采购控制程序 S-20-PUR-002
采购流程控制程序(实用-含全部附表)
采购流程控制程序(实用-含全部附表)采购流程控制程序 (实用完整版-含全部附表)1. 背景为了确保采购流程的高效性和透明度，我们需要建立一套完整的采购流程控制程序。
本文档旨在详细描述该程序的步骤和相关要求，以便所有涉及采购的部门和人员遵循统一的标准和流程。
2. 流程步骤2.1 采购需求确认1. 采购需求的提出：相关部门或人员根据业务需要提出采购需求，并填写采购申请表（附表一）。
2. 需求审批：采购需求提交给相关部门经理或采购经理进行审批。
审批结果将根据实际情况决定是否向下一步骤推进。
2.2 供应商评估和选择1. 供应商评估：采购部门将根据采购需求和相关要求，对潜在供应商进行评估。
评估内容包括但不限于供应商的信誉度、产品质量、价格合理性等。
2. 供应商选择：采购部门将根据供应商评估结果，选择最合适的供应商。
供应商选择结果将记录在供应商选择表（附表二）中。
2.3 合同签订与管理1. 合同起草：采购部门将与选定供应商协商并起草采购合同。
合同应包括采购物品/服务的细节、价格、交付时间和支付方式等重要条款。
2. 合同审批：采购部门经理或法务部门将对采购合同进行审批，确保符合公司的法律和合规要求。
3. 合同签订：经过审批的采购合同将由采购部门和供应商双方签署，并保留备份。
2.4 采购执行1. 采购订单生成：采购部门将根据采购合同内容和需求生成采购订单，并发送给供应商。
2. 物品/服务接收：在供应商交付物品/服务后，采购部门将对其进行验收，并确保符合采购合同中的要求。
3. 付款控制：采购部门将根据采购合同的约定，及时支付供应商所需的款项。
2.5 采购记录和报告1. 采购记录：采购部门将维护一份完整的采购记录，包括采购需求、供应商选择、合同签订和采购执行等过程中的相关文件和信息。
2. 监督报告：采购部门将定期生成采购执行的监督报告，汇总采购活动的情况和问题，并向相关管理人员提供。
3. 附表附表一：采购申请表该表用于记录采购需求的基本信息，包括需求提出人、需求描述、预算等。
采购控制程序
采购控制程序1目的对采购过程及供方进行控制，以确保采购的产品符合规定要求。
2适用范围适用于公司原材料采购及供方提供服务的控制，对供方进行选择，评价和重新评价。
3职责3.1采购部3.1.1负责采购产品（设备除外）的归口管理，负责组织对供方的调查、评价和选择，并对供方的供货业绩和可施加影响的环境因素每年进行重新评价，建立供方档案；负责外包的采购。
3.1.2负责收集采购信息、制定采购计划、组织原材料的采购，贮存和发放。
3.2技术部负责编制采购原材料的技术标准。
3.3质量部负责原材料的进货验证。
3.4质量部参与供方的评价与选择；参与对供方的供货业绩定期（年）和可施加影响的环境因素进行评价，确定合格供方名单。
3.5生产部负责外包产品的控制。
3.6设备部负责电力资源、设备安装检修及小型工程项目外包劳务的控制。
3.7企管部负责外包劳务工的控制。
3.8企管部负责基础设施维修和生活垃圾清运外包的控制。
3.9总经理批准合格供方名单。
4工作程序4.1产品的采购及管理技术部负责制定《原材料采购规范》，根据其对随后的产品实现确定材料的技术指标。
原材料的供方根据交货期、价格、进货检验、使用过程中的质量状况、库存以及售后服务实施动态管理。
4.2供方评价和控制4.2.1供方的评定依据a)企业管理水平和质量、环境、职业健康安全管理体系运行情况；b)供方业绩；c)产品质量、价格、交付能力、售后服务以及对反馈信息采取措施的力度和有效性；d)对寻价、报价与邀请投标和招标的反应；e)产品信誉及有关顾客满意程度的资料和数据；f)其产品经过本公司样品检验、工艺验证、批量使用未发现不合格现象，证明其产品不仅具有良好稳定的工艺性能，而且能够满足公司最终成品的要求。
4.2.2新供方的评定程序a)新增供方由采购部根据采购信息提出报告，管理者代表批准后实施；b)样品检验：总工程师批准后，采购部收集样品交质量部检验，样品检验报告不得超过1个月，样品检验不合格的供方不能进入评定程序；c)工艺验证、小批试用：技术部根据样品检验报告签发工艺验证与小批试用（采购）通知，并编定《产品试制工艺》对验证、试用日期、试用批量、验证产品、范围及性能、验证报告日期及有关要求作出明确规定；d)对供方的考察：主要调查生产能力、检测能力、财务及技术开发能力。
采购控制程序
采购控制程序1.目的明确规定原辅材料采购及服务外包的管理责任、方法和要求，明确采购信息，跟进采购物料及外包服务的提供过程，确保采购物料、外包服务的质量满足食品安全及公司管理要求。
2.适用范围适用于对生产所需的原材料采购、外购技术及供方提供服务的控制；业务单位负责对供方进行选择、评价和控制。
3.职责和权限3.1质量技术部负责采购原辅料技术标准的制定和质量验收合规性检查，各生产主体单位负责原辅料检验、验收。
3.2包装设计单位负责包装样品认可工作。
3.3生产采购单位负责所需原材料、酒处理、水处理所用原辅材料的采购，负责建立供应商的质量档案，组织和协调供应商的评审工作，有关部门配合。
4.工作程序4.1明确采购质量要求4.1.1各类原辅材料的质量要求按公司质量标准执行。
当合同规定有特殊要求时（这些特殊要求应事先报有关部门审查），按合同规定要求执行。
（1）对于定型的，已列入“采购质量标准”的原辅材料，其质量要求均按标准执行。
（2）对于未列入“采购质量标准”的原辅材料，合同中应明确规定其质量标准或图纸、规格、检验规程和其他技术资料。
（3）合同中应明确规定处理质量争端的方法。
4.1.2采购合同经生产采购单位的负责人签署批准属于列入“采购质量标准”物资的合同先由各单位质量管理部门对其关于质量要求的规定进行审查，再交集团办公室审查。
4.1.3有效的采购合同资料由集团办公室保存正本，生产采购单位保存副本。
4.1.4生产采购单位应明确采购质量要求，并根据酿酒车间提供的采购订单及采购质量要求编制采购计划。
4.1.5生产采购单位应及时而准确地将采购质量要求书面通知供方，使其完全理解这些要求。
4.2选择合格的供方4.2.1根据所购物资的类型和规定要求，外购原料分为A、B、C类，A类为酿酒原料（高粱、曲药等）；B类为外包装材料（瓶/箱/盒/盖/商标）；C类为酒处理、水处理所用原辅材料，按“供方准入条例”由生产采购单位寻找供方。
采购控制程序
采购控制程序1.目的为了指导公司的采购业务，控制物资，判断产品和服务的供应商及其提供的产品是否合格，确保公司采购的产品能够满足要求，特制定本程序。
2.适用范围2.1适用于我公司生产管理部材料部、采购部采购的所有产品及其供应商的评价。
第一类产品：原材料、生产辅料(如子产品)、包装材料等。
第二类产品：仪器设备、模具及配件、耗材、办公劳保用品等。
3.责任3.1生产管理部和采购部负责采购计划的制定和实施，并组织对供应商的评价。
3.2物流海关部负责原材料、海外设备、模具的进口申报。
3.3质量保证部对采购的原材料和物品进行检查和判断，配合相关部署对供应商进行评价，同时对供应商进行评价跟踪并确认所提供产品的质量。
3.4销售部、技术部(或相关部门)负责提供采购所需的相关文件和要求。
4.工作程序4.1工作流程4.1.1购买第一类产品：4.1.2购买第二类产品：4.2对供应商的影响4.2.1生产管理部和采购部不定期组织相关部门对供应商的工作环境进行检查，确认其环境行为的状态。
对它施加影响。
4.2.2主要检查内容a)供应商的工作环境是否符合要求。
b)供应商的废水、废气、固体废物、噪声是否达标(条件允许可查看相关监测数据)。
c)供应商是否因环境污染事件受到上级主管部门或环保部门的处罚。
d)供应商是否存在其他环境违法行为，是否因环境问题被相关方投诉。
4.2.3对违反上述要求的，认定为影响单位，并提出整改意见。
对于整改的供应商，暂停其业务。
4.3质量跟踪4.3.1为确保供方能够长期稳定地提供合格的产品和优质的服务，生产管理部、采购部、质保部负责对供方的质量进行跟踪。
当出现质量问题时，质保部将《品质问题联络对策书》发送给生产管理部和采购部，配合他们进行处理。
4.3.2评估4.3.2.1每日评估生产部和采购部负责建立供应商档案，并在档案中记录每月或每季度的供应质量，以进行质量跟踪和评估。
4.3.2.2年度评估质保部负责按计划每年协调领导实施一类产品供应商管理体系定期评价。
采购控制程序(新)
1 目的对供应商进行评定和选择，以保证供应商能长期、稳定地提供优质、价格合理的物料和具有保证生产关键元器件和材料满足要求的能力，且符合本公司环境、职业健康安全的要求。
对公司生产所需物资的采购进行控制，以保证所采购的物资符合规定要求。
2 适用范围适用于本公司提供生产所需产品的供应商进行合格评定与控制，以及生产所需的一切原材料、外购、外协件采购。
3 职责和权限3.1 供应副总经理负责合格供应商的批准；负责采购计划的批准，并监督采购活动的执行。
3.2 供应部负责组织对合格供应商的评价，编制合格供应商目录并定期考核；负责所需产品材料的采购。
3.3 生产计划部参与对供应商生产能力的评定工作；3.4 技术开发部负责采购物资技术标准的制订和样品的认可工作，制定采购物资分类明细表，提供采购产品的清单和技术要求、标准技术图纸及相关的资料、编制检验规程；参与合格供应商评定工作。
3.5 质检部负责采购物料的检验和试验，负责建立供应商的质量档案，并参与供应商评定工作；4 采购工作程序4.1 采购物料控制及供应商控制类型和程度4.1.1采购物资分为A、B、C三类：A类（关键物资）：塑料原材料、铜带、接线端子、电源线、银触头、红外线灯泡、电机、电子元器件；B类（一般物资）：塑料零件、紧固件、冲压件、弹簧、包装物及印刷品；C类（辅助物资）：除上述物资以外的采购物资。
4..1.2控制类型和程度对供应商的控制方法和程度取决于采购产品对随后的产品实现或最终产品的影响，根据供应商按照公司要求提供产品能力将供应商分为合格供应商和临时供应商。
合格供应商：具有长期合作意向、且经评审合格的供应商。
临时供应商：除合格供应商以外的供应商。
4.2 供应商评定4.2.1 供应商的评定内容a)技术与生产保障能力；b)产品质量水平及稳定性；c)价格合理性；d)交货及时性；e)服务质量；f)质量改进能力；g)法规或顾客要求；h)产品安全认证要求；i)环境、职业健康安全方面。
采购过程控制程序
5.1.4.3供应商判定为不合格供应商时，在特殊情况下必须采用此产品时，须经MRB小组确认后方可采购。
5.1.5供应商的确认
供应商评估小组根据《供应商调查评估表》、现场评估考核和样板试验报告,对供应商进行综合
评估,并将评估的意见填入《供应商调查评估表》中,由最高管理者确认。
c)必要时订单上将根据需要列明在供货商或分供应商进行检验的要求。
d)交货方式：自取□送货□快递□
付款方式：月结30天□月结60天□现金□交货7日后□其他□
5.2.4选择供应商：采购应从合格供应商目录中选择适合的供应商。
5.2.5《采购订单》审批程序及确认：
a）订单须经主管或经理签名方可生效。订单取消的程序相同。
采购
采购控制流程图
去掉
yes
《合格供应商清单》FM/COP006--02
《采购订单》FM/COP006--03
《请购单》FM/COP006--04
8.流程图
《供应商评估流程图》
《采购控制流程图》
供应商评估流程图
来料月
统计表
采购
品管
工程样板评估
生产资料评估
采购现场评估
采购供货商评估表
NG
最高管理者
OK
采购合格供货商清单
文控中心
NGOK
4.2计划部负责根据客户合同的生产计划需求，申请购买生产物料。
4.3品质部负责外发及外购的产品质量检验以及对不合格品进行追踪改善。
4.4货仓科负责物料的数量及包装的验收并妥善储存、搬运。
4.5工程部负责样板确认。
5.程序
5.1供应商的评审
公司采购控制工作程序
公司采购控制工作程序1. 简介本文档旨在详细描述公司采购控制工作的程序和流程，以确保规范和高效地进行采购管理。
采购控制是指公司为获取业务所需的物品、设备和服务而进行的一系列活动。
2. 采购需求确认2.1. 需求提出 - 任何部门或员工在发现采购需求时，需向采购部门提交书面采购需求申请。
- 采购需求申请应包括物品或服务的名称、规格、数量、预算，以及相关的技术要求和其他特殊要求。
2.2. 采购需求评估 - 采购部门负责评估采购需求的合理性和紧急程度，并与相关部门或员工进一步沟通以明确细节。
- 评估采购需求时，采购部门将考虑预算、供应商可用性、交货期等因素。
3. 供应商评估与选择3.1. 供应商调查 - 采购部门将对潜在的供应商进行调查和评估，以确保其信誉和能力。
- 调查的内容可能包括供应商的历史记录、经验、资质认证等。
3.2. 供应商选择 - 采购部门将根据供应商调查的结果，比较不同供应商的优劣，最终选择最适合公司需求的供应商。
4. 采购报价和合同签订4.1. 采购报价 - 采购部门将与选定的供应商进行谈判和商讨，以获取最佳的采购报价。
- 采购报价应明确列出物品或服务的价格、数量、交货期等关键信息。
4.2. 合同签订 - 采购部门将与供应商进行正式合同签订，确保双方权益得到保护。
- 合同应明确规定物品或服务的规格、质量要求、交货期、付款方式等细节。
5. 采购订单管理5.1. 下达采购订单 - 采购部门将根据合同要求和需求确认，向供应商下达采购订单。
- 采购订单应明确列出物品或服务的名称、数量、价格、交货地址等关键信息。
5.2. 采购订单跟踪 - 采购部门负责跟踪各个采购订单的执行情况，确保按时交付。
- 在采购订单跟踪过程中，采购部门可能会与供应商进行沟通和协调，解决可能出现的问题。
6. 采购收货与验收6.1. 采购收货 - 根据采购订单，相关部门将物品或服务按要求进行收货。
- 收货人员应仔细检查物品或服务的完整性和符合性，确保与采购合同一致。
采购控制程序
采购控制程序
1、目的
对采购过程进行控制，确保本公司所采购的物品满足规定的要求。
2、适用范围
本程序适用于对原材料、辅料、外购外协零件等公司所需物品的采购及对相关供方的选择、评价和控制。
3、工作程序
4相关文件
4.1 记录控制程序Q/XJ.P02 4.2 不合格品控制程序Q/XJ.P23 4.3 零部件入厂检验抽样办法P17.W06 4.4供应商引入、淘汰管理办法P09.W03 4.5零部件走样管理规定P09.W01 4.6供应商比例管理办法P09.W04
4.7现金采购管理办法P09.W02
5.8零部件入厂检验抽样办法P17.W06
5相关记录
5.1 供应商基本情况调查表QR-03-01 5.2 供应商考察评定表QR-03-02 5.3物资购买申请单QR-P09-03 5.4供应商未按时到货记录表QR-09-04
5.5固定设施、设备请购单QR-P09-05 5.6 工作联络单QR-P09-06 5.7 合格供方名单QR-P09-07 5.8配套协议QR-P09-08 5.9质量协议QR-P09-09 5.10购销合同QR-P09-10 5.11零部件采购周期表QR-P09-11 5.12供货计划单QR-P09-02 5.13零部件待检通知单QR-P10-04 5.14零部件检验记录表QR-03-01 5.15 紧急放行申请表QR-P09-01 5.16 供方品质改善推进表QR-P24-01 5.17文件收发记录表QR-P01-04。
采购控制程序
1、目的对采购过程及供方进行控制，确保所采购的产品符合规定要求。
2、适用范围适用于对生产所需的原材料采购，外协加工、外包及供方服务的控制；对供方进行选择、评价和控制。
3、术语、缩略语本程序采用质量手册中的术语、缩略语。
4、职责4.1 采购部a、负责制定原材料定货单，执行采购作业（包括采购的谈判，签约以及保证采购的适时、适量、适价和采购物资的质量，并保持与供方的沟通和处理质量争端）。
b、负责按公司的要求组织对供方进行评价，编制《合格供应商名录》，并对供方的供货业绩每年进行评价，建立供方档案，并保存相关合格供方的记录。
4.2 PMC负责编制产品生产所需物料的《物料采购计划申请单》提交采购部。
4.3 品质部负责编制采购物质的进货检验规程并进行进货检验。
4.4采购经理负责批准确认《物料采购申请单》、《原材料定货单》、《采购物资分类表》、《合格供应商名录》、《采购合同》5、工作程序5.1采购物资（含外协物资）5.1.1开发部根据采购物资对最终产品的影响程度，将采购物资分为三类，汇总在《采购物资分类表》中：a、重要物资（A类）：构成最终产品的主要部分或关键部分，直接影响最终产品使用或安全性能，可能导致顾客严重投诉的物资。
控制方式：本公司提供本公司图纸及验收准则给供应商，并向供应商索取材质报告，对产品涉及国家法规要求时，供应商需提供满足医疗器械生产监督管理有关法规的文件。
每年对供货情况进行业绩评定；b、一般物资（B类）：构成最终产品非关键部位的批量物资，它一般不影响最终产品的质量或即使略有影响，但可采取措施予以纠正的物资。
控制方式：本公司提供本公司图纸及验收准则给供应商，并向供应商索取材质报告；c、辅助物资（C类）：非直接用于产品本身的起辅助作用的物资，如：中盒、外箱。
控制方式：本公司提供本公司图纸及验收准则给供应商。
5.1.2当采购产品有法律、行政法规的规定和国家强制性标准要求时，采购产品的要求不低于法律、行政法规的规定和国家强制性标准要求。
采购控制程序
1、目的明确规定原辅材料采购及服务外包的管理责任、方法和要求，明确采购信息，跟进采购物料及外包服务的提供过程，确保采购物料、外包服务的质量满足食品安全及公司管理要求。
2、适用范围适用于对生产所需的原材料采购、外购技术及供方提供服务的控制；对供方进行选择、评价和控制,外包服务的质量满足食品安全及公司管理要求。
3、职责3.1 生产基地采购部门a)负责按公司的要求组织对供方进行评价，编制《合格供应商名录》，并对供方的供货业绩定期进行评价，建立供方档案；b)负责制定采购计划，执行采购作业，并对采购物资的质量负责；c)负责编制《采购物资分类明细表》。
3.2 质量管理部a)负责编制采购物资技术标准；b)负责对采购物资的进货质量验证，并在规定的时间内填写记录，送相关部门；d)负责采购原、辅料、包材、加工助剂等验收，包括来料产品的合格信息查验。
3.4 生产基地负责人负责批准一般采购计划，审核大宗采购计划。
3.5 总经理批准《供应商评价表》、《合格供应商名录》、批准大宗采购计划。
3.6 公司有采购权的部门采购物资时均按本程序规定执行。
4、工作程序4.1采购物资分类招标生产基地生产车间根据采购物资的重要程度编制《采购物资分类明细表》，将采购物资分为三类：a)、A类物资：原料：高粱、小麦b)、B类物资:包装物，如：酒瓶（玻璃瓶、陶瓷瓶、陶坛）及附件（瓶盖、脚垫、内塞等）、纸盒纸箱、不锈钢储存罐和管道等；c)、C类物资:低值易耗品及办公耗材；4.2对供方的评价4.2.1生产基地采购部门根据采购物资技术标准和生产需要，通过对物资的质量、价格、供货期等进行比较，选择合格的供方，填写《供应商评价表》，对同类的重要物资和一般物资，应尽量同时选择3-5家合格的供方。
生产基地采购部门负责建立并保存合格供方的记录。
根据《采购物资分类明细表》明确规定采购物资的重要程度，并以此作为对供方控制程度和方式的重要依据。
优先考虑经过质量管理体系、食品安全管理体系、HACCP体系认证供应商。
采购控制程序
采购控制程序1范围本程序适用于本公司军品生产所需的原材料及其对供方的控制。
2引用文件在下面所引用的文件中，对引用的标准和文件没有写出版本号，使用时应以最新发布的为有效版本。
GJB9001C质量管理体系要求。
Q/QMS质量手册。
3术语和定义无。
4职责4.1采购部负责本程序的组织实施和归口管理。
4.2采购部负责编制《合格供方名单》。
4.3采购部负责实施采购过程控制，合格供方的业绩评价。
4.4研发部负责编制并提供采购文件资料，对新样品进行确认判定。
4.5品管部负责组织检验员对采购品进行验证，并对供方进行管理及审核。
4.6总经理负责公司合格供方的批准。
4.7其它部门负责按其职能职责配合本程序的实施和管理。
5管理内容5.1采购过程5.1.1总要求应根据供方按本公司的要求提供产品的能力评价、选择供方和再评价。
在选择、评价供方时，应确保有效地识别并控制风险。
应预防、避免和降低当发生不可抗拒因素（如，飓风、台风、洪水、地震、海啸、战争等毁灭性灾难）时，对公司及客户所造成的损失，必须对所有供应商（如，原、辅物料供应商，包装材料供应商，生产、检测设备及工具供应商，服务商，办公设备供应商，工厂基础设施供应商等）进行备份，以便灾后能迅速恢复重建、物资供应和生产、出货。
备份的方式有纸质备份、硬盘备份、刻录光盘备份、网络备份等。
在供方选择原则上，同一产品之供方，至少选择两家或以上。
5.1.2采购品分类及采购流程研发部负责制定采购技术文件及《采购品分类明细表》或物料清单，并根据对随后的产品实现及其对最终产品的影响，将采购品/外包（外协）件分为三类：a)A类(重要采购品)：构成最终产品的主要原材料和直接影响最终产品使用或安全性能，可能导致顾客投诉的关键件、重要件等。
b)B类(一般采购品)：一般原材料以及不影响最终产品的质量，或即使有影响，但可在产品实现过程中采取措施予以纠正的采购品。
c)C类(辅助物料)：非直接用于产品本身，只起辅助作用的物料，如包装材料等。
采购控制程序
6.2.2.1品质评分：品质总分数70分，批次合格率30分[算法：30*实绩/目标，实绩为：（合格批数+特采批数*0.5）/总批数，目标每年刷新一次]、上线不合格率20分[超过目标值一倍得0分，在目标范围内得满分，否则为20*（实绩-目标）/目标]、不良报告回复率和有效率各5分、不良处理配合度10分，由IQC每个月进行打分。
6.2.1.6如果审厂通过，该供应商就正式成为我司的临时供应商，由采购部联系该供应商签定品质协议（至少包括来料检验批次合格率、上线不良率目标）、模具协议、商务协议等，这是成为我司供应商的先决条件，如遇特殊情况，供应商不签而我们又没有更好的解决办法时，需报公司领导及相关部门讨论决定是否作特批处理。
6.2.1.7《供应商情况调查表》《供应商考察报告》统一归档于文控，根据工厂考察报告，由文控刷新《合格供应商清单》，需要备注供应商级别为临时供应商。
b)，暂停其参与我司新项目的资格，待改善后恢复；
C,得分60~80的供应商：
要求供应商的不良反馈报告上有供应商品质经理及以上人员签字。
D,得分为80分以上的供应商：
暂不采取特殊的管理措施；
7.0
7.1 P0
7.2 PR
7.3《试产订单需求》
7.4 《供应商情况调查表》
7.5 《供应商考察报告》
5.3 PR——物料申购单。
5.4潜在供应商：是指从未有过供求关系的供应商或现有供应商扩大供应商品类型。
5.5重大质量事故：导致我司成品大批量失效，或者出货后在市场终端和经销商中造成恶劣影响，遭到客户的投诉或批量改退甚至索赔。
6.0
6.1零部件采购
6.1.1采购前沟通：项目部或者需求部门应该给出物料的标准图纸/封样样品,并且在图纸上明确标注特殊要求,以方便供应商识别处理,由采购传递给相关供应商，并要求供应商的每批产品按我司要求进行标识,要求必须填写我司的物料编码。
采购控制程序
更改历史1.0 目的：1.1 对采购过程及供方进行控制，确保所采购的物资符合规定的要求。
2.0 范围：2.1 适用于对生产所需的物资的采购及供方提供服务的控制；对供方进行选择、评价和控制。
3.0 职责：3.1 供应部负责按公司的要求对供方进行评价，制定合格供货商名单，编制《合格供应商目录》，并对供方的供货业绩定期进行评价，建立档案；3.2 生产技术部负责对采购物资需求的识别，根据生产任务制定物料需求计划；3.3 仓库管理员负责产品和采购物资的仓贮、运输管理。
3.4 供应部负责采购合同的管理；3.5 供应部按计划组织物料采购，合理控制采购成本，保证所采购物料的数量、质量和时间；3.6 质管部负责对采购物资的进货验证；3.7 管理者代表批准《供方能力评价表》。
4.0 程序：4.1 采购物资分类：质管部负责制定采购物资技术标准及《物资分类明细表》，根据其对随后的实现过程及其输出的影响，将采购物资分为三类；4.1.1重要物资（A类）：构成最终产品的主要部分或关键部分，直接影响最终产品使用或安全性能，可能导致顾客严重投诉的物资。
4.1.2一般物资（B类）：构成最终产品非关键的物资，它一般不影响最终产品的质量；或即使略有影响，但可采取措施予以纠正的物资。
4.1.3辅助物资（C类）：非直接用于产品本身的起辅助作用的物资。
4.2 对供方的评价与选择：4.2.1供应部向供方发出《供应商调查表》，《供应商调查表》收集供方的基本情况，《供方能力评价表》对供方生产能力、设备状况、检测能力、厂房设施、质量保证能力等进行评价，评定合格的供应商，纳入《合格供应商目录》，详见《供应商审核管理制度》。
4.2.2对供应商进行审核评价，必要时，可采取现场审核的方式，对供方的供货能力、设备状况、检测设备、生产工艺、厂房设施、绩效、产品质量等进行评价，并填写《供应商现场审核记录》。
4.2.3对供应商的调查和评价，需根据《物资分类明细表》的物资分类明细，对供应商相关资质及质量认证证书进行调查，并对相关资质文件及质量证书存档，复印件即可。
采购控制程序
采购控制程序1、目的/范畴为了确保所有采购资料符合规定要求，编制本程序。
本程序适用于公司所需要的采购产品的采购过程操纵，包括：1.1采购订单的编制和审批；1.2对供方的评判和选择;1.3对采购产品的验证；1.4采购合同的治理等。
2、职责分配2.1生产部负责本程序文件的贯彻实施、评判合格供方能力。
2.2生产部负责物资的采购，并负责对物资进行保管，仓库负责对物资的验收。
3、工作程序通过确定并实施本程序，以确保：所采购的产品，符合公司产品的质量与成本要求，符合产品标准，也满足顾客提出的各种要求。
4、操纵过程4.1采购过程操纵公司应操纵采购过程，以确保采购产品符合要求。
4.1.1采购过程的操纵方式和程度，应取决于所采购的产品对随后的实现过程及其输出的最终阻碍（即对最终产品的阻碍）。
4.1.2采购过程的操纵，包括：a.对采购订单（采购信息）的操纵，应按规定，由有关部门进行评审，并履行审批手续，以确保采购订单的适宜性、有效性。
b.对供方的操纵，组织对供方应进行能力评判、选择，以确保供方提供的产品符合要求采购产品第一应从通过评定的“合格供方名录”中选定，以确保产品质量和服务可靠。
对非合格供方的采购，应由采购员从若干家供货方中进行比较选择，获得有关资料，报生产部负责人认可后，或经评审合格后，方可从其处采购。
c.采购产品的验证操纵对采购产品，必须进行验证，以保证采购产品符合规定的要求。
d.对采购过程、供方能力评判及采购产品的有关记录进行操纵，以确保其可追溯性。
4.2采购信息4.2.1由生产部依照生产打算与材料库存情形，提出“用料打算单”，明确采购信息，内容包括：a.所要采购的产品及其等级，数量，型号；b.明确拟采购产品的信息（品种、规格型号、数量、质量要求等）；4.2.2采购人员依据用料打算单实施采购：a.选择合格的供方；b.必要时，签订采购合同。
4.3采购验证4.3.1采购产品购进后，生产部应组织仓库、检验员对采购产品进行检查，验证，内容包括：a.所购产品的品种、数量、等级、规格、型号等，是否符合采购订单要求;b.所购产品的外包装是否完好、无损；c.供方提供的合格证、材质单等是否齐全。
采购控制程序
采购控制程序1.目的对采购过程、所采购的材料、外协加工等实行有效的识别和控制，保证以上过程实施后的产品符合规定的质量要求。
2.适用范围适用于对供方的评价和对采购产品、外协产品的质量控制。
3.定义无4.职责4.1采购部负责对采购活动的控制和管理。
4.2质量部负责提供主辅料采购产品的检验作业指导书以及对采购产品的验证。
4.3其它物资的验证由需用部门或人员完成。
5.程序5.1采购物料分类IE部制定《主辅料明细一览表》，根据其对产品质量的影响程度，将物料分为三类：5.1.1 A级物料：构成最终产品的主要部分或关键部分，直接影响最终产品使用或安全性，可能导致顾客严重投诉的材料；5.1.2 B级物料：构成最终产品非关键部分的批量物资，它一般不影响最终产品的质量或即使有影响，但可采取措施予以纠正的材料；5.1.3 C级物料：非直接用于产品本身的起辅助作用的材料，如：一般包装材料等。
5.2对供方的选择与评价采购部会同IE部、质量部，对供方进行评价。
收集供方基本资料包括：供应商调查表、营业执照、税务登记证、样品试用报告、体系证书等。
对预选合格供方，采购部会同质量部进行评估，必要时对供方现场质量保证能力进行评审，填写《供应商调查表》。
具体评价方法如下：a) A类产品基本资料 + 现场考察 + 样品确认 + 小批量确认b) B类产品基本资料 + 样品确认 + 小批量确认c) C类产品基本资料 + 样品确认a）采购部每年对合格供方进行复评，填写《供应商年度考核表》，评价按百分制，质量评分占50%，交货期评分占40%，配合度评分占10%，评定总分低于80分或质量分低于40分，应取消其合格供方资格，如因特殊情况留用，应报总经理批准，但应加强对供应商管理和质量控制水平的提升以及加强供应物料的进货验证；b）采购部将评定为合格的供方，编入《合格供应商花名册》中，由总经理批准后发各相关部门。
为公司提供服务的供方，如运输公司、快递公司、计量单位等也应评价合格后方可向公司提供服务。
采购控制程序
采购控制程序1目的对采购过程及供应商进行控制，确保所采购的产品符合规定要求。
2范围适用于对味精、黄原胶、食品添加剂黄原胶、淀粉、氨基酸、葡萄糖、果糖、苏氨酸、建材、复混肥、有机-无机复混肥、有机肥料、土壤调理剂、单一饲料等产品生产及相关管理活动所需原辅料、设备、五金配件等物资的采购控制和对供应商进行选择评价的控制。
3职责3.1总经理a）负责合格供应商的批准；b）负责大宗物资采购或大型设备采购的批准。
3.2经营副总a）负责《供应商评价准则规范》、各类物资的采购控制制度和流程的批准；b）负责组织成立供应商评价小组；c）负责组织协调和管理评价小组的各项评价活动。
4.3供应部a）负责制定《供应商评价准则规范》、各类物资的采购控制制度和流程：b）在经营副总的领导下，负责主持对供应商的评价、选择和定期评审工作，建立合格供应商档案：c）负责组织生产等相关部门对公司采购的物资进行分类，建立《采购物资清单》；d）负责按采购计划与供应商评价结果进行物资采购。
5.4检测技术中心。
a）负责编制原辅料类采购物资的检验规程；b）负责对原辅料类采购物资的进行检验，并对质量状况进行统计、分析与反馈。
6.3生产技术部a）负责组织对设备、配件等采购物资的验收；b）负责对对设备、配件等采购物资的质量状况进行统计、分析与反馈。
4工作程序4.1供应商的调查、评价和管理4.1.1供应商评价小组供应商的评价、选择和定期评审应由评价小组进行，评价小组由由经营副总组织、批准，成员为供应部、检测技术中心、生产技术部或生产车间等相关人员或人员组合。
4.1.2供应商基本情况调查供应部负责对供应商进行基本情况调查，调查内容参见《供应商评价准则规范》。
4. 1.3样品试用和小批量供货4. 1.3.1对第一次供货的供应商，除对其进行基本情况调查外，还需经样品测试及小批量试用，测试合格后才能供货。
4.1.3.2供应商小批量进货验证或试用连续两次不合格则取消其供货资格，如质量合格、价格合理，供应部将该供应商列为潜在合格供方，登记到《潜在合格供方清单》。
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1.目的1.1使采购程序标准化，符合公司财务规则以及采购规则，保证所采购物品、服务的质量符合公司及顾客的质量要求。
1.2确保所有采购项目的费用，用途都是合理有效的，并符合公司利益。
2.适用范围2.1本程序适用于爱励铝业（天津）有限公司（模具采购参照现有文件S-30-DIP-001《模具管理》；棒坯采购参照现有文件S-20-PUR-001棒坯采购》）。
2.2包括从采购申请（PR）开始到交易结束（收货接受，付款完毕）的全过程。
2.3包括用于公司正常运行所需的原材料、相关设备及备件、检测设备及服务、设备租赁及服务、工程项目、委外加工的采购。
PR：Purchase Request Form 采购申请，公司内部使用；PO：Purchase Order Form 采购订单，公司对外使用。
3.管理职责3.1采购申请人负责准备采购申请（PR）并接收货物或服务。
对于专用采购物品，采购申请人负责型号、参数、规范等技术指标，并推荐合格供应商信息。
3.2部门经理、主管经理和总经理负责审批采购申请（PR）。
PR未被批准之前，不能提前采购（紧急采购除外）。
批准后的PR由各采购申请人递交给相关采购人员，并在PR单上标明所需物品或服务的紧急程度（分为一般与紧急，直接影响顾客交货时间的属紧急情况）。
3.3供应链部负责审核采购申请（PR）、询价、比价、招标、商务谈判，选择供应商、签订采购协议、生成采购订单（PO）或签订采购合同、购买货物，以及到货联系、货物调换和退货、提交付款申请，追踪付款等相关工作，在没有签订采购合同或下发采购订单（PO）的情况下，不得提前采购（紧急采购除外）。
3.4财务部负责预算审核，发票审核及接到收货验收合格凭证后付款。
3.5所有相关审批或审核人员，在审批或审核时，所做的决定须遵守国家和公司的相关法律法规，并符合Aleris的道德规范。
4.流程4.1 采购申请（PR）4.1.1各使用部门的采购要求应写清物品的名称、规格、型号等参数，如已有合格供应商或专业性很强的物品采购，提供将推荐的供应商名称及联系方式。
所有的采购申请均需经过适当的审批。
4.1.2供应链部负责组织、协同其他相关部门筛选供应商、与供应商的谈判。
如需要招投标，供应链部负责组织招投标工作。
4.1.3技术质量部/ 设备部等相关部门负责采购合同技术部分（或技术合同）的条款并负责产品的检验。
供应链部负责与供应商商定采购合同的商务条款。
4.1.4办公相关物品采购：所有办公相关物品的采购均需提交采购申请（PR）。
4.1.5项目相关物品采购：A）固定资产投资应以年度固定资产投资预算作指导。
B）对项目固定资产投资应有清晰的分析报告以及风险评估。
C）现场施工类固定资产投资应有HSE评估并确符合保安全及环境政策。
4.2采购订单（PO）4.2.1在与供应商达成采购意向并已协商好采购细节，经批准后由采购人员向供应商下采购订单。
4.2.2对于项目采购等重大采购项目，必须在合同的框架下制作采购订单。
4.2.3所有采购订单必须依照权限进行审批。
当采购申请（PR）金额小于采购订单（PO）5％且差额超过200元人民币时，PR差额部分需重新批准。
4.2.4 对于经常性发生的服务项目，可在期初按预计一次性提请PR，当需要时通知采购人员向供应商下采购订单。
4.2.5 Open PO 对于小额采购订单（一次性采购低于200元），可采取一次下单分期采购的方式，但对同一品种、同一供应商不得采取拆单的方式，分期采购间隔需大于2个月。
4.3供应商选择4.3.1供应商的选定应遵照合格供方评定的要求执行，在以下情况采购时，不得使用通用供应商（定义：对于所供应物品技术含量不高、专业性较低、金额较小的供应商）。
A)采购金额大于1万元人民币B)采购设备及关键备件C)采购化学品D)采购进口商品E)采购有合同的商品F)采购商品质量要求较高G)采购固定资产4.4询价和招标4.4.1对于非项目采购，订单采购总额（或同种物品全年采购总额）超过5万元人民币的需要进行询价和竞标程序；对于项目采购，项目总额超过20万元人民币的需要进行询价和竞标程序。
对于模具、棒坯的采购参照其相应文件S-30-DIP-001《模具管理》与S-20-PUR-001《棒坯采购》。
4.4.2招标标准：A)每次招标至少要有三个有资质的供应商，并且要选择竞标中“供应商选择矩阵”中总分值最高的供应商。
同时在中标选择说明表中需详细记录选择此供应商的充分理由。
采用双盲评选。
B)如果中标供应商不是竞标中“供应商选择矩阵”中总分值最高的，以及供应商为指定供应商，需要有充足的理由和支持文件，并需要经适当的审批。
4.5合同审核与保管：4.5.1采购合同签字前采购员必须对对方人员的身份和资信进行验证，以保证合同有效性，合同签订后，采购合同文件正本交给供应链部保存, 副本由财务部归档。
4.5.2合同审核：建议使用爱励天津标准合同文本，若没有使用标准合同文本，或是合同重要条款（标准合同中有注明）有变更时，必须经过总经理审核，同时若所修改条款与公司其他部门有关，相关的部门也需对合同进行审核。
4.6货物、服务4.6.1所有的接收行为要与购买和付款分开。
4.6.2购买的模具、棒坯到厂后参照其相应文件S-30-DIP-001《模具管理》与S-20-PUR-001《棒坯采购》；备品备件到厂后由备件仓库人员接收并入库，由使用人员领用出库；生产和检验设备由供应商或设备部门进行安装调试；委外加工以加工商的出库单（须由我方人员签字确认数量）作为我公司入库单的凭据；服务申请人员接收服务并保存相关服务凭据。
（根据物品入库的实际地点确定系统收货人）4.6.3所有接收的物品，必须办理入库手续并在货物到达后的两（2）个工作日内在ERP中确认收货。
4.6.4收货人只能接收PO规定的物品。
否则，物品应该退还给供应商或是及时进行适当的检查。
4.6.5所有接收的物品，必须根据PO，确认、计数、称重、或是其他计量，并且制作记录反映供应商供货的准确性为以后核对供应商发票提供依据。
所有收货计量差异必须记录并与供应商解决问题。
所有收货报告必须签字确认并注明收货日期。
所有收到的物品必须检查或测试质量特征，产品规格，是否有损坏，等等。
4.6.6收货报告/记录必须与实际收货相符并要有适当的证据支持。
重要物品收货报告/记录必须由收货人和发货人双方签字确认。
库存物品收货时，须由公司库管员共同收货。
4.6.7 在供应商完成合同或PO规定的服务后，使用部门需进行验收，并将签字后的验收合格单交给采购，采购人员根据所有项目满足要求后的服务验收单申请付款。
4.7发票审核4.7.1付款前支持文件的核对A）采购申请B）采购订单C）原始发票D）收货入库单E）其他必须的支持文件4.7.2付款执行时的主要审核点A)关键项，例如数量，价格，付款方式和供应商信息等。
这些信息必须与以上支持文件一致（实际付款的采购数量可以少于PO的采购数量）。
B)发票等其他单据齐全后，应该立即交到财务部报核；原始发票必须合法正确；采购订单必须被供应商所知并认可。
C)付款时，财务部按公司付款程序办理。
D)服务付款时，需有使用人员的验收合格报告。
4.8紧急采购规定4.8.1目的：要求各部门加强购买物品的计划性，最大限度地减少紧急采购的数量、种类和范围。
在特殊情况下，如需紧急采购时，应遵照以下规定。
4.8.2 定义：A）造成单台关键设备的停机，影响生产产出的备件、服务的采购。
B) 原材料断料，影响生产及销售的材料采购。
C) 其他需在部门经理及总经理认定的紧急情况。
4.8.3 紧急采购物品的基本程序：A)需要紧急采购时，须由批准采购申请（PR）的最高领导口头批准后，采购部门在申请部门要求的时间内购买；必要时可由申请部门自行购买，并及时通报采购部门，但经办人应对所采购物品的质量、技术要求、安全性能和价格等负责。
紧急采购申请人在提出采购口头申请的一个工作日内，须发邮件给采购、财务、PR审批人等相关人员，说明紧急采购事项。
B)紧急采购物品完成后须立即补办相关手续。
紧急采购申请部门应在一个工作日内完成采购要求（PR），并注明是否已购买完毕及需用原因、用途。
C)经办人需在五个（5）个工作日内按公司规定的要求办理入库出库手续，并提交发票等相关手续给采购，并在发票背面由经办人和申请部门经理签字确认。
D)零用金购买。
4.9合格供方评定要求4.9.1目的：对供方进行合格评定，以确保供方能长期，稳定供应质优，价格合理的物品。
4.9.2适用范围：本程序适用于D类：设备备件、生产辅料及其他（A：棒坯、模具；B:外包挤压型材和深加工；C:量具、委托检验参照S-30-DIP-001《供方评价与选择》）4.9.3供应商级别：供应商需提交有效企业法人营业执照、税务登记证、组织机构代码证复印件以及该供应商的联系人姓名、电话和传真，以及开户行、账号、公司地址、邮政编码等信息交给采购部留存。
4.9.4供应商资格依据重要性由供应链部分一级、二级、三级。
A)一级：a)所供产品在本公司使用，会对本公司的产品质量有较大影响的。
b)对本公司的产品包装质量有较大影响的。
c)对本公司及客户的生产安全，人身安全及稳定供应有较大影响的。
B)二级：除一级外，与本公司有长期业务合作的单位（年业务次数在三次以上）。
C)三级：不经常购买的物品，或年采购额在二千元以下的临时供应商。
4.9.5一级供应商评定程序：合格供方的选择条件：A)足够的生产能力和比较完善的质量保证体系；B)对所提供的物资均有检验合格证明；C)保证按期交货；D)具有竞争力的价格和优惠的付款条件。
4.9.6供方的初选和评定：A)对于新建关系的供方，供应链会同相关部门部对其生产能力和质量保证体系进行调查，并写出«供方调查表»，对供方提供的样品依据«产品验证规定»进行检验．检验合格后，由供应链部向生产车间提供小批量试用（模具除外），试用规定的时间合格后，由供应链部门出具«供方评定报告»，并列入«合格供方名单»。
B)对新建立关系的供方如经调查和评定不符合本程序所要求的选择条件时，则不具备本公司的合格供方资格，对应的责任部门必须与其中断供货关系．C)对于已纳入本公司合格供方名单的供方，各责任部门必须对其提供的产品实施正常的验证或检查，并由专业人员将每次验证或检查的结果存入该供方档案。
D)如果已建立供货关系的合格供方所提供的物资经检验后出现不合格，供应链部门向该供方发出«质量问题通知书»，要求其作出恰当的处理．如连续出现两次不合格，即可将其从合格供方名单中除去。
E)采购部制定供应商评估策略。
4.9.7供方的常规评定：A)根据供方每次供货的验证或检验记录，供应链部每年组织人员对各主要供应商进行评定。