2011年3月证劵从业《证劵发行与承销》考试真题精选

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2011证券从业资格考试试题《证券市场基础知识》精选模拟试题(判断题)

2011证券从业资格考试模拟试题冲刺训练（判断题）《证券市场基础知识》1.截至2006年底，中国企业发行存托凭证的家数达到69家，发行存托凭证73种。

（）。

2.金融衍生工具又称金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。

（）3.金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内通过双方协商的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。

（）4.目前上海和深圳交易所规定，标的证券发生除权的，行权比例应作相应调整，除息时则不作调整。

（）5.可转换债券的票面利率应高于相同条件的不可转换债券。

（）6.2006年以来，资产证券化发起人除商业银行和企业之外，资产管理公司、证券公司、信托投资公司均成为新的发起或承销主体。

（）7.取得职业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其证书。

（）8.按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

（）9.欧式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权。

（）10.独立衍生工具是指嵌入到非衍生工具中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动的衍生工具。

（）11.从近年来的发展看，OTC交易的衍生工具交易量逐年增大，已经超过交易所市场的份额，市场流动性也得到增强，还发展出专业化的交易商。

（）12.备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。

（）13.金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具。

（）14.不可分离交易的可转换债券的权力载体是债权本身，因此，债券持有人即转股权所有人。

（）15.金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型。

（）16.我国《可转换公司债券管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为3年，最长为6年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。

2011年3月证券从业资格考试《基础知识》真题及答案(1)汇总

2011年3月证券从业资格考试《基础知识》真题及答案(1)一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

）1．以下关于公司财务状况分析的说法，错误的是（）。

A．资产收益率视为盈利性指标B．销售利润率视为盈利性指标C．周转率视为安全性指标D．杠杆比率视为安全性指标2．自律性组织包括证券交易所和（）。

A．证券公司B．证券业协会C．证券信用评级机构D．会计师事务所3．（）是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。

A．信用公司债券B．不动产抵押公司债券C．保证公司债券D．收益公司债券4．从2002年4月起，我国银行间债券市场实行准入（）。

B．审批制C．注册制D．备案制5．在资本市场上占有重要地位的国债是（）。

A．短期国债B．国库券C．长期国债D．无期限国债6．一般情况下，下列证券中，（）是没有期限的。

A．封闭式基金B．股票C．国库券D．可转换公司债券7．普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。

A．支配公司财产的权利B．营销权C．基本权利和义务D．特种经营权8．（）是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。

A．风险性C．流动性D．参与性9．由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（）。

A．龙债券B．外国债券C．欧洲债券D．亚洲债券10．在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。

A．总股数B．总股本C．总资产D．净资产31．按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。

A．上市证券 B．非上市证券 C．公募证券 D．私募证券 32．关于证券业协会，下列叙述正确的有（）。

A．证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人 B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 C．根据《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会 D．证券业协会负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益 33．政府发行债券所筹集的资金的作用在于（）。

证券发行承销2011年真题答案解析

证券从业考试证券发行承销2011年真题答案解析参考答案一、单项选择题1.B【解析】本题考查股票承销业务中的不当行为及相应处罚。

证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起l2个月内不得参与证券承销：提前泄露证券发行信息;以不正当竞争手段招揽承销业务;在承销过程中不按规定披露信息;在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致;违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。

2.C【解析】修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，于2006年1月1日起施行。

3.D【解析】本题考查中国证监会对投资银行业务的检查。

中国证监会的现场检查包括机构、制度、人员的检查和业务的检查。

4.D【解析】本题考查股票发行方式的演变。

5.A【解析】本题考查债券管理制度的发展历史。

6.A【解析】股份有限公司注册资本的最低限额为人民币500万元。

7.C【解析】有限责任公司是由l个以上、50个以下股东共同出资设立的，股东以其出资额为限承担责任的法人。

8.D【解析】债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自第一次公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。

9.B【解析】公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起2年内缴足。

10.A【解析】《公司法》第一百四十二条规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。

11.C【解析】企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起8个月内向国有资产监督管理机构提出核准申请。

12.B【解析】会计报表审计计划阶段的主要工作包括：调查、了解被审计单位的基本情况与被审计单位签订审计业务约定书，执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，编制审计计划。

2011年3月证券从业资格(证券基础知识)真题试卷(题后含答案及解析)

2011年3月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．在深圳交易所中小企业板块中，（）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。

A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立正确答案：A解析：中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”。

其中，“四个独立”是指中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。

运行独立是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。

2．下列属于深证交易所的综合指数的是（）。

A．深证成分股指数B．深证A股指数C．深证综合指数D．深证B股指数正确答案：C解析：深证交易所的综合指数包括深证综合指数、深证新指数、中小企业板指数。

3．下列关于地方政府债券的论述，正确的是（）。

A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”正确答案：D解析：地方政府债券是由地方政府发行并负责偿还的债券，简称“地方债券”，也称为“地方公债”或“地方债”。

地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专用债券(收益证券)。

前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。

4．我国主权财富基金的发端是（）。

A．中国投资有限责任公司B．中国国际金融有限公司C．QFIID．QDII正确答案：A解析：中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。

2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》考试真题及答案

2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》考试真题及答一、单选题（本大題共60小题，每小题0.5分，共30分，以下各小題以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）1、可转债的最长期限为（〉年。

A.5B.6C.10D.15标准答案：b解析：可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。

分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制。

2、拟发行上市公司的关联方不包括A.控股股东参股企业B.发行人参与的联营企业C.发行人总经理控制的企业D.发行人主要供应商标准答案：d3、E市公司公开发行新股是指（）。

A.上市公司向不特＞^对象发行新股B.上市公司向特定对象发行新股C.向原股东配售股份D.向不特定对象公开募集股份标准答案：a解折：上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。

其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。

4、保荐人应自持续督导工作结束后（）个交易日内向证券交易所报送''保荐总结报告书"。

A.5B.10C.15D.20 标准答案：b解析：保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向交易所报送''保荐总结报告书"。

5、招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后（）个月内有效。

特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（）个月。

A.1.6B.3. 6C.6, 3D.6, 1 标准答案：d6、如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份井承诺在（）年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注''外商投资股份公司（A 股并购25%或以上）。

A.5B.8C.10D.15标准答案：C 解析：根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第十九条规立： ''如投资考进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在iO年内持续持股不低于as%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注'外商投资股份公司（A股并购25%或以上）7、发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是：原件（）份、复印件（）分A.5B.I.362标准答案：b解析：发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件3份;在提交发审委审核前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件。

2011年山东省证券从业考试证券发行与承销真题最新考试试题库(完整版)

1、我国证券分析师行业自律组织是( )。

A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国证券业协会证券分析师专业委员会D.证券交易所投资分析师协会2、套利定价模型在实践中的应用一般包括( )。

A.检验资本市场线的有效性B.分离出那些统计上显著地影响证券收益的主要因素C.检验证券市场线的有效性D.明确确定某些因素与证券收益有关，预测证券的收益E.分散风险3、8%D.4、股票在期初的内在价值与该股票的投资者在未来时期是否中途转让无关。

( )5、期货市场价格的变动与现货价格的变动之间也并不总是一致的，影响期货价格的因素比影响现货价格的因素要多得多。

( )6、下列说法中，( )不属于资本资产定价模型的假设条件。

A.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差评价证券组合的风险水平，并选择最优证券组合B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期C.资本市场没有摩擦D.所有证券的收益都受到一个共同因素的影响7、14元;复利：108、基本分析流派对待市场的态度是( )。

A.市场有时是对的，有时是错的B.市场永远是对的C.市场永远是错的D.不置可否9、已知证券的收益率分布如下表：则，该证券的期望收益率不是( )。

A.一3B.一6C.一10、以下说法中，错误的是( )。

A.旗形出现之前，一般应有一个旗杆，这是由于价格做直线运动形成的B.旗形持续的时间不能太长，时间一长，保持原来趋势的能力将下降C.旗形形成之前和被突破之后，成交量都很大，在旗形的形成过程中，成交量从左向右逐渐减少D.旗形形成之前至被突破之后，成交量应从左到右，逐渐变大，否则，形态不能完成11、投资者构建证券组合时应考虑所得税对投资收益的影响。

( )12、债券期限越长，其收益率越高。

这种曲线形状是( )收益率曲线类型。

A.正常的B.相反的C.水平的D.拱形的13、下列说法中，错误的是( )。

A.每股营业现金净流量反映的是公司最小的分派股利能力B.现金满足投资比率越大，说明资金自给率越高C.现金股利保障倍数越大，说明支付现金股利的能力越弱D.如果收益能如实反映公司业绩，则认为收益的质量好14、14元;复利：1015、证券组合管理特点主要表现在( )。

2011年3月证券从业考试《投资分析》真题

2011年3月证券从业考试《投资分析》真题2011年3月证券从业考试《投资分析》真题一、单选题（60小题，每道题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）1. 目前，在沪、深证券市场中，ST板块的涨跌幅度被限制在（）。

A.3%B.5%C.l0%D.无限制答案 B2. 在形态理论中，一般一个下跌形态暗示升势将到尽头的是（）。

A.喇叭形B.V形反转C.三角形D.旗形答案 A解析：当股价经过一段时间的上升后下跌，然4. 在实际应用MACD时，常以（）日EMA为快速移动平均线，（）日EMA为慢速移动平均线。

A.1226B.1326C.2612D.1530答案 A5. 当KD处在高位，并形成两个依次向下的峰，而此时股价还在一个劲地上涨，这叫（）。

A.底背离B.顶背离C.双重底D.双重顶答案 B6. 技术分析主要技术指标中，（）的理论基础是市场价格的有效变动必须有成交量配合。

A.PSYB.KDC.OBVD.WMS答案 C7. 技术分析主要技术指标中，OBOS的多空平衡位置是（）。

A.OB.10C.30D.200答案 A8. 技术分析主要技术指标中，（）是预测股市短期波动的重要研判指标。

A.趋势线B.轨道线C.百分比线D.OBV线答案 D解析：OBV线是预测股市短期波动的重要研判指标，能帮助投资者确定股市突破盘局后的发展方向。

OBV的走势还可以局部显示出市场内部主要资金的流向，有利于告诉投资者市场内的多空倾向。

9. 趋势分析中，趋势的方向不包括（）。

A.上升方向B.下降方向C.水平方向D.V形反转方向答案 D解析：趋势的方向包括：水平方向、下降方向和上升方向。

10. 技术分析理论认为，要获得大的利益，一定要同大多数人的行动不一致的是（）。

A.随机漫步理论B.循环周期理论C.相反理论D.量价关系理论答案 C解析：相反理论的基本要点是投资买卖决定全部基于群众的行为。

它指出不论股市及期货市场，当所有人都看好时，就是牛市开始到顶。

2011年三月份证券从业考资料

1、美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。

1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型2、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值3、.贴现债券的发行属于（）。

1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是4、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。

1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债5、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。

1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日6、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。

1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率7、债券是由（）出具的。

1.投资者2.债权人3.债务人4.代理发行者8、证券公司的主要业务内容有（）。

1.股票、债券和基金2.发行、自营和基金管理3.承销、咨询和基金管理4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务9、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。

1.证券公司2.信托投资公司3.保险公司4.基金管理公司10、证券承销商的主要职能是（）。

1.代理证券发行2.证券经纪3.自营交易4.投资咨询11、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。

1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率12、证券承销商的主要职能是（）。

1.代理证券发行2.证券经纪3.自营交易4.投资咨询13、债券是由（）出具的。

1.投资者2.债权人3.债务人4.代理发行者14、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。

1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征15、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。

A2011年3月证券《发行与承销》考试真题及答案解析综述

2011年3月证券《发行与承销》考试真题及答案解析一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合要求）1．（）的颁布意味着20世纪影响全球各国金融业的分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。

A．《金融服务现代化法案》B．《证券法》C．《格拉斯•斯蒂格尔法》D．《证券交易法》2．（）的出台结束了股票发行的额度限制，意味着我国证券市场在市场化方向上迈出了意义深远的一步。

A．2003年《证券发行上市保荐制度暂行办法》B．1998年《中华人民共和国证券法》C．2005年《公司法》D．2006年修订的《证券法》3．召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开（）目前通知各股东；临时股东大会应当于会议召开（）日前通知各股东。

A．15、10B．20、15C．25、20D．30、204．资产支持证券是由（）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。

A．贷款服务机构B．资金保管机构C．特定目的信托受托机构D．发起机构5．公司法定公积金累计额为公司注册资本（）以上的，可以不再提取。

A．30%B．50%C．60%D．70%6．上市公司发行新股时，应披露最近（）年内资金募集情况。

A．3B．5C．7D．107．由代表股份总数（）的发起人、认股人出席，创立大会方可举行。

A．超过半数B．超过2/3C．超过3/4D．全部8．（）负责超额配售选择权的行使和股票的配售。

A．承销团B．发行人的董事会秘书C．发行人的授权代表D．主承销商的授权代表9．中介机构在协助企业进行改组时应按下列（）顺序进行工作。

A．资产评估→确定发起人→拟订公司章程草案→公司名称预核准→取得资产评估结果核准B．确定发起人→公司名称预核准→资产评估→取得资产评估结果核准→拟订公司章程草案C．拟订公司章程草案→取得资产评估结果核准→确定发起人→公司名称预核准→资产评估D．资产评估→取得资产评估结果核准→拟订公司章程草案→确定发起人→公司名称预核准10．保险公司次级定期债务，是指（）。

证券发行承销2011年真题

证券从业考试证券发行承销2011年真题一、单项选择题(每题0.5分，共15分。

每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。

多选、错选、不选均不得分)1.证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。

A.20B.12C.36D.402.修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，于（）起施行。

A.2005年10月27日B.2005年12月27日C.2006年1月1日D.2006年3月1日3.中国证监会的现场检查包括（）。

A.机构、体制与人员的检查B.财务处理办法的检查C.规章制度的检查D.机构、制度、人员的检查和业务的检查4.2006年5月20日，深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用（）方式公开发行股票。

A.上网竞价B.发行认购证C.上网定价D.上网资金申购5.商业银行发行次级定期债务，须向（）提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

A.中国银监会B.中国证监会C.中国人民银行D.国家发展和改革委员会6.股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。

A.500B.600C.1000D.20007.有限责任公司是由（）个以上、（）个以下股东共同出资设立的，股东以其出资额为限承担责任的法人。

A.1，100B.2，50C.1，50D.2，1008.债权人自接到通知书之日起（）日内，未接到通知书的自第一次公告之日起（）日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。

A.15，20B.15，30C.20，35D.30，459.公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的（），其余部分由发起人自公司成立之日起（）年内缴足。

A.10%，lB.20%，2C.20%，lD.10%，210.公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起（）年内不得转让。

2011年安徽省证券从业考试证券发行与承销真题(必备资料)

1、下列说法中，错误的是( )。

A.每股营业现金净流量反映的是公司最小的分派股利能力B.现金满足投资比率越大，说明资金自给率越高C.现金股利保障倍数越大，说明支付现金股利的能力越弱D.如果收益能如实反映公司业绩，则认为收益的质量好2、从理论上看，技术分析法和基本分析法分析股价趋势的基本点是相同的。

( )3、我国的证券分析师行业自律组织——中国证券业协会证券分析师专业委员会的简称为( )。

A.SAACB.ASAFC.ASACD.ACIIA4、资产负债表仅提供期末有关资产、负债、所有者权益的数据。

( )5、预期收益水平和风险之间存在( )的关系。

A.正相关B.负相关C.非相关D.线性相关6、证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的，应予以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议。

( )7、在美、英、日等资本市场发达的国家里，“证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员。

( )8、价值发现型投资理念是一种投资风险共担型的投资理念。

( )9、国内生产总值的增长速度一般用经济增长率来衡量。

( )10、以下有关0BV(能量潮指标)说法中，正确的有( )。

A.OBV不能单独使用，必须与股价曲线结合使用才能发挥作用B.OBV曲线的变化对当前股价变化趋势的确认C.形态学和切线理论的内容也同样适用于0BV曲线D.在股价进入盘整区后，OBV曲线会率先显露出脱离盘整的信号，向上或向下突破，且成功率较大11、收入一增长型证券组合是在基本收入与资本增长之间求得某种平衡的一类证券组合。

( )12、关联方交易，是指关联方之间转移资源、劳务或义务的行为，而不论是否收取价款。

( )13、收入政策目标包括( )。

A.收入总量目标B.收入分量目标C.收入结构目标D.收入平衡目标14、由四种证券构建的证券组合的可行域是( )。

A.均值标准差平面上的有限区域B.均值标准差平面上的无限区域C.可能是均值标准差平面上的有限区域，也可能是均值标准差平面上的无限区域D.均值标准差平面上的一条弯曲的曲线15、88% C.16、中国证监会于2001年4月4日公布的《上市公司行业分类指引》，当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%时，如果某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出30%，则将该公司划入此类业务相对应的行业类别;否则，将其划为综合类。

2011年3月证券发行与承销真题

2011年3月《证券发行与承销》考试真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合要求) 1．（）的颁布意味着20世纪影响全球各国金融业的分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。

A．15、10B．20、15C．25、20D．30、204．资产支持证券是由（）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。

A．贷款服务机构B．资金保管机构C．特定目的信托受托机构D．发起机构5．公司法定公积金累计额为公司注册资本（）以上的，可以不再提取。

A．30%B．50%C．60%D．70%6．上市公司发行新股时，应披露最近（）年内资金募集情况。

A．3B．5C．7D．107．由代表股份总数（）的发起人、认股人出席，创立大会方可举行。

A．超过半数B．超过2/3C．超过3/4D．全部8．（）负责超额配售选择权的行使和股票的配售。

A．承销团B．发行人的董事会秘书C．发行人的授权代表D．主承销商的授权代表9．中介机构在协助企业进行改组时应按下列（）顺序进行工作。

2011年3月证券从业资格(证券交易)真题试卷(题后含答案及解析)

2011年3月证券从业资格（证券交易）真题试卷(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。

A．现金股利和股票股利B．投票权和表决权C．权益D．投资回报正确答案：C解析：证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

2．上海证券交易所于（）正式开业。

A．33208B．33178C．33270D．33420正确答案：A解析：1990年12月19日和1991年7月3目，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。

3．按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。

A．交易规模B．交易对象C．交易性质D．交易场所正确答案：B解析：按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。

4．下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是（）。

A．以资产净值确定B．在资产净值的基础上加一定的手续费确定C．以资产总值确定D．在资产总值的基础上加一定的手续费确定正确答案：B解析：开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。

5．权证从内容上看具有（）的性质。

A．股权B．债权C．存托D．期权正确答案：D解析：权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

从内容上看，权证具有期权的性质。

6．信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。

A．证券登记结算公司B．证券交易所C．证券经纪商D．投资者保护基金正确答案：C解析：信用交易是投资者通过交付保证金取得证券经纪商信用而进行的交易，也称为融资融券交易。

[职业资格类试卷]2011年3月证券从业资格(证券交易)真题试卷.doc

[职业资格类试卷]2011年3月证券从业资格（证券交易）真题试卷一、单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1 严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。

（A）现金股利和股票股利（B）投票权和表决权（C）权益（D）投资回报2 上海证券交易所于（）正式开业。

（A）33208（B）33178（C）33270（D）334203 按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。

（A）交易规模（B）交易对象（C）交易性质（D）交易场所4 下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是（）。

（A）以资产净值确定（B）在资产净值的基础上加一定的手续费确定（C）以资产总值确定（D）在资产总值的基础上加一定的手续费确定5 权证从内容上看具有（）的性质。

（A）股权（B）债权（C）存托（D）期权6 信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。

（A）证券登记结算公司（B）证券交易所（D）投资者保护基金7 我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖（）。

（A）国债（B）B股（C）可转换债券（D）A股8 （）根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最低限额。

（A）证券交易所会员大会（B）国务院证券监督管理机构（C）工商管理局（D）人民银行9 （）不是场外交易市场。

（A）银行间债券市场（B）债券柜台市场（D）店头市场10 在场外交易市场，金融机构的柜台是（）。

（A）交易的组织者（B）交易的直接参与者（C）既是交易的组织者，又是交易的直接参加者（D）交易的监管者11 中国证券登记结算有限责任公司是（）的法人。

（A）风险自负的营利性（B）不以营利为目的（C）由证券交易所管（D）经财政部批准设立12 证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与交易所的各项业务往来。

2011年3月证券从业考试证券交易真题及答案解析汇总

2011年3月证券从业考试证券交易真题及答案解析一、单项选择题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1．LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过（）的营业网点认购上市开放式基金。

A．基金管理人及其代销机构B．基金托管人及其代销机构C．基金托管人D．基金管理人2．上海证券交易所的指定交易制度于（）起推行。

A．1999年4月1日B．2000年4月1日C．1998年4月1日D．1997年4月1日3．（）可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。

A．国务院B．证券交易所C．中国证券业协会D．中国证监会4．我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过（）。

A．1000万份B．200万份C．100万份D．50万份5．投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（），应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。

A．2%B．3%C．5%D．10%6．所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为（）提供的股份转让服务业务。

A．非上市公司B．上市公司的流通股份C．境外上市公司D．上市公司的非流通股份7．证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范（）。

AB．挪用客户交易结算资金施工图设计指导书<别墅类>．设备服务器故障目录1. 总则81.1 目的 (4)A依据 (4)1.3 适用范围 (4)1.4C (4)1.5 解释权D．真实性2. 设计统一技术要求9．某上市公司通过l0股送 (5)2.2 建筑防火 (5)2.3．52.4 建筑节能B．T2.5 层高和室内净高、标高 (6)C2.6 墙体 (6)D2.7 楼地面………………………………………………………………10．（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供最具个性化的服务。

证券从业资格考试《发行与承销》模拟试题

声明：本资料由大家论坛证券从业资格考试专区收集整理,转载请注明出自更多证券从业考试信息,考试真题,模拟题下载大家论坛,全免费公益性证券从业论坛,等待您的光临2011证券从业资格考试发行与承销模拟试题一、单项选择题1.标志着现代金融法律理念深入到放松金融管制以法律制度促进金融业的跨业经营和竞争的是;A.国民银行法B.麦克法顿法C.格拉斯斯蒂格尔法D.金融服务现代化法案2.证券上市发行后,持续督导期间为上市当年剩余时间及其后个完整会汁年度;23.发起人不能以作价出资;A.知识产权B.土地使用权C.实物D.劳务4. 是指股份有限公司的资本必须具有确定性;A.资本确定原则C.资本不变原则D.资本实存原则5. 是指2个以上公司合并设立一个新的公司,合并各方解散;A.吸收合并B.新设合并C.善意合并D.敌意合并6.下列不属于证券法对股份有限公司申请股票上市要求的是;A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行B公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行的股份比例为10%以上C.公司股本总额不少于人民币5000万元D.公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记录7. 是指具有法人资格的国有企业、事业及其他单位,以其依法占用的法人资产,向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份;A.国家法人股B.国有法人股C.国家股D.国有股8.属于间接融资范畴的是;A.公司债券融资B.股票融资C.国债融资9. 是对招股说明书内容的概括,是由发行人编制,随招股说明书一起报送批准后,在由中国证监会指定的至少一种全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登,供公众投资者参考的关于发行事项的信息披露法律文件;A.招股说明书B.发行保荐书C.法律意见书D.招股说明书摘要10.专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前个月送至中国证监会;11.发行人应当独立行使经营管理职权是发行人的独立;A.人员B.财务C.机构D.业务12.以下对相对估值法的评价中,错误的是;A.相对估值法简单易用B.相对估值法具有较强的主观性C.相对估值法容易错误估值目标资产D.相对估值法考虑决定资产最终价值的内在因素13.首次公开发行股票的原则是指发行过程中,发行人和主承销商采取各种措施,最大限度地降低发行成本;B.高效C.经济D.公开14.股票发行失败后,主承销商应当协助发行人按照返还股票认购人;A.发行价B.市场价C.发行价并加算银行同期贷款利息D.发行价并加算银行同期存款利息15.招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷,纸张规格为;16.下列不属于公开增发的特别规定的是;A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%;扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据B.除金融类企业外.最近一期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形C.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前i个交易日的均价D.上市公司的盈利能力具有可持续性,业务和盈利来源相对稳定,不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形17.根据上海证券交易所股票上市规则2006年5月修订稿及其他相关规定,询价增发、比例配售操作流程不正确的是;一2日,询价区间公告见报,股票停牌2个小时+2日,主承销商联系会计师事务所;如果采用摇号方式,还须联系公证处+2口,11：00前.主承销商根据验资结果,确定本次网上网下发行数量、配售比例和发行价格,盖章后将结果报上海证券交易所上市公司部18.下列关于可转换公闭债券的赎回和回售的说法中,正确的是;A.可转换公司债券的赎回是指债券持有人可按事先约定的条件和价格,将所持债券卖给发行人B.可转换公司债券的回售是指上市公司可按事先约定的条件和价格赎回尚未转股的可转换公司债券C.按照上市公司证券发行管理办法,可转换公司债券募集说明书应当约定,上市公司改变公告的募集资金用途的,应赋予债券持有人一次回售的权利D.可转换公司债券的赎回和回售价格是事后商议而定的19.储蓄国债发行对象为;A.个人投资者B.企事业单位C.行政机关D.社会团体20.根据关于股份有限公司境内上市外资股的规定第八条的规定,以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的,拟向社会发行的股份达公司股份总数的以上;拟发行的股本总额超过亿元人民币的,其拟向社会发行股份的比例达以上;% 4 15%% 5 l5%% 5 20%% 4 15%21.公司收购的形式按划分,可分为要约收购和协议收购;A.支付方式B.持股对象是否确定D.购并双方的行业关联性22.我国修订后的证券法于2006年1月1日实施后,经营单项证券承销和保荐业务的,注册资本最低限额为人民币亿庀;23.依据证券公司风险控制指标管理办法的规定,证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于;%%%%24.对发起设立的公司来说,发起人是公司的;A.大股东B少数股东C控股股东D.全部股东25.下列关于公司设立的子公司说法中,正确的是;A.子公司具有企业法人资格B.子公司不可以设立分公司C.子公司不能独立承担民事责任D.子公司民事责任由母公司承担26.发行人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后,在的情形下,不得抽回资本;B.发起人未按期召开创立大会C.公司章程未经创立大会通过D创立大会决议不设立公司27.董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过年;28.下列不属于担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件的是;A.根据法律、行政法规及其他有关规定,具备担任上市公司董事的资格B.具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规章及规则C.具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验D.具有关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见所要求的独立性29.利润分配方案、公积金转增股本方案经股东大会批准后,公司董事会应当在股东大会召开个月内完成股利或股份的派发或转增事项;30.公司解散时,应当依法组成清算组进行清算,清算组由确定人选;A.董事会B.股东大会C.监事会31.公司需要减少注册资本时,必须编制资产负债表及财产清单;公司应当自作出减少注册资本决议之日起日内通知债权人,并于日内在报纸上公告;3060102032.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产30%的,应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的以上通过;235433.企业改组为股份有限公司,应当符合的规定;A.公司法B.证券法C.保险法D.银行法34.在一定的市场条件下,允许公司净资产不完全折股,即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额,但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑,折股比率国有股股本/发行前国有净资产不得低于;%%%%A.统一规范、分级管理B.分级规范、统一管理C.分区规划管理D.分层自行管理36.在实际运用中,在进行资本结构决策时一般使用;A.间接资本成本.B加权平均资本成本C.个别资本成本D.边际资本成本37.辅导对象应就接受辅导、准备发行股票的事宜在当地至少种主要报纸上连续公告次以上,公告信息中应包括派出机构的举报及通信地址;38.申请首次公开发行股票的公司应按的要求制作申请文件;A.首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点B.公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号C.首次公开发行股票辅导工作办法D.关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知39. 属于资产评估报告正文的内容;A.评估资产的汇总表B.评估方法和计价标准D.评估资产的明细表40.审计报告应当由具有证券从业资格的及其所在的事务所签字盖章;A.会计师B.注册会计师C.审计师D.评估师41.对公开发行股票的公司进行辅导,辅导期为;A.自拟发行公司提出公募股票申请起满1年B.自主承销商报公募股票申请文件起满l年C.自拟发行公司与证券公司签订辅导协议起满1年D.自证监会通过股票发行申请起满1年42.保荐人负责证券发行的工作,依法对公开发行募集文件进行核查;A.承销B.主承销C.保荐D.推销43.按市盈率定价法估计发行价格的计算公式为;A.发行价格一每股净利润×市盈率B.发行价格=每股净利润×发行市盈率C.发行价格一每股净资产×市盈率D.发行价格一每股净资产×发行市盈率44.累计投标询价开始前个交易日,主承销商按上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则第七条及第十四条的要求向结算银行提供配售对象相关信息,作为结算银行审核配售对象银行收付款账户合规性的依45.初步询价开始目前个交易日内,发行人应当向交易所申请股票代码;46.沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在日向上海证券交易所申购在上海证券交易所发行的新股;+1+2+447.在招股说明书中,发行人应披露有关股本的情况主要包括;A.持股量排前l0的自然人及其在发行人单位任何职B.发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革C.内部职工股发生过转移或交易的情况D.内部职工股的审批及发行情况48.发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况,实际控制人应披露到最终的为止;A.法人C.关联人D.国有控股主体或自然人49.发行涉及国有股的,应在国家股股东之后标注,在国有法人股股东之后标注,并披露前述标识的依据及标识的含义;A.“SS”“SL”B.“SL”“SLS”C.“SS”“SLS”D.“SS”“LSl”50.根据等的规定,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化由发行人自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行负责;A.保险法B.证券法C.银行法D.中国人民银行法51.向原股东配股,拟配股数量不超过本次配股前股本总额的;%%%%52.向不特定对象公开募集股份最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于;%%%53.向不特定对象公开募集股份,发行价格应不公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价.A.高于B.低于C.等于D.低于等于54.下列关于新股发行的申请程序流程中,正确的是;A.聘请保荐人——股东大会批准——董事会作出决议——编制和提交申请文件——重大事项的持续关注B.聘请保荐人——董事会作出决议——股东大会批准——编制和提交申请文件——重大事项的持续关注C.股东大会批准——董事会作出决议一聘请新保荐人——编制和提交申请文件——重大事项的持续关注D.董事会作出决议—股东大会批准一一聘请新保荐人——编制和提交申请文件——重大事项的持续关注55. 应当就本次发行证券的种类和数量、发行方式、发行对象及向原股东配售的安排、定价方式或价格区间、募集资金用途、决议的有效期、对董事会办理本次发行具体事宜的授权、其他必须明确的事项进行逐项表决;A.董事会B.经理C.股东大会D.监事会56.股东大会就发行证券事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的以上通过;233457.上市公司发行可转换公司债券,要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于;%%%58.回售条款相当于债券持有人;A.无条件出售给发行人的1张美式卖权B.无条件向发行人购买的l张美式买权C.无条件出售给发行人的1张美式买权D.同时持有发行人出售的l张美式期权59.对于分离交易的可转换公司债券,发行后;A.累计公司债券余额不得高于最近一期期末公司总资产额度40%;预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额B.累计公司债券余额不得超过最近一期期末公司净资产额的40%;预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40%C.累计公司债券余额不得高于最近一期期末公司净资产额的40%;预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额D.累计公司债券余额不得高于最近一期期末公司总资产额的40%;预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40%.60.可转换公司债券发行申请未被核准的公司,自接到证监会的书面决定之日起个月后,可再次提出证券发行申请;二、多项选择题B.实物C.特许经营权D.劳务62.公司增资的方式主要有;A.减少每股面值B.向特定对象发行新股C.配股D.债转股63.下列属于经理职权的是;A.制定公司具体章程B.拟订公司基本管理制度C.提请聘任公司副经理D.督促、检查董事会决议的执行64.下列说法中,错误的是;A.股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会的20日前置备于本公司,供股东参阅B.公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告C.股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会的l5日前置备于本公司,供股东参阅D.公开发行股票的股份有限公司自愿公告其财务会计报告65.清产核资主要包括的内容有;A.账务清理B.资产清查C.价值重估66.资产评估报告包括的部分有;A.封面B.目录C.正文D.备查文件67.在主板上市公司首次公开发行股票的条件有;A.发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司B.发行人自股份有限公司成立后,持续经营时间应在2年以上C.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷D.发行人生产经营符合国家产业政策68.下列向参与网下配售的询价对象配售的说法中,正确的是;A.应当与网上发行同时进行B.公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的25%C.公开发行股票数量在4亿股以上的,配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%D.询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于3个月69.保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有;A.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过5%B.发行人持有或者控制保荐人股份超过7%C.保荐人的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行益,在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形D.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资70.中小企业板块的独立性包括;A.运行独立C.代码独立D.指数独立71.发行人应披露主要产品和服务的质量控制情况,包括等;A.质量控制技术B质量控制标准C.质量控制措施D.出现的质量纠纷72.下列关于股票上市公告书的要求中,正确的是;A.引用的数据应有充分、客观的依据B.引用的数字应采用阿拉伯数字,货币金额除特别说明外,应指人民币金额,并必须以千元为单位C.上市公告书应使用事实描述性语言,保证其内容简明扼要、通俗易懂,不得有祝贺性、广告性、恭维性或诋毁性的词句D.发行人可根据有关规定或其他需求,编制上市公告书外文译本.73.上市公司证券发行管理办法所称“定价基准日”可以为;A.关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日B.关于本次非公开发行股票的股东大会决议公告日C.发行期的首日D.发行期的第2日74.根据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件,需申报的文件包括;A.本次证券发行的募集文件B.发行人关于本次证券发行的申请与授权文件C.发行人律师关于本次证券发行的文件75.下列关于申请发行可交换公司债券应满足的条件中,说法正确的是;A.申请人应当是符合公司法、证券法规定的股份有限公司B.公司组织机构健全,运行良好,内部控制制度不存在重大缺陷C.公司最近一期期末的净资产额不少于人民币5亿元D.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期期末净资产额的40%年以来,我国国债发行采用的方式有A.行政分配方式B.通过商业银行和邮政储蓄柜台销售C.承购包销方式D.公开招标方式77.根据证券法第十八条规定,下列选项中,属于公司不得再次公开发行公司债券的情形的是;A.前一次公开发行的公司债券尚未募足的B.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实,且仍处于继续状态的C.企业发行企业债券所筹资金用于房地产买卖、股票买卖和期货交易风险性投资D.公开发行公司债券筹集的资金,用于弥补亏损和非生产性支出78.如果发行人拟在公开发行股票的同时还准备向一定的机构投资者或专业投资者进行配售,则应当准备;A.符合外资股上市地要求的招股章程B.适合配售或私募的信息备忘录C.中国香港的招股章程和美国的招股章程D.国际配售信息备忘录79.证券承销业务的是中国证监会现场检查的重要内容;A.合规性C.正常性D.安全性80.采用发起设立方式的股份有限公司,发起人交付全部出资后,应当召开全体发起人大会,选举,并通过公司章程草案;A.董事会成员B.经理成员C.监事会成员D.董事会秘书81.在下列情况中,公司应当修改章程的是;A.董事会决定修改章程B公司法或有关法律、行政法规修改后,章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触C.公司的情况发生变化,与章程记载的事项不一致D.股东大会决定修改章程82.股份有限公司股份的特点是;A.股份的平等性B.股份的不可分性C.股份的金额性D.股份的可转让性83.关于监事的任职资格、任免机制和任期,下列说法中,正确的是;A.股份有限公司设监事会,有关董事任职资格的限制规定同样适用于监事;监事应具有法律、会计等力面的专业知识或工作经验;此外,董事、高级管理人员不得兼任监事B.股份有限公司的监事会是由监事组成的、对公司业务和财务活动进行合法性监督的机构;监事会成员不得少于3人,监事会的人员和结构应确保监事会能够独立有效地行使对董事、经理和其他高级管理人员及公司财务的监督和检查的权力D.监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成,其中职工代表的比例不得低于2/3,具体比例由公司章程规定84.关于独立董事,下列说法中,正确的是;A.重大关联交易应由董事会进行讨论,无需经过独立董事的认可B.独立董事不能向董事会提议聘用或解聘会计师事务所C.独立董事可以独立聘请外部审计机构和咨询机构D.独立董事可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权85.股东大会是由股份有限公司全体股东组成的,表达公司最高意志的权力机构;股东大会的职权可以概括为;A.经营权B.决定权C.审批权D.执行权86.公司在将税后利润向股东按持有比例分配之前,应先提取;A.工会经费B.职工福利费C.法定公积金D.法定公益金87.股份有限公司因解散成立清算组,清算组在清算期间行使的职权;A.优先清偿债权人B.清理公司财产C.通知公告债权人D.清理债权债务A.股东大会决议解散B.因公司合并或者分立需要解散C.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销D.当公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权5%以上的股东,可以请求人民法院解散公司89.股份制改组的资产评估范围包括;A.短期投资B.长期投资C.流动资产D.固定资产90.在首次公开发行股票的申请文件中,需要在指定报刊及网站披露的文件有;A.法律意见书B.发行公告C.招股说明书D.招股说明书摘要91.当注册会计师出具的审计报告时,应在范围段与意见段之间增加说明段;A.无保留意见B.保留意见C.否定意见D.拒绝表示意见92.审计报告范围段应当说明的内容包括;A.已审会计报表的名称、反映的日期或期间B.会计责任与审计责任C.审计依据D.已经实施的主要审计程序93.关于注册会计师出具保留意见的情形,下列说法中,正确的是;A.被审计单位的会计处理方法严重违反企业会计准则及国家其他有关财务会计法规的规定B.被审计单位会计报表的反映就其整体而言是公允的,认为财务报表个别会计事项的处理或个别会计报表项目的编制不符合企业会计准则及国家其他有关财务会计法规的规定,被审计单位拒绝进行调整C.被审计单位会计报表的反映就其整体而言是公允的,个别重要的会计处理方法的选用不符合一贯性原则,或者是审计范围受到局部限制,而元法按照独立审计准则的要求取得应有的审计证据D.出具有保留意见的审计报告时,应于意见段之前另加说明段,以说明所持保留意见的理由94.下列关于绝对估值法的说法中,正确的是;A.绝对估值法主要包括公司贴现现金流量法DcF、现金分红折现法DDMB.绝对估值法体现的是内在价值决定价格,即通过对企业估值,而后计算每股价值,从而估算股票的价值C.绝对估值法亦称贴现法D.绝对估值法反映的是市场供求决定的股票价格95.“全额预缴款、比例配售、余款即退”发行方式的特点是;A.投资者在规定的申购时间内,将全额申购款存入主承销商在收款银行设立的专户中B.申购结束后,转存银行专户进行冻结C.在对到账资金进行验资和确定有效申购后,根据股票发行量和申购总量计算配售比例,进行股票配售,余款返还投资者D.在规定期限内无限量发售专项定期定额存单,根据存单发售数量、批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率,通过公开摇号抽签方式决定中签者,中签者按规定的要求办理缴款手续96.下列关于股票发行价格的说法中,正确的是;A.股票的发行价格可以等于票面金额,也可以超过票面金额,但不得低于票面金额B.股票的定价不仅仅是估值及撰写股票发行定价分析报告,还包括发行期间的具体沟通、协商、询价、投标等一系列定价活动C.根据中国证监会证券发行与承销管理办法的规定,首次公开发行股票应通过询价的方式确定股票发行价格D.证券法第三十四条规定：“股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定;”。