2015年上半年陕西省基金法律法规：股票估值模型的分类模拟试题
江苏2015年上半年基金从业资格：股票估值模型的分类模拟试题
江苏省2015年上半年基金从业资格：股票估值模型的分类模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
）1、保护基金投资者的合法权益，就是要使基金投资者免受__等行为的损害。
A.误导B.操纵C.欺诈D.投资损失2、债券与股票的收益率相互影响，表现为__。
A.如果市场有效，两者的平均收益率相等B.债券的平均收益率总是大于股票的平均收益率C.如果市场有效，两者的平均收益率会大体保持相对稳定的关系D.股票的平均收益率总是大于债券的平均收益率3、基金销售适用性的__原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。
A.投资人利益优先B.全面性C.客观性D.及时性4、基金管理人委托代销机构办理基金的销售应当签订__，明确双方的权利和义务。
A.书面代销协议B.书面委托协议C.书面交易协定D.书面合作协议5、股票的内在价值就是股票未来收益的__。
A.现值B.期望价值C.价值总和D.期望价格6、关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。
A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B.债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D.债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权7、基金托管人在基金运作中的作用主要有__。
A.作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B.对基金管理人的投资运作进行监督C.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D.对基金资产进行会计复核和审查8、股东大会是股份公司的权力机构，由__组成。
A.持股5%以上的股东B.全体股东C.全体员工D.公司高级管理人员9、以下属于货币证券的有__。
A.商业汇票B.商业本票C.银行汇票D.金融债券10、基金销售客户服务的售前服务包括__。
2015年上半年陕西省基金从业资格：股票的类型考试题
2015年上半年陕西省基金从业资格：股票的类型考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的__。
A．1%B．3%C．5%D．10%2、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。
A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．高风险性3、基金销售机构内部控制应履行__原则。
A．健全性B．有效性C．独立性D．审慎性4、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。
A．依据所承担的责任与作用的不同，基金市场参与主体可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类B．基金份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金的当事人C．基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资咨询机构是基金的主要服务机构D．中国证券业协会是我国基金市场的监管主体5、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。
A．基金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同，可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管和自律组织三大类B．基金当事人包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人C．基金的主要服务机构是基金销售机构、注册登记机构、基金投资咨询机构D．我国基金市场的监管主体是中国证券业协会6、在我国，债券型基金基金资产的__以上投资于债券。
A．60%B．70%C．80%D．90%7、____是基金运作的最重要的环节A：基金营销B：基金募集C：基金投资运作D：基金后台管理8、标志着我国基金业实现从封闭式基金到开放式基金历史性跨越的是__的诞生。
A．淄博基金B．基金开元C．基金金泰D．华安创新9、证券投资基金的客户服务方式通常包括__。
A．互联网B．传真C．手机短信D．电话服务中心10、在基金份额的募集过程中，____等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排，投资者能据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品。
2015年上半年陕西省基金法律法规第十六章：分级基金份额的上市交易及申购考试题
2015年上半年陕西省基金法律法规第十六章：分级基金份额的上市交易及申购考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、世界上最早、最有影响的股价指数是__。
A．道-琼斯股票价格平均指数B．金融时报指数C．日经指数D．纳斯达克指数2、基金运作发生的费用____基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。
A：大于B：小于C：等于D：大于或等于3、在股票型基金的风险分析中，表示基金的总风险的指标是__。
A．股票周转率B．标准差C．贝塔D．协方差4、基金市场营销的活动包括__。
A．基金产品设计B．价格定位C．促销D．市场定位5、基金托管协议是明确__与基金托管人在相关事宜中的权利、义务及职责的协议。
A．基金管理人B．基金份额持有人C．基金注册登记机构D．基金销售代理人6、下列与基金份额净值无关的是__。
A．基金总资产B．基金总负债C．基金总份额D．基金持有人数7、__属于证券投资基金合同的当事人。
A．基金注册登记机构B．基金管理人C．基金托管人D．基金份额持有人8、以下不属于基金设立申报材料的是____A：申请报告B：基金合同草案C：上市公告书D：招募说明书草案9、我国开放式基金的销售体系中不包括__。
A．银行代销B．证券公司代销C．基金管理公司直销D．保险公司代销10、封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币____ A：5000万元B：1亿元C：2亿元D：5亿元11、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。
基金产品线的内涵不包括____A：产品线的长度B：产品线的宽度C：产品线的高度D：产品线的深度12、从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。
A．债权债务；信托；所有权B．所有权；债权债务；所有权C．所有权；债权债务；信托D．债权债务；所有权；信托13、__是保守型投资者可选择的基金产品。
陕西省2015年上半年资产评估师《资产评估》：股权投资概述考试题
陕西省2015年上半年资产评估师《资产评估》：股权投资概述考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列关于存货发出计价方法的应用，错误的是__。
A．对于不能替代使用的存货、为特定项目专门购入或制造的存货以及提供的劳务，企业通常采用个别计价法确定发出存货的成本B．在物价持续上升时，采用先进先出法计算发出存货的成本，会低估企业存货的价值和当期利润C．月末一次加权平均法只在月末一次计算加权平均单价，核算工作比较简单，但不利于对存货的日常管理D．移动加权平均法，是指本次进货的成本加原有库存的成本，除以本次进货数量加原有库存存货的数量，据以计算加权平均单位成本，作为在下次进货前计算各次发出存货成本依据的一种方法2.有关压力容器说法错误的是______。
A．任何情况下金属容器壳体表面温度不得超过金属材料的允许使用温度B．高温容器内的介质温度绝对不能超过壳壁金属温度C．设计温度指的是正常工作条件下，设定的受压元件的金属温度D．压力试验时，容器壳体的金属温度为试验温度3.在建设用地的分类中，港口码头用地被归类为__。
A．特殊用地B．水利设施用地C．公用设施用地D．交通设施用地4.企业无偿调入的固定资产，在增加固定资产账面价值的同时，应按原固定资产账面价值贷记的会计科目是__。
A．营业外收入B．资本公积C．其他业务收入D．盈余公积5. 在资产评估的资产划分中，不可确指的资产是指______。
A．不能脱离企业有形资产而单独存在的资产B．依附于企业而存在的资产C．没有物质实体的某种特权D．除有形资产以外的所有资产6. 在投资决策评价中，对于互斥方案来说，最好的评价方法是__。
A．净现值法B．现值指数法C．内含报酬率法D．会计收益法7. 虾等的商品菜地和精养鱼塘。
A．一年B．两年C．三年D．四年8. 以下各项，属于资产评估客体的是______。
2015年陕西省基金从业资格：股票的类型考试试题
2015年陕西省基金从业资格：股票的类型考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、下列经济周期与股价变动的关系，正确的是__。
A．复苏阶段——股价下跌B．高涨阶段——股价上涨C．危机阶段——股价低迷D．萧条阶段——股价回升2、基金持有的金融资产应计人____A：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产B：持有至到期投资C：贷款和应收款项D：可供出售的金融资产3、下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。
A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议4、在没有优先股的条件下，每股股票的账面价值等于__。
A．公司净资产/发行在外的普通股数量B．公司总资产/发行在外的普通股数量C．公司净资产/公司库存股票数量D．公司总资产/公司库存股票数量5、增长型基金具有__特点。
A．以追求资本增值为基本目标B．较少考虑当期收入C．主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象D．与收入型基金相比，风险小、收益也较低6、基金托管人资格由中国证监会和____核准。
A：中国银监会B：中国人民银行C：中国证监会的当地派出机构D：国务院7、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。
A．1800B．2000C．3000D．40008、基金销售机构内部控制应履行__原则。
陕西省2015年上半年证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试试卷
陕西省2015年上半年证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、1993年8月，__发布了《企业债券管理条例》。
A．国家计划委员会B．国务院C．中国人民银行D．中国证券监督管理委员会2、有价证券充抵保证金的，除上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票之外，其他股票折算率最高不超过__。
A．65%B．70%C．80%D．85%3、在决定优先股的内在价值时，__相当有用。
A．零增长模型B．不变增长模型C．二元增长模型D．可变增长模型4、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。
A．0.05%B．0.1%C．0.5%D．1%5、设某股票报价为30元，该股票在2年内不发放任何股利。
若2年期期货报价为35元，则可通过期货交易套利获得盈利__元。
A．239.5B．192.5C．200D．130.56、债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是__。
A．现券的市场价格B．现券的年利率C．回购期限D．资金的年收益率7、发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（）万元，净利润以扣除非经常性损益前后较（）者为计算依据。
A．3000，低B．5000，低C．3000，高D．5000，高8、公司申请股票上市的条件是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A．10%B．15%C．25%D．30%9、由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项（）。
A．看涨期权B．看跌期权C．平价期权D．实质期权10、股票发行溢价倍率二__。
A．国有股股本/发行前国有净资产B．股票发行价格/股票面值C．发行前国有净资产/国有股股本D．股票面值/股票发行价格11、证券登记结算公司的名称中应当标明__字样。
2015年陕西省证券从业资格考试：我国的股票类型试题
2015年陕西省证券从业资格考试：我国的股票类型试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、香港把证券投资基金称为（）。
A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．信托基金2、金融期货的标的物不包括__。
A．股票B．利率C．外汇D．小麦3、__在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT)，进一步丰富了证券组合投资理论。
A．马柯威茨B．理查德·罗尔C．史蒂夫·罗斯D．威廉·夏普4、__是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。
A．行业B．产业C．企业D．工业5、最常见的股票是（）。
A．优先股股票B．普通股股票C．无面额股票D．无记名股票6、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。
A．内置型衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．信用创造型的衍生工具D．OTC交易的衍生工具7、沪深300指数的基点为（）点。
A．100B．500C．1000D．12008、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。
A．价值B．产品C．收入D．实物9、价值发现型投资理念是一种__的市场投资理念。
A．收益相对分散B．风险相对分散C．投资收益共享型D．投资风险共担型10、市盈率的计算公式为__。
A．每股价格乘以每股收益B．每股收益加上每股价格C．每股价格除以每股收益D．每股收益除以每股价格11、所谓“小QFII”是指__。
A．外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度B．本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度C．境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场D．放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场12、垄断竞争型市场特点不包括__。
A．生产者众多，各种生产资料可以完全流动B．生产的产品同种但不同质C．产品之间存在着差异D．生产者对其产品的价格有一定的控制能力13、下列关于备兑权证的说法中，错误的是（）。
2015年下半年陕西省基金从业资格：股票估值模型地分类考试试卷
2015年下半年陕西省基金从业资格：股票估值模型的分类考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、基金市场营销的营销环境中，__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。
A．微观环境B．宏观环境C．内部环境D．外部环境2、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后（）退还基金投资人。
A．10日内 B．10个工作日内 C．30日内 D．30个工作日内3、下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。
A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管机构4、以下关于定期定额投资说法，不正确的有__。
A．是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式B．能规避基金投资所固有的风险C．能保证投资人获得收益D．是替代储蓄的等效理财方式5、关于ETF的交易规则，正确的是__。
A．上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B．上市首日无涨跌幅限制C．申报价格最小变动单位为0.01元D．买入申报数量为1000份或其整数值6、考察基金公司营销能力的要点包括__。
A．公司营销体系情况B．公司人员情况C．公司营销理念和策略D．公司代销渠道情况7、封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。
A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B．基金合同期限不超过5年C．基金募集金额不低于2亿元人民币D．基金份额持有人不少于1000人8、__是满足投资者需求的手段。
A．产品B．价格C．渠道D．促销9、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。
A．营销能力B．资产管理规模C．投资和研究能力D．风险控制能力10、基金合同生效不足__个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告。
2015年陕西省证券从业资格考试：股票的特征与类型考试试题
2015年陕西省证券从业资格考试：股票的特征与类型考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.政府发行证券的品种仅限于（）。
A．银行票据B．基金C．债券D．股票2.我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。
公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为__以上。
A．5%B．10%C．15%D．20%3.某证券营业部支付场地租金需要500万元，设备购置需要300万元，席位费需要50万元，则上级公司拨入的营运资金符合要求的金额是__。
A．500万元B．550万元C．800万元D．1000万元4.依照基金税收和税法的有关规定，对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，__。
A．征收营业税，免征企业所得税B．免征营业税，征收企业所得税C．征收营业税，征收企业所得税D．免征营业税，免征企业所得税5. 当法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的__。
A．10%B．20%C．25%D．15%6. 1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正具有现代面貌的投资基金，也是第一只__。
A．公司型开放式基金B．契约型投资基金C．股票基金D．封闭式基金7. 上市公司公开发行新股的基本条件之一是公司在最近（）个年度内财务会计文件无虚假记载。
A．1B．2C．3D．48. 证券交易所所采取的交易的组织方式是__。
A．经纪制B．代理制C．做市商制D．自助制9. 询价分为初步询价和累计投标询价。
发行人及其主承销商应当通过______确定发行价格区间，在发行价格区间内通过______确定发行价格。
__A．累计投标询价；初步询价B．初步询价；投票C．初步询价；累计投标询价D．累计投标询价；投票10. 股东大会是股份公司的__。
陕西省2015年上半年基金从业资格法律法规：销售方式考试试卷
陕西省2015年上半年基金从业资格法律法规：销售方式考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、对基金公司的分析和评价可以从__等方面进行考察。
A．公司概况B．投资和研究能力C．风险控制能力D．营销能力2、基金的运作费用包括__。
A．审计费B．持有人大会费C．上市年费D．信息披露费3、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__形式。
A．投资B．负债C．融资D．资产4、____在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同，也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。
A：历史数据法B：情景综合分析法C：截面分析法D：情景局布综合分析法5、商业银行的基金托管人资格由__来共同核准。
A．中国银监会B．中国人民银行C．中国证监会D．财政部6、目前，基金的募集期限不得超过（）个月。
A．1 B．2 C．3 D．67、目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括__和证管费。
A．印花税B．佣金C．过户费D．经手费8、按持有人权利的性质不同，权证可分为__。
A．认购权证和认沽权证B．价内权证和价外权证C．美式权证和欧式权证D．认股权证和备兑权证9、__应取得中国证券业执业证书。
A．基金管理公司的全部基金销售人员B．证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员C．商业银行总行及其一级分行从事基金销售业务管理的人员D．专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员10、上证指数系列的第一只债券指数是__。
A．中国债券指数B．中证全债指数C．上证国债指数D．上证企业债指数11、基金管理人最基本、最重要的业务是__。
A．基金份额的申购和赎回B．基金收益分配C．基金的投资管理D．基金后台管理12、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是__。
2015年上半年陕西省基金从业资格：股票的类型考试题
2015年上半年陕西省基金从业资格：股票的类型考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。
A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D．防范、减少基金会计核算中的差错2.当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。
A．合格境内机构投资者资格的申请及审核B．QDII基金产品的申请及核准C．经营外汇业务资格申请，D．基金份额发售3.下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是__。
A．实行自律管理B．不以盈利为目的C．是基金市场的监管机构D．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责二、多项选择题（共36题，每题2分。
每题的备选项中，有多个符合题意）4.赎回主要原则包括__。
A．“确定价”原则B．“未知价”交易原则C．“金额申购、份额赎回”原则D．“份额申购、金额赎回”原则5. 基金托管人在基金运作中的作用主要有__。
A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B．对基金管理人的投资运作进行监督C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D．对基金资产进行会计复核和审查6. 企业补充流动资金的重要手段是__。
A．发行股票B．发行短期债券C．发行长期债券D．购买政府债券7. 为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。
A．与基金到期日一致的债券B．股票C．衍生工具D．活期存款8. 下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有__。
A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公众节假日除外B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制9. 目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。
2015年上半年陕西省证券从业资格考试：证券价格指数考试题
2015年上半年陕西省证券从业资格考试：证券价格指数考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金清算后的剩余资产归__所有。
A．基金发起人B．基金托管人C．基金持有人D．基金管理人2.发行人应披露交易金额在__万元以上，或虽未达到但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。
A．100B．200C．300D．5003.__可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。
A．中国证监会派出机构B．保荐人C．国家发展和改革委员会D．中国证券业协会4.证券交易中的委托单，性质上相当于（）。
A．委托合同B．交易对象C．交割收据D．身份证明5. 1勾地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求：审核委员会成员须有至少__名成员，并必须全部是非执行董事。
A．1B．3C．5D．76. 在证券经纪业务营销中，客户服务中的__是证券经纪业务服务的核心。
A．交易通道服务B．有形服务C．信息咨询服务D．技术服务7. 主营业务利润率是主营业务利润与__的百分比。
A．总资产B．净资产C．固定资产D．主营业务收入8. 某上市公司的股价为10元，税前利润为0.5元，税后利润为0.4元，每股股息为0.2元，此股票的市盈率是__倍。
A．20B．25C．50D．609. 股东大会的下列决议无须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的是__。
A．修改公司章程B．增加或减少注册资本的决议C．对发行公司债券做出决议D．公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议10. 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人最近一期末净资产不少于（）万元，且不存在未弥补亏损。
A．1000B．2000C．3000D．400011. 根据相关规定，分管融券融资业务的高级管理人员不得兼管__。
A．财务部门B．业务稽核部门C．风险监控部门D．自营部门12. 下列各项不属于证券投资系统风险的是__。
陕西省2015年基金从业：证券投资基金考试题
陕西省2015年基金从业：证券投资基金考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、封闭式基金分配后，基金份额应当__。
A．低于面值B．等于面值C．低于或等于面值D．高于或等于面值2、参与证券投资的金融机构有__等。
A．保险公司B．证券经营机构C．主权财富基金D．合格境外机构投资者3、随着信用制度的发展，__等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。
A．国家信用B．公司信用C．银行信用D．商业信用4、基金托管人一般由____聘请。
A：基金发起人B：基金托管人C：基金持有人大会D：证券交易所5、存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。
A．发行日开盘价B．发行日收盘价C．最近交易的市价D．发行日平均价6、以下四种金融产品中，__的流动性较好。
A．信托产品B．券商集合计划C．银行定期存款D．证券投资基金7、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有__。
A．基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用B．未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式D．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例8、在二级市场的基金净值报价上，通常LOF的报价频率要__ETF。
A．高于B．低于C．等于D．不低于9、以下属于证券市场中介机构的有__。
A．证券公司B．证券服务机构C．证券交易所D．证券业协会10、关于基金宣传推介材料登载过往业绩，下列说法正确的是__。
A．基金合同生效不足6个月也可登载过往业绩B．基金合同生效1年以上但不满10年的，只需登载最近1个完整会计年度的业绩C．基金合同生效5年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩D．基金合同生效10年以上的，只需登载最近5个完整会计年度的业绩11、基金销售人员应根据__推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。
2015年上半年陕西省资产评估师《资产评估》：股票的价格模拟试题
2015年上半年陕西省资产评估师《资产评估》：股票的价格模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、钢筋凝土受拉构件破坏的过程为__。
A．钢筋与混凝土共同变形—受压区混凝土达到弯曲抗压强度—受拉区的钢筋首先达到屈服强度—构件即遭破坏B．钢筋与混凝土共同变形—受拉区的钢筋首先达到屈服强度—受压区混凝土达到弯曲抗压强度—构件即遭破坏C．受拉区的钢筋首先达到屈服强度—受压区混凝土达到弯曲抗压强度—钢筋与混凝土共同变形—构件即遭破坏D．受压区混凝土达到弯曲抗压强度—受拉区的钢筋首先达到屈服强度—钢筋与混凝土共同变形—构件即遭破坏2、”存货变现损失准备”账户是__账户的备抵账户。
A．生产成本B．库存商品C．产品(商品)销售成本D．产品(商品)销售收入3、下列指标中，属于采用定基比率分析法对变化趋势进行分析的基期是__。
A．分析期数额B．固定基期数额C．前期数额D．报告期数额4、A资产评估机构对一矿山探矿权资产进行评估。
已知该探矿权资产不含勘察风险的探矿权净价为900万元，该矿产资源的超额利润总额为1500万元，地勘总投资为450万元，矿山建设总投资为350万元。
则该探矿权资产评估价值为__万元。
A．843.75B．1743.75C．2400D．9005、钢材中硫的增加会引起__。
A．冷脆性B．热脆性C．焊接性能提高D．腐蚀性能提高6、关于钢材的可焊性，说法错误的是__。
A．钢材的可焊性主要受化学成分及其含量的影响B．钢材含碳量高将增加焊接的硬脆性C．在钢材中加入合金元素如硅、锰、钒、钛等，将减小焊接的硬脆性D．硫能使焊接产生热裂纹和热脆性7、企业材料采用计划成本计价时，采用横线登记法进行序时登记的明细分类账户是__。
A．在途材料明细分类账B．材料采购明细分类账C．原材料明细分类账D．材料成本差异明细分类账8、地质资源属于__。
A．可再生资源B．经济资源C．不可再生资源D．人文社会资源9、下列有关关联方关系的判断中，正确的是__。
陕西省2015年上半年基金从业资格：机构投资者考试试题
陕西省2015年上半年基金从业资格：机构投资者考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。
A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B．基金合同期限不超过5年C．基金募集金额不低于2亿元人民币D．基金份额持有人不少于1000人2.目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。
A．商业银行B．证券公司C．证券投资咨询机构D．专业基金销售机构3.基金年度报告披露的主要内容有__。
A．基金管理人报告B．审计报告C．投资组合报告D．托管人报告4.证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。
A．基金的强制信息披露制度B．基金从业人员较高的专业水平C．基金管理人员较高的道德水准D．基金管理人设立了内部流程控制5. 以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。
A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B．对基金销售机构日常经营活动的监管C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管D．对基金销售机构基金销售各环节的监管6. 下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。
A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认7. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。
A．金融证券B．货币证券C．商品证券D．资本证券8. 根据(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上。
陕西省2015年上半年基金从业资格：基金监管考试试卷
陕西省2015年上半年基金从业资格：基金监管考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在银行间债券市场中，用于回购的债券包括__。
A．国债B．企业短期票据C．中央银行票据D．政策性金融证券2、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有__。
A．采用讲座方式销售基金B．采取抽奖方式销售基金C．募集期间对认购费打折D．采用送基金份额的方式销售基金3、__需直接从基金财产中列支。
A．申购费B．赎回费C．基金转换费D．基金管理费4、根据《公司法》，有限责任公司(非投资公司)注册时公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的__，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起__内缴足。
A．20%；2年B．30%；3年C．30%；2年D．20%；3年5、____是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。
A：基金资产估值B：资金资产总值C：基金资产净值D：基金份额净值6、按持有人权利的性质不同，权证可分为__。
A．认购权证和认沽权证B．价内权证和价外权证C．美式权证和欧式权证D．认股权证和备兑权证7、OTC交易的衍生工具的特点有__。
A．不通过集中的交易所B．实行分散的、一对一交易C．通过各种通讯方式交易D．实行集中的、一对一交易8、我国基金信息披露制度体系可分为__等层次。
A．国家法律B．部门规章C．规范性文件D．自律性规则9、我国《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定____A：提前终止基金合同B：基金扩募或者延长基金合同期限C：更换基金管理公司的高级管理人员D：更换基金管理人、基金托管人10、__是指通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。
A．健全性原则B．有效性原则C．独立性原则D．审慎性原则11、衡量基金收益率的标准方法是__。
2015年陕西省基金从业资格：基金监管考试试卷
2015年陕西省基金从业资格：基金监管考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的__判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
A．投资目的B．投资期限C．投资经验D．资产状况2、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意__。
A．基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放的控制B．自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则，建立科学的销售决策机制C．通过制度建设，防止商业贿赂和不正当交易行为的发生D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人3、就一般开放式基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起__个工作日内支付赎回款项。
A．3B．5C．7D．94、按持有人权利的性质不同，权证可分为__。
A．认购权证和认沽权证B．价内权证和价外权证C．美式权证和欧式权证D．认股权证和备兑权证5、下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。
A．经营风险B．管理水平风险C．职业道德风险D．合规风险6、下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。
A．银行理财产品B．银行储蓄存款C．基金D．券商集合计划7、《证券投资基金管理公司管理办法》规定，申请设立基金管理公司期间股东发生变动，申请人应该__。
A．自变化发生之日起3个工作日内向中国证监会提交更新材料B．自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料C．自变化发生之日起10个工作日内向中国证监会提交更新材料D．重新报送申请材料8、基金年度报告披露的主要内容有__。
A．基金管理人报告B．审计报告C．投资组合报告D．托管人报告9、下列属于我国公司股东权利的有__。
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2015年上半年陕西省基金法律法规：股票估值模型的分类模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的__。
A．10%B．30%C．50%D．100%2、____目标是指监管部门应当通过设定对基金管理机构的要求等措施降低投资者的风险。
A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：降低系统风险D：推动基金业的规范发展3、根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起____个月内做出核准或者不予核准的决定。
A：2B：3C：6D：84、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从__明确了基金销售业务信息管理和信息系统的各项技术标准。
A．前台业务系统和自助式前台系统B．后台管理系统C．信息管理平台应用系统的支持系统D．监管系统信息报送5、证券投资基金销售管理办法》规定“基金销售由____负责办理。
”A：证券登记结算公司B：基金管理人C：基金托管人D：监管机构6、按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定，我国货币市场基金不得投资于__。
A．现金B．剩余期限为366天的国债C．剩余期限为180天的可转换债券D．6个月的银行定期存款7、随着信用制度的发展，__等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。
A．国家信用B．公司信用C．银行信用D．商业信用8、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。
A．公司投资和研究人员情况B．公司投资和研究架构情况C．公司投资和研究的理念、方法及流程情况D．公司信息披露情况9、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包括__。
A．销售人员持续培训制度B．基金销售业务制度C．基金份额持有人账户和资金账户管理制度D．档案管理制度10、基金合同一旦中止，基金财产就进入____程序。
A：准备B：运作C：募集D：清算11、下列关于基金评级的说法，错误的是__。
A．投资者在参考评级结果时，应首先考察评级机构及评级结果的合规性B．投资者对基金的评价应着重基于3年期以上的业绩表现，而不应过多关注基金单项指标的短期排名C．通常来说，五星级的债券型基金比四星级的股票型基金的表现更优异D．获得较高等级评价的基金未必安全，它本身可能是高风险的品种，只是在承担风险的同时获得了较高的收益12、相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到__。
A．60%以上B．80%以上C．90%以上D．95%以上13、在上半年结束后____日内，基金管理人在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。
A：30B：60C：90D：12014、基金____对其资产按规定进行估值。
A：每日B：每周C：每月D：每季15、我国目前境内基金申购款，一般在（）日到达基金的银行存款账户。
A．T B．T+1 C．T+2 D．T+316、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有__。
A．公司股东情况B．公司经营情况C．公司的沿革情况D．公司董事会和监事会情况17、__是指通过一些理财规划的工具帮助客户评估目前的资产配置是否合理，发掘客户的理财需求，提出相应的改善意见。
A．财务诊断B．风险评价C．资产配置D．理财规划18、股票的内在价值就是股票未来收益的__。
A．现值B．期望价值C．价值总和D．期望价格19、基金托管人对所托管的基金应当以__为会计核算主体。
A．基金B．基金托管人C．基金管理人D．基金份额持有人20、基金公司每月按不低于基金管理费收入的____计提风险准备金，用于赔偿因公司违法违规.违反基金合同.技术故障.操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。
A：1%B：3%C：5%D：10%21、基金托管人内部控制制度的原则包括__。
A．合法性原则B．完整性原则C．审慎性原则D．独立性原则22、我国证券市场法规体系由__等部分组成。
A．国家法律B．行政法规C．部门规章D．自律规则23、以下与基金份额净值的计算无关的是__。
A．基金总资产B．基金总负债C．基金总份额D．基金持有人人数24、根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的____A：1%B：2%C：5%D：8%25、除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过__。
A．5%B．10%C．20%D．30%二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、具有良好择股能力的基金经理一般会__。
A．买入表现将超越市场或业绩比较基准的股票B．卖出表现将落后于市场或业绩比较基准的股票C．超配绩优行业或板块D．低配绩差行业或板块2、按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定，我国货币市场基金不得投资于__。
A．现金B．剩余期限为366天的国债C．剩余期限为180天的可转换债券D．6个月的银行定期存款3、我国《证券投资基金法》第二十六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任____A：《证券投资基金法》B：《中华人民共和国公司法》C：《中华人民共和国证券法》D：《中华人民共和国刑法》4、按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其他有关规定，基金管理公司的注册资本应不低于__元人民币。
A．1 000万B．5 000万C．1亿D．3亿5、____是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。
A：两极策略B：子弹式策略C：梯式策略D：指数化策略6、下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。
A．经营风险B．管理水平风险C．职业道德风险D．合规风险7、下列关于基金年度报告的说法，正确的有__。
A．应当经过审计B．信息披露内容包括最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标C．信息披露内容无须披露内部监察报告D．信息披露内容包括基金投资组合报告8、下列各项中，__属于基金定期报告。
A．基金年度报告B．上市交易公告书C．份额净值公告D．季度报告9、____又被称为“伞形基金”，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。
A：交易型开放式指数基金B：系列基金C：货币市场基金D：保本基金10、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，提前收回本金和实现投资收益是指债券的__。
A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性11、以下关于基金择时能力的各衡量方法，说法正确的有__。
A．主要有现金比例变化法、成功概率法、二次项法三种方法B．现金比例变化法通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力C．二次项法是一个二次回归模型，较为直观D．成功概率法将市场划分为牛市和熊市两个不同阶段12、下列费用中不由基金资产承担的有__。
A．基金转换费B．基金管理费C．基金托管费D．信息披露费13、某公司拟申请上市发行股票，发行后公司股份总数为5亿股，股本总额为5亿元人民币，则该公司公开发行的股份应至少为__亿股。
A．2.5B．1.25C．1D．0.514、以下有关增发、配股与转增股本的表述正确的有__。
A．增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股B．转增股本使得股东权益总量发生变化C．配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权D．转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本15、商业银行申请取得基金托管资格，应当经__核准。
A．中国保监会B．中国证监会C．中国银监会D．国家工商总局16、普通股票股东的权利不包括__。
A．公司重大决策参与权B．查阅公司债券存根C．公司资产收益权和剩余资产分配权D．优先分配公司剩余资产17、基金的估值方法必须__。
A．保持一致性B．保持公开性C．保持灵活性D．任何情况都不能变化18、关于开放式基金，以下说法错误的有__。
A．投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C．开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则D．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换19、__是现代公司的主要类型。
A．有限责任公司B．两合公司C．无限责任公司D．股份有限公司20、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。
A．金融证券B．货币证券C．商品证券D．资本证券21、关于基金的转换业务，以下描述正确的是__。
A．基金转换业务只适用于同一基金公司管理的，且在同一注册登记人处登记的封闭式基金间的转换B．同一基金公司管理的开放式基金和封闭式基金可互相转换C．基金转换业务只适用于同一基金公司管理的，且在同一注册登记人处登记的开放式基金间的转换D．登记在同一注册登记人处的封闭式基金可互相转换22、__的目标是保证并提高客户对销售机构产品和服务的满意度，维护销售机构与客户关系的稳定和发展。
A．客户调查B．客户追踪C．业务跟进D．加强沟通23、开放式基金份额认购的收费模式包括__。
A．前端收费模式B．网上收费模式C．后端收费模式D．网下收费模式24、目前我国发行的普通国债有__。
A．国库券B．记账式国债C．凭证式国债D．储蓄国债(电子式)25、____是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
A：基金投资者B：基金管理人C：基金托管人D：监管机构。