TRU社会责任验厂资料清单
验社会责任审核清单
备注ห้องสมุดไป่ตู้
验社会责任审核清单 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 检查内容 工厂是否有公司组织架构图 工厂是否有营业执照/员工手册 （公司）厂区/厂房平面图 工时政策 工厂是否保留了考勤记录（一年）/请假单/奖惩记录 工资福利政策 工资表（一年）/计件工生产记录 社保批文/缴费单 禁止童工政策/招工指引/人事记录/劳动合同 未成年工登记证及工作安排/体检记录 是否对员工进行了背景调查 禁止强迫劳动政策 禁止使用囚工政策 禁止体罚、虐待工人政策 禁止歧视政策 工会、工人代表会议记录 健康、安全及卫生政策 日常废物收集处理记录 厂房建筑结构验收合格证 锅炉，压力容器使用登记证/年检合格证 楼面负载测试报告 饮用水质测试报告 保安员上岗证 消防演习记录、厂房消防合格证 防雷设施检测报告及证书 热工作程序 危险化学品处理人员培训记录 灭火器使用培训记录 健康安全委员会架构图 车间空气监测报告 工伤医疗事故处理记录/再发生防范措施 关于危害能源管制的程序文件 作业场所危害因素评估记录 电梯起重设备登记准用/验收/年检合格证 特种作业人员（电梯/叉车/电工/电焊工）资格（操作） 证书 危险废物收集处理记录（资格证明、处理合约） 废水排放许可证 废气排放点环保监测报告 紧急医疗事故处理程序 医护人员/急救人员资格证书 医疗废物处理记录 检查结果
社会责任验厂资料清单
社会责任验厂资料清单1、厂区平面图a．提供厂区总的平面图和各楼层平面图，要求标注每个区域的名称、用途、面积、人员数量。
b.标识出排水、给水及污水处理系统位置。
2、营业执照准备营业执照正本及副本复印件3、员工花名册(全厂员工名册)a．提供组织架构图；b．提供在职员工名册（要有姓名、性别、出生年月、地址、身份证号、联系方式）4、最近12 个月工资记录a．提供12 个月的员工工资发放表（内容应包括基本工资、每小时多少钱、加班时间工资、周末或法定节假日加班时间工资、扣款等）。
工资表中还应有婚丧假、带薪年休假等工资支付内容；b．提供银行发放员工工资凭证或转账凭证；c．试用期工资不能低于当地最低工资标准；d．工资表应有员工签名。
e．提醒：年工作日：365 天-104 天（休息日）=261 天；季工作日：261 天÷4=65.25 天；月工作日：261 天÷12=21.75 天。
f．计件工资不可低于当地最低工资标准。
工资计算方法如下：计件员工工资计算方法：每个产品的单价×每月加工计件数量÷一个月上班时间=每小时工资；计时员工工资计算方法：正常工资=每个小时工资×正常上班时间；平时加班工资=每个小时工资×加班时间×1.5 倍；星期六/日加班工资=每个小时工资×加班时间×2 倍；法定节假日加班工资=每个小时工资×加班时间×3 倍5、对应以上12 月工时记录a．提供对应的12 个月的员工（计件与计时）考勤记录；b．提供12 个月的员工考勤记录，考勤应采用打卡、或电子刷卡等手段记录记录，应有具体上、下班时间、出勤时间、超时时间、午餐时间和其它休息时间，且不得有涂改；c．提前半小时上班或延迟半小时下班的时间应计算在加班的时间内6、综合计时或延长加班批文、当地最低工资标准凭证a．提供政府劳动部门的综合计时或延长加班的批文【内容：***公司从**年**月**日至**年**月**日申请综合加班，加班时间总数不超过432 小时（52 个双休日），保证每天不超过3 小时，每周至少休息一天】（如果获得延长加班批文，则在工资表上不要体现出双休日加班费用）b．提供政府部门出具的当地最低工资标准文件复印件7、最近12 个月社会保险之缴费收据a．提供12 个月的社会保险缴费凭证；b．购买的保险应与当地政府要求相符（失业、生育、医疗、工伤、养老等）8、有薪年假记录a．带薪年休假条款应在员工合同或管理制度中体现；b．提供员工带薪年休假记录；c．提供休假员工休假时间对应的考勤记录。
验厂准备资料清单
验厂准备资料清单 Revised as of 23 November 2020最全面的社会道德责任验厂准备资料清单、要求、注意事项及员工访谈问答题一、资料清单1、营业执照。
2、税务登记证及国税/地税副本。
3、社会保险登记证及社保费征缴收据（凭证及名单）。
4、当地最低工资证明。
5、出入境检验,报检,检疫单位登记证书。
6、员工登记表及花名册。
7、未成年工登记证及未成年工健康检查表。
8、劳动合同。
9、一年内的考勤记录（含工作／休息时间）。
10、相关的一年内工资（含工资计算方法）。
11、员工离职记录。
12、最新版本的当地劳工法。
13、消防合格证或建筑工程消防设计审核意见书（已批覆）。
14、灭火器材配备；灭火器材检查记录、消防培训计划与记录、消防演习记录/消防设备及数量清单。
15、负责消防管理的人员证书考取，消防知识培训及员工的急救员训练证书。
16、安全主任资格证书及厂方委任书。
17、排污许可证/环保许可。
18、特种作业操作证(电工安装维修)/电梯操作人员资格证。
19、电梯操作指引、电梯证及维修检查记录。
20、生产与安全检查合格证。
21、电器系统检验合格证 (包括任何电动升降机)。
22、卫生许可证（厨、膳）及厨、膳工作人员健康证明。
23、排污许可证／环保证。
24、其它 (备注: 工业安全证, 检厂证, 工程证....等等)。
25、劳保用品制度、发放记录及配备情况，如手套、口罩、耳塞等等。
26、所用化学品有单独存放区、标识、安全指引（包括化学成份数据表）使用制度及台账储存量。
27、工具管理制度（利器：刀片、剪刀、断针等）。
28、设备操作规程及及检查记录。
29、生产记录(包括部门收发记录/生产日报表/每月生产数/件员工每日生产票据)。
30、药箱、药单、用药记录及管理制度，工伤及诊疗记录（包括生病及产检记录）。
31、所有电器、电线电路、配电箱、配电柜、机器设备等要有防护装置。
32、消防逃生图（含工厂走火及防火设施安置图）、应急灯、安全出口标示。
社会责任审核文件清单
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Environmental Compliance 环境部分 环境影响评价报告书 / 报告表 / 登记表及主管环保部门的环评批复; EIA Report/Report Chart/Registration Form and the EIA Approval by the Competent Environmental Protection Departments; 建设项目竣工验收 / “三同时”验收报告及监测报告; Construction Project Completion Acceptance/Three Simultaneity Acceptance/Monitoring Report; 废气/废物/废水等的排污许可证明; Discharge permit (for sewage, waster water, air emission, open burning etc.); 污染物排放申报登记表; Pollutants Declaration and Registration Form; 最近一年废气 / 废水 / 噪声的监测报告及内部监测记录; Annual Monitor Report of Wasterwater/Exhaust Gas/Noise (Internally and Externally); 最近一年排污费缴纳单证，水费缴纳单证; Annual Discharge Fee Payment Receipts, Water Discharge Fee Payment Receipts; 污染治理设施的运行、维护记录、拆除、闲置的申报登记; Pollution Treatment Facilities Operation、Maintenance records 、Demolition、Idle Declaration and Registration; 污染治理设施的工艺设计方案; Pollution Treatment Facilities Process Design Scheme; 废物委托处理合同、危险废物转移许可报批表、危险废物处理单位的营业执照及经 营许可证、危险废物转移联单及转移相关记录; Hazardous Waste Commission Processing Contract/Transferring Approval/Duplicate Forms for Transferring/Operation Licenses, and Transferring Records; 厂内处理、运输危险废物的相关程序; Processing plant, Transportation of Hazardous Waste Procedures; 废弃物库存清单及处理处置追踪记录; Solid Waste Inventory and Treatment Tracking Record; 污、废水管网图，废气污染源布置图; Pollution, Wastewaster & Exhaust Pollution Layout; 臭氧层消耗物质清单、含臭氧层消耗物质的设备的维护记录; Ozone-Depleting Substances List、Containing Ozone-Depleting Substances Equipment Maintenance Records; 取水许可证; Water Extracttion as Per Application Legal Requirements; 取水/耗水记录、耗能记录; Inventory of Water Use and Consumption Documented Record; 温室气体排放清单; Greenhouse Gas Emissions Inventory; 土地许可证、施工许可证; Landuse and Construction Permits; 环境政策; Environmental Policy; 适用法律法规更新记录; Applicable Laws and Regulations Update Records; 污染应急预案及演习记录、突发事件记录; Pollution Emergency Protocol、Training Records、Emergency Events Records; 相关员工培训记录、污染治理设施操作工资质证书; Employee Training Records 、Pollution Treatment Facilities Operation Certificate; 危险化学品库存清单、化学品物质安全资料表; MSDS Inventory、Chemical Material Safety Data; 主管环保部门特批的其他许可证明; Other Certificates Special Approved by The Competent Environmental Protection Department; Y Y Y Y Y 空调是否是？ Y
最新验厂资料汇总(完整版)
最新验厂资料汇总(完整版) 1、社会责任方面需要提供的资料清单No. 1 234567 社会责任审核文件清单厂区平面图营业执照员工花名册( 全厂员工名册)最近12 个月工资记录对应以上12 月工时记录综合计时或者延长加班批文、当地最低工资标准凭证最近12 个月社会保险之缴费收据资料准备要求a．提供厂区总的平面图和各楼层平面图，要求标注每一个区域的名称、用途、面积、人员数量。
b.标识出排水、给水及污水处理系统位置。
准备营业执照正本及副本复印件a．提供组织架构图；b．提供在职员工名册(要有姓名、性别、出生年月、地址、身份证号、联系方式)a．提供 12 个月的员工工资发放表(内容应包括基本工资、每小时多少钱、加班时间工资、周末或者法定节假日加班时间工资、扣款等)。
工资表中还应有婚丧假、带薪年休假等工资支付内容；b．提供银行发放员工工资凭证或者转账凭证；c．试用期工资不能低于当地最低工资标准；d．工资表应有员工签名。
e．提醒：年工作日：365 天-104 天 (歇息日) =261 天；季工作日：261 天÷4=65.25 天；月工作日：261 天÷12=21.75 天。
f．计件工资不可低于当地最低工资标准。
工资计算方法如下：计件员工工资计算方法：每一个产品的单价×每月加工计件数量÷一个月上班时间=每小时工资；计时员工工资计算方法：正常工资=每一个小时工资×正常上班时间；平时加班工资=每一个小时工资×加班时间×1.5 倍；星期六/日加班工资=每一个小时工资×加班时间×2 倍；法定节假日加班工资=每一个小时工资×加班时间×3 倍a．提供对应的 12 个月的员工(计件与计时) 考勤记录；b．提供 12 个月的员工考勤记录，考勤应采用打卡、或者电子刷卡等手段记录记录，应有具体上、下班时间、出勤时间、超时时间、午餐时间和其它歇息时间，且不得有涂改；c．提前半小时上班或者延迟半小时下班的时间应计算在加班的时间内a．提供政府劳动部门的综合计时或者延长加班的批文【内容：*** 公司从**年**月**日至**年**月**日申请综合加班，加班时间总数不超过 432 小时 (52 个双休日)，保证每天不超过 3小时，每周至少歇息一天】 (如果获得延长加班批文，则在工资表上不要体现出双休日加班费用)b．提供政府部门出具的当地最低工资标准文件复印件a．提供 12 个月的社会保险缴费凭证；b．购买的保险应与当地政府要求相符 (失业、生育、医疗、工伤责任部门891011 11.111.211.311.41213 有薪年假记录厂规或者员工手册(招聘，奖惩，考评，工资，工时，福利制度)员工入职登记表(附身份证复印件)劳动合同合同期限合同试用期 (合同期小于3 个月的试用期不可超过15 天，合同期限大于3个月小于一年的，试用期不可超过1 个月，如合同期大于1 年小于3 年的，试用期不超过60 天，合同期大于 3 年或者无固定期限的，试用期不可超过6 个月)工资发放日，单月工资不超过30 天发放工作内容及劳动报酬、基本工资、福利待遇等员工请假、病假、休假、离职记录表(最近12 个月)未成年工体检证明/劳动部门登记表险等)a．带薪年休假条款应在员工合同或者管理制度中体现；b．提供员工带薪年休假记录；c．提供休假员工休假时间对应的考勤记录。
社会责任验厂文件清单
1、收集员工花名册（确定当天参加验厂人员）、身份证复印件、两
张头像；
2、营业执照副本 复印件；
3、税务登记证 复印件；
4、厂区/厂房平面图
5、厂房竣工验收报告 原件（如果是租赁的，提供 复印件）；
6、消防验收报告 原件（如果是租赁的，提供 复印件）；
7、建设项目环境影响评估报告 原件；
8、建设项目环境竣工验收报告 原件；
9、最近三个月社保缴交发票、社保花名册；
10、水质检测报告 原件（如果是矿泉水，提供 复印件）；
11、空气质量检查报告（化学品、噪音、粉尘、电焊烟尘）；
12、排污许可证；
13、电工证（外聘提供 复印件 附协议）；
14、急救证或急救证明；
15、医疗协议；
16、行车年检报告；操作证（一台一人）；
17、压力容器年检报告；操作证（一台一人） （特种设备）
18、如有食堂，食堂卫生许可证、人员健康证；
19、职业病体检报告（接触化学品、噪音、粉尘，不验乙肝不验孕）；。
社会责任验厂记录清单
七 急救医疗管理
55 急救箱分布及药品配置表 56 急救药品使用记录 57 急救箱检查记录 每年 每月 每月 2年 2年 2年 管理部 使用部门 管理部
八 设备管理
58 生产设备管理台帐 59 特种设备清单 60 特种作业人员清单 61 设备检修计划 62 设备日常点检卡 63 设备维修记录 64 电动葫芦吊钩载荷检验记录 65 电器安全检查记录 66 洗眼器检查记录 67 饮水器检查记录 68 监控系统检查记录 每年 每年 每年 每年 每月 每月 每月 每月 每月 每月 每月 2年 2年 2年 2年 2年 2年 2年 2年 2年 2年 2年 制造部 管理部 管理部 制造部 制造部 制造部 制造部 制造部 制造部 管理部 管理部
应与考勤记录一致 员工应清楚了解自己验厂上 月的工资 应与生产记录一致 应与工资表一致 应与工资表一致 应与工资表一致
三 社会保险
16 社保花名册 17 社保增减表 18 社保缴费收据 19 社保符合性证明 每月 每月 每月 每年 2年 2年 2年 2年 管理部 管理部 管理部 管理部
应与员工档案一致 应与员工档案一致 应与工资表一致 应与社保花名册一致
十二 会议记录
80 安全小组会议纪要 81 工会会议纪要 季度 半年 2年 2年 管理部 管理部
十三 生产记录
82 生产计划 83 入库单 84 领料单 85 成品发货单 86 物料管理帐目 87 产品试验记录 88 进料检验记录 89 首检记录 90 巡检记录 91 成品检验记录 92 不合格品处理记录 93 物品标识 每月 每天 每天 每天 每天 每天 每天 每天 每天 每天 每天 每天 生产供应部 生产供应部 、成品和不合格品 生产供应部 和不合格品 生产供应部 生产供应部 试验室 品管部 品管部 品管部 品管部 品管部
社会责任审核审核责任验厂详细文件清单
Register / record ofchemical goods化学危险品出入記錄/Dangerous chemicals inventory化学危险品之賬目
2. Forced labor强迫劳动
Security regulation/job description保安员工作说明
Security guard certificate保安员资格证
Security guard’s contract保安员合约/ Contract of security guard company保安公司合约
MSDS ofdangerous chemical化学危险品之物料安全技术说明书/数据表
Kitchen/canteen hygiene certificate饭堂卫生许可证
Kitchen/canteen workers health certificate饭堂工作人员健康证
Drinking water quality certificate or record饮用水质量证书或测试报告
Fire evacuation plan消防疏散计划图
Fire drill record / program消防及疏散演习
Noise , Air Quality, etc. testing / monitoring report空气,嘈音,工作环境测试/监查报告
PPE safety certificate个人劳动保护用品产品安全鉴定证
Overtime working arrangement加班安排
3. Health and safety健康与安全
最新Target社会责任审核清单
•照片
•培训记录
61
工厂是否了解并定期记录了所有工厂范围内的能源消耗（一年)，以建立节能目标？
--水消耗数据？
--电消耗数据？
--天然气消耗根据当地法律法规规定监测废气排放？
工厂应建立废气排放监测程序，并至少每年监测废气排放，确保符合当地法律法规要求的排放标准。
52
工厂是否制定了雨污水管网图？
•管网分布
•雨污水排放口
53
工厂是否建立了废水处理设施以确保废水排放符合当地法律法规要求？
•正常运行，维护良好。如果暂停或关闭，应向当地环保部门登记备案。
•无废水偷排或泄漏
•保存至少三年的日常监测和运行记录
54
如果工厂没有废水处理设施的,是否排放到集中式废水处理设施确保废水仍经处理达标后排放？
10
厂区是否张贴消防安全示意图？
Requirements:
•应绘制全厂区域的消防安全示意图
•并且
-张贴在厂区大门口
-确保员工了解消防示意图的内容
消防安全示意图应至少包含以下信息：
•工厂地址
•紧急联系人及电话
•建筑内部通讯设备所在位置
•每层建筑的消防设备布局
•消防设备清单
•义务消防员名单
•疏散方向指示
-不允许员工需支付费用才能入职或续约
-不允许扣押证件（如护照或身份证）
-不允许使用监狱工
五、严禁童工
序号
审核内容
审核结果
审核说明
22
工厂是制定了具备有效的人事制度以防止聘雇童工？
23
工厂是否保留了所有员工的人事资料？（包括临时工，季节性员工或合同工；所有人事资料须包括出生日期及入职日期）
六、健康与安全
环境、安全、社会责任验厂标准
料和工厂的状况无关，则在“不适用”一栏打勾。
工厂名字：资料负责人：No. 文件名称有无不适用备注 (若没有，请填写原因) 文件资料类1. 营业执照2. 外商投资批准证书3. 进出口对外贸易登记表4. EHS 委员会制度(组织架构图/会议记录等)5. 劳务派遣许可证6. 工厂平面图7. 职工花名册8. 工资记录、银行转帐凭证（如适用） 请准备过去 12 个月的工资记录9. 考勤记录(抽样) 请准备过去 12 个月的考勤记录10. 人事档案、劳动合同11. 员工手册 / 厂纪厂规12. 社保缴费收据（最近 3 个月）13. 社保缴费人员名单14. 员工请假条和有薪年假记录15. 员工离职记录16. 未成年工登记备案及体检记录17. 工厂内部的孕妇名单18. 员工入职\定期体检记录19. 急救员证20. 工伤处理程序/记录21. 断针、换针或利器使用记录22. 生产、品检记录23. 危险能源管理制度 (上锁挂牌的制度)工会资料类24. 员工代表、工会制度、会议纪录25. 工会委员会或其他员工组织文件26. 过去有关劳动争议的裁判书建筑安全资料类27. 建筑工程消防验收报告28. 建筑工程质量竣工验收报告及备案文件29. 消防演习记录和培训记录30. 火灾调查报告(如适用)化工安全资料、记录类31. 化学品管理程序32. 化学品清单/MSDS 记录33. 化学品领用记录34. 化学品应急培训记录料和工厂的状况无关，则在“不适用”一栏打勾。
No. 文件名称有无不适用备注 (若没有，请填写原因) 35. 职业病体检记录36. 职业病危害项目申报表、职业危害因素监测报告（室内空气/室内噪音 监测报告）环境保护资料类37. 环评登记表/报告表或报告书38. 环评批复39. 环保设施竣工验收报告40. 废气/噪音/废水监测报告41. 排污许可证、污染物排放年度申报登记42. 危险废弃物回收处理协议43. 危废回收商资质证明和营业执照44. 危险废物转移清单设备证书类45. 特种作业或特种设备操作员证46. 特种设备检验报告和登记证47. 设备检查记录餐饮卫生类48. 食堂餐饮服务许可证49. 食堂工作人员的健康证医疗垃圾资料50. 厂内医疗垃圾管理制度、记录其它体系资质认证类51. 体系认证证书审核所需其它补充资料类52. 其它●社会责任手册●有关个人保护用品、设备安全装置、密闭空间和地上地下储罐的识别/维护管理制度及相应的培训记录（如适用）●健康安全风险评估记录及防范措施●人体功能学程序及培训记录和实践记录●消防设备（灭火器、消防栓、警铃、喷淋和消防水池等）内部和第三方检查记录●机器安全等培训记录（如适用）●防雷检测报告（如适用）●饮用水质检测报告（如适用）●环保设施运行维护记录（如适用）。
社会责任验厂资料清单
社会责任验厂资料清单以下是社会责任验厂所需提供的资料清单：1.厂区平面图：提供厂区总平面图和各楼层平面图，并标注每个区域的名称、用途、面积和人员数量。
同时，还需标识出排水、给水和污水处理系统的位置。
2.营业执照：准备营业执照正本和副本复印件。
3.员工花名册：提供组织架构图和在职员工名册，其中包括姓名、性别、出生年月、地址、身份证号和联系方式等信息。
4.工资记录：提供12个月的员工工资发放表，内容应包括基本工资、每小时多少钱、加班时间工资、周末或法定节假日加班时间工资、扣款等。
工资表中还应有婚丧假、带薪年休假等工资支付内容。
同时，还需提供银行发放员工工资凭证或转账凭证。
试用期工资不能低于当地最低工资标准。
工资表应有员工签名。
需要提醒的是，年工作日为365天减去104天（休息日）等于261天；季工作日为261天除以4等于65.25天；月工作日为261天除以12等于21.75天。
计件工资不得低于当地最低工资标准。
5.工时记录：提供对应的12个月的员工（计件与计时）考勤记录，记录应采用打卡或电子刷卡等方式，具体包括上下班时间、出勤时间、超时时间、午餐时间和其他休息时间等，不得有涂改。
需要提前半小时上班或延迟半小时下班的时间应计算在加班的时间内。
6.综合计时或延长加班批文、当地最低工资标准凭证：提供政府劳动部门的综合计时或延长加班的批文，如果获得延长加班批文，则在工资表上不要体现出双休日加班费用。
同时，还需提供政府部门出具的当地最低工资标准文件复印件。
7.社会保险缴费收据：提供12个月的社会保险缴费凭证，购买的保险应与当地政府要求相符，包括失业、生育、医疗、工伤和养老等。
8.有薪年假记录。
b．提供未成年工的劳动部门登记表，确保未成年工不从事夜班、有毒有害及危险岗位等工作。
c．未成年工的工作时间应符合国家法律法规的规定。
14、安全生产教育培训记录a．提供安全生产教育培训记录，包括培训的时间、地点、培训内容和参加人员名单；b．员工应定期接受安全生产教育培训，加强安全意识和防范意识。
社会责任验厂检验清单
9.当地社会保险局证明文件
10.消防演习记录
11.工伤记录
12.消防验收合格证
13.危险物料安全资料卡
14.特种作业之操作证：电工证、锅炉司炉、压力容器操作、起重机械作业、爆破作业、金属焊接与气割作业、煤矿井下作业、机动车辆驾驶证等等
15.特种设备使用登记证、安全检测证明
16.饭堂卫生许可证
BV公司验厂（社会责任）清单
1.营业执照；
2.厂房平面图；
3.环保文件（厂房建设项目环境影响报告）
4.当地政府最低工资的最新通知
5.厂规或员工手册——包括工作时间、加班补贴、法定福利等制度
6.全体员工之入职记录（包括：身份证副本）、全体员工之劳动合同（个人）等
7.综合计时工作制之批准文件或延长加班申请
17.食堂员工之健康检查证明］
18.未成年工之健康检查证明（16-18）。化学品人员要有职业病体检。
19.急救员证书
20.请假条
21.最近连续12个月工作时间记录
22.与以上12个月工资相应月份之工资记录
23.计件记录（如适用）
24.生产资料（生产日报表、仓库收发报表、QC检查记录、断针记录）
25.工会相关资料
26.其它
社会责任验厂清单+现场+访谈
最全面的社会道德责任验厂准备资料清单、要求与注意事项及员工访谈问答题一、资料清单1、营业执照2、税务登记证及国税/地税副本3、社会保险登记证及社保费征缴收据（凭证及名单）4、当地最低工资证明5、出入境检验,报检,检疫单位登记证书6、员工登记表及花名册7、未成年工登记证及未成年工健康检查表8、劳动合同9、一年内的考勤记录（含工作／休息时间）10、相关的一年内工资（含工资计算方法）11、员工离职记录12、最新版本的当地劳工法13、消防合格证或建筑工程消防设计审核意见书（已批覆）14、灭火器材配备；灭火器材检查记录、消防培训计划与记录、消防演习记录/消防设备及数量清单15、负责消防管理的人员证书考取，消防知识培训及员工的急救员训练证书16、安全主任资格证书及厂方委任书17、排污许可证/环保许可18、特种作业操作证(电工安装维修)/电梯操作人员资格证19、电梯操作指引、电梯证及维修检查记录20、生产与安全检查合格证21、电器系统检验合格证(包括任何电动升降机)22、卫生许可证（厨、膳）及厨、膳工作人员健康证明23、排污许可证／环保证24、其它(备注:工业安全证,检厂证,工程证....等等)25、劳保用品制度、发放记录及配备情况，如手套、口罩、耳塞等等。
26、所用化学品有单独存放区、标识、安全指引（包括化学成份数据表）使用制度及台账储存量27、工具管理制度（利器：刀片、剪刀、断针等）28、设备操作规程及及检查记录29、生产记录(包括部门收发记录/生产日报表/每月生产数/件员工每日生产票据)30、药箱、药单、用药记录及管理制度，工伤及诊疗记录（包括生病及产检记录）31、所有电器、电线电路、配电箱、配电柜、机器设备等要有防护装置。
32、消防逃生图（含工厂走火及防火设施安置图）、应急灯、安全出口标示33、本单位安全生产规章制度和操作规程(安全计划)及检查报告34、规章制度（应包含：员工行为守则、考勤及工资制度、工作时间细明表、各类有薪假期、赏罚制度工厂招工年龄规定、员工招聘管理程序、工厂制定的”反对强迫劳动”文件及员工自愿加班程序、工厂制定的”反歧视”文件、紧急事件处理程序、消防管理制度等）35、员工意见及谈判记录36、社会责任自我评估报告37、工厂平面图38、组织结构图；39、宿舍管理规定；二、要求及注意事项1、各部门张贴的制度及相关罚款通报要全部清除，生产制造单、报表、领料单、入库单、排产单、生产计划及各种生产品质记录等要避开星期六星期天，所有各式各样的报表要收藏好，请假条、移交单、放行条等不可随意摆放在工作台面上，只可以摆放正常上班的登记本，且不要让验厂工程师看电脑上的东西。
社会责任验厂清单
Required Document List for Social Compliance audit社会责任审核文件清单1.Business license / 营业执照2.Tax registration license/税务登记证anization structure code permit /组织结构代码证4.Construction completion acceptance permit/ 建筑竣工验收合格证明5.Custom (import and export) permit / (海关进出口许可证（若工厂有出口许可权）6.Fire permit / 消防许可证 （或消防大队提供的消防验收合格证明）7.Social insurance wavier & Recent social insurance receipt (3 months)/社保局合格或达标证明 / 购买社会保险的收据（三个月）8.Hygiene license for kitchen / Health examination card 厨房卫生许可证/ 厨工健康证 （工厂若有食堂需提供此项）9.Employees’ personal file / 员工人事档案bor contact / 厂方与员工签署之劳动合同11.Working hours & Payroll records / 工资表及考勤记录 （过去十二个月已发放工资的月份开始计算）prehensive working hours wavier/ 当地劳动部门批准的加班批文13.Fire drills records & first aider certificate/ 消防演习记录/急救员资格证书14.Employees’handbook & Benefit policy / 员工手册及有关福利制度15.Employees’ health examination card /员工体检报告（如果有未成年工或从事有毒物品作业的成年）16.Special equipment registration for elevator, boiler & forklift etc./特种设备使用证明（如：电梯、锅炉、叉车等）17.Professional certificate for special equipment for elevator, boiler &forklift driver etc. / 特种设备操作工证（如：电梯工、锅炉 工、叉车工等）18.Material Safety Data Sheet for Chemicals / (工厂使用的所有危险化学品的《物质安全数据表》 （若工厂有使用）19.Factory floor plan / 厂房平面图20. Local minimum wage standard from local government dept. / 当地最低工资标准24.Pollutant discharge permit/排污许可证25.Environmental permits and environmental impact assessments /环评报告26.Environmental check and acceptance report/环保竣工验收报告23.Policy and practice on Health & Safety, including management training/健康与安全政策，包括培训管理27.Dangerous chemical waste handling qualification,records/ 危险废弃物处理记 录,供应商资质证明文件备注:备注:审核员在现场可能查看与公司运作有关的其它相关文件与记录。
社会责任验厂清单
审核当日须提供以下资料：营业执照工厂平面图工厂组织结构图工厂厂纪厂规/宿舍纪律规则员工手册工厂设备清单/设备维修保养计划及记录当地最低工资文件个人劳动合同——不接受集体合同员工花名册/人事档案：身份证复印件/照片/应急联系人人事档案资料－包括入厂日期请假单/离职信/警告信16－18岁未成年工体检报告及上岗证/登记最近一年的工资/生产记录：工时卡/考勤记录计件工生产记录及计件工资计算记录工资计算记录－手工或电脑有工人签名的工资条/薪资表工资扣除/罚款记录工伤事故记录保险——当地政府部门提供的有关批文和保险购买的收据当地劳动局关于工作时间的证明文件化学品清单/化学品物质安全资料表化学品泄露应急程序突发事件应急程序/事故记录厨房/餐厅卫生许可证及健康证特殊设备许可证特殊设备操作许可证明（年检）特殊工种人员操作证电子秤/压力表/安全阀/尺子等设备的校正报告锅炉废气处理设施的维护保养记录/锅炉的维护保养记录 工厂建设项目竣工环评批文及环境保护主管验收报告主要危害识别与评价及风险控制废物/废水等的排污许可证明“三废”检测报告废弃物识别和处理程序固废/危废的处理程序/协议/记录废气排放源清单/破坏臭氧层排放源清单/温室气体排放源清单 用水、用电制度/计量装置/统计记录能源统计制度及能源统计分析表工会代表选举程序/工会职责/工会组织会议记录禁止歧视/骚扰/虐待的声明机器安全操作培训记录化学品安全使用培训记录医疗与急救培训记录环境卫生/健康培训记录劳保用品使用登记及培训记录职业危害因素检测及职业病健康体检危险物库存清单/废弃物库存清单厂房消防平面图/紧急逃生图环境健康安全组织/安全生产委员会架构图及工作程序/会议记录 消防安全委员会/机器安全委员会及工作程序/会议记录新进员工消防安全/应急程序培训的程序及记录消防演习记录/消防逃生程序急救程序/急救人员工厂管网图消防设备清单厂房消防部门验收合格证书或备案记录厂房建筑结构验收合格证书消防权威部门受训的消防管理员受训消防管理员消防安全的每日每班检查记录防火门报告书楼梯一小时防火的相关证明材料消防设备专门机构年检。
社会责任验厂前所需准备
一、工资工时、人事资料
1.
车间上班班时间： 办公室上班班时间：
08：00-11：30 13：00-17：30 18：30-20：30 08：30-12：00 13：30-18：00 （以上上班时间仅供参考，按工厂实际为准） 按花名册模板整理员工花名册（包括 2013 年 3 月至 2014 年 5 月 5 日离职人员信息）备注：不能有未成 年和童工,入职日期不能为节假日和星期日 人事档案所有的人都要身份证复印件和 1 寸照片 例：淡季：5.7.8 旺季：1.2.3.4
消防栓、灭火器、安全出口标识（灯） 、应急灯、消防警铃
四、证书证件 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. 14. 15. 16. 营业执照 税务登记证 建筑消防验收报告 建筑竣工验收报告 环评报告 环评批复 作业场所检测报告 社保发票 社保证明 饮用水检测报告 危废合同（资质证明）及转移联单 安全主任证书 （最近 3 个月的工伤和医疗要全买） 最近一月。 （所有建筑物，如厂房、宿舍） （所有建筑物，如厂房、宿舍）
三、文件记录 5. 6. 7. 8. 员工代表文件及会议记录 EHS 架构图及会议记录 整理化学品清单及 MSDS 一年两次的消防演习记录 提供 3-5 名一线老员工名字 （普工， 不能是管理人员） 供 3-5 名管理人员名字（负责工厂环境健康安全） 工厂需提供所有使用的化学品名称， MSDS 可向供应 商索取，如供应商没有请告知咨询师 工厂需组织二次消防演习， 多拍一些照片提供给咨询 师完善消防演习记录
[受控资料]
[内部资料、妥善处理]
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员工水杯
张贴逃生疏散指示图
劳保用品
所有车间 剪刀（包括所有车间涉及用到的剪刀） 员工工作区域消防通道不能堵塞
社会责任验厂比较全面的资料
何谓企业的社会责任？“企业社会责任的最终目的是，在达到商贸成功的同时，亦能彰显道德价值并表现出对人类、社区及自然环境之尊重。”企业社会责任乃指企业通过建立一个可持续发展的经济体系，以使得该企业在经济、社会与环境各方面达到最大的益处。成功建立公司社会责任达标计划（配合验厂工作组织、分工、达标）对您的社会责任达标计划有主动权成立一个内部委员会根据国家法律、国际标准、最佳做法以及公司政策以监控公司是否合符标准。定期对各个部门和社会责任达标计划之各领域进行自我风险评估。与员工进行访谈，以了解员工之需求。定期评估和审核达标计划，以确保能达成之最终目标。采取并跟进改进措施。定期与管理层开会，讨论达标事项和改善计划之进展。从员工、管理层以及社会责任专家等处收集反馈信息与建议。以下为CSCC验厂人员来工厂的一般检验步骤1、 抵达工厂2、 评估前会议3、 管理层访谈4、 巡查全厂5社会责任评估包含以下内容：6进行生产车间之巡查。7如果工厂提供宿舍及食堂，则需检查其卫生情况和生活条件。访谈卫生与安全相关人员。审阅卫生于安全方面之执照及许可证。审阅员工安全手册及程序。审阅消防疏散演习及其他安全方面演习之记录。审阅员工安全培训记录。审阅其他相关文件，如：工伤事故记录、（化学品）物质安全资料表、危险品之废弃、废弃物处理程序及潜在危险评估等。环境卫生与安全（EHS）一般而言，环境卫生与安全评估包括以下要素：消防安全。针对不同的火灾类型配备适当的灭火器。于适当的区域放置足够之灭火器，确保灭火器安全放置并不受阻塞。于灭火器上用员工了解之语言标明使用方法。安装自动洒水系统和消防警铃系统（如需要）。建立于车间内禁止吸烟的政策，或是指定一个安全的吸烟区。组织一个安全委员会并对厂区进行定期检查并有详尽记录。定期进行消防安全培训并提供持续性的消防安全教育并有详尽记录。紧急疏散（消防演习）。疏散通道、工作岗位和平面逃生图及逃生指急出口畅通，为了防盗将紧急出口锁闭，应保证能在紧急疏散时打开疏散通道。机器、设备安全。员工对机器安全的认识，所有电机是否都应配有安全防护装置，并定期检修保养；缝纫机上皮带轮是否都安装有保护罩；电锯安全保护装置；缝纫机上紧急关闭按钮等等。机器保护装置用意在于保护员工免于可预防之工伤，因此，机器等任何可能造成工伤的部位都应安加防护罩。用电安全。电器设备和电源线安装的定期检修仅能由领有执照的电工执行并作工作记录。配电箱应安装内外盖，并清楚标示所有电源开关控制电源。配电箱不应受阻。仅使用无缝隙及未用胶带接合延长线。依据生产厂商说明安装并操作电器设备。机器应具备以下安全特性（装置）：安全保护机制。使得操作员能够完全控制机器所有功能之装置。停止机器并使外人无法启动机器之装置。紧急关闭按钮。医用和急救备品。急救药品的需求取决于不同行业而有所不同。对自己的工厂做潜在的安全评估，以便选择所需的急救药品。化学品处理和存储。将所有化学品存储于远离生产之指定区域。不同性质、彼此之间容易发生反应之化学品应该分开存放。当不使用时，化学品容器应加盖并保持盖紧的状态。在每个化学品容器上标示化学品之物质安全资料表，在办公室以及所有化学品存储与使用区域应张贴物质安全资料表。想使用化学品存储人员提供保护用品，请参照物质安全资料表选用适当的个人保护用品。使用第二容器放置化学品溢出或渗漏。针对使用化学品员工进行化学品安全处理培训。有三种方法可以降低员工受影响于化学品的程度。在建立降低化学品接触政策时，必须将此三种方法均衡考虑。操作程序设计与管制。行政程序设计与管制。个人保护用品。所有化学用品容器未使用时，应加盖并保持盖紧状态。所有化学品皆应标示化学品名称、化学品特性及处理应注意事项。所有易燃物料，如瓶装天那水或有些油漆，应置于防火橱柜内。提供第二容器以防化学品渗漏或溢出至其他区域。个人保护用品。建筑和工作场所条件。员工不应在超过85分贝的噪音工作达8小时；应该噪音过大的机器上安装降噪设备；如果需要，为工人配备听力保护耳塞、耳罩。危险废弃物处理。食堂和宿舍。宿舍所具备的最低要求：确保所有建筑物皆坚固且光线充足。提供消防器材，平面逃生图。提供给每位员工个人的空间，如置物箱等。保持环境条件清洁及卫生。洗手间应按性别分开。提供可饮用的水。每日清理垃圾。提供适当之通风。员工安全培训。易燃物、火灾、电管理的培训。建立持续的健康安全计划,包括安全措施的执行、改善措施和监督系统的健康安全政策。确保工作环境符合安全法规之要求，并保证安全政策严格执行的健康安全委员会。进行员工安全培训并保留相关培训记录。进行健康安全评估，其包括书面报告、改善措施及跟进动作。妥善保留工伤事故报告，立即执行对应之预防措施。5、 进行保密员工访谈,强迫劳工、虐待、歧视强迫劳工乃指以惩罚相威胁，迫使任何人从事非自愿的所有工作和劳务。奴隶劳工强迫参加劳动（如强制集体劳动）强迫劳动（如强迫加班）抵债劳工监狱劳工如何避免受到强迫劳工的指控？建立保护工人权益的书面文件。禁止在工作场所内任意强迫劳工。禁止对个人自由做任何限制（如，工厂应允许员工需要的时候使用洗手间，保证员工之行动自由，应允许员工自由进出车间，所有工作应出于自愿，允许员工出于自愿辞职，员工提出辞职申请而离职；不应采用宿舍宵禁的方式限制员工自由。强迫劳工、虐待及歧视评估内容：巡查工作区域以寻找强迫劳工、虐待及歧视之迹象。与员工进行访谈，从而了解员工的工作条件和环境。查阅员工的劳动合同，人事档案、工厂有关劳动权益的政策文件、奖惩记录以及其他相关文件。防范强迫劳工和体罚等问题工作必须是自愿进行的，员工不得被任何人强迫工作。任何人不得限制员工的行动自由。正常工作时间结束后员工可以自由离开。禁止虐待员工之行为。建立合理的纪律政策。切勿保留员工的证件原件、护照、身份张、工作证等。提供员工有关其权利之培训。员工应有方法匿名汇报问题。采用鼓励和表扬员工、而非处罚的做法，以巩固记录。尊重员工自由结社和集体谈判之权利根据国际劳工组织立场，员工自由结社和集体谈判的权利是劳工权利的核心部分。国际劳工组织代表决定此核心权利适用于全球所有劳工，无论劳工所在之国家是否承认国际劳工公约。工会.,尊重员工自由结社和集体谈判之权利。禁止对员工加入合法组织之非法干扰。禁止对参加工会或者工会活动的员工进行报复行为，例如将员工开除，将员工列入黑名单、减少工厂之产量或者关闭工厂。工会代表应由员工不记名选举产生。保留工会成员和代表与工厂管理层的交流记录，比如集体谈判协议。当独立的工会被法律明令禁止的时候，由资方支持成立的员工组织或职工或职工管理委员会等即可相应成立。工会代表的选举流程：管理层协助，宣布选举，候选人提名，候选人竞选，投票，唱票，宣布选举结果；必须有观察者参与，属于员工活动，并有详细记录。防范歧视平等就业机会：在升迁、转岗、解聘及退休等方面，所有员工享受平等的待遇。公平报酬：根据工作性质支付工资，而切勿根据员工的个人因素或印象给员工不公平的报酬。福利：提供员工平等之福利，例如宿舍和医疗保健之福利。培训和教育：公平地提供所有员工持续性的培训和教育机会。验孕：切勿于聘用员工前或雇用期间进行验孕，除非法律严格规定要求验孕。若法律有此规定，验孕结果仍不得作为雇用的标准。文件：保留相关文件以证明工厂符合法律要求和公司内部关于反歧视政策，例如员工求职申请表，劳动合同和/或奖惩记录。建立适当的招聘制度与条件如需体检，体检的内容应与员工之工作岗位相关并且适当（应涵盖该岗位必要之体能要求），也应按照法律之规定执行。验孕结果不得作为聘用条件。试用期应按照法律而统一适用于所有员工。根据求职者的资格、技术、能力、经验和表现作为聘用标准。一旦有职位空缺，通知相关人员和在职员工。测验求职者的相关技能。切勿招聘法定年龄以下员工，通过检查求职者身份证明文件以及面谈核实求职者的年龄。6、 文件审阅外发商及家庭代工外发概述1） 零售商或品牌商——零售商（品牌商）或中间贸易商下订单给承包商2） 承包商——承包商将生产部分或全部的订单给外发商3） 外发商——外发商间接为零售商（品牌商）或者中间贸易商生产产品何谓外发？零售商及品牌商经常从世界各地的工厂采购产品，而这些工厂可能将部分或全部的生产工序转承至其他工厂。根据欧美国家劳动部门定义，此类将生产工序转承至第三方之行为即称为外发。从原材料采购到成品完成之间，任何转承生产工序至第三方的行为均属外发。外发包括将产品送出厂外进行生产前的准备工作、组装、其他特殊加工、后续工作及包装等步骤。
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部门
验厂资料 噪音、饮用水的环境检测报告 废水排放许可证、废气排放点环保监测报告、废物环境检测报告 防雷设施检测报告及证书 楼面负载测试报告 备注 需注意检测到期日期 需注意检测到期日期 暂无 暂无
冯董
厂房建筑结构验收合格证 （房屋建筑工程和市政基础设施竣工验 收备案表） 厂房消防合格证 建设项目环境影响文件批准、建筑工程消防验收意见书 危险废物收集处理记录（资格证明、处理合约） 特种工许可证 、压力容器操作许可证、电梯工证 、 电梯许可/维 修证、急救员、安全主任证书等 营业证、税务登记、 国税地税、缴税证明、出口许可证 需注意检测到期日期
处理工人建议信记录表
定时需更新
员工意见箱 厕所的清洁记录 定时需更新 每月检查 每月检查 每月检查 每月检查 每月检查 每月检查 每月检查 每月检查
品管部
各种检验报告、培训记录、校验记录管理，用药明细、药物清单 领料单、生产进度表、成品入库单、不良品统计表、员工的培训记 录、利器收发记录表 生产流程图、生产运作流程图
行政部
找仓库定时更新 （应该说明清楚 岗位名称、应佩 带的劳保用品、使用方法及保护 作用、保管方法） 人员变动时需更新
会议记录定时需更新
包含：目的、范围、职责、程序 人员变动时需更新 定时需更新
作业场所危害因素评估记录 火灾事故应急救援预案 医疗废物处理记录 关于调整工资的公告、及通知、 《关天中山市调整企业工员工工 资最低工资标准的通知》 废水处理面板图 EHS（安全、健康、环境）委员会会议记录 定时需更新 内容包含：各小组成员、联络方 式、职责、及注意事项
财务部
保险缴纳证明（发票和清单） 工厂平面图、组织架构图 药箱的管理，用药明细、药物清单 消防/急救/机器设备操作//工作安全培训 相关培训年度计划和记录 人事档案+加盖背景调查章、花名册 员工手册 辞职单 考勤记录
行政部
需每月叫财务提供
需检查药品是否有过期、药品是 否不足
每月需按年度培训更新 检查后存档
注塑部 生管部 仓库部
领料单、生产进度表、成品入库单、员工的培训记录、利器收发记 录表 供应商评审表、出货达期率、出货通知单 领料单、材料入库单、成品入库单、灭鼠记录表
检查后存档 检查后存档 发放、回收时需更新登记 有员工离职需登记
厂牌发放回收更换记录
离职员工记录表
请假单（病假有工资和就医证明） 工资表、工资条 员工自愿加班申请表 特殊岗位人员的背景调查表 劳动合同签定 有薪假期的凭证记录 工资方案
部门每月提供
注意合同到期需续签
劳保用品的发放记录 劳保用品的使用及保管 任命书（消防、反恐安全主任/管理者代表） 未成年工每年体检证明 员工代表选举\员工代表的沟通会议和记录 职业安全健康规章制度和安全操作规程 各部门安全健康管理控制程序 健康安全委员会架构图、职业安全健康委员会架构图 工伤医疗事故处理记录/再发生防范措施 关于危害能源管制的程序文件