《新政治经济学》(第02讲)

2、欧洲早期的政治哲学


西方国家的政治观念、伦理思想等都来自欧洲 。 （1）人性的观念：自利、利益驱动。 （2）社会契约论 （3）集体决策的立宪层次与操作层次

霍布斯（Hobbes， 1588-1679）：社会 契约论。
《利维坦，或教会国家和市民国家的实质、形式 和权力》






约翰· 洛克（John Locke，1632～1704) 《政府论》 (Two Treaties of Government) 自由宪政民主。 人人皆有与生俱来的权力，这些权力不仅仅 包括人生，而且还包括个人自由和拥有财产 的权力。 政治的主要目的是保护个人及臣民的财产 社会契约论：来自霍布斯 “人民仍保留有一种至高无上的权力，当他 们发现立法机关的行为与其职责相违背时， 就会将其取消或改组……”。 大多数人统治。政府不能拥有无限的权力。 “不许选代表，就不许征税。”



贝内迪特· 斯宾诺莎（Benedictus Spinoza ，1632-1677） 1、人性论： “人愈努力并且愈能够寻求他自己的利 益或保持他自己的存在,则他便愈有德性; 反之,只要一个人忽略他自己的利益或忽 略他自己存在的保持,则他便真是软弱无 能。” “所谓善是指我们确知对我们有用的东西而 言。”“所谓恶是指我们确知那阻碍我们占 有任何善的东西而言。” 2、社会契约论。



林达尔（1891～1926）：《公正课税论》（1919年）。 从公共欲望理论出发，把国家对人们的一般给付理解为公共 财富，个人或组织政党的个人集团对这种财富所支付的价格 即为赋税。在赋税原则上，极力主张公正原则。他说：“课 税中的公正要求，历来就是我们的正义感，具有绝对的性质 。这是不许可予以任何修改，必须无条件地逐步实行的。因 此，在财政制度中财政政策及国民经济性质原则……给予优 先于公正原则的地位，原理上是不恰当的”。为了在财政部 门实现公正，他主张设置特别税，没收所有不正当的财产， 其次还主张发生的这种赋税负担应该适应公正的财产分配次 序。林达尔从个人主义立场主张课税公正原则的优先性，同 时他又站在边际效用学说立场上阐述他的赋税理论。“作为 人民的支付数额，按人们公共财物所确认的边际效用，决定 其价格，于是公共经济现象成为纯经济的价格现象”。 利达尔均衡。
Buchanan, James M. and Robert Tollison, ed., 1972, Public Choice, University of Michigan Press.



（二）公共选择理论的渊源
1、早期数学家对投票选举问题的研究 2、欧洲早期的政治哲学 3、瑞典、意大利等国家的公共财政理论 4、美国本土的自由主义和民主思想


如果每一个社会成员都按照其所获得的公共物品或服务的 边际效益的大小，来捐献自己应当分担的公共物品或服务 的资金费用，则公共物品或服务的供给量可以达到具有效 力的最佳水平。这被称为林达尔均衡。 人们对公共产品或服务的评价不同；数量相同；承担多少 税收。税收与人们从公共产品或服务中获得的效用成正比 。

所有的政府都只是人民所委托的代理人，当代理人背叛了 人民时，政府就应该被解散。当立定的法律被违反、或是 代理人滥用权力时，一个政府便是背叛了其人民。当政府 被宣告解散后，人民便有权再建立一个新的政府，以对抗 旧政府的不正当权威，这种情况又可以称为“革命”。
洛克的墓志铭：“停下你的脚步啊，路人！躺在这里的就是约翰· 洛克 。如果你想问他是怎么样的一个人，他会说他是一个以自己的小财产 过着满足生活的人。身为一个学者，他以追求真相为他学习的唯一目 标，你可以在他的著作里发现这点，任何有关他的事物都写在他的著 作里了，也都比本墓志铭对他的赞美还要真实。确实，他的美德，并 不足以让他自己提出来炫耀、也不足以拿来给你做为典范。让他犯下 的邪恶随着尘土被掩埋吧。如果你要寻求作人的典范，去从圣经里找 寻吧；如果你要寻找邪恶的典范，希望你不会找到它；如果你要寻找 死人（如果这能够帮助你的话），你在这里就可以找到一个、也可以 在任何其他地方找到啊。”




大卫· 休谟（David Hume，1711-1776） 功利主义：认为快乐和利益是一致的。 又不完全是利己主义，还有利他主义。休谟 认为我们也能够被我们自身对其他人的同情 所驱动，这种同情能够让我们向其他人施予 并非出于自私的照顾和关心，也就是现代学 者所称呼的利他主义感情。 逻辑上：实证——规范； “是什么”——“应该是什么”



戈登· 塔洛克（Gordon Tullock）认为，“公共选择学基本上 是运用经济学工具来研究政治科学中的传统问题的一门科 学”；其最大特点是将所有主体（包括工商业者、政治家、 选民和官僚等）看作追求自身利益最大化者 。 丹尼斯· 缪勒（Dennis C. Mueller）也指出，公共选择是 “对非市场决策的经济学研究”，“是把经济学运用于政治 科学的分析。就研究对象而言，公共选择无异于政治科学： 国家理论、投票规则、选民行为、党派、官僚体制等等。然 而，公共选择的方法论却是经济学的” 埃恩· 麦克里恩（Iain Mclean）指出，从行为者来看，公共 选择“关心的是投票者、党派、政治家、官僚、利益集团”； 从理论上讲，它的主题择包括国家理论、投票规则、投票者 行为、党派政治学以及官僚政治等。


“我们想要做的事情，是把四十年来人们用以检查市场经济的 缺陷和不足的方法，完全不变地用来研究国家和公共经济的 一切部门。‘公共选择’论不过是为确立公共经济的普遍理 论而作的一种努力，以便人们能在公共选择方面，从事长期 以来在市场微观经济方面做过的工作，即用一种相等的、并 且尽可能协调一致的有关政治市场运转的理论，补充物质资 料或市场服务的生产及交换理论。这一理论试图废弃沿用至 今的、模拟社会行为的模式，它的特点是根据个人对经济市 场或政治市场的影响，以不同方式来探讨人们做出决定的过 程。所有的传统模式都把经济决策视为制度的各种内在要素， 把政治决定视为外部要素，却从未问过外部因素‘产生’的 原因和必然结果。‘公共选择’派却想把人类行为的这两个 方面重新合并成一个统一的模式，根据该模式，承受政治决 定影响的人，也应该有权指定替他们做决定的决策人。”

他认为,自我保存是人的自然权利。人们为了自我保存,而 不择手段地侵犯别人,就使得人们的生存受到威胁。为了 保障人们的自然权利不受侵犯的需要,人们通过契约产生 了国家和法律。在他看来,国家是由“自我保存”这一人的本 性中必然导出的,因而是必不可少的。他说:“每个个人把他 的权力全部交给国家,国家就有统御一切事物的天然之权; 就是说,国家就有唯一绝对统治之权,每个人必须服从,否则 就要受到最严厉的处罚。这样的一个政体就是一个民主政 体。”而民主政体是最好的政体。斯宾诺莎认为,“在所有政 体之中,民主政治是最自然、与个人自由最相合的政体。” 在他看来,国家的职责就是促使每个公民去克服自己的情 感欲望,避免不合理的欲求,竭力使人受理智的控制,能够以 理性为指导去获得自由。这样,才能达到“人生圆满境界”。
1、早期数学家对投票选举问题的研究


中世纪：罗曼· 勒尔（Roman Lull）和卡斯纳 斯（Cusanus） 18世纪：博达计数法、孔多塞悖论 戈登· 塔洛克的评价：“博达开辟了这一研究，并做
出了重要贡献。在他之后是孔多塞，孔多塞做了一项重要 的研究，不幸的是，这项研究的表述非常糟糕，以至在布 莱克之前似乎没有人理解它。拉普拉斯给支起来的结构加 上了一些细节”。道奇森“出了三本关于表决方法的小册 子”，他的工作“完全是原创性的，他没有汲取博达或孔 多塞的观念”。——“理论先驱”，《同意的计算》。
（一）公共选择和公共选择理论


1、公共选择 公共选择无处不在。 只要有两个或两个以上的人就某一件事情进行决 策，就涉及到公共选择问题。 公共选择就是一个集团的成员聚集在一起决定他 们共同关心的事情。具体而言，它包括三个要素： 参与者、选择方式和选择标准。



2、公共选择理论 布坎南将“公共选择”定义为“经济工具在政治 上的应用与扩展” 。 公共选择“是政治上的观点，它从经济学家的工 具和方法大量运用于集体或非市场决策而产 生” 。 见布坎南，《自由、市场和国家》，北京 经济学院出版社，1988年版，第12、18页。
3、瑞典、意大利等国家的公共财政理论


瑞典学派：维克塞尔、林达尔。
布坎南的高度评价：《经济政策的宪法》 维克塞尔：《公平税赋的新原理》 （1）公共选择的思想基本都来自维克塞尔。 （2）政治作为交易；经济人；方法论上的个人主义 （3）一致同意原则。 林达尔：林达尔均衡；公平税收



自然法、社会契约、国家（利维坦）
自然法。第一条是：寻求和平，信守和平(seek peace and follow it)。第二条是，如果别人也愿意这样做时，一个人 在为了和平与保卫自己的范围内，会想到有必要自愿放弃 这种对一切事物的权利；他应该满足于相对着别人而有这 么多自由，这恰如他愿意相对着自己允许给别人的自由那 样多。 国家不是神造的，而是一种人造物体。像人一样子，国家 也是一部机器，国家的主权为灵魂，官吏为骨骼，财富为 体力，民怨为疾病，内乱为死亡等等。 社会契约是个人之间达成的协议，“就好像每个人都对别人 说，我放弃我统治自己的权利而把它授予这个人，或者是 这个人们的集合，在这种情况下，你也把你的权利授予他 ，并以类似的方式认可他的行为”。 君主的权力必须是绝对的，这样才能保证社会秩序、和平 和法律。
《新政治经济学》 （第二讲）
公共选择理论概述
本讲的主要内容




狭义上的新政治经济学就是公共选择理论。 一、公共选择理论：含义、渊源及背景 二、公共选择理论的兴起、分支及主要代表 人物 三、公共选择的起因 四、公共选择理论的方法论特征