特种设备安全风险辨识清单——场(厂)内专用机动车辆
场内专用机动车辆安全风险管控清单
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场（厂）内专用机动车 辆安全风险管控清单
汇报人：某某某 2023-12-06
பைடு நூலகம் 录
• 引言 • 风险管控目标 • 基本项目 • 细化项目 • 管控形式 • 备注
引言
01
引言
场（厂）内专用机动车辆是指在 厂内或场上进行运输、装卸等作
业的专用车辆。
这类车辆通常具有较高的安全风 险，因此需要加强安全风险管控
。
文章将介绍场（厂）内专用机动 车辆安全风险管控清单，帮助用 户了解如何对这类车辆进行安全
管理。
风险管控目标
02
风险管控目标
确保场（厂）内专用 机动车辆安全、高效 运行，降低事故发生 的概率。
提升场（厂）内专用 机动车辆的利用率， 满足企业生产的需要 。
保障车辆操作人员和 他人的安全，降低意 外伤害的风险。
每周清洁
每周对车辆进行清洁工作，清除车辆表面的污垢 、杂物等，保持车辆清洁和光滑，延长车辆使用 寿命。
每月保养
每月对车辆进行保养工作，包括更换机油、清洗 发动机、检查传动系统等，确保车辆始终处于良 好的工作状态。
管控形式
05
管控形式
01
制定详细的安全操作规程，包括操作步骤、注意事项等内容， 确保操作人员能够按照规程进行正确的操作和维护。
基本项目
03
基本项目
01
02
03
日管控
每天对车辆进行检查、润 滑、清洁等保养工作，确 保车辆正常运行。
周排查
每周对车辆进行检查、调 试、检查等项目，确保车 辆无故障隐患。
月调度
每月对车辆进行调度，合 理安排使用时间，避免浪 费和冲突。
细化项目
特种设备风险辨识清单
特种设备风险辨识清单一、引言特种设备是指在生产、使用过程中可能对人身、财产安全造成危害的压力容器、气瓶、电梯等设备。
这些设备的使用必须遵守一定的安全规范，否则会带来严重的后果。
因此，为了保障人员和财产安全，特种设备风险辨识清单应运而生。
二、什么是特种设备风险辨识清单？特种设备风险辨识清单是指对特种设备进行全面评估和分析，确定其潜在的危险因素并提出相应措施以消除或减轻这些危险因素。
该清单包括但不限于以下内容：1. 特种设备基本信息：包括名称、型号、制造单位等；2. 特种设备使用场所：包括厂房、办公楼等；3. 特种设备使用对象：包括工人、员工等；4. 特种设备操作规程：包括操作流程、安全注意事项等；5. 特种设备维护保养：包括日常检查和维护保养计划等；6. 特种设备风险评估报告：根据特定标准对设备进行评估，确定其潜在的危险因素；7. 特种设备风险控制措施：根据风险评估报告，提出相应的风险控制措施。
三、为什么需要特种设备风险辨识清单？1. 保障人员和财产安全：特种设备使用不当或存在隐患会造成人身和财产损失，因此需要对其进行全面评估和分析。
2. 遵守法律法规：特种设备必须符合相关法律法规要求，否则将面临处罚。
3. 提高工作效率：通过对特种设备进行风险辨识清单，可以有效地减少事故发生的可能性，提高工作效率。
四、如何编制特种设备风险辨识清单？1. 确定编制标准：根据国家相关标准和行业规范确定编制标准。
2. 收集资料：收集特种设备基本信息、使用场所、使用对象等资料，并了解现有的操作规程和维护保养计划。
3. 进行风险评估：根据相关标准对特种设备进行评估，并确定其潜在的危险因素。
4. 提出风险控制措施：根据风险评估报告，提出相应的风险控制措施。
5. 完善清单：根据实际情况完善特种设备风险辨识清单，并定期更新。
五、特种设备风险辨识清单的意义1. 保障人员和财产安全：通过对特种设备进行全面评估和分析，可以有效地减少事故发生的可能性，保障人员和财产安全。
四川省特种设备安全风险辨识清单》填表说明
《四川省特种设备安全风险辨识清单》分为“单位基本信息表”、“风险辨识清单”及“单位汇总表”，其中“单位基本信息表”以特种设备使用单位为单元，一个特种设备使用单位填写一份；“风险辨识清单”以特种设备类别分类，按单台（套）特种设备为辨识单元填写；“单位汇总表”是使用单位各类特种设备风险辨识结果的汇总。
一、单位基本信息表1.【辨识单位】填写单位全称，即设备使用单位营业执照名称或法定名称；2.【统一社会信用代码】填写单位统一社会信用代码;3.【单位地址】填写单位详细地址;【市/州】填写市/州的名称，如：“成都市”、“凉山州”，请勿填写“崇州市”、“都江堰市”等县级市名称；【县（市）区】填写县、县级市、县级区的名称。
如：“锦江区”、“金堂县”、“江油市”等；【乡镇/街道】填写乡、镇和街道办事处名称，如：“大河乡”、“西河镇”、“红牌楼街道”等；【详细地址】填写详细地址到门牌号，如：“下南大街2号宏达国际广场5楼501”、“**村**组**”；4.【单位坐标】填写单位的经纬度，如：“北纬：22°42′09″，东经：112°13′19″”等（可用手机“指南针”定位）；5.【行业类别】填写单位所属行业, 参照国民经济行业分类与代码（GB/T 4754-2011）,如:采矿业、制造业、建筑业、教育、交通运输业、房地产业、住宿和餐饮业、卫生和社会工作、国际组织等；6.【单位风险辨识等级】依照本单位单台（套）特种设备风险辨识结果最高等级填写；气瓶充装站按照实际辨识结果填写；7.【主要业务范围】填写单位主要业务活动或经营范围；8.【法人代表】填写单位法人姓名；9.【安全负责人】填写单位安全负责人姓名；10.【办公电话】填写单位法人/单位安全负责人的办公电话；11.【手机号码】填写单位法人/单位安全负责人的手机号码；12.【特种设备数量】分类填写单位特种设备数量；13.【填表人】填写基础信息表的填报人姓名；14.【联系电话（手机）】填写填报人的手机号码；15.【填表日期】填写填报日期。
特种设备主要安全隐患清单
特种设备主要安全隐患清单一、锅炉安全隐患.锅炉无使用登记证，或未在检验有效期内；1.未按要求悬挂《特种设备使用标志》；.锅炉作业人员和水处理人员未持有相关证件；2.锅炉水位、压力、温度自动联锁保护转为人工；.未进行锅炉水（介）质的处理和监测工作；3.私自更换锅炉燃烧器,或燃烧器未进行年度检查；.安全阀无铅封、校验标签缺失，或未在校验有效期内使用;4.水位表上无最低、最高安全水位和正常水位的明显标志；.压力表超期未检定，或表盘无最高工作压力指示红线。
5.未开展每月至少I次的月度检查，无检查记录、日常使用状况记录及故障记录等。
二、压力容器安全隐患.压力容器无使用登记证，或未在检验有效期内；1.未按要求悬挂《特种设备使用标志》；.运行期间有超压、超温、超量等现象；2.快开门式压力容器连锁装置失效；.无压力容器年度检查报告或年度检查报告不完整；3.压力容器达到设计使用年限后未按要求进行检验和进行安全评估，并继续使用；.快开门式压力容器操作人员、移动式压力容器随车作业人员、气瓶充装人员、检查人员未持有相关证件；第2页共9页.安全阀无铅封、校验标签缺失，或未在校验有效期内使用;4.压力表不在检定有效期内，表盘无最高工作压力指示红线；.液位表上无最高安全液位的明显标志；5.爆破片装置泄漏，未定期更换；.充装单位对气瓶未逐瓶粘贴充装电子标签及警示标签；6.移动式压力容器随车携带的文件和资料是否齐全，罐体或气瓶与走行装置连接、装卸用管连接是否安全、可靠。
三、压力管道安全隐患.压力管道未办理使用登记（长输管道和公用管道除外），或未在检验有效期内；1.未按要求悬挂《特种设备使用标志》；第3页共9页2.无压力管道年度检查报告或年度检查报告不完整;.压力管道运行、检修、巡检记录不完善；3.安全阀无铅封、校验标签缺失，或未在校验有效期内使用；.压力表超期未检定，表盘无最高工作压力指示红线。
四、电梯安全隐患.电梯无使用登记证，或未在检验有效期内；1.未按要求悬挂《特种设备使用标志》；.电梯内设置的报警装置失灵或对外联系不畅通；2.电梯呼层、楼层等显示信号系统功能指示不正确；.电梯门防夹保护装置不灵敏；3.自动扶梯和自动人行道入口处急停开关不灵敏或者标记不明第4页共9页显;.未正确张贴12365电梯应急处置标识牌或标识牌丢失;4.电梯无安全使用说明、安全注意事项和警示标志，或未张贴在显著位置;5.未按照安全技术规范要求定期开展维护保养;.未开展定期巡查，无巡查记录及故障记录;6.公众聚集场所电梯无安全责任保险或安全责任保险超期。
特种设备风险辨识的清单和应对措施
特种设备风险辨识的清单和应对措施特种设备风险辨识的清单和应对措施在各行各业中，特种设备的使用广泛而重要。
然而，随着特种设备的数量和种类不断增加，与之相关的风险也变得更加复杂和高度多样化。
为了确保特种设备的安全运行，并有效识别和应对潜在的风险，风险辨识是至关重要的一步。
本文将为你提供一份特种设备风险辨识的清单，并探讨一些常见的应对措施，帮助你全面了解和应对风险。
1.明确特种设备的使用环境特种设备在不同的环境中使用，其面临的风险也各不相同。
要明确设备将被使用的场所和环境，例如室内或室外、高温或低温环境。
根据使用环境的不同，可以评估设备在环境条件下的运行状态和潜在风险。
2.评估设备的结构和性能特种设备的结构和性能直接影响其使用的安全性。
对设备的结构进行评估，包括检查设备的材质强度、零部件的可靠性和结构的稳定性等。
还需评估设备的性能参数，如负载能力、速度、功率等，并与设备的设计规范进行比对。
3.识别操作风险特种设备的操作涉及到人的因素，因此操作风险是需要重点考虑的一项内容。
评估操作风险时，要明确操作人员的资质和经验水平，以及他们在特种设备操作中可能产生的错误或疏忽。
还需考虑操作人员的工作负荷、工作环境以及操作的复杂性等因素。
4.分析设备的维护和检修需求定期的维护和检修对特种设备的安全运行至关重要。
评估特种设备的维护和检修需求时，要考虑设备的工作时长、运行强度以及零部件的磨损情况等。
也要分析设备维护和检修的可行性，包括人力和物力资源的投入，以及维护计划的合理性等。
5.考虑应急情况在特种设备的使用过程中，意外情况和紧急情况是无法完全排除的。
为了应对这些情况，应制定应急计划和紧急措施。
建立紧急停机装置、配备灭火器和急救设备等，以及培训操作人员应对突发情况的能力。
总结与回顾性内容:通过对特种设备风险辨识的清单和应对措施的探讨，我们可以看出，特种设备的安全运行需要多个方面的综合考虑。
在进行风险辨识时，我们应该从使用环境、设备的结构和性能、操作风险、维护和检修需求以及应急情况等多个角度进行评估和分析。
场厂内机动车使用单位安全风险管控清单
场厂内机动车使用单位安全风险管控清单第一条、为建立并落实场车使用安全主体责任的长效机制，建立健全日管控、周排查、月调度工作制度，结合本单位实际情况，制定本清单。
第二条、本单位风险管控清单按照场车使用中存在可能导致事故发生的设备的不安全状态、人的不安全行为、管理和环境上的缺陷等4个类别及动态风险进行划分。
第三条、人员类风险至少包括以下几个方面：（-）未按有关规定配备安全管理人员和作业人员或者未按规定持有相应证件；（-）未按有关规定对安全管理人员和作业人员开展安全教育培训。
第四条、管理类风险至少包括以下几个方面：（-）未按有关规定设置安全管理机构；（二）未按有关规定制定操作规程或者未按规定执行操作规程；（三）未按有关规定建立安全技术档案；（四）未按有关规定建立健全相关记录档案；（五）未按有关规定及时办理使用登记和变更登记;（六）未按有关规定开展应急救援演练。
第五条、设备类风险至少包括以下几个方面：（一）未按要求使用符合要求的特种设备或使用国家明令禁止的场车;（二）未按有关安全技术规范要求安排首次检验、定期检验，设备超期为未检验；（三）未按实际情况选择，适合使用条件要求的场车；（四）车辆设备存在故障、失效等，车辆制动系统、转向系统、行驶系统、传动系统照明系统、仪表系统、电气系统、操纵系统、液压系统失效或缺陷、驾驶室门锁及玻璃等部件缺损、货叉缺陷、安全监控装置失效、视频监控装置失效；（六）其他可能导致风险隐患的情况。
第六条、安全保护和防护装置风险至少包括以下内容：（一）未按要求设置安全保护和防护装置、安全监控装置失效、视频监控装置等（二）安全保护和防护装置、安全监控装置、视频监控装置等失灵或失效。
第七条、环境类风险至少包括以下几个方面：(-)观光车辆的行驶路线不符合要求；(-)使用环境不符、标志不完善；(三)未按有关规定设置警示标志或说明；(四)在易燃易爆等危险区域作业，装载运输易燃易爆、剧毒等危险品或熔融金属、炙热金属等特殊物品。
特种设备安全风险排查表——场(厂)内专用车辆
排查单位名称
排查日期
年 月 日
人员风险因素
序号
风险因素
排查内容
排查情况
1
人员持证情况
安全管理人员、司机、司索指挥等相关人员应持证；作业项目与证书一致且证书在效期内。
2
人员安全
培训情况
应按制度开展安全培训，培训覆盖相关人员。
3
人员配置情况
应配备司机（除地面操作起重机外），并保证每班不少于1名持证人员。使用特种设备总量大于50台（含50台）的应逐台落实安全责任人。使用各类特种设备总数达到20台以上（含20台）的应设置专职安全管理员。
管理风险因素
序号
风险因素
排查内容
排查情况
1
安全管理机构
使用特种设备总数大于50台（含50台）时ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ设置安全管理机构。
2
安全管理制度
应建立以安全生产责任制为主要内容的安全生产管理制度：（1）未按规定建立安全管理人员岗位责任职责；（2）特种设备经常性维护和定期检查制度；（3）特种设备使用登记、定期检验、报废等管理制度；（4）特种设备采购、安装、改造、重大修理等管理制度；（5）特种设备隐患排查制度；（6）特种设备事故报告处理制度；（7）特种设备安全管理人员与作业人员管理和培训制度。
4
安全技术档案
按台（套）建立安全技术档案。档案内容或保存期限符合相关规定。按规定在设备使用地保存相关安全技术档案原件或复印件。
5
操作规程
应按岗位建立司机、司索指挥（需要时）安全操作规程。
6
相关记录
应建立特种设备定期检验和定期自行检查、日常使用状况、日常维护保养、运行故障和事故记录。
7
特种设备隐患排查清单——场(厂)内专用机动车辆专项要求
（4）因气候变化原因，使用单位可以采取遮风挡雨等措施，但是不得改变观光车辆非封闭的要求。
观光车辆的行使线路图
使用
单位
作业
人员
每年至
少一次
3.1.3
使用单位对观光车辆行驶线路的安全负责。使用单位应当制定车辆运营时的行驶线路图，并且按照线路图在行驶线路上设置醒目的行驶线路标志，明确行驶速度等安全要求。观光车辆的行驶线路图，应当在乘客固定的上下车位置明确标识。
（11）叉车使用中，如果将货叉上配备灭火器；
（13）履行法律、法规规定的其他义务。
作业环境
审查
使用
单位
作业
人员
每年至
少一次
3.1.2
（1）场车的使用环境应当根据本单位场车工作区域的路况，规范本单位场车的作业环境；
（2）观光车行驶的线路，最大坡度不得大于10%（坡长小于20m的短坡除外），观光列车的行驶线路中，最大坡度不得大于4%（坡长小于20m的短坡除外）；
（7）流动作业的场（厂）内专用机动车辆使用期间，在使用所在地或者使用登记所在地进行定期检验；
（8）制定安全操作规程，至少包括系安全带、转弯减速、下坡减速和超高限速等要求；
（9）场（厂）内专用机动车辆驾驶人员取得相应的《特种设备作业人员证》，持证上岗；
（10）按照场（厂）内专用机动车辆安全技术监察规程要求，进行场（厂）内专用机动车辆的日常维护保养、自行检查和全面检查；
日常维护保养
使用
单位
作业
人员
每月一次
3.2.2
在用场（厂）内专用机动车辆的日常维护保养，至少包括主要受力结构件、安全保护装置、工作机构、操纵机构、电气（液压、气动）控制系统等的清洁、润滑、检查、调整、更换易损件和失效的零部件。
场(厂)车特种设备安全风险点及防控措施清单(日管控)(落实特种设备安全主体责任“两个责任”风险管控清
特种设备安全风险点及防控措施清单（日管控）
（落实特种设备安全主体责任"两个责任”风险管控清单）
可能存在
号\名称风险点名称
风险等级
风险隐患产生原因
防控措施
检查人员
负责人
备注
1
场（厂）车运行状态安全
运行中挤压碰撞人员
人员伤亡
较大
风险
现场作业人员或者其他工作人员场（厂）车吊具上的物品、或者场（厂）车本体挤压和碰撞
（2）坚持无证不能上岗操作制度。
2）场（厂）车作业人员违规操作
较大风险
场CD车作业人员违规操作
坚持按场（厂）车安全技术规程操作，不能粗心大意。
3）未对场（厂）车运行及日常维护保养情况进行记录一般风险不掌 Nhomakorabea场（厂）车
运行情况
必须坚持对场（厂）车运行及日常维护保养情况进行记录，确保掌握场（厂）车运行情况。
1、操作人员按照规范进行起重机械的操作2、现场指挥人员有序安排吊装路线、规范指挥3、吊运的货物进行必要的安全保护措施4、现场人员佩戴必要的劳动防护用具。
伤亡
2
场（厂）车作业人员安全责
1）场（厂）车作业人员未取得相应设备证书，无证上岗
一般
风险
能正确操
（1）场（厂）车作业人员必须经过培训并经考核取得相应设备证书；
4
场（厂）
车管理制度落实情
况
1）未建立安全管理制度
较大风险
不能保障员工的人身安全、保护企业的财产安全:不能保障安全、稳定、有序的工作和生活环境
建立安全管理制度，用制度来约束人的不安全行为、物的不安全状态，保证正常生产经营秩序。
2）未建立事故应急预案，未开展预
案的演练
特种设备安全风险辨识清单—场(厂)内专用机动车辆
累加不超 过25分
7
应急预案 及演练 （10分）
应建立应急预案 应按要求定期开展演练
1.未建立特种设备事故应急专项预案（10分） 累加不超 2.未按规定定期开展应急救援预案演练并保存应急救援预 过10分 案演练记录（含文字、图片、视频等）（8分） 1.未定期开展安全隐患排查（5分） 累加不超 过5分
辨识单位 运行范围 设备类别 设备品种 管理： 设备： 环境：
辨识日期 辨识人/手机 设备型号 评估总分值 风险级别
年
月
日
《使用登记证》编 分项评估分值 人员： 号 辨识分值 评估总分值×1.5（种类系数）=
人员风险因素（100分） 权重：10%
序号 风险指标
人员 持证情况 （50分） 人员安全 培训情况 （20分）
得分
得分 小计
备注
1
设备来源 （5分）
场（厂）内专用机动车辆应由具有 资质的生产单位生产，应具有产品 2.无产品合格证（5分） 合格证
*3.使用国家明令淘汰和已经报废的特种设备（5分） 1.使用年限1年以下（2分） 设备 使用年限 （10分） 2.1年≤使用年限＜5年（3分） 使用年限 3.5年≤使用年限＜10年（6分） 4.使用年限≥10年（10分） 乘客数量（适用于非公路用旅游观 光车） 1.额定载客人数＜10人（15分） 2.额定载客人数≥10人（25分） 1.额定速度＜30km/h（8分） 额定速度 3 设备参数 （40分） 载重量（适用于叉车） 2.载重量≥3t（15分） 1.提升高度＜3m（6分） 提升高度（适用于叉车） 2.提升高度≥3m（10分） 第 4 页，共 6 页 2.额定速度≥30km/h（15分） 1.载重量＜3t（10分）
2
序号
特种设备安全风险防范清单
特种设备安全风险防范清单一、前言为了加强特种设备的安全风险防范，确保特种设备的安全运行，降低事故发生的概率，我们编制了这份特种设备安全风险防范清单。
本清单旨在提供一份全面、系统的特种设备安全风险管理工具，以便于各类企业和组织对特种设备的安全风险进行识别、评估和控制。
二、安全风险防范清单概述1. 目的- 确保特种设备的安全运行- 降低事故发生的概率- 提供全面、系统的安全风险管理工具2. 适用范围- 各类企业和组织- 特种设备的使用、维护和管理人员3. 内容- 安全风险识别- 安全风险评估- 安全风险控制三、安全风险识别1. 设备因素- 设备的设计缺陷- 设备的制造缺陷- 设备的安装缺陷- 设备的维护不足2. 环境因素- 作业环境的不良条件- 周边环境的安全隐患3. 人员因素- 操作人员的违章操作- 维护人员的技能不足- 管理人员的安全意识不足4. 管理因素- 管理制度的不完善- 安全培训的不足- 应急预案的不完善四、安全风险评估1. 定性评估- 利用专家经验对安全风险进行评估- 利用安全检查表、危险与可操作性分析等方法进行评估2. 定量评估- 利用统计数据对安全风险进行评估- 利用风险矩阵法、故障树分析等方法进行评估五、安全风险控制1. 风险消除- 更换存在缺陷的设备- 改善作业环境- 培训操作人员2. 风险减轻- 增加安全防护装置- 定期维护设备- 制定严格的管理制度3. 风险转移- 购买保险- 引入第三方安全服务六、结论特种设备安全风险防范清单是一项系统、全面的安全风险管理工具，适用于各类企业和组织。
通过安全风险识别、评估和控制三个环节，可以帮助企业和组织有效地管理特种设备的安全风险，确保特种设备的安全运行。
四川省特种设备安全风险辨识清单——场(厂)内专用机动车辆
累加不超 过5分
7
事故情况 （5分） 维保情况 （5分）
8
应按时按规定定期维保
设备风险因素得分合计：
设备风险因素评估分值（得分合计×权重50%）：
设备因素风险级别：
第 5 页，共 6 页
环境风险因素（100分） 权重：30%
序号 风险指标 风险因素 辨识标准
1.未在规定区域内运行（40分） 应在规定区域内按规定线路运行 2.未按规定线路运行（40分） 装载物品性质 1 运行环境 （80分） 作业场所性质 2.行驶于人群密集地区，如公园、展览场馆、旅游景区等 （40分） 1.工作区域存在大坡度，坡度大于10%（40分） 道路情况 2.观光列车的行驶路线中，坡度大于4%（40分） 2 自然环境 （20分） 设备位置 设备运行范围处于易发生地质灾害地点（20分） 装载运输易燃易爆、剧毒等危险品或熔融金属、炙热金属 等特殊物品（60分） 1.在易燃易爆等危险区域作业（40分） 累加不超 过80分
得分
得分 小计
备注
环境风险因素得分合计：
环境风险因素评估分值（得分合计×权重30%）：
环境因素风险级别：
第 6 页，共 6 页
序号 风险指标
人员 持证情况 （50分） 人员安全 培训情况 （20分）
风险因素
辨识标准
得分
得分 小计
备注
1
*1.应持证人员未持证（50分） 安全管理人员或司机应持证；证书 2.证书不在有效期内（20分） 在效期内 *3.作业内容与证书项目不符（50分） 1.未按制度开展安全培训（20分） 应按规定定期开展安全培训 2.培训未覆盖全员（10分）
未按规定每月开展自行检查（5分） 1.设备停用1年以上的，未采取有效的保护措施，未设施 停用标志（5分）
场(厂)内专用机动车辆质量安全风险管控清单(制造、修理、改造)
管控形式
责任人
24
无损检测记录和报告缺失或不规范
应及时出具准确规范的无损检测记录和报告。
周排查
质量安全总监
25
理化检验
理化检验人员未经培训合格
理化检验人员按要求培训上岗。
月调度
主要负责人
26
理化检测设备和仪器不满足相应检测要求
应配备合格的理化检测设备和仪器，并按要求进行检定校准。
月调度
主要负责人
月调度
主要负责人
36
特种设备许可所要求的相关人员的培训I、考核档案不符合要求
加强过程巡查及档案管理。
月调度
主要负责人
37
特种设备许可所要求的相关人员的聘用管理不符合要求
检查相关工作见证材料。
月调度
主要负责人
38
行种备可度执特设许制
资源条件未能持续保持许可条件
制定执行特种设备许可制度的管理程序，明确相关要求；持证期间，加强过程巡查，当相关人员、工作场所、设备设施等发生变化时，及时核查是否满足许可条件。
月调度
主要负责人
19
热处理记录和报告不齐全、不
规范
按照法规、标准、控制程序文件的要求，准确、规范填写热处理记录，出具热处理报告。
周排查
质量安全总监
20
无损检测
无损检测通用或专用工艺文件缺失或不符合相应规定
按照法规、标准、控制程序文件的要求编制工艺文件。
周排查
质量安全总监
21
无损检测人员资质不满足要求
无焊接工艺评定、焊接工艺规程或不覆盖
具有合格有效的焊接工艺评定、焊接工艺规程、焊接工艺卡，且能覆盖焊接所需的工艺。
周排查
质量安全总监
特种设备安全风险辨识清单——起重机械
特种设备安全风险辨识清单――――起重机械辨识单位辨识日期年月日设备位置辨识人/手机设备类别设备品种设备型号《使用登记证》编号分项评估分值人员：管理：设备：环境：评估总分值辨识分值评估总分值×1.7（种类系数）= 风险级别人员风险因素（100分）权重15序号风险指标风险因素辨识标准得分得分小计备注1人员持证情况（50分）安全管理人员、司机、司索指挥等相关人员应持证；作业项目与证书一致且证书在效期内*1.应持证人员未持证（50分）累加不超过50分2.作业证不在有效期内（10分）*3.作业内容与证书项目不符（30分）2 人员安全培训情况（20分）应按规定定期开展安全培训1.未按制度开展安全培训（20分）累加不超过20分2.培训未覆盖相关人员（10分）3人员配置情况（30分）应按规定配备相关人员应配备司机（除地面操作起重机外），并保证每班不少于1名持证人员（30分）累加不超过30分应按规定落实责任人使用特种设备总量大于50台（含50台）的未逐台落实安全责任人（30分）应按规定配置安全管理人员使用各类特种设备总数达到20台以上（含20台）的未设置专职安全管理员（ 30分）人员风险因素得分合计：人员风险因素评估分值（得分合计×权重）：人员因素风险级别：管理风险因素（100分）权重 15序号风险指标风险因素辨识标准得分得分小计备注1安全管理制度及机构（30分）应按规定设置安全管理机构使用特种设备总数大于50台（含50台）时未设置安全管理机构（10分）累加不超过30分应建立以安全生产责任制为主要内容的安全生产管理制度安全管理制度不健全，未建立（1）未按规定建立安全管理人员岗位责任职责；（2）特种设备经常性维护和定期检查制度；（3）特种设备使用登记、定期检验、报废等管理制度；（4）特种设备采购、安装、改造、重大修理等管理制度；（5）特种设备隐患排查制度；（6）特种设备事故报告处理制度；（7）特种设备安全管理人员与作业人员管理和培训制度（缺一项加5分）2设备使用登记（10分）应按规定办理设备使用登记1.未在起重机械投入使用前或投入使用后30天向特种设备所在地的直辖市或设区的市特种设备监督管理部门办理使用登记（10分）累加不超过10分2.未将《特种设备使用标志》或者使用单位盖章或者签名确认的复印件悬挂或者固定在特种设备显著位置（当无法悬挂或者固定时，可存放在使用单位的安全技术档案中，同时将使用登记证编号标注在特种设备产品铭牌上或者其他可见部位）（5分）3安全技术档案（10分）应逐台建立安全技术档案1.未按台（套）建立安全技术档案(10分）累加不超过10分2.档案内容或保存期限不符合相关规定（5分）3.未按规定在设备使用地保存相关安全技术档案原件或复印件（5分）4 操作规程（5分）应按岗位建立司机、司索指挥（需要时）安全操作规程1.未建立司机安全操作规程（5分）累加不超过5分2.未建立司索指挥安全操作规程（5分）序号风险指标风险因素辨识标准得分得分小计备注5 相关记录（30分）应建立特种设备定期检验和定期自行检查、日常使用状况、日常维护保养、运行故障和事故记录1.未建立特种设备定期检验和定期自行检查记录（5分）累加不超过30分2.未建立特种设备日常使用状况记录（8分）3.未建立特种设备日常维护保养记录（8分）4.未建立特种设备运行故障记录（8分）5.未建立特种设备事故记录（8分）6 应急预案及演练（10分）应建立应急预案未建立特种设备事故应急专项预案（10分）累加不超过10分应按要求进行定期演练未按要求定期开展应急救援演练并保存救援资料（文字、图片、视频等）（5分）7 隐患排查(5分）应自主开展安全隐患排查治理1.未定期开展安全隐患排查（5分）累加不超过5分2.未及时消除安全隐患（5分）管理风险因素得分合计：管理风险因素评估分值（得分合计×权重）：管理因素风险级别：设备风险因素（100分）权重 40序号风险指标风险因素辨识标准得分得分小计备注1 设备来源（5分）起重机械应由具有资质的生产单位生产；产品应有产品合格证；安装、改造、重大修理应具有监督检验证书*1.起重机械制造、安装、改造、修理单位不具备相应资质（5 分）累加不超过5分2.无产品合格证（5分）3.安装、改造、重大修理无监督检验证书（5分）*4.使用国家明令淘汰和已经报废的特种设备（5分）更换零部件应具有产品质量证明文件更换的零部件无合格证明（5分）2设备使用年限（10分）使用年限1.新安装或重大修理、改造≤6个月（7分）2.6个月≤使用年限＜10年（5分）3.10年≤使用年限＜15年（8分）4.使用年限≥15年（10分）3 设备参数（40分）桥架型额定起重量W1.设备起重量W＜20t（3分）2.20t≤设备起重量W＜80t（6分）3.设备起重量W≥80t（10分）跨度S1.设备跨度S＜22.5m（3分）2.22.5m≤设备跨度S＜34.5m（6分）3.设备跨度S≥34.5m（10分）提升高度h1.2m≤提升高度h＜10m（4分）2.10m≤提升高度h＜20m（6分）3.20m≤提升高度h＜30m（8分）4.提升高度h≥30m（10分）小计7 事故情况（5分）曾发生倾覆、倒塌、坠落、挤压、碰撞、吊具吊物伤人等事故1.曾发生挤压、碰撞事故（5分）累加不超过5分2.曾发生坠落、倾覆、倒塌事故（5分）3.曾发生吊具吊物伤人（5分）8 维保情况（10分）应按规定或设备情况维护保养未按制度进行维护保养（10分）9 大型起重机械安全监控管理系统（5分）大型起重机械应配置安全监控管理系统1.200t以上通用桥式起重机，50～75t吊运熔融金属通用桥式起重机（5分）累加不超过5分2.60t及以上港口门座起重机（5分）3.架桥机、造船门式起重机、100t及以上通用门式起重机（5 分）4.315tm及以上普通塔式起重机（5分）设备风险因素得分合计：设备风险因素评估分值（得分合计×权重）：设备因素风险级别：环境风险因素（100分）权重30序号风险指标风险因素辨识标准得分得分小计备注1 作业环境（80分）吊运物品性质设备吊运熔融金属、易燃易爆、有毒有害等危险物品（40分）累加不超过80分作业空气环境设备作业环境中含有爆炸性气体或爆炸性粉尘（30分）作业安全距离1.起重机所有运动部分与固定部分间距≤0.05m（10分）2.起重机所有运动部分与出入区间距≤0.5m（30分）3.起重机与输电线的最小距离≤1.5m（30分）大风环境1.曾发生6～8级大风（非工作风压）的地区（10分）2.曾发生8级以上大风（非工作风压）的地区（20分）设备支承条件起重机械的支承条件无法满足设备的需求（20分）作业区域性质或人流量作业区域处于居民区或涉及公共属性的体育场馆、展览会场、学校、医院及车站等公共场所或人员密集区域（60分）2 自然条件（20分）设备使用于高海拔地区（海拔高度大于2000m)1.海拔高度≥4000m（10分）累加不超过20分2.2000m≤海拔高度＜4000m（5分）设备使用环境温度1.-20℃≤环境温度≤ -10℃或50℃≤环境温度≤ 60℃（10分）2.环境温度＜-20℃或环境温度＞60℃（20分）设备处于地震、地质灾害、地质沉降等区域1.地质沉降地区（10分）2.地震、地质灾害地区（20分）环境风险因素得分合计：环境风险因素评估分值（得分合计×权重）：环境因素风险级别：。
场内机动车辆特种设备主要类别安全风险管控责任清单
应急处置措施
1.立即停用，对事故现场实施隔离和警戒；
2.对受伤人员及时组织救援，拨打120、119及110求救；
3.现场发现事故人员立即根据企业制定的《特种设备事故应急预案》进行处置并按要求上报；
4.……。
一线操作人员
8.……。
风险点编号
风险等级
安全标志
主要风险管控措施
1.使用取得许可生产并经检验合格的厂（场）内机动车辆；
2.履行维修、改造告知和法定报检责任；
3.操作人员持证上岗；
4.严格执行厂（场）内机动车辆日常检查维护保养制度；
5.操作人员严格按照安全技术规范作业；
6.……。
责任人
安全管理
负责人
主要事故类型
车辆伤害、机械伤害、触电、……。
特ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ设备主要类别安全风险管控责任清单（示例）
（厂
风险点名称
厂（场）内机动车辆
主要风险因素概述
1.作业人员无证操作或证书不在有效期内；
2.制造、改造、修理单位不具备许可条件；
3.安全保护装置功能失效；
4.设备超负荷运行；
5.未定期检验或定期检验不合格仍继续使用；
6.日常检查维护保养不到位；
7.未按规定线路和速度行驶；
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特种设备安全风险辨识清单――――场（厂）内专用机动车辆
辨识单位辨识日期年月日运行范围辨识人/手机
设备类别设备品种设备型号
《使用登记证》编号分项评估分值人员：管理：设备：环境：评估总分值辨识分值评估总分值×1.5（种类系数）= 风险级别
人员风险因素（100分）
权重10
序号风险指标风险因素辨识标准得分得分
小计
备注
1
人员
持证情况
（50分）
安全管理人员或司机应持证；证书在
效期内
*1.应持证人员未持证（50分）
累加不超
过50分
2.证书不在有效期内（20分）
*3.作业内容与证书项目不符（50分）
2 人员安全
培训情况
（20分）
应按规定定期开展安全培训
1.未按制度开展安全培训（20分）
累加不超
过20分
2.培训未覆盖全员（10分）
3
人员
配置情况
（30分）
应按规定配置安全责任人
使用10台以上（含10台）为公众提供运营服务非公路用旅
游观光车辆的或特种设备总量大于50台（含50台）的，未
逐台落实安全责任人（30分）累加不超
过30分应按规定配置安全管理人员
使用各类特种设备总量20台以上(含20台）的，未配备专职
安全管理员（30分）
人员风险因素得分合计：人员风险因素评估分值（得分合计×权重）：人员因素风险级别：
管理风险因素（100分）
权重10
序号风险指标风险因素辨识标准得分得分
小计
备注
1
安全
管理机构
（5分）
应按规定设置安全管理机构
使用10台以上（含10台）为公众提供运营服务非公路用旅
游观光车辆的或特种设备总量大于50台（含50台）的，未
建立安全管理机构（5分）
2
安全
管理制度
（25分）
应建立以安全生产责任制为主要内
容的安全管理制度
1.未编制以安全生产责任制为主要内容的安全管理制度
（25分）
累加不超
过25分
2.安全管理制度不完善，未按规定建立（1)特种设备安全
管理机构（需要设置时）和相关人员岗位职责；（2）特种
设备经常性维护保养、定期自行检查和有关记录制度；
（3）特种设备使用登记、定期检验管理制度；（4）特种
设备隐患排查治理制度；（5）特种设备安全管理人员与作
业人员管理和培训制度；（6）特种设备采购、安装、改造、
修理、报废等管理制度；（7）特种设备应急救援管理制度；
（8）特种设备事故报告和处理制度（缺一项加5分）
3
设备
使用登记
（10分）
应按规定办理使用登记
1.未在投入使用前或者投入使用后30日内，向特种设备所
在地的直辖市或者设区的市的特种设备安全监督管理部门
申请办理使用登记（10分）
累加不超
过10分
2.未将《特种设备使用登记标志》张贴在非公路用的旅游
观光车、有驾驶室的场（厂）内专用机动车辆驾驶室的挡
风玻璃右前方（5分）
3.未在规定位置悬挂场（厂）内专用机动车辆车牌（5 分）
序号风险指标风险因素辨识标准得分得分
小计
备注
4
安全
技术档案
（10分）
应按规定逐台建立安全技术档案
1.未按一台一档建立安全技术档案（10分）
累加不超
过10分
2.档案文件内容和保存期限不满足相关规定（6分）
3.未按规定在设备使用地保存相关安全技术档案原件或复
印件（4分）
5 操作规程
（10分）
应建立司机操作规程
1.未建立司机操作规程（10分）
2.建立司机操作规程，操作规程未包括系安全带、转弯减
速、下坡减速和超高限速等要求（10分）
6 相关记录
（25分）
应建立日常检查与使用状况记录、
维保记录、年度自行检查记录或报
告、设备运行故障记录、事故记录
1.未建立日常检查与使用状况记录（10分）
累加不超
过25分
2.未建立维保记录（10分）
3.未建立年度自行检查记录或报告（10分）
4.未建立设备运行故障记录（10分）
5.未建立事故记录（已发生了事故的）（10分）
7 应急预案
及演练
（10分）
应建立应急预案 1.未建立特种设备事故应急专项预案（10分）
累加不超
过10分应按要求定期开展演练
2.未按规定定期开展应急救援预案演练并保存应急救援预
案演练记录（含文字、图片、视频等）（8分）
8 隐患排查
(5分）
应自主开展安全隐患排查治理
1.未定期开展安全隐患排查（5分）
累加不超
过5分
2.未及时完成隐患整改（5分）
管理风险因素得分合计：管理风险因素评估分值（得分合计×权重）：管理因素风险级别：
设备风险因素（100分）
权重50
序号风险指标风险因素辨识标准得分得分
小计
备注
1 设备来源
（5分）
场（厂）内专用机动车辆应由具有
资质的生产单位生产，应具有产品
合格证
*1.场（厂）内专用机动车辆制造、改造、修理单位无许可
资质（5分）
累加不超
过5分
2.无产品合格证（5分）
*3.使用国家明令淘汰和已经报废的特种设备（5分）
2
设备
使用年限
（10分）
使用年限
1.使用年限1年以下（2分）
2.1年≤使用年限＜5年（3分）
3.5年≤使用年限＜10年（6分）
4.使用年限≥10年（10分）
3 设备参数
（40分）
乘客数量（适用于非公路用旅游观光
车）
1.额定载客人数＜10人（15分）
2.额定载客人数≥10人（25分）
额定速度
1.额定速度＜30km/h（8分）
2.额定速度≥30km/h（15分）
载重量（适用于叉车）
1.载重量＜3t（10分）
2.载重量≥3t（15分）
提升高度（适用于叉车）
1.提升高度＜3m（6分）
2.提升高度≥3m（10分）
序号风险指标风险因素辨识标准得分得分
小计
备注
4
安全
保护装置
（20分）
安全保护装置应齐全、有效
*1.制动系统或转向系统失效（20分）
累加不超
过20分
2.转向灯、前照灯、制动灯、喇叭等安全装置不齐全或损
坏（缺一项7分）
5 检验情况
（10分）
定期检验
*1.未按时定期检验（10分）
累加不超
过10分
*2.检验不合格仍继续使用（10分）
自行检查未按规定每月开展自行检查（5分）
6 停用情况
（5分）
设备停用应设置停用标志
1.设备停用1年以上的，未采取有效的保护措施，未设施停
用标志（5分）
累加不超
过5分
2.设备停用1年以上的，重新启用时，未组织自行检查（5
分）
7 事故情况
（5分）
曾发生相关事故
曾发生车辆重要部件损毁、严重碰撞、车辆倾覆等情况
（5分）
8 维保情况
（5分）
应按时按规定定期维保
未按规定每月进行日常维护保养，每年进行全面检查（5
分）
设备风险因素得分合计：设备风险因素评估分值（得分合计×权重）：设备因素风险级别：
环境风险因素（100分）
权重30
序号风险指标风险因素辨识标准得分得分
小计
备注
1 运行环境
（80分）
应在规定区域内按规定线路运行
1.未在规定区域内运行（40分）
累加不超
过80分
2.未按规定线路运行（40分）
装载物品性质
装载运输易燃易爆、剧毒等危险品或熔融金属、炙热金属
等特殊物品（60分）
作业场所性质
1.在易燃易爆等危险区域作业（40分）
2.行驶于人群密集地区，如公园、展览场馆、旅游景区等
（40分）
道路情况
1.工作区域存在大坡度，坡度大于10%（40分）
2.观光列车的行驶路线中，坡度大于4%（40分）
2 自然环境
（20分）
设备位置设备运行范围处于易发生地质灾害地点（20分）
环境风险因素得分合计：环境风险因素评估分值（得分合计×权重）：环境因素风险级别：。