中国企业专利战略问题与对策研究

分类号:密级
两,六拿
法律硕士学位论文
论文题目(中文)
论文题目(英)
研究生姓名张海升
学位级别硕士
导师姓名!职称刘艺工教授
论文工作
起止年月2007年7月至2008年4月
论文提交日期2008年4月20日
论文答辩日期2008年5
校址:甘肃省兰州市原创性声明
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本声明的法律责任由本人承担"
论文作者签名:...未翔翔日期:切口夕#华-o关于学位论文使用授权的声明
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单位仍然为兰州大学"
保密论文在解密后应遵守此规定"
论文作者签名:鲍导师签名:觑日~华!摘要
随着中国加入WTO和世界经济一体化的发展,我国的企业应该从战略的高
度来认识和处理企业专利战略问题"但是由于我国企业在利用专利法律制度方面
缺乏应有的认识和实践经验,导致我国很多的企业面对国外企业的专利指控时显
得无法应对"严重地影响了中国企业的自身发展,因此我们必须重视我国企业在
专利战略中存在的缺点和漏洞,切实研究我国企业的发展现状及其特点,迅速地
制定适合企业自身发展的专利战略"
本文的正文部分共有四章内容"
第一章是对中国企业面临的专利危机!专利战略!企业专利战略的概念!类
型以及企业制定专利战略的必要性的概述"
第二章论述了中国企业专利战略的现状及存在的问题"虽然国内出现了华
为!海尔!联想!中兴通讯等一批专利大户,但全国有99%的企业没有申请过专
利"中国企业在专利战略的制定和运用方面存在诸多的问题:专利意识差;在专
利战略的认识问题上存在误区;专利的实施能力较差;注重论文的发表和科技成
果的申请而轻视专利的申请;没有专门配备懂技术!英语!法律的专门人才的专
利管理机构;与国外企业相比,我国企业的专利中发明所占的比重较小"
第三章内容是美国和日本等

发达国家企业的专利战略给我国企业的启示"主
要写了美国和日本企业的专利战略的特点以及我国企业的借鉴之处"
第四章写了中国企业的专利战略的对策"中国的企业应该在专利领域找出与
先进企业的差距,向先进的企业学习;.在企业中开展普及专利法的教育,提高员
工的专利意识;应该注重专利文献的检索;重视利用失效的专利战略;把专利
与标准相结合;注重向国外申请专利;建立专门专利管理机构,培养专业化的专
利管理人才;构建适合自己企业发展的专利战略;积极地防范和应对专利侵权的
诉讼"
希望本文的写作能够为没有申请专利!没有企业专利战略的中国企业提供
一些有益的建议,能够为中国企业的良胜发展尽一点绵薄之力,笔者将不胜荣幸
之至"
关键词:专利专利战略企业专利战略AbstraCt
WiththedeveloPmentoftheworld,5economicintegrationandChinahasbeena
memberofWTO,ChineseenterprisesshouldProceedfromastrategicheightto
understandanddealwithstrategieissueofthecomPany,5Patents.ManyChinese
enterprisesdon,tknowhowtodealwithitwhentheyareaceusedthattheyinfringed
uPonforeignenterprises.PatentrightsbeeausetheyarelaekofeogitationofPatent
lawandPractiealexPerienees.ThisinflueneesthedeveloPmentofChineseenterprises.
50wemustPaymoreattentiontotheshortcomingsandlooPholesofthePatent
strategyandstudythestatusquoandcharacteristicsandsetuPtheirownPatent
strategyswiftly.
hithisPaPer,themainbodyofthecontents15dividedintofourehaPters.
ThefirstchaPterwritestheChineseenterprisesareconfrontedwithPatentcrisis,
theconcePtsofPatentstrategyandenterprises.Patentstrategy,tyPesandneeessityof
settinguPPatentstrategyofChineseenterprises.
ThesecondchaPterwritestheProblemsandstatusquoofChineseenterprises.99
PercentofthoChineseenterpriseshaven.taPPliedanyPatentsanddon.thavePatent
strategyexcePtsomebigenterprisesjustlikeHuawei,Haier,玩novoandZTE
Corporation,anumberofmajorPatents.ManyProblemsincarryingoutthePatent
strategyofenterpriseshavebeenexPosed:TheyhavemuchPoorerPatentawareness:
TheyhavewrongProPosalsinthePatentstrategy:Theyhavelessabilityinearrying
outthePatentstrategy:TheyPaymoreattentiontotechnicalachievementand
PublishingPaPersinsteadofaPPlyingforPatents:Theyhaven.tsetuPPatent
managingdePartmentanddon,thavePatenttalentedPersonswhoknowsEnglish,
Paredwithforeignenterprises,theProPortinnofthe
invention15smallerinthePatentofChineseenterPrise.
ThethirdehaPterwritesthecharaeteristiesoftheUnitedStates.andJaPan.s
PatentstrategyofenterPriseswhichgiveChineseenterprises.Patentstrategythe
Enlightenment.MainlywritesthePatentstrategyoftheUnitedStatesandJaPanese
enterprises,asWellasthecharacteristiesofChina,5enterprisesinthereference.
汐Thefourihch叩terwritesthesolutionsofPatentstrategyofChineseenterprises.
TheChineseenterprisesshouldfindoutthedisParityinthesPhereofPatentstrategy
andleamfromthedeveloPedente

rprises:theyshouldleamthePatentlawwiththe
workersandimProvetheirPatentawareness:TheyshouldPaymoreattentionto
retrievethePatenidocumeniinformation;TheyshouldPaymoreattentiontousethe
out一datedPatents:TheyshouldPaymoreattentiontoeombinePatentwith,teehnical
standardtogether:TheyshouldsetuPadministrativedeParimentandtrainPatent
managingPersons:TheyshouldsetuPtheirownPatentstrategywhiehcouldProduee
themostProfit;TheyshouldmakegooduseofthePatenlawsuitsstrategytoProteet
theirPatentrights.
1hoPethisPaPereouldgivetheChineseenterpriseswhiehhavenoPatentsand
noPatentstrategysomegoodsuggestions.1wouldbehonorediftheChinese
enterprisessetuPtheirownPatentstrategy.
Keywords:patentPatentstrategyEnte印risepatentstrategy
士目录
导言..........................................................,,1
一!选题背景........................................................................,,1
二!本文的写作思路.................................##############################,,1
三!本文的研究方法.......,,,...................##############################,,1
四!本文的写作目的和意义.......................................................,,1
五!本文的创新之处................................................................,,2
六!国内研究现状.......................................############################,,
第一章中国企业专利战略的概述.................................,,3
第一节中国实施专利法20多年来取得的成就..................................,,3
第二节中国企业面临的专利危机......................................................,,3
第三节战略!专利战略和企业专利战略........................................,,4
第四节企业专利战略的基本类型......................................................,,5
第五节企业制定专利战略的必要性...................................................,,6
一!制定企业专利战略是中国企业绕不过去的门槛.........................,,6
二!制定企业专利战略是企业可持续发展的要求...........................,,7
三!制定企业专利战略是保护国内市场!振兴民族工业重要举措.........,,7
四!制定企业专利战略是实现企业技术创新的要求.........................,,8
第二章中国企业专利战略的现状及存在的问题.....................,,9
第一节中国企业专利申请和专利战略的现状....................................,,
第二节中国企业专利战略存在的问题.............................................,,9
一!企业专利意识较差................................######################################,,
二!在企业的专利战略的认识上存在误区...............................................,,10
三!企业缺乏专利战略管理机构和专门的专利管理人才..........................,,n
四!运用专利战略的意识和能力较差.......................................................,,

n
五!企业存在重视获奖成果!发表论文,轻视专利申请的问题................,,n
六!与国外相比,发明所占比重较小,实用新型和外观设计所占比重较大二12
七!国外企业专利战略的实施是使我国企业陷入了被动..................,,14
第三章美!日等发达国家企业专利战略对我国企业的启示..................,,15第一节美国企业专利战略.....................................,,巧
一!美国企业的专利开发和保护..............................,,15
二!美国企业专利权的动态使用.........,,/.............,,16
三!工BM公司的专利战略的成功经验..,,.....................,,16
第二节日本企业专利战略....................................,,17
第三节发达国家的企业专利战略对我国企业的启示..............,,18
一!对专利战略要正确的定位................................,,18
二!健全管理机构,明确管理内容.....................,,几.,,19
三!适时引进!吸收先进技术并进行创新,逐步建立自己的专利战略.,19
四!强化企业的专利实施#########################################################,,19
第四章中国企业专利战略的对策.................................................,,气20
第一节提高企业的专利意识...................................................................,,20
第二节重视对专利文献的检索和利用............................................,,,...,,20
第三节重视国外专利申请,进军国外市场....................................,,,....,,21
第四节重视利用失效专利....................................................................,,23
第五节建立专门专利管理机构,培养专业化的专利管理人才.............,,23
第六节注重专利与标准的结合...........................................................,,24
第七节向海尔!联想!中兴通讯学习先进的专利战略经验................,,25
一!联想的专利战略...........................................................................,,25
二!海尔的专利战略............................................................................,,26
三!中兴通讯的专利战略二,...................................................................,,27
第八节构建适合企业自身发展的专利战略.....................................,,28
第九节积极应对和防范专利权诉讼.....................................................,,29
结语..............................................................................................,,30
参考文献................,,,..............................,,,.......................,,31
致谢.............................................................................................,,34
苍兰州大学法律硕士学位论文中国企业专利战略问题与对策研究
〔己
丫士言
一!选题背景
之所以选择/中国企业专利战略问题与对策研

究0作为毕业论文的题目,是
基于以下几点原因,笔者:1.对知识产权法很感兴趣,曾在2000年就打算报考上
海大学知识产权方面的研究生,对知识产权方面的内容很早就有所涉猎;2.目
前我国的知识产权人才短缺,想通过对知识产权法的进一步的学习和研究,能够
在知识产权方面有所发展;3.看过很多关于企业专利战略方面的文章,中国企
业在专利战略上存在诸多的问题,很多企业没有自己的专利和专利战略,企业的
产品要缴纳给国外高额的专利使用费用,实在令人痛心疾首;4.中国的企业很
不注重专利战略的制定和运用,在专利诉讼方面仍然处在被动挨打的局面"希望
通过本文的写作能够为中国企业敲响警钟,为中国企业的良性发展尽一点绵薄之
力"
二!本文的写作思路
本文首先提出了中国企业面临的专利危机,分析了中国企业专利战略的现状
以及存在的问题,对美国!日本等发达国家企业的专利战略进行了比较,并且提
出了他们对中国企业制定专利战略的启示,然后根据企业在专利战略方面存在的
问题,提出了解决问题的建议和对策"
三!本文的研究方法
本文在分析相关问题时,采用了交叉学科研究法!比较研究方法!实证分析
的方法和案例研究法"
四!本文的写作目的和意义
笔者试图通过本文的写作,分析中国企业专利战略存在的问题及解决问题的
对策,为中国企业建立适合自身发展的专利战略,进一步提高自身的竞争能力和
生存能力提供一些有益的建议"同时为那些没有专利也没有专利战略的企业敲
响警钟,为中国企业在世界知识经济的竞争中立于不败之地尽一点绵薄之力"兰州大学法律硕士学位论文中国企业专利战略问题与对策研究
五!本文的创新之处
本文的创新之处在于:从企业的专利战略角度出发,为企业提升核心的竞争
力提供新的思路;在本文之前,几乎没有人做过关于企业专利战略的硕士毕业论
文,笔者希望通过本文的写作为中国企业真正地构建起适合自身发展的专利战
略,#为中国企业专利战略的制定和管理实践提供一些建议和思考"
六!国内研究现状
中国有很多的学者对中国企业的专利战略的问题进行过探讨"其中有杨林村!
邓益志!赵立新等合著的((国家专利战略研究)),马一德著的((中国企业知识产
权战略6,我们兰州大学法学院的刘斌斌老师著的5知识产权理论与战略研究6,
陈昌柏著的5知识产权战略6,冯晓青著的5企业知识产权战略6等论著中都对
企业知识产权战略和企业专利战略等方面的问题有过一些精辟的分析与研究"吴
汉东!陈美章!冯晓青!李玉璧!郑成思!南亚娟!王楠!孙广艳!冯洁苗
等学者都对有关企业专利战略问题发表过学术论文"

兰州大学法律硕士学位论文中国企业专利战略问题与对策研究
第一章中国企业专利战略的概述
第一节中国实施专利法20多年来取得成就
中国的专利法是1984年由第六届全国人民代表大会常务委员会审议通过
的,1992年和2000年先后由第七届和第九届人大常委会作了修改"20多年来,
特别是2000年修订专利法之后的8年来,随着我国科技进步与创新步伐的加快,
专利法的实施取得了显著的成绩"中国的专利工作的法律制度和政策措施,用了
20多年的时间,走过的国外几百年时间完成的路程,并且日趋完备"全社会的
专利意识和其他知识产权意识有了较大的提高;专利工作的管理体系和中介服务
机构逐步建立和发展;专利执法和司法保护不断得到了加强"有少数的国内知名
的企业构建了适合自身发展需要的企业专利战略"世界贸易组织前干事鲍格肯先
生对此评价为:/中国只用了一!二十年的时间就完成了西方国家一!二百年走
过的知识产权立法历程,这个成就是举世瞩目的"0-
第二节中国企业面临的专利危机
令每个中国企业都刻骨铭心的/DVD专利事件0.拉开了中国企业专利危机
序幕"专利壁垒成了中国企业走出国门的/拦路虎0"华为在美国被思科公司起
诉,3拉开了中国公司在海外被外国公司以知识产权侵权为由提起诉讼的序幕"
1吴汉东:5加入认叮0的中国知识产权保护6,载5中国教育报6,2003年3月14日第5版"
2参与制定DvD技术标准的6C联盟(即日立!松下!三菱电机!时代华纳!东芝!JVC六大技术开发商组
成的联盟)于1999年6月宣布,6C拥有DVD和新技术的专利所有权,世界上所有从事生产DvD专利产品
的厂商,必须购买专利许可才能从事生产;并于2000年向中国企业宣布了/DVD专利许可激励计划0:即
中国的DVD整机生产厂商必须向他们缴纳产品售价的4%或者每台4美元的技术专利使用费,并且每张DVD
光盘还要征收7.5美分的技术专利使用费;2001年2月,索尼!松下等9家DVD厂商又宣布,他们及联合
开发具有专利技术标准的/蓝光0光盘,这意味着,又一笔专利标准费用将摊向生产企业和消费者"
2002年初,以飞利浦为代表的3c联盟,即荷兰飞利浦!日本索尼!美国先锋组成的联盟,先后在英
国!德国以中国生产厂商出口的DVD未支付专利许可费用,系侵权产品为由,申请海关知识产权保护,扣
押了中国厂商出口的数万台DvD产品,直至中国厂商支付一定数额的专利许可费用后才暂时予以放行"
3加03年伊始,世界最大的网络及电信设备制造商一思科系统有限公司向美国德克萨斯州东区联邦法院提
起法律诉讼,指控中国2002年度电子百强第7位的华为技术有限公司非法抄袭!盗用包括源代码在内的思
科150软件,抄袭思科拥有知识

产权的文件和资料并侵犯思科其他多项专利"思科称此次诉讼旨在寻求法
律禁令,以制止华为对其知识产权继续进行侵犯并弥补华为侵权行为对思科所造成的损失"兰州大学法律硕士学位论文中国企业专利战略问题与对策研究
2003年,中国全年在美国的专利申请量仅有887件,中国香港地区是892
件,日本在美国的申请量是45835件,是中国的52倍"韩国在美国的申请是7
071件,是中国的8倍"2002年,美国在欧洲专利局的申请量是30118件,德
国是21039件,日本是巧912件,而中国只有区区的203件"以上数字可以说
是触目.惊心"-
沉睡的中国企业是到了该觉醒的时候了"冰冷而又刺眼的数字让我们无法回
避,危机就在身边,危机无处不在"一个缺少专利!没有专利战略的企业,就如
同睡在一个暂时沉默的活火山上,危机随时都可能爆发,那灼热的/岩浆0会把
自己烧得焦头烂额!遍体鳞伤"
据有关报纸报道,中国有90%的企业没有自己的专利技术"从1998年到2003
年,我国企业的专利申请量占国内专利申请总量不足30%"虽然出现了华为!海
尔等一批专利大户,但是全国有99%的企业从没有申请过专利"我国的国内企业
缺乏自主的核心技术,我国高科技领域中的发明专利主要来自国外"由于缺乏核
心技术,国内的手机!计算机!数控机床售价的20%一40%支付给了国外的专利
技术的持有者"
超一流企业卖标准;一流企业卖技术;二流企业卖产品;三流企业卖力气"
中国的大部分的企业还停留在三流企业的水平上,在给别人打工,给别人做嫁衣"
有些企业为了谋取不正当的利益,仿冒!盗用别人的专利技术"自从中国加入
WTO以来,涉外专利侵权争议频发"为此中国的企业付出了数以万计的侵权费用"
第三节战略!专利战略和企业专利战略
/战略0一词来源于军事学,有两层含义:(l)指导战争全局的计划和策略;
(2)比喻决定全局的策略"5
专利战略是指与专利相联系的法律!技术!经济原则的结合,用于谋求最大
利益,指导企业在经济!技术领域竞争而采取的一系列策略和手段"6专利战略
具有法律性!技术性!时间性!地域性!和变化性等特征"专利战略根据实施主
4于泽辉:5中国企业的专利危机与对策6,载于5知识产权战略与实务6第一辑法律出版社,2007年
3月第一版,第133页"
55现代汉语词典6(第五版),商务印书馆,2005年7月,第1714页"
6孙广艳:5谈我国企业应如何实施专利战略6,载于5科技情报开发与经济6,2006.16"兰州大学法律硕士学位论文中国企业专利战略问题与对策研究
体的不同可以分为国家专利战略!行业专利战略!企业专利战略!高校专利战略
等等"
企业专利战略是知识产权战略的重要组成部分"所谓的企业专利战略是指企
业从长远战略目

标出发,充分有效地利用专利制度!专利技术!专利情报信息,
以求在技术创新和市场竞争中维持!强化其优势地位而采取的对策谋略".对一
个企业来说,专利战略是一个企业经营发展战略的非常重要的组成部分"在经营
方面运用专利战略,可以有力的对抗和排挤竞争对手,以较小的投入获得最大的
市场占有份额"同时也能增强自己的市场竞争力"在技术的开发和研究方面可以
使自己的发明创造及时得到法律的保护,并能及时掌握技术的最新发展,从中借
鉴适合自己的创新发展之路"
第四节专利战略的基本类型
一!专利进攻战略
专利进攻战略是指企业积极主动地进行技术开发和技术创新,并及时地申请
专利保护,以确保本企业在未来市场中对新技术!新产品的独占地位,掌握生产
经营的主动权"专利进攻战略是/矛式战略0"常用的专利进攻战略包括:
(一)基本专利战略"这是一种以技术预测为基础,对具有发展前景和深远,
意义的基本技术或主体技术进行开发研究并提出专利保护,从而取得这种具有划
时代意义的基本专利的控制权,确保占领未来市场的战略"
(二)外围专利战略"当基本专利人意识到通过基本专利不能很好地保护自
己的专利利益时,采取围绕基本专利技术进行进一步的外围开发,并申请一系列
的专利保护,形成专利保护网,从而使企业从各个方位拥有对该技术的垄断权"
(三)专利出售战略"是指将本企业拥有的专利技术作为普通商品出售,取
得经济效益"
二!专利防御战略
专利防御战略是指在面对竞争对手专利挑战和进攻时,
专利防御战略是/盾式战略0"常用防御战略有:
7刘凤朝!潘雄峰!王元地:/企业专利战略理论研究0,载于5商业研究6,
所采用的专利战略"
2005.13"兰州大学法律硕士学位论文中国企业专利战略问题与对策研究
(一)取消对方专利战略"当竞争对手的专利妨碍本企业的发展时,可以对
对手的专利战略进行认真地分析和研究,并对现有的技术进行检索,找出对方的
专利的缺陷和漏洞以及失去新颖性的证据,从而运用宣告专利权无效程序等手段
使对手的专利权不能成立"
(二)专利文献公开战略"是指企业就某一方面技术,觉得没有必要或价值
申请专利,而又怕被其他企业就相同的技术申请专利,反而限制本企业的发展,
因而就该技术在专利局或者其他的出版物上公之于众,使其失去新颖性"
(三)专利收买战略"当其他竞争对手的专利权阻碍本企业的发展而又无法
排除时,可以采取此战略,将对手的专利全部买下,己达到对该技术的全部市场
垄断"
(四)专利交叉许可战略"当本企业不可能对一项技术独占或者与其他企业
的技术十分接近,权利归属十分复杂

的情况下,为了避免双方的争战造成相互的
损失,可以采用交叉许可战略,以达到互惠互利的目的"使用此战略也可以大大
的降低专利的使用费用"
第五节中国企业制定专利战略的必要性
一!制定企业专利战略是中国企业绕不过去的门槛
改革开放以来,尤其是中国从2001年n月加入WTO以来,发达国家和地区
的制造业和加工业正在加速的向我国转移,我国的制造业迅猛的发展"随着关税
壁垒的取消,接踵而来的是海外的知识产权尤其是专利保护的先遣部队浮出水
面,使我国的企业倍感惊诧而又措手不及"一些外国的公司利用专利制度己经抢
占了我国的高新技术市场,一些传统的产业也面临着专利陷阱的威胁"我国的企
业研究开发经费投入的不足,原创技术少,技术储备不足,缺少自主的知识产权,
直接导致了企业的自主技术创新能力的不足"在产品的出口方面,也频频遭到了
海外知识产权的穷追猛打"外国公司收取高额的专利使用费用,这使得我国廉价
的劳动力形成的优势得到了削弱"当你的企业刚刚具有市场竞争力,人家就举起
早已准备好的知识产权的有力武器对你进行打压"对方的专利战略已经成为我们
中国企业绕不过去的门槛"因此中国企业应该重视运用专利武器,制定好适合自兰州大学法律硕士学位论文中国企业专利战略问题与对策研究
身发展的专利战略,打好专利这场看不见硝烟的战争"
二!制定专利战略是中国企业可持续发展的要求
目前很多的中国企业没有自己的专利技术,没有自己的专利战略,还一味的
沉浸在仿冒!假冒他人产品,而获得短暂的暴利的喜悦之中"一旦别人向他发起
专利侵权的战争,就可能会落个倾家荡产的下场"
从全世界产业链来看,我国的企业总体上处于产业链的低端,/以IT产业为
例,发达国家实际上是靠卖标准!卖技术赚钱,他们在人力资源!原材料方面投
入很少,获取的则是整个产业700k的利润,而我国等一些发展中国家则处于IT
产业的组装末段和低端,所获利润仅为6%左右0"8要改变这种状况,中国的企
业应该以长远的眼光看问题,制定和实施适合自己企业发展的专利战略,才能更
好地实现企业的可持续发展"
三!制定企业专利战略是保护国内市场振兴民族工业的重要举措
专利战略被普遍认为是企业在国内外市场竞争中占据!获得市场竞争优势,
谋取经济利益的秘诀之一,成为企业生产经营战略的重要组成部分"
企业专利战略的目标旨在市场竞争中获取有利的地位"具体表现为对市场的
独占"这在法律上表现为未经专利权人许可,他人不得为生产经营的目的制造!
使用!销售!进口其专利产品和使用其专利方法,也不得使用!销售!进口以其
专

利方法直接获得的产品"正是由于成功地实施专利战略具有以上功效,世界上
发达国家己经瞄准我国这个大市场"
近几年来,随着我国入世,对外开放的力度不断加大,在高新技术领域中,
特别是在电信领域!数码相机领域!软件领域,国外跨国公司的专利触角伸得越
来越深,甚至我国传统的制造业和农业也不能幸免"国外跨国公司通过/产品未
动,专利先行0战略,在我国一些关键技术领域大量申请专利,然后利用入世后
我国市场准入的有利条件,要么通过专利诉讼威胁向我国企业发难,要么通过提
出支付高额许可费的途径企图将我国同行企业赶出国内市场"如果放任这种情
况,对我国的民族工业的发展和企业的进步会受到巨大的制约和威胁,所以中国
8吴汉东:/WTO与中国企业专利战略0,载于5中南财经政法学报6,2003年第6期"兰州大学法律硕士学位论文中国企业专利战略问题与对策研究
企业应该尽快地制定和实行企业专利战略,保护国内市场和振兴民族工业"
四!制定企业专利战略是实现企业技术创新的重要保障
企业专利战略与企业技术创新之间有着密切的关系"企业技术创新离不开企
业专利战略的指导,专利战略对于促进技术创新有着重要的意义"为了促进企业
的技术创新,需要制定适合企业发展的专利战略"通过制定专利战略,充分发挥
专利制度对企业技术创新的激励功能和对技术创新成果的保护功能,增大企业技
术创新的源泉,调动企业实施技术创新的积极性,有利于企业利用技术创新成果
的专利产权保护提高企业的市场竞争力"
/DVD事件0给我国的企业启动专利战略实施技术创新敲响了警钟"我国的
企业不能再习惯于劳动力低廉和低价倾销的经营战略,要重视企业自主的专利技
术的开发,重视企业本身的技术创新,仿制和低价倾销的老路只能使中国的企业
永远落后于国外的企业"只有在自主研发的基础上形成自己的自主的专利技术,
或者在引进的基础上通过消化!吸收最终形成自己的专利技术,才能最终摆脱受
制于人的困境"兰州大学法律硕士学位论文中国企业专利战略问题与对策研究
第二章中国企业专利战略的现状及存在的问题
中国企业中有99%的企业没有申请过专利;中国的企业专利意识较差;在专
利战略的认识上存在着误区;在企业中缺乏的专利管理机构和专利管理人才;专
利技术的实施率比较低"
第一节中国企业专利申请和专利战略的现状
面对世界经济科技发展趋势,面对日益激烈的国际竞争,有不少企业加大了
研发投入,建立了专利管理机构,实施了企业的专利战略"例如:深圳市有90%
以上的研发机构设立在企业,900k以上的研发人员集中在企业,90%以上

的研发资
金来源于企业,90%以上的职务发明中的专利由企业申请"华为公司每年的专利
申请量突破3000件,其中85%为发明专利,累计申请国内专利n000多件,
其中授权2100多件,在欧美等发达国家累计申请专利1700多件".
但是我国企业在专利申请和专利战略方面存在着诸多的问题"虽然出现了像
华为!海尔!联想等这样的专利大户,但是全国有99%的企业从未申请过专利"
企业的专利申请量占国内专利申请量的比例不足30%,并且发明专利的数量少,
有核心竞争力的发明数量更少"-"大部分的企业没有自己的专利战略计划,甚至
有诸多的企业还不清楚专利战略为何物,他们在专利权的诉讼中只能处于/人为
刀姐,我为鱼肉0的尴尬的境地任人宰割,实在是可怜!可悲!可叹"
第二节中国企业专利战略存在的问题
一!企业专利意识较差
意识是指人的头脑对于客观物质世界的反映,是感觉思维与各种心理过程的
总和".-所谓的专利意识是指关于专利现象的观点和心理的总和"
我国虽然经过了几个五年普法教育,对专利的有关法律也进行了广泛的宣
传,全社会的专利意识有所增强,但从总体来看,专利意识仍然有待提高"有些
9全国人大常委会执法检查组关于检查5中华人民共和国专利法6实施情况的报告,载于5全国人大常务委
员会公报6,2006.6"
10见上引"
5现代汉语词典6(第五版),商务印书馆,2005年7月,第1618页"兰州大学法律硕士学位论文中国企业专利战略问题与对策研究
企业的专利意识薄弱,不尊重他人的知识产权,也不知道如何维护自己的合法权
益"为了追逐不正当的利益,一些企业仿冒!盗用他人的智力成果,一些地区和
商家/知假买假0"这种情况严重扰乱了市场秩序,侵犯了他人的合法权益,对
鼓励技术创新,提升企业的市场竞争力和国家的核心竞争力都造成了严重的危
害"
目前我国企业中的专利意识淡薄,企业不注重申请专利,尤其是受到我国传
统体制的影响,很多的项目是由国家的科研项目完成的,企业习惯于被动的接受
技术,同时没有对专利的重要性和建立适合自己企业的专利战略引起足够的重
视"统计资料表明,在我国每年3万多项国家级重大科技成果中,有两万多项没
有申请专利,而是通过发表论文!成果鉴定!学术研究等方式向国内外公开了技
术秘密"与此同时,还任由外国企业在中国/跑马圈地0"据统计,自1985年我
国实施专利法以来,国家知识产权局共收到发明专利29万多件,其中一半以上
来自国外专利权人,特别是在高新技术领域的发明,如在基本电路领域专利申请
中,国外申请占76%,移动通讯领域占91W0,信息存储技术领域占93%"这样一
来我们的技术没有形成专利,而对手的专利占据了

中国相当大的市场,这是今天
中国企业在专利战争中处于被动挨打地位的主要原因之一"
我国企业对于专利保护的意识也不够"相对于外国企业对中国企业发动的激
烈的专利战争,甚至形成专利壁垒和专利联盟来保护其专利权益,我国企业在保
护自己专利时所表现出来的人力!物力!财力明显的不足,企业在专利建立!维
权公告!专利诉讼!专利战略研究等方面存在着很大的漏洞和不足,专利维权机
制几乎是一片空白"
二!在企业专利战略的认识上存在误区
很多没有专利的企业存在这样的错误认识:认为没有专利就不需要专利战略"
中国的诸多的企业在知识经济时代一无所有"发达国家形成的专利网,让我国毫
无专利的企业面临着举步维艰的境地"所以我国没有自己专利的企业更应该制定
自己的专利战略,这样才能跨过或穿透别人的专利壁垒,保护自己,实现自己企
业利益的最大化"
很多企业还存在着重成果轻专利的思想"成果观念往往使企业把根本目标定兰州大学法律硕士学位论文中国企业专利战略问题与对策研究
位于技术创新,忽视了企业的终极目标一利润最大化,或者急于将自己的成果在
专利申请以前以出版物!销售!会议!展览的形式将申请的内容或产品公开,导
致该项技术丧失新颖性,从而就不能获得专利,得不到法律的保护"
三!企业缺乏专利战略的管理机构和专门的专利管理人才
中国的大部分企业缺乏专利战略意识和知识产权意识,没有建立起专利管理
机构和配备专门的企业专利战略管理人才"在中国只有华为!海尔!联想!中兴
通讯等少数的企业建立起了自己的专利管理机构,制定了有关的专利制度,建立
了适合自己企业发展的专利战略"中国大部分的企业都没有申请过专利!没有专
利管理机构!没有自己的专利战略,这样的企业应该认识到自己的处境,不要只
顾眼前的利益,要从长远考虑,构建适合自身发展的专利战略,建立起专利管理
机构,配备专利管理人才,否则一旦卷进了专利的侵权官司,落个倾家荡产,就
悔之晚矣"
四!运用专利战略的意识和能力较差
我国的大部分企业缺乏科技创新能力,手中掌握的核心技术又少"专利素养
极其缺乏,能有效地实施企业专利战略的企业少之又少"据不完全统计,我国有
1巧万家大中型企业和上千万家小企业,但是我国企业的专利申请量却很低"全
国有99%的企业没有申请过一件专利"甚至连现代工业摇篮的上海市也有90%以
上的企业至今和专利申请无缘"由此可见,我国企业专利工作的基础相当的薄弱,
专利意识也很淡薄"对专利制度!专利战略在企业发展中的重要作用认识严重不
足"还有相当多的企业没有把专利工作纳

入到企业管理的范畴,没有设立专门的
企业管理机构和专职工作人员,因此,对这些企业而言,就很难谈得上有目的有
组织的去实施企业专利战略了"
五!企业存在重视获奖成果!发表论文,轻视专利申请的问题
翎的价值在于实施"有利于发明创造的推广应用,也是专利法的查畴芦
之一"根据有关资料显示,得到实施的专利大部分都是实用新型和外观设计"一
些重要的发明专利,主要产生在高等院校和科研院所,由于他们离市场较远,专兰州大学法律硕士学位论文中国企业专利战略问题与对策研究
利技术转化为市场竞争力的中间环节比较多,专利的实施率比较低"
通过下表可以清楚地看出专利!论文!与成果之间的矛盾"论文的数量和专
利的数量之比为30:1"
863计划15年(1986一2000)专利!论文!与获奖成果统计情况
领领域域专利利论文文获奖成果(省!!
部部部部部级以上)))
生生物物45555102788827333
信信息息18999119855517777
自自动化化23000123200020222
能能源源211121088811111
新新材料料71222121655523333
海海洋洋5lll120555000
合合计计165888500611199666
又据国家知识产权局2001年的5工业企业知识产权工作情况调查报告6调查
分析,/九五0期间,1245家企业共获科技成果奖23840项,发表论文33787篇,
而申请专利共9638件(发明!实用新型!外观设计的比例分别为15%!49%!36%)"
亦即每项成果发表论文1.4篇,而每获2.5项成果奖,发表3.5篇论文才申请一
项专利"从以上的例子可以清晰地看出,我国企业重视获奖成果,发表论文,而
轻视申请专利的现象严重地存在着,我国企业的市场观念还有待提高"
六!与国外相比,发明在授予专利中比例较小,实用新型和外观设计所占的
比重较大
请看下表(一):
国内外三种专利授权状况年表0
年年度度国别别发明明实用新型型外观设计计
222001年年国内内396622292162227357555
12资料来源:中国知识产权局统计信息兰州大学法律硕士学位论文中国企业专利战略问题与对策研究
国国国外外405711197777568888
222002年年国内内299622279275555646000
国国国外外332544444888418777
222003年年国内内5676999107842228662777
国国国外外4854999127333742777
222004年年国内内65786661115788810157999
国国国外外6434777124777927000
222005年年国内内207055578137777277777
国国国外外3260000121222857222
分析上表(一)可以得出表(二)
年年度度国别别发明比例例实用新型比比外观设计比比
例例例例例例例例
222001年年国内内19.31%%%44.87%%%35.73%%%
国国国外外85.89%%%2.1%%%12.04%%%
222002年年国内内18.08%%%47.87%%%34.07%%%
国国国外外87.77%%%1.18%%%11.05%%%
222003年年国内内22.30%%%42.92%%%34.48%%%
国国国外外84.80%%%2.22%%%12.97%%%
222004年年国内内23.58%%%40.00%%%36.42%%%
国国国

外外85.95%%%1.67%%%12.38%%%
222005年年国内内12.06%%%45.53%%%42.41%%%
国国国外外76.92%%%2.86%%%20.22%%%
通过分析以上两表可以得出如下结论:
(一)从2001年一2005年国内授权专利中,发明所占的比例从
12.06%一23.58%;而国外授权专利中发明所占的比例从76.92%一87.77%"
(二)从2001年一2005年国内授权专利中,实用新型所占的比例从
40.00%一47.87%;而国外授权专利中发明所占的比例从1.18%一2.86%"兰州大学法律硕士学位论文中国企业专利战略问题与对策研究
(三)从2001年一2005年国内授权专利中,外观设计所占的比例从
32.07%一42.41%;而国外授权专利中发明所占的比例从n.050k一20.22%"
通过以上三点的归纳可以看出,在中国国内授予的专利中,发明所占的数量
较小,而实用新型和外观设计占大多数"而恰恰相反,国外的授予专利中,发明
专利占大多数,而外观设计和实用新型所占比例较小"
七!国外企业专利战略的实施使我国的企业陷入被动
与国内相比,国外企业专利战略的运用实施已经相当的成熟"尤其是发达国
家的企业,不但能够防御其他国家专利产品的市场进入,而且能够运用专利战略
为本国企业专利入侵别国的市场保驾护航"
在本国经济后盾的支撑下,发达国家强行推行全球专利战略:一旦企业取得
一项专利技术成果,便在凡是建立专利制度的国家申请专利,以求取得市场霸权"
90年代以来,大量的国外专利涌入我国"西方国家的企业疯狂地在中国申请专
利,尤其是在高端技术领域"当我国企业进行产业准备时,他们就来申请专利;
当我们的市场形成规模时,他们的专利申请量己经很大了;我们要搞国产化!技
术开发时,他们的专利已经被授权,而且对我们的技术开发形成了技术壁垒"是
我国的产业面临着/起步就遇到专利的地雷阵,举手就触及到专利的高压线0的
不利境地"-3
我国加入WTO之后,国外企业在我国的投资环境更加宽松,加之技术优势和
专利战略的配合,在很大的程度上对我国的企业进行排挤"他们还通过申请专利
或者设置专利陷阱形成严密的专利壁垒,严重影响了我国大中型企业的生存和发
展"使我国的企业陷入了被动的局面"
总之,中国企业在制定和运用专利战略方面存在着诸多的漏洞和问题,只有
深刻地反思自身的处境和不足,找出与国外先进企业存在的差距,中国企业的良
J胜发展才有希望"
13南亚娟:/我国企业专利战略及对策研究0,载于5企业管理6,2005.8"兰州大学法律硕士学位论文中国企业专利战略问题与对策研究
第三章美!日等发达国家企业专利战略给我国
企业的启示
美!日等发达的国家企业的专利战略给我国的企业以有益的启示"中国的企
业应该对专利战略作准确的定位;要适

时地引进国外的先进技术并进行自主创
新;中国的企业应该强化专利的实施"
第一节美国企业专利战略
美国是专利战略的创始国,运用专利战略己有近90年的历史"美国为了维
护!巩固其在市场竞争中的优势,主要采取了基本专利战略加专利网战略,同时
辅以政治!经济!外交等手段,要求其他国家按照美国的专利保护要求,保护其
竞争优势和经济往来,以实现其维护技术优势和谋取经济利益的目的"因此美国
的专利战略呈现进攻性的特点"
20世纪80年代以来,美国全面加强了对本国企业专利权的保护,鼓励企业
通过创造和利用专利为核心的知识产权,形成市场竞争优势"以专利为核心的知
识产权已成为美国企业最重要的资产和国际竞争的战略手段"目前,在世界上
100家申请专利最多的企业和100个品牌价值最高的企业中,美国企业都占到半
数以上"
一!美国企业的专利开发和保护
美国众多的高新技术企业具有雄厚的技术实力,在创新方面具有巨大的优
势"美国企业专利管理的目标就是对技术创新成果实施专利保护,将丰富的技术
创新潜力转化为专利资源优势"美国企业把人员的聘用!研究开发和专利申请!
专利许可合同的签订与实施!发生侵权后的诉讼与调解等一系列环节都纳入了专
利工作的管理范围,并形成了完整的专利管理制度"工BM!微软等许多公司都与
受聘的科技人员签署专利归属合同,明确企业对专利的所有权以及员工的职责与
任务"美国的一般的大型企业里面都设有法务部,负责企业专利开发和管理工作
以及具体业务的开展"法务部与市场研发部密切合作是美国企业专利管理的一大
特点"兰州大学法律硕士学位论文中国企业专利战略问题与对策研究
二!美国企业专利权的动态使用
在加强专利保护的制度下,美国企业借助专利的排他使用确定了核心竞争优
势和发展自由权,同时美国企业还通过对专利的动态使用实现了专利资产的价值
最大化"
(一)通过专利诉讼维权
由于美国/亲知识产权0立法原则和司法判决,以及高额的侵权赔偿"拥有
大量专利的美国企业愿意通过专利诉讼来维护自己的利益"
(二)运用各类知识产权组合加强竞争的优势
由于单纯的专利!商标!版权等知识产权保护具有局限性,美国企业特别注
重利用知识产权组合来为企业各种创新成果提供综合保护,最大限度地提高知识
产权的利用效率,增强企业核心竞争力"
(三)通过专利交叉许可获得企业发展自由权
在强大的专利保护体制下,企业的专利形成了企业间彼此限制的战略手段"
同时也创造了专利的交叉许可的/双赢0的机会,形成了企业间专利资源战略合
作"通过专利权的交叉许可,使交叉

许可协议的双方都获得所需要企业技术!市
场的自由权,更充分地发挥专利的战略价值,创造更大的竞争优势"
(四)专利许可战略的实施
诸多的美国企业通过专利交易将其拥有的高质量的专利许可给其他需要的
企业,并在专利管理监控下获得高额的专利许可费,同时牢牢地控制被许可企业
的研发成本和产品成本"专利权的许可交易帮助美国企业实现了技术优势企业和
市场优势企业的合作和优势互补,加速了技术扩散的速度,缩短了创新企业的赢
利周期"
三!美国IBM公司专利战略的成功经验
到2002年,IBM公司已经连续10年位居美国专利最多的公司排名榜的第一
名".在过去的10年里,IBM公司共获得22357项专利,-4是全球企业在专利创造
和利用方面的领先者"工BM公司在专利战略管理方面的特点有:
14马一德:5中国企业知识产权战略6,商务印书馆,2006.n,第60页"兰州大学法律硕士学位论文中国企业专利战略问题与对策研究
(一)有效的发明创造激励机制
IBM公司为激励公司员工进行发明创造而设立了累积计分制的奖励方法,即
对专利发明人给与计分,同时获得物质奖励"通过给与奖励,IBM公司极大地激
励了员工发明创造并获取专利的热情,仅2002年IBM公司就获得3288项美国专
利,整个公司约有5000人为此作出了贡献"
(二)集中统一的知识产权管理
IBM公司设有知识产权管理总部,下设法务部和专利部"法务部负责相关的
法律事务,专利部负责专利事务"专利部下设5个技术领域,每个领域由一名专
利律师担任专利经理"全公司的知识产权管理按照统一的知识产权战略进行运
作,最大限度地保护公司的整体利益"
(三)专利信息和管理战略的网络系统化
IBM公司建立知识产权网络系统,进行专利信息和战略管理,知识产权网络
系统不断成熟和规模扩大,使IBM公司在2000年5月与网络投资公司合作成立
了新的Delphion公司"Delphion公司可以为工BM和其他公司提供以专利为主的
专利信息检索!考察!分析!跟踪等各种服务"通过Delphion公司可以检索到
美国!欧洲专利的申请与许可!日本专利的索引和世界知识产权组织PCT出版物
等大量的专利信息情报"
第二节日本企业专利战略
日本企业的专利战略的实施在世界发达国家中可谓是最为成功的"日本企业
对专利战略的运用始于第二次世界大战之后"当时日本在经济实力和科技实力上
都比较薄弱,难以与欧美抗衡"因此,日本在20世纪50年代初开始大量引进国
外的先进技术,并运用专利战略作为发挥技术威慑力的武器,逐渐形成了以专利
技术为核心,以技术力量为依托,实施专利技术开发!技术引进!技术转让!规
模经济!市场渗透为一体的立体化专利战略"
20世纪初

期以至到20世纪70年代,日本是专利技术的进口大国,由于要引
进!吸收!消化引进技术,加之美国的专利进攻,这一时期日本采取的是专利防
御战略"日本的众多企业利用专利方法的便利条件,面对国外基本专利的攻击展
开外围专利攻击,以众多的小专利成功地实施/以小制大0的专利战术"而随着兰州大学法律硕士学位论文中国企业专利战略问题与对策研究
日本经济和科技的实力大大增强,日本在基础研究方面也在加强,向国外输出的
专利日益增多,到20世纪80年代,日本己经成为世界上的技术出口大国"目前
日本在美国的专利申请上占全美专利申请总量的40%,成为世界第一大专利申请
国"迄今为止日本企业的专利战略己经具有攻守兼备的色彩"
日本企业专利战略的特点可以归纳为以下几点:第一,专利立法为专利战略
实施提供法律环境,企业善于运用法律提供的便利条件申请专利,构建专利网;
第二,保护国内市场;第三,重视海外专利申请,进攻他国市场;第四,重视技
术的消化和吸收,并在消化吸收的基础上加以改进和创新;第五,将研究与开发,
专利战略!生产经营作为企业生产经营整体战略;第六,采取多种途径,促进专
利实施"-5
第三节发达国家企业专利战略对我国企业制定专利战略启
示
世界发达国家的在专利战略方面的成功的经验给了我国企业制定适合自己
的专利战略提供了很好的借鉴"
一!对专利战略要正确的定位
我国企业的整体经济实力较差,技术水平较低,在技术开发方面主要应该实
行技术追随性专利战略"在国内研究开发能力整体较低的情况下,企业应该重视
专利情报的作用,紧跟国外企业技术发展动态,适当引进技术,并注重对引进技
术的改进与创新,及时地开发外围专利技术,及时地获得法律的保护,以新开发
的外围专利技术对抗外国基本专利技术"对于我国的一些经济实力雄厚,技术力
量强!情报信息网络完善的大型企业集团或大型企业或者高新技术企业,开拓性
专利开发战略也是首选的专利战略,这种战略是企业实施专利战略的最高层次一
开拓基本技术,独占市场,在专利战争中赢得主动"
15冯晓青:/试论日本企业专利战略及对我国的启示0,载于5北京航空航天大学报)},2001年14卷第3兰州大学法律硕士学位论文中国企业专利战略问题与对策研究
二!健全管理机构,明确管理内容
我国的大部分的企业没有申请过专利,也没有自己的专利管理机构"美!日
企业专利管理的内容很多,由常设的管理机构以及明确的管理内容"日常工作主
要包括专利技术开发!专利申请!对员工的技术培训!对员工的发明给与奖励!
专利权的运用!专利纠纷的处理等内容"并且做到将专

利战略的内容与日常的专
利管理工作紧密结合"中国的企业应当建立和健全专利管理机构和专利文献档
案,配备专门的专利管理人员"组织保障是实施专利战略的基础,我国的很多企
业在这方面还是一片空白,应该逐步地加以解决"
三!适时引进!吸收先进技术并进行创新,逐步建立自己的专利战略
中国的企业应该适时地引进国外的先进技术,能够缩短和先进的技术之间的
差距,节约研究经费,取得良好的经济效益"我国企业在专利技术开发战略中,
应该将技术的引进放在突出的位置上,但是应当改变过去那种单纯引进的方式,
应当在引进技术的过程中进行技术创新,最终做到/以小敌大0目的"
四!强化企业的专利实施
专利实施是把依法保护的专利技术转化为生产力的重要的一环,是企业进步
的有效途径"美!日等世界上发达的资本主义国家专利战略的成功,与企业的专
利实施率较高也是分不开的"我国企业的专利实施率较低,可以从以下几个方面
找到原因:一是专利技术本身存在一定的问题;二是需求方存在一定的问题;三
是技术市场机制不够健全,专利信息工作不够灵通"针对以上问题,可以采取如
下措施:将专利的实施纳入企业的技术开发和科学管理体系;建立专利实施基金,
调动专利实施的积极性;制定有关专利实施的优惠政策,增强企业实施专利的积
极性"兰州大学法律硕士学位论文中国企业专利战略问题与对策研究
第四章中国企业专利战略的对策
中国的企业在专利战略上存在许多的问题,中国的企业应该找准自己的位
置,制定符合自己企业长远发展的专利战略"提高企业的专利意识;充分地利用
好专利文献和数据库;把专利和标准相结合;注重专利的实施;重视国外专利的
申请,开拓国外市场;构建适合企业自身发展的专利战略"
第一节提高企业的专利意识
随着我国依法治国的法治理念的深入人心,我国公民的法律意识逐步地提
高,我国企业的专利意识有所提高,并且有一些企业已经制定了适合企业发展的
专利战略"但是中国还有绝大多数的企业没有自己的专利技术,也没有自己的专
利战略,甚至还没有把专利战略提高到战略的高度"中国企业要从认识上入手,
要认识到专利工作在企业竞争中的日益重要的地位"要深入地学习专利法和专利
实施细则,保证专利申请的条件要求,避免使已有的专利丧失新颖性"深入地开
展企业专利战略的研究,没有专利的企业也要深入地解读专利制度,全面掌握专
利文献资料,采取专利战略,开辟企业发展的新的途径,避免在专利纠纷中处于
不利的地位"中国企业还应该树立起专利战略的理念,把专利提高到战略的高度,
企业在研发!生

产!销售产品的过程中与市场紧密挂钩,才能实现自己企业利润
的最大化"
第二节重视对专利文献的检索和运用
专利文献是一种兼具技术!法律!经济丰富信息的在国际市场广泛交流的文
献"专利文献具有质量可靠!内容广泛详尽!报道迅速的特点"专利文献以其非
常规范!严格的形式,汇集了人类几百年来最完整!最重要!最有经济技术和法
律意义的成千上万的信息"它反映着过去,今日的技术,而且预示着明天的技术
发展的趋势"根据世界知识产权组织的研究,全世界最新的发明创造信息有
90一95%都是首先通过专利文献反映出来的"在应用技术的研究中充分利用专利
文献信息可以达到减少创新时间的90%,降低成本75%,节约研究开发费用60%,兰州大学法律硕士学位论文中国企业专利战略问题与对策研究
还可以减少风险60%的效果"-6一些发达国家每开发一个新产品,从立项到投
放市场的每一个阶段,都要检索专利文献,要进行有关专利情况的调研"
据有关部门调查,我国医药领域的重复性开发项目的比例为30%,其中科技
资源浪费的比重达到45%以上".7我国国内的很多企业的专利意识不强,开发新
产品不对专利文献进行检索,结果花了很多的人力!物力!财力,研制出的产品
自称是国内首创,有的还获得当地政府的奖励,结果一投放市场却成了侵权产品"
对该企业来说,可以说是/赔了夫人又折兵0"
我国的奇瑞汽车有限公司就是一个很好地运用专利文献的典型"奇瑞汽车
有限公司非常重视专利战略的运用,以企业的专利数据库为依托,逐步建立专利
预警和应急机制,并力求将这种保护纳入世界标准,在自主研制上取得了令人刮
目相看的业绩"该公司除在项目开发前就进行充分的检索和论证外,在项目开发
时会同步定期或不定期的进行专利检索,避免产品开发出来后,出现产权的纠纷"
截至2004年7月,奇瑞汽车有限公司累计被批准授予专利121项,以申报待审
批专利98项"
第三节重视国外专利申请,进军国外市场
中国的企业不仅要重视专利的申请,而且要重视海外专利的申请"我们可以
从日本企业占领国外市场的成功做法中得到求证"从以下两表可以看出:2003
年度日本公司在中国申请专利24242件,在美国申请专利45855件成为海外在
美国和中国提交专利最多的国家,近年来取得美国专利最多的一直是日本的三个
公司:日立!佳能!东芝"东芝公司每年在国内申请专利约为15000件,其中
很大一部分要在美国和其他重要市场地,如欧盟和中国提出申请"以美国为例,
东芝公司每年有超15%的本国专利申请要在美国提交"2002年该公司有大约1000
件专利被美国专利商标局授权"由于美国专利采用的是/发明在先的

原则0,而
不是/申请在先的原则0"为了适应这一制度,东芝公司要求研发人员在工作日
志中要详细地记载研发项目的技术特征!实施例,还要写明研发面目与现有技术
的不同及进步,并附上照片!研究!分析资料等相关内容,然后签名,并请公证
处公证其发明日期和相关材料,以便在发生纠纷时能够提供发明在先和发明人等
-6江旭!高山行:/中国高校专利战略探讨0,载于5科学与科学技术管理6,2002年底l期"
17王敏锋!田汉梅:/科研院所发展的专利战略0,载于5科技管理研究6,1996年第3期"
21兰州大学法律硕士学位论文中国企业专利战略问题与对策研究
的有力证据"由此可见日本的东芝公司对海外的专利申请的高度重视"
从表(二)中可以看出2003年在美国申请专利最多的国家和地区是旧本!德
国!中国台湾地区!韩国!加拿大!英国!法国!意大利"他们的专利的申请量
分别为中国的52倍!16倍!12倍!8倍!7倍!6.8倍!6,6倍!5.8倍"这些
数字可以说是休目惊心"与国外的企业相比,中国的企业对国外申请专利很不重
视,甚至没有到国外去申请专利的意识"我国的那些正在准备或者已经开拓国际
市场的企业,一定要把国外专利申请放在一个重要的位置"要知识产权先行,并
做好预警准备工作"否则,辛辛苦苦开拓的市场,可能要毁于一旦"
2003年外国在中国专利申请量图表(一)-0
名名名国家家申请数量量量名次次国家家申请数量量
次次次次次次次次次
11111日本本2424222221lll芬兰兰59888
22222美国国1222111111222澳大利亚亚45000
33333韩国国50155555l333加拿大大40777
44444德国国452222221444丹麦麦31555
55555法国国19411111一1555比利时时18999
66666荷兰兰13766666l666奥地利利18555
77777瑞士士137444441777西班牙牙16444
88888英国国131444441888以色列列16333
99999意大利利76555551999新加坡坡14222
111000瑞典典69444442OOO挪威威12000
2003年外国在美国专利商标局提交的专利申请表(二)
名名名国家家申请数量量量名次次国家家申请数量量
次次次次次次次次次
11111日本本4583555551111澳大利亚亚172000
22222德国国1441555551222瑞典典170555
-8于泽辉主编:5知识产权战略与实务6,法律出版社,2007.兰州大学法律硕士学位论文中国企业专利战略问题与对策研究
33333中国台湾湾1088333331333芬兰兰130888
44444韩国国707111111444比利时时101333
55555加拿大大607333331555中国香港港89222
66666英国国591333331666中国国88777
77777法国国50611111111111
88888意大利利24244444444444
99999以色列列19155555555555
111OOO瑞士士17411111111111
第四节重视利用失效专利
我国的企业在专利检索的基础上,应当重视利用失效的专利"失效的专利是
己经过了专利的保护期或者因为其他原因提前终止的专利技术"