厦门三五互联科技股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动自查
加强上市公司治理专项活动自查报告和整改计划
加强上市公司治理专项活动自查报告和整改计划尊敬的领导：根据公司的要求，我负责加强上市公司治理专项活动的自查工作，并编制相关的报告和整改计划。
我将详细描述自查的过程和结果，并提出整改计划，以便公司能够进一步加强治理水平，提高公司的整体运营和管理质量。
一、自查过程：1. 设立自查小组：我组织了一个由公司内部相关部门的代表组成的小组，负责全面自查公司的治理情况。
小组成员包括财务部门、人力资源部门、法务部门等。
2. 制定自查方案：我们制定了自查方案，其中明确了自查的范围、目标和期限。
我们采用了多种方式进行自查，包括文件审查、内部调查、会议讨论等。
3. 实施自查工作：根据自查方案，我们逐项进行了自查。
具体自查的内容包括公司章程、股东大会决议的执行、董事会的决策过程、财务报告的真实性等。
4. 形成自查报告：根据自查的结果，我们撰写了一份自查报告，详细列出了发现的问题和不足，并提出了相应的整改建议。
二、自查结果：在自查过程中，我们发现了一些治理方面的问题和不足，主要包括以下几个方面：1. 公司章程存在一些不足之处，例如对董事会的成员要求不明确，对股东大会的召集和决策程序不规范等。
2. 公司在股东大会决议的执行方面存在一些问题，例如未能及时履行股东大会决议产生的相关义务。
3. 董事会的决策过程存在一些不规范的情况，例如未充分听取各方意见、未进行足够的审议等。
4. 财务报告的真实性和准确性有待提高，例如存在一些不合规的会计处理、内部控制不完善等。
三、整改计划：根据自查的结果，我们制定了以下整改计划，以帮助公司加强治理水平：1. 修订公司章程：我们将对公司章程进行修订，明确董事会的成员要求和股东大会的召集和决策程序，以确保公司章程的规范性和可操作性。
2. 建立决议执行机制：我们将建立完善的决议执行机制，确保股东大会决议的及时执行，并及时履行相关义务。
3. 加强董事会决策的程序和规范：我们将加强董事会的决策程序，确保充分听取各方意见，进行足够的审议，提高决策的质量和透明度。
关于加强上市公司治理专项活动自查事项详细情况
甘肃皇台酒业股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动自查事项详细情况根据中国证监会于2007 年3 月9 日下发的《开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》和深圳证券交易所《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》要求，甘肃皇台酒业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”），本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》、《董事会议事规则》等内部规章制度进行了认真自查，现将自查结果报告如下。
一、公司基本情况、股东状况（一）公司的发展沿革、目前基本情况；1.公司的发展沿革公司系1998年9月经甘肃省政府甘政函（1998）63号文批准，由甘肃皇台实业（集团）有限责任公司作为主发起人，联合北京丽泽隆科贸公司、上海人民印刷八厂、浙江苍南迪科技术发展公司、河南安阳长虹彩印企业集团等五家企业共同发起设立的股份有限公司，设立时公司总股本10000万元,甘肃皇台实业(集团)有限责任公司以其经评估确认的全部酒类经营性净资产12159万元投入，折为股份9101.756万股。
北京丽泽隆科贸公司、苍南迪科技术发展公司、上海人民印刷八厂、安阳长虹彩印企业集团以现金共1200万元投入股份公司，折为股份898.244万股。
其股本结构为：股份性质 数量（万股）占总股本的比例国有股 9101.75691.02%发起人法人股 898.2248.98%总股本 10000100% 2000年7月13日，公司根据中国证监会证监发行字[2000]98号文批准向社会公开发行A股4000万股，同日，公司4000万社会公众股在深圳证券交易所上网定价发行，发行价格为7.8元/股，发行总市值为31200万元，筹资净额为30000万元。
2000年8月7日公司4000万社会公众股正式在深交所挂牌交易。
股票简称：“皇台酒业”，股票代码：000995。
股票发行后公司总股本增加为14000万元，其中国有法人股9101.756万股，占总股本的65.01%，社会法人股898.244万股，占总股本的6.41%，社会公众股4000万股，占总股本的28.58%。
公司治理自查工作总结报告
一、前言为了进一步规范公司治理，提高公司管理水平，增强企业核心竞争力，根据我国相关法律法规及公司治理要求，我公司在2021年开展了公司治理自查工作。
现将自查情况总结如下：二、自查范围及内容1. 自查范围：本次自查涵盖了公司治理的各个方面，包括公司章程、股东会、董事会、监事会、高级管理人员、内部控制、信息披露等。
2. 自查内容：（1）公司章程：检查公司章程是否符合法律法规及公司治理要求，是否存在违反法律法规及公司治理原则的条款。
（2）股东会、董事会、监事会：检查股东会、董事会、监事会的召开、表决程序是否符合法律法规及公司治理要求，是否存在违规行为。
（3）高级管理人员：检查高级管理人员任职资格、履职情况、薪酬制度是否符合法律法规及公司治理要求。
（4）内部控制：检查公司内部控制制度是否健全，执行情况是否良好，是否存在重大缺陷。
（5）信息披露：检查公司信息披露是否及时、准确、完整，是否存在违规行为。
三、自查发现的问题及整改措施1. 问题：（1）公司章程中部分条款与现行法律法规不符，需进行修改。
（2）董事会会议记录不够详细，部分决议事项未及时披露。
（3）内部控制制度中部分流程存在漏洞，需完善。
（4）部分高级管理人员薪酬与公司业绩挂钩程度不足。
2. 整改措施：（1）根据现行法律法规及公司治理要求，修改公司章程，确保其符合法律法规及公司治理原则。
（2）规范董事会会议记录，确保会议记录详实，决议事项及时披露。
（3）完善内部控制制度，填补流程漏洞，提高内部控制水平。
（4）优化高级管理人员薪酬制度，使其与公司业绩挂钩，激发员工积极性。
四、自查工作总结通过本次公司治理自查，我们发现了公司在治理方面存在的问题，并制定了相应的整改措施。
在今后的工作中，我们将继续加强公司治理，完善各项制度，提高公司管理水平，为公司的可持续发展奠定坚实基础。
具体措施如下：1. 加强公司治理培训，提高员工对公司治理的认识。
2. 定期开展公司治理自查，及时发现和解决问题。
关于加强上市公司治理专项活动的自查报告与整改计划
关于加强上市公司治理专项活动的自查报告与整改计划本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
根据中国证券监督管理委员会证监公司字[2007]28号《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》和湖北证监局鄂证监公司字[2007]20号《关于加强上市公司治理专项活动有关事项通知》要求，我公司本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等内部规章制度，对公司进行了认真的自查，以下为本次治理专项活动的自查报告。
一、特别提示通过自查发现在下列治理方面存在有待改进的问题：1、尚未制定《独立董事制度》；2、在建筑工程承包施工业务上与控股股东存在同业竞争；3、尚须加强对上市公司法律法规和新会计准则的教育和学习；4、未成立独立的法律事务部。
二、公司治理概况公司自上市以来，一直积极探索、建立和完善现代企业制度，规范公司运作，公司依据《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司章程指引》和《公司章程》等法律法规及《关于提高上市公司质量的意见》等文件，建立了公司治理结构的基本框架和原则，公司治理走上了规范化的发展轨道。
（一）以“三会”为组织基础，建立健全公司治理结构股东大会作为公司的最高权力机构，依法行使《公司章程》规定的权利。
按规定须由股东大会审议的重大事项，公司均已提请股东大会审议批准。
股东大会的召集和召开程序严格按照《公司法》、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定进行，表决机制充分体现了股东的话语权，股东的知情权与决策权得到充分保障。
自2000年起，公司历次股东大会均聘请律师进行见证，见证律师为股东大会出具法律意见书。
董事会由15名董事组成，其中：股东单位董事7人，执行董事3人，独立董事5人。
独立董事在董事会成员中的比例不少于三分之一。
关于加强上市公司治理专项活动的自查报告及整改计划
证券代码：000501 证券简称：鄂武商A 公告编号：2007-024武汉武商集团股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的自查报告及整改计划本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题1．在重大事项披露时还存在不够及时的情况，应进一步加强信息披露的规范性和严谨性。
2．因董事人事变动，董事会各专业委员会人员有待调整，职能有待于进一步发挥。
3．根据监管部门新近出台的规章制度，进一步修订和完善公司现有规章制度。
4．投资者关系管理工作还需加强，特别是在形式上还有待丰富。
5．加强公司董事、监事及高管人员的勤勉意识和责任意识。
6．进一步加强与控股股东和实际控制人的沟通，建立畅通的信息沟通渠道，督促其履行信息揭露义务。
7．完善企业内控制度，建立内部问责机制。
二、公司治理概况公司自1992年上市以来，严格按照证监会有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，提高公司运作的透明度，全面提升公司治理水平。
(一)法人治理结构公司一直将完善法人治理结构作为提高公司质量的重要工作，不断完善股东大会、董事会、监事会的各项制度和运行机制。
目前公司已初步建立了产权清晰、权责分明、科学决策、协调运作的法人治理结构。
1．股东与股东大会。
公司严格按照《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定召集、召开股东大会；股东大会行使法定职权，严格遵守表决事项和表决程序的有关规定，科学民主决策，维护公司和股东的合法权益；平等对待所有股东，保障中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。
2．董事与董事会。
公司严格按照《公司章程》和《董事会议事规则》的规定选举董事、召开董事会；公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；董事勤勉尽责，按时出席董事会，认真审议董事会议案，独立董事对公司的重大事项发表独立意见；公司董事会下设了经营投资委员会、财务监督委员会、人力资源委员会。
股份有限公司治理自查报告及整改计划
股份有限公司关于公司治理的自查报告及整改计划根据中国证券监督管理委员会证监公司字〔200*〕*号文《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》的精神及云南监管局《关于转发中国证监会<关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知>的通知》的要求，为切实做好公司治理情况自查、整改工作，公司成立了专项工作小组，并对自查、整改工作时间作出安排。
公司治理专项工作小组成立后，及时组织公司董、监事、高级管理人员及其他相关人员学习中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》文件精神，并对《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司章程指引》、《关于提高上市公司质量的意见》等相关法律法规及文件进行认真学习，对照公司内部治理制度严格自查，具体自查情况及整改计划报告如下：一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题1、进一步健全完善公司内部管理制度;2、设立投资者关系管理部门，加强投资者关系管理工作；3、促进董事会四个专门委员会作用的进一步发挥；4、尚需结合公司实际，建立股权激励长效机制。
二、公司治理概况1、公司严格按照《公司法》、《证券法》、《关于提高上市公司质量的意见》、《上市公司治理准则》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等规定完善公司法人治理、规范公司运作。
2、公司《章程》、公司“三会”议事规则按照《上市公司章程指引》、《上市公司股东大会规则》、上海证券交易所《股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司董事会、监事会议事示范规则》进行修改并严格执行；公司董事、监事、独立董事在日常工作中勤勉尽责；公司经理层等高级管理人员严格按照董事会授权忠实履行职务，维护公司和全体股东的最大利益。
3、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开、独立运行，控股股东通过股东大会依法行使出资人权利，不干预公司的决策和经营活动；公司与关联方之间的关联交易严格按照相关规定进行决策和履行信息披露程序，公司与关联方之间不存在非经营性资产占用，也未对关联方进行过担保。
关于企业治理结构的自查报告及整改措施
关于企业治理结构的自查报告及整改措施一、引言在现代经济社会中，良好的企业治理结构对于企业的可持续发展至关重要。
为了自我评估并不断提升企业的治理水平，我们进行了一项全面的自查，并制定了相应的整改措施。
本报告旨在总结自查结果以及针对问题提出的改进方案。
二、自查结果1. 董事会结构分析根据董事会章程，我们的董事会由独立董事、非执行董事和执行董事组成。
自查发现，董事会成员之间的沟通和协作存在欠缺，决策过程有待进一步优化。
此外，独立董事的独立性和专业性需要进一步加强。
2. 内部控制机制评估我们对现有的内部控制机制进行了评估，发现在风险管理、内部审计和信息披露方面存在不足。
尤其是信息披露的透明度和准确性需要得到改善，以增强股东和投资者的信任。
3. 薪酬制度和绩效评估我们对薪酬制度进行了全面审查，发现薪酬水平存在过高或不合理的情况。
此外，绩效评估体系需要更加科学和公正，以确保员工的激励机制能够有效地发挥作用。
4. 股东权益保护我们重视股东权益的保护，并对相关制度和规定进行了检查。
自查结果显示，我们的股东权益保护机制还需进一步健全，尤其是对于小股东的保护需要加强。
三、整改措施1. 董事会结构优化我们将加强与董事会成员之间的沟通和协作，确保决策过程的科学性和透明度。
同时，将加强独立董事的培训和专业素养，提高其独立性，以更好地发挥监督作用。
2. 内部控制机制改进我们将加强风险管理，建立健全的内部审计体系，并完善信息披露机制。
定期进行内部控制的自查和评估，确保内部控制机制的有效运行和不断优化。
3. 薪酬制度和绩效评估改革我们将重新制定薪酬制度，确保合理性和激励性的统一平衡。
同时，建立科学的绩效评估体系，使员工的工作表现能够真实地反映在薪酬和晋升上。
4. 股东权益保护加强我们将加强股东权益的保护机制，确保股东的合法权益得到充分保障。
改善与小股东的沟通和互动，听取其意见和建议，并适时回应其关切和需求。
四、结语企业治理结构的自查及整改是一项长期的任务，我们将以本次自查报告为基础，不断完善和优化企业治理机制，提升企业治理水平。
关于加强上市公司治理专项活动自查评估报告
合肥丰乐种业股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动自查评估报告根据中国证监会下发的《开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》以及深圳证券交易所、安徽证监局对上市公司治理专项活动的统一部署，我公司本着实事求是的态度，对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》、《股东会议事规则》、《董事会议事规则》等内部规章制度，认真开展公司治理专项活动，自查情况如下：一、公司基本情况、股东状况(一)公司的发展沿革、目前基本情况；合肥丰乐种业股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）是以合肥市种子公司为独家发起人，以其主要生产经营性净资产96,898,624.00元折股为6,300万股国家股，作为发起股本，并向社会公开募集设立的股份有限公司。
1996年12月9日，经安徽省人民政府皖政秘【1996】263号文推荐，1996年12月13日安徽省工商行政管理局核发了合肥丰乐种业股份有限公司名称预先核准通知书。
1996年12月16日，合肥市种子公司成立合肥丰乐种业股份有限公司筹备委员会。
1997年1月27日安徽省人民政府皖政秘【1997】16号文同意设立合肥丰乐种业股份有限公司。
经中国证券监督管理委员会证监发字【1996】106号文和证监发字【1997】107号文复审通过独家发起募集设立。
1997年4月4日，本公司通过深圳证券交易所向社会公众公开发方每股面值为1元的人民币普通股4,400万股，并向公司职工配售100万股。
1997年4月16日，本公司在安徽省工商行政管理局注册登记。
经深圳证券交易所深证发（107）141号《上市通知书》批准，本公司股票于1997年4月22日在深圳证券交易所上市。
本公司总股份为10,800万股，可流通股份为4,500万股。
1999年8月18日公司实施配股，每10股配3股，实际配售1,700万股，配股后公司总股本为12,500万股；经2000年3月9日公司董事会一届二十次会议决议审议和1999年度股东大会通过了资本公积转增股本方案，以1999年末总股本12,500万股为基数，按每10股增8股，实际转增10,000万股，转增后公司总股本变为22,500万股。
论“加强上市公司治理专项活动”的自查事项
论“加强上市公司治理专项活动”的自查事项加强上市公司治理专项活动自查是提高公司治理水平的重要手段，也是规范上市公司经营行为的重要保障。
在当前我国经济发展的背景下，上市公司治理的重要性和紧迫性日益凸显。
为了深入贯彻党中央、国务院关于加强上市公司治理的有关决策部署，落实监管部门关于上市公司投资者保护及市场秩序维护的各项要求，规范上市公司的运营行为，提高上市公司的治理水平和社会形象，保护投资者合法权益，有必要加强上市公司治理专项活动的自查。
首先，加强上市公司治理专项活动的自查，需要关注上市公司的治理结构。
上市公司的治理结构是保障公司持续稳健运营的基础，要确保公司董事、监事、中管人员职权合理、履职准确。
自查事项包括：公司章程是否符合公司法规定，公司章程条款是否得到履行，公司董事会、监事会及其各个专门委员会的组建和履职情况，公司高级管理人员是否存在违法违规行为等。
其次，加强上市公司治理专项活动的自查，需要关注上市公司的信息披露情况。
信息披露是上市公司与投资者之间的重要桥梁，要保障信息披露的真实、准确、完整和及时性，确保投资者在公开市场上进行有效的决策和交易。
自查事项包括：公司是否依法及时履行信息披露义务，信息披露的内容是否真实准确、完整，信息披露的方式是否规范等。
再次，加强上市公司治理专项活动的自查，需要关注上市公司的内部控制体系。
内部控制是上市公司运营管理的重要支撑，要提高内部控制的有效性和效率，减少经营风险，保护公司和投资者的利益。
自查事项包括：公司内部控制的设计与实施，是否符合相关法律法规和监管要求，内部控制运行的情况及发现的问题，内部审计的开展情况等。
最后，加强上市公司治理专项活动的自查，需要关注上市公司的社会责任履行情况。
公司作为社会经济组织，应当承担起社会责任，关注社会公众利益。
自查事项包括：公司是否严格遵守相关法律法规和社会规范，是否积极参与公益事业和社会捐助，是否重视员工权益保护，是否关注环保和安全生产等。
加强上市公司治理专项活动自查报告和整改方案检查报告.doc
加强上市公司治理专项活动自查报告和整改方案检查报告_ _控股股份有限公司(以下简称“本公司”)在收到中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》号文件(文件号:《公司法》)后，立即将文件精神传达给本公司所有董事、监事和高级管理人员。
中国证券监督管理委员会[20 _ _ _]28)首先发布文件，召集相关部门负责人安排会议，制定具体工作计划。
公司上下充分认识到，上市公司治理这一特殊活动是股权分置改革后国家推动从根本上提高资本市场和上市公司质量的又一重要举措，对我国资本市场的下一步健康发展具有重要意义。
自上市以来，公司高度重视公司治理，不断提高规范运作水平，在监管部门的正确指导下取得了一定的成效。
今年恰逢该公司上市十周年。
公司在这个时候举办这样一个特别的活动意义重大。
通过这次活动，公司的治理水平将进一步提高，公司将更快地从一个健康的上市公司发展成为一个优秀的、先进的现代企业。
根据通知要求，公司已逐项进行了认真的自查，现将自查整改方案报告如下:第一部分是特别提醒:公司治理中需要改进的问题经过仔细的自我检查，公司治理中的以下主要问题需要改进:公司股东大会参与程度低，中小股东参加公司股东大会行使的股东权力相对较小；●公司为独立董事和外部董事提供的信息渠道和工作方法需要进一步完善和完善，以使其对公司的经营管理有更全面和深入的了解。
●公司董事会各专业委员会的具体工作需要进一步深化和落实。
●公司管理层和员工的薪酬激励制度仅限于当期，缺乏长期激励机制和手段。
第二部分是公司治理的概况自1997年在上海证券交易所上市以来，公司高度重视上市公司的规范运作，严格按照《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》的要求，不断加强和完善公司治理，形成了责任清晰、股东、决策层和管理层(高管层)有效制衡的公司治理结构，符合中国证监会的相关要求。
基本情况如下:1、公司股东及股东大会公司可以严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》和《公司章程》的要求召集和召开股东大会，以方便尽可能多的股东参加股东大会，确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，能够充分行使其权利。
公司治理专项的自查报告
公司治理专项的自查报告公司治理专项自查报告一、引言公司治理是企业健康发展的重要保障，对于提升企业竞争力、保护股东利益、增强社会信任至关重要。
为了全面贯彻落实相关法律法规和公司治理要求，本次特制定公司治理专项自查计划，并制作自查报告，以评估公司目前的治理情况，查找问题并提出改进措施。
二、自查范围和方法本次自查主要以公司治理结构、内部控制、董事会运作、信息披露及合规性等方面为重点，通过文献资料核查、问卷调查、访谈等多种方式开展。
三、自查结果1. 公司治理结构：本公司建立了健全的公司治理结构，明确了股东大会、董事会和监事会的职责和权力。
但在董事会构成中存在一定的问题，如董事会成员的专业背景和能力结构不够多样化，需要进一步完善。
2. 内部控制：本公司内部控制体系较为完善，但仍存在一些问题，如内部控制流程不够严密，部分环节存在风险漏洞，并且风险管理和内部控制意识有待提高。
为此，建议加强内部控制制度建设，提高内部控制流程的规范性和有效性，加强对内部控制的培训和宣传，提高员工的风险防范意识。
3. 董事会运作：本公司董事会在战略规划、风险控制和决策等方面发挥了积极作用，但仍存在信息不透明、议题较为单一等问题。
建议加强董事会的信息披露，提高信息透明度，制定明确的议事规则，建立有效的决策机制，以确保董事会的有效运作。
4. 信息披露及合规性：本公司在信息披露和合规性方面存在一些问题，如信息披露不及时、不准确，合规意识不强等。
为此，应加强信息披露制度建设，严格执行信息披露的时间要求，提高信息披露的准确性和完整性，并加强对相关法律法规的宣传和培训，确保公司合规运营。
四、自查总结通过本次专项自查，发现了公司治理方面存在的问题，并提出了相应的改进措施。
公司治理建设是一个长期的过程，需要不断完善和持续改进。
公司将充分借鉴自查结果，将改进措施纳入公司治理工作计划，并扎实推进。
五、改进措施1. 拓宽董事会成员的专业背景和能力结构，提高董事会的决策水平和对公司发展的指导性作用。
加强上市公司治理专项活动自查报告和整改计划【可编辑版】
加强上市公司治理专项活动自查报告和整改计划加强上市公司治理专项活动自查报告和整改计划加强上市公司治理专项活动自查报告和整改计划文章标题：加强上市公司治理专项活动自查报告和整改计划**控股股份有限公司（以下简称"公司"）接到中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字【2017】28号文）后，及时向公司全体董事、监事、高级管理人员传达了文件精神，并在第一时间下发文件并召集相关部门负责人开会布置，制定了具体计划。
公司上下充分认识到，此次上市公司治理专项活动是国家继股权分置改革后力推的又一项旨在从根本上提高资本市场和上市公司质量的重要举措，对于我国资本市场下一步的健康发展具有重大意义。
自从上市以来，公司一直高度重视公司治理，不断提高规范运作水平，在监管部门的正确指导下取得了一定的成绩；今年恰逢公司上市十周年，值此之际进行这样一次专项活动，对于公司具有格外重大的意义，通过此次活动必将进一步提高公司治理水平，促进公司从一个健康的上市公司更快地发展为一个优秀、先进的现代企业。
对照通知要求，公司逐项进行了认真自查，现就自查情况和整改计划报告如下：第一部分特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题经过认真的自查，公司治理方面存在以下主要问题有待改进：●公司股东大会的参与程度不高，中小股东参加公司股东大会行使股东权力的次数比较少；●公司为独立董事及外部董事提供的更全面深入了解公司经营管理情况的信息渠道和方法还有待进一步改进和完善；●公司董事会各专业委员会具体展开还有待于进一步深化和落实；●公司管理层和员工的薪酬激励体系局限于当期激励，尚欠缺长效激励机制和手段。
第二部分公司治理概况公司自1997年在上海证券交易所上市以来，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》的要求，高度重视上市公司规范运作，不断加强与完善公司法人治理，已经形成公司股东、决策层、经营层（执行层）权责明确、有效制衡的法人治理结构，符合中国证监会的相关要求。
公司治理自查报告及整改计划
公司治理自查报告及整改计划一、自查报告我公司高度重视公司治理，为了进一步提高治理水平，经过全体董事、高管层和内部各部门的共同努力，特对公司治理情况进行自查并编写自查报告如下：1.公司治理机构公司设立了完备的治理机构，包括董事会、监事会和高级管理层。
在过去的一年中，董事会定期召开会议，处理了各项重要事项，并积极履行了其决策、监督和指导职责。
监事会依法履行监督职责，对公司的决策和经营活动进行了及时监控。
高级管理层积极参与公司战略制定和重大决策，并进行有效的实施和执行。
2.内部控制制度我公司建立了一套完善的内部控制制度，包括财务管理、风险管理、内部审计等制度，并定期开展内部控制自评。
在自查过程中，发现内部控制制度在一定程度上存在不足之处，未能满足公司发展的需要，以及人为因素导致的内部控制失效。
我们将进一步加强内部控制体系建设，提高内部控制水平，减少风险。
3.信息披露我公司在信息披露方面做出了一些努力，定期向投资者公开发布财务报告、重大事项公告等信息，并建立了投资者关系管理制度。
但在自查过程中，发现信息披露的及时性和透明度还有待进一步提高。
我们将进一步加强信息披露工作，加强与投资者的沟通，及时准确地向市场披露公司的重要信息。
4.治理文化和道德建设公司高度重视治理文化和道德建设，建立了一套完善的道德规范和行为准则，并不断加强员工培训和教育，提高员工的道德水平和业务素质。
在自查过程中，我们发现有部分员工的道德意识和职业操守还有待提高。
我们将加强对员工的培训和教育，建立健全的激励和考核机制，加强对员工的道德纪律监督。
二、整改计划基于自查结果，我们制定了以下整改计划：1.完善治理架构通过改进董事会和高级管理层的结构和管理机制，进一步提升公司治理水平。
我们将加强董事会成员选拔和培训，提高董事会的决策能力和监督能力。
同时，加强高级管理层团队建设，提升管理层的执行力和协同能力。
2.加强内部控制进一步加强内部控制体系建设，制定更为完善的内部控制制度和流程，并加强内部审计监督。
上市公司治理自查报告
上市公司治理自查报告尊敬的领导：根据公司上市要求和相关法规，我们公司进行了一次全面的治理自查，并汇总了以下报告，以供您审阅。
一、股东权益保护1. 公司设立了有效的投资者保护机制，包括投资者关系部门，并建立投资者服务热线和投诉渠道，及时回应和解决投资者的问题和关切。
2. 公司与股东保持良好的沟通，并定期召开股东大会，履行信息披露义务，确保股东的知情权和参与权。
3. 公司建立了股东权益保护的制度和流程，确保股东权益的合法、公正和有序。
二、董事会治理1. 公司董事会成员具备相应的资质和能力，任命和复核程序符合相关法规和公司章程的要求。
2. 董事会定期召开会议，讨论和决策重大事项，确保决策程序的透明和公正。
3. 公司建立了独立董事制度，并设立了审计委员会、薪酬委员会等专门委员会，提高董事会的独立性和专业性。
三、内部控制1. 公司建立了完善的内部控制制度和流程，包括财务管理、风险管理、信息技术管理等，确保规范的运营和风险的有效管控。
2. 公司定期进行内部控制自评和风险评估，及时调整和改进内部控制措施，保证风险的及时发现和防范。
四、信息披露1. 公司按照相关法规和公司章程的要求，及时、准确、完整地履行信息披露义务，并对信息披露质量进行自查和审核。
2. 公司建立了信息披露制度和流程，确保内部信息的有效管理和披露，以保护投资者利益和市场的正常运行。
五、社会责任1. 公司积极履行社会责任，支持各种公益事业，并建立了社会责任报告制度，定期向投资者和社会公众披露公司的社会责任履行情况。
2. 公司建立了供应商管理制度和流程，要求供应商遵守相关法规和道德规范，提高供应链的可持续性和质量。
请您查阅以上自查报告，如有任何问题或建议，请及时向我们反馈。
我们将继续努力提高公司治理水平，为投资者和股东创造更多的价值。
谢谢！公司治理部门敬上。
三五互联：第二届监事会第三次会议决议的公告 2010-10-27
证券代码：300051 证券简称：三五互联 公告编号：2010-34 厦门三五互联科技股份有限公司第二届监事会第三次会议决议的公告本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载，误导性陈述或重大遗漏。
厦门三五互联科技股份有限公司(以下简称“公司”) 监事会于2010年10月21日以邮件、传真、电话等方式向全体监事发出第二届监事会第三次会议（以下简称“本次会议”）通知，并于2010年10月26日上午9：00以通讯表决方式召开。
本次会议应到监事3人，均参加表决，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
经投票表决，审议并通过了如下议案：一、 审议通过了《公司2010年第三季度报告全文及正文》。
监事会对2010年第三季度报告全文及正文进行认真审核，一致认为：（1）公司2010年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；（2）公司2010年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和深证证券交易所的各项规定，所包含的信息从各个方面真实地反映出公司2010年第三季度的财务状况、经营成果和现金流量等事项；（3）在提出本意见前，监事会未发现参与季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；（4）我们保证《公司2010年第三季度报告全文及正文》所披露的信息真实、准确、完整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
《公司2010年第三季度报告全文及正文》请详见中国证监会创业板指定信息披露网站，《公司2010年第三季度报告正文》详见2010年10月27日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》披露的相关内容 本议案以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果获得通过。
二、 审议通过了《关于加强上市公司治理专项活动的整改报告》。
具体内容详见中国证监会创业板指定信息披露网站。
本议案以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果获得通过。
福建某公司治理自查报告与整改计划
福建某公司治理自查报告与整改计划福建某公司治理自查报告与整改计划一、自查报告尊敬的董事会及相关部门：近期，本公司进行了一次全面的治理自查，以评估公司治理的有效性和合规性。
通过自查，我们发现了一些问题和不足之处，特向各位汇报，并提出整改计划以保障公司治理的健康发展。
1.公司治理结构不够完善在自查过程中，我们发现公司治理结构存在一些不合理之处。
首先，公司董事会的独立性不够，独立董事的比例较低，影响了议事的公正性和决策的科学性。
其次，董事长与总经理的职权分配不够清晰，导致决策权过于集中和内部风险难以有效控制。
此外，股东大会的议题设置和决策程序也存在一定的问题，需要进一步优化。
2.内部控制制度不健全公司内部控制制度不够完善也是我们在自查中发现的一个重要问题。
具体表现为：公司内部控制制度的完备性和适用性有待提高；职责分工和权限划定模糊，导致各个部门之间协调困难；监督机制不完善，内外部监督功能发挥不充分；知识管理和风险管理方面有较大的改进空间等。
3.透明度和信息披露不够及时和准确公司在信息披露方面也存在一定问题。
首先，公司信息披露的透明度不够，公告发布不及时，导致市场反应滞后和投资者权益受损。
其次，公司对关键信息的披露不够准确，存在对外界隐瞒重要信息的情况。
此外，公司的信息披露手段和渠道也需要进一步改善。
二、整改计划为了解决上述问题和不足，确保公司治理的有效性和健康发展，我们制定了以下整改计划：1.优化公司治理结构加大独立董事的比例，确保董事会的独立性和公正性；明确董事长和总经理的职权分配，建立科学有效的决策制度；优化股东大会的议题设置和决策程序，提高公司治理的民主性和透明度。
2.加强内部控制制度建设制定和完善公司内部控制制度，明确各个部门的职责和权限，并加强职责分工；建立健全监督机制，提高内外部监督的有效性；加强知识管理和风险管理，通过培训和督促，提高员工的风险意识和合规能力。
3.完善信息披露机制加强对关键信息的披露，确保信息披露的准确性和及时性；改进信息披露手段和渠道，提高披露透明度；加强对外部投资者的沟通和交流，及时回应市场关切。
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厦门三五互联科技股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动自查事项报告一、公司基本情况、股东状况（一）公司的发展沿革、目前基本情况1、公司发展沿革厦门三五互联科技股份有限公司（以下简称“三五互联”）系以整体变更方式设立的股份有限公司，其前身为成立于2004年4月1日的厦门三五互联科技有限公司（以下简称“三五科技”）。
2007年7月31日，经三五科技股东会决议，全体股东签署了《发起人协议》，各发起人同意以三五科技经天健华证中洲（北京）会计师事务所有限公司出具的天健华证中洲审（2007）NZ字第020526号《审计报告》，将截至2007年6月30日经审计的净资产43,353,444.21元折为股份公司股本4,000万元，各发起人按照各自在三五科技的出资比例持有相应份额的股份，剩余部分3,353,444.21元计入资本公积。
2007年8月10日，天健华证中洲（北京）会计师事务所有限公司出具了“天健华证中洲验（2007）NZ字第020029号”《验资报告》对上述出资进行了验证。
2007年8月29日，股份公司在厦门市工商行政管理局领取了《企业法人营业执照》，注册号为350200200003939，注册资本为4,000万元，实收资本为4,000万元。
经中国证券监督管理委员会《关于核准厦门三五互联科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业版上市的批复》（证监许可[2010]93号）核准，公司首次公开发行人民币普通股(A股)1,350万股，经深圳证券交易所《关于厦门三五互联科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2010]53号）同意，公司首次向社会公众发行人民币普通股(A股)1,350股，发行价格为34.00元/股。
发行后，公司总股本由4,000万股增加至5,350万股。
2010年4月30日，厦门市工商行政管理局换发的《企业法人营业执照》，完成了工商变更登记手续，注册号350200200003939，注册资本5,350万元。
2、目前基本情况公司的法定中文名称：厦门三五互联科技股份有限公司公司的法定中文名称缩写：三五互联公司的法定英文名称：XIAMEN TECHNOLOGY CO., LTD.公司的法定英文名称缩写：法定代表人：龚少晖公司注册地址：厦门市火炬高新技术产业开发区软件园二期观日路8号一层 注册资本：伍仟叁佰伍拾万元整实收资本：伍仟叁佰伍拾万元整公司类型：股份有限公司（上市）经营范围：1、网络工程、信息系统工程、计算机软件及其他电子产品的技术开发、技术服务、技术咨询及技术转让；2、批发零售计算机软件、硬件、电子设备、办公设备；3、服务器空间出租；4、网页制作与维护；5、信息咨询；6、自营和代理各类商品和技术的进出口，但国家限定经营或禁止进出口的商品和技术除外；7、第二类增值电信业务中的信息服务业务（不含固定网电话信息服务业务）(业务覆盖范围及服务项目详见：《中华人民共和国增值电信业务经营许可证》【经营许可证编码：闽B2-20050004】；有效期至2014年12月13日)。
（以上经营范围涉及许可证经营项目的，应在取得有关部门的许可后方可经营。
）（二）公司控制关系和控制链条，请用方框图说明，列示到最终实际控制人（三）公司的股权结构情况，控股股东或实际控制人的情况及对公司的影响1、公司的股权结构（截止至2010年5月31日）股份性质股份数量(股)百分比(%)一：有限售条件流通股(或非流通股) 40,000,000 74.77 IPO前发行限售－个人 29,800,000 55.70IPO前发行限售－法人 10,200,000 19.07二：无限售条件流通股 13,500,000 25.23三：总股本 53,500,000 100.002、控股股东及实际控制人公司的控股股东及实际控制人为龚少晖先生，其直接持有公司股份2,425.08万股，占公司总股份数的45.33%。
龚少晖先生，男，中国国籍，无境外居留权，1968年出生，大学专科学历，工程师。
1988年毕业于上海科技大学计算机系；2007年至今于厦门大学EMBA中心攻读MBA学位。
曾就职于福建电子计算机公司，从事计算机技术和销售工作；后创立厦门精通科技实业有限公司、厦门市二进制数码科技有限公司、厦门中网兴管理咨询有限公司、厦门三五互联信息技术有限公司、厦门三五互联科技有限公司并任董事长兼总经理。
现任厦门三五互联信息技术有限公司董事长；厦门中网兴管理咨询有限公司执行董事；三五互联国际科技有限公司董事；厦门精通科技实业有限公司董事长兼总经理；天津三五互联科技有限公司执行董事兼总经理；青岛三五互联科技有限公司执行董事兼总经理；苏州三五互联信息技术有限公司执行董事兼总经理；中国互联网协会理事；厦门市软件行业协会常务副理事长；台北数码科技产业联盟理事；厦门总商会常务理事。
本公司董事长兼总经理。
3、控股股东、实际控制人对公司的影响在公司日常经营和重大决策过程中，公司控股股东及实际控制人行为规范，并承担相应的义务，没有超越股东大会、董事会直接或间接干预公司决策及依法开展的经营活动，未发生过控股股东利用其控制地位侵害公司其他股东特别是中小股东利益的行为。
（四）公司控股股东或实际控制人是否存在“一控多”现象，如存在，请说明对公司治理和稳定经营的影响或风险，多家上市公司之间是否存在同业竞争、关联交易等情况公司为控股股东及实际控制人龚少晖先生控股下的唯一上市公司，不存在“一控多”现象。
（五）机构投资者情况及对公司的影响截至2010年5月31日，公司前三名无限售条件机构投资者为：股东名称（全称）股份数量(股)百分比(%)全国社保基金六零二组合 458,396.00 0.86中国农业银行－大成创新成长混合型证券投资基73,046.00 0.14金(LOF)中海信托股份有限公司－中海聚发－新股约定申62,120.00 0.12购1资金信托截止2010年5月31日，公司前三名无限售条件机构投资者合计持有公司股票593,562.00股，占总股本的1.12%。
机构投资者持有公司股票比例较小，对公司经营无直接影响。
（六）《公司章程》是否严格按照我会发布的《上市公司章程指引（2006年修订）》予以修改完善公司根据《公司法》、《证券法》以及中国证券监督管理委员会发布的《上市公司章程指引（2006 年修订）》等有关法律法规及部门规章，对《公司章程》进行了修订，并于2010年4月29日经公司2009年度股东大会决议通过，并且已在工商行政管理部门备案。
二、公司规范运作情况（一）股东大会1、股东大会的召集、召开程序是否符合相关规定公司严格遵守《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件、以及《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定，股东大会的召集、召开程序符合相关规定。
2、股东大会的通知时间、授权委托等是否符合相关规定公司严格按照《公司法》、《公司章程》及《公司股东大会议事规则》在股东大会召开前规定时间发出会议通知，年度股东大会在会议召开20日前发出会议通知，临时股东大会在会议召开15日前发出股东大会通知，股东大会通知以公告的形式在中国证监会指定网站披露。
在股东或授权代表出席股东大会时，公司证券部工作人员和公司聘请的见证律师均会查验出席股东大会与会人员的身份证明及授权委托书的合法合规性。
公司历次股东大会的通知时间、授权委托等事项均符合相关规定。
3．股东大会提案审议是否符合程序，是否能够确保中小股东的话语权股东大会提案审议符合程序，在审议过程中，将股东代表发言和提问列入会议议程，大会主持人、出席会议的公司董事、监事及高级管理人员能够认真听取所有参会股东的意见和建议，认真回答股东提问，平等对待所有股东，确保中小股东的话语权。
4．有无应单独或合并持有公司有表决权股份总数10%以上的股东请求召开的临时股东大会，有无应监事会提议召开股东大会？如有，请说明其原因 公司成立至今，未发生应单独或合并持有公司有表决权股份总数10%以上的股东请求召开的临时股东大会的情况，也未发生监事会提议召开股东大会的情况。
5．是否有单独或合计持有3%以上股份的股东提出临时提案的情况？如有，请说明其原因公司成立至今，未发生单独或合计持有3%以上股份的股东提出临时提案的情况。
6．股东大会会议记录是否完整、保存是否安全；会议决议是否充分及时披露公司股东大会记录按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《股东大会议事规则》的规定执行，会议记录完整，保存安全。
会议决议按照相关规定充分及时履行信息披露。
7. 公司是否有重大事项绕过股东大会的情况，是否有先实施后审议的情况？如有，请说明原因公司严格遵守国家法律、法规、《公司章程》及《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》的相关规定，严格执行重大事项的决策程序，贯彻先审议后实施的决策原则，不存在重大事项绕过股东大会的情况，也不存在先实施后审议的情况。
8. 公司召开股东大会是否存在违反《上市公司股东大会规则》的其他情形公司召开股东大会不存在违反《上市公司股东大会规则》的其他情形。
（二）董事会1、公司是否制定有《董事会议事规则》、《独立董事制度》等相关内部规则公司已制定了《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等相关内部规则。
2、公司董事会的构成与来源情况2007年8月15日，公司召开股份公司创立大会，选举龚少晖先生、王光明先生、薛洪斌先生、龚少峰先生、陈少华先生、韩华林先生、曾华群先生为第一届董事会成员。
同日，公司第一届董事会第一次会议选举龚少晖先生为董事长，王光明先生为副董事长。
2008年6月20日，王光明先生因个人原因辞去董事、副董事长职务。
2008年7月15日，公司召开2008年第三次临时股东大会，会议补选王平先生为公司董事。
同日，公司第一届董事会第七次会议选举王平先生为副董事长。
2008年7月25日，薛洪斌先生因个人原因辞去董事职务。
2008年8月28日，公司召开2008年第四次临时股东大会，会议补选李云飞先生为公司董事。
2008年12月18日，龚少峰先生因病医治无效不幸逝世。
2009年5月10日，公司召开2008年度股东大会，会议补选彭勇先生为公司董事。
3、董事长的简历及其主要职责，是否存在兼职情况，是否存在缺乏制约监督的情形（1）董事长简历龚少晖先生，男，中国国籍，无境外居留权，1968年出生，大学专科学历，工程师。
1988年毕业于上海科技大学计算机系；2007年至今于厦门大学EMBA中心攻读MBA学位。
曾就职于福建电子计算机公司，从事计算机技术和销售工作；后创立厦门精通科技实业有限公司、厦门市二进制数码科技有限公司、厦门中网兴管理咨询有限公司、厦门三五互联信息技术有限公司、厦门三五互联科技有限公司并任董事长兼总经理。