合同管理作业指引

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合同管理作业指引

5.4.4经办部门在拟订合同条款或补充协议时，应做到内容合法、条款齐备、文字清楚、表述规范、权利义务和违约责任明确，日期、期限和数字准确。合同内容各主要部分草拟要点如下：
1）当事人的名称、住所：合同抬头、落款、公章应与对方当事人提供的资信情况载明的当事人的名称、住所应保持一致。
2）合同标的：合同标的应具有唯一性、准确性，买卖性合同应详细约定规格、型号、商标、产地、等级等内容；服务性合同应约定详细的服务内容及要求；对合同标的无法以文字描述的应将图纸等作为合同的附件。
合同审批流程表
合同类别
审批路径
前期土地合同
①战略拓展部②总部税务部③法务部④战略运营中心负责人⑤财务管理中心负责人⑥总裁
设计类合同
概念、方案设计合同
①技术管理部②成本管理部③总部税务部④法务部⑤城市公司负责人⑥工程技术中心负责人⑦成本管理中心负责人⑧财务管理中心负责人⑨总裁
扩初、施工图设计合同≤200万
4）技术管理部负责设计类标准化合同技术条款部分的制定。
5）工程管理部负责工程类、材料设备类标准化合同技术条款部分的制定。
6）总部其他部门负责相关类别标准化合同技术条款部分的制定。
5.2.2在标准合同编制过程中，各中心负责人负责各自分管部门标准化合同技术条款部分的把关（成本管理中心负责人并负责各标准化合同商务条款的把关），子公司各对应部门参与意见。
①技术管理部②成本管理部③总部税务部④法务部⑤城市公司负责人⑥工程技术中心负责人
扩初、施工图设计合同＞200万
①技术管理部②成本管理部③总部税务部④法务部⑤城市公司负责人⑥工程技术中心负责人⑦成本管理中心负责人⑧财务管理中心负责人⑨总裁
工程类合同
总部层面工程类合同
①工程招标部②成本管理部③总部税务部④法务部⑤城市公司负责人⑥招标采购中心负责人⑦成本管理中心负责人⑧财务管理中心负责人⑨总裁

合同管理作业指引

1.目的使合同的签订、履行规范化，并最大限度的避免风险。

2.适用范围适用于集团对外采购产品或/和服务类合同的管理。

主要包括勘察设计合同、营销合同（不含售楼和出租）、广告设计/制作合同、施工合同、材料/设备采购合同、工程监理合同、土地受让/合作开发合同、财务合作及借款合同、培训合同等。

3.定义3.1合同：是指集团及各项目公司与公司外部其他自然人、法人、其他组织所发生经济业务而签订的各种合同，人事合同除外。

集团及各项目公司与公司外部其他自然人、法人、其他组织所发生各自经济业务，除即时结清的外，原则上标的在5000元以上的应签订书面合同，标的在5000元以下的可根据实际情况灵活处理。

3.2索赔：当供方存在不履行合同的行为或履行合同没有达到合同要求时，向其提出要求支付违约金或赔偿损失的行为。

3.3合同分类。

合同按照经营管理对象，可分为八大类：a)人事行政类合同：包括人事外包合同、管理外包合同、一般物资行政类采购合同、法律事务外包合同、信息化系统外包合同、行政事务合同等；b)财务类合同：包括各种借（贷）款合同、抵押合同、质押合同、担保合同、典当合同、信托合同、审计委托合同等；c)投资类合同：包括战略投资合同、股权合作合同、土地购买合同、项目收购合同、土地转让合同等；d)前期类合同：包括工程勘察委托合同、设计委托合同、前期土地整理合同、拆迁合同、工程造价咨询服务合同、工程监理合同等；e)工程类合同：工程总包合同、工程专项（安装、装饰、市政、园林环境等）分包合同、工程保险合同、工程担保合同等；f)材料设备采购类合同：包括材料采购合同、设备采购及安装合同、招标委托合同等；g)营销类合同：包括市场调研委托合同、产品策划委托合同、营销策划委托合同、广告代理合同、宣传资料和销售道具制作合同、销售代理合同、房屋销售合同、按揭合同等；h)物业经营和管理类合同，包括前期物业管理委托合同、招商合同、租赁合同、合作经营合同、物业清洁保洁合同等3.4合同按照种类及金额分为重大合同、重要合同、一般合同三类：1)重大合同，包括所有的财务类合同、投资类合同、前期物业管理委托合同、500万（不含）以上的工程施工类合同、500万（不含）以上的工程采购类合同、100万（不含）以上的前期类合同、100万（不含）以上的营销策划类合同、100万（不含）以上的物业经营和管理类合同、50万（不含）以上人事行政类合同；2)重要合同，包括500万（含）至50万（含）的工程施工类合同、500万（含）至50（含）万的工程采购类合同、100万（含）至10万（含）的前期类合同、100万（含）至10万（含）的营销策划类合同、100万（含）至10万（含）的物业经营和管理类合同、50万（含）至5万（含）的人事行政类合同；3)一般合同，包括50万（不含）以下的工程施工类合同、50万（不含）以下工程采购类合同、10万（不含）以下的前期类合同、10万（不含）以下的营销策划类合同、10万（不含）以下的物业经营和管理类合同、5万（不含）以下的人事行政类合同。

合同付款管理作业指引

合同付款管理作业指引编制日期审核日期批准日期修订记录1.指引概况2.工作程序2.1工程及材料设备付款审批注意事项1)监理单位、工程管理部、成本管理部应审核工程资料是否齐全、真实，根据合同及工程质量、进度在确认单和申请表上对已完合格工作量签署明确意见，监理、工程管理部在签署明确的工作内容确认意见的同时要加盖公章；2)各级会签人务必真实填写审核的日期；3)各部门在会签流程中须指派专人收、发、送，不允许由施工单位自己办理。

4)不影响合同造价的扣款或增项（例如处罚或奖励、保修款项）：每月25日前由工程管理部直接报工作联系单（须阐明事实、依据和计算金额及项目经理、工程管理部经理、分管副总签字确认）至财务管理部，财务管理部编制专用台帐并与当月工程进度款拨付时同期扣、增。

2.2工程类合同付款审批2.2.1 零星工程及项目进度付款：1)施工单位于每月25日前填写《工程款支付申请表》，报监理审核后，报项目管理部；项目管理部审核无误后，项目管理部需在收到支付申请后2日内填写《工程款支付审批表》(《工程款支付申请表》作为附件一并上报)，经项目经理审核后，报工程管理部；2)工程管理部经理确认后在1日内将《工程款支付审批表》上报成本管理部，3)成本管理部在7个工作日内依据施工合同、工程量清单，按预算进行控制，审核价格、数量是否合理，对照台账等签署明确审核意见并报成本总监审核后转工程管理部。

4)工程管理部接收后在1个工作日内，工程部经理、工程副总签署审核意见后，送成本总监审核；5)成本总监在1日内签署意见后报财务管理部，财务管理部根据合同和资金平衡情况，在3个工作日内签署明确的财务审核意见并报总经理/董事长审批（根据《某某集团付款授权表》；6)总经理/董事长审批后，总经理（董事长）秘书将审批单转财务管理部，财务管理部告知工程管理部审批情况，由工程管理部负责通知施工单位前来办理付款，财务管理部根据总经理批复在施工单位前来办理的1个工作日内办理好支付手续。

劳动合同管理作业指引

劳动合同管理作业指引编制日期审核日期批准日期修订记录1.指引概况2.工作程序2.1适用范围：在本公司工作与公司签订劳动合同的所有员工。

实行劳动合同制度，无论公司管理人员还是一般员工，所有员工必须熟悉了解劳动合同管理制度，依照劳动合同管理制度调整、稳定、和谐本公司的劳动关系。

2.2人力资源部负责公司的劳动合同管理工作，主要职责包括：2.2.1认真学习并贯彻执行有关劳动合同的法律、法规和政策；2.2.2依据本制度办理劳动合同的订立、续订、变更、解除、终止等手续；加强劳动合同的基础工作，实行动态管理，促进劳动合同管理的规范化、标准化。

2.3劳动合同的签订2.3.1劳动合同的期限分为：2.3.2固定期限和无固定期限。

2.3.3有固定期限：二年、三年、五年。

2.3.4劳动合同期限的确定与员工表现管理结果挂钩，由人力资源部依据其表现管理结果，征求其部门经理、分管领导意见，确定劳动合同期限，报总经理批准后执行。

2.3.5公司中高层干部、技术骨干、管理骨干可签订三年或五年期限的劳动合同。

2.3.6一般管理人员、新进入公司工作的员工可签订二年到三年期限的劳动合同。

2.3.7新进入公司工作的员工实行试用期制度，试用期按照国家相关规定执行。

2.4劳动合同的终止2.4.1劳动合同期满即终止执行；2.4.2劳动者开始依法享受基本养老保险待遇的；2.4.3劳动者死亡，或者被人民法院宣告死亡或者宣告失踪的；2.4.4用人单位被依法宣告破产的；2.4.5用人单位被吊销营业执照、责令关闭、撤销或者用人单位决定提前解散的；2.4.6法律、行政法规规定的其他情形。

2.5劳动合同的解除2.5.1合同期内，有下列情形之一者，公司可立即与其解除劳动合同：2.5.1.1试用期内迟到、早退4次及以上、旷工1天及以上者；2.5.1.2试用期内受公司通报批评及以上处理者；2.5.1.3试用期内不坚守工作岗位，擅离职守1次及以上者；2.5.1.4试用期内不服从工作分配，无理取闹，影响工作秩序者；2.5.1.5试用期内业务技术水平不胜任工作要求或不能按时完成工作任务者；2.5.1.6试用期内违法乱纪，有盗窃、赌博、吸毒等行为或受治安拘留罚款处理者；2.5.1.7身体条件不符合公司录用标准者。

工程施工合同管理工作指引

工程施工合同管理工作指引一、背景和目的工程施工合同是工程建设中的重要法律文件，对于规范工程建设的行为、明确各方权益和义务、确保工程质量和进度具有重要作用。

为了加强工程施工合同的管理工作，提高合同履行效率和风险防控能力，制定本工作指引。

二、合同管理的任务和原则1. 合同管理的任务：（1）合同的起草和审查：确保合同内容合法、合规、合理，明确合同双方的权益和义务。

（2）合同的谈判和签订：协调双方利益，达成一致意见，签订正式合同。

（3）合同的履行监督：跟踪合同履行情况，确保工程质量和进度。

（4）合同的变更和解除：根据工程实际情况，及时办理合同变更和解除手续。

（5）合同纠纷的处理：采取有效措施，化解合同纠纷，维护企业合法权益。

2. 合同管理的原则：（1）合法性原则：合同内容应符合国家法律法规、政策规定。

（2）公平性原则：合同双方应公平对待，确保各方权益平衡。

（3）诚实信用原则：合同双方应遵循诚实信用原则，履行合同义务。

（4）风险可控原则：加强合同风险预测和防控，确保工程顺利进行。

三、合同管理的程序和流程1. 合同起草：根据工程项目的特点和需求，编制合同草案，明确合同双方的权益和义务。

2. 合同审查：对合同草案进行法律审查、技术审查和财务审查，确保合同内容合法、合规、合理。

3. 合同谈判：与对方进行合同谈判，协调双方利益，达成一致意见。

4. 合同签订：双方签署正式合同，明确合同内容和履行期限。

5. 合同履行监督：跟踪合同履行情况，及时发现和解决问题。

6. 合同变更和解除：根据工程实际情况，办理合同变更和解除手续。

7. 合同纠纷处理：采取有效措施，化解合同纠纷，维护企业合法权益。

四、合同管理的要求和措施1. 提高合同管理人员素质：加强合同管理人员的培训，提高合同管理的专业水平和综合素质。

2. 建立健全合同管理制度：制定完善的合同管理制度，确保合同管理工作有序进行。

3. 加强合同履行监督：通过现场巡查、进度报告等方式，确保合同履行情况良好。

【成本管理】合同管理作业指引

3.工作程序3.1.合同管理要求3.1.1.公司建设工程合同如有标准文本必须采用公司合同标准文本；尚未制订标准文本的，参照已经制订的最相类似的合同标准文本；3.1.2.合同文本需作为招标文件的组成部分发放的，该合同文本须事先由城市公司成本管理部、财务部、法律顾问（必要时）等审核；招标文件为合同文本的重要组成部分；3.1.3.招标项目在中标通知书发出后五个工作日内（非招标项目在工程审价单审批完成后三个工作日内），城市公司相关部门按照公司相关合同范本拟订合同，如有必要可针对项目特点草拟补充条款，并按权责手册审批流程审批；3.1.4.非开发项目的采购金额或非长期合作单位的工程、营销客服（不含销售合同）类及工程维修金额每单在2万元以下的，政府规费且有收费通知单的，可不签订合同，根据造价审核单、验收单及发票原件办理付款；3.1.5.合同编号以按成本平台自动编码为准。

3.2.合同会签、呈批3.2.1.合同份数要求1）一般性合同不少于4份相关部门1份（部门兼职档案员留存，经办人留存复印件）；城市公司成本管理部1份（成本工程师留存，用于审价及结算）；城市公司行政人事部1份（盖章时直接向公章管理人员留存1份）；城市公司财务部1份（盖章后直接提交城市公司财务部，用于日后付款）；2）设计、勘察、监理及总包施工合同不少于8份城市公司项目部4份（报建、移交城建档案馆和移交控股总部档案室等必需），监理单位1份，城市公司成本管理部1份，城市公司财务部1份，城市公司行政人事部1份；3）如果一份合同涉及两个或以上项目，我方保留合同份数需相应增加（例如营销方面出现涉及两个或以上项目分摊成本的事项，其应向公司成本、财务等部门分别备存合同原件）。

3.2.2.合同的会签、呈批应遵循相应管理权限的要求按合同审批会签流程执行：1）按标准合同或经控股总部审批的非标准合同条款签订的设计、营销客服（不含销售合同）类、其它费用类、顾问类合同由城市公司相关部门发起，城市公司成本管理部审核，城市公司财务部审核，城市公司总经理审批；工程采购类合同由城市公司工程采购部发起，城市公司项目部参与，经城市公司成本管理部、财务部审核，由城市公司总经理审批；销售合同由城市公司营销客服部发起，城市公司财务部审核，城市公司总经理审批；商业顾问公司合同由城市公司营销客服部发起，城市公司财务部审核，城市公司总经理审批，过程中城市公司成本管理部参与；2）工程采购类、设计类合同的补充合同对主合同条款的修改及补充说明(或对标准合同条款修改的特殊条款)由城市公司相关部门发起，城市公司成本管理部审核，城市公司财务部审核，城市公司成本管理小组评审，城市公司总经理审核，区域分管总审批，过程中城市公司项目部参与；3）营销客服（不含销售合同）类合同的补充合同对主合同条款的修改及补充说明由城市公司营销客服部发起，城市公司财务部审核，城市公司总经理审核，区域分管总审批；4）销售合同（预售合同）的审批流程详见《项目销售合约管理作业指引》5）其它费用类、顾问类合同的补充合同对主合同条款的修改及补充说明由城市公司相关部门发起，城市公司成本管理部审核，城市公司财务部审核，城市公司成本管理小组评审，城市公司总经理审批，。

合同管理指引

合同管理指引1. 概述合同管理是指对组织内部合同活动进行有效管理和监督的过程。

本指引旨在为组织的合同管理提供指导，以确保合同在合规和风险控制方面得到有效管理。

2. 责任及权限合同管理应由指定的合同管理团队负责，他们应具备合同管理方面的专业知识和经验，并且负责合同的确立、审查和存档。

合同管理团队应与相关部门紧密合作，确保合同符合组织的需求和法律要求。

3. 合同管理流程以下是一个典型的合同管理流程，可以根据组织的具体情况进行调整：3.1 合同建立- 确定合同需求和范围，并制定合同模板。

- 与供应商或合作方进行谈判，达成共识。

- 赋予合同管理团队审批合同的权限。

- 确认合同相关的法律法规和风险。

3.2 合同审查- 合同管理团队负责审查合同的合规性和完整性。

- 核实合同条款是否符合组织政策和法律法规。

- 确保合同中的相关约定明确且不含歧义。

3.3 合同授权- 合同管理团队根据合同规定的权限审批合同。

- 确保合同的授权过程透明，并记录所有授权事项。

3.4 合同执行- 监督合同履行情况，并确保供应商或合作方按照合同要求执行。

- 处理合同履行中的问题和纠纷，确保合同权益得到保护。

- 定期评估合同执行情况，并采取必要措施进行改进。

3.5 合同存档- 合同管理团队负责将已执行的合同进行存档和归档。

- 存档要求合同易于检索和保管安全。

- 根据法律要求，对合同存档进行合理的保留期限。

4. 监督与评估合同管理团队应定期监督合同管理流程的执行情况，并进行评估和改进。

监督和评估的重点包括合同合规性、合同履行情况和合同管理流程的效率。

5. 风险管理合同管理团队应与风险管理部门紧密合作，识别和评估合同管理过程中的风险，并采取相应的措施进行风险控制。

风险管理措施可以包括合同风险审查和保险购买。

6. 培训和宣传组织应提供相关培训，确保员工了解合同管理的要求和流程，并且知晓合同管理团队的职责和权限。

此外，可以通过内部宣传和沟通渠道，提高员工对合同管理的意识和重视度。

企业合同管理制度及操作指引(版)

企业合同管理制度及操作指引一、总则1.1为加强企业合同管理，规范合同签订、履行、变更、解除和终止等行为，防范合同风险，保障企业合法权益，根据《合同法》及相关法律法规，制定本制度。

1.2本制度适用于企业与自然人、法人及其他组织之间订立的各类合同。

1.3本制度所称合同，是指设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。

（1）合法性原则：合同内容、形式及签订、履行过程应符合国家法律法规的规定；（2）平等自愿原则：合同双方在平等、自愿的基础上签订合同，遵循公平、诚信原则；（3）权益保障原则：合同应明确双方权利义务，保障企业合法权益；（4）风险防范原则：合同管理过程中应充分识别、评估风险，采取有效措施防范风险；（5）全程管理原则：合同管理涵盖合同签订、履行、变更、解除和终止的全过程。

二、合同管理机构及职责2.1企业设立合同管理机构，负责企业合同管理工作。

合同管理机构成员由企业法定代表人、相关部门负责人及具备合同管理能力的人员组成。

2.2合同管理机构职责：（1）制定、修订企业合同管理制度；（2）组织合同签订、履行、变更、解除和终止等工作；（3）审查合同合法性、合规性、完整性及风险；（4）监督合同履行情况，协调解决合同争议；（5）组织合同培训、宣传及考核；（6）其他合同管理相关工作。

三、合同签订管理（1）了解合同对方的主体资格、资信状况、履约能力等信息；（2）明确合同目的、内容、价款、履行期限、履行地点等要素；（3）评估合同风险，制定风险防范措施；（4）涉及重大利益的合同，应进行法律、财务等方面的专业咨询。

3.2合同签订程序：（1）合同起草：合同起草人应按照企业合同范本或相关法律法规要求，编写合同条款；（2）合同审核：合同管理机构对合同条款进行审核，确保合同合法、合规、完整；（3）合同审批：企业法定代表人或授权代表对合同进行审批；（4）合同签订：双方签字、盖章，合同成立。

3.3合同签订要求：（1）合同签订双方应具备完全民事行为能力；（2）合同内容应明确、具体，避免歧义；（3）合同签订应采用书面形式，字迹清晰、内容完整；（4）合同签订后，应及时办理合同备案手续。

合同管理员作业指导

合同管理员作业指导相关推荐合同管理员作业指导合同管理员作业指导⼀、合同⽂本管理⼀) 领⽤空⽩合同 1、业务流程根据客户部合同使⽤情况，向⾏政部门领⽤各类空⽩合同，并加盖本公司公章或合同章。

2、⼯作标准及要求空⽩合同交接应有详细交接记录，内容包括合同类型、领⽤数量、⽂本号范围、领⽤⼈、领⽤时间，交接记录由分公司⾏政部保存⼆) 发放空⽩合同并登记 1、业务流程 1)根据客户顾问合同领⽤申请发放空⽩合同 2)在合同领⽤登记簿上记录空⽩合同编号、领⽤部门、领⽤⽇期，并由客户顾问签字确认 3)客户顾问领⽤的空⽩合同超过⼀个⽉未使⽤的，持未使⽤合同到合同管理员处重新登记，将合同使⽤期限顺延⼀个⽉ 2、⼯作标准及要求 1)未⼊职客户顾问领取合同，由部门经理签字后⽅可领取 2)⼀次合同领⽤合同数量：每名客户顾问每种合同可领取2份，多于2份由部门经理签字担保，多于4份由部门总监签字担保。

每名客户顾问领⽤合同不得多于6份。

3)合同进⾏转借后发⽣合同遗失等情况，⼀律追究合同使⽤⼈的责任三) 合同清查 1、业务流程 1)每⽉中旬列出客户顾问未签合同⽂本的清单，对每份合同进⾏清查。

2)对于未清查到的合同⽂本，登记⽂本号码、领⽤⽇期、领⽤⼈等详细情况。

2、⼯作标准及要求 1)对于合同清查⼯作，客户顾问、客户经理有责任尽⼒予以配合 2)每⽉⼗五⽇前须认真清查上⽉客户顾问的合同使⽤情况(包括已签/作废/丢失/待签的合同) 3)每⽉20⽇之前，把上⽉未清查到合同名单上报⾏政⼈事部，对直接责任⼈予以缓发当⽉⼯资。

四) 合同遗失处理 1、业务流程 1)根据客户顾问填写的《合同个⼈遗失证明》或客户出具的《合同客户遗失证明》，结合未清查到合同明细表(含遗失合同)记录，核对合同遗失数量。

2)每⽉统计空⽩盖章合同遗失情况，交⾏政⼈事部对直接责任⼈进⾏罚款处理。

3)合同遗失处罚 2、⼯作标准及要求 1)合同遗失分类：①合同个⼈遗失：客户顾问由于个⼈原因将合同遗失，为合同(个⼈)遗失;凡留置于客户处的合同在次⽉未拿回，且没有取得客户出具的合同遗失证明的，也视为合同(个⼈)遗失②合同客户遗失：凡空⽩合同留置于客户处且被客户遗失的，此类视为合同(客户)遗失;客户遗失应出具书⾯证明并加盖公章，承诺承担因合同遗失所产⽣的责任 2)个⼈遗失合同的直接责任⼈处以200元/份的罚款;客户遗失合同追究直接客户顾问的部分责任，处以100元/份的罚款 3)如因合同遗失⽽引起法律纠纷并造成公司损失的，公司将酌情对直接责任⼈另⾏追究责任 4)如合同个⼈遗失是因被抢等不可抗因素造成，客户顾问需提请相关部门出具证明材料，(例如发⽣合同被抢并向当地公安部门报案后，持公安部门出具的《报警回执》)，填写公司内部《合同丢失审批表》，注明遗失合同类型和合同⽂本号及事情经过，交部门负责⼈签字，同时客户顾问承担合同遗失的部分责任，客户总监审批后特殊处理 5)如已同客户签定的双⽅盖章合同因被抢等因素遗失，需同客户再重新签定新合同双⽅留存，并同时将客户留存的已遗失合同第⼆联交回公司作废处理五) 合同作废 1、业务流程 1)接收并记录作废合同 2)核销合同⽂本号 3)每季度统计合同作废率(作废合同份数/所有领⽤合同份数)，执⾏处罚规定 2、⼯作标准及要求 1)作废合同须有客户部经理签字，每⼀联完整作废 2)作废合同不得私⾃销毁，否则按遗失进⾏处理⼆、审核下单⼀) 接收合同 1、业务流程 1)接收客户顾问提交的合同原件以及合同复印件⼆份 2、⼯作标准及要求 1)合同管理员接收的已签订合同，应先由财务部进⾏合同款项确认，并开具合同缴款回执 2)签定的合同如有分单的情况，必须附有客户顾问签写的分单协议书，并由客户顾问双⽅、客户经理、共同签字确认，并由客户总监签字批准 3)合同制作所涉及的需要客户填写的表单、客户⽅提供的资料等应与合同⼀同提交⾄合同管理员处⼆) 审核合同 1、业务流程 1)严格审核合同，符合合同填写规范 2)审核合同产品和服务内容 2、⼯作标准及要求 1)合同基本信息审核标准及要求：合同应⽤签字笔或⿊⾊笔书写，不得对合同⽂本条款任意增删及涂改(修改合同应使⽤合同修改单);客户资料及客户签名要清晰、完整;已签订合同必须有客户签字并盖客户公章或合同专⽤章，其它章⼀律⽆效 2)对于不符合合同签订规定的合同⽂本，责令客户顾问严格按规定修改合同，并填写商机互联责任书。

合同管理作业指引

1.目的
使合同的签订、履行规范化，并最大限度的避免风险。

5.2.
5.2.1.
可说明工期、质疑、工程范圉、付款方式、发包单位职责（即甲供材料设备、甲方限价、甲方分包等范用）、总分包的关系等，以便各岗位人员协调、配合。

5.7.2.
账，防止遗漏。

5.8.责任与奖惩
5.8.1. 合同洽谈、签订人员应具有相应的业务能力和专业知识，遵纪守法，严禁借工作之便假公济
私，严禁签订违法合同、无效合同、权利义务不对等和执行后不利于本企业的合同。

5.8.2. 任何单位和个人均有权检举、揭发利用合同进行违法活动的行为，对检举揭发有功人员，依
照国家有关规泄给予奖励并负责保密。

5.8.3. 对下列情况之一的，须根据情况追究有关责任人员的行政、经济直至法律责任：
1）在合同签订过程中，违反本管理规左，玩忽职守给本企业造成损失的。

2）未经授权或超越代理权限，不依规泄程序滥签合同，签订无效合同，给本企业造成损失的。

3）在合同履行过程中，由于单位、部门或个人失职致使合同不能正常履行给本企业造成损失的。

4）在签订、履行合同过程中，利用职权和工作之便索贿受贿，徇私舞弊致使国家和企业的利益受到损害的。

6. 支持文件
6.1. 《工程及材料设备采购管理流程》
7. 相关记录
7.1. 《合同审批表》（注：适用于各类合同起草后的审批过程）
7.2. 《**项目合同台帐》
合同审批表
合同管理作业指引
编号:CIFI-SY-WI-CG-003 版号：A/0
页码：第8页共9页
________ 项目合同台帐
注：本表由成本部负责填写。

合同管理作业指引

合同管理作业指引1.目的规范公司的合同管理，避免经济纠纷，减少法律风险，以法律手段保护公司的合法权益，使合同的订立、履行、保管有章可依。

2.适用范围适用于对外的各类经济合同。

3.术语和定义3.1.标准化合同：本流程中所述标准化合同，指经过合同归口部门制定及相关审核部门审核通过并颁布生效，统一反复适用于企业经营的相关合同。

3.2.合同的分类定义如下：3.2.1.项目发展类合同：包括房地产项目合作开发与土地使用权出让、转让合同；报批、报建等；3.2.2.工程类合同：包括监理、造价咨询、招标代理合同；建筑、安装、装饰合同；材料、设备购买合同；景观、园林、小区配套及市政配套施工合同；3.2.3.勘察设计类：勘察、丈量、检测、观测合同、工程设计等合同；3.2.4.营销客服类合同：项目开发过程中签订的市场调研、定位策划、广告设计、广告制作安装、媒体、营销现场包装、样板间装修、印刷品、销售代理、租售、物业开办物资采购、设备维护、物业管理、宣传品设计、印刷等合同；3.2.5.其他类合同：经营类、行政类、抵押贷款等其他相关合同等。

3.3.合同的全过程管理：在合同依据、资信调查、文本选择、合同会签及审批、文本审核、合同编号、合同签署、合同盖章、合同履行、合同终结、合同台帐和报表、合同检查等控制点作风险监控管理。

3.4.合同管理部门：指对公司合同承担专业管理的部门，工程及工程材料类合同的管理部门为成本控制中心/项目公司工程部，其他合同管理部门就是合同归口部门。

3.5.合同归口部门：指负责本专业采购的主责部门，即各部门负责本部门合同的归口管理(如：成本控制中心为工程和材料设备合同的归口部门，工程技术中心为勘察设计类合同归口部门、营销管理中心为营销类合同的归口部门、财务管理中心是融资贷款合同管理部门、运营管理中心是行政类合同管理部门)。

3.6.合同履行责任部门：指负责合同条款的全面履行及合同履约过程中的问题反馈及证据保全的部门（如项目公司工程部为工程及材料设备类合同的履行责任部门）。

公司合同管理工作指引

公司合同管理工作指引1. 合同主体1.1 本指引适用于公司及其所属各单位。

1.2 公司的合同管理工作由专门的合同管理部门负责，各业务部门应配合合同管理部门开展工作。

2. 合同标的2.1 合同管理工作应涵盖合同的起草、审查、签订、履行、变更、解除、纠纷处理等全过程。

2.2 旨在规范公司合同行为，防范合同风险，维护公司合法权益。

3. 权利义务3.1 合同管理部门的权利和义务3.11 有权对公司各类合同进行统一管理和监督。

3.12 负责制定和完善合同管理制度及流程，并组织实施。

3.13 对合同进行合法性、合规性审查，提出修改意见。

3.14 协助业务部门处理合同纠纷，参与合同谈判。

3.15 定期对合同进行统计分析，为公司决策提供依据。

3.2 业务部门的权利和义务3.21 负责本部门合同的起草工作，并确保合同内容真实、准确、完整。

3.22 按照公司规定的流程，将合同送审。

3.23 严格履行合同约定的义务，及时反馈合同履行情况。

3.24 配合合同管理部门进行合同管理工作，接受监督和指导。

4. 违约责任4.1 若合同管理部门未履行或未正确履行职责，导致公司遭受损失的，应承担相应责任。

4.2 业务部门违反合同管理制度或流程，未按时送审合同、未如实提供合同信息等，导致合同出现问题或公司遭受损失的，应承担相应责任。

4.3 对于在合同履行过程中，一方违反合同约定，给对方造成损失的，应按照合同约定承担违约责任。

如合同未约定的，应依法承担赔偿责任。

5. 争议解决方式5.1 合同双方在履行本指引过程中发生争议的，应首先通过友好协商解决。

5.2 协商不成的，可以向公司内部的争议解决机构申请调解。

5.3 若调解仍无法解决争议的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

6. 附则6.1 本工作指引自发布之日起生效。

6.2 本工作指引的解释权归公司所有。

6.3 公司各单位应根据本指引，结合实际情况，制定具体的操作细则。

合同管理作业指引

合同管理作业指引编制日期审核日期批准日期修订记录一、流程概况二、流程图三、职责3.1总部成本管理部/项目事业部成本部门3.1.1负责标准格式合同的制订和修订（包括招标文件范本）；3.1.2参与非项目事业部自主采购的合同评审会签；3.1.3负责组织项目合同的规划；3.1.4负责公司合同的备案登记，建立合同台账。

3.2项目事业部经办部门/总部经办部门3.2.1负责制定本部门所负责合同的规划；3.2.2负责本部门合同台帐的登记和管理；3.2.3负责组织合同评审和会签；3.2.4负责组织合同交底。

3.3总部内部审计部3.3.1参与标准格式合同的评审和会签；3.3.2负责合同的法律审核；3.3.3负责合同经济法律纠纷的处理。

3.4项目事业部领导3.4.1负责审批项目事业部自主采购的各类合同；3.4.2参与总部主导、项目事业部主导采购的合同会签。

3.5总部领导3.5.1总部各部门分管副总裁负责审核各类标准格式合同、合同规划，总部总裁批准后生效；3.5.2按权限审批非项目事业部自主采购的各类合同。

四、工作程序4.1合同的分类4.1.1合同分为以下几类，责任部门应根据其特点实施相应的分类控制：1）工程合同：总、分承包施工合同、监理合同、材料、设备订购合同；2）技术服务合同：勘察、设计服务合同、造价咨询服务合同；3）营销类合同：指项目开发过程中签订的市场调研、广告制作、广告设计、媒体、营销现场包装、印刷品、销售代理等。

4.2标准合同文本的编制4.2.1总部各专业部门编写本专业标准合同文本，相关部门参与编制，编写完成后与《合同标准文本审批表》一并交相关部门、总部内部审计部法务审核；4.2.2标准合同审核部门在收到标准合同文本及《合同标准文本审批表》3个工作日内必须提出审核意见；4.2.3总部各专业部门根据审核部门的审核意见对合同标准文本进行修订，修订完成的标准合同文本经审核通过后报总部内部审计部法务审核、总部各部门分管副总裁审核、总裁批准后生效；4.2.4如有两个以上审核部门认为此类合同不符合标准化的条件，则此类合同的标准化工作应重新由总部各专业部门组织评审；4.2.5施工总包、监理、勘察、桩基检测、有线电视、电信、用水、用电、设计合同的行业示范版本经上述审核流程通过后，也可由总部内部审计部法务审核、总部领导审批后生效；4.2.6根据合同履行情况、政府法规政策调整、案例分析等结论，合同文本应持续改进。

中小企业合同管理全程指引

中小企业合同管理全程指引引言合同是企业经营中不可或缺的一部分，而中小企业在经营过程中，合同管理显得尤为重要。

合同管理的好坏直接关系到企业的运营效率、风险控制和合法权益的维护。

本文将为中小企业提供一份合同管理全程指引，帮助企业从合同签订到履约管理的各个环节中提高管理水平。

1. 合同签订前的准备工作在合同签订之前，企业需要进行一系列的准备工作，以确保在与对方签署合同时，能够保护自身利益。

1.1 确定合同目标企业在签订合同时，需明确合同目标，包括合同的主要内容、期限、对方履约的要求等。

要考虑进入合同的风险，确保合同目标符合企业的战略规划及经营发展需要。

1.2 确定合同类型根据合同目标和合同交易的性质，确定合同的类型。

常见的合同类型包括销售合同、采购合同、劳动合同等。

根据具体情况，选择适合的合同类型，以保证对企业具有法律效力。

1.3 风险评估和管理在签订合同前，企业需要对合同涉及的风险进行评估和管理。

包括评估合同履约风险、条件不明确风险、争议解决风险等。

通过建立风险管理策略，降低合同履约风险，并确保企业利益最大化。

2. 合同签订与验证2.1 签订合同双方签字确认合同内容合同文本必须清晰明确，避免歧义确认合同是否需要公证或其他法律认证。

2.2 验证合同签订合同后，企业需要验证合同的合法性和完整性。

验证合同是否符合法律法规，并核实合同是否包含了双方的权益和责任。

如有需要，可请律师对合同进行进一步的法律审查。

3. 合同履约管理3.1 合同履约的跟踪和监控企业需要建立合同履约的跟踪和监控机制，确保各方按照合同约定履行责任。

跟踪合同履约进度，及时采取措施解决可能的问题，避免合同履约失败。

3.2 合同变更和解除在合同履约过程中，可能会出现合同变更和解除的情况。

企业需及时对合同变更进行评估和管理，并保持与对方的沟通。

若需要解除合同，应根据合同约定及相关法律法规进行操作。

4. 合同存档和归档4.1 合同存档企业应建立合同存档的制度，确保合同文件的安全保存和管理。

企业合同管理规范作业指导

企业合同管理规范作业指导第1章合同管理概述 (4)1.1 合同管理的目的与意义 (4)1.2 合同管理的范围与内容 (4)第2章合同签订前的准备工作 (5)2.1 合同主体资格审查 (5)2.1.1 查验对方营业执照及法人身份证明，确认其合法有效的企业法人资格。

(5)2.1.2 查询对方企业信用状况，包括但不限于信用等级、纳税记录、行政处罚等信息。

(5)2.1.3 了解对方企业的经营状况，包括主营业务、市场地位、财务状况等，评估其履约能力。

(5)2.1.4 核实对方授权代表的身份及授权范围，保证合同签订行为的有效性。

(5)2.2 合同类型选择与模板选用 (5)2.2.1 合同类型选择 (5)2.2.2 合同模板选用 (5)2.3 合同风险评估 (6)2.3.1 识别合同条款中的风险点，如违约责任、争议解决、知识产权保护等。

(6)2.3.2 评估合同履行过程中可能出现的风险，如市场风险、政策风险、信用风险等。

62.3.3 根据风险评估结果，制定风险防范措施，如增加担保、购买保险、设立监管账户等。

(6)2.3.4 与对方就合同风险进行沟通，争取达成共识，保证合同顺利签订及履行。

(6)第3章合同谈判与订立 (6)3.1 谈判策略与技巧 (6)3.1.1 谈判前的准备 (6)3.1.2 谈判目标与原则 (6)3.1.3 谈判策略 (6)3.1.4 谈判技巧 (6)3.2 合同条款的商讨与确定 (6)3.2.1 合同主体 (6)3.2.2 合同标的 (7)3.2.3 合同价格与支付方式 (7)3.2.4 履行期限与方式 (7)3.2.5 违约责任 (7)3.2.6 争议解决 (7)3.2.7 其他条款 (7)3.3 合同签订流程 (7)3.3.1 谈判成果确认 (7)3.3.2 合同审核 (7)3.3.3 合同修改与定稿 (7)3.3.4 合同签订 (7)3.3.5 合同备案 (7)第4章合同审批与授权 (7)4.1.1 合同草案提交 (7)4.1.2 合同审批部门审核 (8)4.1.3 审批意见反馈 (8)4.1.4 合同审批通过 (8)4.2 合同授权管理 (8)4.2.1 授权原则 (8)4.2.2 授权范围 (8)4.2.3 授权期限 (8)4.2.4 授权对象 (8)4.2.5 授权撤销 (9)4.2.6 授权记录 (9)第5章合同履行与监控 (9)5.1 合同履行中的权利义务 (9)5.1.1 权利与义务的界定 (9)5.1.2 权利义务的履行 (9)5.2 合同履行中的变更与解除 (9)5.2.1 变更 (9)5.2.2 解除 (9)5.3 合同履行情况的监控 (10)5.3.1 监控机制的建立 (10)5.3.2 监控程序的实施 (10)5.3.3 合同履行评估 (10)第6章合同纠纷处理 (10)6.1 纠纷类型与原因分析 (10)6.1.1 纠纷类型 (10)6.1.2 原因分析 (11)6.2 纠纷解决途径与程序 (11)6.2.1 自行协商 (11)6.2.2 调解 (11)6.2.3 仲裁 (11)6.2.4 诉讼 (11)6.3 纠纷防范措施 (11)6.3.1 完善合同管理制度 (11)6.3.2 严格合同审查 (11)6.3.3 加强合同履行监控 (11)6.3.4 提高企业人员素质 (11)6.3.5 建立健全合同档案管理 (11)6.3.6 建立风险预警机制 (12)第7章合同变更、解除与终止 (12)7.1 合同变更的条件与程序 (12)7.1.1 变更条件 (12)7.1.2 变更程序 (12)7.2 合同解除的条件与程序 (12)7.2.2 解除程序 (12)7.3 合同终止的条件与程序 (13)7.3.1 终止条件 (13)7.3.2 终止程序 (13)第8章合同档案管理 (13)8.1 合同档案的归档与保管 (13)8.1.1 归档原则 (13)8.1.2 归档范围 (13)8.1.3 归档流程 (13)8.1.4 保管要求 (14)8.2 合同档案的借阅与使用 (14)8.2.1 借阅原则 (14)8.2.2 借阅流程 (14)8.2.3 使用要求 (14)8.3 合同档案的销毁 (14)8.3.1 销毁原则 (14)8.3.2 销毁范围 (15)8.3.3 销毁流程 (15)8.3.4 销毁要求 (15)第9章合同管理信息化 (15)9.1 合同管理信息系统的功能与作用 (15)9.1.1 合同模板管理 (15)9.1.2 合同起草与审批 (15)9.1.3 合同签署 (15)9.1.4 合同履行监控 (15)9.1.5 合同变更与解除 (16)9.1.6 合同归档与查询 (16)9.1.7 数据分析与报表 (16)9.2 合同管理信息系统的实施与维护 (16)9.2.1 系统选型 (16)9.2.2 系统实施 (16)9.2.3 系统维护 (16)9.2.4 用户培训与支持 (16)9.3 信息系统安全管理 (16)9.3.1 数据安全 (16)9.3.2 系统安全 (16)9.3.3 用户权限管理 (16)9.3.4 日志审计 (16)9.3.5 合规性检查 (16)第10章合同管理培训与考核 (16)10.1 合同管理培训内容与方法 (17)10.1.1 培训内容 (17)10.1.2 培训方法 (17)10.2 合同管理考核指标与评价体系 (17)10.2.1 考核指标 (17)10.2.2 评价体系 (17)10.3 合同管理持续改进措施 (18)10.3.1 完善培训制度 (18)10.3.2 加强考核与激励 (18)10.3.3 建立合同管理数据库 (18)10.3.4 加强内部沟通与协作 (18)10.3.5 落实合同风险防范措施 (18)10.3.6 定期开展合同管理审计 (18)第1章合同管理概述1.1 合同管理的目的与意义合同管理作为企业法律风险防控的重要环节，具有以下目的与意义：（1）保证企业合法权益：通过合同管理，明确双方权利义务，保障企业在合同履行过程中的合法权益。

2024年公司合同管理合规操作指引(通用示范模板)

2024年公司合同管理合规操作指引（通用示范模板）第一章绪论1.1 目的本操作指引的目的是为了规范公司合同管理工作，提高合同管理的效率和合规性，保障公司合同的安全性和合法性。

1.2 适用范围本操作指引适用于公司的所有合同管理工作，涉及公司内部或外部合同的签订、执行、变更、终止等各个阶段的管理。

1.3 术语定义（1）合同：指合同法律关系中的文书协议，是各方之间约定的权利和义务的具体表现形式。

（2）合同管理：指对公司合同签订、履行、变更、终止等各个阶段进行有效、有序、规范管理的过程。

（3）合规：指在合同管理的过程中，遵守相关法律法规、公司规章制度和相关合同约定的要求。

第二章合同管理流程2.1 合同签订阶段（1）合同起草：由双方协商确定合同内容，明确各方的权利和义务，并由具有合同签署权限的人员进行起草。

（2）合同审批：经合同起草人提交给相关部门负责人审批，并由负责人根据合同金额和风险等级确定审批权限。

（3）合同签署：经审批通过后，由双方授权的签署人员按照授权书要求进行签署，签署后需及时存档备查。

2.2 合同执行阶段（1）合同履行监督：负责合同执行的部门需对合同履行情况进行监督，确保各方按照合同约定履行义务。

（2）合同变更管理：如有合同变更需求，需按照公司规定的程序和权限进行变更申请和审批，并及时通知各相关部门。

2.3 合同终止阶段（1）合同到期提醒：合同到期前需提前提醒相关部门，并根据合同约定和公司规定决定是否进行续约或终止。

（2）合同终止处理：如有合同终止需求，需依据合同约定和公司规定的程序进行处理，并及时通知相关部门。

第三章合同管理制度3.1 合同管理制度的建立（1）公司应建立完善的合同管理制度，包括合同管理规范、合同管理流程、合同文档管理、合同变更管理等内容。

（2）各部门应制定相关的内部管理规章制度，规范和统一公司内部合同管理工作。

3.2 合同管理制度的执行（1）公司应定期组织合同管理制度培训，提高员工的合同管理意识和规范操作能力。

合同管理作业指引

合同管理作业指引编制日期审核日期批准日期一、流程目的规范合同的编制、签订、履行，降低经营风险。

二、适用范围适用于公司项目的工程施工、监理/咨询服务、材料设备供货等工程类项目采招合同管理。

三、职责3.1招标中心（专职机构）/供应部3.1.1负责项目合同/补充合同的起草、定稿。

3.1.2负责项目合同/补充合同的审批发起。

3.1.3负责项目合同/补充合同的审批交底、交流。

3.2核算部/成本监控中心3.2.1参与项目合同/补充合同的审批交底、交流。

3.2.2负责权限内的合同/补充合同、付款的审核。

3.3工程部3.3.1负责采购下单、付款申请。

3.3.2参与合同的交底、交流。

3.4法律事务部3.4.1参与合同文本的评审。

四、关键活动描述4.1标准合同文本4.1.1通常，通用标准合同文本包括4个文本，分别是：1)总包工程标准合同文本；2)分包工程标准合同文本；3)材料设备采购标准合同文本；4)补充合同标准文本。

4.2项目采招合同文本的起草和定稿4.2.1在项目采购招标资料编制时起草项目采招合同。

4.2.2合同起草时，可从公司标准合同文本中选择，如果没有对应的专用标准合同文本，可用通用标准合同文本修改。

4.2.3定标后，将定标内容及价格清单等编制到起草的合同文本中，工程部、设计管理部负责提供技术资料。

4.3合同签订的时机及处理4.3.1指合同签订对应项目进度的时间点，主要区分针对销售展示区/样板房和项目大批量采购。

4.3.2如果合同内容不存在价格调差问题，合同可安排在展示区/样板房前签订，但需要把配合展示区/样板房的付款方式单独分开。

4.3.3如果合同内容存在价格调差问题，则根据展示区/样板房部分合同金额大小，确定是否采用甲指乙供方式，由施工单位支付货款。

4.4采招合同审批4.4.1根据公司《责权手册》中的合同审批流执行。

4.5合同交底、交流4.5.1合同签订后，招标中心（专职机构）/供应部负责召集核算部、工程部、设计管理部对合同内容进行交底、交流。

标准合同文本管理作业指引

5.1.4.合同条款从性质上分为商业条款和法律条款两类，商业条款由经办部门确定；法律条款由法律室确定。
5.2.标准化合同的制订或修订需求提出
5.2.1.公司任何工作部门都可以根据自己的业务需求提出制定标准化合同的需求。提出需求的部门应将制定或修改需求发送给法律室、总经理办公室及其他相关部门。
5.2.2.经过相关部门确认后即可启动标准化合同制定或修改程序。
5.4.2.经办部门将合同草稿送财务管理部、成本管理部审核，并交法律室最终审定，如有需要，可请其他业务部门对条款进行审核：
a)财务管理部负责付款条件及税务的审核。
b)成法律条款的合法、合理化进行审核，并最终审定。
d)采购管理部负责工程类合同的最终审定。
5.1.2.若与某一家公司因某种业务有常年合作协议，可签署长期合作协议，在长期合作协议有效期间，通过订单或补充协议执行单笔交易。
5.1.3.标准化合同制定以实现公司利益最大化为原则，合同签署以签署本公司标准化合同和不改变标准化合同原条款为原则，但个别条款可视交易内容、合作方地位强弱等具体情形而有所变更。变更后的合同需要经过法律室及相关部门确认方可签署。
流程时间要求流程监控点数目流程主要责任冈位流程涉及职位数目修订记录日期修订修改内容修改人审核人批准人目的明确标准化合同制定和管理原则使合同执行标准化规范化以提高工作效率适用范围21
标准合同文本管理
作业指引
编制
日期
审核
日期
批准
日期
流程要素
流程目标：
流程时间要求
流程监控点数目
流程主要责任岗位
流程涉及职位数目
5.6.2.电子文本的更新和维护工作统一在ISO9000文件控制系统中操作完成。
6.支持性文件