泽普石油化工厂企业标准-uncle

XX石化厂
纠正和预防措施管理程序
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1．范围
本文件规定了XX石化厂质量、HSE、环境管理体系有关纠正和预防措施的信息来源，不合格原因的调查分析, 纠正和预防措施的下达、实施、跟踪验证的要求和责任。

本文件适用于XX石化厂实施纠正和预防措施的各有关科室和车间。

2．定义
2.1纠正措施：为了防止出现的不合格、缺陷或其他不希望的情况再次发生，消除其原因所采取的措施。

2.2预防措施：为了防止潜在的不合格、缺陷或其他不希望情况的发生，消除其原因所采取的措施。

3．职责
3.1认证办归口管理全厂纠正和预防措施，并负责对内审、外审中确定的纠正和预防措施进行监督、验证。

3.2各科室负责对本科室归口管理要素的不合格项按照本文件规定进行处理。

3.3 各车间负责本单位责任范围内纠正和预防措施的制定及实施。

4．管理内容与要求
4.1 质量、HSE、环境管理体系外部审核、内部审核、管理评审、日常检查和管理过程中发现的质量、HSE、环境管理体系、产品不合格及潜在不合格均应采取纠正或纠正和预防措施。

4.1.1采取纠正措施时应首先调查分析不合格产生原因，原因分析应准确、及时，并追究至根源，必要时应对主要原因和次要原因加以区分。

需采取预防措施时，
还应就潜在不合格可能导致的后果进行分析和预测。

4.1.2纠正和预防措施实施过程中及实施完成后,责任科室或车间应对实施情况和效果加以验证。

4.1.3针对质量、HSE、环境体系审核中所发现不合格的纠正和预防措施及其他较重大纠正和预防措施还应经要素归口管理科室跟踪验证。

4.2 体系不合格的纠正和预防措施
4.2.1质量、HSE、环境管理体系审核(内审、外审)、管理评审和顾客投诉所发现的不合格由不合格发生科室、车间、或岗位，分析不合格产生原因并制定实施纠正措施，审核组织科室（外审由认证办）或要素归口管理科室认可措施并验证实施情况。

4.2.2各要素归口管理科室在日常检查、管理过程中发现的不合格及时登记，并书面报知责任单位（科室），问题重大时应同时报至纠正和预防措施归口管理科室。

对不合格原因调查分析，采取纠正并制定预防措施及其后的验证。

4.3产品不合格的纠正和预防措施
4.3.1纯属车间原因造成产品不合格时，由车间主管领导组织调查原因，制定并组织实施纠正措施，对实施结果进行验证。

4.3.2产品出现不合格，车间无法解决时，书面报至质量安全环保科，由其组织相关科室会同车间共同调查分析不合格产生原因。

(a)属生产系统原因造成的不合格由生产运行科组织制定纠正措施并实施，质量安全环保科对措施实施结果验证。

(b)属工艺技术原因造成的不合格由技术科组织制定纠正措施，质量安全环保科对措施实施结果验证。

(c)属于质量管理原因及综合性原因造成的不合格由质量安全环保科组织制定、实施纠正措施并验证。

(d)涉及范围较广的不合格或不合格持续时间长、原因涉及多方面且重大时，由主管领导组织调查不合格产生原因，由其指定科室制定纠正措施，分单位和阶段验证实施结果。

4.3.3对产品不合格采取纠正措施过程中发现潜在不合格需制定并实施预防措施时,应由发现单位书面报至相应归口管理科室，由后者组织参照
5.3.1~5.3.2的规定采取预防措施。

4.4 事故、环境问题的调查处理及预防
4.4.1 对于发现的各种安全隐患、影响环境问题，由问题发现单位（科室）及时报知质量安全环保科，由质量安全环保科根据隐患的具体情况制定措施，责令责任单位纠正和预防。

4.4.2 发生健康、安全与环境事故，事故单位应及时上报，采取应急措施，减轻损失程度，有关科室对事故的发生原因认真调查，对责任者提出处理意见，针对原因制定预防措施，防止类似事故重复发生。

具体执行《事故管理规定》和《应急管理程序》。

4.5 记录及实施后的管理
4.5.1纠正和预防措施除能立刻或极易消除不合格或潜在不合格原因者外，均应形成书面记录。

4.5.2对体系审核或日常检查中发现的不合格所采取的纠正措施可在《不合格报告单》上或附页说明原因，不再填写《纠正和预防措施记录》，责任单位（科室）应对《不合格报告单》及附页进行复印并保存。

4.5.3重大或较大纠正和预防措施应形成专门记录，同时在《纠正和预防措施记录》上做出指引或说明。

重大纠正和预防措施应经主管领导批准；涉及全厂范围的需经管理者代表或厂主管领导批准。

记录由主管科室负责保存，并将副本报送认证办。

4.5.4纠正和预防措施中涉及的体系文件修改或增补应按《文件和资料控制程序》的规定修改或补充文件。

5．记录
5.1 纠正和预防措施记录
5.2 不合格报告单
6 检查与考核
6.1 检查
各专业管理科室负责业务管理范围内纠防措施实施情况的监督检查，认证办每季对标准执行情况进行抽查。

6.2 考核
具体执行《体系审核考核办法》。