民诉第四章-诉

第四章诉［教学目的］通过本章的学习，了解诉的概念与特征；理解诉的要素、诉的种类、反诉以及诉的合并、分离以及诉的变更；同时通过对法律规定的学习，获得运用诉的理论分析和解决实践问题的能力。

第一节诉的定义和特征一、诉的概念民事诉讼中的诉，是指当事人就其与对方当事之间的民事纠纷向法院提出，通过判决保护自己民事实体权益的请求。

诉具有双重含义，即诉包括程序意义上的诉和实体意义上的诉。

1程序意义上的诉，是指当事人向法院提出的启动民事诉讼程序的请求。

法院受理当事人提起的诉以后，依照法律规定的程序开始审理民事争议，当事人不得向其他法院就同一民事争议提起诉；实体意义上的诉，是指当事人向法院提出的保护其民事权益的请求。

当事人提起的诉符合诉讼要件的，法院应当依照实体法律规范作出相应的实体判决。

程序意义上的诉是形式、手段，实体意义上的诉是内容、目的，两者互相和依存，缺一不可。

二、诉的特征诉具有以下特征：1.诉是当事人的请求。

民事实体法律调整的是社会成员之间的人身关系和财产关系，如果当事人对法律保护的权益认识不一，就可能发生民事纠纷。

当事人向法院提起诉，旨在请求法院启动民事诉讼程序，保护自己受到侵害的民事权益。

2.诉是当事人向法院提出保护民事权益的请求。

民事诉讼制度的目的在于通过法院行使审判权，对民事法律主体之间的民事争议作出司法裁判，保护当事人受到侵害的实体法律权益。

除了民事诉讼，民事法律主体还可以自己或者通过第三方向对方提出解决民事争议的愿望，但该愿望不是诉。

只有当事人向法院提出保护其民事权益的请求才可以称为诉。

1参见田平安主编：《民事诉讼法学》，中国政法大学出版社2008年第三版，第122页。

3.诉针对特定的相对方，有特定的内容。

对于当事人而言，提起诉旨在解决与对方当事人之间的特定的民事争议；对于法院而言，只有在当事人明确、裁判对象可以确定的条件下才可以作出裁判。

即民事诉讼的当事人必须是法院裁判的民事争议的主体，裁判的对象必须是当事人之间的民事争议。

4.诉必须符合法律规定。

当事人向法院请求保护的民事权益必须是实体法律规定的权利或者受法律保护的利益，另一方面诉必须符合民事诉讼法的规定。

对于不符合实体法律规定的诉，法院以实体判决驳回；对不符合民事诉讼法规定的诉，法院不予受理或者以裁定驳回。

三、诉与起诉、诉讼、诉讼请求的界限1. 诉与起诉。

诉是当事人向法院提出的通过司法裁判保护其民事权益的一种请求，其表现形式有起诉、反诉、上诉、再审之诉和执行异议之诉等。

起诉是原告为保护其实体权益主动提起的请求，是诉的表现形式之一。

诉还包括其它表现形式，被告可以在诉讼中提起反诉，当事人不服一审裁判可以提出上诉等。

诉与起诉的区别是：诉的主体包括原告、被告和第三人，甚至案外人，而起诉的主体是原告；诉可以出现在一审程序、二审程序、再审程序和执行程序之中，而起诉则只出现于一审程序。

2. 诉与诉讼请求。

诉是当事人向法院提出的通过司法裁判保护其民事权益的一种请求，包括程序意义上的诉和实体意义上的诉两个方面的内容；诉讼请求则是原告提出的具体权益主张，旨在请求法院通过民事审判程序，认定事实和适用法律，以实现自己的权益。

因此诉的外延比诉讼请求的外延宽，两者并不等同。

但诉与诉讼请求也有一定联系，即诉讼请求是诉的要素之一，它存在于诉之中，并与程序意义上的诉一并提出。

第二节诉的要素诉的要素，是指构成诉的必不可少的因素。

诉的要素具有重要的理论和实践意义，可以据此判断当事人提起的诉是否合法，如果不合法法院不予受理。

根据诉的要素可以使诉特定化，区别此诉与彼诉，避免重复诉讼和审判。

在司法实践中，法院可以根据诉的要素，确定案件审理范围，根据诉的要素的变化，可以确定诉的合并或者变更。

关于诉的要素构成我国民事诉讼法学界有不同的认识。

一般认为诉的要素包括：诉的主体、诉的标的和诉的理由。

2一、诉的主体当事人是诉的主体。

诉是民事纠纷的当事人向法院提出保护自己民事实体权益的请求，法院应当事人的请求行使审判权，介入当事人之间的民事纠纷，行使国家的审判权。

任何权利义务都有主体，民事权利义务争议也必须有作为主体的当事人。

因此当事人是民事之诉的构成要素，缺乏当事人诉不能成为诉，法院也不可能审理没有当事人的诉。

二、诉的标的诉讼标的，又称为诉的标的或诉的客体，是当事人双方争议和法院审判的对象。

当事人提起诉的是为了通过法院对其与对方当事人之间民事争议的审理和裁判，使自己的民事实体权益得到保护。

如果没有当事人之间争议的对象，不仅诉失去了存在的意义，法院也没有了审理的对象，无从进行民事诉讼程序。

在司法实践和理论中，对诉讼标的的识别以及对诉讼标的意义的理解非常重要。

1．诉讼标的识别问题诉讼标的是当事人争议并要求法院进行审判的对象，在具体的民事案件中根据什么标准加以识别，长期以来是各国民事诉讼法学乐此不疲的研究课题。

关于如何识别诉讼标的，主要有三种学说，即就实体法理论、诉讼法理论和新实体法理论。

经过长期的司法实践和理论研究，诉讼法理论在各国成为诉讼标的理论的通说。

（1）旧实体法理论旧实体法理论认为，诉讼标的是原告在诉讼中主张的实体权利，因此识别诉讼标的的标准是实体法律规定的实体权利和原告的权利主张。

根据旧实体法理论，当事人主张几个实体权利或者实体法律关系，就有几个诉讼标的，法院须对不同的诉讼标的进行审理和裁判。

在现实中，同一生活事实可能由不同的法律规范加以调整。

比如对于乘客因公交车司机的紧急刹车而摔倒并受到伤害的事实，2参见常怡主编：《民事诉讼法学》，中国政法大学出版社2008年第六版，第61页。

侵权法和合同法分别规定了不同的请求权。

乘客既可以以侵权法律关系为基础提起诉讼，也可以以违约法律关系为基础提起诉讼。

这种所谓的“请求权竞合”可能导致原告可以基于同一生活事实重复起诉，如果原告在两次诉讼中都获得胜诉，对被告而言显然不公。

同时法院必须重复审理同一民事争议，不仅会损害司法权威，同时也造成了资源的浪费。

（2）诉讼法理论为了克服旧实体法理论的缺陷，诉讼法理论主张脱离实体法规范，从诉讼法出发识别诉讼标的。

诉讼法理论又可以分为二分肢说和一分肢说。

二分肢说认为，诉讼标的要从当事人的诉的声明和事实关系两方面来识别。

如果当事人的诉的声明或者事实关系为多数，就会构成不同的诉讼标的。

在上述公交车伤害案件中，尽管存在因侵权行为和违约行为而发生的两个实体请求权，原告在其诉状中提出的诉的声明即请求对方给付赔偿的请求只有一个，而乘客因公交车司机的紧急刹车而摔倒并受到伤害的事实也是同一的，因此诉讼标的是唯一的，不会出现请求权竞合的情况。

但是二分肢说同样有其弊端，在以票据支付的买卖合同纠纷中，基于票据签发的事实和买卖的事实，仍会形成两个诉讼标的，同样可能出现类似旧实体法说的重复请求与给付的现象。

为了修正二分肢说的缺陷，一肢说主张以原告诉的声明作为识别诉讼标的的标准。

在民事争议中，即使存在不同的事实关系，原告以同一给付目的提出请求时，仍然只有一个诉讼标的。

在上述以票据支付的买卖合同纠纷中，作为原告的卖方请求给付价金的诉讼目标是同一的，因此该案中只有一个诉讼标的。

（3）新实体法说为了解决请求权竞合问题，诉讼法理论仅从诉讼法角度考察诉讼标的，在诉讼标的的识别上割裂了民事诉讼法与民事实体法的联系。

在民事诉讼中，法院依据实体法律规范对民事争议审理和裁判，故此德国学者提出了新的实体法理论。

新的实体法理论认为，基于同一事实关系而产生的数个请求权，如果给付目的相同，就不是请求权的竞合，而是请求权基础的竞合。

因此应当从实体法律规范入手，通过整合实体法律解决请求权竞合问题。

但是新实体法说同样有其缺陷，无法解决不同请求权的诉讼时效以及证明责任问题。

2. 诉讼标的的意义诉讼标的在民事诉讼中具有重要意义。

首先，当事人通过起诉将民事纠纷提交法院审理和裁判，其诉讼行为都围绕诉讼标的进行。

其次，诉讼标的决定了法院审理和裁判的范围，诉讼标的实际上反映了当事人对民事争议以及通过诉讼解决争议方式的处分。

再次，诉讼标的是法院判定当事人是否重复起诉的根据，对于与前诉的诉讼标的相同的后诉，法院适用“一事不再理”原则。

再次，诉讼标的的确定对诉讼系属非常重要，当事人起诉之后不得向其他法院就同一诉讼标的另行起诉。

最后，在诉讼进行中，诉讼标的对诉的合并和变更起决定作用。

三、诉的理由诉的理由，是当事人提起诉所依据的原因事实和法律上的理由，又称为诉讼理由。

原因实事包括两类：一是基础事实，即当事人之间争议的、引起民事诉讼法律关系发生、变更或消灭的事实；二是争议事实，即当事人民事权益是否受到侵害或实体法律关系是否存在争议的事实。

法院通过对原因事实的审理，判断民事权利或者民事法律关系的构成要件是否成立。

法律依据是当事人提起诉讼所依据的实体法律。

在民事诉讼中，对案件事实和诉讼请求进行法律评价是法官的职责，不要求当事人在起诉时提出自己的法律观点。

但是当事人依据不同的实体法律规范主张不同的请求权，可以成为不同的诉。

法官在判决中必须对当事人的诉讼请求作出法律上的判断和分析，当事人提出其法律依据，有助于对判决理由的阐述。

第三节诉的分类根据当事人诉讼请求的目的和内容的不同，诉可以分为确认之诉、给付之诉和形成之诉。

一、确认之诉（一）确认之诉的概念和特征确认之诉，是指原告请求法院确认其与被告间是否存在某种民事法律关系或者存在状态的诉。

与当事人提起的确认之诉相对应，法院作出的判决是确认判决。

确认之诉有以下特征：1．当事人提出确认之诉的目的，不是要求法院判令对方当事人履行一定的给付义务，而是要求法院明确某一争议的民事法律关系是否存在或者存在的具体状态。

2．当事人提起确认之诉是因为对民事法律关系的存在与否以及存在的状态发生争议。

法院通过对当事人之间争议的审理和裁判，消除了引起特定法律关系不稳定状态的因素，从而实现确认民事法律关系的目的。

3. 法院作出的确认判决没有给付内容。

当事人之间仅对特定法律关系的存在以及存在状态发生争议，没有涉及权利行使和义务履行，因此给付不是法院审理的范围。

与此相应，确认判决没有给付内容。

（二）确认之诉的分类根据当事人请求的目的不同，可以将确认之诉分为积极的（或肯定的）确认之诉和消极的（否定的）确认之诉。

1．积极的确认之诉。

当事人对法律关系的基础事实发生争议，向法院提起诉讼，请求确认与对方当事人之间存在特定的法律关系。

例如，请求法院确认与对方当事人之间的合同关系成立。

2. 消极的确认之诉。

当事人对法律关系的基础事实发生争议，请求法院确认与对方当事人之间不存在特定的法律关系。

例如，请求法院确认与对方当事人之间不存在代理关系。

二、给付之诉（一）给付之诉的概念和特征给付之诉，是指当事人请求人民法院判令对方当事人履行特定给付行为的诉。

对于当事人提起的给付请求，法院在确认当事人之间权利状态或者法律关系的基础上，作出给付判决。