SGS验厂文件清单

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SGS质量验厂清单

艺设计输出（技术文件、物料单、包装、使用说明、规格等） 100 原料采购计划（纱线） 101 原料采购合同 102 原料到货检验记录 103 原料到货检验报告单 104 生产过程中的领纱记录 105 生产过程中的纱线消耗记录 106 成品装箱明细 107 成品装箱记录 108 成品装车明细 109 货物调运申请单 110 成品出库记录 111 成品入库记录
SGS质量验厂清单 1 检验人员培训记录 2 设备检修计划 3 设备检修记录 4 质量体系认证证书 5 内审计划 6 内审会议记录 7 内审会议签到 8 质量审核计划 9 审核报告 10 质量分析报告 11 不合格品报告执行情况表 12 现场审核结果记录表 13 文件更改通知记录 14 化学品领用记录 15 化学品物质安全说明书（msds） 16 客户投诉抱怨处理程序 17 客户投诉抱怨处理流程图 18 客户投诉抱怨处理记录 19 厂区内不明建筑物的租赁合同 20 企业营业执照 21 计量设备检验证书 22 锅炉设备使用证书 23 锅炉设备检验证书 24 高压阀等相关设备检验证书 25 企业简介 26 员工手册 27 各种法律法规 28 生产流程图 29 组织机构图 30 厂区平面图 31 车间平面图（标有逃生路线及安全设备等） 32 换针制度
66 生产能力测算表 67 检验针操作制度 68 检针器校准记录 69 检针器检针记录 70 检验仪器设备清单 71 生产过程中的纠正预防措施（主要针对质量） 72 各车间各工段利器收发记录（剪刀、勾针、镊子、手缝针、缝纫机针） 73 各车间各工段不合格品处理记录 74 对客户的交货明细 75 针对客户产品的检验报告单 76 由客户提供的验货报告 77 各检验工序抽验漏验统计表 78 各检验工序抽验漏验处理记录 79 各车间现场检查记录（巡拉记录） 80 质检部门现场检查记录（巡拉记录） 81 各工序抽验记录表（质检部门） 82 质检部对生产质量控制制度 83 各工序的操作要求及检验范围 84 对员工的培训计划 85 对员工的培训内容 86 对员工的培训记录 87 对员工的培训参会人员签到表 88 对检验人员的培训计划 89 对检验人员的培训内容 90 对检验人员的培训记录 91 对检验人员的培训签到表 92 不合格品的控制程序 93 羊绒产品成品的检验和验收相关知识 94 工艺单 95 工艺设计计划 96 工艺设计审核记录 97 工艺设计变更记录 98 工艺设计产品检验报告

sgs社会责任审核文件清单

员工花名册(ADD)
人事记录/员工入厂登记/花名册(所有员工) 所有员工的人事档案（如入厂登记表、身份证复印等）
7
未成年员工体检记未成年工体检及劳动未成年工体检证明/劳录及上岗登记证未成年工名单/登记证/工作安排规定局登记记录动部门登记表（如适用）
8
当地劳动局关于综合综合计时批文或延长计算工时工作制批文加班批文或延长加班批文
厂房消防合格证消防演习、消防培训记录和消防设施检查记录消防走火演习/消防逃生程序/急救计划及记录 (含照片）
17
消防演习记录（最近灭火和应急疏散预案两个年度演习记录，、演练记录照片）
18
工伤记录等
最近 12 个月工伤记录 / 工伤处理程序
工伤事故记录
工伤医疗事故处理记录/再发生防范措施
环保文件(环评登记表或报告/竣工验收报告 /排污许可证/危废回环评报告书(ADD) 收商资质证明/危废转移合同/危废交运联单)
排污许可/环保监测报告
/
27 化学品清单，化学品物质安全资料表，危化学品危险品清单及险化学品事故应急救物料安全资料卡援预案和演练记录
排污许可证, 有害化学危险品仓管员上岗培训证书（危险）废物排放许可证，化学品列表，化学品之物质安全资料表，废物处理程序文件(如适化学危险品仓许可/(储存物控记录)/安全防范用) 应急措施/物料安全数据表/化学品清单
食堂卫生许可证/餐饮许可证 25 厨房餐饮服务许可证及厨工健康证食堂工作人员健康证厨房卫生许可证，食堂卫生许可证/食堂员工健康证厨工健康证、
26
环保文件（如建设项目环境影响评价文件（环境影响报告书、环境影响报告表或者环境影响登记表），环评批复，建设项目危险废物处置单位的营业执照和经营许可证，危险废物处理合同，危险废物转移联单等

SGS食品行业验厂资料

GUIDELINESFORFOOD PROCESSING PLANT AUDITS.GUIDELINES FOR FOOD PROCESSING AUDITS.食品生产检查指南GRADING SYSTEM: - (To be used with the Food Processing Food Safety audit form).平分系统：(与食品加工安全检查表一同使用)The SGS grading system is designe d to indicate a processing plant’s compliance with the Good Manufacturing Practices (GMP’s) and, where applicable, H.A.C.C.P. principles and to also provide a comparison with other manufacturing plants. SGS 的平分系统是根据加工工厂遵守GMP(良好生产规范) ，以及HACCP的可适用的原则而规定的，并且可用作与其他生产工厂作比较。

GRADE SCORE GRADE SCORE等级分数等级分数Superior 优秀95.0 - 100 % Excellent 优良90.0 - 94.9 % Good 良好80.0 - 89.9 % Fair 中等70.0 - 79.9 % Failure 不及格< 70.0 %Superior grade (95.0 -100 %): - 优秀This grade is awarded to plants that have no identified food safety problems and very few areas for improvement. 没有安全问题, 几乎没有需要改进之处.Excellent grade (90.0 - 94.9%): - 优良This grade is given to plants that have no critical findings and only a few minor food safety problems. 没发现关键问题, 只有几个小的食品安全问题.Good grade (80.0 - 89.9%): - 良好This grade is awarded to plants that have some food safety problems, possibly including critical findings, but there is no evidence of contaminated product and the plant shows a concern in correcting the problems immediately. 有一些食品安全问题, 或许包括关键发现,但没有污染的产品, 工厂关切立即纠正问题.Fair grade (70.0 - 79.9%): - 中等This grade is awarded to plants that have numerous food safety problems, including critical findings, but does not have any contaminated product. 工厂有许多食品安全问题,包括关键发现, 但没有任何污染的产品.1SGS Form 3 1/2001Failed grade (< 70.0%): 不及格This grade is awarded to plants that either has many major food safety problems including several critical items or they have an automatic audit failure finding.要么有主要的食品安全问题包括几个关键问题, 或有被查到自动检查失败之处.CRITICAL ITEMS INCLUDING AUTOMATIC AUDIT FAILURES.关键问题包括自动检查失败Automatic audit failures: - 自动检查失败The following conditions discovered during an audit would result in an automatic failure of the audit despite the overall numerical grade of the audit attributed by other factors: -以下几处情况会造成自动检查失败,不管总分多少.♦Actual adulteration of the product from any cause. (402(A) 3 violation). 任何因素造成的产品有掺杂, 品质低劣. 违反402(A) 3♦Failure to have a H.A.C.C.P. program, if mandated by law. 没有HACCP程序♦Failure to follow a mandatory H.A.C.C.P. program. 没有按HACCP程序去做Numerical audit failure: - 得分上的不通过♦ An overall numerical grade of < 70%. 总分低于70%Critical items: - 关键问题These findings alone, although very serious, will not automatically result in a failure of the audit but they will result in the overall numerical grade not being any higher than good and in most cases lower than good. 这些问题，虽然不严重到自动导致检查不通过，但会影响总分，令总分达不到良好。

BSCI验厂清单

Regular Documentations & Records 31、员工相关文件 - Worker Documentation 32、个人档案 - Personel files 33、身份证明及外来员工就业证/许可证 - ID card copy /residence permits/working permit 34、流动人员记录 - Immigration Records 35、社会保险登记证 - Social Security Registration 36、缴纳社会保险证明 - Payment of Social Insurance 37、工时记录 - Time Cards or Applicable Time Records 38、工资单 - Payroll Ledger (periods to be selected during the audit)
健康和安全 - Safety and Health 18、机器设备检查记录 - Machinery Inspection / Service Logs 19、机器设备清单 - Machine inventory 20、锅炉使用登记证 - Certificate for Boiler 21、工伤记录 - Accident/Injury Log 22、急救程序 - Emergency Medical Procedures 23、火灾逃生图 - Evacuation Plan 24、应急疏散预案 - Emergency/Fire Action Plan 25、消防演习记录 - Fire Drill records 26、消防安全培训记录 - Records of Training for Safety & Fire Prevention 27、防火设备检查记录 - Fire fighting equipment inspection Records 28、断针记录 - Needle Records 29、义务消防员名单及培训记录 - List of Volunteers fire prevention team and training records 30、安全技术说明书 - MSDS

SGS审厂项目

L~_蓝鲫 : ~¨ ˉ
验厂遇知单
Arθa f DepaFtment'ProGess` Funct:on
区瑚都门佼蜘豇职能
崽经理、翻崽、厂长、生产鼹邃、财务人事、内审员、菠量经遇 (指定一名全裎陪阋
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闻。食堂、宿舍 (细果有)
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总经逸、猁崽、厂长、生产经理、财务人
事、内审员、菠蠹经理
9
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备注 : 请安排—个带投影仪的会议室供首次、末次会议、数据确认讨论使用。
媾确保材料、产晶在现场确认期间都有存在 ,以便现场能有效率地进行。主要接触人是对该 “区域/部门/过程或职能直接负责的人员 ,将负责数据确认工作。
篝要准备的文件 :
1、臂业执照翮本,税务登记证,一般纳税人资袼证,开户镊行诤可证,组织枫梅代码证
2、
工厂厂tx=规划图 ·
$、最近采朐臀的记录裘 (半年)
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博、王厂产晶囝录表 ,
§、圭要客户的名称
s、最新员工花名册 (带珈入公闾时闯以及工作鄱门),并且提供我们随机抽取的员工的劳
`、
18、如果有食堂,必须提供食堂从业人员的健康证明
光鳄
1⒐ 工厂缀织缭构图 (更新)
20、缝针的管掇文件与管控记录汰
⒉、防虫、拄污的文件
2窟、工厂设各清藜
2器、设备的的缀护入员赘褡证书以及缳护记录
24、^轳年度安全消防演习记录、鼷片
遵
姗髀璃 ,坤轳搬的鲤麟蛾麒熘
动合两以及员工的蕊夤革。附带20亻 6年离职茧王以及新入职员工的渚单,员ェ的考瀚

SGS审厂内容

人事行政部
ห้องสมุดไป่ตู้
人事管理制度车间管理制度
人事行政部车间
人事管理制度
人事行政部
禁止童工童工定义：16周岁以下。16-18周岁的未成年工。 1 未成年工定义：是指任何满16周岁单不满18周岁的工人。不能安排晚上加班，不能置于危险环境和从事有害工作，每年免费体检验。
禁止歧视 2 不能因为年龄、种族、残疾、性别而歧视；不能因为妇女结婚、怀孕等
四、CECED行为规范和相关法律--SEB的社会责任要求的追要依据
CECED行为规范：来自---欧盟家用电器制造商委员会（European Committee Domestic Equipment Manufacturers ）成立于1951年，SEB集团是16个直接成员之一。 1 全球契约: 1999年1月在达沃斯世界经济论坛年会上，联合国秘书长科菲•安南提出 "全球契约"计划，并于2000年7月在联合国总部正式启动。旨在推动国际普遍遵循的有关社会公益和环境保护的原则。赛博集团于2004年加入 “Global Compact”全球契约
五、强迫劳动
定义： 1 不允许有任何形式的强迫劳动，包括监狱劳工、契约劳工和其他类似劳
工。
强迫劳动的明显表现形式： 1.使用囚犯工或者监狱工。 2.工厂与员工有大额或长期借贷关系，即契约劳工。 2 3.保存了员工相关证件原件或押金，如身份证，培训费，工具费，工衣，工卡费等。 4.员工的行动自由被限制（如2007年的山西黑砖窑事件）或员工不能自由离开工厂，宿舍。
解除劳动合同。要同工同酬，机会均等。
禁止强迫劳动
不能扣押员工身份证、没收个人物品；不能雇佣服刑期犯人、服兵役人
员；不能收取任何形式的押金；工作班次结束时，员工可自由离厂。

Walmart FCCA Checklist-SGS质量验厂审核清单

提供(Available)复印(Copied)YES NO N/A YES NO 0.1工厂自我评估表 Wal-Mart Factory Pre-Audit Questionnaire□ □ □□ □0.2工厂简介 Brief introduction of factory□ □ □◇ □0.3营业执照 Business license□ □ □◇ □0.4公司组织架构图 Organization chart□ □ □□ □0.5(公司)厂区/厂房平面图，必要时包括验证机的所在位置 Factory’s planefigure-factory floor plans, including the area where metal detectorlocated.□ □ □□ □0.6生产工序流程图 Production process chart□ □ □□ □0.7管理系统证书 (质量/环保/社会责任等) Certificate of variousmanagement systems ISO9001/ ISO14001/ ICTI/ GSCP, etc.□ □ □□ □0.8设备清单（生产和检测用）Production and inspection equipment list□ □ □□ □1.1害虫控制程序和记录 Pest control program and records□ □ □□ □1.2物料存储防潮防霉控制程序和记录 Material storage mold/mildew controlprogram and records(WM霉菌预防检查表)□ □ □□ □1.3利器控制程序和记录 Sharp tool control procedure and records□ □ □□ □1.4断针控制程序和记录 Broken needle control procedure and records□ □ □□ □1.5验针机效验记录和测试记录 Metal detector calibration records and testrecords□ □ □□ □1.6环境相关的评估报告，工业废弃物处理记录和排放许可证 Environmentrelated materials， assessment report, industrial waste disposalrecords, emission permit□ □ □□ □1.7设备保养计划和记录 Equipments maintenance schedule and records□ □ □□ □1.8检测设备计量计划,计量作业指导书，内外校报告 Inspection/testequipments calibration schedule，calibration working instructionand reports□ □ □□ □1.9设备(生产机器检验设备/工具/备件)清单 List of machines, tools, spareparts and equipments□ □ □□ □2.1质量手册 Quality manual□ □ □□ □2.2客户投诉程序和处理记录 Complaint handling procedure and records□ □ □□ □2.3召回程序和(模拟)记录 Recalling procedure and simulation records□ □ □□ □2.4品管组织架构图 Organization chart of QMS/QC□ □ □□ □2.5质量管理体系/控制关键人员职责 Role and Responsibility of QCpersonnel□ □ □□ □2.6质量会议记录和实施 Quality meeting records and following□ □ □□ □2.7追溯程序和记录 Traceability procedure and test records□ □ □□ □2.8风险评估程序(物理异物如金属, 玻璃等/化学/电/微生物方面的对产品和人员的危害 ) Risk assessment procedure(physical, chemical, electricaland biological contamination that may damage the product andpersonnel as well)□ □ □□ □2.9风险评估控制记录(生产及产品受物理异物/化学/电/微生物/原料/过程设备/工具等)污染风险的控制程序及记录(可能对产品或人造成伤害) Risk Auditsto identify hazards from chemicals, electrical and other processequipments and tools.□ □ □□ □3.1来料中免检产品的质量保证书或测试报告，包括重金属含量，SVHC等 Qualityguaranty for exempt from inspection of incoming material，includingheavy metal test, SVHC,etc.□ □ □□ □3.2来料验货标准及规格书 IQC standard and specifications□ □ □□ □3.3各种来料检验标准及缺陷分类 Inspection criteria (e.g. sampling plan/AQL/ defective classification)□ □ □□ □3.4来料检查、测试报告 IQC reports□ □ □□ □3.5不合格品控制程序和不良品处理(退货,挑选及让步接收等)记录 Non-conforming control procedure and records for rejected items andconcession when applicable.□ □ □□ □3.6物料库存/周转控制的程序或规定 Procedure/rules of materials rotationcontrol and inventory management warehouse (e.g. FIFO)□ □ □□ □项目与内容 Items No.提供(Available)复印(Copied)YES NO N/A YES NO 项目与内容 ItemsNo.提供(Available)复印(Copied)YES NO N/AYES NO项目与内容 ItemsNo.。

SGS审核文件FCCA清单

SGS
工厂产能能力（质量管理）审核文件清单
NO。 6.7 7.1 7.2 7.3 7.4 7.5 7.6 8.1 8.2 8.3 9.1 9.2 备注项目与内容过程不良的纠正预防终检验程序(可能多种形式,叫法也不同)包括FQC或OQC或QA 终检验标准(可能多种形式,叫法也不同)包括FQC或OQC或QA 成品不良处理机制及记录成品不良的纠正预防成品出货放行机制标识及可追溯性:批次标识/日期标内部测试清单/测试手册(操作指引)/测试记录仪器校验记录测试人员资质培训记录培训的机制及记录(包括入职前,岗前培训,定期培训, 包括普通操作员/检验员/工程技术人员) 对熟练工技术人员的招聘前的考核在现场抽查与公司生产运作有关的任何其它相文件与记录, 谢谢支持和合作 YES NO N/A
sgs工厂产能能力质量管理审核文件清单no101112131415162122313233414243444546474851525354555657616263646566项目与内容工厂自我评估表工厂简介营业执照公司组织架构图公司厂区厂房平面图生产工序流程图管理系统证书质量环保社会责任等虫鼠控制防潮防霉控制程序制度及记录利器刀片断针等收发控制断针控制验针记录仪器设备校验程序记录和报告设备生产机械检验设备工具备件清单设备维修保养记录质量手册质量方针目标程序文件客户投诉处理程序及记录产品紧急事故处理程序包括召回程序及记录品管组织架构图质量管理体系控制关键人员职责定期不定期质量管理体系控制会议的机制记录潜在危害风险评估物理异物如金属玻璃等化学微生物方面的危害控制生产及产品受物理异物化学微生物等污染风险的控制程序及记录可能对产品或人造成伤害来料检验控制程序各种来料检验标准及缺陷分类iqc来料检验报告不良品处理退货挑选及让步接收等记录来料中免检产品的符合性证书或测试报告物料库存周转控制的程序或规定供应商评审程序及记录包括初次供应商挑选批准评估及后续定期的供应商表现评估供应商来料状况统计产品设计程序及记录适合时量产前进行试产的制度记录及相应的纠正改善措施有需要时产前会议制度及记录制造各工序包括包装的作业指导规格要求参考样版批准版过程质量控制的程序标准记录首件检验在线检验巡检抽检全检批次检验过程不良处理机制及记录yesnonasgs工厂产能能力质量管理审核文件清单no677172737475768182839192备注项目与内容过程不良的纠正预防终检验程序可能多种形式叫法也不同包括fqc或oqc或qa终检验标准可能多种形式叫法也不同包括fqc或oqc或qa成品不良处理机制及记录成品不良的纠正预防成品出货放行机制标识及可追溯性

SGS外审文件清单(ISO1800)

紧急应变
法规符合性的报告Fra bibliotek性的报告
其他法规要求的供应商许可证和购买许可特种行业的生产许可(如食品/药品/化妆品) 易制毒化学品购买许可法规法规识别清单法律法规符合性评价水气声等排放检测报告体系的监测防雷设施检测报告放射装置注册登记证特种设备定期检验报告电梯/叉车/行车/压力容器/压力管道/锅炉/压力表/安全阀上次的证书复印件或电子档(对于初次认证,是否有其他体系已经认证过的证书）认证历史上次的认证审核报告,不符合项报告
"备注"中需要复印的请复印一份,未备注的请准备好审核证据备查如果个别项目不适合于本公司,还请在现场同审核组长确认
INFORMATION LIST
类别
商业执照
项目
公司工商执照组织机构代码证环境方针公司组织图环境目标/指标/方案环境因素识别/评价/重大环境因素清单
说明
管理层
化学品清单生产流程图给排水管网图程序文件清单动力设施清单紧急情况预案消防设施配置方案消防设施年度维保合同或记录逃生疏散图其他紧急设施的配置和检查方案紧急情况的演练消防设计批准消防验收或备案报告消防设施年度维保报告或记录消防设施年度检测报告及厂家资质建筑物的环境评价报告建筑物的环评报告批复建筑的竣工验收监测建筑的竣工验收批复排污申报排污许可证/排水许可证取水许可证危险化学品供应商的协议/许可证危险化学品运输商的协议/许可证 PCO供应商的协议/许可证危险废弃物供应商的协议/许可证生活废弃物供应商的协议/许可证

SGS质量管理体系审核所需文件、证件清单

SGS质量管理审核所需文件/证件清单分类：企业社会责任2010—07-14 15:361.1工厂简介1。

2营业执照1.3公司的组织架构图1。

4(公司)厂区/厂房平面图1。

5生产工序流程图2.1ISO9000证书及最近一年的外审报告2。

2质量手册2。

3程序文件2.4质量计划2。

5文件更改收发记录2。

6员工培训计划2.7员工质量培训记录2.8内部审核计划\记录2。

9订单评审和客户关注程序及记录2.10客户投诉处理记录2.11纠正与预防措施记录,仪器设备清单\内外校记录报告2。

12设备维护计划和记录2。

13CE/EMS/相关的产品测试化验报告2。

14其他相应有效的安全证书3.1开发设计控制程序3。

2设计计划或任务书及审核记录3.3验证和确认记录3.4设计产品检测报告3。

5设计输出（技术文件，物料单,包装,使用说明)3.6设计变更记录4。

1供应商评审程序及记录4.2供应商清单/合格供应商清单4.3采购单\采购合同5.1来料中免检产品的质量保证书5.2来料验货标准及规格书IQC5.3来料检验和测试报告5.4来料收发记录5。

5不良品退货\让步接受记录6.1作业指导书6。

2巡拉记录6.3IPQC检验测试标准\记录6.4不良品处理记录6。

5组装线工具利器（刀片,断针等）收发控制记录6.6金属探测记录7。

1终检检验测试记录标准，记录7。

2终检不良品处理记录7.3包装工段工具利器（刀片,断针等）收发控制记录7。

4终检金属探测记录7。

5发货记录下面总结范文为赠送的资料不需要的朋友,下载后可以编辑删除！祝各位朋友生活愉快！员工年终工作总结【范文一】201x年就快结束，回首201x年的工作，有硕果累累的喜悦，有与同事协同攻关的艰辛，也有遇到困难和挫折时惆怅，时光过得飞快，不知不觉中，充满希望的201x年就伴随着新年伊始即将临近。

可以说，201x年是公司推进行业改革、拓展市场、持续发展的关键年.现就本年度重要工作情况总结如下：一、虚心学习,努力工作(一）在201x年里，我自觉加强学习，虚心求教释惑,不断理清工作思路，总结工作方法，一方面,干中学、学中干，不断掌握方法积累经验.我注重以工作任务为牵引,依托工作岗位学习提高，通过观察、摸索、查阅资料和实践锻炼,较快地完成任务。

(GMP-SGS审核清单)Document list for GMP (Non-Food)audit

提供(Available)复印(copied)YES NO N/A YES NO 1.1质量和安全政策Quality and Safeey Policy□ □ □□ □1.2质量和安全政策的相关程序文件和作业指导书QSP procedures， methods and work instruction□ □ □□ □1.3质量和安全培训程序及其相关记录QSP training program and training records□ □ □□ □1.4组织结构图（含质量和安全职责）Orgnizationd chart with individuals responsible□ □ □□ □1.50营业执照Business licenses□ □ □□ □1.6政策管理记录Managenent poticy record□ □ □□ □1.7客户投诉程序Customer comptaint program□ □ □□ □2.1过程控制程序（如作业指导书等）Process controt procedure (instructions andreference documents)□ □ □□ □2.2不合格品处理记录Non-conformity materials / products control records□ □ □□ □2.3过程监控记录Processing control record□ □ □□ □2.4原材料检验标准Raw materials Specifications□ □ □□ □2.5原材料检验程序Raw materials inspection program□ □ □□ □2.6合格供应商选择程序Vendor approval program□ □ □□ □2.7原材料合格证明 (COA)Certificates of Analysis of Raw materials□ □ □□ □2.8成品检验标准Finished goods Spencifications□ □ □□ □2.9产品研发程序Products development procedure□ □ □□ □2.10内审记录Internal audit reocrds□ □ □□ □2.11规格变更程序Specificetion change procedure□ □ □□ □2.12库存控制程序Inventory controt procedure□ □ □□ □3.1产品召回程序Product recall plan□ □ □□ □3.2产品召回程序测试记录Recall plan test record□ □ □□ □4.1卫生管理时间表Master Sanitation Schedule (MSS)□ □ □□ □4.2卫生标准操作程序Standard Santitation Operating Procedure (SSOP)□ □ □□ □4.3卫生管理记录Sanitation inspection record□ □ □□ □4.4卫生培训记录Sanitation training record□ □ □□ □5.1个人清洁卫生政策Personal hygiene poticy □ □ □□ □项目与内容 Items No.提供(Available)复印(copied)YES NO N/AYES NO项目与内容 ItemsNo.6.1饮用水测试报告Potable water test report □ □ □□ □6.2异物处理程序Foreign materials control procedure □ □ □□ □6.3木材控制政策Wood controt policy □ □ □□ □7.1预防维护程序Preventive maintenance program □ □ □□ □8.1虫害控制程序Pest controt program □ □ □□ □9.1原料接收程序Inbound receiving program for raw material □ □ □□ □9.2不合格品处理程序Handing rejected inbound product procedure □ □ □□ □9.3计量设备校验程序和记录Calibration procedure and records □ □ □□ □10.1安全程序Security Program □ □ □□ □10.2新员工背景调查记录New employee background check record □ □ □□ □10.3安全程序培训记录Security program training record □ □ □□ □11.1微生物测试程序和记录Microbiotogical test procedure and record □ □ □□ □11.2不合格品处理程序Handing rejected material and product program □ □ □□ □12.1化学品控制程序Chemical control program□ □ □□ □12.3化学品物料安全数据表（ＭＳＤＳ）Material Safety Data Sheet □ □ □□ □其它厂内饮食，抽烟政策工厂清洁卫生规定。

验厂文件清单

10 环境监测报告（含车间空气、噪音；生活用水等） 11 社保缴费凭证、缴费人员名单 12 社保达标证明 13 特殊工种上岗证（电梯、电工、空压机） 14 特种设备登记表/检测报告（电梯、空压机） 15 安全主任资格证书（任命书、培训结业记录） 16 职业病体检报告（化学品使用岗位） 17 未成年工登记证/体检报告 18 危险废弃物转移合同/危险废弃物接收公司资质、道路运输许可证、营业执照/危险废弃物转移联单
19 当地最低工资标准公告 20 化学品安全资料 21 厂规厂纪及工资工时政策培训纪录 22 机器设备维修安全培训纪录 23 紧急应变培训纪录紧急事故演习及培训纪录/照片 24 灭火器知识培录
验厂文件清单 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 PPE（个人防护用品）培训纪录花名册/劳动合同/入职表 IQC/IPQC/QA/生产日报/断针记录/设备维修记录、仓库账本、收发单请假单工伤记录/调查报告工人代表开会记录 EHS开会记录意见箱、意见箱开箱检查记录药箱、药箱检查记录消防器材检查表安全逃生方向牌张贴高度需1M以下，且标示牌缺少不足。（楼道）安全出口指示牌（所有带电的）需要有点检记录车间用矿泉水等瓶装化学品且未标示、未放置二次容器内/化学品以及化学品空桶随意放置相关岗位员工未佩戴劳保用品部分消防通道/消防器材被堵塞水电统计工资/考勤所有针车要安装挡针板所有利器要捆绑（含小剪刀等）岗位风险评估未贴到相应岗位劳动安全用语标签仓库没有通道、货物堆放高度超过2M要有警示标语
验厂文件清单 1 2 3 4 5 6 7 8 9 营业执照、税务登记证、组织机构代码证厂区平面图员工花名册工厂组织架构图员工手册建筑工程竣工验收意见书（涵盖厂区及宿舍区内建筑）/房产证或房屋租赁合同建筑工程消防验收意见书（涵盖厂区及宿舍内建筑）食堂承包合同、卫生许可证环评报告/环评批复

SGS审查必备材料

SGS审查必备材料SGS是国际上知名的第三方检验、检测、认证机构，广泛应用于贸易、生产、服务等多个领域。

在向SGS提交申请进行审查时，提供必备材料是非常重要的。

下面将介绍SGS审查必备材料，并逐一进行解析。

1.公司资质证明：必须提供公司的合法成立文件，包括注册证明或营业执照、税务登记证等，以证明公司的合法运营。

2.品质管理手册：品质管理手册是组织的品质管理体系的总体文件，它包含了品质方针、目标、质量管理组织、职责与职权、流程控制，以及相关工作程序和文件。

3.内部审核记录：内部审核是组织内对品质管理体系的自我评估，通过检查、测量和评估组织活动的有效性，以确保其符合品质管理手册及相关管理制度要求。

因此，内部审核记录通常是SGS进行审查时需要提供的重要材料。

4.设备、设施、工具的控制记录：这些记录主要用于监控和记录设备、设施和工具的维护和控制的情况，以确保其符合组织的要求和规定。

这些记录可以提供给SGS审查员进行评估。

5.关键参数的监控记录：在一些领域，例如食品生产、药品制造等，对关键参数的监控是非常重要的。

这些参数可以包括温度、湿度、压力等，通过监控和记录这些参数的情况，可以确保产品的质量和可靠性。

因此，相关的监控记录也是SGS审查的重要材料。

6.样品检测报告：提供样品检测报告可以证明组织的产品符合相关标准和规定。

这些报告可以由SGS或其他认可的实验室提供，通过对产品质量的评估，可以确定其合格性。

7.记录的保留期限：组织必须保留和管理与品质管理体系相关的所有记录，包括内部审核记录、检测报告、训练记录等。

这些记录可以用于追溯、评估和改进组织的品质管理体系。

因此，提供记录的保留期限也是SGS审查的必备材料。

8.培训档案：提供培训档案可以证明组织对员工进行了必要的培训，以提高他们的技能和知识水平。

这些档案通常包括培训计划、培训材料、培训记录等。

9.改进措施的实施记录：组织必须采取措施改进品质管理体系，提高产品和服务质量。

验厂文件清单

Document List文件清单(Reminder: The original documents of items#1, #7, #8, #11, #12, and #9,#14~#16 (if applicable) , the certificate/ license and training records of #17 &#18 (if applicable) etc. need to be presented at the time of the audit. 注意：在审核当日必须提供审核员以下#1、#7、#8、#11、 #12项, 以及#9、#14~#16项(如适用) , 还有#17，#18 所述的证明/培训记录（如适用）的各项文件之原件).1.Business License (营业执照)2.Factory floor plan (工厂平面图)anization Chart (组织机构图)4.Factory rules and regulations (工厂厂规厂纪)5.Dormitory rules and regulations (宿舍纪律规则)6.Employee handbook (员工手册)7.Individual Labor Contract is required; Group labor contract is allowed as long as government’s writtendocument provided and has clear traceability. (需要提供个人劳动合同，清晰并且通过政府认可的集体合同可以接受)8.Personnel file∙ ID copy (身份证复印件)∙Application with joining date (人事档案资料-包括入厂日期)∙Leave application (请假单)∙Resignation letter / record (离职信/记录)∙Rewards and punishment record (奖惩记录)9.Health examination report and registration for workers between 16 to 18 years old.(16-18岁未成年工体检报告及上岗证/登记)10.Local official minimum wage document(当地政府关于最低工资的文件)11.Payroll records and production records for past 12 months: (最近一年的工资 / 生产记录)(a)Time card / attendance record (工时卡/考勤记录)(b)Piece rate worker production record/ Piece rate wages calculation record(计件工生产记录及计件工资计算记录)(c)Payroll computation (manual, computer, etc.) (工资计算记录-手工或电脑)(d)Pay slip /wage sheet with workers’ signatures (有工人签名的工资条/薪资表)(e)Wages deduction / fines record (工资扣除/罚款记录)12.Insurance – Official Statement issued by Local Government and Insurance Receipt(保险-当地政府部门提供的有关批文和保险购买的收据)13Trade union representative election procedure, work union responsibilities and work union meeting minutes (工会代表选举程序,工会职责,工会组织会议记录)14Kitchen / canteen hygiene certificate (厨房/餐厅卫生许可证)15Kitchen / canteen worker’s health certificate (厨房/餐厅人员健康证)16Discharge permit (for sewage, waste water, air emission, open burning etc.) (废气/废物/废水等的排污许可证明)17Factory safety records - 工厂安全管理记录Building structure safety license (厂房建筑结构安全合格证)Building fire safety floor plan, fire evacuation floor plan(厂房消防平面图, 紧急逃生图)EHS task force / Safety committee organization and/or procedure（环境健康安全组织/安全生产委员会架构图及/或工作程序）Accident / incident / illness record (突发事件/事故记录/病假记录)Special equipment permit / certificate (特殊设备许可证明)Operator’s license for special ty pe of work (forklift, elevator, electrician, etc) (特殊工种人员操作证)Hazardous inventory / waster inventory （危险物库存清单/废弃物库存清单）MSDS – Material Safety Data Sheet(化学品物质安全资料表)18Training record - 工厂培训记录甲、Emergency evacuation and fire fighting training （消防培训、演习记录）乙、 Machinery safety training （机器安全操作培训记录）丙、Chemical safety training （化学品安全使用培训记录）丁、Medical and first aid training （医疗与急救培训记录）戊、Hygiene / health training （卫生/健康培训记录）己、Others(if applicable) (其他培训记录如适用)。

SGS验厂文件清单

SGS验厂文件清单(COC用)
No.
项目与内容
备注
1.1
公司概括简介—人员/产量/产值/（品牌）市场分布
1.2
公司组织架构图－（相关人员名片）
1.3
（公司）厂区/厂房平面图
1.4
供应商评审记录
1.5
营业执照
2.1
员工手册
2.2
厂纪、厂规/奖惩记录
2.3
宿舍规章制度
3.1
招工指引/程序
3.2
人事记录/员工入厂登记（所有员工）
9.2
医护人员资格证书
9.3
工伤医疗事故处理记录/再发生防范措施
9.4
定期除虫杀虫记录
10
保安守则/条例－保安上岗证
11
工会组织会议记录/工会代表选举程序及其职责
7.3
设备维修工/技工资格证书
7.4
锅炉、压力容器使用登记证/年检合格证
7.5
司炉上岗证
8.1
化学危险品仓许可/（储存物控记录）/安全防范应急措施/物料安全数据表
8.2
化学危险品仓管员上岗培训证书
8.3
车间有毒有害作业环保监测报告
8.4
发电房噪音测试报告
8.5
排污许可证/环保监测报告
9.1
食堂卫生许可证/食堂员工健康证
3.3
劳动合同（所有员工）
3.4
体检记录
3.5
未成年工登记证及工作安排
3.6
综合计时（加班）批准
3.7
社保（工伤/养老/医疗保险等）缴付记录凭证
3.8
请假单
3.9
离职记录
3.10
警告信
4.1
工卡/考勤表

GMP文件清单(SGS)

Available提供YES NO N/A0.1Brief introduction of factory 工厂简介□ □ □0.2Business license 营业执照□ □ □0.3Organization chart 公司组织架构图□ □ □0.4Factory’s plane figure-factory floor plans (公司)厂区/厂房平面图□ □ □0.5Production process chart 生产工序流程图□ □ □0.6ISO 9001 certificate or other Quality Assurance systems. ISO9001证书或其他质量保证系统□ □ □0.7Relevant product lab test reports or safety certificationmarks'authorization document, such as UL,ETL,CE,CSA,EU REACH,RoHS. 产品测试或安全认证标志授权文件,比如UL,ETL,CE,CSA,EU REACH,RoHS.□ □ □1.1Quality manual 质量手册□ □ □1.2Quality Procedure 质量程序□ □ □1.3Quality policy 质量方针□ □ □1.4Management review procedure and records 管理评审程序记录□ □ □1.5Quality objectives and monitoring records, such as on-time delivery,outgoing quality, complaint rate, etc.质量目标(比如：准时交货率、出厂质量、投诉率等)和监控记录□ □ □1.6CAP for internal and external audits 内部和外部审核不符合项的改善□ □ □1.7Order review records 订单评审记录□ □ □2.1External documents （legislation, mandatory standards andindustry/customer standards ） list and control records 外来文件（法规、强制标准和工业/客户标准）清单和管控记录□ □ □2.2Products risk assessment procedure and records 产品风险评估程序和记录□ □ □2.3Products risk assessment action and validation 产品风险评估措施和验证□ □ □3.1Customer satisfication investigation and action records 客户满意度调查和改善措施记录□ □ □3.2Customer Property Safeguard Policy 客户财产保护政策□ □ □3.3Specifications for raw materials, Semi-finsihed Products and finished products 原料、半成品、成品规格说明书□ □ □3.4Monitoring procedure and records of suppliers/subcontractor 供应商/分包商评审程序及记录□ □ □3.5Purchase orders and purchase contracts 采购单、采购合同□ □ □3.6Traceability procedure and test records 追溯程序和测试记录□ □ □3.7Incident Management Procedure 事故管理程序□ □ □3.8Procedure for notification to customer 客户告知程序□ □ □3.9Recall procedure and mock records 召回程序和模拟记录□ □ □所需文件/证件清单Items 项目与内容No.SectionGeneral Requirements 一般要求3. Management Systems 管理体系Factory profile 工厂概况2. Risk Management System 风险管理体系1. Management Commitment and Continual Improvement 管理承诺和持续改善Available 提供YES NO N/A所需文件/证件清单Items 项目与内容No.SectionSystems 管理体系Available 提供YES NO N/ARequest Document List (Costco QMS & GMP Audit)所需文件/证件清单Items 项目与内容No.Section Control 产品控制Available 提供YES NO N/A所需文件/证件清单Items 项目与内容No.Section电子电器Available 提供YES NO N/A所需文件/证件清单Items 项目与内容No.SectionAvailable 提供YES NO N/A所需文件/证件清单Items 项目与内容No.Section。

SGS审核所需文件

认证供应商审核文件清单(Rev 07)必须审核项一、公司基本信息•营业执照原件（正本/副本均可，需具有年检标志）(温馨提示：副本和复印件是不同概念，接受副本原件，不接受复印件)•营业场所土地证原件或房产证原件或租赁合同原件•主要产品介绍（实物或产品目录或企业宣传手册）•组织人事结构图表及各部门人数(人员花名册或工资表或考勤表)，关键人物的简介（员工信息表或个人简介）可选择审核项二、外贸能力（贸易企业必选）•对外贸易经营者备案登记表原件或出口批准证书原件•原始的财务报表：如损益表、税务申报表（年度）、审计报告（最新年度）等•上年度和本年度的外贸出口收入，出口地区的比例列表•外贸业务员列表：包括专业背景、英语水平、外贸经验年限、获得何资格证书等•出口区域及相关证明文件（复印件即可），如：提单或海关核销单、发票、合同•国外代理商列表及相关的合同•供应商选择原则，评估标准与基本流程，合格供应厂商（包括外协厂）名单以及评定记录•客户投诉程序和处理记录•产品的可追溯性文件及记录•是否有对包装后产品的抽检程序，如果有，提供相应的检验标准和最近三个月的记录三、产品设计开发能力•研发人员列表：包括专业背景、研发经验、工作职位及工作职责•设计开发及更改程序及成功项目的运作记录•设计开发部配备的专用仪器，设备及设计软件清单•专利证书及企业的资格证书原件（如：特殊行业的资格证书）四、体系和产品认证•体系认证证书以及最近的年度审核证明原件，如ISO9000、ISO14000等•产品认证列表及相关代表产品认证证书原件，如CE、CCC、GS、UL、ETL等，ROHS 测试报告五、生产能力和质量管理（生产企业必选）•典型产品生产工艺流程图•主要产品的月度及年度产量统计（最多三种产品）•主要生产设备列表（名称，品牌/产地，数量）•来料检验和完成品检验标准（样板），以及最近三个月检验记录•产品制造过程控制方法（品质控制流程图）•制造车间不合格品控制•企业的发展计划六、财务信用•连续三年的会计师事务所出具的审计报告（如选做第六项，必须提供该审计报告）•公司开户行信息、银行评定的信用等级•针对外销产品，是否有产品保险，如果有，请提供保险合同七、工作环境与节能减排注：建议通过SA8000的企业选择该模块。

SGS 社会责任验厂清单-EXCEL 版

提供(Available)复印(copied)YES NO N/AYES NO1.1公司概括简介-人员/产量/产值/(品牌)市场分布Factory profile □ □ □□ □1.2公司组织架构图Organization chart □ □ □◇ □1.3(公司)厂区/厂房平面图Factory’s plane figure-factory floor plans □ □ □◇ □1.4营业执照Business license □ □ □◇ □2.1员工手册Employee manual/handbook□ □ □◇ □2.2厂纪，厂规 Factory rules & regulations/Disciplinary practices policy & records □ □ □◇ □2.3宿舍规章制度Dormitory regulations (curfew rules)□ □ □◇ □3.1招工指引/程序Recruitment policies & program□ □ □□ □*3.2人事记录/员工入厂登记/花名册(所有员工)Personalrecords/ Employment registration (all employees)□ □ □◇ □*3.3劳动合同(所有员工)Labor contracts (all employees)□ □ □◇ □3.4体检记录Entrance & annual health examination reports □ □ □□ □*3.5未成年工名单/登记证/工作安排规定Young workerregistration approval from local labor bureau/shifts arrangement for young workers□ □ □◇ □*3.6综合计时批文/加班批文Consolidated working hourspermit by local labor bureau□ □ □◇ □3.7社会保险缴付凭证和参保批文Social security insurance(injury/retirement/medical/unemployment etc.) payment evidence/Approval from local government□ □ □□ □3.8请假单Leave request notification □ □ □□ □3.9离职记录Resignation records □ □ □□ □3.1奖惩记录/警告信Warning notification letters □ □ □□ □*4.1工作时间记录Time cards/attendant records □ □ □◇ □*4.2记件工生产(台班)记录Production records of piece rate workers □ □ □□ □4.3当地政府最低工资文件Legal/ Local official minimum wage document □ □ □□ □*4.4工资表(一年)Payroll records (one year’s payroll journals)□ □ □◇ □4.5有工人签名的工资条Pay slips with employees’ signatures □ □ □□ □4.6工资扣除/罚款记录Wage deduction/fine records□ □ □□ □社会责任审核所需文件/证件清单项目与内容 ItemsNo.Request Document List (COC Audit)CCA-CN-F-OPS-19-01 (V1.0)提供(Available)复印(copied)YES NO N/AYES NO社会责任审核所需文件/证件清单项目与内容 ItemsNo.Request Document List (COC Audit)CCA-CN-F-OPS-19-01 (V1.0)提供(Available)复印(copied)YES NO N/AYES NO社会责任审核所需文件/证件清单项目与内容 ItemsNo.Request Document List (COC Audit)CCA-CN-F-OPS-19-01 (V1.0)。

SGS工厂审核文件清单

SGS工厂审核文件清单No.项目与内容备注备注1.1 公司概括简介—人员/产量/产值/（品牌）市场分布1.2 公司组织架构图－（相关人员名片）1.3 （公司）厂区/厂房平面图1.4 供应商评审记录1.5 营业执照2.1 员工手册2.2 厂纪、厂规/奖惩记录 .2.3 宿舍规章制度3.1 招工指引/程序3.2 人事记录/员工入厂登记（所有员工）3.3 劳动合同（所有员工）3.4 体检记录3.5 未成年工登记证及工作安排3.6 综合计时（加班）批准3.7 社保（工伤/养老/医疗保险等）缴付记录凭证3.8 请假单3.9 离职记录3.10 警告信4.1 工卡/考勤表4.2 计件工生产（台班）记录4.3 当地政府最低工资文件4.4 工资表（一年）4.5 有工人签名的工资条4.6 工资扣除/罚款记录5.1 厂房建筑结构安全合格证5.2 厂房消防合格证6.1 公司的健康安全政策6.2 （消防卫生）安全主任资格证（任命书/培训结业证书）6.3 消防上岗证/急救人员资格证书6.4 消防走火演习/消防逃生程序/急救计划及记录（照片）7.1 电梯起重设备登记准用/验收/年检合格证7.2 特种作业人员（电梯/叉车/电工/电焊工）资格（操作）证书7.3 设备维修工/技工资格证书7.4 锅炉、压力容器使用登记证/年检合格证7.5 司炉上岗证8.1 化学危险品仓许可/（储存物控记录）/安全防范应急措施/物料安全数据表8.2 化学危险品仓管员上岗培训证书8.3 车间有毒有害作业环保监测报告8.4 发电房噪音测试报告8.5 排污许可证/环保监测报告9.1 食堂卫生许可证/食堂员工健康证9.2 医护人员资格证书9.3 工伤医疗事故处理记录/再发生防范措施9.4 定期除虫杀虫记录10 保安守则/条例－保安上岗证11 工会组织会议记录/工会代表选举程序及其职责质量管理审核所需文件/证件清单Request Document List (QMS Audit)No. 项目与内容Items 提供(Available) 复印(Copied)YES NO N/A YES NO1.1 工厂简介Brief introduction of factory1.2 营业执照Business license1.3 公司组织架构图Organization chart1.4 (公司)厂区/厂房平面图Factoryrs plane figure-factory floor plans1.5 生产工序流程图Production process chart2.1 ISO9000证书及最近一次外审报告ISO 9000 certificate and the last external audit reports2.2 质量手册Quality manual2.3 程序文件Procedure2.4 质量计划Quality program2.5 文件更改收发记录Documents control records2.6 员工培训计划Worker training plan2.7 员工质量培训记录Worker quality training records2.8 内部审核计划、记录Internal audit plan and records2.9 订单评审和客户关注程序及记录Order review and customer focus procedure and records2.10 客户投诉处理记录Complaint handling procedure and records2.11 纠正与预防措施记录Records of corrective actions and preventative actions仪器设备清单、内外校记录报告Testing/measuring equipments calibration records2.12 设备维护计划和记录Equipment maintainence plan and records2.13 CE/EMC/相关的产品测试化验报告CE/ EMC/ Relevant product lab test reports2.14 其它相应有效的安全证书Other corresponding valid safety certificate3.1 开发设计控制程序Design control procedure3.2 设计计划或任务书及审核记录Design planning and input review record3.3 验证和确认记录verification and validation records3.4 设计产品检测报告design testing and record3.5 设计输出(技术文件,物料单, 包装、使用说明)Design output (technical file, BOM, Packing and using description)3.6 设计变更记录(ECN)4.1 供应商评审程序及记录Monitoring procedure and records of suppliers4.2 供应商清单/合格供应商清单Suppliers list and qualified supplier list4.3 采购单、采购合同Purchase orders and purchase contracts5.1 来料中免检产品的质量保证书Quality guaranty for exempt from inspection of incoming material/Receiving and distribution records/Purchasing contracts5.2 来料验货标准及规格书IQC standard and specifications5.3 来料检查、测试报告IQC reports5.4 来料收发记录Incoming material/Receiving and distribution records5.5 不良品退货、让步接收记录Control procedure and concession records for defect goods6.1 作业指导书Working instructions6.2 巡拉记录In line inspection records6.3 IPQC检验测试标准、记录IPQC inspection standard and records6.4 不良品处理记录Rejected goods control records6.5 组装线工具利器(刀片,断针等)收发控制记录Procedure for controlling the use and recovery of hand tools, knives, needles, etc6.6 金属探测记录Metal detection records in process7.1 终检检验测试标准、记录FQC/OQC inspection standard and reports/ Defect goods control records7.2 终检不良品处理记录Rejected goods control records7.3 包装工段工具利器(刀片,断针等)收发控制记录Procedure for controlling the use and recovery of hand tools, knives, needles, etc/Metal detection records at packing stage7.4 终检金属探测记录FQC/OQC Metal detection records7.5 发货记录Release records备注2.2/2.3 应复印目录表示必须复印, 如未复印应备注。