证券从业资格考试《证券投资分析》预测模拟题4
证券从业资格证券投资基金(单项选择题)模拟试卷4(题后含答案及解析)
证券从业资格证券投资基金（单项选择题）模拟试卷4(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．( )，证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。
A．20世纪90年代末B．20世80年代以后C．20世纪60年代以后D．20世纪40年代以后正确答案：B解析：20世纪80年代以后，证券投资基金在世界范围内得到普及性发展，基金业的快速扩张成为一种国际性的现象。
2．基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经( )核准后予以公告，同时报告中国证监会。
A．基金上市的证券交易所B．基金份额持有人大会C．中国人民银行D．证券业协会正确答案：A解析：基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经基金上市的证券交易所核准后予以公告，同时报告中国证监会。
3．目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为( )人民币。
A．10000元B．100000元C．1000元D．100元正确答案：C解析：一些开放式基金在认购时会设定最低认购金额。
目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为1000元人民币。
4．下列基金类型中，实行实物申购、赎回机制的是( )。
A．ETFB．货币基金D．封闭式基金正确答案：A解析：与一般的开放式指数基金不同，ETF的申购、赎回是采取实物形式。
实物申购与赎回只能以实物交付，只有在个别情况下(例如当部分成分股因停牌等原因无法从二级市场直接购买)，可以有条件地允许部分成分股采用现金替代。
5．( )可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。
A．平衡型基金B．股票基金C．货币市场基金D．债券基金正确答案：C解析：中国证监会规定，货币市场基金可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。
6．根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按( )为基础收取。
A．认购份额B．净认购金额C．净认购份额D．认购金额正确答案：B解析：中国证监会于2007年3月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定：基金认购费率将统一以净认购金额为基础收取。
2024年3月证券从业资格考试《证券交易》全真模拟题四(含答案解析)
.沪深证券交易所在每个交易日都要发布（）交易信息。 A.即时行情 B.各类日报表 C.证券指数 D.证券交易公开信息 .在实际运用中，A股账户是目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，它可用于买卖（）o A.期货 B.人民币一般股票 C.债券 D.证券投资基金 65.证券（）时，证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。 A.上市期届满 B.亏损严峻 C.的流淌性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺当进行 C.相互制约 D.证券发行为证券交易供应了对象，确定了证券交易的规模，是证券交易的前提 .目前我国内地对（）实行T+3滚动交收方式。 A.债券 B.基金 A股 B股 19.在可转换债券交易中，持有者可以按转换条件将债券转换为（）。 A.优先股 B.一般股 C.基金凭证 D.认股权证
C.政府债券 D.可转换公司债46.假如上市公司发生（）等事项，不须要进行除息或除权。 A.权益分派 B.公积金转增股本 C.配股 D.兼并 47.对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，（）是担当相应交易交收责任的全部结算参加人的 共同对手方。 A.证券登记结算机构 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证券业协会 .股票的日价格振幅的计算公式为（）o A.单只股票涨跌幅-中小企业板块涨跌幅 B.（当日最高价-当日最低价）/当日最低价*100%
D.全价，净价 .合格境外机构投资者从事境内证券交易时，全部合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计 不得高于该公司总股本的（）o
10%
15%
20%
25% .在新股网上定价发行过程中，假如有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的（）组织摇号 抽签。 A.第一个交易日 B.其次个交易日 C.第三个交易日 D.第四个交易日 .深圳证券交易所规定，权证行权以（）为单位进行申报。 A∙1份
证券投资分析模拟试题及答案
《证券投资分析》模拟试题及答案一、单项选择（每题0.5分，答对得分，不答或答错不得分）1. 衡量普通股股东当期收益率的指标是（）。
CA、普通股每股净收益B、股息发放率C、普通股获利率D、股东权益收益率2.从投资策略的角度讲，与保守稳健型和稳健成长型投资策略相比，积极成长策略▁▁▁▁. BA.更注重投资的安全性B.能够承受投资的短期波动C.不愿意为获得高收益而承担高风险D.愿意投资低等级企业债券3.下列哪项说法是正确的？▁▁▁▁. DA.投资者投资证券以盈利为目的，因此，在制定投资目标时，应以收益最大化为目标B.基本分析是用来解决"何时买卖证券"的问题C.投资组合的修正实际上是前面几步投资过程的重复，可以忽略不做D.组建证券投资组合时，投资者要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题4.从会计师事务所、银行、资信评估机构等处获得的信息资料属于：▁▁▁▁. BA.历史资料B.媒体信息C.内部信息D.实地访查5. 在下列哪种市场中，组合管理者会选择消极保守型的态度，只求获得市场平均的收益率水平？DA.无效市场B.弱式有效市场C.半强式有效市场D.强式有效市场6.某个投资者的最优投资组合是由▁▁▁▁决定的。
DA.有效边界B.最高无差异曲线C. 有效边界和无差异曲线的交点D. 有效边界和无差异曲线的切点7.在对证券价格波动原因的解释中，学术分析流派的观点是：▁▁▁▁. DA.对价格与价值间偏离的调整B.对市场供求均衡状态偏离的调整C.对市场心理平衡状态偏离的调整D.对价格与所反映信息内容偏离的调整8.不属于期货合约间的套利：▁▁▁▁. CA.市场内价差套利B.市场间价差套利C.期现套利D.跨品种价差套利9.不以"战胜市场"为目的的证券投资分析流派是：▁▁▁▁. DA.基本分析流派B.技术分析流派C.心理分析流派D.学术分析流派10.基本分析的理论基础建立在下列哪个前提条件之上？▁▁▁▁. DA.市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复B.博奕论C.经济学、金融学、财务管理学及投资学等D.金融资产的真实价值等于预期现金流的现值11.下列说法错误的一项是：▁▁▁▁. DA.具有较高提前赎回可能性的债券具有较高的票面利率，其内在价值较低B.低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高。
2014年证券从业资格考试《证券投资分析》权威预测试卷(4)
2014年证券从业资格考试《证券投资分析》权威预测试卷(4)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。
共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、目前我国政府统计部门公布的失业率为（）。
A．农村城镇登记失业率B．城镇登记失业率C．农村人口失业率D．城镇人口失业率2、一般认为，移动平均线呈上升状态，而股价曲线却远离移动平均线暴落时，（）。
A．股价偏高B．股价偏低C．股价适中D．无法判断3、下列关于外商直接投资和间接投资的说法，错误的是（）。
A．外商直接投资对所投资企业拥有一定的控股权B．外商间接投资对被投资企业没有控股权C．通常而言，外商通过二级市场购买B、H股属于投资D．外商直接投资主要是通过向政府或企业提供债务形式4、综合评价方法分配给盈利能力、偿债能力和成长能力的比重大致是（）。
A．1：1：1B．5：3：2C．2：3：4D．6：2：35、被动管理中，为了获取充足的资金以偿还未来债务流中的每一笔债务而建立的债券组合策略，称为（）。
A．单一支付负债下的免疫策略B．多重支付负债下的免疫策略和现金流匹配策略C．水平分析法D．债券掉换6、假设某资产组合的β系数为1．5，詹森指数为3％，组合的实际平均收益率为18％。
如果无风险收益率为6％，那么根据詹森指数，市场组合的期望收益率为（）。
A．12％B．14％C．15％D．16％7、欧洲证券分析师公会的总部位于（）。
A．英国B．德国C．法国D．瑞士8、在进行贷款或融资活动时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。
这是来自（）的观点。
A．市场预期理论B．合理分析理论C．流动性偏好理论D．市场分割理论9、关于支撑线和压力线，以下说法错误的是（）。
A．支撑线和压力线是不可以相互转化的B．支撑线和压力线的作用是阻止或暂时阻止股价朝一个方向继续运动C．支撑线和压力线有被突破的可能，它们不足以长久地阻止股价保持原来的变动方向，只不过是暂时停顿而已D．在某一价位附近之所以形成对股价运动的支撑和压力，主要由投资者的筹码分布、持有成本以及投资者的心理因素所决定．10、依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行的机构是（）。
2014年证券从业考试《证券投资分析》全真模拟试题(4)
2014年证券从业考试《证券投资分析》全真模拟试题(4)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、（）通常需要买人某个看好的资产或资产组合，同时卖空另外一个看淡的资产或资产组合，试图抵消市场风险而获取单个证券的阿尔法收益差额。
A．交易型策略B．多—空组合策略C．事件驱动型策略D．投资组合保险策略2、下列说法正确的是（）。
A．证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证、保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于两年B．证券投资分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露，但可建议投资人或委托单位买卖C．证券投资分析师在十分确定的情况下，可以向投资人或委托单位作出保证收益D．证券投资分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待3、债务依存度是指当年的（）的比例关系。
A．债务支出与财政支出B．债务支出与财政收入C．倚各收入与财政支出D．债务收入与财政收入4、（）是最高国家权力机关的执行机关，能对证券市场产生全局性的影响。
A．国家发展和改革委员会B．国务院C．中国证券监督管理委员会D．财政部5、钢铁、汽车等重工业以及少数储量集中的矿产品如石油等行业属于（）类型的市场结构。
A．垄断竞争B．部分垄断C．寡头垄断D．完全垄断6、下面不属于波浪理论考虑的因素是（）。
A．成交量B．时间C．比例D．形态7、该公司的股票获利率是（）(见附表2)。
A． 85%B． 14．16%C． 15%D． 20%8、负责制定、修改和完善《上市公司行业分类指引》，并对其相关制度进行解释的管理机构是（）。
A．中国证监会B．上海证券交易所C．深圳证券交易所D．B和C9、财务报表分析遵循的原则（）。
A．坚持全面原则B．坚持考虑个性原则C．既坚持全面也要考虑个性D．以上说法均不正确10、下列不属于中央银行的货币政策对证券市场影响的是（）。
2022年证券从业资格考试模拟试题——投资分析(四)多选题
为了帮助广大考生积极备战青海金融行业考试,青海中公教育特别推荐最新考情资讯,深度剖析时下热点,整合公考疑难问题,预祝广大考生在青海金融行业考试中金榜题名,荣获佳绩。
二、多项选择题（本类题共40小题，每小题1分，共40分。
每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。
多选、少选、错选、不选均不碍分）1．证券投资分析的目标有（）。
A．提高对未来预测的能力B．实现投资决策的科学性C．实现战胜市场的梦想D．实现证券投资净效用最大化2．法玛（1970）根据市场对信息反应的强弱将有效市场分为（）。
A．强势有效市场B．弱势有效市场C．半强势有效市场D．半弱势有效市场3．基本分析法又称基本面分析法，其基本分析的内容主要包括（）。
A．宏观经济分析 B．公司分析C．技术分析D．行业和区域分析4．基本分析法中的公司分析侧重于对公司的（）的分析。
A．发展潜力B．竞争能力C．财务状况D．潜在风险A．上市公司的年度报告和中期报告B．国家的法律法规、政府部门发布的政策信息C．通过家庭成员、朋友、邻居等获得的有关信息，甚至包括内幕信息D．投资者通过实地调研、专家访谈、市场调查等渠道获得的有关信息6．根据产生市场价格的证券交易发生时间，通常将有价证券的市场价格区分为（）。
A．当前价格B．历史价格C．发行价格D．预期市场价格7．利用历史数据对股票市盈率进行估计时，可以采用的方法有（）。
A．算术平均数法或中间数法B．回归调整法C．市场决定法D．趋势调整法8．美国Whitebeck和Kisor用多重回归分析法发现．美国股票市场在1962年6月8日的规律中建立了市盈率与（）的关系。
A．市场利率B．收益增长率为了帮助广大考生积极备战青海金融行业考试,青海中公教育特别推荐最新考情资讯,深度剖析时下热点,整合公考疑难问题,预祝广大考生在青海金融行业考试中金榜题名,荣获佳绩。
C．股息支付率D．增长率标准差9．下列选项中，影响期货价格的因素包括（）。
证券从业资格考试模拟试题(40个多选题)
证券从业资格考试模拟试题（40个多选题）1. 宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素，这种影晌的主要特点是( ).A 干扰程度深B 涉及范围广C 作用机制复杂D 对股价短期影响大正确答案是：ABC2. 影响股票价格的宏观经济因素包括( )A 财政政策B 经济增长C 市场利率D 货币政策正确答案是：ABCD3. 债券发行人在设计债券票面利率时需要考虑的因素有( ).A 借贷资金市场的利率水平B 筹资者的资信C 债券期限长短D 债券发行者名称正确答案是：ABC4. 我国银行间债券市场的清算方式有( )A 见券付款B 见款付券C 券款对付D T+0或T+1正确答案是：ABC5. 《证券投资基金管理暂行办法》领布后，率先发行的两只证券投资基金是( ).A 基金金泰B 基金裕隆C 基金开元D 基金安信正确答案是：AC6. 开放式基金和封闭式基金的区别在于( )。
A 基金份额交易方式不同B 基金份额资产净值公布的时间不同C 投资策略不同D 基金份额的交易价格计算标准不同正确答案是：ABCD7. 关于股票价格指数期货的描述，正确的有( )。
A 股票价格指数为基础变量B 采用实物交割与结算C 其交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积D 是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的正确答案是：ACD8. 以下关于股票分割与合并的说法正确的是( )。
A 股票分割与合并将改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重B 股票分割与合并不影响股东所持股票的市值C 股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降D 股票分割通常适用于高价股，股票合并通常适用于低价股正确答案是：BCD9. 我国《刑法》关于证券犯罪的规定有( )。
A 欺诈发行股票、债券罪B 非法发行股票和公司、企业债券罪C 泄露内幕信息罪D 操纵证券市场罪正确答案是：ABCD10. 一般来讲，在下列选项中可以作为货币市场基金投资工具的有( ).A 股票B 大额存单C 1年以内(含1年)的央行票据D 1年以内(含1年)的银行定期存款正确答案是：BCD11. 我国《证券法》规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该券商采取( )等监管措施.A 撒销B 责令停业整顿C 接管D 指令其他机构托管正确答案是：ABCD12. 证券投资基金为中小投资者提供了一种较为理想的( )投资工具。
基金从业资格《证券投资基金基础知识》预测试卷四(精选)
基金从业资格《证券投资基金基础知识》预测试卷四（精选）[单选题]1.利润表由三个主要部分构成，下（江南博哥）列科目中，不属于这三部分的是（）。
A.应收账款B.利润C.营业收入D.营业成本和费用参考答案：A参考解析：利润表由三个主要部分构成：第一部分是营业收入：第二部分是与营业收入相关的生产性费用.销售费用和其他费用；第三部分是利润。
[单选题]2.某类基金共6只，2016年的净值增长率分别为8.4％、7.2％、9.2％、10.1％、6.3％、9.8％，则该类基金的净值增长率平均数和中位数分别为（）。
A.8.5％和8.8％B.8.4％和9.2％C.9.2％和9.2％D.8.4％和8.8％参考答案：A参考解析：净值增长率平均数=（8.4％+7.2％+9.2％+10.1％+6.3％+9.8％）／6=8.5％，中位数=（9.2％+8.4％）／2=8.8％。
[单选题]3.詹森a衡量的是基金组合收益中超过（）预测值的那一部分超额收益。
A.绝对收益率B.WACC模型C.超额收益率D.CAPM模型参考答案：D参考解析：詹森a（Jensen’sa）同样也是在CAPM上发展出的一个风险调整差异衡量指标。
它衡量的是基金组合收益中超过CAPM模型预测值的那一部分超额收益。
[单选题]4.下列关于UCITS基金的核准要求，说法正确的是（）。
A.对于公司型基金，要求核准基金管理人.基金托管人和基金规则B.对于单位信托，要求核准基金章程和基金托管人C.监管机关在基金管理人及基金托管人的董事有良好的声誉和足够履行职务的经验时，方可给予核准D.基金管理人的改变不需要获得监管机关的批准参考答案：C参考解析：对于公司型基金，要求核准基金章程和基金托管人，故选项A表述错误；对于单位信托而言，要求核准基金管理人.基金托管人和基金规则，故选项B表述错误；基金管理人.托管人.基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准，故选项D表述错误。
[单选题]5.一级结算由托管人作为结算参与人代表托管资产与（）完成净额交收。
证券投资分析试题(含答案)
证券从业资格考试：投资分析考前模拟题（含答案）一、单项选择题（本大题共70小题，每小题0．5分，共35分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
）第1题产业结构政策是选择行业发展重点的优先顺序的政策措施，它包括的内容中，最重要的是（）。
A．产业结构长期构想B．对战略产业的保护和扶植C．对衰退产业的调整和援助D．对增长行业的鼓励和支持【正确答案】B第2题下列说法错误的一项是（）。
A．具有较高提前赎回可能性的债券具有较高的票面利率，其内在价值较低B．信用越低的债券，投资者要求的收益率越高，债券的内在价值就越高C．流通性好的债券比流通性差的债券具有较高的内在价值D．低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高【正确答案】B第3题市场通-常说的“融资”，一般是指（）。
A．金融机构对券商的融资B．金融机构对券商的融券C．券商对投资者的融资D．券商对投资者的融券【正确答案】C第4题在决定优先股的内在价值时，（）相当有用。
A．零增长模型B．不变增长模型C．二元增长模型D．可变增长模型【正确答案】A第5题根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法是（）。
A．证券组合分析法B．基本分析法C．技术分析法D．以上都不是【正确答案】A第6题2006年，在众多因素，尤其是（）的积极影响下，股票市场逐步走出低迷状态，并一举扭转了熊市进入牛市上升通道。
A．融资融券制度的推出B．人民币升值C．股权分置改革D．机构投资者的迅速发展【正确答案】C第7题在上升行情开始掉头向下时，我们关心的是这次下跌将在什么位置获得支撑。
假设这次上升的顶点价位是3600点，则应用黄金分割的第一行数据得到的支撑点不包括（）。
A．2912．4B．2224．8C．1375．2D．993．6【正确答案】D第8题技术高度密集型行业一般属于（）市场。
A．完全竞争型B．垄断竞争型C．寡头垄断型D．完全垄断型【正确答案】D第9题假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成，组合I的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合l和Ⅱ在P中的投资比重分别为0．48和0．52．那么（）。
2014年证券从业第四次考试《证券投资分析》深度预测试题(4)
2014年证券从业第四次考试《证券投资分析》深度预测试题(4)1、国内生产总值的价值形态，不包括（）。
A．价值形态B．收入形态C．产品形态D．支出形态2、短期资本指即期付款的资本和合同规定借款期为（）年或以下的资本。
A．1B．2C．3D．43、某债券面值为1000元，期限为180天，以10.5%的年贴现率公开发行，到期收益率为（）。
A．11．24%B．12．54%C．13．76%D．14．38%4、一般来说，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性就（）。
A．越大B．越小C．不变D．不确定5、STRIPS基于以下（）金融工程技术。
A．分解技术B．组合技术C．整合技术D．无套利均衡分析技术6、关于市盈率，下列说法错误的是（）。
A．该指标不能用于不同行业公司的比较。
成长性好的新兴行业的市盈率普遍较高，而传统行业的市盈率普遍较低，这并不说明后者的股票没有投资价值B．在每股收益很小或亏损时，公司的市盈率很高，如此情况高市盈率说明市场对公司的未来看好C．在市价确定的情况下，每股收益越高，市盈率越低，投资风险越小；反之则相反D．该指标是衡量上市公司盈利能力的重要指标，反映投资者对每一元净利润所愿支付的价格，可以用来估计公司股票的投资报酬和风险，是市场对公司的共同期望指标7、（）不是品牌所具有的功能。
A．创造市场B．联合市场C．巩固市场D．规范市场8、影响股票投资价值的内部因素主要包括（）。
A．宏观经济因素B．公司因素C．行业因素D．市场因素9、金融资产总量指（）等其他资产的总和。
A．银行存款、有价证券、保险B．手持现金、有价证券、保险C．手持现金、银行存款、保险D．手持现金、银行存款、有价证券、保险10、（）是指除对外借款和外商直接投资以外的各种利用外资的形式。
A．外商间接投资B．外商直接投资C．外商投资D．外商实物投资11、描述股价与移动平均线相距远近程度的指标是（）。
A．RSlB．PSYC．WR％D．BIAS12、我国第一个正式的产业政策是（）。
证券从业资格考试《证券投资分析》测试卷（附答案）
四月下旬证券从业资格考试《证券投资分析》测试卷（附答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、（）证券组合以资本升值(即未来价格上升带来的价差收益)为目标。
A、收入型B、避税型C、增长型D、货币市场型【参考答案】：C【解析】考点：了解证券组合的含义、类型。
见教材第七章第一节，P321。
2、某公司年末会计报表上部分数据为：流动负债80万元，流动比率为3，速动比率为1.6，营业成本150万元，年初存货为60万元，则本年度存货周转率为（）。
A、1.60次B、2.5次C、3.03次D、1.74次【参考答案】：D【解析】流动比率=流动资产/流动负债因此：3--流动资产/80期末流动资产=3×80=240(万元)由于：速动比率=(流动资产-存货)/流动负债即：1.6=(240-存货)/80则：期末存货=240-1.6×80=112(万元)平均存货=(60+112)÷2=86(万元)存货周转率=营业成本/平均存货=150÷86=1.74(次)3、关于最优证券组合，以下说法正确的是（）。
A、最优组合是风险最小的组合B、最优组合是收益最大的组合C、相对于其他有效组合，最优组合所在的无差异曲线的位置最高D、最优组合是无差异曲线簇与有效边界的交点所表示的组合【参考答案】：C4、我国新《国民经济行业分类》标准借鉴了（）的分类原则和结构框架。
A、道·琼斯分类法B、联合国的《国际标准产业分类》C、北美行业分类体系D、以上都不是【参考答案】：B5、只有当证券处于（）时，投资该证券才有利可图，否则可能会导致投资失败。
A、市场低位B、被低估C、不稳定状态D、投资价值区域【参考答案】：D考点：掌握证券投资的含义及证券投资分析的目标。
见教材第一章第一节，P2。
6、（）是对证券分析师的基本要求，是职业行为规范的重要方面。
A、遵纪守法B、独立诚信C、公正公平D、勤勉尽职【参考答案】：A【解析】遵纪守法是对证券分析师的基本要求，是职业行为规范的重要方面。
证券投资分析证券从业资格考试第四次考前一练含答案
二月中旬证券投资分析证券从业资格考试第四次考前一练含答案一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、2010年2月12日，沪、深证券交易所发布了（）。
A、《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》B、《融资融券交易试点实施细则》C、《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》D、《关于融资融券业务试点初期标的证券名单与可冲抵保证金证券范围的通知》【参考答案】：D掌握影响证券市场供给和需求的因素以及影响我国证券市场供求关系的基本制度变革。
见教材第三章第三节，Pl29。
2、下列说法正确的是（）。
A、社会消费品零售总额包括报社直接售给居民的报纸收入B、社会消费品零售总额不包括煤气公司售给居民的煤气灶具C、社会消费品零售总额包括服务业的营业收入D、社会消费品零售总额不包括售给部队的副食品【参考答案】：A3、股价变动有一定趋势，（）就是帮助投资者识别大势变动方向的较为实用的方法。
A、切线理论B、形态理论C、波浪理论D、K线理论【参考答案】：A【解析】股价变动有一定的趋势，在长期上涨或下跌的趋势中，会有短暂的盘旋或调整，投资者应把握长期趋势，不为暂时的回调和反弹所迷惑，同时也应及时把握大势的反转。
切线理论就是帮助投资者识别大势变动方向的较为实用的方法。
本题的最佳答案是A选项。
4、根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法是（）。
A、证券组合分析法B、基本分析法C、技术分析法D、以上都不是【参考答案】：A5、食品行业属于（）。
A、增长型行业B、周期型行业C、防守型行业D、衰退型行业【参考答案】：C【解析】防守型行业的经营状况在经济周期上升和下降阶段都很稳定。
因为该类行业的产品需要相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也小。
食品的需求弹性小，人们收入的变动不会影响食品消费太大的变动，因此，食品行业属于防守型行业。
6、（）是证券投资咨询业务的一种基本形式。
2014年11月证券从业资格考试《证券投资分析》考前押题卷(4)
2014年11月证券从业资格考试《证券投资分析》考前押题卷(4)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。
共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、下列不属于我国政府主要实施的促进就业的产业政策的有（）。
A．支持战略性产业和新兴产业群的发展，培育新的经济增长点B．把培育绿色产业作为我国推动产业转型升级的重大契机C．适应工业化、城市化要求，加快工业结构的升级转换D．强化科技创新，加快现代服务业尤其是建设性服务业的发展2、（）一般不进入证券交易所流通买卖。
A．普通股票B．债券C．封闭式基金D．开放式基金3、下列证券组合中，通常投资于免税债券的是（）。
A．避税型证券组合B．收入型证券组合C．增长型证券组合D．收入和增长混合型证券组合4、适合入选收入型组合的证券有（）。
A．高收益的普通股B．高收益的债券C．高派息、高风险的普通股D．低派息、股价涨幅较大的普通股5、下列属于资本资产定价模型假设条件的是（）。
A．商品市场没有摩擦B．投资者以收益率均值来衡量未来实际收益率的总体水平，以收益率的标准差来衡量收益率的不确定性C．投资者总是希望期望收益率越高越好；投资者既可以是厌恶风险的人，也可以是喜好风险的人D．投资者对证券的收益和风险有相同的预期6、我国证券分析师执业道德的“十六字原则”是（）。
A．公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职B．独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平C．谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平D．独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平7、未来净收益的不确定性最早的表现形式为（）。
A．VaR方法B．名义值法C．波动性方法D．敏感性方法8、假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成，组合I的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ高，并且证券组合I和Ⅱ在P中的投资比重分别为0．48和0．52，那么（）。
A．组合P的总风险水平高于I的总风险水平B．组合P的总风险水平低于Ⅱ的总风险水平C．组合P的期望收益水平高于I的期望收益水平D．组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平9、 STRIPS基于以下（）金融工程技术。
2021年证券从业资格证券投资顾问模拟题及答案(卷四)
2021年证券从业资格证券投资顾问模拟题及答案（卷四）1.我国融资融券业务的基础性指导文件是()。
A.《融资融券交易试点实施细则》B.《证券公司融资融券试点管理办法》C.《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》D.《融资融券交易试点实施办法》正确答案为：B.《证券公司融资融券试点管理办法》答案解析：2006 年6 月30 日，中国证监会发布的《证券公司融资融券试点管理办法》是融资融券业务的基础性指导文件。
2.某公司某年年末的资产总额为6000 万元，长期负债1000 万元，短期负债500 万元，则其资产负债率为()。
A.25%B.8.33%C.20%D.16.67%正确答案为：A答案解析：净资产收益率是净利润与净资产的百分比，也称净值报酬率或权益报酬率。
因此，该公司的净资产收益率=100/1000=10%。
3.一般认为，净资产收益率高，反映()。
A.每股收益高B.公司盈利能力强C.股东权益高D.公司每股净资产高正确答案为：B答案解析：净资产收益率，是企业一定时期净利润与平均净资产的比率，反映了企业自有资金的投资收益水平。
一般认为，净资产收益率越高，企业自有资本获取收益的能力越强，运营效益越好，对企业投资人、债权人利益的保证程度越高。
4.某公司的净资产为1000 万元，净利润为100 万元，该公司的净资产收益率为()。
A.10%B.11%C.8%D.9%正确答案为：A答案解析：净资产收益率是净利润与净资产的百分比，也称净值报酬率或权益报酬率。
因此，该公司的净资产收益率=100/1000=10%。
5.股价随着缓慢增加的成交量而逐渐上升，某一天平缓的走势忽然变成直线上升的“井喷”，成交量剧烈增加，价格暴涨，之后是成交量萎缩，价格大幅度下降，这表明()。
A.股价将进入盘整期B.上升已经到了末期C.上升将要开始D.上升还会延续正确答案为：B答案解析：价格随着缓慢増加的成交量而逐渐上升，某一天平缓的走势突然变成直线的“井喷”，成交量剧烈增加，价格暴涨。
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证券从业资格考试《证券投资分析》预测模拟题4单选题1．进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为（）。
A．技术分析和基本分析√B．技术分析、基本分析和心理分析C．技术分析和财务分析D．市场分析和学术分析2．下列属于选择性货币政策工具的是（）。
A．发行国债B．公开市场业务C．直接信用控制√D．再贴现政策3．对公司的财务分析是证券投资中对公司层面作出分析的重要内容。
如果某公司增发新股，公司财务结构将做（）变化。
A．净资产增加√B．公司资本化比率升高C．资产负债率不变D．负债结构变化4．下列财务指标中不属于获利能力分析的指标主要有（）。
A．市盈率B．销售净利率C．速动比率√D．资产收益率5．通过CIIA考试的人员，如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域（）年以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的c[IA称号。
A．3√B．10C．5D．26．在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于（）阶段。
A．复苏√B．繁荣C．萧条D．衰退7．我国《公司法》规定，一般公司对外投资不得超过净资产的（）。
A．75%B．50%√C．30%D．60%8．在计算KDJ指标时，需要考虑的因素是（）。
A．盘价、最高价、最低价√B．开盘价、最高价、最低价C．开盘价、收盘价D．最高价、最低价9．在国务院领导下制定和实施贷币政策的宏观调控部门是（）。
A．中国人民银行√B．中国证券监督管理委员会C．商务部D．国务院国有资产监督管理委员会10．技术分析的缺点是（）。
A．对短线投资者的指导作用比较弱B．考虑问题的范围相对较窄，对市场长远的趋势不能进行有益的判断√C．预测的时间跨度相对较长D．预测的精确度相对较低11．（）一般是指具有较高需求弹性和收入弹性、能够带动国民经济其他部门发展的产业。
A．高增长产业B．战略产业√C．朝阳产业D．重点产业12．在决定优先股的内在价值时，（）相当有用。
A．券商对投资者的融券B．金融机构对券商的融券C．二元增长模型D．零增长模型√13．市场通常说的“融资”，一般是指（）A．券商对投资者的融券B．金融机构对券商的融资C．金融机构对券商的融券D．券商对投资者的融资√14．（）是由股票的上涨家数和下降家数的差额，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况。
A．ADRB．OBOS√C．ADID．WMS15．能够用来判断公司生命周期所处阶段的指标是（）。
A．总资产周转率B．存货周转率C．股东权益周转率D．主营业务收入增长率√16．在通货紧缩条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券（）A．不确定B．大得多C．差不多D．小得多√17．B系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性，它是衡量（）的指数。
A．承担系统风险水平B．证券收益水平C．承担非系统风险水平√D．资本市场收益水平18．有一投资基金，其基金资产总值根据市场收盘价格计算为6亿元，基金的各种费用为50万元，基金单位数量为1亿份，则该基金的单位资产净值为（）元/份。
A．5．812B．6．125C．5．995√D．7．20319．按经济结构划分，行业基本上可分为（）。
A．完全竞争、不完全竞争或垄断竞争、寡头垄断、完全垄断√B．完全竞争、不完全竞争、垄断竞争、完全垄断C．公平竞争、不公平竞争、完全竞争、不完全竞争D．完全竞争、垄断竞争、完全垄断、部分垄断20．“反向的”收益率曲线意味（）。
（1）预期市场收益率会上升；（2）短期债券收益率比长期债券收益率高；（3）预期市场收益率会下降；（4）长期债券收益率比短期债券收益率高A2）和（1）B4）和（3）C3）和（2）√D1）和（4）21．艾略特的波浪理论以周期为基础。
每个周期无论时间长短，都是以一种模式进行，即每个周期都是由（）这八个过程完结才组成的。
A．上升（或下降）的3个过程和下降（或上升）的5个过程B．只要是八个过程，任意组合C．上升（或下降）的4个过程和下降（或上升）的4个过程D．上升（或下降）的5个过程和下降（或上升）的3个过程√22．债券期限越长，其收益率越高。
这种曲线形状是（）收益率曲线类型。
A．相反的B．正常的√C．拱形的D．水平的23．公司负债的资本化程度可以由（）来表示。
A．资本化比率B．资产负债率C．固定资产净值率D．资本固定化比率√24．三角形整理形态主要有三种，下列选项中的（）不是其形态之一。
A．上升三角形B．对称三角形C．钝角三角形√D．下降三角形25．（）一般要将被并购企业50%以上的资产与并购企业的资产进行置换，或双方资产合并。
A．实质性重组√B．以上答案都不对C．调整型资产重组D．报表性重组26．某股上升行情中，KD指标的快线倾斜度趋于平缓，出现这种情况，则股价（）。
A．是短期转势的警告信号√B．需要调整C．要看慢线的位置D．不说明问题27．假定某公司在未来每期支付的每股股息为lO元，必要收益率为10%，当时股价为85元，运用零增长模型，该股票被低估的价值是（）元。
A．15√B．5C．10D．2028．股票内在价值的计算方法模型中，下列哪种假定股票永远支付固定的股利？（）A．零增长模型√B．市盈率估价模型C．不变增长模型D．现金流贴现模型29．趋势线的作用不包括（）。
A．预测股价未来的走势√B．趋势线被突破后，说明股价下一步的走势将要翻转C．对价格今后的变动其约束作用，使价格保持在这条趋势线的上方或下方D．其支撑和压力的作用30．反映公司在某一特定时点财务状况的静态报表是（）。
A．利润表B．损益表C．现金流量表D．资产负债表√31．某债券面值100元，每半年付息一次，利息4元，债券期限为5年，若一投资者在该债券发行时以108．53元购得，其实际的年收益率是（）。
A．6．25%B．6．4l%C．5．88%D．6．09%？√32．获取信息的方法有很多，下列用哪一种方法获得的信息具有较强的针对性和真实性？（）A．实地访查√B．网上信息C．媒体信息D．历史资料33．下列哪项不属于上证分类指数？（）A．工业类指数B．公用事业类指数C．金融类指数√D．综合类指数34．PSY的取值在（），说明多空双方基本处于平衡状态，如果取值超出了这个平衡，则是超卖或者超买。
A．25~75√B．20~80C．30~70D．15~8535．下列（）财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱。
A．扩张性B．紧缩性√C．中性D．弹性36．我国证券投资分析师自律组织是（）。
A．中国证券业协会证券投资分析师专业委员会B．中国金融学会证券投资分析师专业委员会C．中国总工会证券投资分析师分会√D．中国证监会37．下面不属于波浪理论的主要考虑因素的是（）。
A．比例B．成交量√C．形态D．时间38．计算存货周转率，不需用到的财务数据是（）。
A．销售成本B．年末存货C．年初存货D．销售收入√39．（）一般是指具有较高需求弹性和收人弹性、能够带动国民经济其他部门发展的产业。
A．高增长产业B．战略产业√C．重点产业D．朝阳产业40．下列有关收入总量目标的论述，不正确的是（）。
A．着重处理积累和消费、人们尽其生活水平改善和国家长远经济发展的关系B．着眼于近期的宏观经济总量平衡C．着重于公共消费和私人消费、收入差距等问题√D．着重于是也和通货膨胀的问题41．转换平价的计算公式是（）。
A．转换比率除以基准股价B．可转换证券的市场价格除以转换比率√C．转换比率除以可转换证券的市场价格D．可转换证券的市场价格乘以转换比率42．一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率（）。
A．高B．低√C．一样都D．都不是43．依据三次突破原则的方法是（）。
A．百分比线B．甘氏线C．扇形线√D．速度线44．严重通货膨胀是指年通胀率达（）的通货膨胀。
A．两位数√B．四位数以上C．10%以下D．三位数以上45．出现在顶部的看跌的形态是（）A．旗形√B．楔形C．菱形D．三角形46．使证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件是（）。
A．高通胀下GDP，增长B．持续、稳定、高速的GDI，增长√C．宏观调控下GDF，减速增长D．转折性的GDI，变动47．若流动比率大则下列说法中正确的是（）。
A．速动比率大于1B．现金比率大于20%C．营运资金大于零√D．短期偿债能力绝对有保障48．股票市场资金量的供给是指（）。
A．能够进入股市的资金总量B．二级市场的资金总量C．能够进入股市购买股票的资金总量√D．一级市场的资金总量49．投资基金的单位资产净值是（）A．不断上升的B．一直不变的C．经常发生变化的D．不断减少的√50．假定某投资者按2000元的价格购买了面额为3000元，票面利率为10%，，剩余期限为5年的债券，那么该投资者的当前收益率为（）。
A．20%B．25%C．10%D．15%√51．技术分析流派对股票价格波动原因的解释是（）。
A．对市场供求均衡状态偏离的调整√B．对市场心理平衡状态偏离的调整C．对价格与所反映信息内容偏离的调整D．对价格与价值偏离的调整52．一般认为，生产型公司合理的最低流动比率是（）。
A．2．5B．2√C．1D．1．553．于2008年1月1日起实施的《中华人民共和国企业所得税法》中，两税合并的核心方案在于内外资企业均按照（）的税率征收企业所得税。
A．33%B．17%C．23%D．25%√54．在下列几项中，属于选择性货币政策工具的是（）。
A．公开市场业务B．直接信用控制√C．再贴现政策D．法定存款准备金率55．支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，两者之间之所以能相互转化，很大程度是由于（）方面的原因。
A．筹码分布B．持有成本C．心理因素√D．机构主力斗争的结果56．下列哪个行业不是政府重点管理的对象（）。
A．金融部门B．交通运输C．公用事业D．广播电视√57．心理分析流派所使用的数据具有（）的性质。
A．兼用市场内外数据√B．只使用市场外数据C．只使用市场内数据D．只使用现场访查数据58．学术分析流派所使用判断的本质特性是（）。
A．可以肯定，也可以否定B．只具肯定意义C．只作假设判断，不作决策判断√D．只具否定意义59．哪种增资行为提高公司的资产负债率？（）A．配股B．首次发行新股C．增发新股D．发行债券√60．收入型证券的收益几乎都来自于（）。
A．债券利息√B．基本收益C．优先股股息D．资本利得61．不属于移动平均线指标的特点有（）。
助涨助跌性灵敏性√滞后性领先性√追踪趋势62．一般说来，一条压力线或支撑线对当前影响的重要性，有哪几方面的考虑？（）这个支撑区域或压力区域发生的时间离当前这个时期的远近√支撑区域内股票的最高价股价在这个区域伴随的成交量的大小√压力区域内股票的最低价股价在这个区域停留的时间长短√63．证券投资分析师自律组织的功能主要包括（）。