山东省证券从业资格考试：政府债券考试试题
2024年证券从业资格考试题库附答案(完整版)
2024年证券从业资格考试题库第一部分单选题(600题)1、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般按优先股票的（）清偿。
A.份额B.固定股息率C.市值D.面值【答案】：D2、贝塔系数（β）的绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性（）。
A.越弱B.无关C.不确定D.越强【答案】：D3、政府发行债券所筹集的资金用途不对的是（）。
A.用于协调财政资金短期周转B.弥补财政赤字C.兴建政府投资的大型基础性的建设项目D.支持企业发展【答案】：D4、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请成为专业投资者。
A.1；1B.2；1C.1；2D.2；2【答案】：A5、非公开发行公司债券，不可以申请在（）转让。
A.证券交易所B.银行间债券市场C.证券公司柜台D.全国中小企业股份转让系统【答案】：B6、私募类产品单一资产管理计划的投资者人数不能超过（）。
A.20B.50C.200D.500【答案】：C7、期货交易的交割，由（）统一组织进行A.期货业协会B.投资者C.期货交易所D.期货监督管理机构【答案】：C8、证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（）。
A.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易C.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动【答案】：C9、全国股转系统是经（）批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所。
A.国家外汇管理局B.中国人民银行C.国务院D.中国进出口银行【答案】：C10、对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是()。
证券资格(证券基础知识)政府债券章节练习试卷3(题后含答案及解析)
证券资格（证券基础知识）政府债券章节练习试卷3(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断题判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1．我国目前的政府债券仅限于中央政府债券。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：我国目前的政府债券仅限于中央政府债券，但地方政府在诸如桥梁、公路、隧道、供水、供气等基础设施的建设中又面临资金短缺的问题，于是形成了具有中国特色的地方政府债券，即以企业债券的形式发行地方政府债券。
知识模块：政府债券2．从广义的角度看，政府是国家政权的代表，国家的债务就是政府的债务，因此，广义的政府债券属于政府部门的债务，与它相对应的是非政府部门的债务。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：从狭义的角度看，政府是国家政权的代表，国家的债务就是政府的债务，因此，狭义的政府债券属于政府部门的债务，与它相对应的是非政府部门的债务。
知识模块：政府债券3．国债是政府债券的一种，中央政府和地方政府发行的债券都可以称为国债。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：只有中央政府发行的债券才能称之为国债，地方政府发行的债券称之为地方政府债券。
知识模块：政府债券4．无论过去与现在，政府债券的功能始终是政府弥补财政赤字的一种手段。
()B．错误正确答案：B解析：政府债券的最初动机是弥补财政赤字的需要，随着金融市场的发展，逐渐具备了金融商品和信用工具的职能，成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具。
知识模块：政府债券5．金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。
金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，通常被称为“金边债券”。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：政府债券是政府发行的债券，由政府承担还本付息的责任，是国家信用的体现。
在各类债券中，政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”。
知识模块：政府债券6．政府债券具有安全性高、流通性强、收益稳定和享受免税待遇的特点。
2020证券考试市场基础知识测试题：政府债券
2020证券考试市场基础知识测试题：政府债券一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.以下不属于政府债券特征的是()。
[2010年5月真题]A.流动性差B.安全性高C.收益稳定D.免税待遇【答案】A【解析】政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
政府债券的举债主体是国家。
政府债券的特征有：安全性高、流通性强、收益稳定、免税待遇。
2.通常所说的“金边债券”是指()。
[2010年5月真题]A.以黄金储备为担保而发行的债券B.企业债券C.金融债券D.政府债券【答案】D【解析】在各类债券中，政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”。
投资者购买政府债券，是一种较安全的投资选择。
3.一般来讲，政府债券与公司债券相比()。
[2010年5月真题]A.公司债券风险大，收益低B.公司债券风险小，收益高C.政府债券风险大，收益高D.政府债券风险小，收益稳定【答案】D【解析】政府债券是政府发行的债券，由政府承担还本付息的责任，是国家信用的体现。
政府债券的付息由政府保证，其信用度最高，风险最小，对于投资者来说，投资政府债券的收益是比较稳定的。
4.为了增加国有商业银行资本金，经国务院批准发行的债券是()。
[2010年3月真题]A.长期建设国债B.特别国债C.基本建设债券D.国家重点建设债券【答案】B【解析】特别国债是为了特定的政策目标而发行的国债。
为了增加国有商业银行的资本金，经第八届全国人大常委会第三十次会议审议通过，并经国务院批准，财政部于1998年8月18日发行了2700亿元特别国债。
5.银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向()投资者。
[2010年5月真题]A.企业B.银行和非银行金融机构C.个人D.国外机构【答案】B【解析】记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行(又称为跨市场发行)3种情况。
山东省基金从业资格：债券的种类考试试卷
山东省基金从业资格：债券的种类考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A．5B．15C．30D．452.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A．资产价值B．账面价值C．清算资金D．实际价值3.划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。
A．3B．5C．6D．104.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。
A．金融证券B．货币证券C．商品证券D．资本证券5. __是基金管理公司最基本的一项业务。
A．基金的募集与销售B．投资管理业务C．基金运营D．投资咨询服务6. 有价证券的特征包括__。
A．收益性B．流动性C．风险性D．期限性7. 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。
A．机构证券B．商业票据C．金融证券D．货币证券8. 制定和执行交易计划。
A．研究部B．投资部C．交易部D．法律部9. 基金运作费用包括__。
A．申购费B．审计费C．信息披露费D．分红手续费10. 下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。
A．我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天B．除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%C．货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券D．货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高11. 股票基金持股集中度是指__。
A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重12. 深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的__。
债劵交易员考试题及答案
债劵交易员考试题及答案1. 债券的基本特征包括哪些？A. 固定收益B. 到期还本付息C. 可转让性D. 以上都是答案：D2. 债券的面值通常是多少？A. 100元B. 1000元C. 10000元D. 无固定面值答案：A3. 债券的票面利率是指什么？A. 债券发行时确定的利率B. 债券到期时的利率C. 债券交易时的利率D. 债券持有人转让时的利率答案：A4. 债券的到期收益率是如何计算的？A. 到期收益率 = （到期收益 - 购买价格） / 购买价格B. 到期收益率 = （到期收益 + 购买价格） / 购买价格C. 到期收益率 = （到期收益 - 购买价格） / 到期收益D. 到期收益率 = （到期收益 + 购买价格） / 到期收益答案：A5. 债券的信用评级由哪些机构提供？A. 标准普尔B. 穆迪投资者服务C. 惠誉国际D. 以上都是答案：D6. 债券的久期是指什么？A. 债券持有人持有债券的平均时间B. 债券到期时间C. 债券价格对利率变化的敏感度D. 债券的到期收益率答案：C7. 债券的凸性是如何影响债券价格的？A. 凸性越大，债券价格对利率变化的敏感度越小B. 凸性越大，债券价格对利率变化的敏感度越大C. 凸性与债券价格对利率变化的敏感度无关D. 凸性越大，债券价格越稳定答案：B8. 债券的回购协议是指什么？A. 债券持有人将债券卖给回购方，并约定在未来某一时间以更高价格买回B. 债券持有人将债券卖给回购方，并约定在未来某一时间以更低价格买回C. 债券持有人将债券卖给回购方，并约定在未来某一时间以相同价格买回D. 债券持有人将债券卖给回购方，并约定在未来某一时间以不同价格买回答案：C9. 债券的收益率曲线通常呈现什么形状？A. 向上倾斜B. 向下倾斜C. 水平直线D. 倒U形答案：A10. 债券的久期和凸性如何影响债券的风险？A. 久期越长，凸性越大，债券的风险越高B. 久期越长，凸性越小，债券的风险越高C. 久期越短，凸性越大，债券的风险越低D. 久期越短，凸性越小，债券的风险越低答案：A。
证券资格(证券基础知识)政府债券章节练习试卷2(题后含答案及解析)
证券资格（证券基础知识）政府债券章节练习试卷2(题后含答案及解析)全部题型 2. 多项选择题多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
多选、少选、错选均不得分。
1．关于我国储蓄国债(电子式)的特点，下列说法错误的有()。
A．针对机构投资者，不向个人投资者发行B．收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税C．采用实名制，不可流通转让D．付息方式较为单一正确答案：A,D解析：储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。
储蓄国债(电子式)的特点主要有：①针对个人投资者，不向机构投资者发行；②采用实名制，不可流通转让；③采用电子方式记录债权；④收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税；⑤鼓励持有到期；⑥手续简化；⑦付息方式较为多样。
知识模块：政府债券2．关于国债，下列说法正确的有()。
A．中期国债是指偿还期限在1年以上，10年以下的国债B．政府发行短期国债，一般用于弥补赤字或用于投资C．从偿还期限上来说，除了短期国债、中期国债和长期国债外，还有无期国债D．国债是政府债券市场上的最主要的投资工具正确答案：A,C,D解析：国债是政府债券市场上的最主要的投资工具。
政府发行短期国债，一般是为满足国库暂时的入不敷出之需；中期国债是指偿还期限在1年以上、10年以下的国债，政府发行中期国债筹集的资金或用于弥补赤字，或用于投资，不再用于临时周转；长期国债常被用作政府投资的资金来源。
短期国债、中期国债以及长期国债都属于有期国债。
在国债发展史上，一些西方国家政府还曾发行过一种无期国债。
知识模块：政府债券3．政府债券的()，关系着一国的社会政治经济发展的全局。
A．发行规模B．期限结构C．利率D．未清偿余额正确答案：A,B,D解析：政府债券的发行主体是政府，其主要目的是解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的资金需要和弥补国家财政赤字。
2017年山东省证券从业资格考试：政府债券考试试题
2017年山东省证券从业资格考试：政府债券考试试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、LIBOR是指__。
A．香港同业拆借利率B．伦敦同业拆借利率C．伦敦银行回购利率D．纽约同业拆借利率2、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。
A．价值B．产品C．收入D．实物3、利用货币乘数的作用，达到控制商业银行信贷规模的目的需要调节__。
A．再贴现率B．直接信用控制C．法定存款准备金率D．公开市场业务4、技术高度密集型行业一般属于__市场。
A．完全竞争型B．垄断竞争型C．寡头垄断型D．完全垄断型5、远期利率协议的参考利率应为经（）授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。
A．中国人民银行B．国家开发银行C．交通银行D．建设银行6、金融期货的标的物不包括__。
A．股票B．利率C．外汇D．小麦7、下列说法不正确的是（）。
A．平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。
通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性B．在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金C．收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的D．成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票8、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为__。
A．政府证券B．金融证券C．公司证券D．个人证券9、引起股价变动的直接原因是（）。
A．公司的经营情况B．宏观经济发展水平和状况C．证券市场运行状况D．供求关系的变化10、下列关于机构投资者的说法，不正确的是__。
A．在我国证券市场上，资金量超过100万元的投资者被称为机构投资者B．机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII，还包括投资公司和企业法人C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征D．在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标11、在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是__。
2023年证券从业资格考试考前真题练习
2023年证券从业资格考试考前真题练习关于政府债券阐述错误的选项是〔〕。
【选择题】A.政府债券的信誉等级是最高的，通常被称为“金边债券”B.政府债券拥有兴旺的二级市场C.政府债券的付息由政府保证，其信誉度最高，风险最小D.政府债券的付息由政府保证，对于投资者来说，投资政府债券的收益是最高的正确答案：D答案解析：选项D表达错误：政府债券的付息由政府保证，对于投资者来说，投资政府债券的收益不一定是最高的，但是是比拟稳定的。
商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券是〔〕。
【选择题】A.证券公司短期融资券B.证券公司债券C.商业银行次级债D.中央银行票据正确答案：C答案解析：选项C正确：商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券是商业银行次级债。
证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的金融债券。
证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券是证券公司债券。
〔〕是衡量股票市场总体价格程度及其变动趋势的尺度，也是反映一个国家政治经济开展状态的灵敏信号。
【选择题】A.股票价格B.股指期货C.股价指数D.货币基金正确答案：C答案解析：选项C正确：股价指数是衡量股票市场总体价格程度及其变动趋势的尺度，也是反映一个国家政治经济开展状态的灵敏信号。
2023年12月16日，〔〕股份挂牌，我国政策性银行改革获得重大进展。
【选择题】A.中国银行B.中国进出口银行C.中国农业开展银行D.国家开发银行正确答案：D答案解析：选项D正确：2023年12月16日，国家开发银行股份挂牌，我国政策性银行改革获得重大进展。
国际证券市场上著名的股价指数有〔〕。
Ⅰ.NASDAQ综合指数Ⅱ.日经225股价指数Ⅲ.金融时报证券交易所指数Ⅳ.道·琼斯股价平均数【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：C答案解析：选项C符合题意：国际证券市场上著名的股价指数有：〔1〕道·琼斯股价平均数；〔Ⅳ正确〕〔2〕金融时报证券交易所指数〔FTSE100指数〕；〔Ⅲ正确〕〔3〕日经225股价指数；〔Ⅱ正确〕〔4〕NASDAQ综合指数。
证券从业资格考试政府债券考试题
20XX年海南省证券从业资格考试：政府债券考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、当估值或份额净值计价错误达到__，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。
A．0.05%B．0.15%C．0.25%D．0.50%2、关于清算与交收的联系，下列说法正确的是__。
A．从时间发生及运作的次序来看，先交收，后清算B．从内容上看，清算与交收都分为证券与价款两项C．从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交收D．证券公司之间可以互相交收3、某公司今年每股股息为0．8元，预期今后每年股息将以10%的速度稳定增长。
当前的无风险利率为2%，市场组合收益为10%，公司股票的β值为1.2，那么该公司当前的合理价格为（）元。
A．5B．10C．15D．504、公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障（）的利益。
A．公司B．股东C．公司员工D．基金份额持有人5、一般的，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择__。
A．市场指数型证券组合B．平衡型证券组合C．收入型证券组合D．有效型证券组合6、以下不属于关联方的是__。
A．一方有能力直接或间接控制另一方B．多方共同控制另一方C．一方对另一方施加重大影响D．一方受两方或多方控制7、某公司发行的每股普通股的市价为16.8元，认股权证的每股普通股的认购价购价格为15.2元，若转换比例为10时，则该认股权证的内在价值是__元。
A．1.6B．16D．1528、下面不属于价值型股票的是（）。
A．周期型股票B．蓝筹股票C．防御型股票D．逆势型股票9、下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是__。
A．双方权利义务和风险提示B．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容C．证券公司禁止营业部从事的业务内容D．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名10、封闭式基金采用上网定价方式发行时，每份基金单位发行价格为__。
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山东省证券从业资格考试：政府债券考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.证券市场资源配置功能的发挥主要通过__来进行。
A．证券发行数量B．证券发行结构C．证券价格D．投资收益2.（）原则即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人员，并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节，避免管理漏洞的存在。
A．健全性B．有效性C．独立性D．审慎性3.回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和__的特点。
A．期货交易B．远期交易C．期权交易D．债券交易4.可交换公司债券自发行结束之日起__后，方可交换为预备交换的股票。
A．3个月B．6个月C．9个月D．12个月5. 对发起设立的股份有限公司来说，发起人是公司的（）。
A．大股东B．少数股东C．控股股东D．全部股东6. 在证券清算和价款清算中，可以合并计算是__。
A．同一清算期内发生的不同种类的证券B．同一清算期内发生的不同种类的证券价款C．不同清算期内发生的相同种类的证券D．不同清算期内发生的相同种类的证券价款7. 选择市盈率和市净率较低的股票的理论基础是，它们有__支持。
A．子稳的预期收益B．平稳的实际收益C．较高的预期收益D．较高的实际收益8. 金融期货交易是指以__为对象进行的流通转让活动。
A．金融期货合约B．金融期货C．金融远期合约D．金融期权9. 证券组合管理的具体内容包括__A．计划、选择、执行、监督B．汁划、分析、选择、监督、评价C．计划、分析、选择时机、修正、评价D．计划、选择时机、选择证券、监督10. 标的证券为股票的，应当符合条件有__。
A．在交易所上市交易满2个月B．融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元C．股东人数不少于1000人D．近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%11. __是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。
A．证券登记机构B．贷款服务机构C．资金保管机构D．资金结算机构12. 关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是__。
A．复牌时对已接受的申报实行集合竞价B．证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告C．根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌D．证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息13. 以发起方式设立的股份有限公司的章程须经__发起人同意。
A．1/2的B．2/3的C．3/4的D．全体14. 托管银行向证监会报送内部监察稽核报告的时间一般为__。
A．每周B．每月C．每季度D．每年15. 集合资产管理合同应包括的主要内容不包括__。
A．集合计划展期B．集合计划终止和清算C．违约责任与争议处理D．客户资产的管理方式和管理权限16. 凉燥证之咳嗽，治疗时宜选A．银翘散B．杏苏散C．二神散、止嗽散D．清金化痰汤17. 以下不属于资产配置需要考虑的因素是__。
A．投资期限B．税收考虑C．影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素D．影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的货币市场环境因素18. 下列各项中，可以避开利率风险的债券是（）。
A．浮动利率债券B．固定利率债券C．息票累计债券D．附息债券19. 证券交易所对A股和封闭式基金每日涨跌幅偏离值超过__的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。
A．3%B．5%C．7%D．10%20. 根据股价未来变化的方向，股价运行的形态划分为__。
A．持续整理形态和反转突破形态B．多重顶形和圆弧顶形C．三角形和矩形D．旗形和楔形21. 股票以面值作为发行价，称为__。
A．平价发行B．折价发行C．溢价发行D．市价发行22. 企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的__。
A．1/2B．1/3C．1/4D．1/523. （）指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。
A．交易所交易资金清算B．全国银行间债券市场交易资金清算C．场外资金清算D．场内资金清算24. 关于基金的运作费用下列说法正确的是__。
A．基金规模越小，操作费用比率越高B．基金规模越大，操作费用比率越高C．基金表现越不好，操作费用比率越低D．运作费用比率与基金规模无关25. 集合资产管理合同应包括的主要内容不包括__。
A．集合计划展期B．集合计划终止和清算C．违约责任与争议处理D．客户资产的管理方式和管理权限26.按照规定，我国基金管理公司2009年应按不低于基金管理费收入的__计提风险准备金。
A．3%B．5%C．10%D．15%27.按募集方式分类，有价证券可以分为__。
A．公募债券、私募债券B．股票、债券C．上市证券、非上市证券D．政府证券、政府机构证券、公司证券28.根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过__。
A．33%B．49%C．50%D．25%29.证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度，债券在本所申请上市，必须由（）个证券交易所认可的机构推荐并出具上市推荐书。
A．1～2B．2～3C．3～5D．5～730. 根据我国现有关规定，基金当年获得收益在弥补上一年亏损后若有盈余，分配形式和分配方式分别是__。
A．现金，每年至少一次B．基金单位，每年至少2次C．现金或基金单位，每年至少2次D．现金或基金单位，每两年至少一次31. 在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为__，单笔申报最大数量应当不超过__。
A．100手或其整数倍，1万手B．10手或其整数倍，1万手C．10张及其整数倍，10万张D．10张及其整数倍，1万张32. 根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的规定，在招股说明书中，发行人应披露发行当年及未来（）年内的发展计划。
A．1B．2C．3D．533. 特约日交割是指双方达成交易后__。
A．30日以内交割B．15日以内交割C．3日以内交割D．任意日交割34. 审计全过程的中间环节是__阶段。
A．审计回顾B．计划C．实施审计D．审计完成35. __是指将有助于公司实现战略总目标的营销战略形成的具体方案。
A．市场营销分析B．市场营销计划C．市场营销实施D．市场营销控制36. 我国香港股票基金年费率为__。
A．1.5%～2.5%B．1%～1.5%C．1%～2%D．1.5%～2%37. 根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对经纪业务的除（）以外实行集中管理。
A．交易 B．清算 C．操作权限 D．客户服务38. 证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起__个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
A．5B．8C．10D．1539. 根据我国《刑法》的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处__年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
A．2B．3C．4D．540. 欧洲债券是指借款人__。
A．在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券B．在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券C．在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券D．在本国发行，以欧元标明面值的外国债券41. 设备进口商作为借款人取得贷款资金用于支付进口设备贷款，同时对银行还本付息的方式是__。
A．卖方信贷B．出口信贷C．买方信贷D．一般信贷42. 关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是__。
A．2008年5月推出B．只能由股份持有者发起出售需求C．由证券交易所组织专场D．由中国结算公司完成结算43. 某会计师事务所对某上市公司进行审计时，测定该公司的固有风险为20%、控制风险为40%、检查风险为20%，则对该公司的审计风险为__。
A．40%B．20%C．8%D．1.6%44. 内地企业在香港创业板上市，如新申请人具备24个月活跃业务记录，则公司的最低上市市值应达到（）。
A．3000万元人民币B．3500万港元C．4000万元人民币D．4600万港元45. A公司发行一笔债券筹资2000万元，手续费0.1%，年利率为5%，期限5年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为25%，这笔债券的资本成本是__。
A．2%B．2.38%C．3.8%D．4.5%46. 在主板上市公司首次公开发行股票，中国证监会收到申请文件后应在（）个工作日内作出是否受理的决定。
A．5B．7C．10D．1447. 以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有__。
A．收益和风险是证券投资的核心问题B．收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬C．风险越大，收益就一定越高D．收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小48. 仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。
A．一级有担保ADRB．二级有担保ADRC．三级有担保ADRD．144A私募ADR49. 新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是__。
A．认购方式不同B．发行价格的确定办法不同C．认购成功者的确认方式不同D．承销方式不同50. H股公司上市后的公司治理要求是，公司上市后须指定至少（）名独立非执行董事。
A．1B．2C．3D．5。