析评估，按照风险发生几率和危害程度确定风险点等级。

岗位廉政风险点等级由个人提出，所在处室确认；处室廉政风险点等级，由处室提出，院防控领导小组确认；单位和院领导廉政风险点等级由院防控办提出，院防控领导小组研究后，报局防控领导小组审核。

廉政风险等级根据权力重要程度、自由裁量权大小、腐败现象发生的概率和危害程度等因素，划分为“高、中、低”三个等级。

高级风险为发生几率高或者一旦发生可能造成严重后果，有可能涉及违法犯罪，受到法律追究的风险；中级发生几率较高或者一旦发生可能造成较为严重后果，有可能受到党纪政纪处分的风险；低级发生几率较小或者一旦发生可能造成不良社会影响的风险。

第三阶段：制定防控措施。

（11月21日至12月10日）结合廉政风险点排查及等级的确定，主要从三个方面制定防控措施。

（一）强化思想道德防线。

以牢固树立为人民服务的宗旨为目标，以正确行使权力为重点，开展党员干部的经常性学习教育活动，把理想信念、党风党纪和廉洁从政教育作为重点内容，不断强化党员干部的风险意识、廉洁意识和自律意识，筑牢党员干部的思想道德防线。

建立健全人文关怀、相互帮扶机制，组织各种形式的有益活动，提倡高尚的精神追求和积极向上的生活情趣，营造崇尚廉洁的文化氛围。

（二）明确岗位职责职权。

以院及各处室的主要职责为依据，按照“有权必有责、违权必追究”的原则，进一步理清岗位职责、明确岗位权限，公开办事程序，落实民主集中制。

针对岗位职责，完善岗位权力运行流程图，优化权力运行程序，固化工作程序，确保权力在相互监督和制约中运行。

（三）推进体制机制创新。

以建立决策、执行、监督“三位一体”的权力运行机制为目标，对现有工作程序、业务流程、管理方式进行制度完善和机制创新，进一步明确各处室职责分工、规范民主决策议事规则，完善管理制度，健全监督检查机制，形成院内各处室、各岗位之间权力运行的相互制约机制，保证正常运行，防止腐败行为的发生。

第四阶段：整改提高阶段。

（12月11日至12月31日）（一）认真组织开展防控工作。

院及各处室要按照廉政防控工作要求，把建立起的防控措施融入日常业务工作中，真正发挥防控工作在促进管理水平提高、业务能力增强、作风明显改善方面的重要作用。

（二）深入实施防控工作动态管理。

院各级领导要认真履行防控工作职责，结合业务工作，督促检查廉政风险防控工作的情况，对针对性和操作性不强，难以落实或效果不好的，要及时进行修订和完善。

(三) 做好防控机制工作考核评估。

将廉政风险防控工作纳入到院及处室目标考核管理体系。

院廉政风险防控领导小组要结合民主生活会、年终总结考核等，组织开展专项检查、重点抽查，进行评估，其结果作为评先选优的重要依据。

四、工作措施（一）加强组织领导，落实责任。

成立西北院廉政风险防控工作领导小组及办公室，办公室设在党委办，负责具体组织、协调工作。

院、处主要负责人为廉政风险防控工作第一责任人。

各处室确定专人负责防控工作，及时沟通情况，报送纸质和电子文本材料。

（二）抓住关键，突出重点。

廉政风险防控工作要以院、处的基本职能为切入点，解决思想道德、岗位职责、制度机制方面存在的突出问题，关键是涉及人、财、物的部门和岗位，重点是各级领导干部。

要坚持边学习边查找问题，边实践边整改，建立完善规范的管理规则。

（三）精心组织，稳妥推进。

各处室要结合职能职责、业务工作的特点，从实际出发，精心组织，狠抓落实，切实把防控工作与业务实际紧密融合，防止“两张皮”。

院防控领导小组及办公室要加强指导、督促和检查，积极稳妥地推进防控工作。