2017年黑龙江期货从业资格期货法律法规：投资者适当性制度试题
2017年期货从业资格考试期货法律法规真题汇编一
2017年期货从业资格考试期货法律法规真题汇编一(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的机构是（）。
（分数：0.50）A.国务院B.国务院期货监督管理机构√C.国务院期货监督管理机构派出机构D.中国期货业协会解析：《期货交易管理条例》第七条第一款规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。
期货交易所以其全部财产承担民事责任。
期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
2.下列关于非结算会员提出交易结算异议的表述，错误的是（）。
（分数：0.50）A.应当以书面方式提出B.应当在结算协议约定的时间内提出C.可以向期货交易所提出√D.在约定的时间内不提出异议视为确认解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十条规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议；非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。
非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。
非结算会员有异议的，全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实。
3.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。
（分数：0.50）A.期货公司的日常经营管理B.审议期货公司的对外投资计划C.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查√D.监督期货公司其他高级管理人员解析：《期货公司监督管理办法》第四十一条第一款规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
4.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
（分数：0.50）A.7 √B.5C.10D.3解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第四十四条规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后 7 个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
黑龙江2017年期货从业资格法律法规：保证合约履行责任考试试卷
黑龙江2017年期货从业资格法律法规：保证合约履行责任考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、某投资者预通过蝶式套利进行玉米期货交易，他买入2手1月份玉米期货合约，同时卖出5手3月份玉米期货合约，再__。
A．同时买入3手5月份玉米期货合约B．一天后买入手5月份玉米期货合约C．同时买入1手5月份玉米期货合约D．一天后卖出3手5月份玉米期货合约2、是期货投资咨询从业人员所写分析报告的核心目标A：保护客户资产B：客户的风险C：客户资产的增值D：期货公司的风险3、以下属于持仓费的是__。
A．运输费B．存储费C．管理费D．保险费4、期货交易采用__方式。
A．买卖双方议价B．国家指导价格C．公开的集中交易D．配额限量竞价5、下列关于技术分析特点的说法，错误的是。
A：量化指标B：趋势追逐C：直观现实D：分析价格变动的中长期趋势6、金融时报100指数(FISE 100)是英国最具代表性的股价指数，该指数基值定为，挑选了100家有代表性的大蓝筹公司股票，代表了伦敦股票市场81％的市值，被称为反映英国经济的“晴雨表”。
A：100B：200C：300D：1 0007、期货市场功能的发挥是建立在期货市场的__基础上。
A．竞争性B．高效性C．流动性D．高风险性8、下列关于期货交易的说法，不正确的是。
A：期货交易的目的在于转移风险或追求风险收益B：期货交易的对象是约定了一定数量和质量的实物商品C：期货交易以现货交易为基础D：期货交易是指在期货交易所内集中买卖期货合约的交易活动9、某交易者7月30日买入1手11月份小麦合约，价格为7.6美元/蒲式耳，同时卖出1手11月份玉米合约，价格为2.45美元/蒲式耳，9月30日，该交易者卖出1手11月份小麦合约，价格为7.45美元/蒲式耳，同时买入1手11月份玉米合约，价格为2.20美元/蒲式耳，交易所规定1手=5000蒲式耳，则该交易者的盈亏状况为__美元。
期货从业资格之期货法律法规题库试题
2023年期货从业资格之期货法律法规题库试题单选题（共100题）1、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近（）年内未受过刑事处罚。
A.1B.2C.3D.5【答案】 B2、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。
A.财政部B.中国证监会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】 B3、期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（）的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A.5万元以上10万元以下B.10万元以上30万元以下C.10万元以上50万元以下D.10万元以上600万元以下【答案】 C4、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，应由（）提名，（）通过。
A.中国证监会；监事会B.中国证监会；股东大会C.中国期货业协会；监事会D.股东大会；董事会【答案】 A5、《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的．（）。
A.客户不得开新仓B.视为客户对交易结算报告内容有异议C.期货公司应催促客户尽快确认D.视为客户对交易结算报告内容的确认【答案】 D6、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币（）。
A.2000万元B.3000万元C.5000万元D.1亿元【答案】 C7、期货公司及其从业人员与客户之问可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。
A.公平对待B.公司利益优先C.过错责任D.客户利益优先【答案】 D8、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A.中国期货业协会B.中国银保监会C.国务院期货监督管理机构D.期货交易所【答案】 C9、在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。
A.每日无负债B.每周无负债C.每月无负债D.每年度无负债【答案】 A10、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于（）向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。
期货市场投资者适当性管理考核试卷
B. 提供个性化的投资建议
C. 加强对投资者交易行为的监控
D. 及时向投资者通报市场风险信息
（ ）
17. 投资者在进行期货交易时，以下哪些行为是不恰当的（ ）
A. 盲目跟风交易
B. 忽视市场风险
C. 依赖他人的投资建议进行交易
D. 按照自身的投资计划进行交易
（ ）
18. 以下哪些情况下，期货公司可以接受投资者的交易申请（ ）
5. 期货公司通过______来判断投资者的风险承受能力和投资适当性。（ ）
6. 投资者适当性管理要求期货公司根据投资者的风险承受能力提供______的投资产品。（ ）
7. 在投资者适当性管理中，______是指投资者对投资产品和市场风险的认知和理解能力。（ ）
8. 期货公司应当建立健全投资者______制度，对投资者的风险承受能力进行动态管理。（ ）
10. ABCD
11. ABCD
12. ABCD
13. ABCD
14. ABCD
15. ABCD
16. ABCD
17. ABC
18. ABCD
19. ABCD
20. AB
三、填空题
1. 合法权益
2. 财务状况
3. 个人信息
4. 投资者教育
5. 风险评估
6. 适当
7. 风险识别能力
8. 风险评估
9. 理性投资
A. 提高市场效率
B. 降低市场风险
C. 保护投资者利益
D. 增加交易量
（ ）
2. 以下哪项不属于投资者适当性管理的原则（ ）
A. 公平性
B. 适应性
C. 透明性
D. 自愿性
（ ）
《证券期货投资者适当性管理办法》试题+答案
《证券期货投资者适当性管理办法》试题+答案投资者适当性管理办法考试卷本卷共分为3部分，填空、不定项选择和判断题，一共100分。
一、填空题（每空2分，共42分）1.证监会发布《证券期货投资者适当性管理办法》，自2017年7月1日起施行，半年的过渡期内，监管部门将督促经营机构从（）、（）、（）等各个层面做好准备。
2.投资者信息的动态管理是指基金募集机构要建立（），为投资者建立信息档案，并对投资者风险等级进行动态管理。
3.私募机构要按照风险承受能力，将普通投资者由低到高至少分为（含风险承受能力最低类别（）、（）、（）、（）、（）五种类型。
对普通投资者的细分要求是强制性的。
4.普通投资者转专业投资者，对个人要求是：（）万金融资产或者近（）年年均收入不低于（）万且有1年投资工作经历等。
5.普通投资者转专业投资者，对机构要求是最近一年末净资产不低于（）万、最近一年末金融资产不低于（）万，且有（）年以上投资经验或（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历。
6.产品风险等级划分中，由高到低的排列序列是（）。
7.通过互联网等非现场方式执行需要双录情节时，基金募集机构及合作平台要完善信息管理（）功能，记录投资者确认信息。
8.录音录像资料等资料至少应保存（）年。
9.私募机构要建立健全普通投资者（）制度，对购买基金产品或者服务的普通投资者定期抽取一定比例进行回访，对持有（）等级基金产品或者服务的普通投资者增加回访比例和频次。
10.对普通投资者的细分要求是（）（非强制性/强制性）的。
11.投资者分为（）资者与（）投资者。
二、选择题（不定项选择）（每题2分，共24分）1.适当性管理工作要点有哪些？（）A投资者分类、评估与动态管理B基金产品风险等级划分C普通投资者与基金产品的风险匹配D建立适当性管理制度E双录信息管理F普通投资者回访2.符合下列（）条件之一的是专业投资者，除此之外的都是普通投资者。
A金融机构及子公司、私募基金管理B金融机构及子公司、私募基金管理机构面向投资者发行的理财产品C特殊基金及投资者D法人/其他组织以及自然人3.私募机构应在评估工作结束之日起（）个工作日内，告知投资者风险等级评估结果。
期货市场投资者适当性管理考核试卷
10.期货公司对投资者的风险提示可以仅限于书面形式，无需口头或其他形式。（）
答案：×
五、主观题（本题共4小题，每题5分，共20分）
1.请简述投资者适当性管理的意义及其在期货市场中的作用。
2.描述期货公司如何根据投资者的风险承受能力进行适当性管理，并列举至少三种评估投资者风险承受能力的方法。
3.论述投资者教育在投资者适当性管理中的重要性，并给出至少两个有效的投资者教育措施。
答案：√
6.期货公司无需对投资者的交易行为进行监控，只需在交易前进行适当性管理。（）
答案：×
7.投资者适当性管理是监管机构对期货公司的一项强制性要求。（）
答案：√
8.期货公司必须向所有投资者提供高风险的投资产品，无论其风险承受能力如何。（）
答案：×
9.投资者适当性管理有助于保护投资者免受不适合的投资产品和服务的影响。（）
D.定期回访投资者
9.以下哪些是专业投资者的特点？（）
A.具备专业的投资知识
B.具有较高的风险识别和承受能力
C.投资资金规模较大
D.不需要期货公司进行适当性管理
10.以下哪些是投资者适当性管理中，期货交易所的职责？（）
A.制定交易规则
B.监控市场风险
C.提供投资者教育
D.对期货公司进行监管
11.以下哪些情况可能导致投资者被划分为高风险承受能力等级？（）
A.提供投资咨询
B.提供风险提示
C.限制投资者交易权限
D.降低投资者交易手续费
7.以下哪个不是专业投资者的特点？（）
A.具有较高的风险承受能力
B.具有丰富的投资经验
C.投资资金规模较小
D.具备专业投资知识
8.以下哪项不是期货公司对投资者进行风险等级划分的依据？（）
《证券期货投资者适当性管理办法》试题及答案
《证券期货投资者适当性管理办法》试题及答案1、下列单位或者个人属于普通投资者的是（）【单选题】 [单选题] *A、东北证券股份有限公司B、XX资产管理计划C、近十年内年收入100万，从事金融行业20年的某基金公司分析师D、月收入2000的某小学教师田某(正确答案)答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定了专业投资者的条件，第十条第一款规定专业投资者之外的投资者为普通投资者。
D选项月收入2000的某小学教师田某，不符合专业投资的条件，属于普通投资者。
2、下列单位或者个人可以从普通投资者转为专业投资者的是（）。
【单选题】[单选题] *A、最近1年末净资产2000 万元，金融资产500万元的法人B、金融资产100万且具有3年基金投资经历的法人C、金融资产300 万元且具有1年以上外汇投资经历的自然人(正确答案)D、具有2年金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条。
3、证券公司对投资者进行告知、警示（）。
【单选题】 [单选题] *A、不应存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏(正确答案)B、应当采用电子或者书面形式送达投资者C、投资者无需确认D、无需录音录像答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第二十四条规定，经营机构对投资者进行告知、警示，内容应当真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，语言应当通俗易懂;告知、警示应当采用书面形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。
4、对在金融产品委托销售中违反适当性义务的行为，（）应当依法承担相应法律责任。
【单选题】 [单选题] *A、委托销售机构B、受托销售机构C、委托销售机构和受托销售机构(正确答案)D、投资者答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第二十八条规定，对在委托销售中违反适当性义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。
期货从业资格之期货法律法规练习试题附有答案详解
期货从业资格之期货法律法规练习试题附有答案详解单选题（共20题）1. 人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。
人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。
A.有过错B.有损失C.违法D.提起诉讼【答案】 A2. 某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。
甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。
下列表述中，正确的是（）。
某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。
甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。
下列表述中，正确的是（）。
A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】 C3. 甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。
甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按汁划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。
甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。
甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按汁划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。
A.要求期货交易所承担违约责任B.要求期货公司承担侵权责任C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任D.要求期货公司承担违约责任【答案】 D4. 下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。
下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。
A.期货交易所B.期货公司C.非期货公司结算会员D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 D5. （）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。
2017年期货从业资格考试试题参考及答案
2017年期货从业资格考试试题参考及答案本文2017年期货从业资格考试试题参考及答案，跟着期货从业资格考试频道来了解一下吧。
希望能帮到您!1、A期货交易所新招了一批新人，经过公司测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向()报告。
A.期货业协会B.中国证监会C.期货交易所理事会D.中国证监会派出机构参考答案：B参考解析：期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。
2、()依法对期货公司首席风险官进行监督管理。
A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.商务部参考答案：A参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条第一款规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。
3、申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近()无重大违法违规记录。
A.1年B.2年C.3年D.5年参考答案：C参考解析：《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：(一)注册资本最低限额为人民币3000万元：(二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;(三)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录;(五)有合格的经营场所和业务设施：(六)有健全的风险管理和内部控制制度;(七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。
国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。
注册资本应当是实缴资本。
股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。
国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。
未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)考试试题及答案解析
股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)考试试题及答案解析一、单选题（本大题12小题．每题1.0分，共12.0分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）第1题股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币( )万元。
A 50B 20C 100D 10【正确答案】：A【本题分数】：1.0分【答案解析】[解析] 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第四条第一款规定，期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码：(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；(二)具备股指期货基础知识，通过相关测试；(三)具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录；(四)不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。
第2题期货从业人员的下述做法中，不符合股指期货投资者适当性制度要求的是( )。
A 向投资者充分揭示股指期货风险B 要求投资者签署(股指期货交易特别风险揭示)C 与投资者共同完成股指期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求D 审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力【正确答案】：C【本题分数】：1.0分【答案解析】[解析] C项，《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第十一条规定，期货公司会员应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历，测试投资者的股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。
第3题关于股指期货投资者的义务，下列说法错误的是( )。
A 投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求B 投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任C 投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任D 投资者应当通过正当途径维护自身合法权益【正确答案】：C【本题分数】：1.0分【答案解析】[解析] C项，《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第十七条规定，投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。
期货从业资格期货法律法规(金融期货投资者适当性制度操作指引)-试卷1
期货从业资格期货法律法规（金融期货投资者适当性制度操作指引）-试卷1(总分：76.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：12，分数：24.00)1.单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
（分数：2.00）__________________________________________________________________________________________解析：2.金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，其前一交易日日终保证金账户( )不低于人民币50万元。
（分数：2.00）A.可用资金余额√B.持仓盈利C.股东权益D.风险度解析：解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四条规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。
3.按照金融期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以( )作为计算依据。
（分数：2.00）A.期货公司对客户收取的保证金标准√B.交易所规定的保证金标准C.结算会员对交易会员收取的保证金标准D.交易所对结算会员收取的保证金标准解析：解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第五条规定，投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据。
4.期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过( )个月。
（分数：2.00）A.1B.2 √C.3D.4解析：解析：参见《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十三条规定。
5.期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，关于投资者的交易经历要求，下列说法正确的是( )。
（分数：2.00）A.必须具备金融期货仿真交易经历B.必须具备期货交易经历C.必须具备A和B中所列两项交易经历D.具备A或B任一项交易经历即可√解析：解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十四条规定，期货公司会员为自然人投资者和一般单位客户向交易所申请开立交易编码前，应当确认该投资者具备金融期货仿真交易经历或者期货交易经历。
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案一1[单选题]期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于()年。
A.1B.3C.5D.10参考答案：C参考解析：期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。
该报表的保存期限应当不少于5年。
2[单选题]某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。
后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是()。
A.由期货公司自行承担B.由期货交易所承担全部的赔偿责任C.由期货交易所承担次要的赔偿责任D.由期货交易所承担相应的赔偿责任参考答案：D参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定，期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。
3[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。
A.纪律处分B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分参考答案：A参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。
期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。
据此规定，期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分，无权给予行政处罚及其他处罚。
4[单选题]申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学()以上学历。
A.专科B.本科C.硕士D.博士参考答案：A参考解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。
期货市场投资者适当性监管考核试卷
B.产品预期收益率
C.产品流动性
D.产品投资期限
20.以下哪个不是投资者适当性监管的目的？（）
A.保护投资者权益
B.降低市场风险
C.提高市场效率
D.规范期货公司行为
（以下为试卷其他部分，因题目要求，不再输出）
二、多选题（本题共20小题，每小题1.5分，共30分，在每小题给出的四个选项中，至少有一项是符合题目要求的）
A.产品的风险等级
B.产品的投资策略
C.产品的费用结构
D.投资者的风险承受能力
7.投资者教育的内容包括以下哪些？（）
A.投资知识普及
B.投资风险教育
C.投资策略培训
D.市场动态分析
8.以下哪些是投资者适当性监管的原则？（）
A.公平性原则
B.适应性原则
C.透明度原则
D.诚信性原则
9.期货公司在进行投资者分类时，以下哪些因素需要考虑？（）
期货市场投资者适当性监管考核试卷
考生姓名：__________答题日期：_______年__月__日得分：____________判卷人：__________
一、单项选择题（本题共20小题，每小题1分，共20分，在每小题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的）
1.以下哪项不是投资者适当性监管的基本原则？（）
A.公平性原则
B.适应性原则
C.高效性原则
D.透明度原则
2.投资者适当性的核心要求是什么？（）
A.确保投资者充分了解投资风险
B.确保投资者具备相应的投资能力
C.确保投资者符合投资产品的风险等级
D. A和B
3.以下哪个不是《期货公司投资者适当性管理实施办法》规定的内容？（）
黑龙江2017年期货法律法规科目：适当性综合评估考试试卷
黑龙江2017年期货法律法规科目：适当性综合评估考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、供给定理说明____A：生产技术的提高会使商品的供给量增加B：某种商品的价格上升将导致对该商品的供给量增加C：由于政府采取措施鼓励某种商品的生产，使得该种商品的供给量增加D：消费者喜欢消费某种商品，使该商品的供给量增加2、关于期货交易收盘价集合竞价，下列说法正确的有__。
A．在某品种某月份合约每一交易日收市前5分钟内进行B．在某品种某月份合约每一交易日收市前30分钟内进行C．前4分钟为期货合约买卖价格指令申报时间D．后1分钟为集合竞价撮合时间3、风险溢价假说从的角度分析期货价格，将期货看作与股票一样的风险资产A：投机者B：套利者C：套期保值者D：供求关系4、经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（）万元。
A．100B．300C．500D．15005、期货市场投资者的主要风险源是__。
A．信用风险B．投资者个人的预测能力不够C．投资者个人的资金不足D．价格风险6、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
A．3B．5C．10D．157、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当__。
A．及时移送中国证监会处理B．作出行政处罚C．给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚D．及时向期货交易所发出行政处罚建议书8、（）发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。
A．董事长B．总经理C．财务负责人D．首席风险官9、A期货公司取得金融期货结算业务资格后一直未取得期货交易结算会员资格，根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，从该公司获得期货交易结算业务资格之日起（）内，如果还未取得期货交易所结算会员资格的，该期货公司的金融期货结算业务资格便自动失效。
期货从业资格考试《期货法律法规》章节题库(证券期货投资者适当性管理办法)(附答案)
期货从业资格考试《期货法律法规》章节题库第14章证券期货投资者适当性管理办法一、单项选择题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主劢要求贩买风险等级高二风险承叐能力的产品或者相关服务，经营机构在满足相关规定的条件下，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。
[2017年9月真题]A．可以B．拒绝C．应该D．暂缓【答案】A【解析】《证券期货投资者适当性管理办法》第十九条规定，经营机构告知投资者丌适合贩买相关产品或者接叐相关服务后，投资者主劢要求贩买风险等级高二其风险承叐能力的产品或者接叐相关服务的，经营机构在确认其丌属二风险承叐能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高二其承叐能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持贩买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。
2.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构开展适当性自查的时间要求是（）。
[2017年9月真题]A．每两年开展一次B．每年开展一次C．每半年开展一次D．每三个月开展一次【答案】C【解析】《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条规定，经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。
収现违反本办法规定的问题，应当及时处理幵主劢报告住所地中国证监会派出机构。
3.普通投资者在下列（）方面丌享有特别保护。
A．收益保证B．信息告知C．风险警示D．适当性匹配【答案】A【解析】《证券期货投资者适当性管理办法》第七条规定，投资者分为普通投资者不与业投资者。
普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。
4.下列各项中丌属二与业投资者的是（）。
A．财务公司B．经行业协会备案的私募基金C．人民币合格境外机构投资者D．金融资产低二500万元的自然人【答案】D【解析】《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定，符合下列条件之一的是与业投资者：（一）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。
期货法律法规考点：投资者适当性制度
期货法律法规考点：投资者适当性制度引言随着中国期货市场的快速发展，投资者适当性制度成为了保护投资者权益的重要法律法规考点。
投资者适当性制度，是指在投资者与期货公司建立业务关系时，期货公司需要对投资者的身份、风险承受能力、投资知识和经验等方面进行评估，以确保投资者符合进行投资活动的适当性要求。
本文将从投资者适当性制度的内涵、适用范围、具体要求等方面进行详细介绍。
投资者适当性制度的内涵投资者适当性制度是指期货市场监管机构为保护投资者权益，确保投资者在期货市场进行投资活动时具备相应的适当性要求，规定了期货公司应遵循的原则和规定。
其核心原则包括合法、公平、诚信、标准和适当性等。
•合法原则：投资者适当性制度应基于法律法规，确保所有的投资者评估和适当性要求都是合法的。
•公平原则：投资者适当性制度应确保所有投资者在评估和适当性要求上受到平等对待，没有任何形式的歧视。
•诚信原则：投资者适当性制度要求期货公司在进行投资者评估的过程中，必须保持诚信，不得故意隐藏或歪曲事实。
•标准原则：投资者适当性制度要求期货公司在评估和适当性要求上使用一致的标准，确保评估和要求的一致性和可比性。
•适当性原则：投资者适当性制度要求期货公司对投资者的身份、风险承受能力、投资知识和经验等方面进行评估，以确保投资者具备进行投资活动的适当性要求。
投资者适当性制度的适用范围投资者适当性制度适用于期货市场中的各类投资者，包括个人投资者和机构投资者。
具体适用范围如下：1.个人投资者：指自然人身份的投资者，包括个体工商户、个体劳动者和其他具有投资能力的自然人。
2.机构投资者：指法人或其他组织机构身份的投资者，包括公司、企事业单位、社团组织、基金管理人、证券公司等。
无论是个人投资者还是机构投资者，在进入期货市场进行投资活动之前，都需要经过投资者适当性评估。
投资者适当性制度的具体要求投资者适当性制度对期货公司在评估投资者适当性方面提出了具体要求，包括以下几个方面：1.身份评估：期货公司应对投资者的身份进行评估，核实其身份证明文件，并确保投资者的身份真实可信。
股指期货期货从业考试
《期货法律法规考试辅导习题集》补充习题（一）单选题在以下各题所给出的4 个选项中，只有1 个选项最符合题意，请将正确选项的代码填入括号内。
1. 股指期货投资者适当性制度是指根据股指期货的产品特征和（），区别投资者的产品认知水平和（），选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
cA. 收益特性，风险承受能力B. 收益特性，收益预测能力C. 风险特性，风险承受能力D. 风险特性，收益预测能力2. （b ）负责制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引。
A. 中国证监会B. 中国金融期货交易所C. 中国期货业协会D. 期货公司3. 期货公司违反投资者适当性制度要求的，中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行（ d）。
A. 刑事制裁B. 行政处罚C. 行政处分D. 纪律处分4. 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，（d ）。
A. 构成投资建议和对投资者的获利保证B. 构成投资建议，但不构成对投资者的获利保证C. 不构成投资建议，但构成对投资者的获利保证D. 不构成投资建议，也不构成对投资者的获利保证5. 期货公司应当建立以了解客户和（b ）为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于（）管理的各个环节，理性选择客户。
A. 分类管理，开户流程B. 分类管理，交易流程C. 统一管理，开户流程D. 统一管理，交易流程6. 期货公司对投资者进行测试的试卷由（c ）。
A. 中国证监会统一编制B. 中国期货业协会资格考试与认证部统一编制C. 中国金融期货交易所统一编制D. 期货公司编制7. 下列关于股指期货投资者开户知识测试要求的说法，不正确的是（ a）。
A. 期货公司客户开发人员和开户知识测试人员应为同一人B. 测试完成后，由开户知识测试人员对试卷进行评分C. 开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字D. 期货公司只能为测试得分80 分以上（含`80 分）的投资者申请开立股指期货交易编码8. 对于未能通过开户知识测试的投资者，（c ）。
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2017年黑龙江期货从业资格期货法律法规：投资者适当性制度试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、与普通投机交易相比，套利者在一段时间内__。
A．只进行多头操作B．只进行空头操作C．同时进行多头和空头操作D．先进行一种操作再进行另一种操作2、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（）。
A．不承担责任B．承担次要赔偿责任C．承担主要赔偿责任，最高不超过80%D．全部承担赔偿责任3、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，（）。
A．应当以投资者的利益为主B．应当以期货公司的利益为主C．应当以交易所的利益为主D．应当确保投资者的利益得到公平的对待4、期货公司应当在后为客户提供交易结算报告．A：每周交易闭市B：每年财务结算C：每次交易完成D：每日交易闭市5、原则是指从业人员提出建议和结论不得违背社会公众利益，不得利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益，不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性的投资分析、预测或建议A：独立诚信B：谨慎客观C：勤勉尽职D：公开公平公正6、基金托管人的主要职责有__。
A．记录，报告并监督基金在证券市场和期货市场上的所有信息B．保管基金资产，计算财产本息，催缴现金证券的利息C．对期货投资基金进行具体的交易操作D．签署基金决算报告7、CME的3个月欧洲美元期货合约的标的物是期限为3个月期本金的欧洲美元定期存单。
A：1 000美元B：10 000美元C：100 000美元D：100万美元8、负责组织期货从业资格考试。
A：国务院B：期货公司C：中国证监会D：中国期货业协会9、在制定期货合约标的物的质量等级时，常采用国内或国际贸易中__的标准品的质量等级为标准交割等级。
A．质量最优B．价格最低C．最通用D．交易量较大10、美国期货市场之法规有a.其它相关行政命令、法院判例b. 期货交易实务法案c. 商品交易法 d. 商品期货交易委员会管理规则，依其法律位阶由高至低应为:A：a b c dB：b a c dC：d b c aD：c d b a 。
11、利率期货种类繁多，按照合约标的的期限，可分为短期利率期货和长期利率期货两大类。
下列属于短期利率期货的有__。
A．商业票据期货B．国债期货C．欧洲美元定期存款期货D．资本市场利率期货12、期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报（）批准。
A．财政部B．期货公司C．期货交易所D．中国证监会13、回归直线与各个观测点的接近程度称为回归直线对数据的A：偏离度B：摆动度C：拟合优度D：隅合度14、下列关于股票市场风险与股指期货的说法，正确的有__。
A．投资组合可以降低非系统性风险，但无法降低系统性风险B．发生系统性风险时，各种股票的市场价格会向同一方向变动C．具体交易时，股指期货合约的价值是用指数的点数乘以某一既定的货币金额D．通过股指期货可以降低系统性风险15、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处（）万元以下罚款。
A．1B．3C．5D．1016、由于业务发展的需要，A期货公司拟申请设立一个营业部，根据规定，要想获得批准，该期货公司应当满足近内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚．A：6个月B：12个月C：1年D：3年17、有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：保障基金总额达到亿元人民币；期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。
A：8B：10C：6D：1518、形成效率市场的前提包括__。
A．投资者数目不宜过多B．投资者都以利润最大化为目标C．任何与期货投资相关的信息都以随机方式进入市场D．投资者对新的信息的反应和调整可迅速完成19、会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计时，应对出具审计报告的（）负责。
A．合法性B．真实性C．完整性D．准确性20、如果某会员制期货交易所拟在10月25日召开会员大会，则应在__以前将会议审议的事项通知会员。
A．10月20日B．10月18日C．10月15日D．9月25日21、__是投机者用来限制损失、滚动利润的有力工具。
A．套期保值指令B．止损指令C．取消指令D．市价指令22、客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的。
A：40％B：50％C：80％D：60％23、关于金融产品，以下说法正确的有__。
A．对于同一种金融品种而言，是高度同质的B．金融产品具有绝对的耐久性和易保存性C．金融产品不存在运输成本，同一金融产品不同地区价格差异D．金融产品价格具有稳定性24、期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括（）。
A．保守国家秘密B．保守所在期货经营机构秘密C．保守投资者的商业秘密D．保守投资者的个人隐私25、期货合约的价格形成方式有__。
A．公开喊价方式B．配对交易方式C．连续竞价方式D．计算机撮合成交方式二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、某投资者在恒生指数期货为22500点时买入3份恒生指数期货合约，并在恒生指数期货为22800点时平仓。
已知恒生指数期货合约乘数为50，则该投资者平仓后（）。
A．盈利45 000元B．亏损45 000元C．盈利15 000元D．亏损15 000元2、下列关于“居间人”的相关表述正确的是（）。
A．居间人可以是公民也可以是法人B．只能接受客户的委托C．期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬D．居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任3、下列金融期货合约中，由CBOT推出的有__。
A．3个月欧洲美元定期存款合约B．美国长期国债期货合约C．政府国民抵押协会抵押凭证D．DJIA指数期货合约4、最早开设外汇期货交易的交易所是__。
A．芝加哥商业交易所B．芝加哥期货交易所C．伦敦国际金融期货交易所D．堪萨斯市交易所5、金融期货中逼仓行情难以发生的原因是__。
A．金融现货市场是一个庞大的市场B．存在强大的期现套利力量C．一些实行现金交割的金融期货合约最后的交割价就是当时的现货价D．一些实行现金交割的金融期货具有一个强制收敛的保证制度6、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是__。
A．CTAB．CPOC．FCMD．TM7、下列各种指数中，采用加权平均法编制的有__。
A．道琼斯平均系列指数B．标准普尔500指数C．香港恒生指数D．英国金融时报指数8、客户在期货交易违约造成保证金不足的，期货公司应当以垫付．A：结算担保金B：风险准备金C：自有资金D：交易保证金9、期货公司的控股股东不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的__。
A．监事B．首席风险官C．财务负责人D．董事10、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的__家公司兼任董事、监事。
A．1 B．2 C．3 D．511、在经济周期中，商品价格猛烈下降的阶段是__。
A．危机阶段B．萧条阶段C．复苏阶段D．高涨阶段12、某投机者预测2月份铜期货价格会下降，于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。
但此后价格上涨到65300元/吨，该投资者继续以此价格卖出1手铜合约，则当价格变为__时，将2手铜合约平仓可以盈亏平衡(忽略手续费和其他费用不计)。
A．65100元/吨B．65150元/吨C．65200元/吨D．65350元/吨13、某投资者2月份以100点的权利金买进一张3月份到期执行价格为10200点的恒指看涨期权，同时他又以150点的权利金卖出一张3月份到期，执行价格为10000点的恒指看涨期权。
下列说法正确的有__。
A．若合约到期时，恒指期货价格为10200点，则投资者亏损150点B．若合约到期时，恒指期货价格为10000点，则投资者盈利50点C．投资者的盈亏平衡点为10050点D．恒指期货市场价格上涨，将使套利者有机会获利14、申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交的申请材料有（）。
A．申请书B．任职资格申请表C．身份、学历、学位证明D．期货从业人员资格证书15、某新客户存入保证金200000元，在5月5日开仓买人大豆期货合约40手(10吨／手)，成交价为4000元／吨。
同一天该客户卖出平仓20手大豆合约，成交价为4030元／吨，当日结算价为4040元／吨，交易保证金比例为5％，则该客户的平仓盈亏、持仓盈亏、当日盈亏、当日结算准备金余额(不含手续费、税金等费用)为。
A：7000元，7000元，14000元，128000元B：8000元，6000元，14000元，172000元C：600元，800元，14000元，128000元D：6000元，8000元，14000元，1736000元16、某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元．根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施．A：责令公司限期整改B：对公司高级管理人员进行监管谈话C：向公司出具警示函D：责令公司增加内部合规检查的频率17、在我国，期货交易者必须遵守的交易制度包括__。
A．持仓限额制度B．强行平仓制度C．协议平仓制度D．强制减仓制度18、期货交易所不得公布上市品种期货合约的__。
A．成交量B．最高价与最低价C．价格预测信息D．成交价19、期货公司在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有。
A：向客户作获利保证B：与客户约定分享收益C：利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格D：以公司名义收取服务报酬20、下列关于市盈率的说法中，不正确的是____A：债务比重大的公司市盈率较低B：市盈率很高则投资风险大C：市盈率很低则投资风险小D：预期将发生通货膨胀时市盈率会普遍下降21、全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有．A：依据非结算会员的要求支付可用资金B：收取非结算会员应当交存的保证金C：收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用D：双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形22、2008年1月在上海期货交易所上市的品种是（）。
A．黄金B．黄大豆C．豆粕D．锌23、期货公司的交易保证金不足，期货交易所怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生扩大损失的，对该扩大的损失说法正确的是（）。