审核员培训教材

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六.实施审核
8. 人员访谈（续）
如果.... 会怎么样？
请展示给我看 适时沉默
你是根 据什么 ....?
我仍不了解， 请再说明...
你的意思 是说....
很好！
用怀疑的眼光注视对方
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六.实施审核
9. 现场查证
注意各类潜在失效
–人、机、料、法、环及 测量等
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五.准备审核
6.角色、责任与活动-被审核方
告知员工审核目的与范围 提供审核小组所需的设施 指定适当现场引导人员并确保审核小组了解有 关体系管理及其他要求的事项 提供审核员要求调查了解的设施、人员、有 关信息、记录 协助审核小组实现审核目的 接受审核报告
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五.准备审核
10. 不符合事项（续）
换证审核或适当的周期性审核时，无管理绩
严 重
效持续改善之证据
不 系统某单元完全没有执行
符 同一单元有多个轻微不符合事项，使得该 合 单元无法有效执行
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六.实施审核
10. 不符合事项（续）
不符合法规
严 明显立即性潜在失效
重 不
重要的目标指标的未达成且未被发觉，轻微
7.审核检查表
內容：
–考虑相关标准、法规、行业风险特性
–与选定的体系模式相适应
好处：
–确保重点不会遗漏
–作为审核记录
注意事项：
–作为辅助性引导审核之工具，
2020但/6/10不要被它限制
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六.实施审核
首次会议 审查文件、记录 人员访谈 搜集证据/现场查证、测试 末次会议
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六.实施审核
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六.实施审核
8. 人员访谈（续）
解释访谈目的 用不同方式询问使对方了解问題 必要时暂时休息以舒缓压力 先访谈领班 访谈后表示感谢
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六.实施审核
8. 人员访谈（续）
开 How/What/When/Who/Where/Why？ 放 Show me 性 配合适当的封闭性问题 问 得到更多的信息 题 避免被审核者有被审问的感受
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一.何谓审核？（续）
“健康检查” 基本概念 – 验证符合标准 – 系统化 – 定期性
– 客观独立 – 书面报告
一个以文件支持的、系统化验证过程，客 观地获取审核证据并予以评价，以判断一个 组织的内部管理体系是否符合所选定的管理 体系模式审核标准，并将结果呈报管理者。
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五.准备审核
4.审核-审核员素质
思想开通 (open minded)
具幽默感 有效聆听 有效应付压力 忠於审核目的
专注于审核程序 组织及管理审核事务之 能力 审核时很有条理务实、
客观地了解该机构复
杂的运作状况
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五.准备审核
4.审核-审核员素质
对该机构的传统、文化或该地区的风俗具 敏感度 公正地获取并评估客观的证据 善于分析 成熟合理判断 根据审核发现归纳可接受之结论 忠于结论
部门审核 (Department Audit)
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六.实施审核
4. 各审核手法优缺点
纵向审核
优点：
容易掌握体系关联性
及各部门间的协调性
橫向审核 优点：
执行容易，也容易规 划审核行程
缺点：
缺点：
追查是时涉及部门多， 不易掌握体系关联性
不易规划审核行程
和各部门间的协调性
建议同时采用两种方法，交互使用
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第三方审核
由独立的认证机 构执行的审核
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二.审核类型
2.根据审核的目的区分
报告审核 –绩效报告审核，如管理评审
符合性审核 –规定的符合性审核，如对供方的考评、公司
过程审核、产品审核
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二.审核类型
2.根据审核的目的区分(续）
符
体系完整性？
合
体系符合性？
性
体系适应性？
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五.准备审核
2.文件审查
目的
–了解受审核方的管理体系文件是否满足管理体 系标准的要求，从而决定是否接受与批准认证， 以及是否进行现场审核
–了解受审核方的基本情况，为制定审核计划和 安排现场审核作准备
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五.准备审核
2.文件审查（续）
审查内容
–审查文件的形式，主要包括文件的格式、编 号、审批、发放和修改等内容
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六.实施审核
9. 现场查证（续）
勿批评
进一步调查 发
勿停止工作 现
记录细节 问
保持客观
题
自我判断
时
有不符合事项须坚持
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避免争论 勿烦躁 勿偏袒 有效管理时间 正确态度 勿幸灾乐祸 勿使领班失面子
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六.实施审核
9. 现场查证（续）
审 当场澄清确认并由引导人员见证 核 记录细节 发 取得被审核者认同 现 顾及现场主管面子
纠正和预防
采取纠正和预防措施 对审核发现进行整改
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跟踪审核/ 上述所有工作关闭 持续改进
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五.准备审核
决定审核范围 文件审核 准备审核计划 审核小组指派 阅览相关背景资料准备工作 文件，如行业指南、检查表、 记录表等
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五.准备审核
1.审核范围
规定了接受审核的内容和区域，包括 组织的实际位置，审核现场的地理位 置或区域范围，或组织的活动、产品、服务 及其相关的安卫风险，以及报告方式等。
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Training for auditing by XuSL
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五.准备审核
4.审核-审核员
与所审核的活动无直接责任，可从外部聘请
要经过培训（有资质），能胜任工作
要熟悉
管理体系审核方法
Baidu Nhomakorabea
被审核的过程
与被审核过程相关的可能的潜在失效
标准的要求
相关法规及其他要求
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轻松、和谐、严肃 手册、程序、工作指令等 事实的可验证的信息、记录 或陈述 与审核引导员确认不符合事 项 与被审核部门、审核组
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六.实施审核
3. 审核手法
纵向审核
选择显著潜在失效， 查证相关体系单元是 否确实执行
橫向审核
依各部门权责，查证 相关体系单元是否确 实执行
路径审核 (Audit Trail)
培训的目的
审核是什么？怎么审核？ 按照标准—指导和帮助
为什么要审核？
培训 提高 审核 纠正
怎样对待审核？审核与考核的区别
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审核知识培训
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一.何谓审核？
审---检查管理系统与所选定的体系标准模
式的符合性；
核---通过核对文件化的证据证明管理系统
的持续有效。
重事实、讲证据是审 核的基础
1.首次会议
介绍审核小组成员 确认可应用的管理体系文 解释审核方法与程序件、会议及工作场所、适 确认审核计划 当的引导人员 建立正式审核渠道 讨论审核限制及安全要求
促进受审核方的参与
承诺保密责任
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六.实施审核
2.现场审核
营造审核气氛 确认审核依据 收集审核证据
确认审核发现
小结或沟通审 核结果
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五.准备审核
6.角色、责任与活动-审核员
审核员 –执行分派的审核任务 –将个人审核发现形成文件 –协助作出审核结论 –协助完成审核报告 –协助解决审核中的问题
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五.准备审核
6.角色、责任与活动-委托方
界定审核目的、决定审核需求 与被审核单位接触洽谈以获得充分合作 挑选主任审核员或审核机构，认可审核小组 提供开展审核所需的权限与资源 与主任审核员商定审核范围 认可审核范围与审核计划 受理及分发审核报告
审
体系有效性？
核
体系正确实施与保持？
辨识管理体系可能改善的地方
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二.审核类型
3.根据审核的对象区分
过程审核 –过程/工艺审核（见过程的划分图）
产品审核 –产品审核
管理体系审核 –BN9体系的审核，如质量体系和环境、健康
和安全的审核
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二.审核类型
QS 体系发展
以结果 为导向
7. 记录查证
随机抽样 查证近期（三年）的记录 记录保存情况 其它相关记录： –工作日志 –门卫进出管制记录
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六.实施审核
8. 人员访谈 访谈人数
–以方便方式抽样 –随机抽样 –非统计数 –所有区域、部门 –所有作业班
问话形式
–开放式(open-ended) –易了解 –勿引导或设陷阱
–体系的潜在失效辨识、风险评估报告
–相关法规辨识及符合性评估记录
–管理目标与管理方案
–20相20/6关/10 证照、许可证，其它证明材料
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五.准备审核
3.审核计划
被审核机构名称及地点
审核日期
审核标准
审核范围
审核小组成员名单 各部门审核具体时间及 相对应审核体系单元
首次会议与末次会议 时程 每日审核发现讨论会 议及不符合事项报告 会议时间
以要素 为导向
以过程 为导向
以检验 为导向
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二.审核类型 以过程为导向
最高决策过程
全员参与
产品实现过程
信
息
流
顾
客
需
求
物
流
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支持性过程
顾 客 满 意
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三.审核的准则
体系标准条文
组织的体系结构文件及相关规定
相关法律法规、标准
其它 协议书
环保、安全、产 品责任、召回
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五.准备审核
5.审核小组选择原则
考虑被审核机构之组织、过程、活动或功能 与被审核机构之潜在利害相关或冲突 小组领导与管理能力 特殊被审核机构之应对处理能力 语言及专业技能 审核小组可由主任审核员、 审核员、见习审核员、技术专家组成
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五.准备审核
5.审核小组选择原则（续）
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二.审核类型
1.根据审核员的来源区分
内部审核（审核员主要来自组织内部） 外部审核（审核员来自组织外部） –第二方审核（顾客对供方） –第三方审核（第三方公正机构，
如认证公司）
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二.审核类型
1.根据审核员的来源区分（续）
第一方审核
第二方审核
本组织内部的审核
由顾客或其代表 对供方执行的审核 。可包括对向同一 集团内的其他企业 或部门提供产品或 服务的企业和部门 的审核
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六.实施审核
9. 现场查证（续）
避
充分证据
免
解释不符合事项对公司的不利影响
争
避免个人主观意见
论
不要吹毛求疵 避免陷入情绪化争辩
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六.实施审核
10. 不符合事项
证据1 证据2 证据3 . . .
标准要求 审核发现
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不符合 事项
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六.实施审核
由委托方（组织）和主任审核员或审核组长
决定
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五.准备审核
1.审核范围（续）
组织不应试图限制其范围以致于排除对组织整 体运作所要求的运行或活动，或能影响组织员 工和其他利害相关方体系流程的运行或活动进 行评估
委托方应提供能满足审核范围需要的资源，包
括人、财、物和时间
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–审查文件内容是否覆盖质量管理体系标准的 所有要求
–审查文件内容是否具有逻辑性和连贯性，表 达是否清楚、准确
–手册的支持性文件是否符合手册的要求
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五.准备审核
2.文件审查（续）
审查内容
–管理体系方针
–体系管理手册或程序文件、作业指导书
–描述体系管理手册如何实施的文件，如内部审核、 纠正与预防措施、管理评审等
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六.实施审核
管理风险
5. 路径审核 (Audit Trail)
目标与 管理方案
过程控制
培训
监测测量
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纠正预防 沟通
方针
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六.实施审核
6. 审核技巧
开放性 问题
询问
查证证据 记录
观察 其反应
停
看
听
查核
执行程序 & 记录
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方针
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六.实施审核
高风险设施/设备与安全设 施/设备
–防火、防爆、机械伤害 防止；检测、警报等
危险性作业与安全管理措 施
–动火，入罐、槽，登高 架设，辐射作业等
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作业环境与个人防护装备 –通风，安全帽、安全 鞋、呼吸防护具、耳 塞等 实地测试 –检查、检测、检定设 施/设备、应变处理程 序等 工作环境整齐与清洁
公司的相关规定
以过程为导向，输入/输出
可衡量、可比较、直观
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四.审核流程
确认审核 确认审核范围、初步文件审查
准备审核
制定审核计划、审核小组指派、 阅览相关资料、决定工作文件
现场审核活动，包括审核前说明
实施审核 会议、审查相关文件、收集审核
证据、审核总结会议
审核报告与 文件保存
准备审核报告、分送审核报告 、文件 保存
客观独立的第三者 经验与能力
✓ 管理体系标准 ✓ 体系审核 ✓ 相关法规 ✓ 被审核方产品专业技术知识 ✓ 生产活动技术知识
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五.准备审核
6.角色、责任与活动-主任审核员（审核组长）
主任审核员 –决定审核准则与范围 –获取实现审核目的所需的背景材料，受审 核方的活动、产品、服务、工作现场等 –组成审核小组 –主导审核活动 –确定审核计划 –解决审核中的任何问题，报告审核结果