第五讲 公共选择理论

布坎南把经济分析用于政治领域的成果表明， 在社会科学研究人员目前所掌握的全部工具 中，经济工具可能是最有效的工具。
一、公共选择理论的基本假设
1、选择与公共选择 选择：挑拣、择取，对方案的一种选择。 公共选择：就是决策，是从众多方案中挑选 大部分人能接受的方案。公共选择就是研究 公共物品的种类、数量、质量、供给、规模 等问题。 研究公共物品、公共选择是指非市场的集体 选择，实际上就是研究政府选择。公共选择 是用经济学的方法来研究政府的管理活动及 各个领域公共政策的制定和执行。
自然运行，结果降低了市场效率，造
成了资源的浪费，这是产生政府腐败
的重要原因。
（一）从制度上约束政治过程中的“经 济人”趋向。 建立完善的制约监督机制； 推进市场化改革，用市场的力量改造 政府权力。
（二）更新观念，树立全社会共同参与
改革的信念。
（三）正确定位政府职能，建立有限政
府。
全能政府的外在特征：
（2）在公共部门恢复自由竞争，改善 官僚体制的运转效率 在行政管理体制内部重新建立竞争结 构。
在最高行政级别恢复发挥个人积极性
的激励制度。
（3）改革赋税制度，约束政府权力
政府活动依赖于赋税，赋税制度是表明政 治框架的永久性特点之一。 改革税制的基本思路不是在某种效率和平 等的伦理规范约束下选择政府最优的赋税 量，而是通过公民寻求施加于政府的某种 制度性约束，把它的征税数量限制在某个 既定的水平上，即以税基和税率结构为特 征的税赋制度的公共选择先决地提供了对 政府无限权力的宪法约束的可能性。
第五讲 公共选择理论 对中国政府行政价值的冲击与启示
主讲人 兰 德 刚
公 共 管 理 教 研 部
内 容 提 要
一、公共选择理论的基本假设
二、政府的失败及其根源
三、公共选择理论对中国传统行政 价值的冲击
布坎南（1919——）1948年获芝加哥大学哲学博
士。1986年因把经济方法运用于政治过程的研究所 取得的杰出成就，填补经济学研究领域空缺所作出 的重大贡献而获诺贝尔经济学奖。
1、政府的失败是公共选择理论的研究重点。 分析政府行为的效率以及寻找使政府最有效 率工作的规则制约体系，是公共选择理论的 最高目标。 所谓政府失败，是指国家或政府的活动并不 总是像应该那样有效或像理论上所说的那样 有效。在布坎南看来，政府作为公共利益的 保证人，其作用是弥补市场的不足，并使各 经济人员所做决定的社会效应比政府干预以 前更高。
总之，布坎南等公共选择理论家认 为，一旦发生公共生产低效率的问题，
就应该从现行体制上寻找原因，从制
度创新上去寻找对策，以便从根本上 减少政府的失败。
三、公共选择理论对中国传统行政价 值的冲击 （一）中国政府公共管理面临的难题 1、满足需求与成本约束
2、动力与危机 3、政治民主与行政集权
（二）公共选择理论对中国传统价值取 向的冲击 1、“经济人”假设对政治家、官僚 “大公无私”理想的冲击 2、“政府失败论”对“一切靠政府” 观念的冲击 3、“有限政府”对“全能政府”的冲 击
必须从一方面是利已主义和狭隘个人利益 所驱使的经济人，另一方面是超凡入圣的
国家这一逻辑虚构中摆脱出来。将调查市
场经济的缺陷和过失的方法应用于国家和
公共经济的一切部门。
分析的出发点：经济人——当人们必须在
若干取舍面前进行选择时，他们将更愿意
选择那种能为自己带来较多好处的方法。
二、政府的失败及其根源
经济人假设：人有两个基本特点即自利 和理性 人的自利性表现为： 1、人是自私的——个人利益 2、人的目的是追求个人效用的最大化 人的理性表现为： 1、人有行动时必然进行成本——收益 分析 2、知识的完备性、个人偏好的稳定性、 个人拥有很强的计算能力。
假设行为的局限性：
1、与经济活动相比，政治活动有更大
四、公共选择理论对我国政府管理的启 示
公共选择理论的出现和被人们日益接受是社会 自我调整的结果。 一种理论能够顺应产生它的社会环境，并且能 够推动它的发展，就应该被认为是可以接受的 作为凝结着人类共同智慧的结晶，公共选择理 论决非资本主义的专利品，它对于社会主义中 国的政府管理无疑也具有重要的启示作用 。
以布坎南为代表的公共选择理论学派，特 别是政府失败说，弥补了传统经济理论缺 乏独立的政治决策分析的缺陷，有助于解 释预算赤字为何难以消除的原因，指出了 政府行为存在着缺陷，其中的许多思想对 于我们进一步完善政府管理体制，提高行 政管理效率具有重要的借鉴意义。 公共选择理论产生于市场经济比较发达的 美国，其产生的社会经济环境和历史背景 与我们的国情毕竟有着本质的区别。
1、全能政府下的社会萎缩；社会中介组织 官僚化；社会自我约束力下降；社会对政 府的约束力不足。 2、政府职能过度膨胀，权力范围的无限性 和社会的消极服从。 3、政府职能结构不合理。经济职能过强， 社会职能过弱，对社会的管理功能过强， 服务职能过弱。
转变政府职能的根本指导思想：
（1）减少政府干预的范围。凡是市场调节能 较好发生作用的领域，政府不应干预；凡是市 场力所不及或力不从心的事，则以政府干预为 补充。同时，应对政府干预行为进行收益—成 本对比分析。 （2）优化政府的干预行为。市场经济要求某 些必要的政府干预行为，而政策又可能失效， 因而唯一的出路在于尽力改善决策行为，建立 相应的制度，约束政府的不合理行为。
为什么有些公共行动对社会作用是 “负效应”而不是“正效应”？
产生这类问题的原因是什么？
哪些是有缺陷的部门？ 我们应该怎样在制度的确定上弥补这
些缺陷？
美国政府政策在理论上可分为三类：
一类是由政府有关部门拟定方案，最后由选 民投票确定的政策。像重大税收政策的调整， 对国家前途影响较大的对外政策的制定等。 二类是由政府的高级领导层拟定方案。如联 邦政府或地方政府州政府拟定的方案。 三类是由政府部门全权独立制定与实施的政 策。这种政策的合理性通常是由宪法等法规 来保障的，政府部门的职责是照章办事。
我们要清醒地认识到选举规则和个人 的多元目标追求决定政府行为不一定 以社会公众利益为行动目标，加上政 府在行使其职能过程中必然存在的信 息障碍、认识局限、管理成本及政策 时滞等一系列问题，都可使政府行为 无效甚至产生负效应。
（3）“寻租行为”依然存在。
特殊的利益集团谋求政府保护，实现
自己利益，往往进行寻租活动。 它可能导致政府想方设法干预市场的
政府机构工作低效率的原因：
（1）缺乏竞争机制。
（2）缺乏降低成本的激励机制。 （3）政府机构自我膨胀。
（4）监督信息不完备。
（5）政府的寻租行为。
2、补救“政府失败”的政策建议
（1）创立一种新政治技术，提高社会 民主程度 公共选择理论对政府失败的分析，其 逻辑的结果是必须通过社会制度的改 革，约束和限制政府权力。重要的是 选择生产结果的程序和规则，而不是 结果本身。
2、基本假设
基本特点：是以经济人的假定为分析武器， 探讨在政治领域中经济人行为是怎样决定和 支配集体行为，特别是对政府行为的集体选 择所起到的制约作用。 经济人假定：作为一个人，无论他处于什么 地位，其人的本性都是一样的，都以追求个 人利益，使个人的满足程度极大化为基本动 机，即假定人都具有经济人的特点。
（1）在社会主义市场经济条件下，政府官员与其
他社会成员一样都是个人效用最大化的追逐者。
承认市场经济就是承认人的个人目标效用最 大化的合理性，承认个人具有充分的选择权利的
合理性。实际上这也是市场经济的内生要求，因
为个人充分的经济选择自由是市场经济充满生机
活力的基本保证。
（2）政府的认知、行为能力是有 限的。
的不确定性，很难做到理性化； 2、与经济活动相比，人们在政治活动
中对活动结果承担的责任要轻的多，选择结构特征的基本预测：
国家（政府）仍不是神的造物，它并
没有无所不在和正确无误的天赋。 建立在道德神话基础之上的国家政治
理论一遇上“经济人”这一现实问题
便陷入了难以解决的困境。