第1讲社会福利标准

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占人口的%
基尼系数（Gini coefficient）

G A
A B
• G 0 ：收入绝对平等；
• G 1 ：收入绝对不平等
• 一般情况下， 0 G 1 。数值越小，表明收入
分配越平等，反之则越不平等。
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3 效率与公平的关系
1 效率与公平的冲突 2 效率与公平的协调 3 竞争性市场中效率与公平的取舍关系
用之和，
社会福利
边 际
边 际
最大化，
效 用
效 用
也就是总 福利的最 MB
M
大化和平 MA
均福利的 O 最大化。
H' H
A的 收 入
MB M MA O
L L'
B的 收 入
图 1－ 1功 利 主 义 的 公 平 标 准 21
功利主义在狭义上和帕累托最优是一致的。它是一种优 先把馅饼做大的公正原则，而且如果每个人都秉持功利 主义的道德观，以社会最优为己任，则许多社会问题可 以迎刃而解。
第1章 市场与市场效率
1.1 效率 1.2 公平 1.3 效率与公平的关系
在市场经济条件下，市场是一种资源配置系统， 政府也是一种资源配置系统，二者是相互依存、 相互补充的关系。市场机制是一种有效率的经济 运行机制，但它也具有自身固有的缺陷，经济学 界称之为“市场失灵”。这就是说，市场机制并 不是万能的，“看不见的手”只能在理想的完全 竞争市场中发挥完美的作用，由此决定了政府的
永远不出门吗？
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3 非社会福利主义的公平准则
自由至上主义(libertarianism) • 诺齐克(Nozik, R.)认为，衡量公平的标准不是个人效用，
而是权利的行使和对权利的尊重。 • 政策主张：过程公平比结果公平更重要。 森的公平理论 • 融合了功利主义、自由至上主义和罗尔斯主义。 • 功能性活动
边际社会成本（marginal social cost， ）
• 从一种微小的变化中增加的社会成本。
衡量效率的简单法则
• 当边际社会收益等于边际社会成本 （即 MSB MSC ）时，该经济是有效率的。
• 而当边际社会收益大于或小于边际社会成本 （即 MSB MSC 或 MSB MSC ）时，该经济是
发展来看，识字对他们来说无论如何是一个质的飞跃。
（姚洋）
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罗尔斯主义的社会福利函数
• 社会福利的高低取决于社会上境况最差的那个人 的效用；
• 表达式： W min[U1,U2, ,Un ] • 政策主张：最小最大化原则
采取收入再分配行动，使境况最差成员的效用 最大化
• 思想实验 无知之幕（the veil of ignorance）
• 帕累托改善（Pareto improvement），指可以通过 资源的重新配置，达到使某个人的境况变好、而 不使其他任何人的境况变差的结果。
• 帕累托效率意味着所有的帕累托改善都不可能。
• 卡尔多效率：一个人的处境变好超过了其他人的 处境变坏，那么整体的效率也得到了改善。这是 补偿原则下的次优原则的反映。
简单的功利主义社会福利函数 罗尔斯主义的社会福利函数
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简单功利主义社会福利函数(边沁主义社会福利函数)
• 社会福利是社会成员个人效用的简单加总 n
• 表达式：W U1 U2 Un Ui
政策主张：应采取收入再分配i1行动以增进社 会福利
• 思想实验：
个人收入的边际效用递减
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O' 衣服
U1'
U1 U3'
U2'
E1
U2
U3
g E3
E2 ·Q
O
大米
图2-9 公平的作用
比较图中的 E1 点和Q 点所代表的两种配置，
E1 点的配置就更好吗？
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2 社会福利主义的公平准则
社会福利主义
• 主张社会福利的高低由社会成员的个人效用决定
W F Байду номын сангаасU1,U2 , ,Un ) 社会福利函数的常见形式
缺乏效率的。
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竞争性市场的效率
完全竞争市场
• 产权清晰；
产权指人们对自己拥有的资源行使权力的能力。
• 价格接受者； • 产品同质； • 完全信息； • 自由进退。
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如果消费者就是所出售物品的唯一受益者，且生产 者承担了制造该物品的所有成本，最优效率就是：
P* MSB MSC
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实现帕累托效率的三大条件
• 生产效率
在现有资源和技术条件的限制下，如何将各种资源用 于不同产品的生产，才能使产出最大？
• 产品组合效率
在产出给定的条件下，什么样的产品组合才能最大限 度地满足社会的要求和愿望？
• 交换效率
在产出给定的条件下，不同的产品应怎样被各个人所 利用才最为理想？
学的孩子即使完成小学教育也不可能有大城市一所中学
的毕业生对社会的潜在收益大；因为，大城市的中学毕
业生或者可以升学深造，或者可以进工厂就业，而山区
里的小学毕业生除了能读简单的书报之外，既不可能有
稍大的机会升学，也不可能对他们将来从事农业或其它
行业有多大的帮助。那么，按照功利主义原则，政府的
资金应该投到大城市无疑。但是，从山区孩子们的人格
按照海萨尼的期望收益最大化原则，你会选择那个会给 你带来最大期望收益的行动。但是，按照罗尔斯的最大
化最小值原则，你应该比较三个行动所能带来的最低收
益，然后看这三个收益中哪个最大，并选择相应的行动。
海萨尼的期望收益最大化原则似乎更合乎情理，而罗尔 斯的最大化最小值原则往往得出离奇的结论。
比如，过马路最坏的结果是被车压死，难道我们就因此
但功利主义也有许多漏洞。比如，媒体曾报道，北京一 医生为了救治一患眼疾的病人，将太平间里的一具尸体 上的眼角膜取下，植入病人的眼中；后被死者家属告到 了法庭。医生很委屈，因为眼角膜对于死者来说毫无用 处，却能使活着的人重见光明。根据功利主义原则，这 种交换完全是公正的。
海萨尼认为，区别行动功利主义和规则功利主义是非常 重要的。眼科医生的行为符合行动功利主义原则，因为 他的行为的确增进了社会福利。但是，他的行为不符合 规则功利主义原则。规则功利主义要求制定一套规则，22 而这套规则符合功利主义原则。
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功利主义的另一个困境是对公平的忽视。尽管因为收入 边际效用递减规律的存在，功利主义在最大化社会福利
之和时会给予穷人更多的关注（因为一单位的收入对他
们的效用高于富人的效用），但它在分配社会生产能力 时往往忽视社会不利阶层的利益。
考虑一个例子：政府有一笔资金，是给山区的孩子建十
所小学，还是给大城市的孩子建一所中学？山区十所小
7
K
O'
Q2
Q3
Q1'
K
g
Q1 Q3'
Q2'
E1
E3 E2
L
O
L
图2－2 埃奇沃斯框图：生产效率
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生产符合帕累托效率的条件
• 任意两种要素生产两种产品的边际技术替代率相等
MRTS
L米，K＝MRTS
衣 L，K
如果将埃奇沃斯框图中的等产量曲线的切点用光滑 曲线连结起来，就形成一条生产契约曲线，该曲线
边际私人收益（MPB）
MPB P* MSB
边际私人成本（MPC）
MPC P* MSC
综合得：
P* MPB MPC MSB MSC
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1.2 公平
1 公平的作用 2 社会福利主义的公平准则 3 非社会福利主义的公平准则 4 收入不平等的度量
• 如果经济处于迅速增长阶段，就有可能从较低生 产可能性的帕累托效率状态，到达较高生产可能 性的帕累托效率状态
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衣服 P‘
P
B
●E
A
●
W1
C
D
W2
O
P
P’
大米
图2-11 效率与公平的协调
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3 竞争性市场中公平与效率的 取舍关系
竞争性市场体系可实现效率； 市场体系难以实现公平； 决策者常常面临效率与公平的权衡取舍。
一元钱对穷人的重要性高于富人→取走富人的 一元钱所减少的效用低于穷人增加一元钱所增 加的效用→收入再分配行动可提高社会福利。20
功利主义标准（utilitarianism）
整个社会 福利是每 个人的效
OH为A的初始收入，OL为B的初始收入。富 人的边际效用低于穷人，将富人的一部分收入 转移给穷人，社会福利得以提高。
人们认为值得去做的各种事情或所要达到的状态。 功能性活动的实现，表明人们可以行使实质自由，
即实现各种不同的生活方式的自由 • 可行能力
一种实现各种可能的功能性活动组合的实质自由。
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• 以可行能力为基础的实质自由 免受困苦，如饥饿、营养不良、可避免的疾病、 过早死亡等； 能够识字算数； 享受政治参与等方面的自由
• 任意两个人消费两种产品的边际替代率相等
MRS1牛,2郞＝MRS1织,2女
牛郞和织女的无差异曲线的切点连结而成的 曲线称为交换契约曲线。该曲线上的任何一 点都是帕累托效率点。
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衡量效率的简单法则
边际社会收益（marginal social benefit， ）
• 从一种微小的变化中增加的社会收益。
介入和干预具有一定的合理性和必要性。
本章重点问题 ●资源配置效率实现的条件 ●市场失灵和政府经济活动的范围
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引例
德国冷静看待GDP被中国赶超
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引言：评价经济活动的基本准则