工会职权运行流程廉洁风险范防控图6
廉政风险点及防控措施流程图与览表
廉政风险点及防控措施流程图与览表
处环节廉政风险点防控措施
责任主
体
征求乡镇及各科室意见不征求或假征求
意见▲
1、下发征求意见通知
2、请政行风监督员监督
人
口
计
生
局
研究并制定考
核方案1、方案制定的不
切合实际
2、随意设置不能
完成的工作指标
▲▲
1、广泛听取乡镇、科室意见
2、参考省、市考核方案
3、结合工作实际制定出操作
性、针对性、科学性较强
的方案
实际考核徇私舞弊，吃拿
卡要
▲▲▲
1、严肃考核纪律，违者给予
党纪、政纪处分
2、考核结束后，现场与乡镇、
部门领导反馈意见
3、考核结束后，请被考核单
位对考核队员进行无记名
打分
结果通报
不实事求是通报
考核结果▲▲1、增加考核结果透明度，考
核结果由考核领导小组集
体签字通报
2、建立考核结果查询制度，
可以随时查询
3、聘请政行风监督员监督。
廉政风险防控工作流程图
精品文档廉政风险防控工作流程图广泛宣1传动员排查廉政风险1 r梳理职权明确职责查找廉政风险思想道德风险业务流程风险制度机制风险岗位职责风险外部环境风险1、梳理职权目录。
2、绘制权力运行流程图。
取得成效1成立领导小组402 个，领导成员1342人。
2召开动员会486 场次。
3举办培训班486期。
4培训人数8000余人。
5警示教育400期。
6发放警示资料一万份。
7全县查找风险点7.4万余个。
8制定防控措施16万余条。
r “考核奖优罚劣\防总结经验控汇总指导效建立体系果\归档分类/丿精品文档广泛宣传发动1、成立领导小组2、制定实施方案3、开展学习教育前期预防思想教育 ->排查廉政风险思想道德风险制度建设 f查找廉政风险确定风险等级建立信息档案梳理明确岗位一职责，查找廉政风险点。
业务流程风险制度机制风险岗位职责风险一级风险外部环境风险二级风险三级风险个人廉政风险自查表部门廉政风险自查表单位廉政风险自查表岗位廉政风险及等级目录分级管理中期监控制度执行\_________ _____奖优罚劣总结经验汇总指导建立体系归档分类后期处置。
关于做好廉洁风险等级确定、防控措施制定、绘制职权运行防控(监控)图等工作的通知
关于做好廉洁风险等级确定、防控措施制定、绘制职权运行防控（监控）图等工作的通知各基层单位、总部机关各部（处）室：根据2012年3月30日召开的“省管企业廉洁风险防控管理工作调度会”精神及龙矿集团党发【2011】66号文进度要求，目前集团公司廉洁风险防控工作流程描述和风险点排查环节的工作已全部结束，自2012年4月1日开始，开展确定风险等级、制定防控措施、绘制职权运行流程风险防控图及职权运行监控图等工作。
现将有关要求通知如下：1、确定风险等级。
各基层单位、总部机关各部处室，要在前期岗位职责及主要职权梳理、工作流程描述及风险点排查的基础上，按照风险发生机率大小和可能造成的危害程度，确定本单位、部门及各岗位风险等级，具体分为一级、二级、三级三个等级。
各基层单位、各部门风险等级，由集团公司廉洁风险防控管理工作领导小组办公室确定，各岗位风险等级由个人初定、最后单位（部门）领导研究确定。
（各单位、部门风险等级划分情况详见附件）。
2、制定防控措施，编制风险等级目录。
各单位、部门要以强化规范权力运行为切入点，积极寻找预防单位、部门及各岗位廉洁风险的有效途径，制定防控措施。
同时要在确定风险等级的基础上，结合前期梳理排查的《职权目录》，认真编制单位、部门《廉洁风险等级目录》（详细参照龙矿集团党发【2011】66号文附表2），将本单位、部门廉洁风险点数量、等级、防控措施等内容进行汇总整理。
3、绘制风险防控图及职权运行监控图。
各单位、部门要结合前期工作流程描述及主要职权、风险点梳理排查情况，对确立的所有廉洁风险岗位，按照“权力项目准确、名称表述准确、类别划分准确、实施依据准确”的要求，绘制《职权运行流程廉洁风险防控图》及《职权运行监控图》（详细参照龙矿集团党发【2011】66号文附表5、表6），提高职权运行的透明度，推进廉洁风险防控管理工作深入实施。
4、工作要求：（1）总部机关各部（处）室4月26日前全面完成确定风险等级、制定防控措施、绘制职权运行流程风险防控图及职权运行监控图等工作。
廉政风险防控工作流程图
廉政风险防控工作流程图
背景
廉政风险防控工作是组织与个体对廉洁使命与责任的履行能力，其重要性不言而喻。
现在越来越多的企事业单位开始关注廉政风险防控的问题，为自己的组织和员工划定一条廉洁、诚信的道路。
本文将介绍廉政风险防控工作的流程图，旨在为组织提供更全面和系统的廉政风险防控工作参考模型。
廉政风险防控工作流程图
阶段一：制定廉政风险防控体系
制定廉政风险防控体系是廉政风险防控的第一步，该阶段包括以下步骤:
1.建立廉政风险防控小组
2.识别廉政风险
3.制定廉政风险防控目标
4.制定廉政风险防控政策与制度
5.设立廉政风险防控指标体系
6.制定廉政风险防控工作计划
阶段二：落实廉政风险防控制度
在廉政风险防控体系制定完成后，需要将其具体落实到具体行动上。
该阶段包括以下步骤：
1.建立廉政教育培训体系
2.开展风险防控工作
3.制定廉政检查方案，开展检查工作
4.严肃处理违反廉政纪律的行为
阶段三：评估廉政风险防控工作效果
评估廉政风险防控工作效果是廉政风险防控体系建立和落实效果的客观评估。
该阶段包括以下步骤：
1.收集、统计和分析廉政风险防控相关数据
2.对廉政风险防控工作效果进行定性和定量分析
3.提出廉政风险防控工作改进意见和措施，进一步优化廉政风险防控体系
总结
以上是廉政风险防控工作的基本流程，流程的每个环节都是非常重要、具体的。
廉政风险防控工作是组织单位和个人廉洁、诚信的重要表现，应该为企业和员工树立模范榜样。
(完整版)权力运行流程(内)及风险点分布图.docx
1、不按规定把关，对报销材料中漏报、错报等违规问题，暗示下属提出不按规定审核的意见。
2、不按规定把关，隐匿回避报销材料不符合要求等重大问题，违规进行支付。
不按规定审批。
不按规定复核、1、费用报销管理经办人员填写费用报销单中股室负责人签字级办公室负责人审核风吧局领导审批低级风险承办人支付点防控措施：1、费用审批不相容,职位分设，杜绝由一人办理资金支付业务事项。
防控措施：严格执行机关经费管理相关规章制度按照费用报销程序把好票据审核审批关。
防控措施：加强廉政教育和不按规定审核政府采购方案并提交不严格按质量标准验收不全数发放，部分留作自不按规定办理资产登2、办公用品采购相关股室提出办公室用品申请中办公室负责人审核级风局长办公会议研究审批委托区政府采购中心采购承办人验收承办人发放低级股室签收风办理资产登记防控措施：1 、严格执行《阜阳市政府采购管理暂行办法》。
防控措施：1 、严格执行《阜阳市交通运输局机关办公用品管理办防控措施：1、加强思想教育，廉政教育和监督管防控措施：建立健全台账制1、不按规定办理、私自安排招待地点1、不按规定填写呈报不按规定审3、公务接待对口股室提出接待申请中股室负责人签字报办公室级风办公室负责办理低公务接待后账单呈报级办公室负责人审核费用风防控措施：1 、严格执行机关《关于公务接待暂行规定的通知》。
防控措施：1、严格执行制定的接待规定，“三单合一”、严格标准、实防控措施：不按规定受理车辆维修、4、公车维修管理驾驶员提出维修申请防控措施：1 、建立落实机关车辆1、不按规定审批公车维修、保养申请。
不按规定审中级风险低级承办人受理办公室主任审批承办人安排维修财务人员审核费用管理，维修具体措施。
防控措施：严格执行局机关公车管理有关规定，加强机关公务车辆的运行和维修管理，建防控措施：不按规定定期统计、汇总、公布车辆维修、保承办人统计、汇总、公布风严格执行责任追究制防控措施：加强对公车维修，保养费用票据的审核，5、申领交通行政执法证件提出申请股室负责人审核不按规定低下发通知进行严格级明知申请风组织培训资格不符局领导审批合要求，考试合作上报市局申领执法证件防控措施：1、严格落实执法证件管理制度。
工会廉政风险点及防控措施表
进一步细化人员的岗位职责，明确分工，严格执行上级决策部署，工作中“廉”字当头，清洁做事。
4
外部环境
风险
为教工服务过程中，可能出现人员权力失控和行为失范，接受影响公正的吃请、娱乐、请托，收受“红包”、有价证券等。
1
加强对部门干部的教育，注意在工作圈、生活圈、社交圈全方位自觉接受监督，规范自己的行为。
工会廉政风险点及防控措施表
序号
本部门在业务流程、制度机制和外部环境
等方面存在或可能存在的廉政风险风险等级防控施风险内容表现形式
1
思想道德风险
1、政治理论学习不够，产生理想信念不坚定，政治素质下降。2、工作中有畏难情绪，怕得罪人，产生工作一般化，不能开拓工作局面。3、消极怠工，不能及时安排落实份内工作，出现偏差。
5
业务流程
风险
对教工子女入托、教工福利物品采购、评优选先等事项，容易出现不按规定程序办事、暗箱操作以及收受贿赂等现象。
1
进一步细化、科学设置业务流程，规范办理程序，及时公开，加强监督，严格按程序及时办理，做到阳光服务，接受教职员工监督。
3
加强干部的政治理论学习，树立正确的世界观、人生观和价值观。加强业务学习，提高工作效率和服务水平。
2
制度机制风险
在制度执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差。
2
切实加强制度建设，健全内部协作机制和激励机制，严格执行制度。
3
岗位职责
风险
全局观念和大局意识不强，容易出现“本位主义”，对上级决策部署贯彻执行不严，可能出现违纪违规现象。
廉洁岗位职责风险点及防控措施
廉洁岗位职责风险点及防控措施廉洁从业风险防控点及措施廉洁从业风险防控点根据廉洁从业工作的要求，对照具体工作职责，在廉洁从业中主要存在如下风险防控点：1、在对工程项目进行指导、服务时，特殊是涉及到对施工分包单位的合同结算价格确定时，防止个人接受施工分包单位的好处，从中牟取私利，导致公司损失。
2、在进行公司信息化建设过程中的硬件设备采购时，防止个人接受贿赂，从中牟取私利。
3、在进行公司信息化建设过程中的系统和应用软件及咨询服务采购时，防止个人接受贿赂，从中牟取私利。
4、在进行公司现有信息系统的软硬件升级维护时，防止滥用职权，欺上瞒下，从中捞取好处。
5、在组织分公司年度会议时，防止收受会议承办相关企业的好处。
廉洁从业风险防控措施针对廉洁从业中存在的风险防控点，主要采取如下风险防控措施：1、对于施工工程结算等重大事项，严格按照公司相关规定进行报告，由预算管理委员会对结算过程和结果实施审核和监督。
2、软硬件系统的采购过程必须做到公开透明，要求至少 2 个以上的专业人员以及部门领导参加合同谈判，并留下相关记录。
3、新上的信息系统建设项目在选择合作开辟单位时，应至少选择三家符合条件的单位，并按公司的招标程序成立招标小组，由招标小组通过评标确定最后的合作单位，并对合同谈判的结果进行审核和监督。
4、招标及合同谈判过程中拒绝外部单位任何形式的贿赂行为，如：请客送礼等。
第 2 岗位廉政风险点及防控措施岗位廉政风险点及防控措施月日九年制学校岗位廉政风险点及防控措施校长风险级别:A 级廉政风险点:1、不依法履行职务~学校人财物管理中的重大问题不集体研究~搞个人说了算,2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益,3、在人事管理、财务管理、工程项目、公务接待方面管理不严~不严格执行规章制度~导致浮现违法违纪现象。
防控措施:1、坚持依法治校,2、坚持“三重一大”事项集体研究决定,3、严格执行规章制度~落实责任制,4、充分发扬民主~自觉接受全校师生监督,5、按照《廉政准则》~带头遵守廉洁自律各项规章制度。
工会职权运行流程廉洁风险范防控图6
编号：ZK—GH-001
单位名称
工会
职权名称
工会经费收缴管理
类别
管理类
承办部门
工会
编制部门
工 会
签发人
编制人
签发日期
注：☆为一级风险；△为二级风险；○为三级风险。
职权运行流程廉洁风范防控图
编号：ZK—GH—002
单位名称
工会
职权名称
按时召开职代会，代表职工与企业签订集体合同或其他协议，并监督执行
向信访人进行政策解释和情绪引导。
形成接访情况记录及时向领导汇报
经领导批示后，协同信访办回复上访人
编制部门
工 会
签发人
编制人
签发日期
注：☆为一级风险；△为二级风险；○为三级风险.
职权运行流程廉洁风险范防控图
编号：ZK-GH-007
单位名称
工会
职权名称
组织好各类安全生产先进、劳模等评选表彰，落实相关待遇
职权运行流程廉洁风险范防控图
编号：ZK—GH—004
单位名称
工会
职权名称
开展各类劳动竞赛及健康的
文化体育活动
类 别
管理类
承办部门
工会
编制部门
工 会
签发人
编制人
签发日期
注：☆为一级风险;△为二级风险；○为三级风险.
职权运行流程廉洁风险范防控图
编号:ZK-GH—005
单位名称
工会
职权名称
搞好工会组织建设,建立基层工会，做好工会会员的发展和管理
类 别
管理类
承办部门
工会
编制部门
工 会
签发人
编制人
签发日期
市编办廉政风险防控职权流程图
市编办廉政风险防控职权流程图
目录
一、市编办主任办公会议职权流程图（内部）
二、市编办干部任免职权流程图（内部）
三、市编办财务管理职权流程图（内部）
四、市编办资产管理职权流程图（内部）
五、市编办党务工作职权流程图（内部）
六、市编办事业单位登记管理职权流程图
七、市编办行政机构编制管理职权流程图
八、市编办事业机构编制管理职权流程图
九、市编办县区机构编制管理职权流程图
十、市编办机构编制监督检查职权流程图
市编办
2012年7月27日
市编办主任办公会议职权流程图
市编办干部任免职权流程图
市编办财务管理职权流程图
市编办资产管理职权流程图
市编办党务工作职权流程图（民主评议党员程序）
（发展党员工作程序图）
（党费收缴程序图）
市编办事业单位登记管理职权流程图
市编办行政机构编制管理职权流程图
市编办事业机构编制管理职权流程图
市编办县区机构编制管理职权流程图
市编办机构编制监督检查职权流程图。
岗位廉洁风险流程图
防范措施：严格按规定对 需外委设备写报告。
由机电科、经管中心鉴 定损坏程度，是否具备 外围条件
交由分管领导审批
☆ 风险描述：不按规定标准 鉴定设备。
△ 风险描述：不按规定审批， 不具备外委条件的也签 字。
防范措施：严格规定进行 鉴定，减少外委设备。
防范措施：查看公司是否 具备维修条件，不具备再 签字。
☆
风险描述：不按规定验 收、敷衍了事。
防范措施：严格按程序验 收，设备配件登记明确。
防范措施：参与验收人员 签字，出现问题严格考 核。
存档备案
编制部门 编制人
综机中心 核算员
☆代表 A 级廉洁风险 △代表 B 级廉洁风险 ○代表 C 级廉洁风险
签发人 签发日期
支部书记
梁宝寺能源公司单位职责廉洁风险流程图
单位：综机中心
填表日期： 2012 年 月 日
单位名称 类别
综机中心 管理权
职权名称 承办单位
党费及会费收缴 综机中心
党费及会费收缴：
根据有关规定 收缴党费、会费
风险描述：不按规定收缴， 多收少缴。
防范措施：严格按规定进 行收缴。
按照规定标准收取 党费和会费。
党费上缴组织科 会费上缴矿工会
编制部门 编制人
综机中心 核算员
☆代表 A 级廉洁风险
△代表 B 级廉洁风险
○代表 C 级廉洁风险
签发人 签发日期
主任 2011 年 10 月 30 日
梁宝寺能源公司单位职责廉洁风险流程图
单位：综机中心
填表日期： 2012 年 月 日
单位名称 类别
综机中心 管理权
职权名称 承办单位
党员发展 综机中心
活动经费使用申请
2020年党风廉政风险工作流程图及廉政风险点防控一览表
局 XX 纪委
局 XX 纪委
★★★1、未按程序进行 严格按程序进行呈报，
呈报，私自将信件处理， 并根据批示要求对信访
导致案件线索丢失。
件做相应的处理。
局 XX 纪委
★★★对群众反映情况 紧迫或反映内容比较重 要的信访问题，未直接查 办，而是交办、转办基层 办理，导致严重后果。
对群众检举、控告、申 诉的信件和反映其他重 要内容的信访问题进行 认真的分析研究后，按 重要程度进行调查处 理。
坚持民主集中制，坚持
理由
依法依规。
局 XX 纪委
局 XX 纪委 ★★不按规定程序进行立 严格工责制。
纪委
四、审理 1、流程图
受理：①初审，如手续不齐或证据不全，补办手续或补充证据 ②填写《案件移送审理登记表》相应栏
审核：①指定承办人；②审阅案件全部材料 ③审理谈话；④提出审理意见
督促 XX 党委所属基层党建组织按时报告执行党风廉政建设责 任制情况
协助制定年度党风廉政建设和反腐败工作要点，对照要点协助 制定党风廉政建设责任制情况考核方案和协助考核
对 XX 党委所属党支部（总支）在执行党风廉政建设责任制方面 存在的问题进行责任追究；按照有关规定，检查、处理 XX 和直 属单位党组织和科级以下党员违反《党章》和其他党内法规的 问题
1、2020 年廉政风险点防控措施一览表 2、2020 年廉政风险工作流程图
范图如下
1、2020 年廉政风险点防控措施一览表
流程 关键环节 涉及对象 廉政风险点及等级
防控措施
责任 主体
协助 XX 党委加 强党风 廉政建 设和组 织协调 反腐败
工作
责任分解 责任督查 责任报告
XX 各处室、 局直各单 ★★责任分解不到位
工会岗位廉洁风险点及防控措施
工会岗位廉洁风险点及防控措施以工会岗位廉洁风险点及防控措施为标题，写一篇文章。
工会作为劳动者合法权益的维护者和社会稳定的推动者，在企业中发挥着重要的作用。
然而，由于工会涉及到一定的权力和资源，因此也存在着廉洁风险。
本文将从工会岗位廉洁风险点及防控措施两个方面展开讨论。
一、工会岗位廉洁风险点1. 财务管理方面的风险：工会拥有一定的经费，如果财务管理不规范，容易产生贪污、挪用等问题，损害工会资金的安全和职工的利益。
2. 工会干部权力滥用风险：工会干部具有一定的权力，如果权力不受有效监督和制约，容易导致滥用职权、权力寻租等问题，损害职工的合法权益。
3. 职工代表选举风险：工会是职工的代表，职工代表的选举过程如果不公正、不透明，容易导致选举结果的合法性受到质疑，影响工会的合法性和权威性。
二、工会岗位廉洁风险防控措施1. 建立健全财务管理制度：制定明确的财务管理制度，规范工会的经费使用和管理流程，加强财务监督，确保工会经费的安全和合理使用。
2. 强化工会干部教育培训：加强对工会干部的廉洁教育培训，提高工会干部的廉洁意识和法律意识，加强工会干部的监督和约束，防止权力滥用。
3. 完善职工代表选举制度：建立公正、透明、民主的职工代表选举制度，确保选举程序的公正性和合法性，增强工会代表的代表性和权威性。
4. 强化内部监督机制：建立健全工会内部监督机制，加强对工会活动的监督和检查，及时发现和纠正工会岗位廉洁方面存在的问题，防止廉洁风险的产生。
5. 引入第三方监督机构：为了进一步加强工会岗位的廉洁风险防控，可以考虑引入第三方监督机构，对工会的活动进行监督和评估，提供独立、客观的评价和建议。
6. 加强工会信息公开：工会作为职工的代表，应该加强与职工的沟通和交流，及时公开工会的工作情况和决策结果，增强工会的透明度和公信力。
7. 建立举报机制：建立工会岗位廉洁风险举报机制，为职工提供举报渠道和保护措施，鼓励职工积极参与工会廉洁风险的监督和防控。
廉政风险防范流程图---
廉政风险防范流程图---财务管理（自动化学院）关键环节风险描述防控措施编制预算支出审批报销预算执行不严格按照预算执行程序和规章制度办事，不严格执行已经批准下达的预算，擅自改变和调整预算指标。
严格按照预算执行程序和规章制度执行预算，专项资金，专款专用，不相互抵占挪用经费，在确实需要调整预算时严格执行学校预算调整的不严格按照报销程序和报销制度办理报销事宜；使用假发票假单据报销；违反规严格执行学校有关报销制度和规定，严格执行报销程序，发生经济业务时，经办人要注意发票的真假鉴别，购实物报销时要有经手人、验收不严格按照工作程序和规章制度进行支出审批；超越严格按照工作程序和规章制度对支出进行审批，完善学院支出审批程序，负责人严不严格按照工作程序和规章制度编制预算。
严格按照工作程序和规章制度编制预算，严格执行预算审批制度和程序，预算须经廉政风险防范流程图---物资采购及管理（自动化学院）关键环节风险描述防控措施采购设备的申报与论证采购验收、入库使用管理不按照规定专人使用管理、违规借出、非正常强调严格遵守使用规定，明确责任，专人管理，配未入库报销、采购不符合标准，产品数量指标严格按照入库规定，配合资产处和财务处入库报规避政府公开招标要求，将应招标设备转变为非招标设备；招标时严格按照计划批复、按照规定执行，严格按照招标不进行前期充分调研，对设备生产厂家调研不要求提供详细设备购置调研报告，严格执行评审廉政风险防范流程图---科研经费项目管理（自动化学院）关键环节风险描述防控措施项目申报项目评审经费使用项目实施执行项目考核指标不严格、弄虚作假、验收托严格执行项目考核指标，规范执行和验收程序；科科研经费使用不规范，将经费转入非合作单位或个人账户，弄虚作假、完善审批手续、明确审批依据、严格预算管理、执行；加强对科研经费的审不按规定进行评审，个人或少数人决定评审推严格、规范评审程序，教委科研项目必须通过院学术委员会评审表决决通知发布不及时，小范围内通知；申报的项目严格执行信息发布制度，及时在办公网上发布，严廉政风险防范流程图---研究生招生（自动化学院）关键环节风险描述防控措施专业课命题专业课试卷阅卷招生复试招生录取不严格按照招生录取程序和规章制度办事，在招生录取工作中不能按客观标准录取考生，降低标准录取亲友熟人，严格执行招生录取工作规章制度和程序，严格执行工作纪律和保密制度，严格执行招生录取工作人员回避制度；招生小组不严格按照招生复试程序和规章制度办事，在招生复试中不能客观准确的评判成绩，面试记严格执行招生复试工作规章制度和程序，严格执行工作纪律和保密制度，严格执行复试面试、复试不严格按照阅卷程序和规章制度办事，在专业试卷阅卷中不能客观准严格执行阅卷工作规章制度和程序，严格执行工作纪律和保密制度，严格不严格按照命题程序和规章制度办事；向亲友严格执行命题规章制度和程序，严格执行工作纪律和保密制度，严格执行廉政风险防范流程图---奖助学金发放（自动化学院）关键环节风险描述防控措施本人申请条件审核学院评定公示学生对公式的关注度不利用网络平台加大公式年级名额比例分配不当；不公平评定。
工会廉政风险点排查、评定图
召开集体协商会
签订集体合同、女职工 特殊权益保护等协议
交上级相关部门审批
风险描述：△
未按照《工会 法 》、《 劳 动 法》及《企业 集体合同条 例》的相关规 定与企业就 劳动报酬、工 作时间、休息 休假、劳动安 全卫生、保险 福利等事项 通过平等协 商订立的书 面协议。
职代会五项职权落实 与会后监督检查
类 别 内部职权 承办部门
工会
广泛征求意见
拟文下发通知
基层分会组织
队工会联系指导
基层分会组织活动或上报选拔名单结果 队组织开展监督检查，开展竞赛（活
动）或推荐参加上级竞赛
风险描述：○在组织劳 动竞赛过程中不按照 程序办事，评选不公 正，影响竞赛结果。
对先进集体和个人进行奖励 搞好宣传并收集资料存档
风险描述：○在表彰奖品购 置过程中有吃拿回扣行为。
报上级工会备案
对协议履行情况 进行监督
编制部门
工会
签发人
编制人
签发日期
注：☆为高风险；△为中风险；○为低风险。
○对协议的 履行情况监 督检查不力。
工会廉政风险点排查、评定表
编号：GH-003
单位名称 工会 职权名称
扶困帮扶与职工福利
类 别 内部职权 承办部门
工会
各单位建立困难职工档案，定期了解排查， 确定重点扶困对象报队工会
工会廉政风险点排查、评定表
编号：GH-001
单位 名称
工会 职权名称
工会财务与经费审查工作
类 别 内部职权 承办部门
工会
行政单位(或财政)每月按工资 总额的 2%提取、会费收缴
划拨、上交至队工会账户
队工会上解上级工会、下拨基层分会
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- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
工会
广泛征求意见
拟文下发通知
基层工会组织
集团公司联系指导
基层工会上报参赛人员（作品）
风险描述：○在组织劳
集团公司组织开展竞赛（活动）
动文化体育竞赛过程 中不按照程序办事， 利用职务之便收受好 处，影响竞赛结果。
对先进集体和个人进行奖励
风险描述： ○在表彰奖励
奖品购置过程中吃拿回 扣。 搞好宣传并收集资料存档
会计核对转账，出纳开收据，会 计审核记账
公司工会经费支出 （上解经费、 下拨经费、费用报销）
风险描述：☆不按照规
定使用、管理，造成 现金挪用、 公款私存。 主席审批签字
出纳付款、会计记账
年终结算转 经费结余
整理凭证，装订存档
编制部门
工 会
签发人
编制人
签发日期
注：☆为一级风险；△为二级风险；○为三级风险。
编制部门
工 会
签发人
编制人
签发日期
注：☆为一级风险；△为二级风险；○为三级风险。
职权运行流程廉洁风险 职权运行流程廉洁风险范防控图
编号：ZK-GH-005 单位名称 类 别 工会 管理类 职权名称 承办部门
集 团 公 司 工 会 风险 ：○ 的权 单位 工会 ， 建立工 会组织。 搞好工会组织建设，建立基层工会，做好工会会员的发展和管理
组织好各类安全生产先进、 劳模等评选 表彰，落实相关待遇
工会
确定评选人数及人员比例
风险描述：○不按照规定 标准和程序推荐、申报个 人或集体荣誉。
名额分配各基层单位
基层推荐并张榜公示
报评选领导小组审核 风险描述：○把关不严， 审核不准， 致使不符合评 先标准条件的单位或个 人被推荐上报， 造成不良 影响。 ○接受可能影响公 正执行的礼品、 宴请以及 旅游、 健身、 娱乐等活动 安排。 ○可能偶尔会有重 情面、 轻原则的现象发生
注：☆为一级风险；△为二级风险；○为三级风险。
职权运行流程廉洁风险 职权运行流程廉洁风险范防控图
编号：ZK-GH-003 单位名称 类 别 工会 管理类 职权名称 承办部门
扶困帮扶、最低生活保障、送温暖、 爱心助学
工会
各单位建立困难职工档案，定期了解排查， 确定重点扶困对象报集团公司工会
风险描述： ○在对救助 对象审查 过程中把关 不严不细。
经领导批示后，协同信访 办回复上访人
风险描述：△对信访反 映的情况不调查、不处 理、不上报
编制部门
工 会
签发人
编制人
签发日期
注：☆为一级风险；△为二级风险；○为三级风险。
职权运行流程廉洁风险 职权运行流程廉洁风险范防控图
编号：ZK-GH-007 单位名称 类 别 工会 管理类
成立评选领导小组
职权名称 承办部门
职权运行流程廉洁风范防控图
编号：ZK-GH-002
按时召开职代会， 代表职工与企业签
单位名称 类 别
工会 管理类
职权名称 订集体合同或其他协议， 并监督执行 承办部门 工会
职工代表大会 集体协商情况记录
风险描述：
☆未按照
产生职工协商代表 形成集体合同、工资 协议等草案 《工会法》 、 《劳动法》 及《企业集 体合同条 例》的相关 规定代表职 工与企业就 劳动报酬、 工作时间、 休息休假、 劳动安全卫 生、保险福 利等事项通 过平等协商 订立的书面 协议。
交职代会讨论 协商代表业务培训
通过《集体合同》 、工 资协议草案决议 征求职工意见和要求
签订集体合同、工资 协议 向行政方提出要约： 开展 集体协商等事宜的函 交上级相关部门审批
召开集体协商会 报上级工会备案 ○对协议的 履行情况监 督检查不 力。
对协议履行情况进行监督
编制部门
工 会
签发人
编制人
签发日期
公司工 会入账
公司工 会宣传
基层工 会入账
基层工 会宣传
各单位总结上报并 整理相关资料存档
公司总结上报并整 理相关资料存档
编制部门
工 会
签发人
编制人
签发日期
注：☆为一级风险；△为二级风险；○为三级风险。
职权运行流程廉洁风险 职权运行流程廉洁风险范防控图
编号：ZK-GH-004 单位名称 类 别 工会 管理类 职权名称 承办部门
工会职权运行流程廉洁风险 工会职权运行流程廉洁风险范防控图 职权运行流程廉洁风
编号：ZK-GH-001 单位名称 类 别 工会 管理类 职权名称 承办部门 工会经费收缴管理 工会
风险描述：○没有做
基层工会每月按工资总额 的 2%提取
风险描述：△未严格
基层工会上解集团公司工会 执行财务管理制度， 可能造成工会经费 日常活动未能得到 有效的控制和监督。
开展各类劳动竞赛及健康的 文化体育活动
工会
风险描述： ○在信访接待 过程中， 工作粗暴、 推诿、 敷衍、拖延受理。
依据《信访条例》 ，热情接 访，认真做好接访登记。
查据相关政策或咨询相关职 能部门，准确把握答复口径。
风险描述：△政策解释 不准确、不全面，态度 不真诚，引发不必要的 矛盾。
向信访 人进行 政策解 释和 情绪引导。 风险描述：△工作拖 后，延缓信访件办理， 激化信访矛盾。 形成接访情况记录及时向 领导汇报
集团公司工会制定对 重点扶困对象的扶困 方案， 并进行资金预算
各基层工会制定扶助 对象的方案， 并进行资 金预算
公司工会主席审批
基层工会主席审批
公司工会组织实施对 重点扶困对象的救助
基层工会组织实施对 重点扶困对象的救助
风险描述：△在扶 困、救助、经费审 批使用上违反相关 规定和制度。△在 困难职工救助、走 访慰问送温暖等活 动资金使用过程 中，克扣资金，影 响企业形象。
评选领导小组讨论确定推荐人员 名单，并向分管领导请示汇报
对表彰人员进行公示，接受群众监督
核实情况
最终确定表彰人员名单
报上级部门或召开表彰大会并下发表彰决
落实相关待遇
编制部门
工 会
签发人
编制人
签发日期
注：☆为一级风险；△为二级风险；○为三级风险。
工会
风险 位会员
：○建会单 会 。
《 宣 传 《
职工 立 党政 推荐 同意
①
工
组
基层
会
展 织 发 展组
备
工
工会
会
筹备
章 法 程 》
》
会
会 员
组织 ②
编制部门
工 会
签发人 签发日期
编制人 注：☆为一级风险；△为二级风险；○为三级风险。
职权运行流程廉洁风险范防控图 权运行流程廉洁风险
编号：ZK-GH-006 单位名称 类 别 工会 管理类 职权名称 承办部门