天津2016年证券从业《证券交易》之清算与交收的概念试题
[职业资格类试卷]证券资格(证券交易)权证的清算与交收章节练习试卷1.doc
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[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）权证的清算与交收章节练习试卷1一、单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1 我国权证的清算与交收的违约处理中，权证卖空的违约处理错误的是()。
（A）要求该结算参与人及时补购卖空权证（B）动用权证卖空资金为该结算参与人代为补入相应权证，填补被卖空的权证（C）卖空资金不足的，中国结算深圳分公司动用权证交收履约保证金弥补差额部分（D）没收违约结算参与人的卖空利得，按卖空金额的1%收取卖空违约金2 对于权证交易和权证行权，中国结算深圳分公司均按“货银对付”原则办理相关结算。
其中，对于权证交易，中国结算深圳分公司作为共同对手方，实行()日担保交收。
（A）T（B）T+1（C）T+2（D）T+33 在权证二级市场交易的交收和行权交收过程中，上海市场行权交收期为()日终。
（A）T（B）T+1（C）T+2（D）T+34 根据深圳证券交易所权证清算交收模式，权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金()万元。
（A）100（B）200（C）300（D）4005 关于权证履约保证金最低限额，下列说法不正确的是()。
（A）每月月初，中国结算深圳分公司根据结算参与人权证买入金额调整其权证交收履约保证金的最低缴存限额（B）履约保证金最低限额除每月月初定期调整外，中国结算深圳分公司在必要时还可以不定期进行调整，其资金变动通过结算备付金账户完成（C）权证交收履约保证金最低限额=MAX(上月权证日均买入金额，上月权证单日最高净买入金额)×20%（D）权证交收履约保证金最低限额=MIN(上月权证日均买入金额，上月权证单日最高净买入金额)×20%6 深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为()。
（A）T+2日16：00（B）T+2日17：00（C）T+1日16：00（D）T+1日17：007 当权证交易发生证券交收违约时，中国结算深圳分公司将按()采取相应交收违约处理措施。
证券资格(证券交易)清算与交收的含义章节练习试卷2
证券资格（证券交易）清算与交收的含义章节练习试卷2证券资格（证券交易）清算与交收的含义章节练习试卷2A．净额清算原则B．实物交收原则C．货银对付原则D．分级结算原则2．下列各项关于清算与交收的联系，表述正确的有( )。
A．清算是交收的基础和保证B．交收是清算的后续与完成C．正确的清算结果能确保交收顺利进行D．只有通过交收，才能最终完成证券或资金收付，结束交易总过程3．关于清算与交收，以下说法正确的有( )。
A．先清算后交收B．清算与交收都分为证券与价款两项C．清算是对应收应付证券及价款的收付，交收是对应收应付净额的轧抵计算D．证券公司都以结算公司为对手办理清算与交收4．关于证券清算与交收的原则，以下说法正确的有( )。
A．目前通过证券交易所达成的交易，多采取多边净额清算方式B．差额清算方式的主要优点是可以防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累C．在我国，结算公司根据交易所的交易结果及其他非交易数据，与结算参与人之间进行结算D．贷银对付原则已经成为各国证券市场普遍遵循的原则5．下列关于共同对手方制度说法正确的有( )。
A．共同对手方(Central Counter Party，CCP)是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体B．如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，结算机构也要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金C．事实上，由于结算机构充当共同对手方，卖出证券的投资者相当于将证券卖给了结算机构，买入证券的投资者相当于从结算机构买入证券D．在我国，证券交易所是承担相应交易责任的所有结算参与人的共同对手方。
证券交易结算与交收考核试卷
B.交易日后的第一个工作日完成交收
C.交易日后的第二个工作日完成交收
D.交易日后的第三个工作日完成交收
17.证券交易结算过程中，证券的实际过户是在哪个环节完成的？（）
A.成交
B.清算
C.交收
D.交割
18.以下哪个环节不属于证券交易结算流程？（）
A.成交确认
B.清算
C.交收
D.风险评估
C.买方只交收资金，卖方只交收证券
D.结算公司代替买卖双方完成交收
（注：以下为试卷答案部分，请老师自行填写答案及评分标准。）
二、多选题（本题共20小题，每小题1.5分，共30分，在每小题给出的四个选项中，至少有一项是符合题目要求的）
1.证券交易结算的主要环节包括以下哪些？（）
A.成交确认
B.清算
C.交收
D.操作风险
11.以下哪项不是证券交收过程中可能涉及的账户？（）
A.证券账户
B.资金账户
C.风险准备金账户
D.利息账户
12.在我国，证券交易的结算货币是？（）
A.美元
B.欧元
C.人民币
D.港元
13.证券交易结算过程中，如果买方资金不足，会采取以下哪种措施？（）
A.自动取消交易
B.买方追加资金
C.卖方追加证券
5.在证券交易结算中，买方和卖方的交收义务是相同的。（）
6.证券交易结算的风险准备金账户用于存放结算公司为应对风险而准备的专项资金。（）
7.在证券交易结算中，所有的交易都需要通过中央对手方进行交收。（）
8.证券交易结算中的操作风险主要是指由于人员、系统、流程等问题导致的风险。（）
9.证券交易结算中，多边净额结算可以减少交易双方的资金占用。（）
证券资格(证券交易)清算与交收的含义章节练习试卷1(题后含答案及解析)
证券资格（证券交易）清算与交收的含义章节练习试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．下列定义中，符合证券交易清算的是()。
A．结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为B．一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算C．公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和D．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵正确答案：B解析：A项属于证券交易中交收的概念；CD两项属于清算的另外两种解释，但不是证券交易的清算解释。
知识模块：清算与交收的含义2．下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是()。
A．一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B．公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划D．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵正确答案：C解析：清算一般有三种解释：①一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算；②公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和；③银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。
知识模块：清算与交收的含义3．证券交易过程中，财产的实际转移是在()时。
A．成交B．清算C．交收D．到账正确答案：C解析：交收是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移(虽然有时不是实物形式)。
知识模块：清算与交收的含义4．目前我国对()实行T+3滚动交收方式。
A．A股B．B股C．基金D．债券正确答案：B解析：我国目前存在两种滚动交收周期，即T+1与T+3。
前者目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等；后者适用于B股(人民币特种股票)。
知识模块：清算与交收的含义5．净额清算方式的主要优点是可以()。
A．简化操作手续，减少资金在交收环节的占用B．防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行C．防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累D．防范证券公司的经营风险正确答案：A 涉及知识点：清算与交收的含义6．在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括()。
证券资格(证券交易)权证的清算与交收章节练习试卷3(题后含答案及解析)
证券资格（证券交易）权证的清算与交收章节练习试卷3(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断题判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1．对于权证的行权，中国结算上海分公司和深圳分公司均充当“共同对手方”提供交收担保。
对于权证的二级市场交易，则均不充当“共同对手方”，而由权证发行人自身通过提交担保物来保证权证持有人可以成功行权。
() A．正确B．错误正确答案：B解析：对于权证的二级市场交易，中国结算上海分公司和深圳分公司均充当“共同对手方”提供交收担保。
对于权证的行权，则均不充当“共同对手方”，而由权证发行人自身通过提交担保物来保证权证持有人可以成功行权。
知识模块：权证的清算与交收2．对于权证交易，中国结算深圳分公司实行T+1日非担保全额逐笔交收(T 日为行权日)；对于权证行权，中国结算深圳分公司实行T+1日担保交收(T日为交易日)。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：对于权证交易，中国结算深圳分公司作为共同对手方，实行T+1日担保交收(T日为交易日)；对于权证行权，中国结算深圳分公司实行T+1日非担保全额逐笔交收(T日为行权日)。
知识模块：权证的清算与交收3．深圳市场权证的清算交收过程中，未取得权证结算资格的结算参与人可选择代理结算模式和担保结算模式。
()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：权证的清算与交收4．最终交收时点(T+1日16：00)后，中国结算深圳分公司先完成T日权证行权的最终交收，再进行权证交易的最终交收。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：最终交收时点(T+1日16：00)后，中国结算深圳分公司先完成T日权证交易的最终交收，再进行权证行权的最终交收。
知识模块：权证的清算与交收5．中国结算深圳分公司对采用现金结算方式行权的权证，在其期满后的3个工作日内对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。
() A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：权证的清算与交收。
题库：证券资格考试证券交易全真题(2)d
题库：证券资格考试证券交易全真题（2）d32．关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是（）。
A．从时间发生及运作的次序来看，先交割、交收，后清算B．从内容上看，清算与交割、交收都分为证券与价款两项C．从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交割、交收D．证券公司之间可以互相交割33．如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是（）。
A．证券公司透支B．证券公司有头寸余额C．证券公司自营业务产生收益D．证券公司自营业务产生亏损34．关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入不正确的说法是（）。
A．T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请B．资金划拨银行通过系统内本．异地资金汇划系统划款C．资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户D．上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户35．证券营业部同投资者之间的资金清算中，证券营业部自办出纳清算方式的特点是（）。
A．证券公司不必考虑现金的收付．送解银行或去银行提款等事务B．证券公司摆脱了大量烦琐的会计核算和现金出纳事务，可集中精力办自身的证券业务C．可以简化交接手续，节省社会劳动力，提高市场效率D．证券公司直接掌握客户资金动态36．下列适用于发行日交割、交收方式的是（）。
A．上市公司发起设立B．上市公司进行定向募集资金C．上市公司增资发行新股D．上市公司进行网上定价发行37．在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于（）将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。
A．当日闭市前B．当日闭市后C．次日开市前D．次日开市后38．证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。
A．7B．10C．15D．2039．下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是（）。
A．自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严格分开B．自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况C．建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表D．明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的控制40．根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（）备案。
证券资格(证券交易)清算与交收的含义章节练习试卷3(题后含答案及解析)
证券资格（证券交易）清算与交收的含义章节练习试卷3(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断题判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1．在清算当中，各类证券按券种分别计算应收应付轧抵后的结果，价款亦按券种分别计算应收应付轧抵净额。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：在清算当中，各类证券按券种分别计算应收应付轧抵后的结果，价款按币种分别计算应收应付轧抵净额。
知识模块：清算与交收的含义2．整个证券交易过程中有两个必不可少的环节，严格地说，其中一是结算，二是交收。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：整个证券交易过程中有两个必不可少的环节，严格地说，其中一是清算，二是交收。
知识模块：清算与交收的含义3．证券清算业务是指在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收全额进行交收的处理过程。
() A．正确B．错误正确答案：B解析：证券清算业务是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
知识模块：清算与交收的含义4．交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，并不代表整个交易过程的结束。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。
知识模块：清算与交收的含义5．从结算的时间安排来看，交收可以分为滚动交收和会计日交收。
滚动交收要求在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。
会计日交收，即某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：从结算的时间安排来看，交收可以分为滚动交收和会计日交收：前者要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收；后者即在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。
清算与交收练习试卷4(题后含答案及解析)
清算与交收练习试卷4(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．托管人如出现资金交收透支,结算公司可以在T+1日交收时,暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值( )的证券。
A．100%B．120%C．150%D．200%正确答案：B 涉及知识点：清算与交收2．托管人所托管合格投资者发生证券卖空,结算公司在( )日交收时暂扣其卖空价款。
托管人在( )个交易日内补足卖空证券的,结算公司解除对卖空价款的暂扣;否则,结算公司以暂扣的卖空价款买入与卖空等量的证券。
A．T+1,2B．T+2,2C．T+1,3D．T+2,3正确答案：A 涉及知识点：清算与交收3．关于上海证券交易所B股交易的交收,下列说法中,正确的是( )。
A．结算公司对境内、境外结算参与人均实行净额交收B．结算公司对境内、境外结算参与人均实行逐项交收C．结算公司对境内结算参与人的交易实行净额交收(有托管银行客户交易除外),对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行逐项交收D．结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行净额交收(有托管银行客户交易除外),对境内结算参与人的交易实行逐项交收正确答案：C 涉及知识点：清算与交收4．逐项交收中,结算参与人须对其交易进行交收确认。
证券公司参与人最迟需于( )日13:00之前、托管银行参与人最迟需于( )日13:00之前,向中国结算上海分公司发送结算交收指令。
A．T+1,T+2B．T+2,T+2C．T+2,T+3D．T+3,T+3正确答案：C 涉及知识点：清算与交收5．逐项交收中,中国结算上海分公司根据结算交收指令于( )日14:00之前完成所有交收指令的预对盘,并将预对盘结果发送给相关参与人。
结算参与人应及时核对预对盘结果文件。
清算与交收练习试卷2(题后含答案及解析)
清算与交收练习试卷2(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．目前,通过证券交易所达成的交易,多采取( )方式。
A．差额清算B．净额清算C．双边净额清算D．多边净额清算正确答案：D 涉及知识点：清算与交收2．为保证多边净额清算结果的法律效力,一般是采取将( )作为共同对手方的制度安排。
A．结算机构B．交易所C．证券公司总部D．证券公司分支机构正确答案：A 涉及知识点：清算与交收3．实行分级结算原则主要是出于防范( )的考虑。
A．结算风险B．交易风险C．投资风险D．清算风险正确答案：A 涉及知识点：清算与交收4．指定收款账户应当是在( )备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户,且账户名称与结算参与人名称应当一致。
A．中国证监会B．中国证券业协会C．中国结算公司D．各登记结算机构正确答案：A 涉及知识点：清算与交收5．结算公司按照中国人民银行规定的( )向结算参与人计付结算备付金利息。
A．银行储蓄存款利率B．银行间同业拆借市场利率C．居民活期存款利率D．金融同业活期存款利率正确答案：D 涉及知识点：清算与交收6．结算备付金利息每季度结息一次,结息日为每季度第三个月的( )日,应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。
A．10B．15C．20D．30正确答案：C 涉及知识点：清算与交收7．在每月前( )个营业日内,中国结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。
A．1B．2C．3D．5正确答案：C 涉及知识点：清算与交收8．某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元,3月份交易天数为22天,中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%。
则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为( )元。
A．400000B．18182C．13333D．2000000正确答案：B 涉及知识点：清算与交收9．根据各结算参与人的风险程度,中国结算公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例,并按照各结算参与人( )证券日均买入金额和最低结算备付金比例,确定其最低结算备付金限额。
《证券交易》之清算与交收的概念试题
湖南省《证券交易》之清算与交收的概念试题一、单项选择题（共24 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、若A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利；2年期期货报价为50元。
某投资者按10%年利率借入4000元资金(复利计息)，并购买该100股股票；同时卖出100股2年期期货。
2年后，期货合约交割，投资者可以盈利__元。
A．120B．140C．160D．1802、某债券面值100元，每半年付息一次，利息4元，债券期限为5年，若一投资者在该债券发行时以：108.53元购得，问其实际的年收益率是__A．6.09%B．5.88%C．6.25%D．6.41%3、证券营业部提供的咨询不包括__。
A．介绍技术分析软件的使用B．提示人市风险及防范措施C．介绍投资者开户、委托、交割等操作规程及注意事项D．推荐近期业绩比较优良的股票4、《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括__。
A．为单一客户办理定向资产管理业务B．为多个客户办理集合资产管理业务C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务D．为单一客户办理集合资产管理业务5、技术分析的分析基础是__。
A．宏观经济运行指标B．公司的财务指标C．市场历史交易数据D．行业基本数据6、恶性通货膨胀的年通胀率达__A．10%以下B．两位数C．三位数以上D．四位数以上7、以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是__。
A．严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资B．基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产必须相互独立C．每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员，各交易员应分别独立D．每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章8、目前，上海证券交易所上市的可转债“债转股”交易时，1手债券的面值是__。
A．100万B．500万C．1000万D．2000万9、20世纪80年代以来，__的数量和规模增加幅度最大，目前已成为证券投资基金中的主流产品。
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天津2016年证券从业《证券交易》之清算与交收的概念试题一、单项选择题（共25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、在BSV模型中，__是指导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。
A．选择性偏差B．保守性偏差C．过度自信D．过分偏爱所持私人信息2、__应对发行人在正常生产经营情况下能完成已披露的盈利预测作出承诺，承诺函应作为盈利预测的附件。
A．全体董事B．全体高级管理人员C．发行人董事长和财务负责人D．发行人董事长和总经理3、速动比率为__。
A．流动资产/流动负债B．存货/流动负债C．(流动资产-存货)/流动负债D．现金/流动负债4、在我国，__负责证券行业性法规的起草。
A．上市公司B．证券交易所C．中国证监会D．证券业协会5、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照__自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A．无偿送股比例B．有偿送股比例C．有效送股比例D．约定送股比例6、下列选项中，《公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定内容不包括__。
A．董事的产生，临时董事会的召集，经理的聘任或者解聘B．监事会的设立及监事的产生，监事会的召集和主持，监事会的议事方式和表决程序C．公司章程的完整内容，注册资本的规定，出资形式，认缴出资的义务以及出资人的条件限制D．股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序7、下列关于自营业务内部控制的说法，错误的是（）。
A．证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 B．证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试 C．稽核部门应定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核 D．证券公司应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度8、如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是__。
A．警告B．罚款C．没收非法所得D．撤销相关业务许可9、当有效申购量等于或小于发行量时，__。
A．应重新申购B．发行底价就是最终的发行价格C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量10、下列属于《证券投资基金法》规定的巨额赎回的是__。
A．开放式证券投资基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的10%B．开放式证券投资基金连续7个开放日，只有赎回申请，没有申购申请C．单笔赎回单位超过1亿D．当日累计赎回单位超过2亿11、所谓内幕信息，是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
下列上市公司尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是__。
A．公司将营业用主要资产的20%进行一次性出售B．公司收购的有关方案C．公司债务担保发生重大变更D．公司的股利分配计划和增资计划12、在马柯威茨均值方差模型中，由一种无风险证券和一种风险证券构建的证券组合的可行域是均值标准差平面上的__A．一个区域B．一条折线C．一条直线D．一条光滑的曲线13、证券公司应按上一年营业费用总额的__计算营运风险的风险准备。
A．5%B．10%C．15%D．20%14、资产管理业务是指证券公司作为__，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务行为。
A．委托人B．资产管理人C．受托人D．代理人15、下列各项中，__不是证券投资基金的作用。
A．有利于证券市场的国际化B．有利于证券市场的稳定和发展C．有利于降低通货膨胀率D．基金为中小投资者拓宽了投资渠道16、对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起__个月内作出。
A．4B．8C．2D．617、按照《证券投资基金法》的规定，基金管理人由__担任。
A．证券公司B．保险公司C．基金管理公司D．商业银行18、下列各项不属于证券投资系统风险的是__。
A．本币汇率贬值B．行业普遍经营不景气C．通货膨胀率逐年提高D．发生金融危机19、发行企业债券，发行人首先应当向有关主管部门申请发行额度，目前负责额度申请受理的主管部门为__。
A．国有资产管理委员会B．中国人民银行C．国家发展与改革委员会D．中国证监会20、在个别资本成本的计算中，不用考虑筹资费用影响的是（）。
A．长期借款成本B．债券成本C．普通股成本D．保留盈余成本21、信息产业中的“吉尔德定律”，是指在未来25年，主干网的宽带将每__个月增加1倍。
A．3B．6C．12D．1822、假设某证券最近6天收盘价分别为22、21、22、24、26、27，那么今天的BIAS(5)等于__。
A．12.0%B．12.5%C．12.8%D．13.0%23、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，分配顺序为__。
A．弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金B．提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损C．提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损D．弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金24、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。
A．一级有担保ADRB．二级有担保ADRC．三级有担保ADRD．144A规则下的私募ADR25、以下不属于基金设立合规性审查内容的是（）。
A．法律文件是否合规B．风险揭示是否充分C．基金持有人利益的保护机制是否健全D．设立的可行性二、多项选择题（共25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，一般采用的处置方式包括__。
A．当企业整体改组为上市公司的时候，无形资产产权一般全部转移到上市公司，由国有股权的持股单位，即原企业的上级单位享有无形资产产权的折股B．当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产C．当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，产权归上市公司，但允许控股公司或其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产D．当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，由控股公司和原企业的上级单位共同享有无形资产产权的折股2、定价增发要遵循一定的操作流程，下列叙述正确的有__。
A．T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报B．T-1日，进行网上路演C．T+2日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资D．T+4日，网上未获售股票的资金解冻，网下发行申购资金验资，发行结束3、20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。
金融自由化的内容包括__。
A．取消对存款利率最高限额，逐步实现利率的自由化B．打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相渗透，鼓励银行综合化发展C．放松外汇管制D．开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制4、中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（）个工作日内予以书面确认。
A．2B．3C．5D．75、分组比较法存在的问题有（）。
A．在如何分组上，要做到“公平”分组很困难，从而也就使比较的有效性受到质疑B．分组比较隐含地假设了同组基金具有相同的风险水平C．很多分组含义模糊，因此有时投资者并不清楚在与什么比较D．如果一个投资者将自己所投资的基金与同组中中位基金的业绩进行比较，由于在比较之前无法确定该基金的业绩，而且中位基金会不断变化，因此也就无法很好比较6、标的证券除权、除息的，权证的行权价格、行权比例公式分别为__。
A．标的证券除权，新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价/除权前一日标的证券收盘价)B．标的证券除权，新行权比例=原行权比例×(除权前一日标的证券收盘价/标的证券除权日参考价)C．标的证券除息，新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价/除息前一日标的证券收盘价)D．标的证券除息，新行权比例=原行权比例×(除息前一日标的证券收盘价/标的证券除息日参考价)7、买入LOF申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为（）元人民币。
A．0.001B．0.005C．0.01D．0.058、发行人披露对外担保的有关情况，应包括__。
A．被担保人的名称、注册资本、实收资本、住所、生产经营情况、与发行人有无关联关系B．最近1年及1期的总资产、净资产和净利润C．担保方式和范围、期间D．担保履行情况9、销售基金时，基金销售机构对基金产品的风险评价主要依据的因素包括（）。
A．基金招募说明书所明示的投资方向B．基金的历史规模和持仓比例C．基金的过往业绩D．基金净值的历史波动程度10、对于证券市场的产生，具有推动作用的因素有__。
A．社会化大生产和商品经济的发展B．股份制的发展C．信用制度的发展D．国际贸易的发展11、下列属于社会公益基金的有__。
A．教育发展基金B．养老基金C．福利基金D．文学奖励基金12、反映公司资本结构的指标有__。
A．股东权益比率B．资产负债比率C．股东权益周转率D．股东权益与固定资产比率E．长期负债比率13、按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，__须将股份持有人名册清单等相关资料移交给证券发行人。
A．中国证监会B．证券主承销商C．证券交易所D．证券结算公司14、（）又称收益还原法、收益资本金化法，是指通过估算被评估资产的未来预期收益并折算成现值，借以确定被评估资产价值的一种资产评估方法。
A．重置成本法B．收益现值法C．清算价格法D．现行市值法15、夏普指数是由诺贝尔经济学得主__于1996年提出的另一个风险调整衡量指标。
A．威廉·夏普B．特雷诺C．史蒂夫·罗斯D．哈里·马柯威茨16、由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为__。
A．低风险证券B．无风险证券C．风险证券D．高风险证券17、债券是实际运用的__证书。
A．虚拟资本B．真实资本C．要式证书D．证权证书18、根据相关规定，证券经纪商与投资者在签订《证券交易委托代理协议书》中，要明确__。
A．委托和交收的方式和时间B．投资者应履行的交收责任C．投资者的盈利范围D．证券经纪商向投资者揭示风险E．证券经纪商的代理业务范围19、新《公司法》规定__。
A．明确了关联交易的概念B．明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管事人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益C．利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任D．上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权20、可交换债券与可转换债券的相似之处是__。