基于委托-代理理论分析退耕还林经济补偿机制

作者简介：刘双艳（1983 ），女，山西太原人，硕士，助教，研究方向为信息经济学；刘艳红（1978 ），女，山西太谷人，博士，副教授，研究方向为城市生态学。

基于委托－代理理论分析退耕还林经济补偿机制刘双艳1刘艳红2（1．山西大学商务学院经济系，山西太原030031；2．山西农业大学林学院，山西太谷030801）摘要：委托－代理理论作为信息经济学的一部分，可以用来分析我国对退耕还林过程中经济补偿机制中的信息租金问题。

文章循着“什么是委托代理理论?→如何基于委托－代理理论分析退耕补偿过程中的信息租金?→如何减少信息租金?→基本结论”的思路，建立了减少信息租金的状态空间模型，着重探讨了经济补偿机制对退耕还林工程持续性的影响。

关键词：委托－代理理论;退耕还林;经济补偿;信息租金中图分类号：F08文献标识码：ABased on the Principal －Agent Theory analysis of Returning Farmlandto Forest Financial Compensation MechanismLIU Shuangyan 1，LIU Yanhong 2（1．Department of Economics ，Business College ，Shanxi University ，Taiyuan Shanxi 030031，China ；2．College of Forest ，Shanxi Agricultural University ，Taigu Shanxi 030081，China ）Abstract ：The principal －agent theory as a part of the information economic can be used to analyze the information rent of the Chi-na Grain process of economic compensation mechanism．The paper follows the idea of the “principal －agent theory ？→based on how the principal －agent theory the information rent farmland in the compensation process ？→how to reduce the information rent ？→basic conclusion ，”to establish the state －space model to reduce the information rent ，focusing on the financial compensation mechanism on the continuity of the Grain for Green Project．Key words ：principal －agent theory ；returning farmland to forests ；economic compensation ；information rent随着我国生态环境的日益恶劣，我国政府于2000年上半年在黄河和长江中上游13个省区开始实施退耕还林还草工程试点示范工作。

目前，退耕还林还草工作在各地迅速展开，据不完全统计，截至2000年上半年，各地已完成退耕还林还草2415ˑ104hm 2，宜林荒山荒地造林种草31ˑ104hm 2，分别占下达任务的7113%和7116%［1］。

表面看来，虽然已经取得一定的成绩，但由于对退耕还林还草过程中经济补偿问题的研究尚处于初始阶段，实践中涌现诸多问题亟待解决。

本文基于委托－代理理论分析退耕还林还草经济补偿机制，包括以下三部分：（1）委托代理理论简介；（2）退耕还林还草经济补偿机制中的委托－代理关系；（3）基本结论。

1委托－代理理论简介委托－代理理论是信息经济学的一部分。

该理论认为：拥有私人信息的参与人为“代理人”，不拥有私人信息的参与人为“委托人”，委托人与代理人之间是一种契约关系。

在契约建立前后，当双方掌握的信息不对称就会导致委托人与代理人双方目标不一致。

从本质上说，委托－代理关系中的双方都在关心各自的效用最大化（当然效用最大化不单指经济利益的最大化）。

由于代理人一方掌握的信息较委托人充分，往往会利用信息优势做出对委托人的“不利选择”，这就对委托人的利益构成了侵蚀，而委托人为了保护自己的利益，会设计一系列的激励机制，诱使代理人选择委托人希望的行动，由此便形成了委托－代理问题［2］。

2退耕还林经济补偿机制中的委托－代理关系2.1退耕还林还草经济补偿机制2.1.1补偿目标经济补偿作为退耕还林工程顺利开展的重要保障政策和措施之一。

它的本质是一种对生态建设行为及生态效益赋予价格的行为。

因此，经济补偿的目标应该是保证农民家庭在退耕还林还草过程中获得基本的口粮和现金需求，使退耕得以顺利开展；并且保证植被建设的投资，避免“贫困者反而要投资生态建设”的不合理现象；引导农民有效实现产业结构调整和土地利用方式的根本变革，保证退耕还林还草的生态建设成效得以长久保持。

2.1.2补偿标准我国目前的退耕还林工程是在政府的力量推动下进行的，补偿对象是直接实施退耕行为的农户和进行退耕组织与管理活动的地方政府。

补偿标准的确定有三条基本思路：一是效益补偿，即计算退耕还林生态效益的经济价值，从而确定购买这些生态效益支付的补偿标准，由于生态效益很难定量描述，所以极少应用这种方法；二是成本补偿，即估算农民在退耕中粮食和现金收入损失已经还林所与要的经济补偿数量［3］。

根据当地自然和社会人文条件，结合实地调查，不难估算农民在退耕还林还草过程中蒙受的直接经济损失，据此进行补偿。

目前的补偿标准大致就是按照这种方法计算确定的；三是价值补偿，即保证生态建设者扩大再生产的顺利进行和社会平均利润的获得。

由于价值补偿涉及社会、经济、自然等多个方面，不仅与有形的经济实体联系在一起，而且还包含了许多难以度量的社会人文因素，因此，要利用已有的经济学方法确定出合理的补偿标准，存在一定的困难。

文章着重从成本补偿的理论角度，讨论退耕还林的经济补偿机制。

2.2退耕还林经济补偿机制中委托－代理关系的形成在退耕还林补偿机制中，政府需要估算在退耕中粮食和现金收入损失即农户收益损失，以此为基础对农户进行补偿。

事实上，政府与农户签订退耕还林契约时，政府并不清楚农户真实的收益，农户自己知道。

农户为了得到较高的经济补偿农户想方设法高报自己的损失，而政府的问题是设计系列能满足代理人参与约束和激励相容约束的激励合同，诱使农户说出自己的真实情况。

在该过程中政府不拥有私人信息即为委托人，农户拥有私人信息即为代理人。

2.3退耕还林补偿机制中的信息租金2.3.1信息租金的概念信息租金是由委托人与代理人之间信息不对称造成的。

代理人拥有委托人不拥有的私人信息，且利用其私人信息而得到的利益称为信息租金。

2.3.2信息不对称导致信息租金的产生在退耕补偿机制中，“补偿”是相对于“损失”而言。

补偿标准是相对于农户退耕前耕地收益即退耕后的经济收入损失状况给而定。

我们将原耕地经济收入较少，即退耕后收益损失较少的农户称为低机会成本类型，简称L 型；将原耕地经济收入较多，即退耕后收益损失较多的称为高机会成本类型，简称H 型。

假设L 型农户的收益损失为πL ，委托人对L 型的补偿为S （πL ）；H 型农户的收益损失为πH =πL +Δπ，委托人对H 型的补偿为S （πH ）=S （πL +Δπ）。

0＜πL ＜πH ，且0＜S （πL ）＜S （πH ），S'（π）＞0，即农户收益越高，政府提供的补偿越多。

退耕补偿过程中，政府并不清楚农户是属于哪种类型，而农户自己清楚，农户利用自己的信息优势，隐瞒自己的类型，便可获得信息租金。

信息租金的产生过程可以用政府与农户的利益博弈矩阵表示，见表1。

表1政府与农户退耕补偿中的利益博弈矩阵政府利益农户补偿L 型（S （πL ））H 型（S （πH ））L 型（πL ）［πL ，S （πL ）］［πL ，S （πL +Δπ）］H 型（πH ）［πH ，S （πL ）］［πH ，S （πL +Δπ）］如表1所示，当L 型农户选择说真话时即表示自己是L 型时，得到的补偿为S （πL ）﹤S （πH ）=S （πL +Δπ）；当L 型农户选择说假话即慌称自己为H 型时，得到的补偿为S （πH ）=S （πL +Δπ）﹥S （πL ）。

同样，当H 型农户选择说真话时即表示自己是H 型时，得到的补偿为S （πH ）=S （πL +Δπ）﹥S （πL ）；当H 型农户选择说假话即慌称自己为L 型时，得到的补偿为S （πL ）﹤S （πH ）=S （πL +Δπ）。

很明显，L 型农户谎称自己是H 型时，得到的补偿大于说真话时得到的补偿；H 型农户慌称自己是L 型时，得到的补偿小于说真话时得到的补偿。

也就是说，当政府不了解农户信息时时，L 型农户为了获得较高的补偿会谎称自己是H 型，因为S （πH ）﹥S （πL ），L 型农户也就获得了信息租金。

值得注意的是，在该过程中信息租金是不可能消失的，因为没有信息租金，农户就失去了参与退耕行为的积极性，也就是说农户不愿意参与退耕行为。

2.4减少退耕还林补偿机制中的信息租金在委托－代理理论中，若代理人利用信息优势做出对委托人的“不利选择”时，委托人为了保护自己的利益，会设计一系列的激励机制，诱使代理人“说出自己的真实情况”，委托人依据“真实情况”做出适当的选择，这就是减少信息租金的过程。

我们可以利用委托代理理论中的状态空间模型［4］，解决如何减少退耕还林补偿机制中的信息租金的问题。

首先需要提出几个假设，只有在这几个假设前提下，才能运行该模型：2.4.1简单假设（1）代理人的具体经济收益为π，π的最大值为π，π的最小值为π，对于所有的π∈π，[]π。

高机会成本类型（H 型）的π的分布函数与密度函数为FH （π）与fH （π），低机会成本类型（L 型）的π的分布函数与密度函数为FL （π）与fL （π）；（2）农户的投入成本为C ，C （H ）表示H 型的投入成本，C （L ）表示L 型的投入成本；（3）S （π）表示政府提供的补偿合同，揭示H 型农户的合同简称H 型合同，揭示L 型农户的合同简称L 型合同，且S'（π）＞0即农户收益越高，政府提供的补偿越多；（4）政府作为委托人的效用函数为：E V π－S ()([]π；农户作为代理人的期望效用函数为E U S ()π－()[]C ；（5）委托人与代理人对以上技术关系的认识是一致的。