企业财务顾问管理制度
财务人员聘用合同(顾问)5篇
财务人员聘用合同(顾问)5篇篇1甲方（聘用单位）：_________________________乙方（受聘人）：_________________________根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的基础上，就甲方聘用乙方作为财务人员（顾问）事宜，达成以下协议：一、聘用内容甲方聘请乙方担任甲方的财务人员（顾问），乙方将提供专业的财务咨询和指导服务，协助甲方完善财务管理制度，规范财务操作流程，提高财务管理水平。
二、聘用期限本合同自____年____月____日起至____年____月____日止。
三、工作内容及职责1. 乙方应协助甲方建立健全财务管理制度，规范财务操作流程；2. 乙方应协助甲方编制财务预算、决算报告；3. 乙方应协助甲方进行财务分析，提供财务决策建议；4. 乙方应协助甲方处理财务纠纷，提出法律意见；5. 乙方应保守甲方的商业机密和财务信息；6. 其他由甲方安排的财务工作。
四、工作待遇1. 甲方支付乙方的聘用费用为每月______元人民币；2. 甲方应按照国家规定为乙方缴纳社会保险；3. 甲方应根据工作需要，为乙方提供必要的工作条件和环境；4. 甲方应根据工作表现，给予乙方相应的奖励。
五、工作纪律1. 乙方应遵守国家的法律法规，遵守甲方的规章制度；2. 乙方应尽职尽责，认真履行工作职责；3. 乙方应保守甲方的商业机密和财务信息，不得擅自泄露或向外界透露；4. 乙方应遵守职业道德，不得从事与甲方利益冲突的工作。
六、合同解除与终止1. 本合同期限届满，双方不再续签；2. 乙方在聘用期间有严重违纪、违法行为，甲方有权解除合同；3. 双方协商一致，可以解除合同。
七、违约责任1. 甲乙双方应全面履行本合同的各项约定，任何一方违约，应承担违约责任；2. 乙方在聘用期间泄露甲方的商业机密或财务信息，应承担相应的法律责任。
八、其他约定1. 本合同未尽事宜，双方可另行协商补充；2. 本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
顾问财务服务协议10篇
顾问财务服务协议10篇顾问财务服务协议1甲方：乙方：根据《中华人民共和国合同法》和《中华人民共和国会计法》之规定原则，甲乙双方经友好协商，就企业财务咨询服务等有关业务事宜，达成如下协议：一、甲方委托乙方为其财务顾问，帮助甲方办理如下事宜：(一)财务管理咨询1、提供财务管理方面的法律、法规及相关政策的咨询服务，为公司财务合法运营提供法律依据;2、了解公司财务管理制度的建立及其执行情况，对存在的问题提出意见和建议;3、了解公司财务管理基础工作，包括财务管理环境、岗位设置、岗位职责、人员分工、控制程序等，对存在的问题提出意见和建议;4、定期对公司财务状况进行分析，关注公司在筹资、投资、资金运用等多方面的运作，使公司保持健康成长的态势。
(二)会计核算咨询1、提供会计核算方面的法律、法规及相关政策的咨询服务，确保公司财务会计核算的合规合法性;2、了解公司会计核算制度的建立及其执行情况，对存在的问题提出意见和建议;3、了解公司会计核算基础工作，包括会计科目设置、电子软件使用、会计核算程序、会计处理方法、会计档案管理等，对存在的问题提出意见和建议;4、定期对公司会计核算情况进行检查，重点检查公司财务会计处理是否符合《会计法》、财务制度、会计准则等法律法规。
所有重大项目是否公允地反映了公司财务状况、经营成果以及现金流量的变化。
对常见核算问题是否设置了日常预防措施。
(三)纳税筹划咨询1、提供纳税方面的法律、法规及相关政策的咨询服务，在保证公司合法纳税的前提下，减少纳税成本;2、辅导相关人员熟悉与贵公司经营业务相关的各项税收政策、法令和税收征管规定，以及相应的财务会计处理规定。
帮助相关人员提高其业务水平，做到依法纳税，不错不漏。
3、根据公司的主要税务操作流程与税务管理特点，设计优化公司税务操作流程与税务管理架构;协助公司实施税务管理完善方案。
4、配合甲方对纳税事项进行筹划、运作。
(四)审计事项咨询1、提供审计方面的法律、法规及相关政策的咨询服务;2、对公司经营活动中需要提供审计报告的事项进行咨询服务(财务咨询以外的服务项目另行收费)。
上公司并购重组财务顾问业务管理办法
上市公司并购重组财务顾问业务管理办法(征求意见稿）目录第一章总则第二章业务许可第三章业务规则第四章监督管理与法律责任第五章附则第一章总则第一条为了规范证券公司、证券投资咨询机构及其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务活动，保护投资者的合法权益，促进上市公司规范运作，维护证券市场秩序，根据《证券法》和其他相关法律、行政法规的规定，制定本办法。
第二条本办法所称担任上市公司并购重组财务顾问的机构（以下简称财务顾问），是指为上市公司并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务，经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准具有从事财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或其他符合条件的财务顾问机构。
前述并购重组活动包括上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购、发行股份购买资产等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的活动.第三条中国证监会依照法律、行政法规和本办法的规定,对财务顾问实行资格许可管理，对财务顾问及其负责并购重组项目的签字人员（以下简称财务顾问主办人）的执业情况进行监督管理。
未经中国证监会批准，任何单位和个人不得从事本办法规定的财务顾问业务。
中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。
第四条财务顾问应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范，诚实守信,勤勉尽责，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，对委托人的申报文件进行核查，出具专业意见，并保证其所出具的意见真实、准确、完整。
第五条财务顾问的委托人应当依法承担相应的责任，配合财务顾问履行职责,并向财务顾问提供有关文件及其他必要的信息，不得拒绝、隐匿、谎报。
财务顾问履行职责，不能减轻或者免除委托人、其他专业机构及其签字人员的责任。
第二章业务许可第六条证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：(一）公司净资本符合中国证监会的规定；（二）具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行内部防火墙制度和内部核查制度；(三）建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；（四）公司财务会计信息真实、准确、完整；(五）公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；（六）财务顾问主办人不少于5人；（七)中国证监会规定的其他条件。
公司外聘顾问管理制度范文(4篇)
公司外聘顾问管理制度范文一、目的和范围为规范公司对外聘请顾问的管理，提高顾问工作效率和质量，制定本制度。
二、适用范围本制度适用于公司对外聘请的各类顾问人员，包括但不限于法律顾问、财务顾问、市场顾问等。
三、聘用程序1. 公司需要聘用顾问时，应经过部门负责人提出申请，并附上详细的聘请原因和工作需求。
2. 部门负责人将聘请申请提交给公司领导层审批。
3. 公司领导层审批通过后，由人力资源部发出聘请函，并与顾问签订合同。
4. 顾问签订合同后即可正式开始工作。
四、职责和权利1. 顾问有义务按照公司的要求和合同中规定执行工作任务，提供专业的咨询和建议。
2. 顾问有权利获得公司提供的必要工作条件和信息资源，并得到相应的报酬。
3. 顾问应当保守公司的商业机密和其他相关信息，不得泄露给第三方。
4. 顾问需按时提交工作成果和报告，并参加相关会议和研讨活动。
五、绩效评估和合同终止1. 公司将定期对顾问的工作进行绩效评估，评估结果作为绩效考核的重要依据。
2. 若顾问在工作中存在不履行职责、有重大过失或不符合公司要求的情况，公司有权解除合同。
3. 顾问也有权利提前通知公司终止合作，但需提前合理时间通知并履行合同约定的终止程序。
六、违约责任1. 若顾问发生违约行为，公司有权采取以下措施之一或多个：- 终止合同并取消其相关权益；- 要求顾问承担违约金或赔偿责任；- 追究法律责任。
2. 公司也应当履行与顾问合同约定的义务，并支付相应的报酬。
七、附则本制度自颁布之日起生效，公司内所有相关人员均应遵守。
如有需要修改，将按照公司内部流程进行修改并重新发布。
注：本制度仅为范文，具体制度的内容需根据公司实际情况进行调整和制定。
公司外聘顾问管理制度范文（2）1. 目的此制度旨在规范和管理公司外聘顾问的使用，以确保他们的工作与公司的利益相一致，并提供指导和支持，以优化他们的工作表现。
2. 范围本制度适用于所有雇用公司外聘顾问的情况。
3. 定义- 公司外聘顾问：指由公司外部雇佣的专业顾问、咨询师或专家，以提供特定领域的专业知识和技能。
企业集团财务公司管理办法
企业集团财务公司管理办法【发文字号】中国人民银行令[2000]第3号【发布部门】中国人民银行【公布日期】2000.06.30【实施日期】2000.06.30【时效性】失效【效力级别】部门规章中国人民银行令（〔2000〕第3号）《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规，中国人民银行制定了《企业集团财务公司管理办法》，现予以发布施行。
行长戴相龙二000年六月三十日企业集团财务公司管理办法目录第一章总则第二章机构设立及变更第三章业务范围及风险控制第四章监督管理与行业自律第五章整顿、接管及终止第六章附则第一章总则第一条为了规范企业集团财务公司（以下简称财务公司）行为，促进财务公司发展，依据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国中国人民银行法》，制定本办法。
第二条本办法所称财务公司是指依据《中华人民共和国公司法》和本办法设立的、为企业集团成员单位（以下简称成员单位）技术改造、新产品开发及产品销售提供金融服务，以中长期金融业务为主的非银行金融机构。
第三条本办法所称成员单位包括集团母公司，母公司控股51％以上的子公司（以下简称子公司），母公司、子公司单独或共同持股20％以上的公司，或持股不足20％但处于最大股东地位的公司。
外资企业集团的成员单位还包括该外资企业集团的外方投资者在中国境内直接持股或与该外资企业集团共同持股20％以上的公司。
第四条财务公司依法接受中国人民银行的监督管理。
第二章机构设立及变更第五条申请设立财务公司应具备下列条件：（一）申请人必须是具备下列条件的企业集团：（二）具有符合《中华人民共和国公司法》和本办法规定的章程；（三）具有符合本办法规定的最低限额注册资本；（四）具有符合中国人民银行规定的任职资格的高级管理人员和从业人员；（五）有健全的组织机构、管理制度和风险控制制度；（六）有与业务经营相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施；（七）中国人民银行规定的其他条件。
企业财务顾问管理制度
企业财务顾问管理制度企业财务顾问管理制度是指在企业内部建立一套完善、规范的财务顾问管理机制，确保企业财务顾问工作的高效运行和质量保证。
该管理制度涵盖了财务顾问的招聘、培训、评估、奖惩等方面的规范，对提升企业财务顾问的素质，提高财务顾问服务质量具有重要意义。
下面，我们将从几个重要方面对企业财务顾问管理制度进行详细介绍。
一、招聘管理企业在招聘财务顾问时，应该根据岗位职责和要求，制定招聘条件和招聘流程。
招聘条件可以包括对财务顾问的学历、经验、能力等方面的要求。
在招聘流程上，可以包括简历筛选、面试和考核等环节，以确保招聘到符合企业要求的财务顾问。
二、培训管理企业应该为新入职的财务顾问提供全面的培训，以便他们迅速适应工作环境和岗位职责。
培训内容可以包括企业财务政策、财务制度、财务软件的使用等方面。
此外，企业还可以定期组织财务顾问培训班，邀请行业专家和管理顾问进行专题讲座，提高财务顾问的专业水平和综合能力。
三、绩效评估建立科学的绩效评估机制是企业财务顾问管理的核心环节。
企业可以通过量化指标和定性评价相结合的方式对财务顾问的工作绩效进行评估。
量化指标可以包括业绩完成情况、客户满意度等方面，而定性评价可以包括工作态度、团队协作能力等方面。
通过绩效评估，可以对优秀的财务顾问进行奖励，并对绩效不佳的财务顾问进行相应的考核和培训。
四、激励机制建立科学合理的激励机制对于提高财务顾问的积极性和工作质量具有重要意义。
企业可以根据财务顾问的工作业绩和贡献，制定相应的激励政策，如薪酬激励、职称晋升、培训机会等。
此外，企业还可以建立财务顾问之间的竞赛机制，促进团队之间的良性竞争，提高财务顾问的综合素质。
五、跟踪服务企业应该建立完善的跟踪服务机制，定期了解财务顾问的工作情况和客户满意度，并及时对问题进行解决和优化。
跟踪服务可以通过内部反馈、客户调研等方式进行，以确保财务顾问的工作质量和效果。
在制定企业财务顾问管理制度时，企业应充分考虑自身的实际情况和特点，结合财务顾问的工作特点和需求，确保管理制度的合理性和可行性。
财务顾问服务方案
财务顾问服务方案财务是企业运行中至关重要的部分，将其纳入整个战略规划中的确保了企业财务的稳定和健康发展。
在这个过程中，财务顾问的作用愈发重要。
财务顾问服务方案的目的是为企业提供专业的财务顾问服务，帮助企业制定和实施财务战略，并提供相关的咨询和支持。
本文将从不同角度对财务顾问服务方案进行探讨。
1. 价值评估与风险管理财务顾问服务方案的第一个环节是对企业的价值进行评估和风险管理。
通过对企业的财务状况、经营状况和市场环境等方面的分析，财务顾问可以评估企业的价值，确定企业的长期发展目标。
在这个过程中，财务顾问还能帮助企业识别和管理各种风险，包括财务风险、市场风险和政策风险等。
通过对企业价值和风险的评估，财务顾问能够制定合适的战略规划，并帮助企业做出明智的财务决策。
2. 财务规划与预算管理财务顾问服务方案的第二个环节是财务规划与预算管理。
在这个环节中，财务顾问通过对企业现有财务状况的分析、企业发展需求的研究以及市场竞争环境的了解，为企业制定合理的财务规划和预算目标。
财务顾问可以帮助企业建立有效的财务管理制度，包括预算编制、预算执行和预算控制。
通过财务规划和预算管理，企业能够更好地控制财务风险，实现财务目标，并为企业的可持续发展提供坚实支撑。
3. 资本运作与融资策略资本运作与融资策略是财务顾问服务方案的第三个环节。
在这个环节中，财务顾问可以帮助企业优化资本结构，提高资金利用效率，并制定适合企业发展的融资策略。
财务顾问可以为企业提供全面的融资方案，包括股权融资、债权融资和并购重组等。
通过优化资本运作和合理融资，企业能够实现资金的最优配置，降低融资成本，提高企业的市场竞争力。
4. 税务规划与审计咨询税务规划与审计咨询是财务顾问服务方案的第四个环节。
在这个环节中，财务顾问可以帮助企业进行税务规划，制定合理的税务筹划方案，降低税务风险，并优化企业的税务负担。
同时，财务顾问还可以为企业提供审计咨询服务，帮助企业建立有效的内部控制制度，并提供审计意见和建议。
企业金融顾问服务制度范本
企业金融顾问服务制度范本一、总则第一条为了加强企业金融顾问服务制度的建设，规范企业金融顾问行为，提高企业金融管理水平，根据国家有关法律法规，制定本范本。
第二条本范本所称企业金融顾问，是指为企业提供金融咨询、融资策划、财务顾问等服务的专业人员。
第三条企业金融顾问服务制度应遵循自愿、公平、公正、诚信的原则，确保企业金融顾问行为的合法性、合规性和有效性。
第四条企业金融顾问应具备专业的金融知识、丰富的实践经验和良好的职业道德，为企业提供专业、高效的金融顾问服务。
二、企业金融顾问的职责第五条企业金融顾问的主要职责包括：（一）为企业提供金融咨询服务，解答企业在金融领域的疑问和问题；（二）协助企业制定融资策略，优化融资结构，降低融资成本；（三）为企业提供财务顾问服务，协助企业制定财务规划，提高财务管理水平；（四）为企业提供投资建议，协助企业进行投资决策；（五）为企业提供金融风险管理建议，协助企业建立健全金融风险管理体系；（六）其他与企业金融相关的顾问服务。
三、企业金融顾问的选聘第六条企业金融顾问应具备以下条件：（一）具有金融、经济、财务等相关专业背景和学历；（二）具有三年以上金融行业工作经验，熟悉金融市场和金融产品；（三）具备良好的职业道德，无不良记录；（四）具备为企业提供金融顾问服务的能力和经验。
第七条企业应通过公开选拔、考核等方式选聘金融顾问，并与金融顾问签订顾问合同，明确双方的权利和义务。
四、企业金融顾问的服务管理第八条企业应建立健全金融顾问服务管理制度，加强对金融顾问服务的管理和监督。
第九条企业金融顾问应按照合同约定提供服务，遵守企业内部管理规定，维护企业利益。
第十条企业应定期对金融顾问进行评估，对评估结果优秀的人员给予奖励，对评估结果不合格的人员进行调整。
五、企业金融顾问的培训和发展第十一条企业应加强对金融顾问的培训，提高金融顾问的专业水平和业务能力。
第十二条企业应鼓励金融顾问参加各类专业培训和学术交流活动，促进金融顾问的职业发展。
银行财务顾问业务管理办法模版
银行财务顾问业务管理办法目录第一章总则第二章业务范围和种类第三章职责分工第四章业务流程第五章收费及核算第六章合作机构准入和管理第七章风险管理和内部控制第八章附则— 1 —第一章总则第一条为加强银行财务顾问业务管理，规范业务操作，根据《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行中间业务暂行规定》等相关法律法规、监管规定及我行有关业务制度，制定本办法。
第二条本办法所称财务顾问业务,是指依托银行在客户、网络、资金、产品、信息、人才等方面的综合优势，根据客户的实际需求，为其提供的包括各类信息和金融政策咨询、财务分析和诊断、战略和发展规划、资本运作、资产管理以及各类投融资产品与方案设计相关的各项综合或专项服务。
第三条开展财务顾问服务应遵循以下原则：（一）合法合规原则。
严格遵守国家各项法律法规、监管政策及银行相关业务制度，依法开展财务顾问业务，合法合规经营。
（二）防范风险原则。
开展财务顾问业务需加强业务管理，规范业务操作，保守客户商业秘密，恪守职业规范，维护我行和客户利益，防范道德风险。
（三）服务收益相匹配原则。
严格按照协议的约定提供财务顾问服务，并根据银行在服务过程中投入的人力、时间、工作量、服务内容及方案的复杂程度等情况，与客户充分协商定价，做到质价相符，收费合理。
（四）“四有”原则。
开展财务顾问服务时，应坚持“有需求、有协议、有服务、有记录”的原则，各级分支机构应正确理解财— 2 —务顾问业务的服务要求和业务流程，强化制度约束，确保业务持续健康发展。
第四条本办法适用于银行境内各级分支机构。
第二章业务范围和种类第五条银行财务顾问业务包括投融资信息咨询顾问业务和专项财务顾问业务。
第六条投融资信息咨询顾问业务是指银行为客户提供的、以满足其日常经营与管理需要为目的的咨询、分析、建议等服务，主要包括各类产经信息采集、金融政策法规咨询和解读、战略发展规划、财务管理、分析和诊断、税务筹划、相关金融产品和服务推荐等全部或部分内容。
公司财务管理规定范本（4篇）
公司财务管理规定范本尊敬的全体员工：为了更好地管理和规范公司财务，确保财务信息的准确性和透明度，公司决定制定以下财务管理规定，特向全体员工公布，以便大家共同遵守和执行。
1. 资金管理：1.1 所有业务部门和员工必须按照公司规定的流程和程序申请和使用资金；1.2 所有收入和支出必须通过公司指定的财务系统进行记录和审核；1.3 不得私自挪用公司资金或私自变更资金用途，否则将承担相应的责任和处罚。
2. 财务记录：2.1 所有收入和支出必须在相关凭证上进行记录，确保财务信息的真实性和完整性；2.2 所有凭证必须按照公司规定的时间要求及时归档和保存，以备审计和查询；2.3 所有财务记录必须按照会计准则和法律法规的要求进行记账和报表编制。
3. 报销管理：3.1 所有员工必须按照公司规定的流程和标准申请报销，并提供真实、准确的发票和相关凭证；3.2 所有报销申请必须经过审批并记录在册，审批人需对报销事项进行核实和审核；3.3 不得以虚假、违规的方式进行报销，否则将承担相应的经济和纪律处分。
4. 预算管理：4.1 所有部门和项目必须按照公司的预算规定进行预算编制和执行；4.2 所有预算必须在规定的时间内上报并经过审批，确保合理性和科学性；4.3 部门和项目负责人必须按照预算执行计划进行费用控制和预警，不得超支。
5. 审计和监督：5.1 公司将定期对财务进行内部审计，发现问题及时纠正，确保财务的合规性和稳健性；5.2 公司将建立健全的财务监督机制，聘请专业的财务顾问和审计机构进行外部审计，确保财务信息的真实性和可靠性；5.3 对于违反财务管理规定的员工，公司将追究相应的责任，并根据情节严重程度进行纪律处分。
以上是公司财务管理的基本规定，希望全体员工严格遵守，共同营造良好的财务管理环境，确保公司的经济稳定和可持续发展。
谢谢大家的支持和配合！此致敬礼公司财务部公司财务管理规定范本（2）尊敬的全体员工：为了规范公司财务管理，提高财务管理水平，确保公司的财务安全和健康发展，特制定以下公司财务管理规定：第一条：财务管理目标公司财务管理的目标是确保资金的合理使用和利益最大化，保障公司的资产安全，并确保财务信息的真实、准确、完整和及时。
企业服务公司财务制度
企业服务公司财务制度一、总则为规范企业服务公司财务管理，确保资金安全、提高财务运作效率，特制定此财务制度，并依法合规运作，严格执行。
二、财务管理机构1. 设立财务部门，由专门负责人领导，下设财务部财务人员，根据企业规模和实际需求设定具体人数；2. 财务部门主要职责包括负责公司财务核算、报表编制、日常账务管理、预算编制、资金管理等工作；3. 财务部门负责人负责向公司领导层报告财务情况，提出建议和改进建议。
三、资金管理1. 资金管理由专门人员负责，主要包括公司银行账户管理、现金管理、资金调配、资金收益增值等工作；2. 资金管理岗位设立专职负责人，对公司现金流实现全程监控，确保资金安全、高效使用。
四、会计核算1. 公司会计核算按照会计法规和相关财务制度进行，确保数据真实、准确、完整；2. 会计核算岗位设立专业人员，每月进行月度报表编制、税务申报、财务分析等工作。
五、成本控制1. 公司成本控制由财务部门协同各部门负责，确保生产经营过程中成本合理控制，降低不必要的支出；2. 成本控制主要包括人工成本、原材料成本、制造成本等方面，根据实际情况设立相应的管控措施。
六、财务审计1. 公司每年由独立第三方审计机构对公司财务状况进行审计，确保财务报表真实、准确；2. 财务审计报告由公司领导层审阅并提出意见，对审计结果采取相应的改进措施。
七、财务制度执行1. 公司财务制度执行由公司董事会审议通过，并由全体员工共同执行；2. 财务制度定期进行检查和修订，确保适应公司经营发展需要。
八、违纪处理对无合理理由的贪污、挪用资金、财务造假等违规行为，公司将依法追究相关人员责任，并按公司相关规定给予相应处理。
以上即为企业服务公司财务制度的主要内容，公司所有员工应遵守并执行，确保公司经营稳健，财务安全。
企业加强财务制度管理建议
企业加强财务制度管理建议一、建立健全财务制度1、明确财务管理职责分工企业要建立健全的财务制度，首先需要明确财务管理职责分工。
财务管理职责分工包括财务人员的具体职责和权限范围，明确各部门在财务管理中的职责和配合方式，建立起科学合理的财务管理工作流程。
只有明确各方责任，才能保证财务活动的有效管理和控制。
2、建立财务管理制度体系建立起完善的财务管理制度体系是提高企业财务管理水平的重要保障。
财务管理制度体系应包括会计制度、财务制度、税务制度、内部控制制度、成本管理制度、资金管理制度等多个方面内容。
不同部门、不同环节应有相应的制度来指导协调财务管理工作，确保财务管理的全面性和系统性。
3、加强财务信息披露财务信息披露是企业对外界展示自身财务状况和经营情况的重要途径。
企业应加强内部财务信息披露，及时向相关部门和人员通报财务信息，确保信息传递的及时性和准确性；同时，注重外部财务信息披露，积极配合审计工作，向外界公布财务报表并提供必要的说明。
通过加强财务信息披露，可以增强企业的透明度，提升企业形象，获得外界信任与支持。
二、强化内部控制1、建立内部控制制度内部控制是企业维护财务稳健的关键手段，其主要目的是保护企业的财产安全，确保财务信息的真实性和可靠性。
企业应根据自身经营特点和规模情况，建立符合实际需要的内部控制制度。
内部控制制度应包括公司治理结构、内部风险控制、内部审计制度、财务规章制度等内容，明确各项控制措施的责任主体和实施要求，保障企业内部控制的有效运作。
2、加强内部监督内部监督是保障内部控制有效性的重要环节。
企业应加强内部监督，对内部控制措施和规定的执行情况进行定期检查和评估，及时发现内部控制中存在的不足和问题，采取有效措施予以改正。
内部监督应由公司管理层、内部审计部门、监事会、董事会等多方面参与，形成多层次的监督体系，确保内部控制的有效性和持续改进。
3、建立财务风险管理机制财务风险是企业在经营活动中难以避免的因素，企业应建立财务风险管理机制，及时识别、评估、规避和应对各类财务风险。
理财顾问管理制度
理财顾问管理制度第一章总则第一条为规范公司理财顾问的行为，保障客户权益，加强管理和监督，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有理财顾问。
第三条公司理财顾问应当遵守国家法律法规、公司规章制度，保护客户利益，忠实履行职务。
第二章理财顾问的资格和条件第四条理财顾问应当具备以下条件：（一）具有相关专业知识和执业能力；（二）遵守职业操守，忠实勤勉，有责任心和良好职业道德；（三）具有一定的实际工作经验和专业背景；（四）具备良好的沟通能力和服务意识。
第五条理财顾问应当持有相关证书，并参加公司组织的职业培训和考核。
第三章理财顾问的职责和权利第六条理财顾问的主要职责包括：（一）为客户提供专业理财咨询和服务；（二）根据客户需求，制定个性化的投资方案；（三）定期跟踪客户投资情况，及时调整投资策略；（四）积极开拓客户资源，提高业绩。
第七条理财顾问有权利享有公司提供的培训和资源支持，获得相关奖励和福利。
第四章理财顾问的管理和考核第八条公司应当建立完善的理财顾问管理制度，明确岗位职责和工作要求。
第九条理财顾问应当定期参加公司组织的培训和考核，提高专业水平和综合能力。
第十条公司应当建立有效的考核机制，评估理财顾问的绩效，制定相应激励和惩罚措施。
第五章理财顾问的监督和问责第十一条公司应当加强对理财顾问的监督和管理，建立健全的内部控制制度，防范风险。
第十二条若发现理财顾问有违规行为或失职情况，公司应当及时采取相应措施，追究相应责任。
第六章附则第十三条本制度解释权归公司所有，如有变动，将另行通知。
第十四条本制度自发布之日起生效。
以上是对理财顾问管理制度的一份简要描述，公司可以根据实际情况进行修改和完善，以加强对理财顾问的管理和监督，提高服务质量，保障客户利益。
会计公司协助管理制度模板
第一章总则第一条为加强会计公司内部管理，提高工作效率，确保财务数据的准确性和及时性，特制定本管理制度。
第二条本制度适用于公司全体员工，包括但不限于会计、审计、财务顾问等岗位。
第三条本制度旨在明确各部门及员工在协助管理中的职责、权限和流程，以实现公司经营目标。
第二章职责与权限第四条会计部门职责：1. 负责制定和完善公司财务管理制度；2. 对公司财务数据进行审核、核算和分析；3. 协助各部门进行成本控制；4. 对公司财务状况进行风险评估；5. 指导和监督下属员工的工作。
第五条审计部门职责：1. 对公司财务报表进行审计，确保其真实、合法、合规；2. 查找公司财务管理的不足，提出改进建议；3. 监督公司内部控制制度的执行；4. 对公司内部审计工作进行指导和监督。
第六条财务顾问部门职责：1. 为公司提供财务咨询服务，包括投资、融资、税务筹划等；2. 协助公司制定财务战略；3. 对公司财务风险进行评估和预警；4. 提供财务培训和指导。
第三章工作流程第七条财务数据收集与审核：1. 各部门按照规定时限向会计部门提供财务数据；2. 会计部门对数据进行初步审核，确保数据完整、准确；3. 对存在疑问的数据，及时与相关部门沟通核实。
第八条财务核算与分析：1. 会计部门根据审核后的数据，进行财务核算；2. 定期进行财务分析，为公司经营决策提供依据；3. 对异常数据进行分析，查找原因并提出改进措施。
第九条财务报告编制与报送：1. 会计部门按照规定格式编制财务报告；2. 审计部门对财务报告进行审计；3. 财务顾问部门对财务报告进行审核，确保报告真实、完整；4. 将财务报告报送相关部门。
第四章奖惩与监督第十条对在协助管理工作中表现突出的员工，给予奖励；第十一条对违反本制度规定的员工，视情节轻重给予警告、罚款或解除劳动合同等处分；第十二条建立监督机制，确保本制度的有效执行。
第五章附则第十三条本制度由公司财务部负责解释；第十四条本制度自发布之日起实施。
财务顾问管理制度-001
山东鑫宇财务顾问管理股份有限公司山鑫财顾字第（2015）001号★财务顾问管理制度第一章总则第一条为了加强企业财务顾问业务管理，规范业务操作，促进本公司企业财务顾问业务的健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》及本公司相关规章制度，特制定本制度。
第二条本制度所称的企业财务顾问业务，是指我公司根据客户需求，为客户的投融资、资本运作、资产管理、债务管理、企业诊断等活动提供咨询、分析、方案设计等服务。
第三条企业财务顾问业务具体包括：投融资顾问、改制上市顾问、并购顾问、基金及票据发行顾问、资产重组顾问、资产管理顾问、债务管理顾问﹑企业诊断、以及企业财务分析与建议、咨询、培训顾问，企业常年财务顾问等。
第二章机构职责第四条企业财务顾问业务中心在公司董事会、高管会的直接领导下，对外开展工作：企业财务顾问业务中心的工作主要包括以下方面：1、尽职调查，撰写甲方的股改可行性报告；2、拟订甲方股权结构及股份公司设立方案；3、拟订甲方财务调整方案；4、协助选择审计、评估、律师等中介机构，完成符合要求的审计、评估和法律方面报告；5、协助选择保荐人，提供上市前财务顾问服务。
第五条取得企业财务顾问业务经营资格的企业财务顾问业务中心直接领导下属部门：财务顾问综合部、财务顾问投融资部、财务顾问风控部、财务顾问项目部、财务顾问咨询部、财务顾问培训部。
第六条财务顾问综合部、财务顾问投融资部、财务顾问风控部、财务顾问项目部、财务顾问咨询部、财务顾问培训部直接开展对外企业财务顾问业务。
第七条企业财务顾问业务中心的职责为：1．制定企业财务顾问业务的发展规划；2．制定企业财务顾问业务的年度经营计划，并负责组织计划的分解、落实、检查和分析；3．对本中心拓展的财务顾问项目和其他经营部门拓展的较为复杂的财务顾问项目（指项目完成需协调公司其他部门和虽不涉及其他部门但经营部门认为本部门无法独立完成的项目），独立完成或负责牵头公司相关部门组成项目小组，与客户签订财务顾问协议并向客户提供财务顾问服务；4．制定和修订与企业财务顾问业务相关的政策制度；5．组织对本中心及辖内分部门的客户经理及财务顾问业务人员的培训。
咨询公司内部财务管理制度
咨询公司内部财务管理制度简介本文档旨在介绍咨询公司内部的财务管理制度，包括财务核算、内部控制、费用管理、资金管理等方面的内容。
财务核算会计政策咨询公司严格按照国家相关会计法规执行，对收入、成本、费用、税金、资产和负债等方面均按照标准进行核算，并进行相应的财务记录。
会计凭证咨询公司所有的财务交易都需要有相应的会计凭证记录，以便审计和核对。
会计报表咨询公司每年度需要编制资产负债表、损益表、现金流量表等财务报表，以便对公司财务状况进行分析和评估。
内部控制目标咨询公司的内部控制目标是保护公司资产，确保财务信息合法、准确、完整、及时，防范和发现财务风险，促进公司经济效益提升。
原则咨询公司的内部控制原则是合理性、有效性、完整性、可靠性、可操作性。
流程咨询公司的内部控制流程包括风险评估、控制目标制定、控制措施实施、内部审计和风险管理等环节。
费用管理控制原则咨询公司的费用管理原则是合理性、科学性、控制性、审慎性和效益性。
流程咨询公司的费用管理流程包括预算编制、费用控制、费用分析和费用评估等环节。
资金管理目标咨询公司的资金管理目标是充分利用公司资金，控制资金风险，提高资金使用效率。
原则咨询公司的资金管理原则是安全性、流动性、收益性、透明度和灵活性。
流程咨询公司的资金管理流程包括资金筹集、资金运用、风险管理和资金监督等环节。
结论经过以上的介绍，咨询公司的财务管理制度已经比较完整，包括了财务核算、内部控制、费用管理、资金管理等方面的内容。
在实践中，应该根据公司的实际情况不断完善和改进，以更好地适应市场的变化，并提高公司经济效益。
财务顾问职责与工作内容（通用13篇）
财务顾问职责与工作内容（通用13篇）财务顾问职责与工作内容篇11、负责责任领域的业务流程和系统方案确定，包括该系统业务应用，以及与其他应用系统的对接;2、管理责任领域的系统建设项目组，推动项目按计划交付，并协助解决系统相关运维问题，保障系统的可用性;3、按要求完成公司分派的其他工作任务。
财务顾问职责与工作内容篇21.精通业财一体化;2.熟悉财务管理系统的选型、设计、实施及运维管理;3. 具备需求调研分析、解决方案设计、系统实施落地、解决系统问题能力。
财务顾问职责与工作内容篇31、负责制造业ERP项目财务模块的整体规划以及项目实施进度控制;2、调研和分析客户的需求，设计和优化财务流程;3、制定实施方案，通过专业的项目管理，引导和协助客户上线及完成项目实施工作;4、针对客户个性化需求制定相应方案,进行系统分析供开发人员进行二次开发。
财务顾问职责与工作内容篇41、针对所服务和负责的企业提供标准化服务，提升专业和服务水平2、日常与企业沟通、了解并解决企业问题3、对企业财务项目质量及风险进行管理控制，给予合理的财务及税务建议4、能推动企业两账合一业务进程财务顾问职责与工作内容篇51、负责拓展和挖掘电信、媒体/科技(互联网)、信息技术的融合趋势所产生的一些行业项目渠道;2、负责TMT行业投资人关系维护工作;3、定期回访、跟踪所负责的投资人，及时了解他们的投资动向及需求，更新数据库;4、组织投资人路演活动、会议;5、融资期，协同进行项目推介，以及交易的顺利完成。
财务顾问职责与工作内容篇61、处理香港公司的全盘帐务;2、提供香港公司的会计、审计、税务的专业咨询;3、按期处理利得税表、薪俸税表、个别人士税表、各种税务信件。
4、开发潜在客户和长期跟进现有的客户，5、其他与业务有关的工作财务顾问职责与工作内容篇71、负责大型集团企业金蝶EAS财务模块实施工作及项目管理等;2、结合客户业务发展以及财务工作效率，制定财务信息化的发展规划方案;3、进行ERP项目统筹规划和管理、识别风险 ;4、负责财务自动化项目如资金、结算、对账等推进和上线;5、负责系统上线后的持续维护、升级、人员培训;财务顾问职责与工作内容篇81.费用审核：严格按照集团及省公司公司财务制度，审核费用支出的真实性，合理性，发票的合规性。
财务咨询服务公司管理制度
一、总则第一条为规范财务咨询服务公司的运营管理，保障公司合法权益，提高服务质量，根据国家有关法律法规和公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司全体员工，包括但不限于财务顾问、咨询顾问、项目经理、行政人员等。
第三条公司实行总经理负责制，各部门负责人对本部门的管理工作负直接责任。
二、人员管理第四条公司员工应具备以下条件：1. 遵守国家法律法规，具有良好的职业道德和职业操守；2. 具备财务、会计、税务等相关专业知识和实际操作能力；3. 具备良好的沟通能力和团队协作精神；4. 具备一定的市场意识和竞争意识。
第五条公司招聘、选拔、培训、考核、晋升、辞退等管理工作按照公司相关规定执行。
三、财务管理第六条公司财务管理应遵循以下原则：1. 合法合规：严格遵守国家法律法规，确保财务数据的真实、准确、完整；2. 审慎稳健：合理控制财务风险，确保公司财务状况稳定；3. 效率优先：提高财务管理效率，降低管理成本；4. 公平公正：确保财务管理的公开、透明、公正。
第七条公司财务制度主要包括：1. 财务报表编制及审核制度；2. 资金管理制度；3. 会计核算制度；4. 财务分析制度；5. 财务风险管理制度。
四、咨询服务管理第八条公司咨询服务应遵循以下原则：1. 客户至上：以满足客户需求为出发点，为客户提供优质、高效的咨询服务；2. 专业规范：遵循行业规范，确保咨询服务质量；3. 保密原则：对客户信息严格保密，不得泄露给任何第三方；4. 诚信为本：坚持诚信经营，维护公司声誉。
第九条公司咨询服务主要包括：1. 财务规划与咨询；2. 税务筹划与咨询；3. 会计审计与咨询；4. 财务风险管理与咨询；5. 其他相关咨询服务。
五、办公环境与设施第十条公司办公环境应保持整洁、舒适、安全，符合国家相关规定。
第十一条公司应配备必要的办公设施，包括但不限于电脑、打印机、扫描仪等。
六、附则第十二条本制度由公司总经理负责解释。
第十三条本制度自发布之日起实施，原有规定与本制度不一致的，以本制度为准。
企业财务顾问管理制度
企业财务顾问管理制度企业财务顾问是为企业提供专业财务咨询服务的专业人员，他们的存在可以帮助企业更好地管理财务、制定财务策略和决策。
为了规范企业财务顾问的管理，需要制定一套完善的企业财务顾问管理制度。
一、概述1.1 目的本制度的目的是规范企业财务顾问的工作行为和管理，加强对企业财务活动的管理和控制，提高企业财务风险管理水平，保障企业财务信息的真实性、准确性和完整性。
1.2 适用范围本制度适用于所有聘请企业财务顾问的企业，包括内部财务顾问和外部财务顾问。
1.3 主要内容本制度主要包括财务顾问的职责、权利和义务、行为准则、保密条款、奖惩措施等方面的规定。
二、职责、权利和义务2.1 财务顾问的职责（1）对企业财务状况进行分析，为企业出具财务顾问报告。
（2）对企业财务运作提供咨询服务。
（3）协助企业制定财务策略和决策。
（4）评估企业具体的财务风险。
2.2 财务顾问的权利（1）聘请企业为财务顾问，享有获得相应的报酬。
（2）查询企业相关财务信息并对其进行分析。
（3）对企业财务决策提供意见或建议。
2.3 财务顾问的义务（1）为企业提供诚信、专业、保密的服务。
（2）不泄露企业的商业机密和财务信息。
（3）尊重聘请企业的企业文化和经营理念，并与企业达成一致。
三、行为准则3.1 诚信行为准则（1）遵守国家法律法规和职业道德准则。
（2）不参与任何违法、违规行为。
（3）保证财务顾问报告和咨询服务的真实、准确、完整和及时。
3.2 专业行为准则（1）遵守职业道德，保持独立、公正和客观。
（2）对企业财务情况进行全面、系统、有针对性的分析，并提出合理化建议。
（3）学习新的财务技能和知识，不断提升自己的专业能力。
3.3 保密行为准则（1）不泄露企业的商业机密和财务信息，严格遵守保密协议。
（2）在处理企业信息时，严格遵守企业的信息管理规定。
四、保密条款4.1 企业财务顾问在服务过程中所获得的企业财务信息和商业机密，包括但不限于企业财务报告和计划、企业策略和发展规划、商业合同和协议等，除了与企业签订的保密协议规定不得泄露的情况外，不得以任何形式披露给任何第三方。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
企业财务顾问业务管理制度第一章总则第一条为了加强企业财务顾问业务管理，规范业务操作，促进本公司企业财务顾问业务的健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》及鑫胜资本集团相关规章制度，特制定本规定。
第二条本规定所称的企业财务顾问业务，是指我公司根据客户需求，为客户的投融资、资本运作、资产管理、债务管理、企业诊断等活动提供咨询、分析、方案设计等服务。
第三条企业财务顾问业务具体品种包括：投融资顾问、改制上市顾问、并购顾问、债券及票据发行顾问、资产重组顾问、资产管理顾问、债务管理顾问、企业诊断、企业常年财务顾问等。
第二章部门职责分工第四条鑫胜资本集团战略发展与决策中心是全公司企业财务顾问业务的归口管理部门。
第五条获得授权取得企业财务顾问业务经营资格的公司各分支机构应明确企业财务顾问业务的归口管理部门，并根据业务量大小在归口管理部门设置相应机构或业务岗位归口管理本级及辖内企业财务顾问业务。
第六条鑫胜资本集团公司业务部、房地产金融业务部、金融机构业务部、资产保全部和其他相关业务部门是公司本级企业财务顾问业务的经营部门；获得授权的公司分支机构负责经营本机构所属客户企业财务顾问业务。
第七条企业财务顾问业务归口管理部门的职责为：1．制定企业财务顾问业务的发展规划；2．制定企业财务顾问业务的年度经营计划，并负责组织计划的分解、落实、检查和分析；3．对本部门拓展的财务顾问项目和其他经营部门拓展的较为复杂的财务顾问项目（指项目完成需协调行内其他部门和虽不涉及其他部门但经营部门认为本部门无法独立完成的项目），独立完成或负责牵头行内相关部门组成项目小组，与客户签订财务顾问协议并向客户提供财务顾问服务；4．制定和修订与企业财务顾问业务相关的政策制度；5．组织对本级及辖内分支机构的客户经理及财务顾问业务人员的培训。
第八条企业财务顾问业务经营部门的职责是：1．负责向本部门所属客户营销企业财务顾问业务；2．对本部门拓展并直接承办的较为简单的财务顾问项目（指项目完成不需协调公司内其他部门且经营部门认为本部门可独立完成的项目），负责与客户签订财务顾问协议并向客户提供财务顾问服务；3．对本部门拓展的较为复杂的财务顾问项目，负责将客户需求反映给本公司企业财务顾问业务归口管理部门，配合归口管理部门向客户提供财务顾问服务；4．对本部门承办的企业财务顾问项目，负责报公司企业财务顾问业务归口管理部门备案。
第三章业务组织与实施第九条企业财务顾问业务的办理具体包括受理和承办两个阶段。
第十条企业财务顾问业务归口管理部门和经营部门均可受理客户提出的企业财务顾问业务需求。
具体受理渠道包括：1．企业财务顾问业务归口管理部门直接拓展企业财务顾问业务，受理客户的业务需求；2．企业财务顾问业务经营部门在客户营销及其他业务经营活动中获取客户的财务顾问需求信息后，直接向客户营销企业财务顾问业务并受理客户的业务需求。
第十一条受理部门受理客户提出的企业财务顾问业务需求后，应对项目信息进行分析、筛选和初步调查评估。
第十二条经初步筛选后，受理部门对拟进行的财务顾问项目正式立项，填写《项目基本情况表》（格式见附件1）。
第十三条项目立项后，进入承办阶段。
承办阶段具体包括前期调查、项目争办、协议谈判、签订协议、履行协议等环节。
第十四条企业财务顾问业务经营部门对本部门受理的较为简单的财务顾问项目，可由本部门直接作为承办部门，具体办理争办、签约及全部后续工作。
对较为复杂的财务顾问项目，在项目立项后，可将《项目基本情况表》报本公司企业财务顾问业务归口管理部门，由归口管理部门作为承办部门，具体办理项目争办、签约及全部后续工作。
第十五条企业财务顾问业务承办部门在项目立项后，应明确项目负责人，负责项目前期调查与争办的具体工作，调查工作力求详尽、全面。
第十六条如果客户对保密有特殊要求，在项目调查开始前，应当与客户签订保密协议，明确我公司对客户的保密责任和客户对我公司的保密责任，以保障双方的利益。
第十七条项目人员在调查完成后撰写项目调查报告，主要内容包括项目的具体情况、可行性研究、成本收益分析、决策建议等。
第十八条对于拟争办的大项目，业务承办部门可根据项目的性质和需要，成立项目争办小组。
项目争办小组应制定详细的工作计划，内容包括：争办策略、人员分工、具体实施方案和时间进度表等。
第十九条项目争办小组根据项目需要制作并向客户提交财务顾问服务建议书，主要内容包括：对项目的理解与分析、拟提供的财务顾问服务内容、建设银行办理财务顾问业务的优势以及收费标准、收费方式等。
第二十条财务顾问协议正式谈判前，项目人员应就有关协议条款认真研究，拟定谈判策略，设定备选方案。
谈判过程中，项目人员应根据具体情况，把握原则性和灵活性，考虑项目综合收益，保护我公司权益。
第二十一条谈判结束后，企业财务顾问业务承办部门牵头组织与客户签订财务顾问协议。
财务顾问协议至少应包括服务内容、双方的权利及义务、收费方式、协议期限、违约处理等主要内容。
企业财务顾问业务经营部门对由本部门直接承办的财务顾问项目，在与客户签订财务顾问协议后，应向公司企业财务顾问业务归口管理部门备案。
第二十二条财务顾问协议签订后，业务承办部门根据项目具体情况，负责成立项目执行小组。
执行小组根据财务顾问协议的要求，向客户提供财务顾问服务。
执行小组人员不得小于两人。
第二十三条财务顾问协议的履行采取项目执行小组组长负责制。
组长是项目执行小组的主要责任人，负责项目小组成员的内部分工，制定工作计划，组织项目小组开展工作。
第二十四条执行小组组长应定期对项目的进展情况进行阶段评价，形成书面评价报告。
评价报告的内容包括项目已完成情况，项目变化的情况，是否更改或终止项目计划等。
第二十五条项目完成后，执行小组组长牵头组织人员对项目进行总结，形成书面报告，归档保存。
第四章内部控制第二十六条所有项目人员应严格执行保密协议，保守客户的商业秘密。
第二十七条我公司向客户提交的正式财务顾问报告或建议书中，应包括以下内容：1．明确我公司的职责仅是从专业的角度向客户提供有关建议或分析报告，最终的决策是由客户自己独立作出，并对自己的决策承担责任。
2．规定财务顾问报告或建议书的使用范围，对客户超出规定范围，使用我公司出具的财务顾问报告或建议书而造成的影响或损失，我公司不承担任何责任。
第二十八条我公司出具的财务顾问报告或建议书的内容应符合国家有关法律法规的规定，不得支持客户的违法违规要求，不得对客户提供超出我行业务范围的服务项目，不得对客户作出违反公司规定的融资承诺。
在项目执行过程中，如涉及我公司资产、负债或其他业务，按我公司相关规定操作。
第二十九条公司分支机构在办理业务过程中，如果对客户提出的财务顾问需求是否超出我公司财务顾问业务范围或分支机构经营范围不明确时，应及时向公司企业财务顾问业务归口管理部门征询意见。
第三十条财务顾问业务人员在向客户提供财务顾问服务的过程中，应坚持中立、客观、公正的原则。
如财务顾问报告或建议书内容涉及我公司资产、负债或其他业务，如授信或基金代销等业务，业务人员不得为了我公司的利益而损害客户的利益或为了客户的利益而损害我公司的利益，同时应向客户充分说明和披露相关信息。
第三十一条企业财务顾问业务人员严禁对外出具虚假报告。
第五章业务档案管理第三十二条企业财务顾问业务档案是指我公司在办理企业财务顾问业务过程中形成的具有保存价值、可备考查利用的各类文件材料的总称。
第三十三条企业财务顾问业务档案管理遵循逐级建档、分级管理的原则。
企业财务顾问业务承办部门负责建立本公司企业财务顾问业务档案，并接受公司企业财务顾问业务归口管理部门和档案管理部门的指导、监督和检查。
第三十四条企业财务顾问业务档案的归档范围包括与客户签订的财务顾问协议、向客户提交的财务顾问报告、与客户的会谈纪要、往来信函、传真、项目基本情况表、项目进展情况表、项目备忘录、内部文件等与项目有关的各类纸质档案以及电子文档等。
第三十五条企业财务顾问业务档案的保管期限分为永久和定期两种。
各类企业财务顾问业务档案的保管期限具体如下：（一）在办理企业财务顾问业务过程中形成的公文以及其他属于文书档案归档范围的文件材料，根据《鑫胜资本文书档案管理规定》的规定确定保管期限。
（二）财务顾问报告、与客户的会谈纪要、往来信函、传真、项目基本情况表、项目进展情况表、项目备忘录等档案的保管期限为鑫胜资本集团与客户的权利义务关系终止之日起5年。
第三十六条在开展企业财务顾问业务的过程中，与客户的重要交流事项，应采用信函、传真等书面形式，避免发生纠纷。
项目信函应由项目负责人统一对外发送，项目传真应采用规范的传真格式。
第三十七条企业财务顾问业务档案应当按照不同项目分别归档，即属于同一客户的所有档案放在一起。
第三十八条企业财务顾问业务档案的整理工作由业务经办人员负责。
每年1月31日之前，业务经办人员应将上一年度的企业财务顾问业务档案进行整理归档。
第三十九条业务经办人员应当编制归档目录，作为档案首页。
归案目录应当包括：档案编号、档案名称、档案中业务发生时间等内容。
第四十条一份文件既属于文书档案归档范围又属于企业财务顾问业务档案归档范围的，其原件（正本）应首先满足文书档案归档需要。
第四十一条对于不需移交公司档案管理部门归档的企业财务顾问业务档案，由企业财务顾问业务经办部门自行保管；对于移交公司档案管理部门归档的企业财务顾问业务档案，企业财务顾问业务经办部门应在将原件移交本级行档案管理部门的同时，制作副本并自行保管。
第四十二条加强企业财务顾问业务档案借阅管理。
如借阅不需保密的企业财务顾问业务档案，应填写《档案借阅登记单》后方可借阅；如借阅需保密的企业财务顾问业务档案，除填写《档案借阅登记单》外，还需部门负责人签字同意，方可借阅。
第四十三条业务经办人员应定期对企业财务顾问业务的电子文档进行整理、维护和备份，以防资料丢失。
对应保密的电子文档应设置密码，不得在办公系统中设置共享。
第六章服务收费第四十四条企业财务顾问业务实行有偿服务原则。
第四十五条对中国人民银行、政府主管部门或中国银行业协会有统一收费标准的企业财务顾问业务，应执行国家统一收费标准。
第四十六条对没有国家统一收费标准的企业财务顾问业务，在执行国家有关法律、法规的前提下，根据不同项目的性质、工作范围、工作难度、投入时间、责任大小、行业惯例等确定财务顾问费的收取时间和金额，并在财务顾问协议中明确。
如客户未能按照协议规定支付财务顾问费用，我公司应自逾期之日起对客户未按时支付的财务顾问费用收取罚息。
罚息标准应在财务顾问协议中明确。
第七章附则第四十七条本规定适用于各种所有制类型的企业。
事业单位和政府部门的财务顾问业务比照本办法执行。
第四十八条本规定由鑫胜资本集团解释和修改。