[职业资格类试卷]期货从业资格(期货法律法规)模拟试卷28.doc
期货从业资格考试样卷及答案
期货从业资格考试样卷及答案一、选择题1. 期货市场是一种________市场。
A. 现货B. 期货C. 银行D. 证券答案：B. 期货2. 以下哪个不属于期货市场的参与主体？A. 投资者B. 期货公司C. 证券公司D. 期货交易所答案：C. 证券公司3. 期货合约是一种________。
A. 固定收益产品B. 保值工具C. 杠杆交易工具D. 长期投资工具答案：C. 杠杆交易工具4. 以下哪个不是期货市场的功能？A. 价格发现B. 风险管理C. 投机交易D. 银行放贷答案：D. 银行放贷5. ETF是什么的英文缩写？A. Exchange Traded FundB. Electronic Trading FundC. Exchange Transfer FundD. Exchange Trade Facility答案：A. Exchange Traded Fund二、判断题1. 期货市场是高风险投资市场，不适合普通投资者参与。
A. 对B. 错答案：B. 错2. 期货交易没有规模，主要由个人投资者进行交易。
A. 对B. 错答案：B. 错三、简答题1. 请简要介绍一下期货市场的特点。
答案：期货市场具有杠杆效应强、交易方便灵活、风险管理效果好等特点。
2. 请简要说明一个投资者在进行期货交易前需要做哪些准备工作。
答案：投资者在进行期货交易前需要做好风险评估、制定交易计划、选择合适的交易品种等准备工作。
以上是本次期货从业资格考试样卷及答案，希望对您的备考有所帮助。
祝您顺利通过考试！。
2023年期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷A卷附答案
2023年期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷A卷附答案单选题（共60题）1、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金，主要是针对( )的期货从业人员提出的。
A.中国期货业协会B.期货投资咨询机构C.期货公司D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】 C2、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。
甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。
A.3B.5C.6D.9【答案】 C3、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。
A.可以B.不可以C.由经营机构决定D.以上都不对【答案】 A4、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。
A.3万元以上10万元以下B.1万元以上5万元以下C.1万元以上3万元以下D.5万元以上10万元以下【答案】 B5、王某曾在甲期货公司从事过5笔小麦期货合约交易，后经人介绍，又与乙期货公司签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。
之后，王某在乙期货公司从事期货经纪业务中亏损20万元。
下列关于责任的表述中，正确的是（）。
A.由王某承担，因为王某已有交易经历B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费D.由乙期货公司承担【答案】 A6、期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（）报告。
A.期货业协会B.住所地中国证券监督管理委员会派出机构C.中国证券监督管理委员会D.期货交易所【答案】 B7、在计算净资本时，期货公司认为除期货风险准备金以外的其他负债项目需要调整的，应当（）。
A.直接全额加回B.直接按照一定比例加回C.重新核算净资本D.增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容【答案】 D8、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。
2023年期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷B卷附答案
2023年期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷B卷附答案单选题（共60题）1、境外交易者和境外经纪机构应当遵守中华人民共和国法律法规和《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，履行的义务不包括（）。
A.反洗钱B.反恐融资C.反逃税D.反内幕交易【答案】 D2、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因琉忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。
如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。
A.要求期货公司承担侵权责任B.要求期货交易所承担违约责任C.要求期货公司承担违约责任D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】 C3、某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口．中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元。
丙机构投资者的保证金损失了300万元。
甲、乙、丙投资者可分别得到( )万元的保障基金补偿。
A.5、10、240B.5、8、270C.4、8、240D.5、10、242【答案】 D4、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。
[*密押题]A.代理客户进行期货交易B.代期货公司收付期货保证金C.协助办理开户手续D.通过证券资金账户为客户存取. 划转期货保证金【答案】 C5、王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是（）。
?A.董事会应当提前通知王某B.董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会C.王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况D.董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选【答案】 B6、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。
期货从业资格之期货法律法规模拟卷附有答案详解
期货从业资格之期货法律法规模拟卷附有答案详解单选题（共20题）1. 期货公司应当按照（）规则，缴存结算担保金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户正常交易。
期货公司应当按照（）规则，缴存结算担保金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户正常交易。
A.中国证券监督管理委员会B.期货交易所C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 B2. 根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当登录期货市场统一开户系统办理客户交易编码的注销。
根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当登录期货市场统一开户系统办理客户交易编码的注销。
A.客户B.期货交易所C.中国期货业协会D.期货公司【答案】 D3. A期货公司准备从事投资咨询业务，如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，应受（）的监督管理。
A期货公司准备从事投资咨询业务，如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，应受（）的监督管理。
A.中国证监会及其派出机构B.财政部门C.期货交易所D.证券公司【答案】 A4. 期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
A.2B.3C.5D.7【答案】 C5. 实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。
实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。
A.资信和业务开展情况B.收入规模C.人员情况D.盈利情况【答案】 A6. 期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到( )的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50％，或有负债应低于净资产的50％，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
2023年期货从业资格之期货法律法规通关提分题库(考点梳理)
2023年期货从业资格之期货法律法规通关提分题库(考点梳理)单选题（共30题）1、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时问追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（）。
A.期货交易所与期货公司共同承担B.期货公司承担C.期货交易所承担D.期货交易所承担主要责任【答案】 B2、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当( )。
A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险B.报告期货交易所C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】 A3、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A.3B.5C.10D.20【答案】 B4、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。
根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。
A.6个月B.1年C.2年D.3年【答案】 C5、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，（）。
A.并处五万元以上十万元以下罚金B.并处或者单处五万元以上十万元以下罚金C.并处一万元以上十万元以下罚金D.并处或者单处一万元以上十万元以下罚金【答案】 D6、根据我国法律规定，期货交易的交割，由（）统一组织进行。
A.期货交易所B.中国证监会C.期货交易公司D.国务院期货监督管理机构【答案】 A7、下列有关申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格必需具备的条件中，错误的是（）。
A.具有本科以上学历B.履行职责所必需的经营管理能力C.良好的职业道德D.诚实守信的品质【答案】 A8、期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，应( )。
2022年期货从业资格《期货基础知识》试题及答案(最新)
2022年期货从业资格《期货基础知识》试题及答案(最新)1、[题干]我国目前的期货交易所中，采取分级结算制度的期货交易所是()。
A.中国金融期货交易所B.郑州商品交易所C.大连商品交易所D.上海期货交易所【答案】A【解析】中国金融期货交易所采取分级结算制度。
2、[题干]期货市场上套期保值规避风险的基本原理是()A.同种商品的期货价格和现货价格走势一致B.期货价格比现货价格变动得更频繁C.期货市场上的价格波动频繁D.现货市场上的价格波动频繁【答案】A【解析】套期保值规避风险的基本原理在于：对于同一种商品来说，在现货市场和期货市场同时存在的情况下，在同一时空内会受到相同的经济因素的影响和制约，因而一般情况下两个市场的价格变动趋势相同，并且随着期货合约临近交割，现货价格与期货价格趋于一致。
3、[题干]空头套期保值者是指()。
A.在现货市场做空头，同时在期货市场做空头B.在现货市场做多头，同时在期货市场做空头C.在现货市场做多头，同时在期货市场做多头D.在现货市场做空头，同时在期货市场做多头【答案】B【解析】空头套期保值是投资者在现货市场中持有资产，在相关的期货合约中做空头的状态。
4、[题干]以下属于技术分析形态分析中反转形态的是()。
A.楔形B.矩形C.V形D.双重顶【答案】CD【解析】反转形态包括：双重顶和双重底、头肩顶和头肩底、三重顶和三重底、圆弧顶、圆弧底、V形形态等。
5、[题干]期货市场价格发现功能够使期货合约转手极为便利，可以不断地产生期货价格，进而连续不断地反映供求变化。
这体现了期货市场价格形成机制的()。
A.公开性B.连续性C.预测性D.性【答案】B【解析】期货市场的价格形成机制较为成熟和完善，能够形成真实有效地反映供求关系的期货价格。
这种机制下形成的价格具有公开性、连续性、预测性和性的特点。
价格发现功能的连续性表现为，期货合约转手极为便利，因此能不断地产生期货价格，进而连续不断地反映供求关系。
期货从业资格(期货基础知识)模拟试卷2(题后含答案及解析)
期货从业资格（期货基础知识）模拟试卷2(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题 4. 分析计算题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1．现代意义上的期货交易在()产生于美国芝加哥。
A．17世纪中期B．18世纪中期C．19世纪中期D．20世纪中期正确答案：C解析：1848年，芝加哥的82位商人发起组建了世界上第一个期货交易所——芝加哥期货交易所(CBOT)。
2．关于现货交易和期货交易，下列说法不正确的是()。
A．两者的交易目的不同B．两者的交割时间不同C．两者的交易对象不同D．两者的结算方式相同正确答案：D解析：现货交易和期货交易的结算方式不同。
现货交易主要采用到期一次性结清的结算方式，同时也有货到付款方式和信用交易中的分期付款方式等。
期货交易实行每日无负债结算制度，交易双方必须缴纳一定数额的保证金，并且在持仓期间始终要维持一定的保证金水平。
3．下列属于商品期货的是()。
A．原油期货B．外汇期货C．利率期货D．国债期货正确答案：A解析：原油期货属于商品期货中的能源期货，BCD三项属于金融期货。
4．()是世界上最大的期权交易所。
A．芝加哥期权交易所B．伦敦期权交易所C．法国国际期货期权交易所D．新加坡国际金融交易所正确答案：A解析：芝加哥期权交易所(CBOE)成立于1973年4月26日，是由芝加哥期货交易所(CBOT)的会员所组建，是世界上最大的期权交易所。
5．2006年9月8日，中国金融期货交易所在()挂牌成立。
A．北京B．上海C．天津D．深圳正确答案：B解析：2006年9月8日，中国金融期货交易所在上海挂牌成立。
该交易所是由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立的。
6．期货市场的基本功能之一是()。
A．消灭风险B．价格发现C．减少风险D．套期保值正确答案：B解析：期货市场具有规避风险和价格发现两个基本功能。
2023年期货从业资格之期货法律法规过关检测试卷B卷附答案
2023年期货从业资格之期货法律法规过关检测试卷B卷附答案单选题（共30题）1、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向( )备案。
A.期货保证金安全存管监控机构B.中国期货业协会C.其住所地的中国证监会派出机构D.期货交易所【答案】 A2、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10％支付“手续费”。
乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。
乙期货交易所的行为构成（）。
A.走私罪(共犯)B.洗钱罪C.逃汇罪D.单位受贿罪【答案】 B3、下列关于结算担保金和结算准备金的表述中，错误的是( )。
A.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金B.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金D.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行【答案】 C4、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。
A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 C5、王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。
2016年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016年8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损20万元。
对于王某损失，下列表述正确的是（）。
A.由乙期货公司承担B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由王某承担，因为王某已有交易经历D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费【答案】 C6、根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，A.中国期货业协会B.期货公司住所地的中国证监会派出机构C.期货保证金安全存管监控机构D.中国证监会【答案】 B7、下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（）。
期货从业资格期货基础知识(期货市场监管与风险控制)模拟试卷4(
期货从业资格期货基础知识（期货市场监管与风险控制）模拟试卷4(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1．下列不属于不可控风险的是( )。
A．气候恶劣B．突发性自然灾害C．政局动荡D．管理风险正确答案：D解析：选项D属于可控风险。
知识模块：期货市场监管与风险控制2．( )是指期货合约无法及时以合理价格建立或了结头寸的风险，这种风险在市况急剧走向某个极端时，或者因某种原因想调整资产结构而无法即时成交时容易产生。
A．市场风险B．操作风险C．流通量风险D．资金量风险正确答案：C解析：流通量风险是指期货合约无法及时以合理价格建立或了结头寸的风险，这种风险在市况急剧走向某个极端时，或者因某种原因想调整资产结构而无法即时成交时容易产生。
知识模块：期货市场监管与风险控制3．期货市场的风险与现货市场相比具有放大性的特征，下列选项中不属于形成该特征的原因的是( )。
A．期货价格波动频繁B．期货交易投机性强C．期货交易涉及量大D．期货交易是不连续的买卖活动正确答案：D解析：期货市场风险因素的放大性特征形成的主要原因有：①相比现货价格，期货价格波动较大，更为频繁；②期货交易具有“以小博大”的特征，投机性较强，交易者的过度投机心理容易诱发风险行为，增加产生风险的可能性；③期货交易是连续性的合约买卖活动，风险易于延伸，引发连锁反应；④期货交易量大，风险集中，盈亏幅度大；⑤期货交易具有远期性，未来不确定因素多，预测难度大。
知识模块：期货市场监管与风险控制4．中国证券监督管理委员会发布的《期货公司首席风险官管理规定(实行)》，于( )起施行。
A．2007年3月27日B．2008年3月27日C．2008年5月1日D．2009年5月1日正确答案：C解析：本题考查首席风险官制度。
2008年3月27日，中国证券监督管理委员会发布了《期货公司首席风险官管理规定(实行)》，并于2008年5月1日起施行。
2023年期货从业资格之期货基础知识考前冲刺模拟试卷A卷含答案
2023年期货从业资格之期货基础知识考前冲刺模拟试卷A卷含答案单选题（共30题）1、下列（）不是期货和期权的共同点。
A.均是场内交易的标准化合约B.均可以进行双向操作C.均通过结算所统一结算D.均采用同样的了结方式【答案】 D2、对期权权利金的表述错误的是（）。
A.是期权的市场价格B.是期权买方付给卖方的费用C.是期权买方面临的最大损失（不考虑交易费用）D.是行权价格的一个固定比率【答案】 D3、下列属于外汇期货卖出套期保值的情形的有（）。
A.持有外汇资产者，担心未来货币贬值B.外汇短期负债者担心未来货币升值C.国际贸易中的进口商担心付外汇时外汇汇率上升造成损失D.不能消除汇率上下波动的影响【答案】 A4、江恩通过对数学、几何学、宗教、天文学的综合运用建立了一套独特分析方法和预测市场的理论，称为江恩理论。
下列不属于江恩理论内容的是（）。
A.江恩时间法则B.江恩价格法则C.江恩趋势法则D.江恩线【答案】 C5、9月1日，沪深300指数为5200点，12月到期的沪深300指数期货合约为5400点，某证券投资基金持有的股票组合现值为3．24亿元，与沪深300指数的β系数为0．9，该基金经理担心股票市场下跌，卖出12月到期的沪深300指数期货合约为其股票组合进行保值。
该基金应卖出（）手股指期货合约。
沪深300指数期货合约乘数为每点300元。
A.180B.222C.200D.202【答案】 A6、某期货合约买入报价为24，卖出报价为20，而前一成交价为21，则成交价为（）；如果前一成交价为19，则成交价为（）；如果前一成交价为25，则成交价为（）。
A.21；20；24B.21；19；25C.20；24；24D.24；19；257、某期货交易所的铝期货价格于2016年3月14日、15日、16日连续3日涨幅达到最大限度4％，市场风险急剧增大。
为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5％提高到6％，并采取按一定原则减仓等措施。
期货从业资格期货基础知识(期货合约与期货交易制度)模拟试卷5(
期货从业资格期货基础知识（期货合约与期货交易制度）模拟试卷5(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题 4. 分析计算题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1．完整的期货交易流程中，不是必经环节的为( )。
A．开户与下单B．竞价C．结算D．交割正确答案：D解析：完整的期货交易流程应包括：开户、下单、竞价、结算和交割五个环节。
由于在期货交易的实际操作中，大多数期货交易都是通过对冲平仓的方式了结履约责任，进入交割环节的比重非常小，所以交割环节并不是交易流程中的必经环节。
知识模块：期货合约与期货交易制度2．下列关于期货交易保证金的说法，正确的是( )。
A．期货交易所直接向一般客户收取的保证金B．交易保证金比例越低，杠杆交易作用越小C．交易保证金以合约价值的一定百分比来表示D．交易保证金一般为成交合约价值的10％～20％正确答案：C解析：对于一般客户来讲，必须通过期货公司才能进行交易，因此，交易所并不直接向客户收取保证金，选项A不正确；交易保证金比例越低，杠杆交易作用越大，选项B不正确；交易保证金一般为成交合约价值的5％～10％，选项D不正确。
知识模块：期货合约与期货交易制度3．保证金制度是指在期货交易中，任何交易者必须按照其所买卖期货合约价值的一定比例缴纳资金用于结算和保证履约，此比例通常为( )。
A．1％～5％B．5％～10％C．10％～20％D．20％～50％正确答案：B解析：本题考查保证金制度的内容。
保证金制度是指在期货交易中，任何交易者必须按照其所买卖期货合约价值的一定比例(通常为5％～10％)缴纳资金，用于结算和保证履约。
知识模块：期货合约与期货交易制度4．( )是会员在交易所专用结算账户中确保合约履行的资金，是已被合约占用的保证金。
A．结算准备金B．交易准备金C．结算保证金D．交易保证金正确答案：D解析：保证金分为结算准备金和交易保证金。
2022年期货从业资格考试《法律法规》试题及答案(最新)
2022年期货从业资格考试《法律法规》试题及答案(最新)1、[题干]对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是()。
A.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务B.补充期货交易所结算资金的流动性C.为客户交存保证金，支付税款D.弥补期货公司的亏损【答案】C2、[题干]首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司()报告。
A.监事会B.股东大会C.董事会D.员工代表大会【答案】C【解析】首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。
3、[题干]下列关于期货公司股东会的表述，错误的是()。
A.期货公司股东会每月应当至少召开一次会议B.期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】A【解析】《期货公司监督管理办法》第四十六条。
期货公司股东会或股东大会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。
股东会或股东大会每年应当至少召开一次会议。
期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。
4、[题干]申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近()年无重大违法违规记录。
A.3B.4C.5D.6【答案】A【解析】参见《期货交易管理条例》第十六条规定。
5、[题干]宏观经济分析的基本方法有()。
A.区域分析法B.行业分析法C.结构分析法D.总量分析法【答案】CD【解析】宏观经济分析的基本方法包括：①总量分析法是对影响宏观经济运行总量指标的因素及变动规律进行分析，以及对各总量指标问相互关系进行分析，进而说明整个经济的状况及变动趋势;②结构分析法是指对经济系统中各组成部分及其对比关系变动规律的分析;③对比分析法是对不同经济体的经济总量或经济系统内部构成之间的相同和差异进行对比分析，进而说明不同经济体的经济状况及变化趋势间的差异，对比分析法是总量分析法和结构分析法的综合运用。
2020年期货从业资格证考试期货法律法规综合练习试题含答案
2020年期货从业资格证考试《期货法律法规》综合练习试题含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（）承担。
A、从业人员所在的期货公司B、从业人员自身C、从业人员及其所在的期货公司共同D、从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司2、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续____年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加____组织的后续职业培训。
（）A、2;中国证监会B、3;期货业协会C、2;期货业协会D、3;中国证监会3、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（）。
A、设计期货合约B、行使表决权、申诉权C、联名提议召开临时会员大会D、按规定转让会员资格4、某投机者预测3月份玉米价格要上涨，于是他买入1手3月玉米合约。
但此后价格不升反降，他进一步买入1手3月玉米合约。
此后市价反弹，该投资者卖出合约。
此投机者的做法为（）。
A、平均买低B、平均卖高C、金字塔式买入D、金字塔式卖出5、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。
A、期货交易所B、中国证监会及其派出机构C、中国期货业协会D、中国银监会6、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
A、立即破产B、停业整顿C、就地解散D、限期清算7、世界上第一个有组织的金融期货市场是（）。
A、伦敦证券交易所B、芝加哥交易所C、阿姆斯特丹证券交易所D、法兰西证券交易所8、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）。
期货从业资格期货基础知识(期货市场概述)模拟试卷1(题后含答案及解析)
期货从业资格期货基础知识（期货市场概述）模拟试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1．目前，世界上最具影响力的能源产品交易所是( )。
A．纽约商业交易所B．芝加哥期货交易所C．伦敦国际石油交易所D．纽约商品交易所正确答案：A解析：目前，纽约商业交易所(NYMEX)和伦敦洲际交易所(ICE)是世界上最具影响力的能源期货交易所，上市品种有原油、汽油、取暖油、乙醇等。
知识模块：期货市场概述2．( )的集中化和组织化，为期货交易的产生和期货市场的形成奠定了基础。
A．即期现货交易B．商品交易C．远期现货交易D．期权交易正确答案：C解析：期货交易萌芽于远期交易。
交易方式的长期演进，尤其是远期现货交易的集中化和组织化，为期货交易的产生和期货市场的形成奠定了基础。
知识模块：期货市场概述3．芝加哥期货交易所引进了远期合同，其原因是( )。
A．农产品价格不稳定B．铜价波动C．石油价格波动D．汇率价格波动正确答案：A解析：随着芝加哥农业的发展，农产品的供求矛盾日益突出。
当地经销商的出现，缓解了季节性的供求矛盾和价格的剧烈波动，稳定了粮食生产。
但是，当地经销商面临着谷物过冬期间价格波动的风险。
为了规避风险，当地经销商在购进谷物后就前往芝加哥，与那里的谷物经销商和加工商签订来年交货的远期合同。
知识模块：期货市场概述4．芝加哥期货交易所于( )年开始实行保证金制度。
A．1848B．1882C．1851D．1865正确答案：D解析：芝加哥期货交易所于1865年推出了标准化合约，同时实行了保证金制度，向签约双方收取不超过合约价值10％的保证金，作为履约保证。
知识模块：期货市场概述5．1882年，交易所允许以( )方式免除履约责任，这更加促进了投机者的加入，使期货市场流动性加大。
A．实物交割B．对冲C．现金交割D．期转现正确答案：B解析：1882年，芝加哥期货交易所允许以对冲合约的方式结束交易，而不必交割实物。
期货从业资格《期货基础知识》模拟试卷二(精选)
期货从业资格《期货基础知识》模拟试卷二（精选）[单选题]1.进行股指期货套期保值时，()。
A（江南博哥）.进行股指期货卖出套期保值，交易者持有股票组合，同时做多股指期货B.交易者需要同时在期货市场买卖两个或两个以上的股指期货合约C.交易者需要在期货市场和股票市场上持有相反的头寸D.只能对冲与指数成份股相同的股票组合的价格风险参考答案：C参考解析：进行股指期货卖出套期保值，交易者持有股票组合，同时做空股指期货；交易者需要同时在期货市场和现货市场建立持有相反的头寸；我们有时要为某项现货交易进行套期保值，市场上却不存在以该资产为标的的期货合约，这时，我们只能选择标的资产与这种资产高度相关的期货作为保值工具，这种套期保值称为交叉套期保值。
[单选题]2.股指期货套期保值多数属于交叉套期保值()。
A.因此，常常能获得比其他形式的套期保值更好的效果B.因此，常常是持有一种股指期货合约，用交割时间不同的另一种期货合约为其保值C.因此，常常是持有一种股指期货合约，用到期期限不同的另一种期货合约为其保值D.因为被保值资产组合与所用股指期货合约的标的资产往往不一致参考答案：D参考解析：用股指期货进行的套期保值多数是交叉套期保值。
因为投资者只有买卖指数基金或严格按照指数的构成买卖一篮子股票，才能做到与股指期货的完全对应。
事实上，对绝大多数的股市投资者而言，很少会完全按照指数成分股来构建股票组合。
[单选题]3.在进行蝶式套利时，套利者必须同时下达()个指令。
A.6B.0C.3D.4参考答案：C参考解析：蝶式套利的具体操作方法是：买入(或卖出)较近月份合约，同时卖出(或买入)居中月份合约，并买入(或卖出)较远月份合约。
即同时下达3个指令。
[单选题]4.期货交易的保证金一般为其买卖期货合约价值的()。
A.3％～5％B.5％～10％C.5％～15％D.5％～20％参考答案：C参考解析：在期货交易中，期货买方和卖方必须按照其所买卖期货合约价值的一定比率(通常为5％～15％)缴纳保证金，用于结算和保证履约。
基金从业资格基金法律法规职业道德与业务规范模拟题2020年28)_真题-无答案17
基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范模拟题2020年(28)(总分100,考试时间120分钟)单项选择题1. 1.根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是( )。
A. 基金净值公告B. 季度报告C. 半年度报告D. 年度报告2. 2.基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则不包括( )。
A. 合法、合规性原则B. 全面性原则C. 审慎性原则D. 公开、公平、公正原则3. 3.以下关于招募说明书包含的重要信息的说法错误的是( )。
A. 基金当事人B. 从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式C. 基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定，特别是买卖基金费用的相关条款D. 基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等4. 4.基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时，符合基金销售机构人员行为规范的策划内容的是( )。
A. 采取抽奖、回扣或者送实物等方式推销基金B. 以低于成本的销售费率销售基金C. 承诺募集期间对认购费用打折D. 未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率5. 5.下列表述不符合基金中基金的运作规范的是( )。
A. FOF持有单只基金的市值不得高于FOF资产净值的20％，且不得持有其他基金中基金B. 基金管理人和基金托管人不得对FOF、财产中持有的自身管理和托管的基金部分收取FOF的托管费C. FOF持有的基金召开基金份额持有人大会时，FOF、基金管理人应带领一定数量的FOF 基金持有人一起，参与所持有基金的份额持有人大会D. FOF基金管理人应当在FOF所投资基金披露净值的次日，及时披露FOF份额净值和份额累计净值6. 6.( )一般是指金融机构受投资者委托，为实现投资者的特定目标和利益，进行证券和其他金融产品的投资并提供金融资产管理服务，并收取费用的行为。
A. 资产管理B. 投资理财C. 股票发行D. 债券发行7. 7.根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指( )。
期货从业资格考试_期货法律法规_真题模拟题及答案_第28套_背题模式
***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷每题均显示答案和解析期货从业资格考试_期货法律法规_真题模拟题及答案_第28套(138题)***************************************************************************************期货从业资格考试_期货法律法规_真题模拟题及答案_第28套1.[单选题]有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（ ）。
A)说明理由，并在3日内予以准确确认B)披露该信息，并在3日内予以准确确认C)相应增加负债金额D)相应核减净资本金额答案:D解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十三条规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债；有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。
2.[单选题]期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有（ ）权利。
A)申请行政复议B)抗辩C)上诉D)申诉答案:D解析:《期货从业人员管理办法》第二十五条规定，协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制定相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。
3.[单选题]下列关于会员期货交易所理事委托代表出席理事会的表述，错误的是（ ）。
A)理事会讨论重大事项的，理事必须本人出席，不得委托他人代为出席B)每位理事只能接受一位理事的委托，代为出席会议C)只能委托其他理事代为出席会议D)委托应当采取书面形式，且授权范围应当明确答案:A解析:《期货交易所管理办法》第三十一条理事会会议应当由理事本人出席。
理事因故不能出席的，应当以书面形式委托具他理事代为出席；委托书中应当载明授权范围。
2023年期货从业资格之期货法律法规模拟考试试卷A卷含答案
2023年期货从业资格之期货法律法规模拟考试试卷A卷含答案单选题（共35题）1、对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，由()决定。
A.国务院期货监督管理机构B.司法机关C.公安机关D.国务院商务主管部门【答案】 A2、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。
A.警告B.训诫C.公开谴责D.罚款【答案】 B3、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】 A4、某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。
但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。
结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。
在该案例中，该期货公司违反的规定是（）。
A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令C.未将客户交易指令下达到期货交易所D.以上都不是【答案】 C5、客户在期货公司中违约的，期货公司先以（）承担违约责任。
A.该客户的保证金B.期货公司的自有资金C.期货公司的风险准备金D.期货交易公司的储备金【答案】 A6、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（）A.固定收益类B.商品及金融衍生品类C.混合类D.权益类【答案】 D7、期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括（）。
A.通报批评B.没收违法所得的罚款C.暂停从事本交易所期货业务D.取消从事本交易所期货业务资格【答案】 B8、取得期货从业人员资格考试合格证明或者被注销期货从业人员资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请期货从业人员资格前应当（）A.重新参加期货从业人员资格考试B.重新申请期货从业人员资格C.参加中国期货业协会组织的后续职业培训D.在期货公司实习3个月【答案】 C9、期货公司应当按照（）优先的原则传递客户交易指令。
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[职业资格类试卷]期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷28一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1 期货公司成立后无正当理由超过()个月末开始营业，或者开业后无正当理由停业连续()个月以上，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
（A）3，3（B）3，6（C）6，6（D）6，92 下列关于期货交易保证金制度的说法，正确的是()。
（A）保证金制度是指期货交易所直接向所有期货投资客户收取保证金（B）期货交易所应当将保证金存入自有资金账户（C）保证金属于其缴纳者所有（D）保证金的标准由国务院期货监督管理机构统一确定3 期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行()稽核。
（A）每季（B）每月（C）每周（D）每日4 期货从业人员应当()。
（A）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易（B）以他人名义参与期货交易（C）向投资者承诺期货投资保证获益（D）保守投资者的商业秘密5 银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由( )批准。
（A）国务院期货监督管理机构（B）国务院银行业监督管理机构（C）证监会（D）中国期货业协会6 按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司应当于年度终了后的( )个月内向中国证监会派出机构报送经审计的年度风险监管报表。
（A）3（B）2（C）4（D）17 甲和乙是朋友，而且是同一期货公司的大客户，一日，甲告诉乙，如果他们利用足够大的资金量做同一种期货合约，必将获利。
于是，甲和乙在同一交易日买入同一种期货合约，结果该期货合约大涨，随后平仓获利。
甲和乙的行为属于下列( )违规行为。
（A）利用信息优势联合，操纵期货交易价格（B）集中资金优势，操纵期货交易价格（C）连续买卖合约，操纵期货交易价格（D）利用持仓优势，操纵期货交易价格8 期货交易所章程应当载明的事项有()。
（A）所有业务制度（B）管理人员的产生、任免、薪酬及其职责（C）章程修改时间（D）变更、终止的条件、程序及清算办法9 首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，且工作底稿和工作记录至少保存( )年。
（A）3（B）5（C）10（D）2010 公司制期货交易所没董事长1人，副董事长( )。
（A）1至2人（C）2至3人（D）3人以上11 通过期货从业资格考试的人员，可以取得( )。
（A）中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明（B）中国证监会颁发的从业资格证书（C）中国期货业协会颁发的从业资格证书（D）中国证监会颁发的从业资格考试合格证明12 中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于()人，并应当出示合法证件和检查通知书。
（A）1（B）5（C）2（D）1013 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计( )被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
（A）2次（B）3次（C）4次14 中国期货业协会应当定期向( )报告期货从业人员管理的有关情况。
（A）期货交易所（B）期货公司董事会（C）商务部（D）中国证监会15 实行全员结算制度的期货交易所会员由( )组成。
（A）非期货公司会员（B）期货公司会员（C）期货公司会员和非期货公司会员（D）结算会员和非结算会员16 期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币( )。
（A）2000万元（B）3000万元（C）5000万元（D）6000万元17 期货投资者保障基金的管理和运用遵循( )的原则。
（A）效率（B）公开、合理、有效（C）适度（D）取之于市场，用之于市场18 期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由( )确定。
（A）期货交易所根据期货公司风险状况（B）期货交易所根据期货公司盈利状况（C）中国证监会根据期货公司风险状况（D）中国证监会根据期货公司盈利状况19 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向()报告。
（A）证券业协会（B）所在地证监会派出机构（C）期货业协会（D）公司监事会20 根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》，期货业协会实施纪律惩戒的对象( )。
（A）仅指会员单位（B）仅指期货从业人员（C）既包括会员单位，也包括期货从业人员（D）既不包括会员单位，也不包括期货从业人员21 国务院期货监管管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )内，做出批准或者不批准的决定。
（A）1个月（B）3个月（C）6个月（D）20个工作日22 单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处( )。
（A）3年以下有期徒刑或者拘役（B）5年以下有期徒刑或者拘役（C）3年以上7年以下有期徒刑或者拘役（D）5年以上10年以下有期徒刑或者拘役23 《期货交易管理条例》施行前采用变相期货交易机制或者具备变相期货交易机制特征之一的机构或者市场，应当在( )规定的期限内进行整改。
（A）国务院期货监管管理机构（B）国务院（C）国务院商务主管部门（D）国务院工商行政管理部门24 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币()万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。
（A）1000（B）2000（C）3000（D）500025 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前()个会计年度每季度末客户权益总额情况表。
（A）1（B）2（C）3（D）526 保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行( )补偿。
（A）比例（B）平均（C）部分（D）个别27 期货交易所的合并、分立，由( )批准。
（A）期货业协会（B）中国证监会（C）财政部（D）国家工商总局28 客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减( )。
（A）资产（B）利润（C）减值准备（D）净资本29 营业部投资者的交易指令必须通过期货公司风险控制系统或期货公司风险控制人员进行( )。
（A）事先风险控制（B）事中风险控制（C）事后风险控制（D）系统风险控制30 下列选项中不是期货公司申请金融期货结算业务资格必须具备的条件的是( )。
（A）取得金融期货经纪业务资格（B）具有从事金融期货结算业务的详细计划（C）结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人4年以上经历（D）高级管理人员近2年内未受过刑事处罚31 《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行( )的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。
（A）会员分级结算制度（B）会员统一结算制度（C）保证金结算制度（D）每日无负债结算制度32 证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有______名、拟开展介绍业务的营业部至少有______名具有期货从业人员资格的业务人员。
()（A）5；2（B）5；1（C）3；2（D）3；133 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在()个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
（A）3（B）5（C）10（D）2034 期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列()措施。
（A）终止或者暂停部分期货业务（B）停止批准新增业务或者分支机构（C）限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用（D）限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利35 期货公司应当建立交易、结算、财务数据的()制度。
（A）存档（B）保密（C）及时销毁（D）备份36 作为一种新兴的违法犯罪行为，洗钱活动日益猖獗，近年来我国一直把洗钱行为作为重点打击对象，向洗钱行为全面开战。
根据《刑法》的规定，下列行为中不属于洗钱罪的表现形式的是()。
（A）提供资金账户的（B）协助将资金汇往境外的（C）协助将财产转为现金、金融支票、有价证券的（D）不知是犯罪所得而帮助其转移资金的37 关于期货交易所，下列说法正确的是()。
（A）中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会（B）期货交易所会员大会由大会主席主持（C）期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免（D）期货交易所总经理每届任期3年，可以连任3届38 下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是()。
（A）与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书（B）任用不具备资格的期货从业人员（C）挪用客户保证金（D）向客户作获利保证，分享利益，共担风险39 下列说法不正确的是( )。
（A）投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证（B）期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应该根据客户的要求在其指定的场所为投资者办理股指期货开户手续（C）《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》只适用于投资者（D）中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查中发现问题的，应将有关情况通报相关派出机构40 在我国，会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由( )提名，理事会通过。
（A）会员大会（B）中国证监会（C）董事会（D）监事会41 保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行( )补偿。
（A）比例（B）平均（C）部分（D）个别42 证券公司申请介绍业务资格，配备必要的业务人员，公司总部至少有( )名，拟开展介绍业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。
（A）1；2（B）2；5（C）5；2（D）5；543 期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司( )股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。
（A）20％（B）40％（C）60％（D）100％44 期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起( )个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
（A）3（B）2（C）5（D）845 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，( )向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
（A）每（B）每周（C）每月（D）每半年46 全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。
结算协议不包括的内容是( )。
（A）交易指令下达方式及审查或者验证措施（B）保证金标准（C）非结算会员结算准备金最低余额（D）客户拥有的资金总额47 下列人员或机构不可以作为隐匿、销毁财会凭证罪的主体的是( )。
（A）企业内部的会计人员（B）企业直接负责的主管人员（C）单位（D）公司内部的生产工人48 ( )是期货交易所的法定代表人。