第五讲：公共政策工具
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公共政策：公共政策工具及PPT课件
总结词
强调技能培训和知识传授
详细描述
训练与教育型政策工具强调技能培训和知识传授的作用， 通过课程、讲座等方式向公众传授相关技能和知识。
总结词
适用于需要提高专业技能和知识的领域
详细描述
训练与教育型政策工具适用于需要提高专业技能和知识的 领域，如职业培训、高等教育等。
项目与组织发展型政策工具
总结词
通过项目支持和组织发展来促进目标实现
确保语言准确，避免产生歧义。
练习和优化演讲技巧
熟悉内容
在制作PPT之前，应先熟悉内容，做到心中有数，避 免在演示过程中出现卡顿或遗忘。
练习演讲
在演示之前多次练习，提高熟练度，优化演讲技巧。
与观众互动
在演示过程中注意与观众互动，提高观众的参与度。
THANKS
感谢观看
详细描述
项目与组织发展型政策工具是指政府通过提供项目支持 和组织发展的机会，促进特定目标的实现。
总结词
强调项目实施和组织建设
详细描述
项目与组织发展型政策工具强调项目实施和组织建设的 作用，通过资金支持、技术支持等方式促进项目的实施 和组织的发展。
总结词
适用于需要推动项目实施和组织发展的领域
详细描述
项目与组织发展型政策工具适用于需要推动项目实施和 组织发展的领域，如扶贫开发、科技创新等。
04
公共政策工具的挑战与前景
当前挑战
1 2
政策工具的局限性
当前公共政策工具的应用存在一定的局限性，如 难以解决复杂的社会问题、难以满足多元化的利 益诉求等。
实施难度大
由于政策工具的实施需要多方协作和资源投入， 因此其实施难度较大，难以达到预期效果。
3
缺乏科学评估
强调技能培训和知识传授
详细描述
训练与教育型政策工具强调技能培训和知识传授的作用， 通过课程、讲座等方式向公众传授相关技能和知识。
总结词
适用于需要提高专业技能和知识的领域
详细描述
训练与教育型政策工具适用于需要提高专业技能和知识的 领域，如职业培训、高等教育等。
项目与组织发展型政策工具
总结词
通过项目支持和组织发展来促进目标实现
确保语言准确，避免产生歧义。
练习和优化演讲技巧
熟悉内容
在制作PPT之前，应先熟悉内容，做到心中有数，避 免在演示过程中出现卡顿或遗忘。
练习演讲
在演示之前多次练习，提高熟练度，优化演讲技巧。
与观众互动
在演示过程中注意与观众互动，提高观众的参与度。
THANKS
感谢观看
详细描述
项目与组织发展型政策工具是指政府通过提供项目支持 和组织发展的机会，促进特定目标的实现。
总结词
强调项目实施和组织建设
详细描述
项目与组织发展型政策工具强调项目实施和组织建设的 作用，通过资金支持、技术支持等方式促进项目的实施 和组织的发展。
总结词
适用于需要推动项目实施和组织发展的领域
详细描述
项目与组织发展型政策工具适用于需要推动项目实施和 组织发展的领域，如扶贫开发、科技创新等。
04
公共政策工具的挑战与前景
当前挑战
1 2
政策工具的局限性
当前公共政策工具的应用存在一定的局限性，如 难以解决复杂的社会问题、难以满足多元化的利 益诉求等。
实施难度大
由于政策工具的实施需要多方协作和资源投入， 因此其实施难度较大，难以达到预期效果。
3
缺乏科学评估
公共政策：公共政策工具及..课件
• （五）完善以就地治疗、家庭治疗和社区治疗为 主的抗病毒治疗服务网络，建立病人异地治疗保 障机制，扩大中医药治疗规模。适当增加基本药 物目录中抗艾滋病病毒治疗和机会性感染治疗药 品的种类，逐步提高基本医疗保障水平。
公共政策：公共政策工具及..
• （六）加强血液安全管理，保障临床用血安 全。
• （七）努力消除歧视。保障感染者和病人及 其家庭成员就医、就业、入学等方面的合法 权益。加强对违法犯罪感染者和病人的治疗、 救助，做好教育监管工作。
公共政策：公共政策工具及..
• （二）加大经费投入。2012年中央财政投入艾滋 病防治专项经费23.9亿元。 • （三）免费为孕产妇提供艾滋病与梅毒检测。对感 染的孕产妇及所生儿童免费提供系列干预措施。
公共政策：公共政策工具及..
• （四）依法开展禁毒、打击卖淫嫖娼等违法犯罪 活动。加强对易感人群、感染者和性病病人的综 合干预，努力切断性传播途径。
公共政策：公共政策工具及..
志愿性工具的主要系统工具
• （1）家庭和社区——强调家庭和社区的自我服 务（如：家庭保障、社区养老院、社区医院、社 区幼儿园）
• （2）志愿组织——由有组织的志愿部门实现期 望的政策目标。（如大量的慈善组ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ）
• （3）市场——最重要的志愿性工具，在提供私 人产品和保证资源有效配置上具有优势。但是在 纯公共产品的提供上会出现市场失灵。
•1、艾滋病防治的政策工具分析
• 卫生部通报了我国艾滋病疫情及防治工 作情况。截至2012年10月底，全国累计报 告艾滋病病毒感染者和病人492191例，存 活的感染者和病人383285例。
公共政策：公共政策工具及..
• 目前，我国艾滋病疫情呈现三个特点： • 一是艾滋病疫情的上升幅度有所减缓 • 随着我国艾滋病宣传教育、咨询检测和抗病毒
公共政策：公共政策工具及..
• （六）加强血液安全管理，保障临床用血安 全。
• （七）努力消除歧视。保障感染者和病人及 其家庭成员就医、就业、入学等方面的合法 权益。加强对违法犯罪感染者和病人的治疗、 救助，做好教育监管工作。
公共政策：公共政策工具及..
• （二）加大经费投入。2012年中央财政投入艾滋 病防治专项经费23.9亿元。 • （三）免费为孕产妇提供艾滋病与梅毒检测。对感 染的孕产妇及所生儿童免费提供系列干预措施。
公共政策：公共政策工具及..
• （四）依法开展禁毒、打击卖淫嫖娼等违法犯罪 活动。加强对易感人群、感染者和性病病人的综 合干预，努力切断性传播途径。
公共政策：公共政策工具及..
志愿性工具的主要系统工具
• （1）家庭和社区——强调家庭和社区的自我服 务（如：家庭保障、社区养老院、社区医院、社 区幼儿园）
• （2）志愿组织——由有组织的志愿部门实现期 望的政策目标。（如大量的慈善组ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ）
• （3）市场——最重要的志愿性工具，在提供私 人产品和保证资源有效配置上具有优势。但是在 纯公共产品的提供上会出现市场失灵。
•1、艾滋病防治的政策工具分析
• 卫生部通报了我国艾滋病疫情及防治工 作情况。截至2012年10月底，全国累计报 告艾滋病病毒感染者和病人492191例，存 活的感染者和病人383285例。
公共政策：公共政策工具及..
• 目前，我国艾滋病疫情呈现三个特点： • 一是艾滋病疫情的上升幅度有所减缓 • 随着我国艾滋病宣传教育、咨询检测和抗病毒
第五讲 公共政策工具分析
3、混合性工具
（1）信息和倡导（规劝） 信息和倡导（规劝） （2）补贴 （3）产权拍卖 （4）税收与使用者付费
（1）信息和倡导
优点：对政府处理那些尚没有明确解决办法的问题来说， 优点：对政府处理那些尚没有明确解决办法的问题来说， 倡导是一个良好的出发点；倡导容易实施，而且， 倡导是一个良好的出发点；倡导容易实施，而且，如果 单单通过倡导就能解决问题的话， 单单通过倡导就能解决问题的话，就不必采取其他措施 另外，如果找到了更优的政策工具， 了；另外，如果找到了更优的政策工具，很容易就能改 变或者禁止倡导的政策；倡导的成本很低； 变或者禁止倡导的政策；倡导的成本很低；倡导与重视 论据、说服、个人责任和自由的民主社会的规范相一致。 论据、说服、个人责任和自由的民主社会的规范相一致。 缺点：在危机时期，倡导是一个虚弱无力的政策工具。 缺点：在危机时期，倡导是一个虚弱无力的政策工具。
一、政策工具的含义与类型
（1）分类多样化。标准不同，所划分的类型也不同。 分类多样化。标准不同，所划分的类型也不同。 （2）现有的分类几乎都不是穷尽的，因为没有注意到非 现有的分类几乎都不是穷尽的， 正式工具的作用。 正式工具的作用。 （3）大多数分类的排他性不强，存在着交叉现象。 大多数分类的排他性不强，存在着交叉现象。
（2）补贴
优点：如果政府的期望偏好与目标群体的意愿偏好相吻合， 优点：如果政府的期望偏好与目标群体的意愿偏好相吻合， 那么补贴非常容易确立； 那么补贴非常容易确立；由于个人可以根据不断变化的情 况来决定如何对补贴做出回应， 况来决定如何对补贴做出回应，所以补贴是一种灵活的政 策工具；因为允许个人或公司自主决策以做出适当的回应， 策工具；因为允许个人或公司自主决策以做出适当的回应， 所以补贴能够鼓励创新；由于存在潜在的受益者，管理、 所以补贴能够鼓励创新；由于存在潜在的受益者，管理、 执行与实施补贴的成本较低；补贴具有较高的政治可行性。 执行与实施补贴的成本较低；补贴具有较高的政治可行性。 缺点：补贴（税收鼓励除外）需要财政资金，而获得新的 缺点：补贴（税收鼓励除外）需要财政资金， 或现存的支出来源总是非常困难的； 或现存的支出来源总是非常困难的；收集关于需要多少补 贴才能引发预期行为的信息成本较高； 贴才能引发预期行为的信息成本较高；由于补贴是间接地 起作用，所以经常存在时滞问题； 起作用，所以经常存在时滞问题；在即使没有补贴也能产 生预期行为的情况下，补贴可能是多余的。 生预期行为的情况下，补贴可能是多余的。
《公共政策工具》课件
管制型政策工具的特点
具有限制性和规范性，通过设定标准和规范来限 制目标群体的行为，适用于需要维护公共利益和 社会秩序的情况。
管制型政策工具的例子
行业标准、市场准入、环境保护规定等。
03
政策工具的应用场景
教育政策
总结词
教育政策是政府为了促进教育公平和 提高教育质量而制定的政策措施。
详细描述
教育政策包括扩大教育资源、优化教 育资源配置、提高教师素质和改善教 育环境等方面的措施，旨在提高全民 教育水平，培养更多优秀人才。
公共政策工具
目录
• 公共政策工具概述 • 政策工具的主要类型 • 政策工具的应用场景 • 政策工具的效果评估 • 政策工具的创新与发展 • 公共政策工具的未来展望
01
公共政策工具概述
定义与分类
定义
公共政策工具是指政府为实现特定政 策目标而采取的手段和途径。
分类
按照政策工具的强制性程度，可以分 为强制性工具和非强制性工具；按照 政策工具的适用范围，可以分为普遍 性工具和选择性工具。
数字化政策工具的挑战
数字化政策工具需要具备相应的技术支持和数据基础，同时也面临着数据安全和隐私保护 等问题，需要加强技术研发和法律法规的制定。
智能化政策工具
智能化政策工具
利用人工智能技术，如机器学习、自然语言处理等，实现政策分析、决策、执行和评估的智能化，提高政策科学性和 有效性。
智能化政策工具的优势
全球化对公共政策工具的效率和公平性的影 响
全球化背景下，公共政策工具的效率和公平性成为关注的 焦点。政府需要更加注重公共政策的实施效果，同时也要 关注不同地区和群体的利益诉求，确保政策的公平性和公 正性。
技术发展对公共政策工具的影响
具有限制性和规范性，通过设定标准和规范来限 制目标群体的行为，适用于需要维护公共利益和 社会秩序的情况。
管制型政策工具的例子
行业标准、市场准入、环境保护规定等。
03
政策工具的应用场景
教育政策
总结词
教育政策是政府为了促进教育公平和 提高教育质量而制定的政策措施。
详细描述
教育政策包括扩大教育资源、优化教 育资源配置、提高教师素质和改善教 育环境等方面的措施，旨在提高全民 教育水平，培养更多优秀人才。
公共政策工具
目录
• 公共政策工具概述 • 政策工具的主要类型 • 政策工具的应用场景 • 政策工具的效果评估 • 政策工具的创新与发展 • 公共政策工具的未来展望
01
公共政策工具概述
定义与分类
定义
公共政策工具是指政府为实现特定政 策目标而采取的手段和途径。
分类
按照政策工具的强制性程度，可以分 为强制性工具和非强制性工具；按照 政策工具的适用范围，可以分为普遍 性工具和选择性工具。
数字化政策工具的挑战
数字化政策工具需要具备相应的技术支持和数据基础，同时也面临着数据安全和隐私保护 等问题，需要加强技术研发和法律法规的制定。
智能化政策工具
智能化政策工具
利用人工智能技术，如机器学习、自然语言处理等，实现政策分析、决策、执行和评估的智能化，提高政策科学性和 有效性。
智能化政策工具的优势
全球化对公共政策工具的效率和公平性的影 响
全球化背景下，公共政策工具的效率和公平性成为关注的 焦点。政府需要更加注重公共政策的实施效果，同时也要 关注不同地区和群体的利益诉求，确保政策的公平性和公 正性。
技术发展对公共政策工具的影响
公共政策工具名词解释
公共政策工具名词解释公共政策概论名词解释1.公共政策---是政府依据特定时期的目标，在对社会公共利益进行选择、综合、分配和落实的过程中所制定的行为准则。
2.公共政策主体---指参与、影响公共政策全过程，对公共政策有直接或者间接的决定作用的组织或个人。
3.公共政策主体能力---指政策主体能否成功地适应环境挑战及其程度,即在环境的挑战下,政策主体能否应付或适应这些挑战,以及取得成功的程度。
4.决策权力---是一种法律权力,或者是在一系列可能行动中做出选择的权力,或者是影响政策主体、推动其选择自己所偏好的某一行动的权力。
5.集权制---指权力集中于上级决策组织，上级组织包揽较多的决策事务，下级只能依照上级指令行事的决策机制。
6.分权制---指各级决策组织在各自管辖的范围内享有决策权，上级无权干预下级决策活动的决策体制。
7.公共政策监控系统---指由政策系统之外的人员和机构组成，对政策行为、政策方案的内容和执行，进行监督和控制的机构。
8.公共政策评价---依据一定的标准和程序,对公共政策的效益、效率、效果及价值进行判断的一种政治行为，目的在于取得有关这些方面的信息，作为决定政策变化、政策改进和制定新政策的依据。
9.正式评价---指事先制定完整的评价方案,并严格按规定的程序和内容执行,并由确定的评价者进行的评价。
10.非正式评价---指对评价者、评价形式、评价内容没有严格规定，对评价的最后结论也不作严格要求，人们根据自己重点掌握的情况对公共政策做出评价。
11.完全理性思维---完全理发思维中存在一个基本的假定,即人类的行动是、或者应当是合乎理性的，或者能够从实用主义的观点把人类的行动解释为合乎理性的。
拥有完全理性思维特征的公共决策者追求完美主义类型的决策。
他们认为，决策者可以搜集完备所有的决策因素，并且决策系统有足够的能力处理分析这些信息，因此可以选择一个最佳的决策方案。
12.经济合理性思维----是对完全理性方式的一种改进或具体化，并且是现实公共决策中经常使用的思维方式。
公共政策工具名词解释
公共政策工具名词解释
公共政策工具是人们为解决某一社会问题或某一政策目标而采用的具体手段和方式。
它是政府治理的手段和途径，是公共政策目标与结果之间的桥梁。
政策工具分为市场化工具、工商管理技术和社会化手段这三类基本的政策工具：市场化工具包括民营化、用者付费、管制与放松管制、合同外包、分权与权力下放、内部市场、产权交易等类型；
工商管理技术包括战略管理、绩效管理、顾客导向、目标管理、全面质量管理、标杆管理、企业流程再造等类型；
扩展资料：
公共功能的特征：
1、价值相关性：与政策的价值相联系的是其利益相关性，多数公共政策都涉及到对以利益为核心的社会价值的分配。
2、合法性：政策的合法性应该通过法定程序获得，这种法定程序可以通过立法机关通过，或者经过得到立法机关明确授权的有关部门的认可。
3、权威性：公共政策的权威性与其合法性紧密相关，而权威性又与强制力相联系。
名词解公共政策工具
名词解公共政策工具
政策工具一直是社会发展进步所不可或缺的可行之法。
公共政策是一个宏观的概念，但它背后的政策工具是实现政策的有效性的基础。
从这个意义上讲，政策的策略实施有赖于各种政策工具的运用。
政策工具是治理社会的工具，是推动政策实施的基础。
据计算，现行的政策工具中，大多数是经济性质的，如财政补贴、税收优惠政策和金融支持等，其目的是既促进经济增长，又保护政府所属国家各地区、社会各群体和社会公众的利益。
此外，还有一些非经济类的政策工具，如法律、规章制度、管理改革、事务安排和协议等，它们的作用是维护政府的政策有效性，以及协调社会关系。
另外，尽管政策工具有各种不同类型，但它们之间仍存在某些联系。
例如，在一些政策领域，“立法法”作为一项综合性政策，会结合多种政策工具，从而更有效地提升政策实施效果。
因此，政策工具之间也存在一定的组合效应，可能会有更好的政策实施结果。
以上就是公共政策工具所涵盖的内容，作为推进政策的有效实施的基础，公共政策工具在政府的政策实施中起着至关重要的作用，具有不可忽视的重要意义。
公共政策工具
为解决高龄老人和残疾人的出行难题， 为解决高龄老人和残疾人的出行难题，北京市 150个街 个街、 已配发了无障碍服务车， 150个街、镇（乡）已配发了无障碍服务车， 2010年还将进一步大范围推行 年还将进一步大范围推行； 2010年还将进一步大范围推行； 有关部门还将逐步为有需求的老年人安装集报警、 有关部门还将逐步为有需求的老年人安装集报警、 就医、求助等功能于一身的电子服务器等； 就医、求助等功能于一身的电子服务器等； 大力倡导全社会形成爱老、敬老、 大力倡导全社会形成爱老、敬老、孝老的社会风 并大力发掘市民家庭中敬老爱老的模范， 气，并大力发掘市民家庭中敬老爱老的模范，每 年将对1万名市民“孝星”进行表彰。 年将对1万名市民“孝星”进行表彰。
解决复杂经济问题方面往往乏力； 解决复杂经济问题方面往往乏力； 政府集中提供公共服务更有规模效应； 政府集中提供公共服务更有规模效应； 存在不公平； 存在不公平； 妇女作为服务的主要提供者职业化。 妇女作为服务的主要提供者职业化。 ——只能作为一种辅助工具 ——只能作为一种辅助工具
案例： 案例：香港社会经济结构变化削弱家 庭的社会保障作用
香港受到社会团体服务的对象涉及老年人、 香港受到社会团体服务的对象涉及老年人、青 年人、少儿等社会上需要帮助的成员， 年人、少儿等社会上需要帮助的成员，近70% 是老人。 是老人。 对需要帮助的老人的服务： 对需要帮助的老人的服务：各种服务及举办有 益活动，鼓励他们重新参与到社会发展中， 益活动，鼓励他们重新参与到社会发展中，充 实自己的晚年生活；通过照顾服务（ 实自己的晚年生活；通过照顾服务（主要包括 家务助理、日间护理服务和社区支援服务等） 家务助理、日间护理服务和社区支援服务等） 使年迈、体弱、 使年迈、体弱、行动不便或缺乏照料的老人得 以安度晚年； 以安度晚年； 通过多元化、综合性服务， 通过多元化、综合性服务，使需要得到帮助的 对象享受到政府的社会福利救济。 对象享受到政府的社会福利救济。
公共政策公共政策工具及
LOGO
触目惊心的淮河污染
LOGO 治理河流污染主要政策工具的分类
主要 时期
80年 代 90年 代
志愿工具
环境标志制度 环保企业表彰
所使用的政策工具
混合工具
强制性工具
排污收费
资助清洁生产 协助技改
罚款 制定标准 限期整改与关停
清洁生产制度 总量控制制度
近年 来
排污权交易 环境友好企业项目
税收优惠 惩罚性税收 生态环境补偿 环境影响评价
LOGO 混合性工具的主要系统工具
（3）产权拍卖——政府让渡部分公共 实体的产权给私营部门。 （4）税收和使用者付费——直接以经 济方式调节。
LOGO三、政策工具选择的5I模型
观念
制度
政策工具
利益
个人
国际环境
LOGO四、政策工具选择的实证分析
1、艾滋病防治的政策工具分析
卫生部通报了我国艾滋病疫情及防治工 作情况。截至2012年10月底，全国累计报 告艾滋病病毒感染者和病人492191例，存 活的感染者和病人383285例。
LOGO
（二）加大经费投入。2012年中央财 政投入艾滋病防治专项经费23.9亿元。 （三）免费为孕产妇提供艾滋病与梅 毒检测。对感染的孕产妇及所生儿童 免费提供系列干预措施。
LOGO
（四）依法开展禁毒、打击卖淫嫖娼等违法犯罪 活动。加强对易感人群、感染者和性病病人的综 合干预，努力切断性传播途径。
社会问题或达成一定的政策
目标而选择采用的具体手段 和方式。
二、 LOGO 公共政策工具的类型
家 庭 和志 社 愿市 区 者场
志愿性工具
税
收
与
信 息 与 规
劝
公共政策工具的名词解释
公共政策工具的名词解释导论：公共政策是指政府通过立法、行政措施或其他手段对某一社会问题采取行动来解决或影响的过程。
在公共政策制定和实施的过程中，政府使用各种工具来实现政策目标。
本文将解释公共政策工具的概念、分类和作用。
一、概念解释：什么是公共政策工具？公共政策工具是指政府在实施公共政策时所使用的手段、方式或方法。
这些工具的选择取决于政策目标、问题性质以及资源限制等多种因素。
公共政策工具可以是法律、规章制度，也可以是经济手段、信息传播工具等。
二、分类解析：公共政策工具的种类1. 法律法规和规章制度法律法规和规章制度是公共政策工具中最重要的一类。
政府通过制定法律和规章制度来明确规定公民的权利和义务，调整社会行为和关系。
这些规定范围广泛，涵盖经济、环境保护、教育、健康等各个领域。
法律法规的制定与修订需要通过立法程序，确保其合法性和权威性。
2. 经济手段经济手段是公共政策工具中常用的一种形式。
政府通过调整税收、补贴、价格、市场监管等手段来激励或限制特定行为。
例如，政府可能对环境友好企业给予税收优惠，以促进绿色发展；也可能通过提高烟草税来抑制吸烟行为。
3. 信息传播工具信息传播工具是公共政策中的重要手段之一。
政府通过媒体、互联网、宣传活动等方式向公众传递政策信息，引导公众认识到某一问题的重要性，从而影响公众行为。
例如，政府可以通过媒体广告宣传安全饮食的重要性，以减少肥胖和疾病的发生。
4. 行政手段行政手段是公共政策工具中由政府直接行使权力来实施政策的方式。
政府通过发布命令、执行检查、处罚违规行为等手段来影响和引导社会行为。
例如，政府可以设立部门负责监督企业环境污染，对违规企业进行处罚。
5. 社会合作机制社会合作机制是公共政策中一种辅助手段。
政府通过调动公众参与和社会组织的力量来推动政策目标的实现。
例如，政府可以与非政府组织、企业、学术界等各方合作，共同制定和实施社会福利政策。
三、作用分析：公共政策工具的作用和影响1. 目标导向公共政策工具的最基本作用是实现政策目标。
公共政策工具
1、政策工具概述
政策工具研究的兴起
工具研究的盛行的原因： 首先，它是理论与实践相结合的产物。学术与实践的密切 结合刺激了更多的学者投身于解决实际社会问题，因此，推动 了对政策工具的研究。 其次，这是政策执行的现实需要。由于政策工具研究致力 于如何把一个简单但却难以回答的社会问题解决好，因此，根 据政策目标和途径来进行思考使政策工具研究为公共管理做出 了实际贡献。 最后，解决政策失败问题的关键在于建立和发展一门政策 工具理论并将它付诸实践，因此工具研究途径的倡导者长期以 来得到政治和意识形态方面的支持。
• 政策工具的内涵
根据陈振明《公共政策分析》里面指出， 政策工具是指：人们为解决某一社会问题或达成一定的政策 目标而采用的具体手段和方式。
2、政策工具的分类
荷兰经济学家科臣最早试图对政策工具加以 分类，他着重研究这样的问题，即是否存在 着一系列的执行经济政策以获得最优化结果 的工具。他整理出64种一般化的工具，但并 未加以系统化的分类，也没有对这些工具的 起源和影响加以理论化探讨。
公共政策工具
1、政策工具概述
• 关于工具的概念最常见的定义是：“一个行动者 能够使用或潜在地加以使用，以便达成一个或更 多目的的任何事物。” • 政策工具是政府治理的手段和途径，是政策目标 与结果之间的桥梁。在执行政策时，选用何种政 策工具以及用哪一种标准来评价该政策工具的效 果，对政府能否达成既定政策目标具有决定性影 响。
家庭庭和社区是一种常见的非强制性工具。在任何 社会中，亲戚、朋友和邻居都为个人提供无数的物 品和服务，政府也往往有意识来扩展它们在达成政 策目标上的作用。 政府间接地通过削减服务职能而鼓励家庭和社区提 供服务，或者政府直接将服务职能转交给社会及家 庭。在转轨时期我国政府职能的转变以及加强社区 建设的实践中可以明显地看到这一点。
公共政策工具
还有学者认为政策工具只具有正式（官方）和合法性特征；
欧文· E· 休斯在《公共管理导论》一书中将政策工具定义为“政 府的行为方式，以及通过某种途径用以调节政府行为的机制”。
我国学者张成福的定义是：“政府将其实质目标转化为具体行动 的路径和机制”。
二、政策工具的内涵与分类
定义政策工具的要点： 首先，政策工具存在的理由是为了实现政策目 标，它是作为目标和结果之间的桥梁而存在的。 其次，政策工具仅仅是手段，而不是目的本身。 最后，政策工具的主体不仅仅是政府，其他主 体也可以拥有自己的政策工具。
三、政策工具研究的途径
1.工具主义 又称为古典途径。它认为，人们知道一种特殊 的工具，了解其内在的作用机制；这种工具的 效果已被证明或具有十分的现实性；人们在大 部分可预测的环境中可以期待其产生效果；而 且，恰当的工具可以将政策失败转变为政策成 功。因此，政策工具研究应弄清工具的属性与 特点，以便辨别、提炼少数具有普遍适用性的 工具，扩大其应用范围。
四、政策工具研究的主题与走向
工具的优化组合。古典研究途径的支持者们提 倡一种“纯”工具研究和将“纯化”的工具应 用实践。他们认为对各种具体工具的研究应分 别独立地进行，人们应该要么使用这种工具， 要么使用那种工具。然而，要对各种工具做非 常明确的区分显然是不可能的，目前的分类法 还做不到这一点。现在，人们认为，工具的同 时并且协调的运用更符合现实社会经济发展的 需要，工具的优化组合可以取长补短，避免单 个工具应用的片面性。
四、政策工具研究的主题与走向
“新工具”。近年来，人们开始关注“新工具” 的运用。，休普（P.L.Hupe）在其著作中提到 了“后现代工具”；有学者提出了“第二代工 具”的概念。政策执行者也呼吁采用新工具， 对新工具的引进可以看作是对社会经济发展的 一种回应。虽然新的政策工具常常与旧的政策 工具相提并论，但其着重点已经不再是政府统 治的单方性，研究更多地聚焦于治理的双边性 甚至是多边性。同时，新工具的提倡伴随着对 旧工具的批判，如传统意义上的管制就被认为 是过时的。另外，新工具中的“新”并非绝对 化，旧工具也可以用新策略来实施。
欧文· E· 休斯在《公共管理导论》一书中将政策工具定义为“政 府的行为方式，以及通过某种途径用以调节政府行为的机制”。
我国学者张成福的定义是：“政府将其实质目标转化为具体行动 的路径和机制”。
二、政策工具的内涵与分类
定义政策工具的要点： 首先，政策工具存在的理由是为了实现政策目 标，它是作为目标和结果之间的桥梁而存在的。 其次，政策工具仅仅是手段，而不是目的本身。 最后，政策工具的主体不仅仅是政府，其他主 体也可以拥有自己的政策工具。
三、政策工具研究的途径
1.工具主义 又称为古典途径。它认为，人们知道一种特殊 的工具，了解其内在的作用机制；这种工具的 效果已被证明或具有十分的现实性；人们在大 部分可预测的环境中可以期待其产生效果；而 且，恰当的工具可以将政策失败转变为政策成 功。因此，政策工具研究应弄清工具的属性与 特点，以便辨别、提炼少数具有普遍适用性的 工具，扩大其应用范围。
四、政策工具研究的主题与走向
工具的优化组合。古典研究途径的支持者们提 倡一种“纯”工具研究和将“纯化”的工具应 用实践。他们认为对各种具体工具的研究应分 别独立地进行，人们应该要么使用这种工具， 要么使用那种工具。然而，要对各种工具做非 常明确的区分显然是不可能的，目前的分类法 还做不到这一点。现在，人们认为，工具的同 时并且协调的运用更符合现实社会经济发展的 需要，工具的优化组合可以取长补短，避免单 个工具应用的片面性。
四、政策工具研究的主题与走向
“新工具”。近年来，人们开始关注“新工具” 的运用。，休普（P.L.Hupe）在其著作中提到 了“后现代工具”；有学者提出了“第二代工 具”的概念。政策执行者也呼吁采用新工具， 对新工具的引进可以看作是对社会经济发展的 一种回应。虽然新的政策工具常常与旧的政策 工具相提并论，但其着重点已经不再是政府统 治的单方性，研究更多地聚焦于治理的双边性 甚至是多边性。同时，新工具的提倡伴随着对 旧工具的批判，如传统意义上的管制就被认为 是过时的。另外，新工具中的“新”并非绝对 化，旧工具也可以用新策略来实施。
第五讲_公共政策工具分析
（2）志愿者组织
优点：志愿者组织的灵活性、迅速回应度以及体验 选择的机会是政府组织所不能比拟的；由志愿者组 织提供服务来满足社会需要，降低了对政府行动的 需求；NGO也是一个公平的政策工具；它们对促进 社区精神、社会团结与政治参与有积极贡献。
缺点：志愿失灵与合约失灵。
（3）私人市场
优点：市场在提供大部分私人物品上是富有效力和效率的
豪利特和拉米什对政策工具的分类
1、自愿（自主）性工具
（1）家庭与社区 （2）志愿者组织 （3）私人市场
（1）家庭与社区
优点：不花政府的钱； 广泛的政治支持。
缺点：在解决复杂社会问题上通常无能为力； 规模经济效应也要求由政府集中提供公共服务； 依赖这类政策工具来解决公共问题可能不公平。
2、应用新政策工具的效果：（1）提高了政府服务的质量； （2）增强了市场竞争的活力；（3）培育了非政府组织，减 轻了政府负担。
3、引入新政策工具的注意事项：（1）立足国情，注重环境 ；（2）认准每种政策工具的应用机制和条件范围；（3）加 强政府的监督监管职能。
4、我国引入新政策工具的案例：以艾滋病防治的政策工具 为例。
缺点：它可能会助长投机行为的产生：那些不能购买产权的人常 常因为别无选择而被迫进行诈骗，从而导致避免灰市或黑市的执 行成本非常高昂；产权拍卖是一种不公平的工具，它依据支付能 力而不是需要来配置资源，由于购买产权者必须承担额外成本， 因此产权拍卖常常遭到支付能力不足而又确实需要的人们的强烈 反对。
近几年随着我国艾滋病宣传教育咨询检测和抗病毒治疗等工作力度的不断加大发现的感染者和病人越来越多治疗后病人的病死率显著降低根据艾滋病疫情的发展规律和国际艾滋病流行经验我国累计和存活的感染者与病人数量将在一段时间内持续上升
公共政策：公共政策工具及..
社会问题或达成一定的政策
目标而选择采用的具体手段 和方式。
二、 LOGO 公共政策工具的类型
家 庭 和志 社 愿市 区 者场
志愿性工具规
劝
补 贴
使
产用
权 拍 卖
者管 付制 费
公 共 企
直 接 提
业供
政府介入的强度
混合性工具
强制性工具
LOGO
1、强制性工具
强制性工具是指借助国家或政 府的权威及强制力，迫使目标 团体及个人采取或不采取某种 行为。
logologo主要时期所使用的政策工具志愿工具混合工具强制性工具80年排污收费罚款制定标准限期整改与关停90年环境标志制度环保企业表彰资助清洁生产协助技改清洁生产制度总量控制制度近年排污权交易环境友好企业项目税收优惠惩罚性税收生态环境补偿环境影响评价制度加大舆论宣传排污许可证制度logo环境标志制度环保企业表彰排污权交易环境友好企业项目环境影响评价制度环境影响评价制度加大舆论宣传加大舆论宣传排污收费资助清洁生产协助技改生态环境补偿费税收优惠惩罚性税收罚款制定标准限期整改与关停清洁生产制度总量控制制度排污许可证制度logo沿岸居民排污企业地方政府淮河就业机会正是由于如此复杂的利益格局限制着政府政策工具的选择
LOGO 三是局部地区和特定人群疫情严重
云南、新疆、河南 广西、广东和四川 6省累计报告感染 者和病人数占全国
报告总数的77.1%
LOGO国务院常务会议部署加强防艾工作
国务院常务会议研究部署进一步加强艾滋病防治 工作，确定了八项措施：（艾滋病防治的政策工 具）
（一）扩大宣传教育覆盖面和监测检测覆盖面。 加强对重点地区和人群的艾滋病防治宣传，最大 限度发现感染者。目前已在全国建立了艾滋病筛 查实验室14305个、确诊实验室339个、自愿咨询 检测（VCT）门诊8899个。全国所有的县级均已 具备艾滋病病毒抗体检测能力。
目标而选择采用的具体手段 和方式。
二、 LOGO 公共政策工具的类型
家 庭 和志 社 愿市 区 者场
志愿性工具规
劝
补 贴
使
产用
权 拍 卖
者管 付制 费
公 共 企
直 接 提
业供
政府介入的强度
混合性工具
强制性工具
LOGO
1、强制性工具
强制性工具是指借助国家或政 府的权威及强制力，迫使目标 团体及个人采取或不采取某种 行为。
logologo主要时期所使用的政策工具志愿工具混合工具强制性工具80年排污收费罚款制定标准限期整改与关停90年环境标志制度环保企业表彰资助清洁生产协助技改清洁生产制度总量控制制度近年排污权交易环境友好企业项目税收优惠惩罚性税收生态环境补偿环境影响评价制度加大舆论宣传排污许可证制度logo环境标志制度环保企业表彰排污权交易环境友好企业项目环境影响评价制度环境影响评价制度加大舆论宣传加大舆论宣传排污收费资助清洁生产协助技改生态环境补偿费税收优惠惩罚性税收罚款制定标准限期整改与关停清洁生产制度总量控制制度排污许可证制度logo沿岸居民排污企业地方政府淮河就业机会正是由于如此复杂的利益格局限制着政府政策工具的选择
LOGO 三是局部地区和特定人群疫情严重
云南、新疆、河南 广西、广东和四川 6省累计报告感染 者和病人数占全国
报告总数的77.1%
LOGO国务院常务会议部署加强防艾工作
国务院常务会议研究部署进一步加强艾滋病防治 工作，确定了八项措施：（艾滋病防治的政策工 具）
（一）扩大宣传教育覆盖面和监测检测覆盖面。 加强对重点地区和人群的艾滋病防治宣传，最大 限度发现感染者。目前已在全国建立了艾滋病筛 查实验室14305个、确诊实验室339个、自愿咨询 检测（VCT）门诊8899个。全国所有的县级均已 具备艾滋病病毒抗体检测能力。
公共政策工具--朱英红
统
功能的和，使行政系统在最
管
优化的环境中运行，达到最
理
有效果。
政策工具的类型
LOGO
三、管理性工具
概念---将企业的管理理念和方式借鉴到公共部门中来，
吸收有效经验达成政府的政策目标。
内容
是指各级管理者和员工为了达到组织目标共
同参与的绩效计划制定、绩效辅导沟通、绩
系绩 统效 管管 理理
效考核评价、绩效结果应用、绩效目标提升 的持续循环过程，绩效管理的目的是持续提 升个人、部门和组织的绩效 。 采用了经济学中的成本---收益分析方法， 有利于提升政府的行政效率和管理能力，使 公共资源得到合理有效的利用，同时收益中 还应该包括社会公众的满意度，政府和社会 的关系等。
公共政策工具
目录
1
政策工具概述
2
政策工具的类型
3
政策工具的运用
4
中国政策工具
LOGO
政策工具概述
LOGO
一、政策工具概念
公共部门或社会组织为解决某一社会问题或达成一定的
政策目标而采用的具体手段和方式的总称。
政策工具存在的理由是为了实现政策目标，它是作为目
标与结果之间的桥梁而存在的；
政策工具只是手段，而不是目的，政策工具的范围极其
广泛，对其选择也有相当大的灵活性；
政策工具的主体不仅是政府，其他主体也可以有自己的
政策工具。
政策工具概述
LOGO
二、政策工具的特征
1. 客观实在性---各方都可感知到其存在 2. 多样性 3. 动态性 4. 有效性---独立于成本，可判断政府的公共行动是否成功 5. 公平性---公开、公平、公正 6. 适应性---不仅适应当前环境，还可随环境变化而变化 7. 可操作性---趋向简单、直接的可操作的工具 8. 合法性和政治可行性
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混合型政策工具
3 产权拍卖（Auction of property rights） 市场是资源配置的最佳手段，在市场机制不存在的 情况下，政府通过拍卖产权来建立市场 机制：制造人为的稀缺性，使价格机制发生作用
例如对污染的控制，政府控制污染总量，企业通过 购买份额进行污染性生产 例如控制城市汽车使用量
低强制水平 高强制水平
志愿型工具
混合型工具
强制型工具
政策工具的分类
政策工具举隅：
家庭与社区 志愿组织 市场 低 信息与劝服 补助 产权拍卖 税收与使用者付费 管制 公共企业 国家直接服务 高
志愿型工具
混合型工具
强制型工具
公共政策工具的选择 1 相当多的政策目的，可以通过各种政 策工具达到； 2 政府的工作就是在各种政策工具选择 一种或多种； 以医疗服务为例
政策工具的分类
以上分类，存在相互重合的问题，缺乏 一个统一的标准 6 G.Bruce and Richard Phidd 运用“合法的强制”的程度： 自我管制 公共产权
强制水平最低 强制水平最高
政策工具的分类
7 Michael Howlett and M. Ramesh
将国家直接提供服务的程度作为标准
政策工具选择的几个模式
2 政治模式 Christopher Hood 工具选择不是技术和理性考虑的结果，而是政治与 原则考虑的结果 影响工具选择的几个因素 （1）资源约束 （2）政治压力 （3）法律限制 （4）以往工具失败的教训
政策工具选择的几个模式
2 政治模式 Christopher Hood 政策工具的选择源于： 国家目标 资源情况 组织化程度 能力水平
第五讲：公共政策工具 Policy Instrument
第五讲：公共政策工具 Policy Instrument
新华社北京2005年１１月７日电： 维护金融稳定需要有效的政策、工 具和制度。中国人民银行７日发布 的《中国金融稳定报告》中，列出 了适合中国国情的金融稳定政策、 工具和制度安排。
第五讲：公共政策工具 Policy Instrument
管制的形式：规章、标准、许可、禁令、法令、行 政命令等
强制型政策工具
管制： 最常见的是经济管制 另外：社会管制 关于健康、安全、社会公正（歧视）等 社会管制举例：食品安全、职业危害、水污染、空 气污染、噪声污染、性别与种族歧视、扫黄。
强制型政策工具
公共企业： 国有企业（SOEs） 国有企业的定义： （1）公共产权； （2）政府的直接控制和管理； （3）产品和服务可供销售（而不象国防等公共产品）
效率 效益 公平性 合法性 政党支持
公共政策工具的选择
几个倾向： 1 政府部门和机构，一般都喜欢采用直接 提供服务，或者国有企业的方式，以保 证实现控制； 2 文化和制度背景对政策工具选择的影响： 民主社会中的公民和政府倾向非强制性 的工具。喜欢志愿型和混合型的工具； 3 政策工具选择将产生再分配的后果，一 般都应当考虑工具选择中的公平问题。
混合型政策工具
混合型政策工具
将志愿型和强制型工具结合起来 1 信息和劝服 政府主动行为，改变对象的偏好和行动，而不只是 通报信息。 要求人们：保持体形和健康，节约用水和节约能源、 更多地使用公共交通 政府官员向财政、产业、劳工部门的代表提供信息， 以期改变其行为。
混合型政策工具
2 补贴(subsidy) 向个人、企业和组织进行的各种财政转移 可以是政府直接转移，也可以由政府指令个人、企 业和组织进行转移 目的在于：鼓励政府欢迎的行为；引导个人的行为 主要形式：项目拨款、税收激励、供应券 贷款等
志愿型政策工具 1 政府面对一个公共问题，有时采取 “不作为”的态度，有非政府的主体承 担，可以到达更好的政策效果。 2 在经济和社会政策方面，采用较多的 志愿型政策工具 3 特点：效益、维护个பைடு நூலகம்自由、强化家 庭和社区团结
志愿型政策工具
家庭和社区 儿童、老年人、病人一般由家庭照料 政府的角色：提倡、提供财政支持 1978年，美国向家庭转移的金钱、食品和住房，价 值860亿美元 老年人照料服务80%由家庭承担 优点：低成本、质量高、政治支持 弱点：弱政策工具，无法对付复杂的经济问题，有 效性的问题，公平性的问题 因此，面对复杂的社会问题，必须将家庭、社区的 政策工具与其他工具结合起来使用。
国 家 能 力
low
市场
管制型公共企业
直接服务
志愿 社区 家庭
混合工具
政策次系统的复杂程度
high
政策工具选择的几个模式
3 和成模式
混合型政策工具
4 税收和使用者付费 作为政策工具的税收手段，激励或阻止某种行为 收入税收 使用者付费：污染 城市交通：新加坡、伦敦（拥堵费）
政策工具选择的几个模式
1 经济模式
成本、效益的计算、技术的考虑 新古典经济学的理论
福利经济学
公共选择理论：自利 理性计算
政策工具选择的几个模式
2 政治模式 几个规律： （1）倾向于使用强制性程度尽可能低的工具 （2）变化趋势：从低强制性向高强制性工具的缓慢 转移
以上都属于非系统性的分类方法
政策工具的分类
比较系统的政策工具分类 3 Christopher Hood 提出四种治理资源： 信息（nodality） 权威（authority） 财政（treasure） 组织 （organization） 通过所使用的治理资源的不同，将政策 工具进行分类
政策工具的分类
强制型政策工具
政府服务：direct provision 政府财政支持的人员，直接向民众提供公共服务。 例如：国防、外交、治安、消防、社会保障、教育、 公共土地管理、停车场和道路管理、人口和地质普 查。
混合型政策工具
将志愿型和强制型工具结合起来 1 信息和劝服 向个人和企业提供信息，以期改变其行为。 例如：旅游信息、政府项目信息、经济和社会统计 信息 政府向公众发布，个人自己做出决策 一些信息，针对专门的对象：吸烟有害健康
政策工具选择的几个模式
2 政治模式 影响政策工具选择的几个因素 1 政策工具的性质 2 一个国家的政策风格和政治文化 3 组织文化 4 问题的情境
政策工具选择的几个模式
2 政治模式 政策工具的性质 资源密集程度 目标 政治风险 国家行为面临的限制
政策工具选择的几个模式
3 合成模式
主要包括：
政治保障； 利率、 汇率、 流动性支持、 资本账户管理、 舆论引导 道义劝告等
第五讲：公共政策工具 Policy Instrument
第五讲：公共政策工具 Policy Instrument
美国在处置废弃饮料罐头方面广泛采用了保证金-返还系 统。 奥利根州宣布，在该提案成为法律的二年内，随意乱扔瓶 子的现象减少了约75-85%。密歇根州则宣称在执行该法案 的一年里，约有95%的瓶子得到了回收。此外，在芬兰、 挪威、瑞典等国家也开始广泛采用保证金-返还系统，容器 的回收率都达到了70-90%。美国还在一些州开展了对废电 池进行回收利用的保证金-返还系统，并取得了相当的成就。
公共政策工具的选择：医疗服务
志愿型工具
混合型工具
强制型工具
家庭服务 社区医疗
健康教育 补助穷人
行政机构服务 管制医生与医院
公共政策工具的选择：环境治理
市场为基础
排污收费 补贴 储存-循环系统 排污权交易
权力为基础
命令与控制
公共政策工具的选择 不同工具，均具有其优势和弱势，也会 产生不同的政治影响。 不同政策工具，涉及不同的：
比较系统的政策工具分类 4 McDonnll and Elmore 四种： 委托（mandate） 诱导（inducement） 能力建设（capacity-buildig） 系统变迁（system-changing）
政策工具的分类
5 Schneider and Ingram 激励 (incentives) 能力建设 (capacity-building) 象征和劝服 (symbolic, and hortatory) 学习 (leaning)
志愿型政策工具
志愿组织 慈善、非营利组织
市场 有效性 公平性的问题 公共物品的问题：例如国防、治安、街道灯光等 需要将市场工具与其他工具结合使用
强制型政策工具
管制： Michael Reagan 的定义 政府通过专门的机构，持续的行政行为，对要求私 人或机构做出某种行为，或多某种行为进行限制。 US Independent Regulatory Commission
什么是政策工具？ Policy instrument
政策工具：政府在贯彻政策过程中 可供选用的实际方式和策略。 政策工具的选择，本身也是实践和 理论中的争论热点。
例如：污染问题 大众运动、管制、直接补助（污染企业采用更 加安全的生产技术）
政策工具的分类
1 荷兰经济学家 E.S.Kirscen 最开始提到 政策工具。其中总结出64种一般的政策 工具。 2 政治学家，如Cushman, Lowi, Dahl, Lindblom, 等，分类是两种：涉及政府 管制和不涉及政府管制的分类方法