its社会责任验厂文件清单

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ELEVATE达岸社会责任验厂审核文件清单

ELEVATE社会责任验厂审核文件清单

ELEVATE社会责任审核文件清单

1 考勤记录Time Attendance Records ( 年月到年月）

2 员工加班申请表(如有) Overtime Application Form (If any)

3 当地政府综合计时批文(如有) Comprehensive Working Hours Approval (If any)

4 工资表Payroll Records ( 年月到年月）

5 当地政府最低工资标准文件Local Minimum Wage Notice

6 员工档案, 人事花名册Personal Files, Roster

7 招聘政策, 招聘程序文件Recruitment Policy & Recruitment Procedure

8 员工离职和解雇记录(最近3 个月) Worker Resignation Records (Most recent 3 months)

9 员工手册,工厂休假政策(带薪年假，产假，病假等) Factory Handbook, Factory Leave Policies (Annual Leave, Maternity Leave, Sick Leave etc.)

10 休假记录（带薪年假，产假，病假）Leave Records (Annual Leave, Childbearing Leave and Sick Leave etc.)

11 惩处记录(最近2 个月) Disciplinary Records (Most recent 2 months)

ITS验厂明细

审核程序包括：审核前会议，设施巡察，查阅文件，员工面谈及总结会议。

Audit procedures includes: Opening Meeting, Facility Tour, Documents review, Employee Interview and Closing Meeting.

请准备以下文件的正本予以审核，并恳请允许复印样本，谢谢！

Please prepare the original documentation listed below for verification and sample photocopying, thanks!

1. 工卡或考勤记录 (过去十二个月)。如果是使用电子考勤，审核员可能需要在计算机直接审阅考勤记录，审

阅是会在企业职员协助下进行

Timecards or Attendance Records (Last 12 Months). If electronics time card is used, the auditor may need to review the time record directly from the computer, with the assistance from the facility staff.

2. 工资表 (过去十二个月)

Payroll Records (Last 12 months)

3. 员工花名册及员工个人档案（含身份证复印件）

Employee Roster and Employee Personnel Records (including I.D. card copy)

社会责任审核文件清单

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Environmental Compliance 环境部分环境影响评价报告书 / 报告表 / 登记表及主管环保部门的环评批复; EIA Report/Report Chart/Registration Form and the EIA Approval by the Competent Environmental Protection Departments; 建设项目竣工验收 / “三同时”验收报告及监测报告; Construction Project Completion Acceptance/Three Simultaneity Acceptance/Monitoring Report; 废气/废物/废水等的排污许可证明; Discharge permit (for sewage, waster water, air emission, open burning etc.); 污染物排放申报登记表; Pollutants Declaration and Registration Form; 最近一年废气 / 废水 / 噪声的监测报告及内部监测记录; Annual Monitor Report of Wasterwater/Exhaust Gas/Noise (Internally and Externally); 最近一年排污费缴纳单证，水费缴纳单证; Annual Discharge Fee Payment Receipts, Water Discharge Fee Payment Receipts; 污染治理设施的运行、维护记录、拆除、闲置的申报登记; Pollution Treatment Facilities Operation、Maintenance records 、Demolition、Idle Declaration and Registration; 污染治理设施的工艺设计方案; Pollution Treatment Facilities Process Design Scheme; 废物委托处理合同、危险废物转移许可报批表、危险废物处理单位的营业执照及经营许可证、危险废物转移联单及转移相关记录; Hazardous Waste Commission Processing Contract/Transferring Approval/Duplicate Forms for Transferring/Operation Licenses, and Transferring Records; 厂内处理、运输危险废物的相关程序; Processing plant, Transportation of Hazardous Waste Procedures; 废弃物库存清单及处理处置追踪记录; Solid Waste Inventory and Treatment Tracking Record; 污、废水管网图，废气污染源布置图; Pollution, Wastewaster & Exhaust Pollution Layout; 臭氧层消耗物质清单、含臭氧层消耗物质的设备的维护记录; Ozone-Depleting Substances List、Containing Ozone-Depleting Substances Equipment Maintenance Records; 取水许可证; Water Extracttion as Per Application Legal Requirements; 取水/耗水记录、耗能记录; Inventory of Water Use and Consumption Documented Record; 温室气体排放清单; Greenhouse Gas Emissions Inventory; 土地许可证、施工许可证; Landuse and Construction Permits; 环境政策; Environmental Policy; 适用法律法规更新记录; Applicable Laws and Regulations Update Records; 污染应急预案及演习记录、突发事件记录; Pollution Emergency Protocol、Training Records、Emergency Events Records; 相关员工培训记录、污染治理设施操作工资质证书; Employee Training Records 、Pollution Treatment Facilities Operation Certificate; 危险化学品库存清单、化学品物质安全资料表; MSDS Inventory、Chemical Material Safety Data; 主管环保部门特批的其他许可证明; Other Certificates Special Approved by The Competent Environmental Protection Department; Y Y Y Y Y 空调是否是？ Y

验厂所需文件清单

1、工卡或考勤记录（过去十二个月）。如果是使用电子考勤，审核员可能需

要抽样。

2、工资表（过去十二个月）

3、请假条（近三个月的）

4、辞职申请表（近三个月的）

5、辞职人员工资表（近三个月的）

6、员工花名册及员工个人档案（含身份证复印件）

7、劳动合同

8、社会保险收据、参保人员花名，当地参保要求文件，或合格证明文件等。

9、工商营业执照。

10、建筑工程消防验收意见书/消防检查报告。

11、消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等。

12、特种设备注册登记及检验文件，如电梯、起重机械、机动叉车、锅炉及

压力容器（含气瓶，压力表及安全阀）等

13、特种作业人员操作证，如电工、焊接工等；特种设备作业人员操作证，

如电梯司机、叉车司机、起重机械操作工、司炉工等。

14、环保文件（如建设项目环评、环评批复、建设项目竣工环境验收报告，

排放污染物申报登记表等）

15、危险废物处置商的经营许可证，危险废物转移联单等。

16、厂规或员工手册

17、政府有关当地最低工资规定文件。

18、当地劳动局关于综合计算工时工作制批文或延长加班批文。

19、未成年工体检及劳动局登记记录。

20、厂房平面图。

21、化学品清单。

22、机械设备维修计划

社会责任验厂文件清单

1、收集员工花名册（确定当天参加验厂人员）、身份证复印件、两

张头像；

2、营业执照副本复印件；

3、税务登记证复印件；

4、厂区/厂房平面图

5、厂房竣工验收报告原件（如果是租赁的，提供复印件）；

6、消防验收报告原件（如果是租赁的，提供复印件）；

7、建设项目环境影响评估报告原件；

8、建设项目环境竣工验收报告原件；

9、最近三个月社保缴交发票、社保花名册；

10、水质检测报告原件（如果是矿泉水，提供复印件）；

11、空气质量检查报告（化学品、噪音、粉尘、电焊烟尘）；

12、排污许可证；

13、电工证（外聘提供复印件附协议）；

14、急救证或急救证明；

15、医疗协议；

16、行车年检报告；操作证（一台一人）；

17、压力容器年检报告；操作证（一台一人）（特种设备）

18、如有食堂，食堂卫生许可证、人员健康证；

19、职业病体检报告（接触化学品、噪音、粉尘，不验乙肝不验孕）；

社会责任验厂资料清单

1、厂区平面图

a．提供厂区总的平面图和各楼层平面图，要求标注每个区域的名称、用途、面积、人员数量。

b.标识出排水、给水及污水处理系统位置。

2、营业执照准备营业执照正本及副本复印件

3、员工花名册(全厂员工名册)

a．提供组织架构图；

b．提供在职员工名册（要有姓名、性别、出生年月、地址、身份证号、联系方式）

4、最近12个月工资记录

a．提供12个月的员工工资发放表（内容应包括基本工资、每小时多少钱、加班时间工资、周末或法定节假日加班时间工资、扣款等）。工资表中还应有婚丧假、带薪年休假等工资支付内容；

b．提供银行发放员工工资凭证或转账凭证；

c．试用期工资不能低于当地最低工资标准；

d．工资表应有员工签名。

e．提醒：年工作日：365天-104天（休息日）=261天；XXX：261天÷4=65.25天；月工作日：261天÷12=21.75天。

f．计件工资不可低于当地最低工资标准。工资计算方法如下：计件员工工资计算方法：每一个产品的单价×每月加工计件数目÷一个月上班时间=每小时工资；计时员工工资计算方法：一般工资=每一个小时工资×一般上班时间；平时加班工资=每一个小时工资×加班时间×1.5倍；星期六/日加班工资=每一个小时工资×加班时间×2倍；法定节假日加班工资=每一个小时工资×加班时间×3倍5、对应以上12月工时记实a．提供对应的12个月的员工（计件与计时）考勤记录；

b．供给12个月的员工考勤记实，考勤应采用打卡、或电子刷卡等手段记实记实，应有详细上、上班时间、出勤时间、超时时间、午餐时间和其它休息时间，且不得有涂改；

BSCI社会责任验厂清单

1.营业执照

2.公司组织架构图

3.平面图

4.iso900X，iso14001，SA8000等证书或审核报告，其他客户或机构的社会责任

审核报告

5.安全卫生风险评估和防护文件和记录

6.公司根据bsci要求对分包商评选程序及相应的评估记录

7.政府对工厂设施或设备的相关证明(建筑验收、消防验收合格证，保安上岗证

等)

8.有关社会责任的书面声明，特别是针对童工、女工，歧视，强迫劳动，赔偿，

卫生及安全设施、安全、结社自由和集体谈判等。

9.保安职责规定/合同或保安上岗证

10.工厂工作时间及其加班政策

11 厂规

12 工作时间加班记录

13 员工自愿加班政策和记录

14 生产记录，计件工人的产量记录

15 当地政府的加班批文或综合计时批文

16 工资表，其中包括一个月基本工资和加班费汇总

17 提供给员工的工资条

18 当地最低工资文件

19 工厂工资及其福利的政策

20 社会保险的交费文件及其发票

21 有薪年假及其国家带薪假期的休假及其工资支付记录

22妇女员工的产假规定及其相应的记录

23 员工扣款及其纪律罚款的记录

24 招工指引/程序

25 全部员工的人事档案，附有身份证复印件劳动合同

26 未成年人登记及工作安排

27 体检记录请假单离职记录警告信

28 与工会代表或工会达成的书面协议，投诉及其措施记录

29 饮用水测试记录报告

30 排污许可/环保监视报告

31 食堂卫生许可证食堂员工健康证

32 车间有毒有害作业环保监测报告

33 特种作业人员(电梯，叉车，电工，电焊工)资格证书

34 设备维修工技工资格证书

社会责任验厂资料清单

以下是社会责任验厂所需提供的资料清单：

1.厂区平面图：提供厂区总平面图和各楼层平面图，并标

注每个区域的名称、用途、面积和人员数量。同时，还需标识出排水、给水和污水处理系统的位置。

2.营业执照：准备营业执照正本和副本复印件。

3.员工花名册：提供组织架构图和在职员工名册，其中包

括姓名、性别、出生年月、地址、身份证号和联系方式等信息。

4.工资记录：提供12个月的员工工资发放表，内容应包

括基本工资、每小时多少钱、加班时间工资、周末或法定节假日加班时间工资、扣款等。工资表中还应有婚丧假、带薪年休假等工资支付内容。同时，还需提供银行发放员工工资凭证或转账凭证。试用期工资不能低于当地最低工资标准。工资表应有员工签名。需要提醒的是，年工作日为365天减去104天（休息日）等于261天；季工作日为261天除以4等于65.25

天；月工作日为261天除以12等于21.75天。计件工资不得

低于当地最低工资标准。

5.工时记录：提供对应的12个月的员工（计件与计时）

考勤记录，记录应采用打卡或电子刷卡等方式，具体包括上下班时间、出勤时间、超时时间、午餐时间和其他休息时间等，不得有涂改。需要提前半小时上班或延迟半小时下班的时间应计算在加班的时间内。

6.综合计时或延长加班批文、当地最低工资标准凭证：提

供政府劳动部门的综合计时或延长加班的批文，如果获得延长加班批文，则在工资表上不要体现出双休日加班费用。同时，还需提供政府部门出具的当地最低工资标准文件复印件。

7.社会保险缴费收据：提供12个月的社会保险缴费凭证，购买的保险应与当地政府要求相符，包括失业、生育、医疗、工伤和养老等。

Home-Depot全验厂清单

Home Depot验厂资料清单

一.社会责任部分(Offered by ITS)：

1.过去12个月的工卡或考勤记录

2.过去12个月的工资表

3.人事花名册及员工个人档案

4.劳动合同

5.社会保险收据\花名册\及合格证明文件；

6.工商营业执照；

7.消防检查报告或合格证明文件

8.消防演习记录\紧急疏散计划\工伤记录等

9.环保证明文件

10.厂规或员工手册

11.政府有关当地最低工资规定文件

12.设备安全许可证(如电梯使用许可证，厨房卫生许可证等)

13.特种工人上岗证(如电梯工，电工，厨工卫生许可证等)

14.当地劳动局关于延长加班之批文

15.未成年工体检及劳动局登记记录(如适用)

16.工厂平面图

17.工人面谈文卷

18.其他文件

二．品质系统以及反恐部分(Offered by SGS)

1.工厂简介\工厂平面图\工厂组织架构图\岗位职责说明\生产工序流程图

2.反恐预警计划

TV系统\自动报警系统布置图

4.4人员\货物出入厂区管理制度

5.可疑人\之识别与处理

6.保安巡视记录

7.货物装柜过程控制与管理

8.可疑与恐怖事件的汇报与处理办法

9.员工背景调查办法\调查记录

10.员工反恐培训记录

11.员工离职管理制度

12.信息安全控制程序\记录

13.ISO证书及最近一次外审报告

14.质量手册\程序文件\质量计划

15.文件更改收发记录

16.员工培训计划\员工培训记录

17.客户投诉处理记录

18.内部审核计划\记录

19.纠正与预防措施记录

20.仪器设备清单\内外校正记录报告

21.CE\EMC\相关的产品测试化验报告\其他相应有效的安全证书

社会贵任审核文件清单( 人权验厂)

Documentation for Social Compliance in PRC

社会贵任审核文件清单( 人权验厂）

1. Business Registration营业执照

2. Floor Plan平面图

3. Environmental Document环保文件，包括：环评报告表、批复、验收意见、环境定期监测报告、危废的转移联单等。

4. Local Minimum Wage Notices当地政府最低工资的最新通知

5. Factory regulation, including the policies on working-hour system, overtime compensation and other legal benefits. 厂规或员工手册，包括对工作时间、加班补贴、法定福利之制度

6. Labor contract劳动合同(个人)

7. Employment Registration Records;员工入职记录

8. Approval on Comprehensive Calculation of Working Hours System(ifapplicable)or overtime Waiver ; 综合计时制批文或延长工时申请

9.Payment Receipt of social insurance shames：；社会保险凭证social security（社保）(商业保险，如有)

10.Fire drill records, 消防演习记录

11.Injury record工伤记录

OMEGA 社会责任人权验厂评估文件清单

Omega Compliance Limited

SA Document Request List for China (Simplified Chinese)

Omega Compliance Limited

SA Document Request List for China (Simplified Chinese)

CSR-SA企业社会责任ITS验厂报告实例

Report #: SZX-16652-01 Audit Date: March 31, 2009

To: From: Kam Yuen Cheung

Intertek Testing Services Shenzhen

Fax: 86-755-2602-0899

Name of Vendor:

Name of Manufacturer: Harmoni Plastics Products Co., Ltd.

Name of Facility: Harmoni Plastics Products Co., Ltd.

Physical Location Address:Block 27, Tricon Industrial, Fumin Industrial Zone, Pinghu Village,

Longgang District, Shenzhen City, Guangdong Province, China. Mailing Address: Same as above

Please review information above, make changes on form if necessary.

ACCESS TO FACILITY:9 Accepted Denied

If denied, explain:_______________________________________________________________________ OVERALL RATING: 9Needs Improvement Acceptable

WCA社会验厂全套资料

1. 介绍

WCA（Workplace Conditions Assessment）社会验厂是一

种用于评估工厂符合社会责任标准的方法。WCA认证是全球

认可的一种认证标准，它的目标是确保工作场所的安全、健康、环境和劳动法律合规。本文档将介绍WCA社会验厂的全套资料，包括验厂准备文件、验厂报告模板等。

2. 验厂准备文件

为了顺利通过WCA社会验厂，工厂需要准备一系列文件作为验厂的准备工作。以下是一份完整的验厂准备文件清单：

•公司信息：包括公司注册证明、组织机构代码证明

等。

•劳动合同：包括劳动合同模板、劳动合同签订记录

等。

•用工管理：包括员工薪资、工时记录、加班管理等。

•人力资源管理：包括员工培训记录、员工晋升记录

等。

•安全与健康：包括工作环境安全管理、职业病防护措施等。

•工资与福利：包括工资支付记录、社会保险缴纳记录等。

•环境保护：包括废水、废气排放记录、环境管理制度等。

请注意，这只是一份示例文件清单，实际准备文件清单可能因工厂特点而有所不同。

3. 验厂过程

WCA社会验厂由验厂机构派遣的专业评估师进行，评估师会根据WCA认证标准进行审核。以下是WCA社会验厂的一般流程：

1.预备阶段：工厂与验厂机构签署合同，确定验厂时

间和地点，并进行准备文件的准备。

2.评估准备：评估师对工厂的准备文件进行审核，并

与工厂会面，了解工厂的运营情况。

3.现场评估：评估师进行实地评估，包括对员工的面

试、工厂设施的检查等。

4.验厂报告：评估师编写验厂报告，对工厂的符合程

度进行综合评估和分级。

5.结果通知：验厂机构将验厂报告和评估结果告知工

OMEGA社会责任验厂2020年新版审核文件清单

MEGA验厂从验厂内容上主要可分为“社会责任、反恐、质量”等，通常社会责任审核，为突袭验厂，待通知期为三周，该时间段内任何一天审核员都有可能会来到工厂。OMEGA验厂过程中主要关注车间现场消防安全、职业健康、文件资料方面，会集中关注不一致的问题。OMEGA验厂审核员有可能在车间找资料。

OMEGA社会责任验厂审核文件清单：

1、Business License/ Certificate of Registration 营业执照副本；

2、Factory map/ floor plan (If any) 工厂平面图（如有）；

3、Payroll records of past 12 months with employees’ signature 过去12 个月的工资表(含员工签名)；

4、Piece rate records of past 12 months (If applicable)计件工人过去12 个月的计件记录（如适用）；

5、Attendance records of past 12 months 过去12 个月的考勤记录；

6、Official overtime waiver/ Comprehensive Working Hour System permit (If applicable)当地劳动局批发的加班批文或综合工时批文（如适用）；

7、Production records of past 12 months and the other related records（i.e. Daily production records, daily QC report, warehouse material in/out records, etc.)过去12 个月生产运作记录及其它生产相关记录(如：生产日报表，品管日报表，仓库收发料记录等)；

inditex验厂文件清单

Inditex验厂社会责任审核所需之文件

Inditex验厂审核程序包括：审核前会议，设施巡察，查阅文件，员工面谈及总结会议。

Audit procedures includes: Opening Meeting, Facility Tour, Documents review, Employee Interview and Closing Me ETI ng.

以下文件的正本予以审核，并恳请允许复印样本。

Please prepare the original documentation listed below for verification and sample photocopying。

1. 工卡或考勤记录(过去十二个月)，包括在职与离职人员。如果是使用电子考勤，审核员可能需要从计算机直接审阅考勤记录，审阅是会在企业职员协助下进行。

Timecards or Attendance Records (Last 12 Months), including active

employees and resignation employees. If electronics time card is used,

the auditor may need to review the time record directly from the

computer, with the assistance from the facility staff.

2. 工资表(过去十二个月) ，包括在职与离职人员。如果工资是通过银行转账发放，请同时提供银行转账记录。

Clas Ohlson 2012 验厂要求

Clas Ohlson 社会责任审核所需文件清单

The Document Checklist

请准备以下文件，并于审核过程中配合提供！

Please prepare the original documentation listed below for verification. Thanks!

1. 工商营业执照

Business license

2. 厂规或员工手册

Factory regulation or employee handbook

3. 厂房平面图

Factory building layout

4. 社会责任相关法律法规清单，更新系统和记录

List of the current applicable labor, environmental, health & safety laws and regulations, update system and related records

5. 设备安全许可证(如电梯使用许可证，厨房卫生许可证等)

Facilities safety operation certificate, such as lift operation license, hygiene certificate and

cookers’ health certificate

6. 特种工人上岗（如电梯工, 电工, 厨工健康证等）

Operational license for special operators, like lift operator, electrician, cook’s health