关于取消期货公司变更境内分支机构营业场所审批后续管理.doc

关于取消期货公司变更境内分支机构营业

场所审批后续管理

关于取消期货公司变更境内分支机构营业场所审批的后续管理和衔接规定

一、本规定所称期货公司变更境内分支机构营业场所是指，期货公司在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业部营业场所的情形。

二、期货公司营业部变更营业场所的，应向公司登记机关申请变更登记，自完成变更登记手续之日起10个工作日内，持公司登记机关出具的准予变更登记文件、营业执照副本复印件向中国证监会申请换领期货公司营业部经营许可证，并应当自换领期货公司营业部经营许可证之日起5个工作日内，向营业部所在地中国证监会派出机构报告，同时抄报公司住所地中国证监会派出机构，并提交以下材料（一）关于变更营业部营业场所有关情况的报告；（二）关于变更营业部营业场所的决议；（三）关于变更后的营业部营业场所和业务设施符合期货营业部管理规定（试行）（证监会公告[2012]33号）的公司内部合规审查意见书。

公司总部应在营业部迁址前对拟迁入的营业场所进行专项合规现场检查并出具合规审查意见书，内容包括变更营业场所的原因、内部决策程序、营业场所和业务设施主要情况

及其是否符合期货营业部管理规定（试行）要求等；（四）对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告；（五）变更营业部营业场所的公告证明文件。

公司应在拟迁出的营业部营业场所的显著位置张贴公告并保持至迁址完成，同时在报刊上至少公告一次；（六）变更后的营业部营业场所的所有权或使用权证明以及符合消防要求的证明文件；（七）变更后的营业部营业执照和期货公司营业部经营许可证副本复印件；（八）中国证监会规定的其他材料。

附件期货公司关于变更营业部营业场所有关情况的报告（格式文本）附件期货公司关于变更XX营业部营业场所的报告（公司文号）中国证监会甘肃监管局由于（原因），我公司于年月日做出变更XX营业部营业场所的决定，将营业部营业场所由变更为。

上述变更已于年月日经工商登记机关批准，办理了工商变更登记手续，更换了营业执照，并于年月日向中国证监会换领了期货公司营业部经营许可证。

特此报告。

期货公司公章年X月X 日抄报证监局（期货公司住所地中国证监会派出机构）