基金从业《证券投资基金基础知识》考试大纲 .doc
2022年7月基金从业考试《证券投资基金基础知识》真题及答案详解
2022年7月基金从业考试《证券投资基金基础知识》真题及答案详解第1题单选题(每题1分,共100题,共100分)下列每小题的四个选项中,只有一项是最符合题意的正确答案,多选、错选或不选均不得分。
1.以下不符合暂停估值条件的是()。
A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时B.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的。
C.基金中某个投资品种的估值出现了重大转变D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时【答案】C【解析】当基金有以下情形时,可以暂停估值:(1)基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时。
(2)因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时。
(3)占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值。
(4)如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的。
(5)中国证监会和基金合同认定的其他情形。
2.在传统的证券投资组合中,加入另类投资产品不能达到的作用是()。
A.提高信息透明度B.规避通胀风险C.分散风险D.组合多元化【答案】A【解析】在多元资产配置时代,投资者并不会将所有资金投入到单一证券产品,而是根据宏观市场环境的变化来不断对自己的投资组合进行调整。
(D正确)另类投资产品给予了这些投资者更多的选择。
投资者将另类投资产品纳入投资组合当中,主要目的是通过投资组合提高投资回报和分散风险。
(C正确)此外,许多另类投资的收益率与传统投资相关性较低。
不动产、全球宏观对冲基金、大宗商品投资等另类投资类别和传统股票投资相关性较低。
在多元化投资组合中加入另类投资产品,有可能得到比传统股票和债券组合更高的收益和更低的波动性。
(B正确)另类投资涵盖范围广,发展速度快,监管上不如股票、债券等传统证券那样成熟。
2022年基金从业资格《证券投资基金基础知识》试题及答案(新版)
2022年基金从业资格《证券投资基金基础知识》试题及答案(新版)1、[单选题]可转换债券的特点不包括( )。
A.具有相应于标的股票的衍生特征B.没有权益特征C.是含有转股权的特殊债券D.可转换债券有双重选择权【答案】B【解析】本题考查可转换债券。
可转换债券是指在一段时期内,持有者有权按照约定的转换价格或转换比率将其转换成普通股股票的公司债券。
可见,可转换债券是一种混合债券,它既包含了普通债券的特征,也包含了权益特征。
同时,它还具有相应于标的股票的衍生特征。
可转换债券的特征还包括:①可转换债券是含有转股权的特殊债券;②可转换债券有双重选择权。
2、以下关于主动投资的描述中,错误的是( )。
A.主动投资的业绩主要取决于投资者掌握的信息深度和信息广度B.主动收益可能为正,也可能为负C.基本面分析和技术分析属于被动投资的方法D.主动风险是主动收益的标准差【答案】C【解析】本题考查主动投资。
基本面分析和技术分析属于主动投资的方法。
3、[单选题]市盈率用公式表达为( )。
A.市盈率=每股市价/每股净资产B.市盈率=股票市价/销售收入C.市盈率=每股收益(年化)/每股市价D.市盈率=每股市价/每股收益(年化)【答案】D【解析】市盈率指标表示股票价格和每股收益的比率,该指标揭示了盈余和股价之间的关系,用公式表达为:市盈率(P/E)=每股市价/每股收益(年化)。
4、[单选题]下列不属于最常用的VaR估算方法的是( )。
A.参数法B.久期分析法C.历史模拟法D.蒙特卡洛模拟法【答案】 B【解析】最常用的VaR估算方法有:5、( )被认为是私募股权投资退出的最佳通道。
A.首次公开上市B.二次出售C.借壳上市D.管理层回购【答案】A6、[单选题]2003年5月23日,( )和野村证券株式会社成为我国第—批获准入境的QFII。
A.摩根斯坦利B.瑞士银行C.花旗银行D.德意志银行【答案】B【解析】本题考查QFII的业务概况。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关考试题库带答案解析
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关考试题库带答案解析单选题(共45题)1、下列关于冲击成本的说法中,错误的是()。
A.冲击成本是交易指令下达后形成的市场价格与交易没有下达情况下市场可能的价格之间的差额B.冲击成本是购买流动性的成本C.冲击成本很容易精确计量D.信息泄露会导致冲击成本【答案】 C2、对某上市公司股票价格的估值,如估值日该股票停牌,最近交易日证券市场未发生重大涨跌,且该上市公司也未发生重大事件,则基金管理人应()A.参考同行业其他上市公司股票的现行市价估值B.采取该股票的最近交易市价估值C.按该股票的成本价估值D.采取普遍认同的估值技术确定该股票额公允价格【答案】 B3、在众多风险指标中,有利于降低未来发生损失的可能性的风险指标是()。
A.事后风险指标B.事前风险指标C.事中风险指标D.预测风险指标【答案】 B4、根据()的要求,基金合同应列明基金资产估值事项。
A.《基金合同的内容与格式》B.《证券投资基金法》C.《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》D.《合格境外机构投资者境外证券投资管理试行办法》【答案】 A5、货币市场的特点包括()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 C6、公司型基金的投资人通过()选举产生基金公司的董事会,行使对基金公司的重大事项决策权。
A.股东大会B.基金经理C.监事会D.基金托管人【答案】 A7、关于私募股权投资的退出方式表述错误的是()。
A.首次公开发行并上市(IPO)的退出模式,是指所投资的企业股权在交易所公开上市交易后在交易所出售B.管理层回购退出模式是指私募股权投资基金将所持有的股权转换为管理层所控股的其他上市公司的股权C.借壳上市的退出模式是一种间接上市的方法D.二次出售指私募股权投资基金将持有的项目在私募股权二级市场出售的行为【答案】 B8、大宗商品的投资方式不包括()。
A.购买大宗商品实物B.购买资源C.购买大宗商品相关债券D.投资大宗商品衍生工具【答案】 C9、()于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。
2023年6月基金从业资格《证券投资基金基础知识》试题及答案
2023年6月基金从业资格《证券投资基金基础知识》试题及答案[单选题]1.关于大宗交易,以下表述错误的是()。
A.大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖B.每个交易日15:00以后,上海证券交易所开(江南博哥)始接受大宗交易C.证券交易所可以根据市场实际情况调整大宗交易的最低限额D.对于当天停牌的股票沪深交易所都不接受其大宗交易申请[单选题]2.目前我国上海、深圳证券交易所均采用会员制,其决策机构是()。
A.专门委员会B.总经理为首的经营管理层C.理事会D.会员大会[单选题]3.某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为()。
A.买空交易B.期货交易C.卖空交易D.现货交易[单选题]4.关于证券登记结算机构,以下描述错误的是()。
A.证券登记结算机构需要制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范B.证券登记结算机构负责办理结算参与人与客户之间的清算交收C.证券登记结算机构要对结算数据进行备份D.我国设立了证券结算风险基金,以防范证券结算风险[单选题]5.下列选项中,不属于技术分析的三项假定的是()。
A.历史会重演B.市场行为涵盖一切信息C.股票的市场价格围绕其内在价值波动D.股价具有趋势性运动规律[单选题]6.关于做市商和经纪人,以下表述正确的是()。
A.二者有时可以共同完成证券交易B.报价驱动市场的做市商和指令驱动市场的经纪人都是市场流动性的主要提供者和维持者C.二者都直接参与到交易中D.二者的利润来源相同[单选题]7.关于证券和资金结算实行分级结算原则,以下表述错误的是()。
A.结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收B.结算参与人与其客户的证券划付,应当委托证券登记结算机构代为办理C.证券登记结算结构直接办理证券登记结算机构与客户之间的清算交收D.证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收[单选题]8.关于全球投资业绩标准(GIPS),以下表述正确的是()。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试题库
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试题库单选题(共40题)1、关于债券基金的利率风险,下列说法不正确的是( )。
A.债券的价格与市场利率变动密切相关,且呈反方向变动B.当市场利率上升时,大部分债券的价格会下降C.当市场利率降低时,债券的价格通常会上升D.债券基金的平均到期日越长,债券基金的利率风险越低【答案】 D2、下列各类金融资产中,货币市场工具不包括()。
A.银行承兑汇票B.中央银行票据C.3年期国债D.回购协议【答案】 C3、私募股权投资基金以有限责任公司或股份有限公司的形式成立,采用公司制的组织结构时,其最大的特点在于()。
A.与信托公司合作设立B.基金管理人会受到股东的严格监督C.基金代表对基金承担无限连带责任D.投资者以其出资额为限对基金承担有限责任【答案】 B4、下列关于股票拆分的说法中,错误的是()。
A.会对公司的资本结构和股东权益产生影响B.会使发行在外的股票总数增加,每股面值降低C.每股收益和每股市价下降D.股东的持股比例和权益总额及其各项权益余额都保持不变【答案】 A5、市场利率走低时,以下判断正确的是()。
A.债券价格上升,再投资收益上升B.债券价格不变,因为利息收益相对增加,但再投资收益下降,两者互相抵消C.债券价格下降,再投资收益下降D.债券价格上升,再投资收益下降【答案】 D6、债权人获得的年利率为2.8%,若实际利率为1.4%,则通货膨胀率为()。
A.-1.4%B.2%C.1.4%D.4.2%【答案】 C7、可转换债券的基本要素不包括( )。
A.标的债券B.票面利率C.转换期限D.转换价格【答案】 A8、商业票据的特点不包括( )。
A.面额较大B.利率较低,通常比银行优惠利率低C.利率比同期国债利率低D.只有一级市场,没有明确的二级市场【答案】 C9、影响基金流动性风险的主要因素有()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 A10、如果X的取值无法一一列出,可以遍取某个区间的任意数值,则称为( )。
基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》-基金的利润分配与税收必背考点
基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》-基金的利润分配与税收第13章基金的利润分配与税收【本章内容概述】本章分两节分别介绍基金的利润分配与税收。
基金经营活动所产生的利润是基金利润分配的基础,基金利润分配是基金投资者取得投资收益的基本方式。
利息收入、投资收益及其他收入是基金的主要利润来源。
不同类型基金在利润分配方式上有所不同。
基金税收涉及基金作为一个营业主体的税收,基金管理人和基金托管人作为基金营业主体的税收,以及投资者买卖基金涉及的税收三个方面。
【知识结构图】第一节基金利润及利润分配学习内容知识点基金利润来源以及与利润相关的财务指标的种类与计算方法基金利润的来源与基金利润相关的主要财务指标包括的主要内容主要财务指标的含义及计算方法基金利润分配的方式基金利润分配对基金份额净值的影响不同类型基金利润分配的原则与方式封闭式基金利润分配的原则和方式开放式基金利润分配的原则和方式货币市场基金利润分配的原则和方式一、基金利润基金利润是指基金在一定会计期间的经营成果。
利润包括收入减去费用后的净额、直接计入当期利润的利得和损失等。
1.基金利润来源基金利润是基金资产在运作过程中所产生的各种利润。
基金利润来源主要包括利息收入、投资收益以及其他收入。
基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入当期损益。
(1)利息收入利息收入指基金经营活动中因债券投资、资产支持证券投资、银行存款、结算备付金、存出保证金、按买入返售协议融出资金等而实现的利息收入。
具体包括债券利息收入、资产支持证券利息收入、存款利息收入、买入返售金融资产收入等。
(2)投资收益投资收益是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益,因股票、基金投资等获得的股利收益,以及衍生工具投资产生的相关损益,如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。
具体包括股票投资收益、债券投资收益、资产支持证券投资收益、基金投资收益、衍生工具收益、股利收益等。
证券投资基金基础知识考试大纲
证券投资基金基础知识考试大纲一、考试简介证券投资基金基础知识考试是为了考查考生对证券投资基金的基本概念、原理、方法、技术以及实践应用的掌握程度,是证券投资基金从业人员资格考试的重要科目之一。
本考试大纲明确了考试内容和要求,为考生提供了明确的学习指南。
二、考试目标通过本考试,考生应掌握以下知识和能力:1.了解证券投资基金的基本概念和分类;2.掌握证券投资基金的投资原理、方法和技巧;3.了解证券投资基金的风险和管理;4.具备实践应用能力,能够分析和解决实际投资问题;5.熟悉相关法律法规和行业规范,树立正确的职业道德和操守。
三、考试内容与要求(一)证券投资基金基本概念1.了解证券投资基金的定义和特点;2.熟悉证券投资基金的类型,如股票型基金、债券型基金、货币市场基金等;3.掌握基金管理人、托管人、投资者等基本概念。
(二)投资原理与投资方法1.掌握资本资产定价模型(CAPM)和有效市场假说的基本原理;2.了解债券投资的基本原理和方法,如债券的种类、利率对债券价格的影响等;3.熟悉股票投资的基本原理和方法,如基本面分析和技术分析;4.了解其他投资工具如衍生品的基本原理和使用方法。
(三)投资技巧与案例分析1.掌握不同类型基金的投资技巧,如股票型基金的选股策略、债券型基金的配置策略等;2.分析实际投资案例,了解不同市场环境下基金的表现和应对策略;3.了解基金业绩评估的方法和标准。
(四)风险管理与管理1.了解风险管理的基本概念和方法;2.熟悉证券投资基金的风险类型和影响因素;3.掌握风险评估的方法和工具,如风险指标的设定、监控和调整。
(五)法律法规与行业规范1.熟悉证券投资基金相关的法律法规,如《证券投资基金法》、《证券法》等;2.了解行业规范和自律组织,如中国证券投资基金业协会的章程和自律规定。
四、考试形式与时间本考试采用闭卷机考形式,时间为120分钟。
试卷分为选择题和主观题两类,其中选择题占60分,主观题占40分。
基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》一
基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》一姓名: [填空题] *_________________________________单选题(每题1分,共100题,共100分)下列每小题的四个选项中,只有一项是最符合题意的正确答案,多选、错选或不选均不得分。
1、中国证监会下发的通知对QDII基金的净值计算及披露做了明确规定,规定基金份额净值应当在估值日后( )个工作日内披露。
[单选题] *A、 1B、 2(正确答案)C 、 5D、 102、在经合组织国家内部,投资基金又被称作“集合投资计划”,该组织于( )率先在国际范围内进行投资基金监管标准的研究和制定。
[单选题] *A、 20世纪五十年代B、 20世纪六七十年代(正确答案)C 、 20世纪八十年代D、 20世纪九十年代3、中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括()。
[单选题] *A、上海银行间同业拆放利率B、 3年期定期存款利率(正确答案)C 、 1年期定期存款利率D、国债回购利率4、关于常用技术分析的方法,下列说法正确的是( )。
Ⅰ道氏理论堪称是市场技术派研究的鼻祖Ⅱ按照量价理论,股票会随市场的趋势同向变化以反映市场趋势和状况Ⅲ与过滤法则密切相关的投资技术是“止损指令”Ⅳ利用量价关系判断买卖时机,是比较重要的技术分析方法 [单选题] *A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)C 、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ5、在回购协议中,证券的出售方为()。
[单选题] *A、正回购方(正确答案)B、资金供给方C 、逆回购方D、资金贷出方6、在金融期货中,除少数合约有特殊规定外,绝大多数合约的交割月份都定为每年的()。
[单选题] *A、 1月、3月、5月和7月B、 3月、6月、9月和12月(正确答案)C 、 2月、4月、6月和8月D、 5月、6月、7月和8月7、下列关于现金流量表的作用,正确的是()。
Ⅰ可以方便评价企业现金来源及去向Ⅱ评价企业偿还债务,支付投资利润的能力Ⅲ可以直接了解企业的盈利状况与获利能力Ⅳ分析净收益与现金流量间的差异,并解释差异产生的原因 [单选题] *A、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅳ(正确答案)C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ8、下列不属于债券结算业务的是( )。
基金经理证券投资法律知识考试大纲.doc
基金经理证券投资法律知识考试大纲第一章证券投资基金基本法律知识熟悉《证券法》的适用范围;熟悉《证券法》有关证券发行和交易活动的原则性规定;熟悉公开发行证券和非公开发行证券的区别。
掌握《证券投资基金法》有关证券投资基金活动应当遵循的基本原则;掌握基金的运作方式;掌握基金财产的独立性;熟悉基金份额持有人的权利;熟悉基金持有人大会审议决定事项、召集、召开及表决的有关规定;了解基金财产的清算。
了解信托的定义;了解设立信托的条件;了解信托委托人的权利。
了解股份有限公司股份转让的限制性规定;了解公司董事和高级管理人员的禁止行为;熟悉股份有限公司股东大会召开、提案、表决等规定。
了解合同法的基本原则;了解格式合同订立的要求;了解合同的生效时间;了解合同当事人的行为能力与合同的效力;了解合同解释的基本原则;了解合同履行的耍求;了解合同终止后当事人的义务。
第二章基金管理人和基金托管人了解基金管理人与托管人的关系;熟悉基金管理人运用基金财产应当承担的法律义务;熟悉基金管理人的职责;熟悉基金管理人的禁止性行为;熟悉基金管理人职责终止的情形;熟悉基金管理公司治理的原则和基本耍求;熟悉股东的义务、股东权利的行使与限制;熟悉独立董事制度;熟悉经理层人员的主要职责、督察长的主要职责; 熟悉关联交易的管理;了解激励约束机制。
熟悉基金管理公司内部控制的目标和原则;熟悉内部控制的基本要素;掌握投资管理业务控制的要求;了解信息披露控制的要求;熟悉信息技术系统控制的要求;熟悉监察稽核控制的要求;了解基金管理公司反洗饯的客户身份识别、客户身份资料和交易资料保存、大额交易和可疑交易报告等制度。
了解基金管理公司固有资金进行投资的条件、限制、程序等的规定;了解风险准备金的来源、计提规则、用途以及不足时的处理措施。
熟悉基金托管人的职责;熟悉基金托管人运用基金财产的法律义务;熟悉基金托管人的禁止性行为。
第三章基金从业人员操守熟悉基金经理任职条件、任免职程序的相关规定;熟悉基金从业人员、投资管理人员兼职的相关规定;掌握基金经理和相关投资管理人员注册登记的相关规定;熟悉基金经理“静默期”的相关规定。
2023年基金从业资格考试应知应会考试大纲
2023年基金从业资格考试应知应会考试大纲2023年基金从业资格考试设3个考试科目,科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》和科目三《私募股权投资基金基础知识》。
考生通过科目一和科目二考试,或通过科目一和科目三考试成绩合格的,具备基金从业资格的注册条件。
其中科目二和科目三为选考科目,考生可以根据自我职业规划选择其一报考即可。
以下是部分考试科目的应知应会内容:
1. 资产=负债+所有者权益,利润=收入-费用。
2. 净现金流(NCF)公式:NCF=CFO+CFI+CFF,CFO表示经营活动产生的现金流量净额,CFI表示投资活动产生的现金流量净额,CFF表示融资活动的现金流量。
3. 速动比率=(流动资产-存货)÷流动负债。
4. 资产负债率=负债÷资产。
这些公式需要考生能够理解其含义并能进行应用,以及需要考生熟悉会计科目及科目的性质和特点。
以上内容仅供参考,建议查阅中国证券投资基金业协会官网获取更全面和准确的信息。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试题库
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试题库单选题(共45题)1、下列不属于常用来反映股票基金风险的指标是()。
A.贝塔系数B.久期C.行业投资集中度D.标准差【答案】 B2、我国场内股票交易的买卖双方支付的过户费属于()的收入。
A.中国结算公司B.证券经纪商C.证券交易所D.证券监督管理机构【答案】 A3、市面上出现一种特殊债券,没有到期日,每年只按照4%的息票率付息,面值为100元,市场利率为8%,则该债券的市场价格为()元。
A.40B.50C.100D.80【答案】 B4、中国债券市场是从20世纪80年代开始逐步发展起来的,经历了以()的几个发展阶段。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ【答案】 B5、下列关于基金利润的叙述中,错误的是()。
A.投资者在法定节假日前最后一个开放日的利润将与整个节假日期间的利润合并后于法定节假日后第一日进行分配B.节假日的利润计算基本与在周五申购或赎回的情况相同C.货币市场基金每周五进行分配时,将同时分配周六和周日的利润D.货币市场基金每周一至周四进行分配时,仅对当日利润进行分配【答案】 A6、以下()不属于投资债券的风险。
A.利率风险B.流动性风险C.管理风险D.通胀风险【答案】 C7、以下不属于货币市场工具的特点的是()A.期限在一年以上B.流动性高C.本金安全性高,风险较低D.大宗交易,主要是机构投资者参与【答案】 A8、关于估值责任,以下表述错误的是()。
A.基金管理人在计算份额净值时参考估值工作小组意见的,则可免除其估值责任B.基金托管人应该审阅基金管理人采用的估值原则和程序C.基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任D.基金估值的责任人是基金管理人【答案】 A9、关于远期合约,以下表述错误的是()。
A.远期合约是一种最简单的衍生品合约B.远期合约流动性通常较差C.远期合约是一种标准化合约D.远期合约不能形成统一的市场价格【答案】 C10、关于销售利润率的分析,以下表述错误的是A.知道净利润和销售收入即可计算出销售利润率B.税费总额越低,销售利润率越高C.通常税收变化会影响到销售利润率D.销售利润率可作为评价企业盈利能力的比率【答案】 B11、下列不属于货币政策的工具的是()。
2023年基金从业考试大纲
2023年基金从业考试大纲
2023年基金从业考试大纲包括《证券投资基金基础知识》和《股权投资基
金基础知识》两个科目。
总体目标是为确保基金从业人员掌握与了解行业相关的基本知识与专业技能,具备从业必须的执业能力。
通过科目一和科目二考试,或通过科目一和科目三考试成绩合格的,具备基金从业资格的注册条件。
通过科目一和科目二可以从事公募基金管理、基金托管、私募基金管理、证券期货经营机构私募资产管理、基金销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等基金服务类型的工作。
通过科目一和科目三可以从事私募基金管理、证券期货经营机构私募资产管理、股权投资等方向的工作。
如需获取2023年基金从业考试大纲的具体内容,可以访问中国证券投资基金业协会官网或相关论坛,也可以咨询相关机构或专业人士。
2022年基金从业资格《证券投资基金基础知识》试题及答案(新版)
2022年基金从业资格《证券投资基金基础知识》试题及答案(新版)1、[单选题]我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换债券的期限最长为()。
A.3年B.5年C.6年D.8年【答案】C【解析】我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换债券的期限最短为1年,最长为6年。
2、在金融期货交易过程中,期货交易的( )需要向交易所缴纳保证金。
A.卖方单方B.买卖双方C.中介机构D.买方单方【答案】B【解析】保证金制度是指在期货交易中,任何交易者必须按其所买入或者卖出期货合约价值的一定比例交纳资金。
3、[单选题]进行资产配置主要考虑的因素包括()。
Ⅰ、影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素Ⅱ、影响各类资产的风险、收益状况以及相关关系的资本市场环境因素Ⅲ、资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题Ⅳ、投资期限A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、场内证券交易结算原则不包括( )。
A.法人结算原则B.共同对手方C.货银对付D.同级结算【答案】D【解析】除ABC外还包括分级结算原则。
5、[单选题]( )是最直接也是最简明的大宗商品投资方式。
A.购买资源B.购买大宗商品C.投资大宗商品衍生工具D.投资大宗商品的结构化产品【答案】B【解析】购买大宗商品,是最直接也是最简明的大宗商品投资方式。
直接购买大宗商品进行投资会产生很大的运输成本和储存成本,投资者很少采用这样的方式。
6、[单选题]我国以发行证券投资基金方式募集资金( )营业税。
A.不征收B.按5%税率征收C.按4%税率征收D.按10%税率征收【答案】A【解析】本题考查基金税收。
证券投资基金管理人以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围,不征收营业税。
7、证券公司申请QDII资格要求其净资本不低于( )人民币。
A.5亿元B.8亿元C.10亿元D.15亿元【答案】B【解析】证券公司申请QDII资格要求其净资本不低于8亿元人民币。
基金从业基础知识大纲
一、总体目标
为确保基金从业人员掌握与了解基金行业相关根本知识与专业技能,具备从业必须执业能力,特设?证券投资基金根底知识?科目。
二、能力等级
能力等级是对考生专业知识掌握程度最低要求,分为三个级别:〔一〕掌握:考生须在考试与实际工作中理解并熟练运用内容。
〔二〕理解:考生须对该考点概念、理念、原那么、意义、应用范
围等有清晰认识。
〔三〕了解:作为泛读内容,考生对其有一个根底认识。
三、考试内容与能力要求
考生应当根据本科目考试内容与能力等级要求,掌握以下从业必须
根底知识与专业技能,并具备在执业过程中综合运用相关知识执业
技能。
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2019年建筑施工安全生产工作要点
2019年,全市住房和建设系统要切实提高政治站位,提高思想认识,准确把握新问题、新形势,进一步增强做好安全生产工作的政治意识、忧患意识和责任意识,紧紧抓住重大风险源管控这条生命线,继续强化安全生产主体责任和监管责任,不断夯实标准化、智能化和提高从业人员安全素质三项基础性工作,深入推进“作风强安、科技强安、标准强安、合力强安”,有效提升安全防范治理能力。
全年建筑施工安全生产工作要点如下:
一、抓紧重大风险源管控的生命线,强化安全防控措施
1.持续开展安全生产专项整治。
结合安全生产客观规律和我市实际情况,因时制宜,因地制宜,开展季度性施工安全系列专项整治,重点针对深基坑、塔吊、施工电梯、高支模、附着式脚手架等重大风险源,控大风险、排大隐患、防大事故。
2.突出危大工程的分类分级管理。
加强对重点环节、部位的监督管理力度。
项目经理、项目总监要亲自参加深基坑、高支模、起重机械、地下暗挖等危险性较大分部分项工程的方案评审、安全措施检查、关键工序验收工作,并对该类隐患实行包案处理。
3.实施第三方安全巡查和检测。
对全市在建建筑工程起重机械、深基坑(地下工程)、高支模、预防高坠等开展第
三方安全巡查,对全市在建建筑工程起重机械全面实施第三方检测。
4.着力填补安全管理空白地带。
梳理研究各类型脚手架,适时出台有关扣件式脚手架、承插式脚手架、爬架等的技术指引、标准或管理办法;试点推行高支模自动监测系统。
5.加强安全防护用品监督管理。
加强施工现场安全防护用品监督管理,重点突出对施工现场安全帽、安全网、安全带检测管理,委托有资质机构对安全防护用品进行检测检验,严防假冒伪劣安全防护用品在施工现场使用,提高安全防护用品质量。
二、着力落实安全生产主体责任,强化安全监管责任
6. 严格落实企业建筑工程安全生产的主体责任。
深入落实《关于严厉惩处建设工程安全生产违法违规行为若干措施》的惩治措施,出台《关于进一步加强企业安全生产主体责任的通知》,保持安全生产高压态势;建立项目安全纠察队、企业巡查队制度,贯彻落实“三层三级”联检制度,强化企业主体的自查、自纠、自治能力。
进一步完善建筑行业信用管理,将企业信用等级与招投标挂钩,加强两场联动。
7. 落实主管部门和监督机构建筑工程安全监管责任。
市、区建设主管部门和各级质量安全监督机构要按照“党政同责、一岗双责、失职追责”的原则,加强组织建设,建立层级监督和考核机制,有效履行监管执法责任,强化安全监管。
建立安全管理指数评价体系,通过购买第三方服务形式,对各区住建局、各工程监督机构以及企业的安全生产监管工
作进行督查评估,并适时发布安全管理指数。
三、深入实施标准化管理,全面提升安全文明施工水平
8.健全安全文明施工标准化体系。
在我市房屋建筑工程中全面实施《关于加强建设工程安全文明施工标准化管理的若干规定》和《深圳市建设工程安全文明施工标准》,逐步将线性市政工程、小散工程等规模较小的工程的安全文明施工标准纳入其中;选择部分项目多、实力强的企业,推动其在《深圳市建设工程安全文明施工标准》的基础上编制深圳版的企业安全文明施工标准。
9.深入实施安全文明施工标准化管理。
在招标文件示范文本、建设施工合同示范文本中补充完善有关安全文明施工标准的要求和相应条款。
每月组织监理协会对市区项目标准化情况进行抽查,通报并责成监督机构跟踪整治;每季度末,由第三方巡查单位对各区和两站标准化推进情况进行检查评价并排名公示。
四、全面实施质量安全智能监管,推进智慧工地建设
10.优化工程质量安全智能监管平台功能。
进一步完善、优化工程质量安全智能监管平台的模块设计及功能应用,持续完善平台功能模块,加大人工智能、大数据分析等功能的研究及应用。
制定出台“智慧工地”实施暂行办法以及相关工作指引,明确各方落实智慧工地相关要求的责任、义务以及实施标准和程序要求,完善项目上线纳管流程及机制,启动“智慧工地”地方标准建设。
11.实现“智能监管”全覆盖。
市质监站、市市政站要规
范工程质量安全智能监管平台日常使用及维护工作,全面应用APP开展日常监督执法工作,常态化开展远程电子执法,并督促市管工程责任主体完善硬件设备配置、加强日常维护和数据录入;各区建设主管部门和质量安全监督机构要快推进质量安全智能监管平台的应用、对接,加紧督促在监工地安装视频监控、智能监测等智能化、信息化设备和系统,在年底实现在监工地全覆盖。
12. 加大“智慧工地”推广力度。
工程建设各方主体,特别是施工总承包企业要主动适应并积极配合工程质量安全智能监管平台的实施,着力完善管理体系,落实“智慧工地”的建设。
要在施工现场建设视频监控系统、现场门禁管理系统、安全监测预警系统,强化对深基坑、高支模、起重机械、地下暗挖等危险性较大分部分项工程及关键工序、工艺的过程控制,第一时间发现问题,第一时间处置险情。
并通过与质量安全智能监管平台的联通,实现质量安全风险预测预警、排查整改、监督核查、隐患消除工作体系的闭合式管理。
五、加强培训教育,提升从业人员安全素质
13.提高从业人员安全素质。
强化项目主要管理人员、特种作业人员等关键岗位人员的培训教育和工人的实名制培训教育;以天健集团、地铁集团为试点建设自有工人队伍,提升从业人员的质量安全素质。
14.提升监管人员业务水平。
组织开展工程质量安全监管人员业务培训,提高一线监督执法人员业务能力,统一监督执法标准,规范监督执法流程。
六、健全应急管理机制,强化安全生产预警管理
15.健全应急管理机制。
督促企业建立健全应急管理体系,完善应急预案,加强应急救援队伍建设,保障应急救援物资,认真开展应急救援演练,提高应急救援的实战能力。
16.强化应急防范和安全预警。
及时发布安全生产预警信息,发布安全生产防范工作指引;督促企业做好在台风、暴雨、高温等特殊气候和重要节假日期间的安全生产工作。