2010年证券市场基础知识模拟及答案(必备资料)

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2010年10月证券从业资格考试市场基础知识密押试卷答案

2010年10月证券从业资格考试市场基础知识密押试卷答案一、单项选择题1.【答案】D【解析】货币市场亦称短期资本市场，是进行一年以下的短期资金交易活动的市场。

同业拆借市场是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通活动的市场。

同业拆借的资金主要用于弥补银行短期资金的不足、票据清算的差额以及解决临时性资金短缺需要。

2.【答案】D【解析】考查资本市场与货币市场的区别：前者融通长期资金，包括证券市场和中长期信贷市场等;后者融通短期资金，包括大额可转让定期存单市场、同业拆借市场、商业票据市场等。

A、B选项属于货币市场;C选项黄金市场不属于金融市场，因此答案为D选项。

3.【答案】D【解析】证券市场具有三个显著特征：①价值直接交换的场所;②财产权利直接交换的场所;③风险直接交换的场所。

4.【答案】A【解析】证券市场的横向结构主要是从交易品种进行的划分。

5.【答案】C【解析】证券市场按交易场所结构，可分为有形市场(场内市场)和无形市场(场外市场);按层次结构划分，可分为发行市场(“一级市场”或“初级市场”)和交易市场(“二级市场”或“次级市场”);按品种结构划分，可分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。

6.【答案】D【解析】虚拟资本的价格总额与真实资本的账面价格并不相等。

7.【答案】C【解析】证券市场是股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所。

8.【答案】A【解析】保险公司的特点在于收入比较稳定，业务支出较有规律，其投资活动注重本金安全和收入的稳定性。

但对流动性的要求不高。

C选项太过笼统;D选项是筹资的目的而不是投资考虑的内容，因此最佳答案是A选项。

9.【答案】B【解析】随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的主权财富基金。

10.【答案】C【解析】A选项错误在于应是由基金管理人管理、由基金托管人托管;B选项福利基金、科技发展基金等都属于社会公益基金。

2010年九月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》(必备资料).

1、买入债券后持有一段时间,又在债券到期前将其出售而得到的收益率为(。

1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率2、不得进入证券交易所交易的证券商是(。

1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商3、客户的交易结算资金必须全额存入指定的(,单独立户管理。

1.商业银行2.金融机构3.证券公司4.工商银行4、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为(市场。

1.直接融资2.间接融资3.资本4.货币5、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因?(1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动6、为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益,(于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委7、名义利率相同的情况下,复利债券的实得利息比单利债券(。

1.少2.多3.相同4.不确定8、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的(1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值9、.贴现债券的发行属于(。

1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是10、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。

重要的原始凭证的保存期不少于(。

1.五年2.八年3.十年4.二十年11、美国、日本、中国证券经营机构的类型为(。

1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型12、买入债券后持有一段时间,又在债券到期前将其出售而得到的收益率为(。

1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率13、为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益, (于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委。

证券市场基础2010年真题答案解析

财经网络教育领导品牌_________________________________________________________________ 证券从业考试证券市场基础2010年真题答案解析参考答案一、单项选择题1、A2、D3、C4、B5、A6、A7、A8、D9、B 10、B11、D 12、D 13、D 14、A 15、A 16、B 17、D 18、D 19、B 20、B21、B 22、B 23、B 24、D 25、C 26、B 27、B 28、D 29、D 30、D二、多项选择题1、CD2、ACD3、AC4、AB5、ABCD6、ABC7、ABCD8、AB9、BCD 10、ABC11、ABCD 12、ABCD 13、ABCD 14、BC 15、AC 16、ABC 17、AB 18、AB19、AD 20、BC 21、AC 22、AB 23、ACD 24、BCD 25、ACD 26、AB27、ACD 28、BCD 29、AD 30、ABC三、判断题1、错2、对3、对4、对5、错6、错7、对8、错9、错 10、对11、对 12、对 13、对 14、对 15、对 16、错 17、对 18、错 19、错 20、错21、错 22、对 23、对 24、对 25、错 26、对 27、错 28、错 29、错 30、对参与证券从业考试的考生可按照复习计划有效进行，另外高顿网校官网考试辅导高清课程已经开通，还可索取证券考试通关宝典，针对性地讲解、训练、答疑、模考，对学习过程进行全程跟踪、分析、指导，可以帮助考生全面提升备考效果。

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2010年12月证券从业《基础知识》真题及答案

2010年12月证券从业《基础知识》真题及答案一、单项选择题21、贴现债券通常在票面上( D )，是一种折价发行的债券。

A.不规定利率B.规定利率C.标明折价D.不标明折价22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫( D )。

A.单利债券B.复利债券C.贴现债券D.累进利率债券25、债券根据券面形式，其中(A )是具有标准格式的债券。

A. 实物债券B. 凭证式债券C. 记帐式债券D. 电子债券26、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为( B )。

A. 短期国债B. 中期国债C. 长期国债D. 无期国债27、可以提前兑现的债券是( B )。

A. 实物债券B. 凭证式债券C. 记帐式债券D. 以上都不能31、我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率( A )。

A. 高B. 低C. 等于D. 没有关系32、我国国库券转让市场的全面放开是在( D )年。

A. 1985B. 1987C. 1988D. 199034、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是( B )美元。

A. 10万B. 100万C. 200万D. 500万36、保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。

因为期限为3年，所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加( A )个百分点。

A. 1B. 2C. 3D. 439、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是( B )。

A. 不动产抵押公司债B. 信用公司债C. 保证公司债D. 收益公司债41、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用( D )表示。

A. 美圆B. 德国马克C. 英镑D. 人民币44、从横向结构关系来看，证券市场可以分为( A )。

0Zctqjy2010证券市场基础知识全真模拟试卷(四)-答案解析

七夕，古今诗人惯咏星月与悲情。

吾生虽晚，世态炎凉却已看透矣。

情也成空，且作挥手袖底风”罢。

是夜，窗外风雨如晦，吾独坐陋室，听一曲《尘缘》，合成诗韵一首，觉放诸古今，亦独有风韵也。

乃书于纸上。

毕而卧。

凄然入梦。

乙酉年七月初七。

-----啸之记证券市场基础知识全真模拟试卷（四）单项选择题本大题共60小题，每小题1分，共60分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求1、（）是日本经济新闻社编制和公布的反映日本股票市场价格变动的股价指数。

A. 道琼斯工业股价平均数B. 金融时报证券交易所指数C. 日经225股价指数D. NASDA综合指数【正确答案】：C【答案解析】：日经225股价指数是日本经济新闻社编制和公布的反映日本股票市场价格变动的股价指数。

2、短期贴现债券多采用（）招标。

A. 以价格为标的的荷兰式B. 以价格为标的的美式C. 以收益率为标的的荷兰式D. 以收益率为标的的美式【正确答案】：A【答案解析】：短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标。

3、在我国，证监会属于（）管辖。

A. 中国人民银行B. 国务院C. 人大常委会D. 国家主席【正确答案】：B【答案解析】：在我国，证券监管机构是中国证券监督管理委员会（证监会），证监会是国务院直属的证券监督管理机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

4、证券持有人可能面临预期收益不能实现的情况，这体现了证券的（）。

A. 期限性B. 收益性C. 流通性D. 风险性【正确答案】：D【答案解析】：有价证券的风险性是指证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至连本金也受到损失的可能。

5、商品证券是证明持券人对其证券所代表的商品具有（）的凭证。

A. 所有权或使用权B. 租赁权或转让权C. 收益权或处分权D. 使用权或转让权【正确答案】：A【答案解析】：商品证券是证明持有人有商品所有权或者使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受到法律保护。

2010证券从业资格考试真题-试题-题库及答案

2010年证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识》单选题题目1：（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的aA.证权证券JB.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的（）。

丄上市公司采用公开方式向特＞1^对象发行证券的行为B•上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为JD.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是（）。

A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B•以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动7C.接受客户委托，按规能的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，淸产核资后的（）应按投资者出资比例分配。

A.基金总资产B.未分配收益C.基金浄资产JD.基点资本题目5：（）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

A.红筹股7B.A股C.蓝筹股D.H股题目6：贴现债券到期时按（）偿还。

A.本息总额B.rl/场价格C.发行价格D.票面金额J题目7：按照（）分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

A.偿还期限B•发行本位C.资金用途7D.流通与否题目8： NASDAQ采取的模式是挛生式或称为附属式，即把创业板市场分为（）。

A.占总市值90%左右的NASDAQ全国市场，占总市值10%左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85%左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95%左右的NASDA（2全国市场，占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市场JD.占总市值80%左右的NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于（）。

2010年证券从业资格模拟及答案理论考试试题及答案

1、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（）行为的发生。

A．内幕交易B．操纵市场C．恶性竞争D．欺诈客户2、证券金融公司进行（）操作时，应当经证监会批准。

A．变更公司名称B．增加注册资本C．制定公司章程D．签订业务合同3、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。

A．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的B．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的C．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的D．其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的4、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（）。

A．有效性B．合法性C．及时性D．真实性5、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。

A．准确B．客观C．完整D．公平6、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（）等作为考核的重要内容。

A．行为的合规性B．服务的效率性C．客户投诉情况D．服务的适当性7、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（）。

A．价格是否波动频繁B．商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护C．商品能否耐贮藏并运输D．商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分8、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括（）。

A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的B．配合查处违法行为有立功表现的C．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的D．其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的9、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。

Digpjb2010证券市场基础知识全真模拟试卷(三)-答案解析

------------------------------------------------生命是永恒不断的创造，因为在它内部蕴含着过剩的精力，它不断流溢，越出时间和空间的界限，它不停地追求，以形形色色的自我表现的形式表现出来。

－－泰戈尔证券市场基础知识全真模拟试卷(三)单项选择题本大题共60小题，每小题1分，共60分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求1、()是股票价格的基石。

A.市场供求关系B.股份公司的经营状况C.宏观经济因素D.政治因素【正确答案】：B【答案解析】：股份公司的经营状况与股价密切相关，是股价变动的最基础的原因。

2、中国投资有限责任公司于()年成立，被视为中国主权财富基金的开端。

A.2000B.2002C.2005D.2007【正确答案】：D【答案解析】：中国投资有限责任公司于2007年成立，被视为中国主权财富基金的开端，考生须记忆。

3、美国的证券市场是从买卖()开始的。

A.商业票据B.企业债券---------------------------------------------------------精品文档-------------------------------------------------------------------------C.政府债券D.股票【正确答案】：C【答案解析】：美国的证券市场之所以从买卖政府债券开始，是因为独立战争中美国国会、各州和军队都发行了大量债券，战后美国联邦政府承担了这些债券的偿还任务，美国的证券市场就是从交易这些政府债券开始的。

4、()是社会福利网的最后一道防线。

A.社会保险B.社保基金C.社会保险基金D.全国性社会保障基金【正确答案】：D【答案解析】：全国性社会保障基金是社会福利网的最后一道防线，主要用于支付失业救济和退休金。

5、股票、公司债券及商业票据都属于()。

A.公司证券B.金融证券C.政府证券D.上市证券【正确答案】：A【答案解析】：股票、公司债券及商业票据的共同特点就是发行主体都是公司，所以A选项正确。

0Zclcms2010证券市场基础知识全真模拟试卷三-答案解析

七夕，古今诗人惯咏星月与悲情。

吾生虽晚，世态炎凉却已看透矣。

情也成空，且作“挥手袖底风”罢。

是夜，窗外风雨如晦，吾独坐陋室，听一曲《尘缘》，合成诗韵一首，觉放诸古今，亦独有风韵也。

乃书于纸上。

毕而卧。

凄然入梦。

乙酉年七月初七。

-----啸之记。

证券市场基础知识全真模拟试卷(三)单项选择题本大题共60小题，每小题1分，共60分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求1、()是股票价格的基石。

2、中国投资有限责任公司于()年成立，被视为中国主权财富基金的开端。

A.2000B.2002C.2005D.2007【正确答案】：D【答案解析】：中国投资有限责任公司于2007年成立，被视为中国主权财富基金的开端，考生须记忆。

3、美国的证券市场是从买卖()开始的。

A.商业票据B.企业债券C.政府债券D.股票【正确答案】：C【答案解析】：美国的证券市场之所以从买卖政府债券开始，是因为独立战争中美国国会、各州和军队都发行了大量债券，战后美国联邦政府承担了这些债券的偿还任务，美国的证券市场就是从交易这些政府债券开始的。

4、()是社会福利网的最后一道防线。

5、股票、公司债券及商业票据都属于()。

6、股息当年结清，本年度公司盈余不足以支付股息时不可以在以后年度补发，这种优先股叫做()。

A.参与优先股B.非累积优先股C.可赎回优先股D.累计优先股【正确答案】：B【答案解析】：累积优先股是指历年股息累计发放的优先股票；非累积优先股是指股息当年结清，不能累计发放的优先股票。

2010年证券市场基础知识全真模拟试卷(七)--答案解析

------------------------------------------------2009年证券市场基础知识全真模拟试卷(二)单项选择题每题1分，共60分1、按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为()。

A.上市证券和非上市证券B.场内证券和场外证券C.公募证券和私募证券D.上市证券和挂牌证券【正确答案】：A【答案解析】：关于上市证券和非上市证券，需要注意的是：非上市证券不允许在证券交易所交易，但是可以在其他证券交易市场交易。

2、以下不属于货币证券的是()。

A.商业本票B.银行本票C.银行股票D.银行汇票【正确答案】：C【答案解析】：银行股票属于资本证券，而不是货币证券。

3、证券市场的基本功能不包括()。

A.筹资一投资功能B.定价功能C.资本配置功能D.规避市场风险【正确答案】：D【答案解析】：证券市场的基本功能只包括A、B和C。

4、根据中国加入WTO的承诺，中国加入WTO三年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过()。

---------------------------------------------------------精品文档-------------------------------------------------------------------------A.1／4B.1／3C.1／2D.2／3【正确答案】：B【答案解析】：中国加入WTO时有两条关于证券业的重要承诺：(1)中国加入WTO三年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1／3；(2)外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过49％。

5、《中华人民共和国证券法》于()正式实施。

A.1998年7月B.1999年7月C.1999年10月D.2000年1月【正确答案】：B【答案解析】：《中华人民共和国证券法》是新中国第一部规范证券发展与交易行为的法律，应当记住它的颁布日期和实施日期：颁布日期是1998年12月；实施日期是1999年7月。

[vip专享]2010年证券从业资格考试真题卷《市场基础知识》及解析

2010年证券从业资格考试《市场基础知识》全真试题答案一、单项选择题 1．D 公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，其范围比较广泛，主要有股票、公司债券及商业票据等。

在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。

2．D 有价证券的分类主要有：①按募集方式，可分为公募证券和私募证券；②按证券所代表的权利性质，可分为股票、债券和其他证券三大类；③按证券发行主体的不同，可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。

3．B 非上市证券包括凭证式国债和普通开放式基金份额。

4．B 有价证券包括公募和私募两种，公募证券是通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的，而私募证券是向特定的投资者发行的证券。

5．C 证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。

这表明了证券具有流动性。

6．A 开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。

　7．D 1872年，北洋通商大臣、直隶总督李鸿章，委派上海商人朱其昂、朱其诏筹建上海轮船招商局。

随着该局的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行的第一张股票诞生。

8．B根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构驻华代表处申请成为证券交易所的特别会员可由证券交易所受理。

9．A 参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司及保险资产管理公司、主权财富基金以及其他金融机构。

证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者；商业银行属于银行业金融机构，其投资一般仅限于政府债券和地方政府债券；保险公司已成为全球最大的机构投资者。

10．C A选项描述的是证券投资基金；B选项描述的是企业年金；D选项描述的是社会公益金。

11．A QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市场，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。

2010年证券市场基础知识多项选择练习题及答案解析

2010年证券市场基础知识多项选择练习题及答案解析1．股价平均数的种类有（）。

A．简单算术股价平均数B．加权股价平均数C．修正股价平均数D．指数平均数答案与解析：选ABC。

股价平均数包括简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数。

D项指数平均数不存在。

2．股息的分配可以采用（）。

A．现金的形式B．股票的形式C．现金以外的其他财产的形式D．债券或应付票据等负债的形式答案与解析：选ABCD。

股息分配可以采用的方式包括：现金的形式（现金股息）、股票的形式（股票股息）、现金以外的其他财产的形式（财产股息）、债券或应付票据等负债的形式（负债股息）等。

3．发放股票股息的目的是（）。

A．增加公司资产总额B．增加公司股东权益总额C．使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要D．使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通答案与解析：选CD。

发放股票股息可以使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要，也可以使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通，但对公司的资产、负债和股东权益不会造成影响。

4．（）会受到利率风险的影响。

A．长期债券B．短期债券C．普通股票D．优先股票答案与解析：选ABCD。

5．以下证券投资风险中属于非系统风险的是（）。

A．财务风险B．利率风险C．周期波动风险D．经营风险答案与解析：选AD。

证券投资风险中，政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险属于系统风险；信用风险、经营风险和财务风险属于非系统风险。

6．对证券投资进行限制的主要目的是（）。

A．引导基金分散投资、降低风险B．避免基金操纵市场C．发挥基金引导市场的积极作用D．增加基金资产的收益水平答案与解析：选ABC。

对证券投资进行限制的主要目的是发挥基金引导市场的积极作用；避免基金操纵市场；引导基金分散投资、降低风险。

7．证券交易所具有的特征是（）。

A．有固定的交易场所和交易时间B．投资者直接进入交易所买卖证券C．通过公开竞价的方式决定证券交易价格D．交易对象限于合乎一定标准的上市证券答案与解析：选ACD。