新三板基金-领军6号(0319)
盈科律所全国新三板挂牌服务客户(截至2014年6月)
盈科律所全国新三板挂牌服务客户：宁波精华电子科技有限公司甘肃华羚酪蛋白股份有限公司山西中力信达环保科技有限公司大道信通（北京）科技发展有限公司辽宁石油机械制造有限公司山西黄腾化工有限公司厦门万久科技有限公司上海御康医院有限公司上海信业智能科技股份有限公司上海龙琨保险代理有限公司普瑞奇科技（北京）有限公司广东中人环保科技工程有限公司上海伊纬金融信息服务股份有限公司上海运鹏国际贸易有限公司山东奥德堡电梯有限责任公司泰豪（上海）股权投资管理有限公司云南智云信息技术股份有限公司河北一森园林绿化工程有限公司上海康筑木机构有限公司郑州凯雪冷气设备有限公司国金证券股份有限公司、江苏省扬子江现代粮食物流中心南通科达建材股份有限公司北京圣才教育科技有限公司北京市华国律师事务所宁波多尔贝家居制品实业有限公司常州市中航复合材料有限公司江西众心堂制药有限公司武汉金牌电缆塑料有限公司嘉兴市真真老老食品有限公司安徽九华山酒业有限公司昆山康沃内燃机动力有限公司老房子（北京）投资顾问有限公司昆山华阳复合材料科技有限公司北京博华文盛文化艺术有限公司湖南省邵东县农夫山庄超市有限公司河北泰能投资集团有限公司昆明英地尔软件技术有限公司北京东方骏景国际影视文化传媒有限公司锡林浩特市润都文化发展有限责任公司无锡捷讯信息科技有限公司北京市金龙腾装饰工程有限公司重庆瑞丰包装股份有限公司郴州源鸿科技发展服务有限公司诺斯曼能源科技（北京）有限公司北京翰博尔信息技术有限公司宝诚科技集团有限公司江苏东方惠乐健康科技有限公司北京万古汇力科技有限公司厦门市小马驹餐饮管理有限公司河北九易庄宸工程设计有限公司中海外大拇指文化传媒股份有限公司江苏帝豪装饰股份有限公司上海天演建筑物移位工程有限公司北京维奥思环境工程有限公司青岛金巴赫国际物流有限公司日冠（福建）针纺织机械有限公司南昌坤兴新型墙体建材有限公司宁波数泰信息科技有限公司云南正晓环保投资有限公司苏州工业园区宝优际通讯科技有限公司昆明南香茶业有限公司深圳市明兴建材有限公司佛山慧谷机械有限公司上海申毅投资咨询有限公司北京华流文化发展有限公司宁波畅想软件开发有限公司北京金惠利科技有限公司英爵音响（上海）有限公司唐山都市宝木塑开发有限公司开锐管理咨询（厦门）有限公司上海华颂软件科技有限公司江苏亲民网络有限公司上海杰通塑料材料股份有限公司北京金润方舟科技股份有限公司上海尚域实业发展有限公司苏州震旦科技有限公司深圳市雅其光科技有限公司江苏融达新材料有限公司云南创森环保科技有限公司北京和信非凡生物技术有限公司北京龙创腾达科技有限公司上海傲霜通信技术有限公司博美医疗信息技术（天津）有限公司上海馨舞文化传播股份有限公司武汉亿童文教发展有限公司深圳市优特普科技有限公司上海能天光电科技有限公司上海高洁信息科技股份有限公司苏州工业园区润佳工程塑料有限公司苏州企航新能源有限公司昆河宝珍音响科技有限公司北京天元晟业科技有限公司北京雷克利达空调设备有限公司芜湖市荣鑫矿业股份有限公司福建省晋江市佳美食品有限公司苏州工业园区驿力机车科技有限公司苏州天和自动化系统有限公司广州市天锐科技有限公上海极元投资管理咨询有限公司苏州市伏泰信息科技有限公司上海申石软件有限公司上海新网程信息技术有限公司上海点明医疗科技有限公司台州环天机械有限公司吴江市友联纺机有限公司吴江固德电材系统有限公司瑞之路（厦门）眼镜科技有限公司潍坊万隆电气有限公司苏州市中新动力设备辅机有限公司苏州凡特真空溅镀科技有限公司上海高洁信息科技有限公司。
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-7.30 -21.69 7.69 9.78 6.70 -12.32 -11.74 4.10 3.60 1.00 -22.36 1.80 3.50 7.70 -12.11 19.93 1.50 -21.51 0.40 -30.01 7.29 2.46 -12.70 -5.02 -3.28 -23.79 0.73 -6.60 7.40 -38.90 -8.90 0.90 -26.89 3.50 -22.84 -10.90 9.90 -0.10 -10.65 0.00 2.22 12.20 -18.33 0.60 -16.80 -28.42 -10.80 -14.19 6.80 -0.40 -23.98 -19.66 -14.17 -19.46
8.79
-26.88
1.07
502018.SH长信一带一路B 1,001.48 1 001569.OF泰信国策驱动 1,000.13 1 001600.OF天弘中证高端装备制造C 500.00 1 001589.OF天弘中证800C 500.00 1 501005.SH汇添富中证精准医疗A 999.99 1 001468.OF广发改革先锋 1,000.26 1 001729.OF银华逆向投资 1,000.10 1 001736.OF圆信永丰优加生活 499.90 1 001728.OF银华战略新兴 1,000.10 1 001673.OF红塔红土优质成长A 1,000.01 1 001587.OF天弘中证100C 500.00 1 001586.OF天弘中证100A 500.00 1 001617.OF天弘中证电子A 500.00 1 150320.SZ交银环境治理B 1,999.99 1 001405.OF东方红策略精选A 1,000.10 1 001073.OF华泰柏瑞量化收益 1,000.24 1 001552.OF天弘中证证券保险A 500.00 1 001723.OF华商新动力 2,000.00 1 501002.SH长信中证能源互联网 999.95 1 001469.OF广发中证全指金融地产ETF联接 1,000.00 1 001933.OF华商新兴活力 1,000.00 1 001558.OF天弘中证大宗商品A 500.00 1 001555.OF天弘中证全指运输C 500.00 1 001553.OF天弘中证证券保险C 500.00 1 001861.OF富安达健康人生 999.90 1 001609.OF平安大华鑫享A 999.90 1 001577.OF嘉实低价策略 2,001.34 1 001641.OF富国绝对收益多策略 1,000.72 1 001594.OF天弘中证银行A 500.00 1 001896.OF泰达宏利绝对收益策略 1,000.08 1 001599.OF天弘中证高端装备制造A 500.00 1 001004.OF新华稳健回报 1,000.04 1 002250.OF红土创新改革红利 1,000.00 1 001773.OF招商丰庆A 1,000.95 1 150319.SZ交银环境治理A 1,999.99 1 001620.OF嘉实新机遇 1,000.00 1 502016.SH长信一带一路 1,001.48 1 165315.OF建信中证互联网金融 1,000.00 1 001769.OF易方达瑞惠 1,000.00 1 150334.SZ建信中证申万有色金属B 1,000.44 1 150331.SZ建信中证互联网金融A 1,000.00 1 001485.OF华安添颐养老 1,000.00 1 001672.OF国寿安保智慧生活 1,250.06 1 001959.OF华商乐享互联网 1,000.00 1 002341.OF招商招瑞纯债A 1,000.00 1 184801.SZ鹏华前海万科REITs 1,000.00 1 002152.OF华宝兴业核心优势 19.76 1 001695.OF泓德泓业 1,000.17 1 001751.OF华商信用增强A 2,000.00 1 001180.OF广发中证全指医药卫生ETF联接 1,000.02 1 数据来源：Wind资讯
新三板创新层维持标准
新三板创新层维持标准新三板创新层是指挂牌公司符合创新层挂牌条件，且在创新层挂牌后继续保持符合创新层挂牌条件的状态。
新三板创新层挂牌标准主要包括公司治理结构完善、信息披露规范、业绩稳定增长等方面。
为了维持新三板创新层的标准，挂牌公司需要做好以下几个方面的工作。
首先，公司治理结构完善是维持新三板创新层标准的基础。
公司应建立健全的治理结构，包括董事会、监事会和高级管理人员。
董事会应当具备独立性，能够有效监督公司经营管理，保障股东利益。
监事会应当加强对公司经营活动的监督，发挥监督作用。
高级管理人员应当具备丰富的行业经验和管理能力，能够有效领导公司的经营发展。
其次，信息披露规范是维持新三板创新层标准的重要保障。
公司应当及时、准确、完整地披露公司经营情况、财务状况和内部控制情况等信息。
信息披露应当遵循公开、公平、公正的原则，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司应当建立健全信息披露制度，明确信息披露的责任主体和流程，确保信息披露的及时性和真实性。
再次，业绩稳定增长是维持新三板创新层标准的关键。
公司应当保持良好的盈利能力和财务状况，实现业绩的稳定增长。
公司应当加强内部管理，提高经营效率，降低成本，提高盈利能力。
同时，公司应当加强市场开拓，拓展业务领域，提高市场竞争力，实现业绩的增长。
最后，公司应当加强与投资者的沟通和交流，增强投资者的信心。
公司应当定期召开股东大会、投资者说明会等活动，向投资者介绍公司的经营情况和发展计划，回答投资者的疑问，增强投资者对公司的信心。
公司应当建立健全投资者关系管理制度，做好投资者关系的维护工作，及时回应投资者的关切。
综上所述，新三板创新层维持标准需要公司全面加强治理结构建设、信息披露规范、业绩稳定增长和投资者关系管理，确保公司能够持续符合创新层挂牌条件。
只有这样，公司才能在新三板创新层上持续稳健地发展，为投资者创造更大的价值。
投资新三板私募产品统计
Байду номын сангаас
投资新三板的私募产品及券商资管 管理人 成立时间（备案时间） 富舜投资管理咨询（上海）有限公司 2015-2-16 广发证券资产管理（广东）有限公司 2015年2月11日 上海呈瑞投资管理有限公司 2015-1-26 上海狄普投资管理合伙企业（有限合伙） 2015-2-13 上海呈瑞投资管理有限公司 2014年8月19 日 中铁宝盈资产管理公司 2014年4月30日 上海少薮派投资管理有限公司 2014年12月23日 广东中科招商创业投资管理有限责任公司 2014-11-20 北京源乐晟资产管理有限公司 2014-12-22 上海理成资产管理有限公司 2015-1-8 上海潼骁投资发展中心（有限合伙） 2015-1-19 上海理成资产管理有限公司 2014-12-31 上海理成资产管理有限公司 2015-1-9 上海少薮派投资管理有限公司 2015-1-23 深圳鼎锋明道资产管理有限公司 2015-1-27 大连通和投资有限公司 2015-2-2 铸山股权投资基金管理（上海）股份有限公司 2015-2-5 上海朱雀股权投资管理股份有限公司 2015-1-26 上海新方程股权投资管理有限公司 2015-2-9 上海理成资产管理有限公司 2015-2-11 宁波鼎锋海川投资管理中心（有限合伙） 2015-2-13 歌斐诺宝新三板麟凤一号投资基金 2015-3-3 上海鼎锋明德资产管理有限公司 2015-2-17 深圳鼎锋明道资产管理有限公司 2015-2-15 上海仁和智本资产管理有限公司 2015-3-12 上海万吨资产管理有限公司 2015-3-13 上海鼎锋明德资产管理有限公司 2015-3-12 上海新方程股权投资管理有限公司 2015-3-16 上海东方证券创新投资有限公司 2015-3-17 宁波伏羲投资管理有限公司 2015-3-17 宁波鼎锋明道投资管理合伙企业（有限合伙） 2015-3-13 禾永投资管理（北京）有限公司 2015-3-17 海银资产管理有限公司 2015-2-13 歌斐诺宝（上海）资产管理有限公司 2015-3-13 北京格上理财顾问有限公司 2015-3-19 上海万丰友方投资管理有限公司 2015-3-20 上海东方证券创新投资有限公司 2015-3-20 富舜投资管理咨询（上海）有限公司 2015-3-23 上海森旭资产管理有限公司 2015-3-23 浙江宽客投资管理有限公司 2015-3-23 深圳久久益资产管理有限公司 2015-3-25 上海光大证券资产管理有限公司 2015-2-27
新三板定向发行认购股票附条件生效协议(新三板开户的自然人投资者适用)
附条件生效的认购协议2015年月日附条件生效的认购协议甲方（认购人）：身份证号码：乙方：股份有限公司（股份发行方）住所地：法定代表人：鉴于：1、乙方（以下简称“公司”）是一家依法设立并有效存续的股份有限公司，已在全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转系统”）挂牌，股票代码为，股票简称为“”。
截至本协议签署之日，公司注册资本为人民币万元。
2、甲方有意对公司股权投资后成为公司股东，甲方具备股转系统规定的合格投资人资格。
双方经充分协商，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》及其他有关法律、法规及规范性文件，就甲乙双方本次定向发行股票事宜（以下简称“本次发行”）达成如下协议，以资共同遵守。
第一条认购数量和价格1、甲乙双方一致同意，由甲方认购乙方本次发行股票万股，认购价格为人民币元/股，合计金额万元（大写：万元整）。
2、乙方将召开董事会及临时股东大会批准本次定向发行股份事项，在获得股东大会批准且本协议生效的前提下，甲方应向乙方指定账户足额缴纳上述本次定向发行的认股款。
3、在股东大会批准本次定向发行股份后甲方应在乙方指定的日期内将认购股份价款足额缴纳到乙方指定的下述账户：户名：股份有限公司银行账号：开户银行：第二条认购方式及支付方式1、认购方式甲方以人民币现金方式认购乙方定向发行的股份。
2、支付方式在乙方发布与本次定向发行股票有关的《股票发行认购公告》后，按照该公告载明的缴款时限将认股款一次性足额汇入乙方指定银行账户。
第三条限售期及登记备案1、限售期甲方本次认购的乙方股份为无限售条件的普通股。
2、登记备案乙方在收到甲方缴纳的本次发行的认股款后，应当聘请具有证券相关从业资格的会计师事务所进行验资，并及时办理全国中小企业股份转让系统有限责任公司发行备案手续、中国证券登记结算有限责任公司北京分公司股份登记手续和工商变更登记手续。
安信证券：孟庆亮新三板制度红利吸引企业
质 押 事由 个人借款 个人借款 借款担保 贷款
本 报 告 版权属于安信证券股份有限公司。
3
各 项 声 明请参见报告尾页。
新材
科技有限公司
贷款有限公司
834306.OC 神州
龙春阳
周青
500
科技
832660.OC 恒成 股份
刘金梅
郑春园
99
830783.OC 广源
上海证券
835149.OC
鸿伟家居
木质家具的生产及销售等
东莞证券
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2
各 项 声 明请参见报告尾页。
投资策略定期报告
835204.OC 835275.OC 835274.OC 835301.OC 835003.OC
辉源机械
注塑机及周边配套设备的销售、研发和生产等
表 1：12 月 30 日指数概况
代码
名称
最新价
涨跌
899001
三板成指
1430.05
7.83
899002
三板做市
1468.17
18.1
数据来源：安信证券研究中心，全国中小企业股份转让系统
表 2：市场概况
项目
做市转让
协议转让
挂牌公司家数
1107
3997
当日新增家数
0
30
成交股票只数
682
254
成交金额（万元）
中慧股份（834332）、昆工科技（831152）、申昊科技（833304）、
碧螺塔（833194）、威控科技（430292）、蓝山科技（830815）、
蓝天园林（832136）、神州电子（832451）、科曼股份（430156）
新三板上市企业名单查询
新三板上市企业名单查询犀牛之星新三板企业库提供全国最新的新三板挂牌企业名单查询,快速帮您找到所需的新三板上市公司信息,数万个项目库以及企业库,是投资人寻找融资渠道最佳的选择。
2015年新三板上市企业名单查询1、特种金属功能材料（77家）2、高端金属结构材料（37家）3、先进高分子材料（236家）4、新型无机非金属材料（65家）5、高性能纤维及复合材料（38家）6、前沿新材料（25家）7、新三板挂牌新材料企业（282家）说明：这里指的是该上市公司涉及相关新材料，仅供参考一、特种金属功能材料（77家）稀土功能材料1、安泰科技（000969）清洁能源用先进材料、特种材料制品及装备、超硬材料等2、北方稀土（600111）稀土氧化物、稀土金属、稀土盐类产品、磁性材料3、北矿磁材（600980）烧结铁氧体、粘结铁氧体、粘结磁器件、烧结磁器件4、鼎泰新材（002352）稀土锌铝合金镀层钢丝、稀土锌铝合金镀层钢绞线等5、广晟有色（600259）钨产品、稀土产品6、横店东磁（002056）晶体硅太阳能电池片、永磁铁氧体、软磁铁氧体7、江粉磁材（002600）铁氧体永磁元件、铁氧体软磁元件8、金瑞科技（600390）电解锰、四氧化三锰、锂电正极材料、镍氢正极材料9、宁波韵升（600366）钕铁硼、电机10、盛和资源（600392）稀土氧化物、稀土盐类、稀土稀有金属11、太原刚玉（000795）钕铁硼、立体库、棕刚玉、金刚石制品12、天通股份（600330）磁性材料、太阳能光伏及LED 产品13、五矿稀土（000831）稀土氧化物、稀土技术研发及咨询服务14、厦门钨业（600549）氧化钨、钨粉、碳化钨粉、硬质合金等15、银河磁体（300127）粘结钕铁硼磁体16、正海磁材（300224）钕铁硼磁性材料17、中钢天源（002057）永磁铁氧体、稀土钕铁硼18、中科三环（000970）磁材产品、电动自行车铜及铜合金19、博威合金（601137）铜合金棒材、铜合金线材以及铜合金板带20、刚泰控股（600687）电解铜、黄金及黄金饰品21、海亮股份（002203）铜管、铜板带、铜箔及其他铜制品22、江西铜业（600362）阴极铜、铜杆线、铜加工产品、黄金、白银23、精诚铜业（002171）黄铜带24、精艺股份（002295）内螺纹铜管、铜管连铸连轧设备等25、鹏欣资源（600490）阴极铜、镍、化工26、铜陵有色（000630）阴极铜、铜加工材、黄金、白银等27、西部资源（600139）铜精粉、铁精粉、硫精矿、锰精矿等28、鑫科材料（600255）铜基合金材料、辐照特种电缆29、云南铜业（000878）高纯阴极铜、铜精矿等30、紫金矿业（601899）矿产金锭、金精矿、铜精矿等锌及铅31、驰宏锌锗（600497）锌产品、铅产品32、宏达股份（600331）锌锭、锌合金、氧化锌等33、罗平锌电（002114）锌锭、铅精矿、锗精矿、镉锭等34、盛达矿业（000603）铅精粉、锌精粉35、西藏珠峰（600338）锌锭、铟块、氧化锌等36、锌业股份（000751）热镀锌、锌锭、银锭等37、兴业矿业（000426）锌精粉、铁精粉、铋精粉、钼精粉等38、银泰资源（000975）铅精矿(含银)、锌精矿39、豫光金铅（600531）电解铅、黄金、白银等40、株冶集团（600961）锌、铅、稀有贵金属等41、大洲兴业（600603）建筑材料、铅精粉、锌精粉42、建新矿业（000688）热镀锌、锌锭、银锭、电铅、硫酸其他特种金属功能材料43、山东黄金（600547）黄金、白银、硫精矿等44、中金黄金（600489）黄金、铜、白银45、辰州矿业（002155）黄金、精锑等46、赤峰黄金（600988）黄金金锭47、大西洋（600558）焊接材料48、东方锆业（002167）锆及锆产品49、东方钽业（000962）钽、铌及铍合金50、东睦股份（600114）粉末冶金制品、电机产品、软磁材料51、赣锋锂业（002460）金属锂、碳酸锂52、格林美（002340）钴粉、四氧化三钴、三元材料等53、贵研铂业（600459）贵金属加工品、净化剂、催化剂54、恒邦股份（002237）黄金、白银等55、华友钴业（603799）钴产品、铜产品56、华泽钴镍（000693）镍板、硫酸镍、镍铁精粉、氯化钴等57、吉恩镍业（600432）镍系列产品58、建新矿业（000688）锌精矿、铅精矿、铜精矿等59、金贵银业（002716）白银、电解铅、黄金60、金钼股份（601958）钼炉料、钼化工、钼金属等61、科力远（600478）电池、镍产品、贸易62、炼石有色（000697）钼精粉、铅精粉63、洛阳钼业（603993）钼精矿、钨精矿、氧化钼等64、厦门钨业（600549）仲钨酸铵、氧化钨、钨粉等65、天齐锂业（002466）碳酸锂及其衍生锂产品66、西部黄金（601069）黄金、铁精粉、铬矿石等67、西部矿业（601168）铅精矿、锌精矿、铜精矿等68、西部资源（600139）铜精粉、铁精粉、硫精矿等69、锡业股份（000960）锡锭、锡材、锡基合金等70、锡业股份（000960）锡锭、锡铅焊料及无铅焊料、锡材等71、新华龙（603399）钼炉料、钼化工、钼金属等72、园城黄金（600766）黄金产品73、云南锗业（002428）锗系列产品74、章源钨业（002378）仲钨酸铵、氧化钨、钨粉、碳化钨粉、合金75、中钨高新（000657）硬质合金、钨及其化合物等76、杉杉股份（600884）高性能电池正、负极材料77、合金投资（000633）火花塞电极合金材料、电热合金材料、合金焊接材料、耐蚀合金二、高端金属结构材料（37家）高品质特殊钢1、太钢不锈（000825）不锈钢材、普通钢材等2、重庆钢铁（601005）船板、压力容器板、锅炉板、桥梁用钢板、低合金高强度钢板等3、方大特钢（600507）汽车板簧、弹簧扁钢、螺纹钢4、大冶特钢（000708）轴承钢、弹簧合结合工钢、冲模不锈、碳结碳工钢5、西宁特钢（600117）碳素结构钢、碳素工具钢、合金结构钢、合金工具钢、轴承钢、弹簧钢、模具钢、不锈钢6、抚顺特钢（600399）合金结构钢、工具钢、不锈钢、高温合金7、久立特材（002318）不锈钢、耐蚀合金、钛合金、高温合金无缝管8、中原特钢（002423）工业专用装备、大型特殊钢精锻件9、钢研高纳（300034）铸造高温合金、变形高温合金、新型高温合金10、攀钢钒钛（000629）钒制品、钛原料、钛白粉和海绵钛轻合金11、中国铝业（601600）氧化铝、原铝、铝加工12、常铝股份（002160）铝箔、空调器用涂层铝箔、铝材等13、宝钛股份（600456）钛材、钛深加工制品14、东阳光科（600673）电极箔、电容器、磁性材料、电子铝箔等15、栋梁新材（002082）铝合金型材、板材16、丰华股份（600615）镁合金、铝合金17、焦作万方（000612）电解铝18、利源精制（002501）工业铝材、建筑装饰铝材、深加工铝材19、鲁丰环保（002379）铝箔、铝卷20、闽发铝业（002578）铝型材21、明泰铝业（601677）铝合金板、复合铝板带箔、铝箔22、南山铝业（600219）热轧卷、冷轧卷、箔轧产品及铝型材产品23、宁波富邦（600768）工业铝型材24、四通新材（300428）铝基中间合金25、西部材料（002149）钛制品、稀有金属复合材料及制品等26、新疆众和（600888）高纯铝、电子铝箔、电极箔27、亚太科技（002540）汽车用精密铝管、专用型材和高精度棒材28、怡球资源（601388）铝锭、边角料29、宜安科技（300328）铝合金铸件、镁合金铸件、非晶合金30、银邦股份（300337）铝合金复合板带箔、铝钢复合带材31、云海金属（002182）镁合金、铝合金、金属锶、镁粒子、中间合金32、云铝股份（000807）铝锭、铝加工产品33、中孚实业（600595）铝锭、铝板、铝带、铝箔34、中金岭南（000060）金属粉末35、万顺股份（300057）复合纸、转移纸、铝箔、导电膜36、罗普斯金（002333）铝建筑型材、铝工业型材37、南通科技（600862）铸钛产业、航空复合材料、人工关节三、先进高分子材料（236家）化工新材料1、*ST三维（000755）丁二醇系列，PVA系列，胶粘剂2、*ST新材（600299）有机硅、环氧树脂、双酚A，工程塑料、苯酚等3、*ST中富（000659）"PVC、LDPE、LLDPE热收缩膜(套),HDPE 等4、安利股份（300218）生态功能性聚氨酯合成革，普通聚氨酯合成革5、宝硕股份（600155）PE管材、白色型材、PVC管材、彩色型材6、彩虹精化（002256）环保功能涂料与辅料、汽车环保节能美容护理产品、生物基材料7、沧州明珠（002108）PE管道塑料制品、BOPA薄膜、锂电子隔膜材料8、大东南（002263）BOPET膜、电容膜、CPP膜9、道明光学（002632）反光膜，反光布，反光服装及反光制品10、德威新材（300325）XILPE 料、内外屏蔽料，通用PVC、汽车线束料11、东材科技（601208）电工聚酯薄膜、电工聚丙烯薄膜、电工柔软复合制品等绝缘材料和功能高分子材料12、佛塑科技（000973）阻隔材料、渗析材料、PET切、光学材料、PVC压延材料13、高盟新材（300200）复合聚氨脂胶粘剂、油墨粘结料、背板材料、反光材料用高端复合胶粘剂、高铁用聚氨脂胶粘剂14、顾地科技（002694）PVC管道、PP管道、PE管道15、硅宝科技（300019）有机硅室温胶、偶联剂、设备16、国风塑业（000859）塑料薄膜、工程塑料、碳酸钙、新型木塑建材17、国通管业（600444）PVC管、PE管、燃、供水管、其他管材18、海螺型材（000619）塑料型材、板材、门窗、五金制品19、海南橡胶（601118）天然橡胶产品和橡胶林木产品20、禾欣股份（002343）PU 合成革、超细纤维PU合成革等21、红宝丽（002165）硬泡聚醚、异丙醇胺、保温材料22、宏昌电子（603002）阻燃环氧树脂、液态环氧树脂、固态环氧树脂、溶剂环氧树脂23、鸿达兴业（002002）聚氯乙烯、液体烧碱、PVC片材、板材、电子膜、纯碱等24、湖北广电（000665）武汉塑料25、回天新材（300041）有机硅胶、聚氨酯胶、其他胶类、非胶类、太阳能电池背膜26、界龙实业（600836）包装印刷业27、金发科技（600143）阻燃树脂、增强树脂、增韧树脂、塑料合金、碳纤维复合材料28、金力泰（300225）阴极电泳漆，面漆，陶瓷涂料，阳极电泳漆29、金路集团（000510）PVC 树脂、烧碱30、金牛化工（600722）PVC树脂31、津膜科技（300334）膜工程、膜产品32、巨化股份（600160）制冷剂、石化材料、氟化工原料、含氟聚合物材料、食品包装材料、含氟精细化学品、基础化工产品33、凯恩股份（002012）电解电容器纸、滤纸、工业配套用纸等34、康达新材（002669）环氧胶、丙烯酸胶、SBS胶粘剂、聚氨酯胶35、康得新（002450）预涂膜、光学膜、BOPP膜、覆膜机36、科斯伍德（300192）油墨37、乐凯胶片（600135）彩色感光材料及新材料、照相化学材料38、乐通股份（002319）凹印油墨、特种油墨、柔印油墨、网印油墨、胶印油墨39、丽鹏股份（002374）铝板复合型防伪印刷和铝防伪瓶盖40、联创节能（300343）组合聚醚、板材、单体聚醚、减水剂聚醚41、美晨科技（300237）空气系统胶管、输水系统胶管等42、南洋科技（002389）电容器专用电子薄膜、太阳能电池背材膜、光学级聚酯薄膜43、普利特（002324）改性聚烯烃类、改性ABS 类、塑料合金类44、钱江生化（600796）有机硅室温胶、偶联剂、设备45、荣盛石化（002493）PTA以及涤纶牵伸丝(FDY)、涤纶预取向丝(POY)等46、三爱富（600636）含氟聚合物、CFC 替代品、CFC产品47、深纺织A（000045）LCD用偏光片48、深圳惠程（002168）聚酰亚胺薄膜材料、聚酰亚胺树脂产品(特种工程塑料)、聚酰亚胺纤维49、神剑股份（002361）户外型树脂、混和型树脂、新戊二醇50、时代新材（600458）高分子减振降噪弹性元件、电磁线、绝缘制品及涂料、特种工程塑料制品、复合材料制品51、双箭股份（002381）输送带、胶片、胶管52、双良节能（600481）苯乙烯和EPS等大宗化工产品的生产销售53、双象股份（002395）超细纤维超真皮革、PU合成革、PVC人造革、塑料薄膜54、双星新材（002585）聚酯薄膜、镀铝膜、PVC功能薄膜55、特变电工（600089）变压器及电抗器、电线电缆、太阳能硅片56、天赐材料（002709）个人护理品材料、锂离子电池材料、有机硅橡胶材料57、天龙集团（300063）水性油墨、溶剂油墨、胶印油墨、松香、松节油、树脂58、天晟新材（300169）发泡塑料、发泡橡胶、后加工产品、结构泡沫59、天原集团（002386）SPVC、MPVC、80%水合肼、烧碱、三聚磷酸钠、水泥60、通产丽星（002243）化妆品塑料包装、化妆品塑料瓶包装61、同大股份（300321）超纤基布、超纤绒面革、超纤光面革62、铜峰电子（600237）电工薄膜、金属化膜、电容器63、皖维高新（600063）聚乙烯醇、水泥、PVA超短纤、VAE乳液、切片、胶粉、醋酸甲酯、醋酸乙烯64、万马股份（002276）交联电缆、塑力电缆、架空线及其他电缆65、王子新材（002735）普通胶袋、防静电胶袋、复合胶袋、缠绕膜、气泡膜、气泡袋、可视化包装、塑料托盘、承载带、EVA内衬、异型材66、沃尔核材（002130）电子产品、电力产品、线路保护产品、电线电缆产品67、新安股份（600596）有机硅制品、化工、煤炭68、烟台万润（002643）显示材料、环保材料、医药材料、功能性材料69、扬子新材（002652）有机涂层板系列产品、基板产品70、亿利能源（600277）PVC、烧碱、PVC管材、电石等71、银禧科技（300221）工程塑料，3D打印材料等72、英力特（000635）pvc、ppvc、烧碱、电石、双氰胺、石灰氮73、永新股份（002014）彩印包装材料和镀铝包装材料以及塑料软包装薄膜74、渝三峡A（000565）油漆涂料75、裕兴股份（300305）中厚型特种聚酯薄膜76、浙江众成（002522）POF普通型膜、POF交联膜、POF高性能膜77、智慧能源（600869）电力电缆、电气装备用电线电缆、导线、铜合金材料等78、中达股份（600074）BOPP膜、PET 膜79、中鼎股份(000887)橡胶制品、混炼胶80、中化国际(600500)农药、橡胶化学品、化工新材料及中间体等81、中泰化学（002092）聚氯乙烯、氯碱类产品82、珠海中富（000659）饮料PET瓶83、紫江企业（600210）PET瓶及瓶坯、皇冠盖及标签等包材84、上海石化（600688）合成纤维、树脂及塑料、中间石化产品、石油产品85、石化油服（600871）聚酯切片和涤纶纤维精细化学品86、*ST合泰（002217）硝酸、硝酸铵、液氨、三聚氰胺等化工原料87、*ST路翔（002192）通用型改性沥青、重交沥青等88、ST川化（000155）合成氨、尿素、三聚氰胺、硝酸铵等89、ST明科（600091）苯酚、聚氯乙烯树脂、盐酸、氢氟酸、烧碱90、ST南化（600301）烧碱、聚氯乙烯、氯乙酸等91、安纳达（002136）钛白粉92、安诺其（300067）分散染料、活性染料、助剂93、奥克股份（300082）多晶硅切割液、聚醚单体、聚乙二醇94、芭田股份（002170）复合肥等95、百川股份（002455）醋酸丁酯、醋酸乙酯、偏苯三酸酐、丙二醇甲醚醋酸酯96、佰利联（002601）钛白粉，锆制品97、宝利沥青（300135）通用型改性沥青、高强度结构沥青料等98、宝莫股份（002476）聚丙烯酰等99、北化股份（002246）H型硝化棉，液体化工，工业泵、TDI100、滨化股份（601678）烧碱、环氧丙烷、三氯乙烯、助剂产品101、沧州大化（600230）TDI及相关产品、尿素及相关产品102、昌九生化(600228）丙烯酰胺、液氮、甲醇、双氧水、生物化工原料103、诚志股份（000990）显示用混合液晶材料等104、澄星股份（600078）磷酸，磷酸盐，黄磷105、赤天化（600227）尿素、复合肥专用肥、甲醇、硫酸铵等106、传化股份（002010）印染助剂、化纤油剂、活性染料、合成橡胶107、大庆华科（000985）聚丙烯、加氢戊烯、轻芳烃（AS1）108、丹化科技（600844）乙二醇，草酸，催化剂109、丹科B股（900921）乙二醇，草酸，催化剂110、德联集团（002666）汽车精细化学品111、德美化工（002054）纺织助剂、环戊烷、农牧产品112、鼎龙股份（300054）打印，复印耗材，功能化学材料，基础化学品113、多氟多（002407）无机氟化盐、无机酸、助剂114、方大化工（000818）环氧丙烷，液碱、聚醚、氯化苯、聚氯乙烯、四氟化钛115、飞凯材料（300398）紫外固化光纤涂覆材料116、富邦股份（300387）防结剂、多功能包裹剂、造粒改良剂等117、光华科技(002741)PCB 化学品及化学试剂专业提供商118、广州浪奇（000523）尿素、复合肥专用肥、甲醇等119、国瓷材料（300285）MLCC用配方粉和微波介质材料120、国发股份（600538）农药产品、医药产品、酒店服务121、和邦股份（603077）联碱产品、卤水、双甘膦、玻璃122、黑猫股份(002068) 炭黑、焦油精制、白炭黑、进口销售代理业务123、恒大高新（002591）HDS防护、KM防护、MC防护等124、恒逸石化（000703）精对苯二甲酸(PTA)、聚酯切片等125、红太阳(000525)环保农药、三药及三药中间体、精细化工产品126、红星发展（600367）碳酸钡、碳酸锶、电解二氧化锰等127、宏达新材（002211）生胶、混炼胶、特种胶等128、湖北宜化（000422）尿素，化工产品，电力产品，氯碱产品，聚氯乙烯，磷酸二铵，贸易业务129、湖南海利（600731）农药产品、精细化工产品、建筑安装130、华邦颖泰（002004）除草剂等131、华昌化工（002274）复合肥、尿素、纯碱、合成氨、氯化铵、甲醇132、华鲁恒升(600426)尿素、氨醇、DMF、混甲胺等产品133、华信国际（002018）杀虫剂、除草剂、杀菌剂、化肥134、辉丰股份（002496）二氰蒽醌、咪鲜胺、辛酰溴苯腈等化工原料135、建峰化工（000950）化肥（尿素、复合肥）及三聚氰胺等136、建新股份（300107）"间羟基、二五酸、间氨基、间氨基苯酚等137、江南化工（002226）乳化炸药、粉状乳化炸药138、江山股份（600389）草甘膦、敌敌畏、敌百虫、丁乙草胺等139、江山化工（002061）二甲基甲酰胺、二甲基乙酰胺等化工原料140、江苏索普（600746）ADC发泡剂、其他化工产品141、金禾实业（002597）硝酸、液氨、三聚氰胺等化工原料142、金浦钛业（000545）锐钛型钛白粉及金红石型钛白粉143、金正大（002470）普通复合肥、控释复合肥等144、九九久（002411）"7-ADCA、苯甲醛、5,5-二甲基海因等145、久联发展（002037）炸药、管索、震源药柱、爆破及工程施工146、凯美特气（002549）液体二氧化碳、干冰、氩气、氢气、甲烷、氮气、氧气147、科隆精化（300405）聚醚单体、聚羧酸系高性能减水剂等148、兰太实业（600328）盐、盐化工、药品、矿产品149、蓝丰生化（002513）杀菌剂类、除草剂类、杀虫剂类等150、雷鸣科化（600985）工业雷管、工业炸药、爆破工程151、利尔化学（002258）农药原药、农药制剂及其他、贸易152、联化科技（002250）医药中间体、农药中间体153、两面针（600249）日化产品、纸浆、纸品、三氯蔗糖等154、柳化股份（600423）保险粉、双氧水50%、尿素、硝酸铵155、六国化工(600470)磷酸一铵、磷酸二铵、复合肥等156、龙星化工（002442）湿法造粒炭黑、电力157、泸天化(000912)工农及天华尿素、九禾复混肥、其他化肥产品等158、鲁北化工（600727）氢氧化钠、液氯、盐酸、次氯酸钠溶液等化工原料159、鲁西化工（000830）氮肥产品、复肥产品、化工产品160、氯碱B股（900908）氯产品、烧碱、聚氯乙烯161、氯碱化工（600618）聚氯乙烯、烧碱、氯产品162、南风化工（000737）硫化碱、元明粉、日化产品163、南岭民爆（002096）工业炸药，工业雷管，工业导爆管（索）164、内蒙君正（601216）硅铁、电石、片碱、聚氯乙烯、液碱、煤、水泥熟料165、诺普信（002215）杀虫剂、杀菌剂、除草剂166、齐翔腾达（002408）"丁二烯,甲乙酮,异丁烯等化工原料167、强力新材（300429）光增感剂、光致产酸剂、光刻胶树脂168、青岛碱业（600229）纯碱、小苏打、氯化钙、复合肥、蒸汽169、青岛金王（002094）新型聚合物基质复合体烛光材料等170、青松股份（300132）甲乙酮类、裂解异丁烯类、叔丁醇等化工原料171、日科化学（300214）丙烯酸酯类PVC抗冲加工改性剂（ACR）等172、瑞丰高材（300243）加工助剂、ACR抗冲改性剂、MBS抗冲改性剂173、闰土股份（002440）染料、助剂、其他化工原料174、三聚环保（300072）能源净化产品、能源净化项目、能源净化综合服务175、三友化工（600409）纯碱、氯化钙、烧碱、聚氯乙烯等化工原料176、沙隆达A（000553）三唑磷、灭多威、百草枯、敌敌畏等177、山东海化（000822）纯碱，甲烷氯化物、苯胺硝基苯、聚氯乙烯、烧碱178、山西三维(000755)"PVA、1,4－丁二醇（BDO）、四氢呋喃、PTMEG等产品"179、上海家化（600315）化妆品、个人护理用品、家居护理用品180、上海新阳（300236）化学品、设备产品、氟碳涂料、重型防腐涂料181、神马股份（600810）帘子布、工业丝、烧碱、树脂粉、液氯等182、升华拜克（600226）锆系列产品、化工产品等184、史丹利（002588）高塔氯基、高塔硫基、滚筒氯基、滚筒硫基185、世龙实业（002748）AC发泡剂，离子膜烧碱，氯化亚砜186、双环科技（000707）联碱及其他化工产品、煤、盐及盐化工产品、建材187、双龙股份（300108）化工产品、医药产品188、司尔特（002538）氯基复合肥、硫基复合肥、磷酸一铵、硫酸、磷酸189、四川美丰（000731）尿素、复合肥、车用尿素、三聚氰胺190、索芙特（000662）美容化妆品、药品191、太化股份（600281）氯碱系列、钢材贸易、化工产品贸易、化肥贸易192、天科股份（600378）催化剂、特种气体、吸附剂等193、天利高新（600339）己二酸类、塑料类、甲乙酮类、顺丁橡胶类195、天马精化（002453）AKD系列造纸化学品、其他造纸化学品、医药中间体等196、天茂集团（000627）二甲醚、聚丙烯、布洛芬原料药、丙丁烷混合液化气、轻烃197、天齐锂业（002466）碳酸锂、其他衍生锂产品198、同德化工（002360）民用炸药、二氧化硅、工业炸药、工程爆破、白炭黑199、万昌科技（002581）原甲酸三甲酯、原甲酸三乙酯200、万华化学（600309）聚氨酯及助剂，异氰酸酯(MDI)及衍生产品、热塑性聚氨酯弹性体（TPU）等201、卫星石化（002648）(甲基)丙烯酸及酯、高分子乳液、颜料中间体202、西陇化工（002584）超净高纯化学试剂等203、湘潭电化（002125）普通电解二氧化锰、无汞电解二氧化锰等204、新奥股份（600803）煤炭产品、甲醇产品、二甲醚产品等205、新都化工（002539）复合肥、纯碱、氯化铵等化工原料206、新疆天业（600075）烧碱、硫酸、聚氯乙烯树脂等化工原料207、新开源（300109）PVPK30、PVP-I、PVP系列其它产品208、新纶科技（002341）包装材料、功能材料209、新洋丰（000902）磷铵、BB肥、高塔复合肥等210、新宙邦（300037）电容器化学品、锂电池化学品211、兴发集团（600141）磷矿石、黄磷、草甘膦及甘氨酸等212、兴化股份（002109）普通硝铵、多孔硝铵、浓硝酸等化工原料213、兄弟科技（002562）维生素K3、维生素B1、铬鞣剂、皮革助剂、维生素B3、铬鞣剂214、雅本化学（300261）农药中间体、医药中间体215、雅化集团（002497）炸药、雷管、索类、爆破、锂产品216、雅克科技（002409）阻燃剂、锡盐类、硅油及胺类217、亚邦股份（603188）分散染料等218、亚星化学（600319）氯化聚乙烯、ADC发泡剂、烧碱、水合肼219、烟台万华(600309)聚氨酯及助剂，异氰酸酯(MDI)及衍生产品等220、盐湖股份(000792)氯化钾（化肥）、硫酸钾、碳酸钾等化工原料221、扬农化工（600486）杀虫剂、除草剂222、阳煤化工（600691）尿素、甲醇、辛醇、液氨、环己酮等化工原料223、亿帆鑫富（002019）D-泛酸钙、泛醇、PBS、PVB、EVA等化工原料224、永太科技（002326）液晶化学品、医药化学品、农业化学品、萤石精粉225、元力股份（300174）木质活性炭226、远兴能源（000683）纯碱、天然气、甲醇等煤化工中间体227、云南盐化（002053）盐硝产品、氯碱产品、电石、电228、云天化（600096）尿素、硝铵、季戊四醇等化工原料229、云维股份（600725）尿素、液氨、原料煤、电石、顺酐、焦炭等化工原料230、赞宇科技（002637）表面活性剂产品等231、长青股份（002391）化学农药原药及制剂的生产232、浙江龙盛（600352）染料、助剂、中间体、减水剂、无机产品233、中钢天源（002057）专用化学品等234、中国石化（600028）原油、成品油、乙烯、合成树脂、合成橡胶等235、中核钛白（002145）金红石型钛白粉236、中粮生化（000930）燃料乙醇、柠檬酸及其盐类等237、河池化工（000953）尿素、商品液氨、甲醇238、阳谷华泰（300121）防焦剂CTP、促进剂NS、胶母粒、微晶石蜡四、新型无机非金属材料（65家）特种玻璃1、南玻A（000012）平板玻璃、工程玻璃、太阳能产品、精细玻璃2、*ST三鑫（002163）超玻璃、电子玻璃、太阳能TCO玻璃、在线LOW-E、全氧技术等高端特种玻璃等3、旗滨集团（601636）优质浮法玻璃、在线LOW-E镀膜玻璃及基片、在线TCO镀膜玻璃、超白光伏玻璃基片等4、金晶科技（600586）技术玻璃、浮法玻璃、深加工玻璃5、耀皮玻璃（600819）浮法玻璃、加工玻璃、汽车玻璃6、三峡新材（600293）平板玻璃及玻璃深加工产品7、方兴科技（600552）ITO导电膜玻璃、新材料8、秀强股份（300160）家电玻璃、太阳能玻璃、建筑玻璃9、亚玛顿（002623）镀有减反膜的光伏AR玻璃10、洛阳玻璃（600876）浮法玻璃、车用玻璃11、金刚玻璃（300093）高强度单片铯钾防火玻璃、低辐射镀膜防火玻璃、太阳能光伏玻璃及组件、钢化及弯钢化玻璃等12、耀皮B股（900918）浮法玻璃、加工玻璃、汽车玻璃13、南玻B（200012）平板玻璃、工程玻璃、太阳能产品、精细玻璃14、北玻股份（002613）玻璃钢化设备、低辐射镀膜玻璃设备、深加工玻璃15、长海股份（300196）短切毡、薄毡、隔板、涂层毡、玻纤纱、树脂先进陶瓷16、斯米克（002162）陶瓷墙砖、陶瓷地砖、特殊用途地砖17、九鼎新材（002201）增强砂轮网片、增强砂轮网布等18、开尔新材（300234）立面装饰搪瓷材料、工业保护搪瓷材料、搪瓷釉料19、道氏技术（300409）釉面材料、釉用色料、陶瓷墨水20、冠福股份（002102）陶瓷制品、玻璃制品、竹木制品21、松发股份（603268）日用瓷、精品瓷、陶瓷酒瓶22、*ST 国创（600145）陶瓷洁具半导体材料23、中环股份（002129）太阳能硅材料、半导体硅材料24、有研新材（600206）半导体材料、稀土材料、高纯/超高纯金属材料、光电材料25、康强电子（002119）引线框架、键合丝26、南大光电（300346）光电新材料（三甲基镓、三甲基铟、三甲基铝、三乙基镓、二茂镁）27、三环集团（300408）光纤陶瓷插芯及套筒、燃料电池隔膜板、陶瓷基片等28、南洋科技（002389）电容器专用电子薄膜、太阳能电池背材膜、光学级聚酯薄膜29、铜峰电子（600237）电工薄膜、金属化膜30、生益科技（600183）覆铜箔板（敷铜板）、半固化片（粘结片）31、超华科技（002288）电子铜箔、覆铜板等32、中材科技（002080）特种纤维复合材料33、联创光电（600363）LED光电材料、线缆34、众合科技（000925）单晶硅新型建筑材料35、北京利尔（002392）不定形耐火材料、功能耐火材料等36、大禹节水（300021）节水材料37、帝龙新材（002247）装饰纸、高性能装饰板、氧化铝和PVC装饰材料38、东方雨虹（002271）防水卷材、防水涂料39、方大集团（000055）纳米自洁铝板、蜂窝铝板、防火铝塑复合板40、菲利华（300395）石英玻璃材料、石英纤维41、国创高新002377改性沥青、改性沥青添加材料及公路用的新材料42、国栋建设（600321）纤维板43、海螺型材（000619）节能建筑材料44、海南瑞泽（002596）商品混凝土、灰砂砖、加气砖45、恒通科技（300374）墙体材料、建筑结构材料、建筑功能材料、建筑施工材料46、红宇新材（300345）耐磨铸件47、华塑控股（000509）建材、门窗48、建研集团（002398）外加剂新材料、商品混凝土、节能新材料49、金磊股份（002624）镁钙系耐火材料、碳复合耐火材料50、棱光实业（600629）岩棉产品、叶片、混凝土制品、军工配件51、鲁阳股份（002088）陶瓷纤维制品、玄武岩产品、光学制品、轻钢建筑52、*ST 路翔（002192）通用型改性沥青、重交沥青、特种沥青、锂盐产品等53、濮耐股份（002225）功能性耐火材料、定型耐火材料、不定型耐火材料54、瑞泰科技（002066）玻璃窑用耐火材料、水泥窑用耐火材料等55、三圣特材（002742）商品混凝土、减水剂、膨胀剂、硫酸56、四方达（300179）超硬复合材料、超硬复合材料制品、微粉57、太空板业（300344）太空板等58、伟星新材（002372）无规共聚聚丙烯（PPR）、聚乙烯（PE）系列管材及管件等59、先锋新材（300163）高分子复合遮阳材料60、扬子新材（002652）有机涂层板、基板61、豫金刚石（300064）超硬材料、超硬材料制品62、长海股份（300196）玻纤制品、玻纤复合材料63、黄河旋风（600172）超硬材料及其制品、超硬材料聚晶及其制品64、江南红箭（000519）超硬材料、内燃机配件65、中国巨石（600176）玻璃纤维五、纤维及复合材料（38家）。
东方红-先锋 6 号集合资产管理计划拟变更资产管理合同等法律文件部分条款的公告说明书
关于东方红-先锋6号集合资产管理计划拟变更资产管理合同等法律文件部分条款的公告根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（以下简称《指导意见》）、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（以下简称《管理办法》）、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》（以下简称《运作规定》）（以下统称“资管新规”）等有关法律法规、自律性文件和中国证监会、中国证券业协会、中国证券投资基金业协会的有关规定，我司拟对《东方红-先锋6号集合资产管理计划管理合同》（以下简称“资管合同”）的相关条款进行变更，并终止《东方红－先锋6号集合资产管理计划托管协议》，《东方红－先锋6号集合资产管理计划说明书》（以下简称“说明书”）、《东方红-先锋6号集合资产管理计划风险揭示书》（以下简称“风险揭示书”）的相关内容一并调整。
本次变更主要内容为依据资管新规、其他法律法规及实际操作需要对东方红-先锋6号集合资产管理计划（以下简称“本集合计划”）的开放期、最低参与金额计算方式、单个客户退出后最低保有规模、产品期限、分红条款、投资范围、投资比例、投资限制等内容进行调整，变更后的资管合同、说明书、风险揭示书请登录我公司网站（）查阅（查阅路径：旗下产品—小集合（偏股型）—东方红-先锋6号—产品公告—法律文件，具体网址：https:///product/small/piangu/918008/index.html）。
根据当前有效的资管合同的约定，我司将在本公告公布后五个工作日内以管理人指定网站公告或书面方式向委托人发送合同变更征询意见。
委托人不同意变更的，应在征询意见发出后的十五个工作日后的临时退出开放期（即2021年9月23日-9月28日，以下统称“指定开放日”）内提出退出本集合计划的申请；委托人未在前述时间回复意见也未在指定开放日退出计划的，视为委托人同意合同变更。
委托人不同意变更的，管理人对其采取如下权利保障措施及后续安排：委托人不同意变更的，管理人保障其退出集合计划的权利；对于明确答复不同意合同变更但逾期未退出本集合计划的委托人，管理人将统一在合同变更生效日次一工作日（即2021年9月30日）做强制退出处理（退出价格为退出当日的计划单位净值）。
真空泵用屏蔽电机无传感器残压重投控制策略
第28卷㊀第2期2024年2月㊀电㊀机㊀与㊀控㊀制㊀学㊀报Electri c ㊀Machines ㊀and ㊀Control㊀Vol.28No.2Feb.2024㊀㊀㊀㊀㊀㊀真空泵用屏蔽电机无传感器残压重投控制策略安跃军1,㊀初佰慧1,㊀安辉1,㊀陆艳君2,㊀邓文宇3,㊀齐丽君3,㊀李明1,4(1.沈阳工业大学电气工程学院,辽宁沈阳110870;2.沈阳芯源微电子设备股份有限公司,辽宁沈阳110168;3.沈阳中北真空设备有限公司,辽宁沈阳110159;4.渤海大学控制科学与工程学院,辽宁锦州121013)摘㊀要:针对真空干泵机组故障㊁生产工艺需要等原因影响真空设备产线在线运行时间的问题,研究真空干泵用屏蔽式感应电机带速重投策略,寻求重投的有利时刻以保证带速重投的成功,对电机断电后的转速和定子失电残压特性展开研究㊂为此,根据屏蔽感应电机空间向量模型,建立基于电压电流混合磁链观测的无速度传感器估算模型㊁推导电机断电期间的转速估算方法以及定子失电残压解析式㊂通过重点研究定子残压和虚拟重投电压间幅值特性和相角特性,确定控制系统的首次重投点和其次重投点㊂以4kW 真空干泵用屏蔽感应电机机组为例,通过模型仿真和失电残压实验验证了该控制方法在泵类工程中有较好的适用性和准确性,重投阶段的转速稳定时间为0.5s 以内,重投阶段的冲击电流平均减小59.18%㊂关键词:真空干泵;屏蔽电机;带速重投;定子失电残压;无速度传感器;失电残压实验DOI :10.15938/j.emc.2024.02.011中图分类号:TM301.4文献标志码:A文章编号:1007-449X(2024)02-0110-10㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀收稿日期:2022-08-31基金项目:辽宁省"揭榜挂帅"科技重大专项(2022JH1/10400038)作者简介:安跃军(1962 ),男,博士,教授,博士生导师,研究方向为特种电机及其控制;初佰慧(1991 ),男,硕士,研究方向为特种电机控制;安㊀辉(1989 ),男,硕士,高级工程师,研究方向为特种电机及其控制;陆艳君(1990 ),女,硕士,工程师,研究方向为永磁材料与芯片制备;邓文宇(1982 ),男,学士,正高级工程师,研究方向为永磁体制备技术;齐丽君(1981 ),男,硕士,高级工程师,研究方向为稀土永磁材料制备;李㊀明(1987 ),男,博士,讲师,研究方向为特种电机及其控制㊂通信作者:安跃军Residual voltage restart control strategy with sensorless ofcanned motor for vacuum dry pumpAN Yuejun 1,㊀CHU Baihui 1,㊀AN Hui 1,㊀LU Yanjun 2,㊀DENG Wenyu 3,㊀QI Lijun 3,㊀LI Ming 1,4(1.School of Electrical Engineering,Shenyang University of Technology,Shenyang 110870,China;2.Shenyang KINGSEMI Co.,Ltd.,Shenyang 110168,China;3.Shenyang China North Vacuum Equipment Co.,Ltd.,Shenyang 110159,China;4.College of Control Science and Engineering,Bohai University,Jinzhou 121013,China)Abstract :To discuss the problem that the on-line running time of the vacuum equipment production line is affected by the failure of vacuum dry pump unit and the need of production process,it is very signifi-cant to study the strategy of restarting at unknown speed of the canned induction motor for vacuum dry pump.In order to find the optimal moment of restarting and ensure the success of restarting at unknown speed,it is necessary to study the speed of motor and the stator residual voltage characteristics after thepower off.Therefore,according to the space vector model of canned induction motor,a speed sensorlessspeed estimation model based on flux observation of voltage-current hybrid rotor was established,and thespeed estimation method during the power off and the analytical formula of stator residual voltage after power off were deduced.By focusing on the amplitude and phase-angle characteristics between the stator residual voltage and the virtual reinput voltage,the first and the secondary restart points of the control system were determined.Taking the canned induction motor unit for4kW vacuum dry pump as an exam-ple,through model simulation and power-off residual voltage experiment,the good applicability and accu-racy of the control method in pump engineering were verified,the speed stability time is less than0.5s, and the impact current decreases by59.18%on average.Keywords:vacuum dry pump;canned motor;restarting at unknown speed;stator residual voltage; speed-sensorless;power-off residual voltage experiment0㊀引㊀言随着我国半导体行业㊁装备制造业㊁薄膜工业㊁化工产业㊁液晶显示器等行业的快速发展,真空技术在行业发展中的应用也越来越广泛,同时各行业对极限真空度的要求也越来越严格[1]㊂目前常使用由屏蔽电机㊁罗茨泵等组成的真空系统来获取真空环境,屏蔽电机因其体积小㊁能耗低㊁极限真空度好等优点,逐渐成为获得真空环境的核心设备[2]㊂在真空系统工程中,常因真空泵间歇性故障或工艺流程需要等原因导致真空泵系统发生直排大气现象,造成电机负载突增,过大的冲击负载会使屏蔽电机过载停机,设备真空度将不能维持,为减少因真空度破坏造成过大的经济损失,需要断电后屏蔽电机仍处于高转速状态,尽快重新投入工作㊂如果在电机断电后直接重新投入电源,势必会产生较大的冲击转矩和冲击电流[3];如果等断电后电机转速降至0,真空系统的真空度将难以保证㊂因此,在真空干泵用屏蔽电机断电后,实现快速㊁平稳㊁低冲击的带速重投具有重要的工程意义[4]㊂对于感应电机的带速重投控制问题,国内外学者进行了一些相应研究㊂文献[5]对感应电机采用d轴直流电流注入法,以q轴电流振荡周期估计电机重投初始转速,该方法估算转速所需时间过长㊂文献[6]分析了感应电机定子残压产生原理,讨论了电源与剩余电压之间的相位差对重新启动瞬态的影响㊂文献[7]通过采取残压相位校正与电流滞环配合重投方法,减小了重投时的定子电流,保证了重投成功㊂文献[8]运用波波夫稳定性理论建立了全阶自适应观测器无速度传感器控制系统,采用中心向两侧检索方法估算初始重投转速,保证了重投励磁成功㊂文献[9-10]将转子反电动势非线性模型输入输出线性化与无速度传感器矢量控制相结合,简单实现了重投系统的设计㊂然而,上述研究方法中理论和仿真分析利用的电机数学模型阶数较高,不利于运算;转子反电动势的非线性模型未考虑定子电流而导致数学模型不精准,进而可能会导致重投失败㊂重合闸的控制方法装置复杂,没有充分利用定子残压来减小瞬态冲击电流和瞬态冲击转矩,未能很好地解决电机的断电带速重投问题㊂本文首先根据屏蔽式感应电机的特殊结构建立电机的空间向量法模型,设计基于电压电流混合磁链观测的模型参考自适应(model reference adaptivesystem,MRAS)转速估算策略㊂在此基础上,对屏蔽感应电机失电后定子残压㊁断电转速进行理论分析和解析式推导,提出利用虚拟重投电压源替代断电后原控制系统输出电压的方法,运用残压比较控制器中的希尔伯特变换(Hilbert)函数,对失电残压和虚拟重投电压间的电压差和相角差特性进行分析,据此确定首次重投点及其次重投点,并通过软件仿真及4kW样机失电残压实验,验证无速度传感器残压差控制策略的准确性和工程实用性㊂1㊀真空泵屏蔽电机断电处理方法及空间向量法模型1.1㊀定子绕组断电过程处理方法屏蔽感应电机断电时,瞬态熄弧过程错综复杂,目前对断电过程常采用3种处理方法[11]:1)认为电源断开时,定子三相绕组同时断开,即定子三相电流立刻为0㊂这种处理方法最简单,但与屏蔽电机断电实际工程情况有些差别㊂2)认为电源断电时,定子三相电流不立即变为0,而是以指数规律逐渐衰减至0㊂这种方法虽然接近实际工况,但衰减时间难以确定,工程实用性较差㊂3)认为电源断电时,在某相电流过零时该相定111第2期安跃军等:真空泵用屏蔽电机无传感器残压重投控制策略子电流先关断㊂随后,其余两相电流于过零处再同时关断㊂这种方法更贴近实际断电过程,但电机三相定子绕组瞬态关断过程较复杂,涉及三相对称㊁两相不对称及三相定子完全断电状态,难以建立适合工程稳态分析的瞬态断电期间的数学模型㊂为确定屏蔽感应电机绕组断电时的处理方法,对电机进行断电仿真㊂图1为2s 时真空泵发生故障冲击电机断电时的定子三相电流波形,可以发现,阶段1为定子三相绕组断电瞬态过程,阶段2为定子三相绕组电流均过零关断后的状态㊂本文主要研究直排大气工况冲击屏蔽电机断电后的少降速重投,关注的是电源断开后其定子残压的大小和相位,失电残压初值对带速重投影响很小,所以可对第3)种断电处理方法进行简化,忽略第3)种方法的瞬态关断过程(阶段1),从三相定子电流均过零关断后(阶段2)来深入研究屏蔽电机的失电特性㊂但是,应考虑阶段1的三相电流均完成过零关断的时间点,在该时间点后才可进行电机重投㊂图1㊀屏蔽电机断电时电流波形Fig.1㊀Current waveform of canned motor when poweris off1.2㊀屏蔽电机的空间向量法模型空间向量法具有计算简单㊁表述明确等优点㊂据此方法,建立屏蔽电机空间向量法模型㊂设屏蔽电机定子绕组星接㊂在定子复坐标下建立屏蔽感应电机定㊁转子电压方程㊁磁链方程㊁转矩及运动方程[12]为:㊀㊀㊀u s =R s i s +p ψs ;0=R r i ᶄr +(p -j ωr )ψᶄr ㊂}(1)㊀㊀㊀ψs =L s i s +M m i ᶄr ;ψᶄr=M m i s +L r i ᶄr ㊂}(2)转矩及运动方程为:T e =32p 0ψs ˑi s =T L +R ΩΩ+J d Ωd t ;d θd t=ω=p 0Ω㊂üþýïïïï(3)式中:u s ㊁i s ㊁ψs 分别为屏蔽电机的定子电压㊁定子电流㊁定子磁链;M m 为电机互感;i ᶄr ㊁ψᶄr 表示从转子复坐标系变换到定子复坐标下的转子电流及转子磁链,i ᶄr =i r e j θ㊁ψᶄr =ψr e j θ,i r 和ψr 分别为转子复坐标系下转子电流和磁链;p㊁ω㊁Ω㊁p 0分别为时间的微分算子㊁定子电压角频率㊁转子机械角速度和电机极对数;θ为定子A 相轴线和转子a 相轴线间夹角;T e 和T L 分别为电磁转矩和负载转矩㊂2㊀真空泵屏蔽电机转速估算方法2.1㊀带电运行期间的转速估算屏蔽电机负载侧和真空泵转子均处于真空腔体内,空间狭小,难以安装速度传感器,故需要采用无速度传感器控制策略进行实时转速辨识[13-14]㊂转子磁链观测器是实现电机解耦和转速辨识的重要模型,观测器通常为电压模型或电流模型[15]㊂但电压模型中会因纯积分环节导致系统产生累计误差和漂移,低速时估算不准确㊂电流模型容易被电机转速和电机各参数影响,高速时估计有误差[16]㊂因此,本文采用电压电流模型混合磁链观测的MRAS 转速估算方法,解决了传统模型的估算误差及漂移问题,可以在全速域范围内精准地观测转子磁链㊂其中,将电压模型作为参考模型,电流模型作为可调模型,自适应机构中为PI 调节器㊂将电压模型输出的磁链标准值与电流模型输出的磁链估算值作比较,输出广义误差ε2,进而输入到自适应机构中,电流模型接收自适应机构输出的信号并调整其磁链输出,进行循环调整,直到电压模型和电流模型的磁链输出相等,转速估算完成㊂图2为基于电压电流混合模型的MRAS 转速估算框图㊂图2㊀基于电压电流混合模型的MRAS 转速估算框图Fig.2㊀Block diagram of MRAS speed estimation basedon voltage-current hybrid model211电㊀机㊀与㊀控㊀制㊀学㊀报㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀第28卷㊀转子磁链电流模型和电压模型表达式为:ψr α=1T r p +1(L m i s α-ωr T r ψr β);ψr β=1T r p +1(L m i s β+ωr T r ψr α)㊂üþýïïïï(4)ψᶄr α=L rL m [ʏ(u s α-R s i s α)d t -σL s i s α];ψᶄr β=Lr L m[ʏ(u s β-R s i s β)d t -σL s i s β]㊂üþýïïïï(5)式中:漏感系数σ=1-L 2m L s L r ;L s ㊁L r 和L m 表示定㊁转子电感和互感;ψᶄr α㊁ψᶄr β为电压模型下的电机转子磁链在α轴和β轴的分量;ψr α㊁ψr β为在电流模型下的转子磁链在α轴和β轴的分量;i s α㊁i s β为α轴㊁β轴定子电流;u s α㊁u s β为α轴㊁β轴定子电压㊂定义广义误差为ε2,则可推出ε2=ψr αψᶄr β-ψr βψᶄr α㊂(6)依据波波夫稳定性定理可推出磁链与电机转速关系为ωr =(K P +K Ⅰ/s )ε2㊂(7)2.2㊀失电期间的转速估算真空泵直排大气工况冲击导致屏蔽电机失电后控制系统断电,定子三相电流变为0,转子磁链观测器将不能对磁场精准定向,模型参考自适应方法将无法对转速进行推算,如果断电期间不进行转速估算,容易造成重投时实际转速与估算转速误差过大㊁电流冲击过大,易造成二次重投失败㊂为了解决这个问题,需要对断电期间转速进行精准估算,以保证重投成功㊂真空干泵用屏蔽式感应电机运行时负载可归类为泵类负载,负载转矩值近似正比于转速的平方,电机三相绕组断电,电磁转矩立即为0,于是电机的运动方程式(3)可写成状态方程形式为:㊀㊀㊀d Ωd t =-R ΩJ Ω-T L J,t ȡt 1;(8)㊀㊀㊀Ω=2πn60㊂(9)根据式(8)㊁式(9)可推得电机断电转速表达式为n =602πe-ʏR ΩJ d tʏ-T L Je ʏR ΩJ d t d t +C ()㊂(10)式中:T L 为屏蔽电机负载;C 为常数;R Ω为电机旋转阻尼系数;J 为电机转动惯量;n 为电机转速㊂3㊀失电残压机理解析真空泵用屏蔽电机因直排大气工况等原因被冲击断电后,瞬间的过电流会使变频器停机,随后电机处于断电自由运动状态,定子电流随时间衰减至0,因转子磁通不能跃变,会导致在转子回路中感生出瞬态电流,此时的转子电流是按照转子绕组时间常数衰减的直流电流㊂定子绕组在该转子直流电流产生的磁场中被旋转切割,据此,会在电机定子端感应出交流电动势,即为定子失电残压[17-18]㊂3.1㊀失电时刻及失电后转子电流t =t 1时,设定子三相绕组同时断电,定子电流立即为0,由于主磁路磁通不能跃变,转子电流无零序分量,所以根据式(1)中转子电压方程可得复坐标系下的转子电流空间向量方程为:㊀㊀u r =R r i r +L rd i rd t=0;(11)㊀㊀i r =I rt1e -t-t 1T r =|I rt1|e j λe -t-t 1T r ㊂(12)式中:T r =L r /R r 为转子电路时间常数;I rt1为t =t +1时刻转子电流空间向量的初值,可通过定子三相同时断电前后磁链不跃变求得[17];|I rt1|表示模值;λ为相角㊂t 1时刻后,定子复坐标下转子电流空间向量为i ᶄr =I r e j θ=I rt1e -t-t 1T r e j θ㊂(13)式中:i ᶄr 的模值为|I rt1|e -t-t 1T r ;θ=ωr t +θ0,ωr 为转子电角速度,θ0为断电时刻转子a 相与定子A 相轴线夹角㊂3.2㊀失电残压解析t 1时刻后,定子电流为0,由定转子磁链方程即式(2)可推得其失电残压:u s =-e s =p ψs ,化简式(1)定转子电压方程和式(2)定转子磁链方程,并对磁链求导,过程如下:p ψs =p(L s i s +M m i ᶄr)=L s d i s d t +M m d i ᶄrd t=L s d i s d t +M m L r d ψr d t -M 2m L r d i s d t=L s d i s d t -M 2m L r d i s d t +M m L r (M m d i s d t +L r d i ᶄr d t )=L s d i s d t -M 2m L r d i s d t +M 2m L r d i s d t +M m d i ᶄr d t㊂(14)然后,对式(13)求导可得d i ᶄr d t =-i ᶄrT r+j ωr i ᶄr ㊂(15)将式(15)代入式(14)中可得311第2期安跃军等:真空泵用屏蔽电机无传感器残压重投控制策略d ψs d t =L s d i s d t -M 2m L r d i sd t +M 2m L r d i s d t-M m i ᶄrT r +j ωr M m i ᶄr =L sd i s d t -M 2mL r d i s d t +j ωr M2mL r i s-M m i ᶄrT r+j ωr M m i ᶄr ㊂(16)整理可得p ψs =p(L s -M 2mL r )i s +j ωr M 2m L r i s -M m (1T r-j ωr )i ᶄr ㊂(17)断电后i s =0,将式(12)㊁式(13)代入式(17)中,可进一步推导出u s =p ψs =M m (j ωr -1T r)I rt1e j θe -t-t 1Tr =M m (j ωr -1T r)|I rt1|e j λe j θe -t-t 1Tr =M m (j ωr -1T r)|I rt1|e j θ+j λ-t-t 1Tr ㊂(18)据此可得到电机A 相失电残压为u A =M m |I rt1|e-t-t 1Trω2r +1T 2rcos ξ㊂(19)此外,u B ㊁u C 依次滞后u A 120ʎ,其中ξ=ωr t +θ0+φ+λ,φ=arctan(-T r ωr ),残压频率由电机转子转速决定,残压幅值由电机转子转速和转子电流大小共同决定㊂根据上述分析,可以对定子失电残压进行特性分析,图3为t =2s 断电时定子失电残压幅值和相角特性图㊂由图可知,电机断电后转子进入自由运动状态,转速呈非线性下降,定子残压幅值不断衰减㊂相角周期在断电后也在随时间逐渐增大,说明断电后频率逐渐衰减㊂因此,电机断电后,定子失电残压幅值和频率随着时间的推移都在衰减㊂图3㊀失电残压幅值和相角特性Fig.3㊀Amplitude and phase-angle characteristics of re-sidual voltage4㊀残压差真空泵屏蔽电机重投控制系统㊀㊀根据真空泵用屏蔽电机的空间向量法模型以及失电残压机理解析设计了真空干泵用屏蔽电机无速度传感器残压差重投控制系统,如图4所示㊂控制系统主要由给定转速计算模块㊁基于电压电流磁链观测器的转速估算模块㊁残压比较控制器㊁虚拟电压源模块㊁空间矢量脉宽调制(space vector pulse width module,SVPWM)模块㊁断电转速估算模块等组成㊂电机带电正常运行时采用MRAS 转速估算,当电机断电时采用断电转速估算模块对转速进行推算㊂残压比较控制器输出虚拟电压源与定子失电残压的电压差幅值和相角差特性,进而确定重投的有利时刻,输出指令控制断路器QF1,电机二次上电带速重投㊂图4㊀屏蔽电机残压差重投控制系统框图Fig.4㊀Block diagram of residual voltage difference re-start control system of canned motor4.1㊀虚拟重投电压源当屏蔽电机重新上电时,重投电压U ABC 与定子残压的电压差幅值和相位差对电机冲击起主导作用,实时检测重投电压和定子失电残压是确定有利重投时刻的关键因素[19]㊂为确定有利的重投时刻,设计虚拟电压源U ᶄABC 模拟断电期间当前控制系统输出的三相电压U ABC ㊂虚拟重投电压源示意图如图5所示㊂定义当前控制系统为控制系统1,虚拟控制系统为控制系统2㊂电机断电后,断路器开关QF1断开,控制系统1断电㊂同时控制系统2开始工作,输出虚拟电压U ᶄABC ,并不断与定子失电残压对比,输411电㊀机㊀与㊀控㊀制㊀学㊀报㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀第28卷㊀出两者幅值差和相角差,以此确定有利的重投时刻,控制断路器QF1接通,进而控制系统恢复供电㊂图5㊀虚拟重投电压源示意图Fig.5㊀Schematic diagram based on virtual restartvoltage经过虚拟重投电压源的电压和定子失电残压实时比较,在残压比较控制器中进行计算,可得二者电压差,然后运用希尔伯特变换(Hilbert)函数计算定子残压与重投电压间幅值差和相角差,进而确定有利的重投时刻㊂4.2㊀残压比较控制器残压比较控制器中运用希尔伯特变换(Hilbert)函数,将模拟重投电压与定子残压的电压差作为目标函数,对非平稳信号的目标函数运用希尔伯特变换(Hilbert)计算出解析信号,将解析信号取模会得出包络信号,然后再进行傅里叶变换,最终生成电压差幅值Hilbert 包络谱,如图6所示㊂图6㊀电压差幅值Hilbert 包络谱Fig.6㊀Hilbert envelope spectrum of voltage differenceamplitude根据仿真计算的定子失电残压及虚拟重投电压得出两者电压差幅值㊂对断电时刻初期电压差幅值的数据进行处理,并与断电时相角差特性进行合并分析,可得电压差和相角差特性如图7所示,进而可确定有利的重投时刻㊂图7㊀电压差和相角差特性Fig.7㊀Characteristics of voltage difference and phaseangle difference由图7可知,两者电压差幅值和相角差的变化可分为2个阶段㊂第1阶段:相角差从0逐渐增大到180ʎ㊂当相角差为180ʎ时,虚拟重投电压和定子A 相残压反向,电压差幅值因此达到最大值,此时重投电源冲击较大,不适合重投㊂第2阶段:相角差由-180ʎ逐渐变化到0,当相角差为0时,虚拟重投电压和定子A 相残压同相位,两者电压差幅值达到最小值,适合重投㊂随着时间推移,两者电压差和相角差变化也越来越快,当电机A 相残压衰减至0后,电压差幅值和相角差为虚拟重投电压幅值和相角,并按其幅值和频率变化㊂在图7中第一次相角差为0时,电压差幅值第一次达到最小,定义该点为首次重投点;在第二次相角差为0时,电压差幅值第二次达到最小,定义该区域为其次重投点㊂电机断电后,越快重投将越有利,可以选择首次重投点进行重投,首次重投点若不能实现,可考虑在其次重投点重投㊂5㊀实验及仿真验证根据MathsWorks 公司的MATLAB /Simulink 软件建立真空干泵用屏蔽式感应电机无速度传感器残压差重投控制系统,利用4kW 屏蔽式感应电机机组实验平台对电机断电后定子A 相失电残压进行实验测量,之后对残压差重投控制策略进行软件仿真,验证了屏蔽式感应电机残压差重投方法的可行511第2期安跃军等:真空泵用屏蔽电机无传感器残压重投控制策略性㊂屏蔽感应电机定子失电残压实验平台如图8所示,屏蔽式感应电机参数见表1㊂实验装置主要包括4kW 屏蔽式感应电机机组㊁磁粉制动器㊁磁粉控制器㊁示波器㊁转矩转速分析仪㊁功率分析仪㊁变频器㊁水冷机㊁电流表㊁电压表㊁控制柜等㊂变频器设置电机额定频率㊁电流保护㊁过载保护等㊂图8㊀真空泵用屏蔽感应电机定子失电残压实验平台Fig.8㊀Experimental platform for stator residualvoltage of canned induction motor for vacuum pump表1㊀真空泵用屏蔽感应电机参数Table 1㊀Parameters of canned induction motor㊀㊀参数数值额定功率P N /kW 4额定电压U N /V 340额定频率f N /Hz100极对数p 01旋转阻尼系数R Ω0.21定子电阻R s /Ω 1.07定子电感L s /H 0.006互感L m /H 0.1535.1㊀屏蔽式感应电机残压实验结果实验前,调整电机与磁粉制动器的轴平行度及对中度,设置变频器㊁功率分析仪以及转矩转速测量仪等参数,起动电机升频至额定转速6000r /min,待转速稳定后,电机断电,使用示波器测量电机A 相定子绕组失电残压,残压实验波形及放大图如图9(a)及图9(b)所示㊂利用MATLAB /Simulink 软件,在2s 时进行屏蔽感应电机失电残压实验,失电残压仿真波形如图9(c)所示㊂由图9可以看出,断电后定子A 相失电残压幅值和频率随着时间的推移在逐渐减小㊂对比示波器实验波形及软件仿真波形,结果表明本文控制方法可以准确计算电机断电后的定子失电残压,为残压差重投奠定了理论和实验基础㊂图9㊀失电残压实验及仿真波形Fig.9㊀Experiment and simulation waveform of statorresidual voltage5.2㊀残压差重投仿真实验结果屏蔽感应电机稳定运行后,通过断路器QF1控制电机的断电,根据图7确定的重投点,分别在首次重投点(t =2.047s)㊁其次重投点(t =2.075s)进行仿真验证,可得2种重投方式下的定子三相电流仿真波形㊂同时在其次重投点(t =2.075s)不采用残压差重投,而进行直接重投仿真,验证残压差重投的可行性,波形如图10所示㊂由图10可知,在首次重投点重投时,定子三相电流峰值大小为22.32A;在其次重投点重投时,定611电㊀机㊀与㊀控㊀制㊀学㊀报㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀第28卷㊀子三相电流峰值大小为27.80A;采用直接重投时,定子三相电流峰值大小为54.69A,电流大且无规律波动㊂分析可知,在首次重投点重投较在其次重投点重投的残压和重投电压差幅值更小,重投时电压冲击更小,所以重投时定子三相电流的峰值更小,而直接重投时,由于重投电压相位和残压相位的耦合作用,导致重投失败,引起持续的不稳定电流波动㊂因此,采用残压差重投的控制策略可以有效减小重投的冲击电流,避免因电机定子电流过大导致变频器冲击关断㊁重投失败等问题的发生㊂图10㊀不同重投方法的定子电流波形Fig.10㊀Stator current waveform with the different re-starting methods图11为不同重投方式下的电机转速波形,从图11(a)和图11(b)可以看出,在首次重投点重投时电机转速降至5500r /min,在其次重投点重投时电机转速降至5350r /min,越快重投,电机的转速降低得越少,恢复至额定转速所用的时间越短㊂用残压差重投控制方法,电机在带电正常运行及断电期间,转速估算准确,重投时刻转速波动小㊁达到额定转速时间短㊂重投成功后推算转速也能快速跟随电机实际转速,转速稳定时间在0.5s 内,保证了带速重投的成功㊂从图11(c)可以看出,电机采用直接重投方法重投失败㊂主要由于电机断电后,定子电流变为0,MRAS 的转速估算将不再适用,磁链观测器不能对磁场精准定向,不能准确地估算断电转速,重投时刻估算转速远小于电机实际转速,使得电磁转矩的性质为制动转矩,电磁转矩跌落,电流及转速波动较大,导致电机重投失败㊂图11㊀不同重投方法时电机转速波形Fig.11㊀Motor speed waveform with differentrestarting methods711第2期安跃军等:真空泵用屏蔽电机无传感器残压重投控制策略6㊀结㊀论本文提出利用电机定子残压和虚拟重投电压间的电压差幅值和相角差特性确定带速重投的有利时刻,设计了适用于真空干泵用屏蔽感应电机的无速度传感器残压差重投控制系统㊂确定了带速重投的首次重投区域㊁其次重投区域㊂1)根据解析计算得到的定子残压和虚拟重投电压确定了定子残压和重投电压的电压差幅值和相角差特性,进而判断出适合屏蔽感应电机的首次重投点和其次重投点㊂2)建立基于电压电流混合模型的转速估计策略,估算准确,对于大惯量交流电机如屏蔽电机㊁泵类负载电机等具有很好的适用性㊂3)通过对4kW屏蔽式感应电机机组进行断电残压实验,验证了电机断电后定子失电残压的存在以及所计算的失电残压的准确性㊂4)通过Simulink仿真验证了无速度传感器残压差重投的控制策略能有效抑制重投时刻电流冲击,重投阶段的冲击电流平均减小59.18%,重投阶段的转速稳定时间为0.5s以内㊂为提高真空干泵用屏蔽式感应电机带速重投提供了理论基础㊂参考文献:[1]㊀邓文宇,齐丽君,王光玉,等.中国高端真空泵驱动电机及控制技术的现状和发展[J].电机与控制应用,2020,47(7):1.DENG Wenyu,QI Lijun,WANG Guangyu,et al.Present situa-tion and development of drive motor and control technology for high-end vacuum pump in China[J].Electric Machines and Con-trol Application,2020,47(7):1.[2]㊀马义刚,李智慧.超高真空和高真空技术的应用[J].真空,2021,58(4):98.MA Yigang,LI Zhihui.Application of ultra-high and high vacuum technology[J].Vacuum,2021,58(4):98.[3]㊀YIN S B,XIA J H,ZHAO Z,et al.Fast restarting of free-runninginduction motors under speed-sensorless vector control[J].IEEE Transactions on Industrial Electronics,2020,67(7):6124.[4]㊀安跃军,张志恒,张振厚,等.真空干泵用屏蔽电机无速度传感器带速重投控制系统[J].电工技术学报,2018,33(12):2665.AN Yuejun,ZHANG Zhiheng,ZHANG Zhenhou,et al.Restar-ting at unknown speed-sensorless control system of canned motor for vacuum dry pump[J].Transactions of China Electrotechnical Society,2018,33(12):2665.[5]㊀IURA H,IDE K,HANAMOTO T,et al.An estimation method ofrotational direction and speed for freerunning AC machines without speed and voltage sensor[J].IEEE Transactions on Industry Ap-plications,2011,47(5):153.[6]㊀GABARAANE T,BARENDSE P S,KHAN A.Reclosing transi-ents in standard and premium efficiency induction machines in the presence of voltage unbalance[C]//2006IEEE Energy Conversion Congress And Exposition(ECCE),September18-22,2016,Mil-waukee,WI,USA.2016:1-7.[7]㊀唐捷.异步电机无速度传感器DTC系统带速重启动控制研究[J].科技创新与应用,2016(18):54.TANG Jie.Asynchronous motor speed sensorless DTC system with speed reset control research[J].Technology Innovation and Appli-cation,2016(18):54.[8]㊀刘辉,雷亚洲,曾礼.异步电机无速度传感器带速重投策略[J].电机与控制应用,2018,45(5):1.LIU Hui,LEI Yazhou,ZENG Li.Speed sensorless control and re-starting at unknown speed of induction motor[J].Electric Ma-chines and Control Application,2018,45(5):1.[9]㊀FUJINAMI K,TAKAHASHI K,KONDO K.A restarting methodof an induction motor speed-sensorless vector control system for a small-sized wind turbine power generator system[C]//2009Inter-national Conference on Electrical Machines and Systems,Novem-ber15-18,2009,Tokyo,Japan.2009:1320-1324. [10]㊀苟立峰,王琛琛,游小杰,等.基于积分滑膜的感应电机无速度传感器带速重投控制策略[J].电工技术学报,2018,33(24):5700.GOU Lifeng,WANG Chenchen,YOU Xiaojie,et al.A restartmethod based on integral sliding mode for speed sensorless con-trolled induction motor[J].Transactions of China Electrotechni-cal Society,2018,33(24):5700.[11]㊀崔学深,张自力,李和明,等.感应电机电源切换中残压和电压差的研究及最优切换策略[J].电工技术学报,2015,30(2):162.CUI Xueshen,ZHANG Zili,LI Heming,et al.Residual volt-age,voltage difference and optimal switching strategy during thepower switching of induction motors[J].Transactions of ChinaElectrotechnical Society,2015,30(2):162.[12]㊀秦鑫,安跃军,张志恒,等.化工泵用新型复合鼠笼结构屏蔽电机驱动性能及多物理场分析[J].电机与控制应用,2020,47(5):3.QIN Xin,AN Yuejun,ZHANG Zhiheng,et al.Driving perform-ance and multiphysics analysis of new composite squirrel cagestructure canned motor for chemical pumps[J].Electric Ma-chines and Control Application,2020,47(5):3. [13]㊀安跃军,李明,邓文宇,等.一种低涡流损耗高效屏蔽电泵:CN111614210B[P].2022.[14]㊀安跃军,殷福久,王光玉,等.真空干泵屏蔽电动机温度场与811电㊀机㊀与㊀控㊀制㊀学㊀报㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀第28卷㊀。
基金行业数据集中备份接口规范
基金行业数据集中备份接口规范（Ver2.2）二○二一年七月目录目录 (2)1. 总则 (4)2. 术语定义 (4)3. 基本要求 (8)4. 数据接口 (10)4.1. 信息格式 (10)4.2. 数据报送机制 (11)4.3. 接口文件名定义 (13)4.4. TA业务代码 (14)4.5. 业务数据项 (15)4.5.1. 开户确认业务101 (16)4.5.2. 销户确认业务102 (18)4.5.3. 账户资料修改确认业务103、账户柜台修改ZGT (18)4.5.4. 增加交易账户确认108、撤销交易账户确认109 (21)4.5.5. 变更交易账户确认158 (22)4.5.6. 认购业务数据项120 (22)4.5.7. 认购结果业务数据项130 (23)4.5.8. 申购业务数据项122 (25)4.5.9. 定期定额申购业务数据项139 (27)4.5.10. ETF一次申购业务数据项191 (29)4.5.11. ETF二次申购业务数据项192 (31)4.5.12. 赎回业务数据项124/定时定额赎回163 (33)4.5.13. 强制赎回业务数据项142 (37)4.5.14. ETF一次赎回业务数据项193 (40)4.5.15. ETF二次赎回业务数据项194 (41)4.5.16. 预约赎回业务数据项125 (44)4.5.17. 转托管业务数据项126 (46)4.5.18. 转托管入业务数据项127 (48)4.5.19. 转托管出业务数据项128 (49)4.5.20. 设置分红方式业务数据项129 (51)4.5.21. 份额冻结业务数据项131（包含质押业务） (52)4.5.22. 份额解冻业务数据项132（包含解质押业务） (53)4.5.23. 非交易过户133（包含份额转让业务）、快速过户198 (55)4.5.24. 基金转换业务数据项136 (56)4.5.25. 基金转换出业务数据项138 (59)4.5.26. 基金转换入业务数据项137 (60)4.5.27. 分红业务数据项143 (62)4.5.28. 强增业务数据项144 (63)4.5.29. 强减业务数据项145 (64)4.5.30. 开通定期定额协议业务数据项159 (66)4.5.31. 撤销定期定额协议业务数据项160 (67)4.5.32. 变更定期定额协议业务数据项161 (68)4.5.33. 募集失败149 (69)4.6. 文件汇总数据项 (70)4.6.1. 账户确认92/Z2、账户增量对账D2/U2、账户全量对账Q2/S2 (70)4.6.2. 交易确认94(Z4) (74)4.6.3. 份额对帐95(Z5/Q5/S5) (79)4.6.4. 分红信息96(Z6) (81)4.6.5. 基金TA参数(T1/TM).......................................................... 错误!未定义书签。
新三板挂牌项目中股权激励相关问题
新三板挂牌项目中股权激励相关问题随着新三板扩容确定性的不断增加，目前，国内主要的国家级高新区政府及园区内企业均在积极筹备新三板挂牌事宜。
新三板挂牌的企业多为“两高、六新”企业，即高科技、搞成长、新经济、新服务、新能源、新材料、新农业、新商业模式企业。
此类型企业的一个重要特点就在于企业的发展对高级管理人员及核心技术人员的依赖性很强。
要保持企业持续、稳定、高速的发展，其关键在于保持高级管理人员及核心技术人员的稳定性，充分调动其工作积极性，进而促进公司的快速发展。
实施股权激励计划是目前被广泛采用的保持人员稳定的有效措施之一。
作为律师应该参与公司股权激励方案的制定，为企业提供既符合法律规定又具有实际操作性的建议。
笔者现就所参与的新三板挂牌项目经验，对筹备新三板挂牌过程中股权激励相关问题与各位分享，供各位同仁参考。
一、股权激励方案设计中的核心问题（一）激励对象的确定股权激励应是对企业有贡献的员工或有益企业长期发展的部分员工的激励，而不是普惠制度下的激励，并且有限责任公司在变更为股份公司之前，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定，股东人数不应超过五十人的限制，所以通常我们建议激励对象为企业的高级管理人员及核心技术人员。
在确定激励对象人选时，应当保证高级管理人员及核心技术人员均能够参与股权激励，但也不能因此而导致股权过于分散而影响公司的控制权。
（二）股权激励时点的选择依据笔者参与的项目经验，建议股权激励的时点一般选择在变更为股份有限公司以前，或者是公司新三板挂牌以前。
由于新三板的具体挂牌及交易制度尚未公布，参照目前中关村园区的相关规则及实践，如果在新三板挂牌后再实施股权激励，则只能通过定向增资的形式进行，并且定向增资不能仅针对其在册股东及公司员工，还必须有其他外部投资者参与，因此，在此时实施股权激励相较于挂牌前存在一定的限制。
（三）股权激励的方式根据《公司法》的相关规定，有限责任公司在尚未变更为股份有限公司之前，可以通过股权转让或者增资的方式实现。
新三板业务知识
新三板业务知识一、新三板简介新三板是中国证券市场中的一个板块，它是为了支持中小创新企业发展而设立的。
新三板挂牌公司主要是以中小企业为主，多数是初创公司或者具有一定规模的非上市公司。
新三板挂牌公司的融资主要是通过股权融资和定向增发。
新三板属于创新层，不同于主板和中小板，其监管机制较为灵活。
二、新三板挂牌条件新三板挂牌的条件相对较为简单，不需要达到主板和中小板的严格条件。
目前，新三板的挂牌条件主要包括：1. 公司注册资本不低于1000万元人民币；2. 公司总股本不低于1000万元人民币；3. 公司第一年营业收入不低于500万元人民币或者上市前三年内累计净利润不低于300万元人民币；4. 公司股东不少于200人，且无限制股东的股权垄断情况；5. 公司主营业务不违反法律法规和证监会规定。
三、新三板的交易方式新三板的交易方式主要有两种，即做市交易和集中竞价交易。
1. 做市交易：做市交易是指投资者通过证券经纪机构进行的买卖股份的交易方式。
投资者可以直接委托证券经纪机构进行交易，不需要等待交易日进行挂单，具有较高的灵活性。
2. 集中竞价交易：集中竞价交易是指新三板定时公布的交易时间段内进行的交易方式。
投资者可以通过委托证券经纪机构在指定时间内进行买卖股份的交易，具有一定的确定性。
四、新三板的退出机制新三板的公司退出主要有四种方式，分别是IPO、转板上市、并购重组和退市。
1. IPO上市：新三板公司可以选择通过IPO的方式进入主板或中小板上市。
2. 转板上市：新三板公司可以选择通过交易所的审核，符合条件后转到主板或中小板进行上市交易。
3. 并购重组：新三板公司可以通过并购重组的方式实现退出，将自身的商誉和资产注入其他上市公司，达到并购上市的目的。
4. 退市：新三板公司如果经营不善或者出现严重违规行为，将会被交易所强制退市。
五、新三板的投资风险投资新三板也存在一定的风险，主要有市场流动性风险、信息不对称风险和风险投资风险。
2009年-2013年股票基金排名整理
基金代码基金简称期间涨幅2013年排行2012年排行2011年排行159915易方达创业板ET80.83%1#N/A68 590008中邮战略新兴产业80.21%2#N/A#N/A 161613融通创业板指数增78.09%3#N/A#N/A 80012长盛电子信息产业77.22%4#N/A#N/A 519679银河主题策略75.09%5135#N/A 260104景顺长城内需增长74.11%6#N/A123 110026易方达创业板联接73.52%7#N/A28 260109景顺长城内需增长72.48%8#N/A130 630011华商主题精选股票65.80%9#N/A#N/A 240017华宝新兴产业64.36%108#N/A 660012农银消费主题58.67%11#N/A#N/A 519670银河行业优选56.39%12#N/A152 159909招商深证TMT553.61%13#N/A#N/A 110029易方达科讯52.82%14#N/A#N/A 540010汇丰晋信科技先锋51.74%15#N/A44 377240上投新兴动力50.36%16443 217019招商深证TMT549.80%17#N/A#N/A 161616融通医疗保健行业47.69%18#N/A#N/A 377530上投行业轮动46.53%1946#N/A 40025华安科技动力46.39%20#N/A9 470006汇添富医药保健45.32%2133#N/A 660005农银中小盘44.16%2257164 163409兴全绿色投资43.72%23#N/A38 100060富国高新技术产业43.49%24#N/A#N/A 660001农银行业成长43.01%2536#N/A 540008汇丰晋信低碳先锋43.01%25#N/A#N/A 260101景顺长城优选42.94%2743149 159918嘉实中创400E42.00%28#N/A#N/A 660015农银汇理行业轮动41.79%29#N/A#N/A 470009汇添富民营活力41.67%3021163 257070国联安优选行业40.82%3110353 260115景顺长城中小盘40.81%32#N/A134 550009信诚中小盘40.59%33#N/A#N/A 370024上投核心优选股票40.57%34#N/A#N/A 240009华宝先进成长40.40%35#N/A#N/A 519668银河竞争优势成长40.33%3650126 20023国泰事件驱动40.21%3710421 519674银河创新成长40.10%381792 165512信诚新机遇40.06%3915842 70030嘉实中创400联39.71%40#N/A#N/A 233007大摩卓越成长39.24%41#N/A111 740001长安宏观策略38.26%42#N/A#N/A519033海富通国策导向37.80%43#N/A4 163412兴全轻资产投资股37.77%44#N/A#N/A 166011中欧盛世成长分级37.63%45#N/A#N/A 240020华宝医药生物优选37.32%46122#N/A 110023易方达医疗保健行37.06%477750 630010华商价值精选36.93%48#N/A54 700001平安大华行业先锋36.79%49#N/A37 519704交银先进制造36.77%50#N/A73 377020上投内需动力36.70%51136#N/A 90018大成新锐产业36.26%52#N/A#N/A 519672银河蓝筹精选36.20%53#N/A154 213008宝盈资源优选35.76%5413283 20015国泰区位优势35.71%55#N/A178 40035华安逆向策略股票35.69%56#N/A#N/A 50026博时医疗保健行业34.90%57#N/A#N/A 20010国泰金牛创新34.75%5810172 270021广发聚瑞34.27%5953127 162212泰达宏利红利先锋34.26%60#N/A78 100026富国天合稳健优选33.79%61180#N/A 519150新华优选消费股票33.77%62195#N/A 580008东吴新产业精选33.59%63#N/A25 163406兴全合润分级33.57%64#N/A187 180010银华优质增长33.53%65#N/A#N/A 270008广发核心精选33.20%667#N/A 519979长信内需成长32.64%671255 160211国泰中小盘32.27%68#N/A175 210007金鹰中证技术指数32.23%69#N/A#N/A 270050广发新经济股票32.00%70#N/A#N/A 162201泰达宏利成长31.92%71129#N/A 630002华商盛世成长31.67%72#N/A#N/A 100056富国低碳环保31.60%73#N/A46 31华夏复兴31.55%74#N/A#N/A 481015工银主题策略31.44%75#N/A19 110015易方达行业领先31.18%76#N/A#N/A 260110景顺长城精选蓝筹30.77%77#N/A184 162208泰达宏利首选企业30.73%78#N/A189 350008天治成长精选30.71%7918631 519185万家精选30.57%8015#N/A 376510上投大盘蓝筹30.09%81199#N/A 481004工银稳健成长29.66%82#N/A177 590005中邮核心主题29.57%83#N/A#N/A 550008信诚优胜精选29.49%84181#N/A 200010长城双动力29.27%85161#N/A233009大摩多因子策略29.07%86#N/A113 210004金鹰稳健成长28.88%87#N/A#N/A 165508信诚深度价值28.52%8829#N/A 163110申万量化小盘28.40%89#N/A160 519110浦银价值成长28.32%90#N/A#N/A 20026国泰成长优选28.23%91#N/A#N/A 159911鹏华深证民营ET28.09%92#N/A179 460007华泰柏瑞行业领先27.98%93188#N/A 398061中海消费精选27.97%9413011 70013嘉实研究精选27.67%9525122 70022嘉实领先成长26.98%96#N/A39 519034海富通中证内地低26.90%97#N/A#N/A 270028广发制造业精选26.82%98#N/A20 206009鹏华新兴产业26.72%99#N/A24 180031银华中小盘股票26.39%100#N/A#N/A 540002汇丰晋信龙腾26.15%101#N/A#N/A 206010鹏华深证民营联接25.80%102#N/A137 320016诺安多策略25.79%103#N/A125 420005天弘周期策略25.63%104#N/A#N/A 90015大成内需增长25.45%10514979 519692交银成长25.21%1064296 70019嘉实价值优势25.16%107#N/A183 159907广发中小板30024.54%108#N/A#N/A 162605景顺长城鼎益24.34%109192173 257040国联安德盛红利24.10%110118#N/A 350005天治创新先锋24.10%11092#N/A 20001国泰金鹰增长24.07%112#N/A#N/A 90007大成策略回报24.04%113#N/A#N/A 161818银华消费分级24.02%114#N/A32 260111景顺长城公司治理23.84%115#N/A#N/A 160314华夏行业精选23.75%116#N/A148 585001东吴中证新兴产业23.46%117#N/A#N/A 270041广发消费品精选股23.37%118#N/A#N/A 40020华安升级主题23.35%119#N/A109 70021嘉实主题新动力23.28%120#N/A#N/A 460005华泰柏瑞价值增长23.17%121#N/A#N/A 110013易方达科翔23.15%122#N/A191 270026广发中小板30022.91%123#N/A#N/A 163209诺安中证创业成长22.77%124#N/A#N/A 410003华富成长趋势22.56%125#N/A#N/A 519089新华优选成长22.55%126#N/A93 161609融通动力先锋22.27%127#N/A#N/A 320011诺安中小盘精选22.12%128#N/A#N/A162204泰达宏利精选21.96%129#N/A#N/A 519987长信恒利优势21.76%130#N/A#N/A 217013招商中小盘精选21.58%131#N/A#N/A 160212国泰估值21.57%132#N/A#N/A 270025广发行业领先21.51%13356#N/A 162510国联安中小板指分21.50%134#N/A#N/A 260116景顺长城核心竞争21.38%135#N/A7 166009中欧新动力21.37%1362088 519678银河消费驱动21.37%136#N/A29 165516信诚周期轮动股票21.37%136#N/A#N/A 240010华宝行业精选21.22%13959171 162209泰达宏利市值优选21.15%14091#N/A 260108景顺长城新兴成长21.07%141#N/A#N/A 161810银华内需精选20.92%142#N/A#N/A 519983长信量化先锋20.43%143#N/A#N/A 481010工银中小盘成长20.36%144#N/A#N/A 233006大摩领先优势20.05%145#N/A#N/A 519097新华中小市值优选20.00%14618598 162010长城久兆中小板319.94%147#N/A#N/A 630006华商产业升级19.91%148#N/A#N/A 340007兴全社会责任19.89%14972#N/A 510260诺安上证新兴ET19.82%150#N/A#N/A 160106南方高增长19.70%15158#N/A 257050国联安主题驱动19.70%15110089 159902华夏中小板ETF19.64%153#N/A#N/A 378010上投成长先锋19.55%15449#N/A 470098汇添富逆向投资19.49%155#N/A#N/A 340006兴全全球视野19.42%156#N/A66 160512博时卓越品牌19.36%1577652 460001华泰柏瑞盛世中国19.21%158#N/A#N/A 519068汇添富成长焦点19.15%159#N/A166 180013银华领先策略18.93%160#N/A#N/A 519993长信增利动态策略18.86%161#N/A#N/A 570006诺德中小盘18.85%16285#N/A 320014诺安上证新兴联接18.68%163#N/A#N/A 161910万家中创指数分级18.45%164#N/A#N/A 660004农银策略价值18.44%16554186 257020国联安德盛精选18.35%1669#N/A 160127南方新兴消费分级18.31%167#N/A#N/A 320012诺安主题精选18.18%168178158 110022易方达消费行业18.13%169#N/A58 410010华富中小板指数增18.06%170#N/A1 470028汇添富社会责任18.04%171#N/A63165511信诚中证500分17.87%172#N/A#N/A 671010纽银策略优选17.80%173#N/A#N/A 206002鹏华精选成长17.50%174120#N/A 519026海富通中小盘17.49%175#N/A#N/A 163503天治核心成长17.34%17673#N/A 377150上投健康品质生活17.20%177168#N/A 360007光大优势配置17.07%178#N/A165 290004泰信优质生活17.02%179#N/A#N/A 519099新华灵活主题17.02%17918110 160616鹏华中证50017.01%181#N/A#N/A 519039长盛同德主题增长17.01%181#N/A#N/A 161017富国中证50017.00%18315657 163111申万中小板16.99%184#N/A#N/A 40005华安宏利16.96%185#N/A185 70099嘉实优质企业16.84%18670151 257030国联安德盛优势16.76%187151176 288002华夏收入16.72%188#N/A48 202003南方绩优成长16.70%189172#N/A 160119南方中证500E16.65%190#N/A#N/A 161118易方达中小指数分16.41%191#N/A#N/A 162711广发中证500E16.39%192#N/A#N/A 660011农银中证50016.35%193#N/A16 17财通可持续发展主16.20%194#N/A#N/A 510070鹏华上证民企5016.10%195191#N/A 290008泰信发展主题16.01%196124#N/A 530001建信恒久价值15.95%197#N/A168 481001工银核心价值15.89%198#N/A#N/A 161213国投瑞银中证消费15.88%199#N/A#N/A 580007东吴新创业15.75%200#N/A1952010年排行2009年排行#N/A#N/A#N/A#N/A#N/A#N/A#N/A#N/A#N/A#N/A5822 #N/A#N/A6510 #N/A#N/A181#N/A#N/A#N/A2168 #N/A#N/A#N/A151#N/A#N/A#N/A#N/A#N/A#N/A#N/A#N/A146#N/A#N/A#N/A151#N/A15#N/A#N/A#N/A#N/A#N/A2910316#N/A190143 #N/A#N/A#N/A#N/A38#N/A#N/A#N/A#N/A#N/A66#N/A#N/A#N/A#N/A547574 #N/A#N/A173#N/A#N/A#N/A#N/A#N/A63#N/A#N/A#N/A#N/A#N/A #N/A#N/A #N/A#N/A #N/A#N/A #N/A#N/A #N/A#N/A #N/A#N/A13578 #N/A#N/A132#N/A #N/A5844171 #N/A#N/A #N/A#N/A1501252189212008991 #N/A#N/A #N/A#N/A84#N/A96313337 #N/A#N/A #N/A188 #N/A#N/A #N/A#N/A1314214 #N/A#N/A326 #N/A#N/A56156 #N/A116 #N/A46 #N/A#N/A #N/A177163#N/A7212214#N/A102187 #N/A1635#N/A121#N/A #N/A#N/A144114 #N/A#N/A #N/A#N/A50#N/A #N/A#N/A7382 #N/A#N/A #N/A#N/A #N/A#N/A #N/A#N/A #N/A#N/A9060 #N/A#N/A #N/A#N/A31#N/A #N/A#N/A1433330#N/A #N/A#N/A #N/A135 #N/A1298157109305114 #N/A#N/A40146 #N/A59 #N/A#N/A #N/A#N/A #N/A#N/A160#N/A128614188 #N/A#N/A #N/A#N/A831361273 #N/A1474#N/A4890 #N/A#N/A #N/A#N/A46#N/A177#N/A #N/A#N/A #N/A#N/A #N/A#N/A #N/A#N/A #N/A#N/A #N/A449164187159104#N/A195#N/A88#N/A20181 #N/A#N/A #N/A#N/A74#N/A975 #N/A#N/A54139 #N/A1962211 #N/A144 #N/A#N/A12357 #N/A#N/A9313287108 #N/A8 #N/A15259#N/A #N/A#N/A #N/A#N/A36195 #N/A51 #N/A#N/A167#N/A200#N/A #N/A#N/A #N/A#N/A#N/A#N/A #N/A#N/A #N/A1996#N/A145145 #N/A#N/A #N/A55169117 #N/A#N/A136#N/A12097 #N/A#N/A #N/A#N/A174699140 #N/A133 #N/A4912812880174 #N/A#N/A #N/A#N/A #N/A#N/A #N/A#N/A77#N/A193#N/A8281105126178#N/A47#N/A。
新三板挂牌公司参仙源财务造假案例研究
新三板挂牌公司参仙源财务造假案例研究新三板挂牌公司参仙源财务造假案例研究引言：中国的资本市场一直在努力完善，为了促进中小企业的发展和创新，中国证券监督管理委员会于2013年推出了新三板挂牌制度。
然而，新三板市场发展初期便面临着一系列问题，其中之一就是财务造假。
本文将以参仙源公司的财务造假案例为例，探讨新三板市场的财务风险以及监管机构应对的方式。
一、新三板市场与参仙源公司概述1. 新三板市场发展背景中国资本市场发展日趋成熟，而新三板市场则是其中的一个重要组成部分。
新三板市场作为中国资本市场的重要辅助市场，提供了一个面向中小企业的融资平台。
2013年3月，中国证监会正式批准新三板挂牌交易试点并于同年9月启动，目前已成为发展最快的公开市场之一。
2. 参仙源公司简介参仙源公司是一家在新三板市场进行挂牌交易的公司，主要从事食品饮料行业。
公司成立于2013年，是一个以传统食品工艺为核心的食品研发制造企业。
二、参仙源财务造假案例分析1.案例背景参仙源公司于2016年挂牌上市并发布首份年度财务报告，报告显示公司在前两年取得了可观的收入和利润增长。
然而，在2017年年度审计过程中，审计师发现了一系列财务数据异常。
2.财务造假手段参仙源公司的财务造假手段主要包括虚增营收、虚构应收账款以及隐瞒负债等。
首先，该公司通过虚增营收来制造高增长的假象。
在收入确认方面，公司将一些二级分销商的货款虚增为营业收入。
这些虚拟的收入来源主要包括收到的存货预付款和进货款。
其次，参仙源公司通过虚构应收账款来扩大公司规模。
通过跟供应商的合作，公司在报表上将一部分应付款项记为应收账款，以此来隐藏实际的负债。
最后，公司还隐瞒了负债的真实情况。
在逾期负债和银行贷款方面，公司故意将相关信息收敛在财务报表中，以此来掩盖公司实际的债务状况。
3.影响及后果财务造假对公司及其股东、投资者和监管机构带来了严重的影响和后果。
首先，财务造假导致了市场对参仙源公司真实业绩的置疑，股价大幅下跌。
硅谷天堂拟登陆新三板 一米金融首发硅谷天堂新三板定增
硅谷天堂拟登陆新三板一米金融首发硅谷天堂新三板定增国泰君安硅谷天堂新三板投资基金一号，即将起航！一米金融独家首发，本基金资金投资新三板挂牌企业硅谷天堂的定向增发，项目亮点：1、硅谷天堂是一家优秀的创投及PE机构，成立时间长、社会影响力大，通过十年来的运作，已经形成了实践证明有效的商业发展模式。
2、硅谷天堂转型综合性资产管理集团，并重点关注并购整合业务，除“PE+上市公司”模式的不断拓展和创新外，逐步加强在海外并购业务方面布局。
2015年成功收购南非上市公司Village Main Reef。
3、预计硅谷天堂2015年和2016年的净利润为8亿和16亿，对应市盈率为60倍和30倍，远低于同类创投公司pe。
基金规模：2亿元投资期限：1.5+0.5年认购起点：100万起投现火爆抢购中！详情看：国泰君安-硅谷天堂新三板投资基金壹号中科招商90亿定增刚刚落下帷幕，近日，全国中小企业股份转让系统披露了硅谷天堂资产管理集团股份有限公司（以下称硅谷天堂）的公开转让说明书。
硅谷天堂董事总经理鲍钺告诉财新记者，4月24日，公司已经收到了股转公司的受理函，大概在7月初能够正式挂牌。
硅谷天堂在2006年注册成立，目前注册资本为5.5亿元，于2010年整体变更为股份公司，目前公司有84名股东，合计持有硅谷天堂全部5.5亿股股份，其中限售股份3.14亿股，可进入股转公司转让的股份为2.36亿股。
“此次拟挂牌新三板，公司并没有发生股权变更，当然也不存在LP份额转股这样的情况。
”鲍钺告诉财新记者。
据公开转让说明书披露，硅谷天堂是一家以并购整合见长的综合性资产管理机构，目前形成了并购整合、创业投资、资本管理三大业务架构。
截至2015年3月31日，硅谷天堂管理的基金共123只，总额为120.64亿元。
累计投资项目共193个，累计投资金额为118.97亿元，其中82个项目已实现完全退出。
鲍钺告诉财新记者，公司在管的111个项目中已上市或挂牌新三板项目25 个（含1个香港IPO，不含固定收益类项目），IPO过会项目1个，在审核项目6个（含1个借壳项目）。
深圳新三板企业名单
深圳新三板企业名单2014年深圳新三板挂牌公司共15家，分别为：430451万人调查、430628易事达、430378山本光电、430561齐普光电、430554金正方、430487佳信捷、430597博安通、430532北鼎晶辉、430382元亨光电、430467深圳行健、430434万泉河、430618凯立德、430464方迪科技、430449蓝泰源、430377海格物流。
其中：制造业最多8家，其次是信息传输、软件和信息技术服务业5家，租赁和商务服务业1家，交通运输、仓储和邮政业1家。
注册资本基本上都在1000万元以上，430532北鼎晶辉注册资本最多达10400万元。
只有两家公司注册资本在1000万元以下，分别是430451万人调查640万元、430597博安通600万元。
新三板挂牌条件必不要求公司连续盈利，但要求必须具有持续经营能力，所以公司净资产收益率可以是负数。
净资产收益率主要是用来衡量公司运用自有资本的效率，指标值越高，说明投资带来的收益越高。
其中：430449蓝泰源净资产收益率最高达24.10%，其次是430597博安通21.45%，430487佳信捷仅为1.91%相对较低。
只有430464方迪科技净资产收益率为-17.62%，该公司2000年7月31日设立，主营业务为计算机系统集成、软件开发等，主要客户为银行及政府机关，具有持续经营能力，其创业初期净资产收益率为负数属合理情形。
（新三板，我选犀牛之星）266家挂牌新三板企业一览表：序号股份代码股份名称公司全称注册资本(万元)净资产收益率（%）行业分类主办券商1 430364 屹通信息上海屹通信息科技股份有限公司1000 15.00信息传输、软件和信息技术服务业东方花旗证券有限公司2 430365 赫宸环境北京赫宸环境工程股份有限公司4200 0.81 制造业中信建投证券股份有限公司3 430366 金天地北京金天地影视文化股份有限公司6000 9.80 文化、体育和娱乐业首创证券有限责任公司4 430367 力码科北京力码科信息技术股份有限公司1200 19.43 制造业世纪证券有限责任公司5 430368 明波通信上海明波通信技术股份有限公司900 4.22信息传输、软件和信息技术服务业光大证券股份有限公司6 430369 威门药业贵州威门药业股份有限公司5300 12.64 制造业广发证券股份有限公司7 430370 谢裕大谢裕大茶叶股份有限公司6800 4.43 农、林、牧、渔业国元证券股份有限公司8 430371 科传股份广州市科传计算机科技股份有限公司3000 24.00信息传输、软件和信息技术服务业齐鲁证券有限公司9 430372 泰达新材安徽泰达新材料股份有限公司4350 -3.21 制造业华林证券有限责任公司10 430373 捷安高科郑州捷安高科股份有限公司1200 3.00信息传输、软件和信息技术服务业长江证券股份有限公司11 430374 英富森北京英富森软件股份有限公司1600 6.35信息传输、软件和信息技术服务业华西证券有限责任公司12 430375 星立方北京星立方科技发展股份有限公司1200 6.68信息传输、软件和信息技术服务业中国民族证券有限责任公司13 430376 东亚装饰青岛东亚装饰股份有限公司3750 11.77 建筑业红塔证券股份有限公司14 430377 海格物流深圳市海格物流股份有限公司5100 8.90交通运输、仓储和邮政业安信证券股份有限公司15 430378 山本光电深圳市山本光电股份有限公司4200 19.95 制造业安信证券股份有限公司16 430379 昂盛智能上海昂盛智能工程股份有限公司1300 -29.63信息传输、软件和信息技术服务业华鑫证券有限责任公司17 430380 成明节能陕西成明节能技术股份有限公司780 3.29科学研究和技术服务业长江证券股份有限公司18 430381 阿兰德江西三星阿兰德电器股份有限公司600 24.26 制造业东北证券股份有限公司19 430382 元亨光电深圳市大族元亨光电股份有限公司5130 15.19 制造业安信证券股份有限公司20 430383 红豆杉江苏红豆杉生物科技股份有限公司25000 8.15 农、林、牧、渔业中国银河证券股份有限公司21 430384 宜达胜上海宜达胜科贸股份有限公司750 7.77 制造业齐鲁证券有限公司22 430385 中一检测浙江中一检测研究院股份有限公司2600 -12.96科学研究和技术服务业长江证券股份有限公司23 430386 大禹电气大禹电气科技股份有限公司5600 9.28 制造业长江证券股份有限公司24 430387 旌旗电子西安旌旗电子股份有限公司5000 9.33 制造业长城证券有限责任公司25 430388 苏大明世苏州苏大明世光学股份有限公司1725.6 10.15 制造业东吴证券股份有限公司26 430389 意普万东莞市意普万尼龙科技股份有限公司600 7.11 制造业长江证券股份有限公司27 430390 中科网络湖北中科网络科技股份有限公司1530 6.79科学研究和技术服务业申银万国证券股份有限公司28 430391 万特电气郑州万特电气股份有限公司2000 1.19 制造业安信证券股份有限公司29 430392 斯派克湖南斯派克科技股份有限公司1600 11.32 制造业方正证券股份有限公司30 430393 三景科技昆山三景科技股份有限公司4000 23.21 制造业东吴证券股份有限公司31 430394 伯朗特广东伯朗特智能装备股份有限公司1000 7.39 制造业东莞证券有限责任公司32 430395 奥盖克青岛奥盖克化工股份有限公司7800 0.51 制造业安信证券股份有限公司33 430396 亿汇达哈尔滨亿汇达电气科技发展股份有限公司3000 18.39 制造业财达证券有限责任公司34 430397 金帆股份无锡金帆钻凿设备股份有限公司3000 13.87 制造业长城证券有限责任公司35 430398 励图科技安徽励图信息科技股份有限公司1598.4 -11.72 制造业东北证券股份有限公司36 430399 湘财证券湘财证券股份有限公司319726 5.16 金融业西南证券股份有限公司37 430400 日望电子株洲日望电子科技股份有限公司550 4.54 制造业方正证券股份有限公司38 430401 声威电声苏州声威电声股份有限公司1000 -0.67 制造业东吴证券股份有限公司39 430402 吉事达武汉吉事达科技股份有限公司600 29.08 制造业长江证券股份有限公司40 430403 英思科技武汉英思工程科技股份有限公司1000 23.32信息传输、软件和信息技术服务业万联证券有限责任公司41 430404 瑞腾科技苏州瑞腾照明科技股份有限公司500 19.92 制造业东吴证券股份有限公司42 430405 星火环境苏州星火环境净化股份有限公司500 16.89水利、环境和公共设施管理业东吴证券股份有限公司43 430406 奥美格广东奥美格传导科技股份有限公司1100 1.64 制造业东莞证券有限责任公司44 430407 长合信息上海长合信息技术股份有限公司1000 21.31信息传输、软件和信息技术服务业申银万国证券股份有限公司45 430408 帝信通信沈阳帝信通信股份有限公司5119 8.73信息传输、软件和信息技术服务业东北证券股份有限公司46 430409 天泉鑫膜厦门市天泉鑫膜科技股份有限公司1200 15.64 制造业东北证券股份有限公司47 430410 微纳颗粒济南微纳颗粒仪器股份有限公司600 8.05 制造业长城证券有限责任公司48 430411 中电方大北京中电方大科技股份有限公司1200 0.75信息传输、软件和信息技术服务业国盛证券有限责任公司49 430412 晓沃环保天津晓沃环保工程股份公司1060 7.10水利、环境和公共设施管理业中信证券股份有限公司50 430413 沄辉科技湖南沄辉科技股份有限公司1100 -12.02 制造业方正证券股份有限公司51 430414 三光科技苏州三光科技股份有限公司6000 -0.44 制造业东吴证券股份有限公司52 430415 钟舟电气江阴钟舟电气股份有限公司900 0.26 制造业东北证券股份有限公司53 430416 地林伟业北京地林伟业科技股份有限公司800 4.75信息传输、软件和信息技术服务业宏源证券股份有限公司54 430417 良才股份苏州良才物流科技股份有限公司3360.5 10.72 制造业东北证券股份有限公司55 430418 苏轴股份苏州轴承厂股份有限公司4000 15.51 制造业东吴证券股份有限公司56 430419 三凯股份广东三凯新材料股份有限公司1000 1.59 制造业东莞证券有限责任公司57 430420 易城股份上海易城工程顾问股份有限公司2000 28.77科学研究和技术服务业安信证券股份有限公司58 430421 华之邦上海华之邦科技股份有限公司700 -22.69 制造业东方花旗证券有限公司59 430422 永继电气上海永继电气股份有限公司9000 6.40 制造业长城证券有限责任公司60 430423 宁变科技宁波宁变电力科技股份有限公司2000 2.36 制造业方正证券股份有限公司61 430424 联合创业北京联合创业环保工程股份有限公司1000 20.98水利、环境和公共设施管理业中国银河证券股份有限公司62 430425 乐创技术成都乐创自动化技术股份有限公司2000 8.48 制造业光大证券股份有限公司63 430426 长城软件四川长城软件科技股份有限公司1650 19.96信息传输、软件和信息技术服务业光大证券股份有限公司64 430427 飞田通信上海飞田通信股份有限公司3000 3.45 制造业申银万国证券股份有限公司65 430428 陕西瑞科陕西瑞科新材料股份有限公司4020 7.42 制造业国金证券股份有限公司66 430429 星业科技广州星业科技股份有限公司3400 3.89 制造业国金证券股份有限公司67 430430 普滤得苏州普滤得净化股份有限公司1500 9.87 制造业东吴证券股份有限公司68 430431 枫盛阳天津枫盛阳医疗器械技术股份有限公司5000 10.83 批发和零售业华龙证券有限责任公司69 430432 方林科技苏州方林科技股份有限公司6360 9.82 制造业东吴证券股份有限公司70 430433 中瑞电子山东中瑞电子股份有限公司3000 32.60 制造业光大证券股份有限公司71 430434 万泉河深圳市万泉河科技股份有限公司1341 5.97信息传输、软件和信息技术服务业东吴证券股份有限公司72 430435 数聚软件上海数聚软件系统股份有限公司500 1.52信息传输、软件和信息技术服务业申银万国证券股份有限公司73 430436 万洲电气万洲电气股份有限公司5678 1.00 制造业广发证券股份有限公司74 430437 绿洲生化广州绿洲生化科技股份有限公司1250 7.23科学研究和技术服务业广发证券股份有限公司75 430438 星弧涂层星弧涂层新材料科技(苏州)股份有限公司1200 23.91 制造业东海证券股份有限公司76 430439 亚杜股份上海亚杜润滑材料股份有限公司1000 9.29 制造业申银万国证券股份有限公司77 430440 松本绿色广东松本绿色新材股份有限公司3000 11.73 制造业广发证券股份有限公司78 430441 英极股份英极软件(大连)股份有限公司2229.09 40.05信息传输、软件和信息技术服务业海通证券股份有限公司79 430442 华昊电器无锡华昊电器股份有限公司1300 6.05 制造业广发证券股份有限公司80 430443 易丰股份北京易丰印捷科技股份有限公司500 4.60 制造业南京证券股份有限公司81 430444 昆拓热控苏州昆拓热控系统股份有限公司1405.6 2.50 制造业长城证券有限责任公司82 430445 仙宜岱仙宜岱股份有限公司10000 21.70 制造业广发证券股份有限公司83 430446 三灵科技武汉三灵科技产业股份有限公司650 0.07 制造业国盛证券有限责任公司84 430447 广信科技湖南广信科技股份有限公司5479.2 6.86 制造业财富证券有限责任公司85 430448 和航科技重庆和航科技股份有限公司1708.5 1.48信息传输、软件和信息技术服务业大通证券股份有限公司86 430449 蓝泰源深圳市蓝泰源信息技术股份有限公司1600 24.10信息传输、软件和信息技术服务业大通证券股份有限公司87 430450 正佰电气江苏正佰电气股份有限公司6600 -0.06 制造业广发证券股份有限公司88 430451 万人调查深圳市万人市场调查股份有限公司640 8.63 租赁和商务服务业广州证券有限责任公司89 430452 汇龙科技西安汇龙科技股份有限公司5305 -8.74信息传输、软件和信息技术服务业国海证券股份有限公司90 430453 恒锐科技大连恒锐科技股份有限公司1050 12.84 制造业国信证券股份有限公司91 430454 百大能源东莞市百大新能源股份有限公司2000 23.33 制造业国信证券股份有限公司92 430455 德联科技杭州德联科技股份有限公司1300 14.65信息传输、软件和信息技术服务业国信证券股份有限公司93 430456 和氏股份苏州和氏设计营造股份有限公司4200 9.32文化、体育和娱乐业国信证券股份有限公司94 430457 三网科技浙江三网科技股份有限公司1188.38 7.84信息传输、软件和信息技术服务业国信证券股份有限公司95 430458 陆海科技大连陆海科技股份有限公司2000 14.37信息传输、软件和信息技术服务业国信证券股份有限公司96 430459 华艺园林华艺生态园林股份有限公司6600 11.29 建筑业国元证券股份有限公司97 430460 太湖股份苏州太湖电工新材料股份有限公司7500 18.36 制造业宏源证券股份有限公司98 430461 视威科技南京视威电子科技股份有限公司3240 15.31 制造业宏源证券股份有限公司99 430462 树业环保广东树业环保科技股份有限公司7519.2 8.48 制造业广发证券股份有限公司100 430463 汽牛股份广西汽牛农业机械股份有限公司4200 1.11 制造业国海证券股份有限公司101 430464 方迪科技深圳市方迪科技股份有限公司2000 -17.62信息传输、软件和信息技术服务业国信证券股份有限公司102 430465 东方科技贵州东方世纪科技股份有限公司3600 16.34信息传输、软件和信息技术服务业海通证券股份有限公司103 430466 新疆华油新疆华油技术服务股份有限公司5000 4.75 采矿业国信证券股份有限公司104 430467 深圳行健深圳市行健自动化股份有限公司1080 16.45信息传输、软件和信息技术服务业国信证券股份有限公司105 430468 锦棉种业新疆锦棉种业科技股份有限公司5000 17.54 农、林、牧、渔业宏源证券股份有限公司106 430469 必控科技成都必控科技股份有限公司1421.82 4.19 制造业广发证券股份有限公司107 430470 哲达科技杭州哲达科技股份有限公司5000 0.41 制造业广发证券股份有限公司108 430471 豪威尔郑州豪威尔电子科技股份有限公司900 37.03 制造业国信证券股份有限公司109 430472 安泰得昆明安泰得软件股份有限公司500 39.09信息传输、软件和信息技术服务业国信证券股份有限公司110 430473 网动股份成都网动光电子技术股份有限公司750 4.66 制造业国信证券股份有限公司111 430474 恒裕灯饰广东恒裕灯饰股份有限公司1000 4.66 制造业东北证券股份有限公司112 430475 陆道设计上海陆道工程设计管理股份有限公司1300 46.35科学研究和技术服务业安信证券股份有限公司113 430476 海能仪器济南海能仪器股份有限公司1606.69 10.04 制造业国信证券股份有限公司114 430477 盛力科技芜湖盛力科技股份有限公司3200 5.39 制造业国元证券股份有限公司115 430478 禾益化学安徽禾益化学股份有限公司1300 9.23 制造业国元证券股份有限公司116 430479 网阔信息成都网阔信息技术股份有限公司1000 23.57信息传输、软件和信息技术服务业华西证券有限责任公司117 430480 辰维科技郑州辰维科技股份有限公司635.6 3.00信息传输、软件和信息技术服务业光大证券股份有限公司118 430481 吉瑞祥新疆吉瑞祥科技股份有限公司1500 -15.00 制造业东方花旗证券有限公司119 430482 河源富马河源富马硬质合金股份有限公司4200 5.28 制造业广发证券股份有限公司120 430483 森鹰窗业哈尔滨森鹰窗业股份有限公司6300 14.29 制造业广发证券股份有限公司121 430484 求实智能福建求实智能股份有限公司2500 -2.84 制造业大通证券股份有限公司122 430485 南京旭建南京旭建新型建材股份有限公司16000 4.11 制造业宏源证券股份有限公司123 430486 普金科技广州普金计算机科技股份有限公司3036 -2.22信息传输、软件和信息技术服务业广州证券有限责任公司124 430487 佳信捷深圳市佳信捷技术股份有限公司8000 1.91 制造业国信证券股份有限公司125 430488 东创科技杭州东创科技股份有限公司1570 -14.19信息传输、软件和信息技术服务业国信证券股份有限公司126 430490 旭龙物联广东旭龙物联科技股份有限公司2000 9.30 制造业广发证券股份有限公司127 430491 蓝斯股份厦门蓝斯通信股份有限公司1080 12.72 制造业国信证券股份有限公司128 430492 老来寿济南老来寿生物股份有限公司2000 24.55 制造业齐鲁证券有限公司129 430493 新成新材大同新成新材料股份有限公司12000 11.32 制造业申银万国证券股份有限公司130 430494 华博胜讯安徽华博胜讯信息科技股份有限公司1280 6.86信息传输、软件和信息技术服务业华安证券股份有限公司131 430495 奥远电子大连奥远电子股份有限公司2010 -0.72信息传输、软件和信息技术服务业齐鲁证券有限公司132 430496 大正医疗山东大正医疗器械股份有限公司3700 21.17 制造业齐鲁证券有限公司133 430497 威硬工具威海威硬工具股份有限公司3000 24.39 制造业齐鲁证券有限公司134 430498 嘉网股份青岛嘉华网络股份有限公司700 -13.45信息传输、软件和信息技术服务业齐鲁证券有限公司135 430499 中科股份安徽中科自动化股份有限公司3800 41.62 制造业华安证券股份有限公司136 430500 亚奥科技江苏亚奥科技股份有限公司3000 11.17信息传输、软件和信息技术服务业南京证券股份有限公司137 430501 超宇环保厦门超宇环保科技股份有限公司1400 5.11 制造业齐鲁证券有限公司138 430502 万隆电气潍坊万隆电气股份有限公司500 33.67 制造业齐鲁证券有限公司139 430503 昌盛股份安徽昌盛电子股份有限公司1200 22.52 制造业华安证券股份有限公司140 430504 众智科技郑州众智科技股份有限公司2500 4.19 制造业南京证券股份有限公司141 430505 上陵牧业宁夏上陵牧业股份有限公司6000 4.39 农、林、牧、渔业南京证券股份有限公司142 430506 云飞扬郑州云飞扬信息技术股份有限公司500 -5.47信息传输、软件和信息技术服务业南京证券股份有限公司143 430507 信达胶脂无锡信达胶脂材料股份有限公司4000 -4.79 制造业金元证券股份有限公司144 430508 中视文化海南中视文化传播股份有限公司6000 5.70文化、体育和娱乐业金元证券股份有限公司145 430509 银利智能中山银利智能科技股份有限公司1000 0.76 制造业金元证券股份有限公司146 430510 丰光精密青岛丰光精密机械股份有限公司11725 6.23 制造业日信证券有限责任公司147 430511 远大股份山东省远大网络多媒体股份有限公司1300 11.42 教育上海证券有限责任公司148 430512 芯朋微无锡芯朋微电子股份有限公司2050 14.28 制造业上海证券有限责任公司149 430513 中科三耐沈阳中科三耐新材料股份有限公司3789 4.58 制造业申银万国证券股份有限公司150 430514 速升装备江苏速升自动化装备股份有限公司6000 -3.91 制造业万联证券有限责任公司151 430515 麟龙股份沈阳麟龙科技股份有限公司1126 21.26信息传输、软件和信息技术服务申银万国证券股份有限公司152 430516 文达通青岛文达通科技股份有限公司1700 8.19 制造业金元证券股份有限公司153 430517 新吉纳济南新吉纳远程测控股份有限公司790 2.08 制造业上海证券有限责任公司154 430518 嘉达早教广东嘉达早教科技股份有限公司6000 18.60 制造业申银万国证券股份有限公司155 430519 博控科技大连博控科技股份有限公司1200 -1.20 制造业上海证券有限责任公司156 430520 世安科技大连世安科技股份有限公司1200 16.15 制造业申银万国证券股份有限公司157 430521 康捷医疗苏州康捷医疗股份有限公司500 4.41 制造业金元证券股份有限公司158 430522 超弦科技湖南超弦科技股份有限公司2112 21.23信息传输、软件和信息技术服务业山西证券股份有限公司159 430523 泰谷生物湖南泰谷生物科技股份有限公司1258 33.46 制造业山西证券股份有限公司160 430524 量天科技大连量天科技发展股份有限公司2000 7.78信息传输、软件和信息技术服务业申银万国证券股份有限公司161 430525 英诺尔厦门英诺尔电子科技股份有限公司3800 9.98 制造业申银万国证券股份有限公司162 430526 丝普兰无锡精业丝普兰科技股份有限公司3200 -5.08 制造业申银万国证券股份有限公司163 430527 正武股份成都正武封头科技股份有限公司6000 2.93 制造业东北证券股份有限公司164 430528 欧丽信大郑州欧丽信大电子信息股份有限公司3006 2.68 制造业西部证券股份有限公司165 430529 恒成工具成都恒成工具股份有限公司1500 1.84 制造业西部证券股份有限公司166 430530 云铜科技云南铜业科技发展股份有限公司9220 -2.65 制造业西部证券股份有限公司167 430531 瑞翼信息苏州瑞翼信息技术股份有限公司1300 12.59信息传输、软件和信息技术服务业西部证券股份有限公司168 430532 北鼎晶辉深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司10400 11.23 制造业中山证券有限责任公司169 430533 同立高科烟台同立高科新材料股份有限公司3200 30.68 制造业齐鲁证券有限公司170 430534 天涌科技广西天涌节能科技股份有限公司1300 -3.56科学研究和技术服务业招商证券股份有限公司171 430535 柳爱科技柳州爱格富食品科技股份有限公司1000 8.34 制造业招商证券股份有限公司172 430536 万通新材重庆渝万通新材料科技股份有限公司2848 8.61 制造业西南证券股份有限公司173 430537 恒通股份哈尔滨恒通排水设备制造股份有限公司800 0.99 制造业申银万国证券股份有限公司174 430538 中大科技哈尔滨中大型材科技股份有限公司6600 -7.10 制造业申银万国证券股份有限公司175 430539 扬子地板安徽扬子地板股份有限公司9050 27.12 制造业申银万国证券股份有限公司176 430540 五龙制动石家庄五龙制动器股份有限公司800 14.14 制造业申银万国证券股份有限公司177 430541 翼兴节能大连翼兴节能科技股份有限公司1600 2.16 制造业西南证券股份有限公司178 430542 利雅得西安利雅得电气股份有限公司2800 2.15 制造业西部证券股份有限公司179 430543 锐源仪器东莞市锐源仪器股份有限公司500 12.30 制造业西部证券股份有限公司180 430544 闽保股份福建省闽保信息技术股份有限公司1147.6 -17.43信息传输、软件和信息技术服务业兴业证券股份有限公司181 430545 星科智能山东星科智能科技股份有限公司3600 -1.06 制造业湘财证券股份有限公司182 430546 乐彩科技郑州乐彩科技股份有限公司1600 -5.25 制造业中原证券股份有限公司183 430547 畅想高科郑州畅想高科股份有限公司1380 -6.04 制造业中原证券股份有限公司184 430548 大方软件郑州大方软件股份有限公司1800 -5.97信息传输、软件和信息技术服务业西部证券股份有限公司185 430549 天弘激光苏州天弘激光股份有限公司3520 10.54 制造业西部证券股份有限公司186 430550 沃克斯重庆沃克斯科技股份有限公司830 0.57 制造业新时代证券有限责任公司187 430551 林产科技陕西中兴林产科技股份有限公司10000 11.13 制造业中信建投证券股份有限公司188 430552 亚成微陕西亚成微电子股份有限公司1200 4.70 制造业招商证券股份有限公司189 430553 海红技术兰州海红技术股份有限公司6006 1.59 制造业招商证券股份有限公司190 430554 金正方深圳市金正方科技股份有限公司2100 19.41 制造业中国银河证券股份有限公司191 430555 英派瑞长虹塑料集团英派瑞塑料股份有限公司7350 21.29 制造业中信证券股份有限公司192 430556 雅达股份广东雅达电子股份有限公司5352 10.63 制造业中信建投证券股份有限公司193 430557 希芳阁河南希芳阁绿化工程股份有限公司510 -27.79 建筑业中国银河证券股份有限公司194 430558 均信担保哈尔滨均信投资担保股份有限公司24029 8.63 租赁和商务服务业中国银河证券股份有限公司195 430559 新华通珠海新华通软件股份有限公司1000 46.40信息传输、软件和信息技术服务业中国银河证券股份有限公司196 430560 西部泰力成都西部泰力起重机股份有限公司1400 6.85 制造业中信建投证券股份有限公司197 430561 齐普光电深圳市齐普光电子股份有限公司2800 9.92 制造业中信建投证券股份有限公司198 430562 安运科技重庆安运科技股份有限公司1930 19.86信息传输、软件和信息技术服务业中信建投证券股份有限公司199 430563 华宇股份江西华宇软件股份有限公司800 11.28信息传输、软件和信息技术服务业中信建投证券股份有限公司200 430564 天润科技陕西天润科技股份有限公司2620 8.33信息传输、软件和信息技术服务业中信建投证券股份有限公司201 430565 莱力柏大连莱力柏信息技术股份有限公司1100 -1.72 制造业中原证券股份有限公司。
快鱼电子刘庄：挂牌新三板吹响进军资本市场号角
快鱼电子刘庄：挂牌新三板吹响进军资本市场号角来源：慧聪安防2016年8月3日，深圳市智慧安防行业协会副会长单位：北京快鱼电子股份公司(以下简称“快鱼电子”)正式在全国中小企业股份转让系统(新三板)挂牌公开转让，证券简称：快鱼电子，证券代码：838168，转让方式：协议转让。
北京快鱼电子股份公司前身为创立于2006年12月的北京快鱼电子有限公司，是北京快鱼科技有限公司旗下的全资子公司，2016年3月变更为股份有限公司。
如今，快鱼电子在音频处理及通讯领域已具有10年的专业研究开发经验，主要从事安防音频监控产品及智能语音分析产品的设计与生产。
目前主要产品有拾音器、语音降噪DSP芯片以及其他语音报警及对讲设备等高科技产品。
快鱼电子产品的用户已经遍布全国，在工业、民用、航空、军事等行业均有大量成功应用。
音频领域的龙头企业——快鱼电子现在快鱼已经成长为音频领域的龙头，其品牌“TRADIO”可以说已经享誉国内外，这是众所周知的。
这十多年来，快鱼通过不懈的努力和宣传推广，使音频监控的概念深入人心，给安防行业增添了一抹亮彩。
但是在发展之初，快鱼电子为什么毅然选择毫不起眼的音频领域去深耕？笔者带着众多的疑问采访了北京快鱼电子股份公司董事长刘庄。
对于这样的好奇，刘总这样告诉笔者：“当时选择音频领域主要基于两个因素：一是快鱼科技本来就在通讯技术领域耕耘多年，已经具备一定的音频处理技术和能力。
二是看到随着平安城市的建设。
”由于视频领域的蓬勃发展带来的其他商机，无论视频如何高清，编码如何先进，但最终还是要实现“无声电影到有声电影”的转变。
而且，作为公安审讯、法院庭审等特殊场合，音频作为口供的证据其重要性甚至超过视频本身。
如今，中国平安城市建设迅猛发展，音频监控需求日益增长，快鱼电子敏锐地认识到公司将来在这方面可以大有做为。
作为音频监控行业的领跑者，快鱼电子在技术上不断革新和创造，为全球30多个国家提供最优秀品质的音频监控设备。
中仪股份新三板挂牌问询函
中仪股份新三板挂牌问询函尊敬的中仪股份董事会：根据贵公司向中国证监会提交的挂牌申请，我司对于贵公司在挂牌过程中出现的问题和内容进行了全面的审查，并形成了以下问题和建议。
请贵公司就审查中提出的问题进行逐一回答，并提供相关的材料和证据。
一、关于贵公司发行人及发行股份的情况：1.请概括说明贵公司的主要经营业务及发展情况。
2.请提供贵公司的历史财务报表，并详细解释财务数据的来源和计算方法。
3.请披露贵公司的股本结构，包括股东名称、持股比例等。
4.请说明贵公司是否存在关联交易，并详细列出关联交易的类型、金额及合理性分析。
二、关于贵公司企业治理的情况：1.请提供贵公司的董事会组成形式、董事长及董事的基本情况，并说明董事间的权责划分情况。
2.请说明贵公司是否存在董事、高管及控股股东等相关方的违法违规情况，并详细说明整改情况。
3.请披露贵公司的内部控制制度和风险管理制度，并提供相关的制度文件和执行情况的证明材料。
4.请解释贵公司是否存在对投资者的歧视待遇，如投资者之间的权益是否受到平等对待。
三、关于贵公司的财务状况：1.请提供贵公司最新的财务报表，并解释报表中的重要数据和会计政策。
2.请说明贵公司在报表中存在的问题和调整，以及对相关问题的整改措施。
3.请披露贵公司的应收账款、存货和负债等主要项目的变动情况，并解释相应变动的原因。
4.请概述贵公司的现金流量状况，并解释其中的关键因素及变动原因。
四、关于贵公司的风险提示：1.请披露贵公司面临的市场竞争态势，并对竞争对手的优势和劣势进行分析。
2.请详细说明贵公司存在的主要市场风险，如政策风险、市场环境变动等，并提供相应的风险防范措施。
3.请说明贵公司是否存在违规操作、虚假宣传等违法违规行为，并详细描述整改情况。
以上为我司对贵公司挂牌申请材料的审查内容和问题，贵公司应在收到本函后30个工作日内，针对所列问题进行认真回答，并提供相关证明文件。
对于无法回答或确实无法提供证明文件的问题，请贵公司说明理由。
恒生公司ta与客服系统接口规范
登记过户系统与客户服务系统接口规范登记过户系统与客户服务系统接口规范文档修改记录登记过户系统与客户服务系统接口规范登记过户系统与客户服务系统接口规范一、接口规范概述1．用途本接口规范仅描述登记过户系统给客户服务系统(包括CALL CENTER查询和网站查询)所提供数据的具体内容和形式。
2．数据处理规则为：(a) 以文本文件定长记录方式提供数据；约定：将来需要新增加的字段都增加在尾部，客服系统读记录时，不用校验记录的长度，以保持兼容。
登记过户系统与客户服务系统接口规范(b) 文件的第一行为数据的记录数(c) 最后一行为' END'(d) 文件数据体中，每行代表一条完整记录；(e) 换行必须用回车( ODH)、换行( OAH)字符；(f) 数据项类型，C:字符型；N:数字；A:字符型，填数字(g) 数字如是负数，第一位用' - ‘表示，占用一个整数位(h) 数字左补零右对齐，字符右补空格左对齐；(i) 带有小数点的数值型数据，传输时不传小数点；本接口中，没有特别说明的，都表示 2 位小数。
(j) 带下划线的字段为相应文件记录的主索引；3．包括内容本接口包含六个方面的数据：客户帐户信息、账户类确认数据、客户基金份额余额、客户交易流水(包括申请流水和确认流水) 、基金分红信息和基金行情信息。
4．内容更新规则为：(a) 每日由登记过户系统向客户服务系统提供一次数据；(b) 每日所提供的数据仅表示截至到当日做完登记过户操作后的客户信息和基金行情信息；(c) 每次只提供变化(包括新增和更新)的数据；也可不定期提供全部数据(文件名区分)、客户账户信息数据1．数据生成规则：(a) 客户帐户信息包括客户基本信息和基金帐号的登记信息两个方面的内容，这两个方面的内容同步更新；(b) 客户资料和客户的基金帐号资料合在一条记录里形成所谓“客户基本信息”；(c) 客户基本信息既支持新增客户记录模式又支持新增基金帐号记录模式；(d) 客户基本信息还支持修改已有记录模式，销户也算修改记录范畴；登记过户系统与客户服务系统接口规范（e）基金帐号登记信息：只要某基金帐号下的账户登记信息有变化（包括增加、修改和取消），则将与该基金帐号有关的所有基金帐号登记信息记录全部更新；2．客户基本信息的具体内容：变更数据文件名：Acco_yyyymmdd.txt ，其中yyyymmdd为当天日期，以下同全部数据文件名：Acco yyyymmdd all.txt登记过户系统与客户服务系统接口规范3．基金账号登记信息的具体内容：变更数据文件名：Acconet_yyyymmdd.txt 全部数据文件名：Acconet yyyymmdd all.txt三、客户基金份额余额数据1．数据生成规则：(a) 基金静态份额余额和份额明细同步更新；(b) 对于静态份额数据，只生成当天发生过变化的记录( 包括修改和新增) ，如份额余额变为0，也会生成对应数据；对于份额明细数据，对六要素(基金帐号、销售商、托管网点、交易账号、基金代码、份额类别)的份额余额有变化(包括修改和新增加)，则生成对应六要素的份额明细记录。
最新新三板基金有哪些？
I will defeat you today, and I will defeat you without sleeping. This is our culture.同学互助一起进步（页眉可删）年新三板基金有哪些？新三板基金有：1、幂方资本新三板通正 2、广东凯鼎新三板成长1号 3、朱雀新三板3号 4、中山新三板精选2号 5、中山新三板精选1号 6、丰利财富新三板1号 7、丰利财富新三板 8、菁华新三板520 9、凯腾创新1号 10、北京联创新三板一号。
能够获利的理财方式除了炒股还有就是购买基金，与买股票一样，人们在买基金的时候都会谨慎选择基金产品。
在新三板上市公司也会发行基金，很多人都会认准新三板这个权威的交易平台就会购买新三板基金。
那么，年新三板基金有哪些呢?一、年新三板基金有哪些?1、幂方资本新三板通正2、广东凯鼎新三板成长1号3、朱雀新三板3号4、中山新三板精选2号5、中山新三板精选1号6、丰利财富新三板1号7、丰利财富新三板8、菁华新三板5209、凯腾创新1号10、北京联创新三板一号11、联创新三板二号基金12、第一创业新三板锐进2号13、敦益一期新三板14、君侠新三板1号15、君盛磐石新三板一号16、慧创联创新三板1号17、龙马新三板进取1号18、中信建投享新三板19、嘉谟新三板1期二、投资新三板基金的程序1、初审一个典型的风险投资公司会收到许多项目建议书。
大型风投公司每年会接到成千上百份项目建议书，初步挑选出的项目会在公司内部进行讨论，决定是否要面谈，或者回绝。
经过严格审查，最终挑出进行投资的项目，可谓百里挑一。
2、面谈如果风险投资者对企业家提出的项目感兴趣，他会与企业家接触，直接了解其背景、管理队伍和企业。
如果面谈成功，风险投资者会希望进一步了解更多的有关企业和市场的情况，或许他还会动员可能对这一项目或企业感兴趣的其他风险投资家。
3、尽职调查如果面谈较为成功，风险投资者接下来便开始对企业的经营情况进行考察以及尽可能多地对项目进行了解。
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公募投资 新三板
归合理估值
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元普新三板领军6号跟知名券商合作，精选优质挂牌企业
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我们拥有经验丰富的投研团队，对中国资本市场有自 己独到的投资感悟
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元普投资-专业的机构投资人
旗下产品全部取得正收益，平均年化收益37%，客户级收益最高153%
具备私募基金管理人资格，管理资产规模超过35亿
为何选择元普投资
丰富的项目 储备 产业视野
我们通过与国内知名VC、PE合作，储备了丰富的 项目资源
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竞价交易——集合竞价、连续竞价，与主板一致 投资者准入门槛 机构投资人——注册资本500万元人民币以上的法人机构 自然人——金融资产市值500万元人民币以上，且具有两年以上证券投资 经验，或者具有会计、金融、投资等相关专业背景
什么是新三板
涨跌幅限制
新三板股票不设涨跌幅限制
主板、中小板、创业板均为10%的涨跌幅限制
备投项目
公司的业务有：软件产品研发，产品外包服务及IT系统集成商。之前给许多日本 企业提供软件研发外包服务，覆盖领域包括金融及电子商务。国内客户主要是各大 证券公司。 客户：野村宗研，SRA，佳能，资生堂，国信证券，中信证券，广发证券。 公司2013年净利润5261万元，营业收入达到2.3亿元，过去数年连续增长。在新 三板历史上所有挂牌的1000多家公司中，凌志软件的净利润能排名在第23位，这23 家企业中已经有7家转板中小板和创业板成功。
金额57%
什么是新三板
美国资本市场结构 中国资本市场结构
主板 中小板 纳斯达克
纽交 所
创业板 新三板
OTCBB 粉单市场
地方区域性交易市场
什么是新三板
新三板的交易方式 协议成交——效率较低
做市商——做市商提供市场流动性，同时向市场报出买价和卖价 国际主流模式（NASDAQ、美国OTC、台湾OTC等）
唯一一家投资机构跟投超过10%比例的产品，没有金刚钻，不揽瓷 器活！
备投项目
均信担保成立于2002年，是政府参股的混合所有制担保机构，也是全国首家登陆境内资 本市场的担保公司。 公司成立以来累计为7000多家小微企业提供融资担保18000多笔，担保总额达130多亿 元，笔均担保额仅为70余万元。其中，2013年为2000多户企业提供担保28.03亿元，营业 收入达9656.27万元，同比增长36.77％；净利润达3365.97万元，同比增长30.54％。年 末在保余额为29.01亿元，同比增长39.74％。
• 2014年8月正 式推出做市商制 度，流动性明显 改善 • 做市企业已超 过170家
为什么配置新三板？
做市板块，开启牛市
为什么配置新三板？
做市板块，开启牛市 做市首日涨幅 超过60%首日涨幅超10%
为什么配置新三板？
政策红利源源不断
转板 制度
未来预期投资者门槛的降低——市场投资需求 放大 市场投资标的量小于市场投资需求——投资有 价无市 新三板市盈率部低于主板水平板块——估值回
为创新型、创业型、成长型中小微企业的发展服务 高层次资本市场上市公司的孵化器
与上交所、深交所并列的第三个收证监会统一监管的全国性股票交易场所，形成三足鼎立之势
现状：截至3月3日，新三板挂牌公司已达2003家，总市值达6439.36亿元 今年以来，新三板挂牌公司股票成交合计74.49亿元，已达2014年全年成交
审批制度 存续满两年 股权明晰
业务明确，能够持续经营
拟挂牌企业
主办券商推荐并持续督导
治理机制健全
其他
目录
为什么投资新三板？
为什么配置新三板？
2014年新三板扩容， 开启新一轮资本盛宴
做市制 度正式 推出
挂牌数 量大爆 发
融资事 件数量 大增长
• 2014年新三板 企业定增323次 •目前挂牌数量 • 融资事件数量 已超过2000家 是过去8年综合 其中2014年挂牌 的4倍，募资129 1233家 亿元 •预计2015年底 挂牌企业数量将 超过3500家
元普领军6号新三板基金
元普对冲1号
2015年3月19日
目录
什么是新三板？
什么是新三板
1992年，中国A股……
2009年，创业板……
2015年，新三板来了
这次，难道又要错过吗？
什么是新三板
新三板基本情况介绍
中国资本市场最后的制度性盛宴
全称：全国中小企业股份转让系统——俗称“北交所” 性质：国务院批准、依据证券法设立的全国性证券交易场所 定位：