易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金2010年第3季度报告
(重要)私募基金2010数据
2010年私募基金年终数据盘点一、2010年私募基金：业绩超越公募基金，但分化更为严重12010年阳光私募基金总体业绩超越公募基金。
尽管沪深300指数下跌12.51%，但在纳入统计范围的296只阳光私募基金2中，年度投资收益率的中位数3仍达到了5.32%，超过公募偏股型基金41.59个百分点。
从业绩分布上看，私募基金整体呈现尖峰肥尾的右偏分布，偏度及峰度分别为1.01和8.40，标准差为14.07%，表现最好的基金实现了96.16%的年度收益，而业绩最差的基金收益率仅为-34.12%，收益率极差达到130.28%；公募基金收益率更接近于正态分布，偏度为0.29，峰度为3.08，标准差为9.57%，业绩最好的基金收益为37.76%，最差的基金为-24.04%，61.80%的极差水平仅为私募基金的一半，业绩相对更加聚合。
2010年阳光私募基金及公募偏股型基金业绩分布值得注意的是，在去掉上25分位和下25分位的收益率之后，私募基金与公募偏股型基金的业绩分化水平（下图中箱形的实体部分）基本一致，显示在剔除部分极端值之后，私募基金和公募基金业绩离散程度差距不大。
为了考察不同类型私募基金的业绩表现，我们根据每个私募产品基金经理的从业经历，将样本分为“公募基金出身”、“券商出身”、“民间出身”和“其他出身”4类。
从收益水平来看，“其他出身”的私募基金整体业绩表现最好，收益率中位数为8.77%，“民间出身”的基金投资收益率最低，中位水平仅为3.48%，不仅落后于5.32%的私募平均水平，也低于公募基金整体表现。
除了整体业绩落后，“民间出身”的私募基金业绩分化程度也最大，该类别中既有业绩高达96.16%的世通，也有跌幅深达26.43%的未尔弗，极差水平达到122.59%，在从该类别中挑选个基时，投资者全年发生亏损的概率较大。
“其他出身”的基金业绩集中度最高，极差水平仅为53.12%，但在剔除上下四分位业绩的基金之后，其业绩分化程度与“民间出身”的私募基金不相上下，同样具有较高的选择风险。
中兴通讯：2010年第三季度报告正文 2010-10-28
证券代码（A/H）：000063/763 证券简称(A/H)：中兴通讯 公告编号：201086 债券代码：115003 债券简称：中兴债1ZTE中兴2010年第三季度报告正文中兴通讯股份有限公司ZTE CORPORATION本公告在境内和香港同步刊登。
本公告根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定在境内刊登。
本公告乃依据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》第13.09条的披露义务而公布。
§1 重要提示1.1中兴通讯股份有限公司（以下简称“本公司”）董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员对本季度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。
1.3 本公司第五届董事会第十二次会议已审议通过本季度报告。
副董事长雷凡培先生因工作原因未能出席本次会议，已书面委托董事长侯为贵先生行使董事会会议表决权；副董事长谢伟良先生因工作原因未能出席本次会议，已书面委托董事董联波先生行使董事会会议表决权；董事殷一民先生因工作原因未能出席本次会议，已书面委托董事史立荣先生行使董事会会议表决权；独立董事陈乃蔚先生因工作原因未能出席本次会议，已书面委托独立董事魏炜先生行使董事会会议表决权。
1.4本季度报告中的财务报表未经审计。
本季度报告所载的财务资料乃根据中国企业会计准则编制。
1.5本公司董事长侯为贵先生、财务总监韦在胜先生和会计机构负责人石春茂先生声明：保证本季度报告中财务报告真实、完整。
§2 公司基本情况2.1本集团（即“本公司及其附属公司”）报告期内经营活动总体状况的简要分析2010年1-9月，国内市场方面，光纤宽带网络建设大规模开展，但运营商在移动网络投资上保持谨慎，本集团积极配合运营商各类网络建设需求，继续巩固自身市场份额，同时深化研发，不断探索新的市场机会；国际市场方面，全球电信设备投资开始恢复增长，但印度、欧盟等地区的贸易政策变化对设备商的收入产生了一定的影响，本集团发挥优势，聚焦于客户需求，继续保持销售稳步增长。
ETF实用手册(基础篇)
ETF基础篇ETF基础篇 (1)1．什么是ETF? (3)2．国内目前有凡只ETF? (3)3．ETF与封闭式基金、普通的开放式基金相比有什么不同? (3)4．ETF和LOF什么区别? (4)5．ETF和普通的指数基金有何不同? (4)6．ETF和股指期货有何异同? (5)7．为什么说买了ETF就等于买了一篮子股票? (5)9．ETF的基金费用有哪些? (6)14．投资ETF与买卖标的指数成份股有何内在联系? (8)15．投资ETF与投资股票有何不同? (8)16．什么是ETF申购赎回中的一篮子股票? (8)1 7．投资ETF的风险和报酬是什么? (8)18. 投资ETF有哪些优势? (9)19. ETF适合哪些投资者? (9)20.ETF对中小散户有什么好处? (9)21.ETF对机构等大客户的投资意义何在? (9)22. ETF是否适合积极选股者? (10)23. ETF对长期投资者有何好处? (10)24. ETF对偏好交易的短期投资者有何好处? (10)25. 在牛市中，要选择ETF进行投资吗? (10)26．在指数下跌的过程中，要选择ETF进行投资吗? (10)27. 中小投资人买卖ETF要注意什么? (10)28. ETF的基本运作模式是怎么样的? (11)29. 如何在二级市场买卖ETF? (11)30．什么是ETF基金份额的净值? (11)31．什么是ETF的参考单位净值(IOPV)? (11)32. ETF会不会像封闭式基金一样出现大幅折溢价? (11)33. 什么是ETF的“实物申购、赎回”? (12)34．什么是最小申购、赎回单位? (12)35. 实物申购、赎回机制对ETF有何重要性?ETF的实物申购、赎回机制与套利关联 (12)36. 如何进行ETF的申购、赎回? (12)37．ETF买卖、申购、赎回的一般原则是什么? (13)38．ETF投资组合的透明度如何? (13)39．ETF基金跟踪指数的方法有哪些? (13)40．如何评判ETF的表现?衡量指标有哪些? (13)41. ETF跟踪偏离度产生的原因有哪些? (14)42．ETF如何控制跟踪偏离度? (14)43. ETF需要遵守现有股票基金妁投资比例限制吗? (14)1.什么是ETF?ETF是交易所交易基金(Exchange Traded Fund)的简称，也称交易型开放式指数基金。
最实用工具基金
最实用工具基金工具交易时代开启刘田如果在今年年初购买了易方达创业板ETF并持有至今，那么你已经取得70.29%的收益率（截至11月6日），超越了所有公募基金。
更重要的是，购买创业板ETF的综合费率远远低于股票型基金。
也就是说，以最低成本获得最大收益率，这就是工具型产品的魅力。
工具型基金旨在挖掘基金管理人的选股能力而淡化选时能力，把选时交给投资者自己。
当某一市场出现机会的时候，工具型基金可以让投资者以成本较低的方式快速参与到该市场，获取相应的收益甚至通过杠杆使得收益最大化。
事实上，自2008年初至今，A股市场经历了长达5年的熊市，沪深300指数累计下跌56.89%。
但这5年中中小板指数、食品饮料指数、创业板指数、传媒指数和医药指数先后创了历史新高。
如果投资者看准市场机会，选对工具性产品的话，可以达到事半功倍的效果。
因此，本期第一财经日报《财商》为投资者精选了十大最实用工具型产品，覆盖股票、债券、货币以及大宗商品市场，A股、港股和美股均包揽其中，相信你一定能从中找到适合自己的工具型产品。
工具型产品大扩容从公募基金产品发展趋势来看，近年来工具型产品正在迅速扩容。
根据Wind数据，目前共有82只ETF产品，总份额达到1273.55亿份。
其中2005年~2009年间仅上市7只ETF产品，2010年~2012年三年间共上市40只产品，2013年更是ETF扩容大年，目前已上市30只ETF 产品，还有5只即将上市。
“从海外市场来看，ETF产品是整个资本市场的有效补充，在海外资本市场占比大概在10%~20%之间。
”博时基金ETF及量化投资组投资总监王红欣表示，仅从增量角度来讲，国内ETF市场还会有很大空间。
王红欣指出，从过去来看，主动管理型产品业绩持续性不强，导致其规模波动也较大；但ETF产品作为工具型产品，虽然前期技术投入成本可能比主动管理型基金还高，但业绩可持续、策略可复制性强，一旦占据领先地位后规模能够实现稳定增长。
2010年前三季度 中国房地产总体市场分析
所增 加。
从 月度 走 势来 看 ， 前三 季度 开发商 完成 土地 开发 面积 走 势相 对平 稳 ， 月均完 成 土 地开发 面积 １ ２ 万肝 从 二季度 开始 ， ７３ 。 房地 产市 场受调控 影 响 较大， 开发商 对后市 发展 前景不确 定 ， 土地 开发 在 节奏上也有所放缓 。
Ｉ 本刊特稿Ｉ
ｌ ｘ ｌｓｖ ｃｕ ｉｅ Ｅ
２ １ 年 前三 季 度 ００
中国房地产总体市场分析
后 ， 业对 市场前景 有所 担忧 ， 企 部分 企业 放缓 开发 节奏 ， 以观 后市。因Ｌ ２ １ 年ｌ 月份完成 土地开 Ｌ ０ ０ Ｎ９ Ｌ 发面积 同比有所下降。 但结 合各企 业土地储 备状况
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
第 三季度 商 品住宅 投 资９ １ ． 元 ， 中经 ８ ９７ 亿 其 济适 用房 完成 投资 占住 宅完成 投 资的２５％ 较 第 ． ， ９ 二季 度 有所下 降 ； 墅 与高 档 住 宅完成 投 资 占住 别 宅完 成投 资 比重的７ ３ ， 第二 季度提 高 １Ｏ 个 ．％较 ６ ．１
稳 速增长 ， 因此 土地购 置费继 续呈现 高速增 长 ， 全 年可 能再创历史新高 。
２ １ 年前三季 度 ， ００ 商品住 宅投 资２５ ２ ３１ 亿元 ，
其 中经济 适 用 房完 成投 资 ７ ６７ 亿 元 ， １ ．５ 占住 宅完
成 投 资的 ３ 名 较 上半 年 有所下降 ； ． ， Ｏ 别墅与高 档住 宅完成 投 资ｌ ４ ．５Ｚ ， ９９２ ｛元 占住 宅完成 投资 比重 为
５ １ ｖ０酬 ｍ０ ４蒜 ＥＰ Ｔ０ 鑫 ＬＭ ２
来源 ５ ５ ４Ｚ ， 比增 长３ ．％ ００｛元 同 ． ２ ５ 。三季 度 ， 房地 产开 发企 业 本年 资 金 来源 １ ７ ５Ｌ ， ６ ８ ￣ 元 同比增 长 ９ ‰ 其中， ． ８ 前三季 度 ， 内贷款 ９ ９ ＇ 元 ， 国 ３ ８Ｚ ［ ． 占比 １ ． ％ 较 ０ 年 同期下 降２４ 百分点 。 用外 资 ８６ ， ９ １ ． 个 利 ４ ２ 元 ， 占比重０８ ％ 同比下 降Ｏ ３ ５｛ Ｌ 所 ． ， ９ ． 个百分 点； ０
2010年三季度中经装备制造业景气指数报告摘要
专 题策 明
Ｓ Ｐ Ｅ Ｃ ｌ Ｌ Ｕ ＢＪＥ Ｃ Ｔ ＬＡ Ｎ Ｎ Ｉ Ｇ Ａ Ｓ Ｐ Ｎ
２ １ ０ ０年 三 季 度 中 经 装 备 制 造 业 景 气 指 数 报 告 摘 要
中经装 备 制造 景 气 指数 报告 景 气 指 数 为 １２０点 （ ０ ３年 增长 水 ０． ２０ 平 ＝ １０）， 比上 季 度 上 升 ０７点 ， ０ ．
的较 高位 置运 行 ，显示 装 备制 造 业在 业 发 展 巾 的深层 问题 ，尤其 是 加大 研 随机 因素 的指数 值 （ 见景 气走 势 图 中
结 构 调整 力度 加 大 的背景 下继 续保 持 发投 入 ，完 善外 部 环境 ，大 幅度 提 升 的红 色 曲线 ） １ 个 点 ， 趋势 相反 。 低 ． ７ 且
出 口、用 工 、盈利 和 投资 的景 气 度均 定 因素增 多 ；节 能 减排 力度 加 大影 响 速 ） 与上 季 度相 比呈 现不 同程 度 的 回 有 不 同程 度 的提 升 ，销售 景气 度 小 幅 重化 工业 的投 资增 长反 映 到对 装备 制 落 。 回调 ，税 收景 气度 明显 回落 。 巾经装 造业 的需 求 减弱 。鉴于 装备 制 造业 自
装备 制造 业 Ｈ 口交 货值 、 业人 员数 、 １ 从 利润 合成 指 数和 同定 资产 投 资总 额这 ４个 指标 （ 速 ）均 有不 同程度 的上 增
求增加等。
呈 现 连续 四个 季度 上 升态 势 。其 中，
不利 因素 主 要是 世 售 收入 （ 增
预 警 ：２ １ ０ ０年 ｊ 季 度 ， 中 经 装
上 企业 盈 利保 持较 高水 平 ，企 业 家信
景气 ：２ １ ０ ０年 三季度 中经 装备 制 备制 造 业 预 警 指 数 为 １００点 ，较 上 １．
债券市场弱势整理收益曲线小幅上移——2010年3月份债券市场简评
２ ２ 方 面 也 是 春 节 因 素 消 失 后 加 大 资 金 回 笼 ； ２ 天 共 发 行 了 ３ 期 。 不 力 度 的 表 现 。 数 据 显 示 ， 央 行 ３ 公 开 月 市场操作 共实现 资金净 回笼６ ２ ￣元 ， Ｏ ＯＬ
创下 了公开市 场历 史上单 月净 回笼量 的
３ 月份人 民银 行共 发行９ 期央 行票据 ８ ８ ９０
亿 元 ，较 ２ 份 增 加 ６ ５ 亿 元 ，较 ２ ０ 月 ８０ ０９ 年 同期 增 ］ ６ ８ ＂ 元 。 发 行 规 模 大 幅 增 Ｊ ２０Ｌ Ｈ ｆ 加 一 方 面 是 对 冲 到 期 工 具 的 需 要 ， 另一
公司债
债 券
内容摘要 ：２ １ 年３ Ｏ ｏ 玛份债券市场主要特点 为 债券市场前升后降 整体上行 二级市场的特点是 投资甸低信用 等级 ．短期债券倾斜 表 明投资者在无明确方向性指； 的 ｜ 皤况下Ｂ逐步趋于谨慎 投资策略甸防御性转变 下一阶段 在多方因素支撑下 债券市场处于弱势整理中 收益率曲线或将ｍ幅平坦上移 信再翻差有可能继续分化
债 券 市 场 弱 势 整 理 收 益 曲线 小 幅上 移
２ １ 年３ ０ ０ 月份债券市场简评
口 贾 崧 刘贵冰 陈振锋
要 的推 动 力 ，金 融 债 和 国 债也 有 显 著
一
市场 传闻财政部２ １年计划发行 １８ ００ ．万亿 元 人 民 币国债 ，较 去 年的 １ ６ 亿元 发 ．万 行 量增加 逾一成 ，其 中包括一 只５ 年 期 ０ 的 国债品种 。事实上 ，两会 期 间财政 部 报 告明确提 出，２ ｌ 年安排 中央财政 赤 ００
Ｏ
Ｏ
０
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０
∞ ∞ ∞ ∞ ∞ ∞ ∞ ∞
公募基金三季度观察：规模与份额反向变化
公募基金三季度观察：规模与份额反向变化Morningstar晨星（中国）研究中心范惟截止2010年9月30日，晨星开放式基金指数三季度整体收益超过15%，公募基金总资产规模达到22665亿元，较二季度末增长约2500亿元，增幅约12%；但总份额减少500余亿份，缩水约2.5%。
三季度市场大幅反弹，基金整体盈利，份额却出现了大规模赎回，再一次说明基金长期和科学投资的重要性。
公募资产管理规模前十大基金公司和其余五十家公司继续呈五五开，中小基金公司发展轨迹分化。
投资操作上，公募基金整体仓位显著提升、重仓消费行业，而个股策略分化。
图1：开放式基金市场统计数据来源：Morningstar晨星（中国）；数据截至日期：2010-09-30新发市场回暖，平均募集规模仍低于09年同期图2显示三季度新发基金数目呈逐渐上升趋势，而平均募集规模也显著上升。
市场逐渐活跃一定程度上显示了基金公司和基金投资者对于下半年行情信心的恢复。
从新发基金类型上看，既包括上半年走势较好的债券型基金、中小盘、消费类基金；也包括前期表现明显落后，但估值优势明显的大盘、周期类基金；QDII发行也重新回暖。
募集规模上则还是上半年表现出色的债券型基金明显领先。
图2：新发基金市场统计数据来源：Morningstar晨星（中国）；数据截至日期：2010-09-30“赎回以后就涨了”图3中各类型基金呈三种形态：份额减少，规模也减少；份额增加，规模也增加；份额减少，规模增加的，而我们重点关注最后一类：以股票型、激进配置型等权益类投资基金为主，各自份额和规模变化方向上出现了一定的反差。
抛开新发基金对于份额和规模的扩充作用，整体份额的减少说明基金被投资者赎回的量比申购量要多，而规模的增长则表明季度内该类型基金资产升值。
换言之，基金投资者在市场上涨前赎回了基金。
大幅赎回的原因并不复杂，上半年疲软的市场、后市较强的不确定性、包括去年大量的盈利，使今年以来的三个季度公募基金持续缩水。
2010年主要类型基金业绩前5名及基金公司规模榜(前30名)
1
540003
汇丰晋信动态策略混合
12.54%
1
002031
华夏策略混合
29.50%
2
519007
海富通强化回报混合
12.32%
2
580005
东吴进取策略混合
21.24%
3
200007
长城安心回报混合
9.99%
3
150103
银河银泰混合
18.51%
161005
富国天惠成长混合(LOF)
19.37%
3
162207
泰达宏利效率优选混合(LOF)
16.27%
4
070010
嘉实主题混合
19.11%
4
080001
长盛成长价值混合
15.41%
5
163302
大摩资源优选混合(LOF)
18.51%
5
160603
鹏华普天收益混合
11.37%
混合基金-灵活配置型基金-灵活配置型基金(股票上限95%)
-2.67%
混合基金-保本型基金-保本型基金
债券基金-标准债券型基金-长期标准债券型基金
1
202211
南方恒元保本混合
12.28%
1
217003
招商安泰债券A
5.41%
2
202202
南方避险增值混合
5.54%
2
217203
招商安泰债券B
4.86%
3
519697
交银施罗德保本混合
4.33%
3
371020
5.04%
5
070099
年度报告-裕阳证券投资基金 XXXX 年第 3 季度报告 XXXX 年 9 月 30 日
裕阳证券投资基金2010年第3季度报告2010年9月30日基金管理人：博时基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 报告送出日期：2010年10月26日§1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年10月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2010年7月1日起至9月30日止。
§2基金产品概况基金简称 博时裕阳封闭基金主代码 500006交易代码 500006基金运作方式 契约型封闭式基金合同生效日 1998年7月25日报告期末基金份额总额 2,000,000,000份投资目标 本基金的投资目标是为投资者减少和分散投资风险，确保基金资产的安全并谋求基金长期稳定的投资收益。
投资策略 本基金的投资组合应本着分散性、安全性、收益性的原则，综合宏观经济、行业企业和证券市场的因素，确定投资组合，达到分散和降低投资风险，确保基金资产安全，谋求基金长期稳定收益的目的。
业绩比较基准 无风险收益特征 本基金是一只偏股型的证券投资基金，属于中等风险品种。
基金管理人 博时基金管理有限公司基金托管人 中国农业银行股份有限公司§3主要财务指标和基金净值表现3.1主要财务指标单位：人民币元主要财务指标 报告期(2010年7月1日-2010年9月30日)1．本期已实现收益 -14,525,646.842．本期利润309,597,277.773．加权平均基金份额本期利润 0.15484．期末基金资产净值 2,125,906,630.415．期末基金份额净值1.0630注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2010年基金业绩排行榜
163804.OF 110017.OF 160106.OF 253021.OF 519007.OF 519025.OF 202211.OF 213007.OF 090007.OF 660003.OF 110018.OF 213917.OF 110015.OF 660002.OF 200011.OF 420003.OF 160603.OF 260104.OF 070018.OF 400009.OF 519989.OF 206001.OF 320004.OF 290005.OF 260109.OF 080002.OF 450004.OF 350007.OF 233005.OF 217010.OF 070015.OF 519069.OF 050106.OF 519021.OF 530008.OF 020003.OF 200007.OF 070016.OF 690002.OF 050006.OF 550002.OF 217008.OF 530009.OF 500001.SH 160119.OF 162202.OF 690202.OF
2008-8-4 2009-10-28 2007-5-15 2009-12-17 2008-10-9 2007-9-10 2006-5-12 2008-10-24 2008-5-20 2008-7-16 2007-8-1 2009-3-10 2006-11-16 2008-10-8 2002-9-18 1999-4-8 2009-12-30 2008-5-28 2009-6-10 2009-6-10 2008-6-19 2008-5-28 2009-9-29 2006-4-29 2009-3-25 2008-5-28 2008-6-11 2009-6-10 2008-10-22 2009-9-8 2009-5-27 2008-12-4 2007-10-22 2008-12-4 2009-1-23 2005-1-4 2007-1-16 2009-8-3 2009-3-11 2004-7-9 2009-10-28 2009-6-16 2009-1-23 2006-9-13 2007-4-9 2008-11-25 2009-4-9
2010年三季度中国VC市场募资统计分析报告
2010年三季度中国VC/PE市场募资统计分析募资完成基金32支，达到2009年第一季度（41支）以来最高值；募资规模39.08亿美元。
其中，1亿美元以上基金数量8支，占本季度募资完成基金总数25.0％，而5000万美元以下基金数量为19支，占比达59.4％。
在募资完成基金中，创投基金占主流，披露22支，占比达68.8％。
本季度中资基金完成数量为27支，募资完成金额32.05亿元，占比分别为84.4％和82.0％，相比上季度有较大幅度提升，首轮募资完成基金数量及规模比上季度略有提高，基金数量11支，环比上升22.2％；募资规模为15.17亿美元，环比上升124.7％。
首轮募资完成基金以创投基金为主，资金构成全部为中资或中外合资。
开始募资基金数量为9支，环比下降25.0％；目标规模为34.85亿美元，环比上升21.8％。
外资人民币基金及大型产业投资基金拉高了本季度开始募资基金整体目标规模。
第一部分：2010年第三季度中国投资市场募资情况及政策法规1、募资综述2010年第三季度，中国创业投资及私募股权投资（以下简称VC／PE投资）市场基金募集活跃度有所提高，共披露募集基金52支，其中募资完成、首轮募资完成及开始募资基金数量分别为32支、11支和9支（见图1－1），募资规模方面，募资完成、首轮募资完成及开始募资基金规模分别为39.1亿美元、15.2亿美元及34.9亿美元（见图1－2）。
本季度，处于募资途中的基金数量与上季度持平，而募集完成基金数量相比上季度大幅增长，显示出基金市场募资活动相对活跃，多数基金能够完成其既定募资目标。
其中，地方政府主导成立的地方性产业投资基金以及获得政府资金支持的外资机构人民币基金，都募资都取得了较好的成果。
从中外资角度分析，中资基金依然是本季度募资主要力量，共41支，外资及中外合资基金分别为5支和6支；本季度中国市场募资完成的外资基金仅有4支，而仍在募资途中的外资基金仅有一支，即7月初成立的汇发中国基金三期，募资目标为2亿美元。
上投摩根三季度怎么这么牛？
上投摩根三季度怎么这么牛？作者：暂无来源：《投资与理财》 2009年第22期上投摩根真牛60家基金公司旗下563只基金三季报显示，基金三季度整体亏损554.30亿元。
这也是年内基金季度利润首现亏损，在二季度，基金季度利润还创下了历史新高。
2009年三季度，A股市场表现出较大的波动性，沪深300指数在7月份快速上涨了l7 .94%，然后又在8月份剧烈下跌了24.22%，整个三季下跌了5.1l%。
上证综指和深成指也都有不同程度的下跌，跌幅分别为6.08%和3.11%。
受此影响，除货币型基金小有盈利外，A股各类型基金均出现了亏损。
其中，华夏、易方达、广发、大成、交银施罗德分别亏损82亿元、45亿元、33.8亿元、29.5亿元、27亿元。
给投资者带来最大利润的基金公司是上投摩根，它在三季度实现利润24亿元。
这一数据让不少人吃惊：上投摩根基金公司自从2008年以来业绩一直比较差，相反，华夏和易方达等基金公司表现非常出色。
三季度业绩为何颠倒过来了呢？华夏和易方达是今年表现最出色的基金公司，在今年前3个季度的基金收益率排行榜上，这两家基金公司各有2只基金进入前IO名。
相反，上投摩根基金公司曾经被誉为基金界新秀，2006年和2007年时，影响力甚至一度和华夏，博时等大牌基金比肩，然而2008年之后，它经历了“唐建老鼠仓”、“投资总监吕俊辞职”等一系列风波之后，业绩也开始大幅滑落。
如今在别的基金公司亏损这么多的情况下，上投摩根基金公司大赚24亿元，是否意味着上投摩根基金公司已经重新崛起？靠QDll打赢翻身仗“三季度业绩好并不能说明上投摩根实力超群。
”北京一位不愿意透露姓名的基金经理告诉记者，“如果你去查看一下，就知道上投没有那么牛，它的QDII这个季度赚了不少钱，普通基金并不怎么样。
”记者查看资料发现，上投摩根基金公司三季度的24亿元利润中，QDII基金上投亚太优势一只基金就占了21亿元。
也就是说，其他9只基金一共才赚了3亿元。
基金三季度净赎回879亿份_周期股遭减持
第43期基金三季度净赎回879亿份周期股遭减持荫本刊记者田磊68家基金公司旗下的1175只基金（分级基金合并计算，A/B/C 分开统计，包含联接基金)三季报披露完毕。
三季度基金合计亏损749.74亿，在此背景下1090只开放式基金在三季度遭遇净赎回878.87亿份，净赎回比例达到3.29%，与此同时，基金仓位也发生变化，数据显示食品饮料等消费股依旧受到青睐，机械、金融、房地产等周期性股则遭到减持。
三季度遭遇净赎回879亿份今年三季度，上证指数下跌6.26%，而债市除了上证国债、企债等指数斩获正收益外，其余主要债券指数多下跌。
受此影响，股票基金、债券基金、保本基金等各类基金平均全部亏损。
68家基金公司旗下的1175只基金本期利润总和为负值，共亏损749.74亿元，逆转了二季度618.88亿元的盈利状况。
在各类型基金大幅亏损的背景下，三季度延续了今年以来的净赎回情况，68家公司旗下基金净赎回878.87亿份，仅股票型基金逆市获得净申购，其中被动投资的指数型基金净申购逾百亿份。
受短期理财基金大幅缩水影响，债券型基金净赎回四分之一，成为净赎回比例最大的基金类型。
数据显示，债券型基金三季度遭到净赎回766.79亿份，净赎回比例高达25.13%。
从基金公司整体来看，19家基金公司基金份额获得增长，净申购份额超过50亿的基金公司有2家，博时基金三季度净申购65.54亿份，排名第一。
紧随其后的是信诚基金，获得55.69亿份的净申购。
不过，亦有3家大型基金公司三季度遭遇净赎回超过百亿，其中易方达遭净赎回达1.43亿份。
重仓食品饮料减持机械金融房地产三季度，基金在大幅亏损遭遇净赎回的同时，基金整体仓位也发生变化，偏股型基金的股票仓位为76.85%，相比二季度末下降2.82个百分点。
各类基金中，封闭式基金的仓位下降最多，混合型基金其次，股票型基金的仓位降低幅度最小。
股票型基金三季度主要增持的行业为医药生物行业，增持比例达1.37%；减持较多的则是机械、金融、地产行业。
ETF基金(相关资料收集)
一．概念：xchange Traded Fund的英文缩写，中译为“交易型开放式指数基金”，又称交易所交易基金。
ETF在本质上是开放式基金，与现有开放式基金没什么本质的区别。
交易型开放式指数基金(ETF, Exchange Traded Fund)是一种在交易所上市交易的开放式证券投资基金产品,交易手续与股票完全相同。
ETF管理的资产是一揽子股票组合,这一组合中的股票种类与某一特定指数,如上证50指数,包涵的成份股票相同,每只股票的数量与该指数的成份股构成比例一致,ETF交易价格取决于它拥有的一揽子股票的价值,即"单位基金资产净值"。
ETF是一种混合型的特殊基金,它克服了封闭式基金和开放式基金的缺点,同时集两者的优点于一身。
ETF可以跟踪某一特定指数,如上证50指数；与开放式基金使用现金申购、赎回不同,ETF使用一篮子指数成份股申购赎回基金份额；ETF可以在交易所上市交易。
由于ETF简单易懂,市场接纳度高,自从1993年美国推出第一个ETF产品以来,ETF在全球范围内发展迅猛。
10多年来,全球共有12个国家(地区)相继推出了280多只ETF,管理资产规模高达2100多亿美元。
二．特点：1、它可以在交易所挂牌买卖，投资者可以像交易单个股票、封闭式基金那样在证券交易所直接买卖ETF份额；2、ETF基本是指数型的开放式基金，但与现有的指数型开放式基金相比，其最大优势在于，它是在交易所挂牌的，交易非常便利；3、其申购赎回也有自己的特色，投资者只能用与指数对应的一篮子股票申购或者赎回ETF，而不是现有开放式基金的以现金申购赎回。
三．净值表现：ETF的投资组合通常完全复制标的指数，其净值表现与盯住的特定指数高度一致。
比如上证50ETF的净值表现就与上证50指数的涨跌高度一致。
与封闭式基金相比，ETF的特点在于，它是开放式基金，其份额规模是可以变化的。
如果申购的量大，其规模就增加，反之就减小。
下半年坚决做多
第28期●无常44股市涨时心情愉悦，股市跌时心里纳闷，完全就是人之心的真实写照。
股市在2010年上半年连续下跌调整，人之心亦出现了灰色的心境，对一些看不懂股市的人更是如此。
而另一些人则会逆向而思而作，在股市最灰色时抢着机会来做———7月2日的中阳线宣示，股市已经在连续灰色半年后即将进入新的反弹时代了。
7月9日的放量上涨，再次证明市场的做多信心，也看到了资金的涌入是推动股市上涨的重要保障。
在农行等新股解冻放出的数千亿资金下，股市有望走出一波强势上涨行情。
这一波的反弹将是对2010年上半年乃至对2008年全年的过度下跌的一个修正。
因此可以对后市行情大胆看好，三大题材在这波反弹中值得重点关注。
首先，重组题材。
2010年下半年将会呈现出更多更明显的重组题材出来。
比如，钢铁行业的大整合，央企中军工板块的整合，煤炭行业的大整合等，这些行业的重组整合一直都是雷声大雨点小。
不过，2010年下半年似乎将有很大的逆转，因为国家各有关管理部门甚至地方的一些管理部门，都在积极努力的把各自管理的行业进行大整合，而这个大整合正好迎合了国家新推出的“产业转变政策。
毋庸置疑，在新形势下的产业大整合，股市不涨都难，个股不飞更难。
其次，中期业绩浪。
今年的中期业绩看起来似乎仍较乐观。
虽然股市因低迷而使很多业绩上涨的股票没有能够有效展开涨势，但沉寂了许久的个股一旦遇到机会和上涨的拐点，那么大涨起来将会更强更大。
最近我们从华润锦华看到公司业绩大幅飙升所引发的股价大涨，就是其中最好的例证。
所以，不是没有好股，也不是没有题材，而是看我们自己怎样去挖掘了。
再次，我们更渴望分红送股的股票能飙升起来。
今年以来受大市的下跌影响，很多分红送股的题材股没有走出自己的大涨行情，这将使后市这样的题材股票更加威猛。
上涨拐点已经出现，这是市场最愿意看到的机会。
股市在漫长的下跌或上涨中，由于市场的恐惧或过度乐观，常常会出现惯性的下跌和上涨，而这个惯性延长了跌幅和涨幅。
2010年第三季度经济运行分析
2010年第三季度经济运行分析2010-10-28一、2010年三季度经济运行形势分析2010年前三季度，面对复杂多变的国内外环境，我国在继续实施应对金融危机一揽子计划的同时，加快推进经济发展方式转变和经济结构调整，经济稳定增长，继续朝着宏观调控的预期方向发展。
1、前三季度GDP增速下滑趋势缓解2010年前三季度GDP同比增长10.6%，增速比上年同期加快2.5个百分点。
分季度看，一季度GDP同比增长11.9%，二季度增长10.3%，三季度增长9.6%，增速下滑速度逐季趋缓，预示着我国经济在复苏过程中完成了阶段性筑底。
图1：2006-2010年我国季度GDP增长率单位：%数据来源：国家统计局国研网整理2010年前三季度国内生产总值268660亿元。
分产业看，第一产业增加值25600亿元，增长4.0%；第二产业增加值129325亿元，增长12.6%；第三产业增加值113735亿元，增长9.5%。
图2：2008-2010年我国三产业增加值季度增长率单位：%数据来源：国家统计局国研网整理2010年前三季度经济增速减缓，一方面与我国今年以来实行的房地产调控、节能减排、淘汰落后产能等一系列调结构政策措施有关；另一方面，还有基数原因，2009年我国经济增速呈现“前低后高”，与之相对应，今年则呈现“前高后低”。
考虑到2009年四季度基期值较高以及投资增速放缓、出口增速进一步回落等因素影响，2010年四季度经济同比增速将继续回落，全年预计增长达到9.5%左右。
2、前三季度我国物价上行压力加大在经济增长回稳的同时，物价的进一步上涨开始引发人们对通胀的担忧。
继8月份的居民消费价格指数(CPI)刷新22个月以来历史纪录，9月份CPI继续保持7、8月份的上行态势，且涨幅再创新高。
2010年前三季度，CPI同比上涨2.9%，从环比来看，有6个月的环比为正增长，只有3个月环比为负增长。
其中，9月份CPI同比上涨3.6%，环比上涨0.6%，涨幅创23个月来新高。
【基础篇-话术类008】销售话术
话术：由于不可以在银行渠道销售基金，最可能的方式是电话营销，营业部周边和社区的营销。
准备工作之一：积极的态度。
作为经常和客户打交道的人，理财经理应该意识到采取积极的态度的重要性。
如果你的态度积极，那么对方的态度会更加积极，因为情绪是可以传染的。
让你的语音带着笑容。
你的语音可以表现出你的态度，你语音带笑，将会让你显示出一种更友好的印象。
虽然客户没有见到你，但带笑的语音会让客户不由自主的亲近你，并且还会让客户放下的戒心，如果你脸上的表情紧张，它一定会表现在你的声音里。
打电话前，先深呼吸一下，然后放松和微笑。
准备工作之二：一份潜在客户的名单。
在打电话之前，你应该将一份潜在客户的名单放在手边。
在这份名单上，标有每个客户的姓名、地址和电话号码。
准备工作之三：在拿电话之前，首先想好你要说的内容。
电话预约的内容有：•介绍你和你所在的公司；•导入主题；•进行充满吸引力的陈述；•请求约见，以便详细介绍；手边放有必要的资料，如产品的问答和相关信息，一边回答客户问题时使用。
不会总因为找这些东西而手忙脚乱准备工作之四：多总结，不断改善自己在电话中的交流。
碰到的拒绝也可能是无数个原因，你可以将你每次所碰到的拒绝原因记录下来，归纳整理，这样积累下来，以后不论你遇到多么固执的客户，不论他有多少条理由，你都有办法让他无法拒绝，最终同意和你见面。
手边备有客户服务、资本市场部、营销管理部相关人员的名单和电话，有专业的问题随时解决。
打电话的技巧1、开头：一开始要说早上好/下午好/过年好！说这句话可以让对方立刻进入状态，准备听你说话，比说一句简单的“喂”或者“你好”更让人愉快。
2、自我介绍要简明扼要。
当潜在客户拿起电话，你开始介绍自己时，表达非常重要。
在电话交谈的开头，热情、清晰、响亮的表达会让客户迅速的接受你。
3、电话里没有视觉交流，只有声音，在电话里，人们说话会受到对方音调的影响，你的声音应该表明：我是友好的、善解人意的、有能力的。
基金三季报:估值分化 小盘吃香
基金三季报：估值分化小盘吃香
王剑
【期刊名称】《股市动态分析》
【年(卷),期】2005(0)44
【摘要】基金三季度报表于本周新鲜出炉。
股票型基金的整体份额出现增长,从第二季度末期的2043.65亿份增长到第三季度末期的2118.93亿份,增加了75.28亿份。
从基金的操作来看,调整力度较大.对部分持有的大盘蓝筹股进行了较大比例的减仓。
按市值排列,受到基金抛售的前十大重仓股依次为G上港、华能国际、G宝钢、五粮液、上海机场、万科、招商银行、深赤湾A、中集集团、伊利股份。
同时,中小企业板块成为基金新宠,其中,属于消费品和服务行业的股票给基金带来丰厚收益。
【总页数】1页(P18-18)
【关键词】中小企业;股票市值;季度报表;服务行业;消费品;大比例;个股;消费基金;股份;银行
【作者】王剑
【作者单位】
【正文语种】中文
【中图分类】F832.51
【相关文献】
1.基金2011年一季报统计分析——指基表现优异加仓低估值板块 [J], 姚钰莹
2.大小盘股票估值分化之谜 [J], 曹文俊
3.融通基金旗下多只基金同类居前十/中庚基金:低估值小盘价值股优势凸显/基金公司加紧布局科技类产品 [J],
4.工银瑞信:26只主题基金去年平均收益超51％/中欧基金许文星:看好权益市场三大投资方向/首只小盘价值风格ETF银华小盘价值ETF20日上市 [J],
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易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金2010年第3季度报告第 1 页 共 12 页易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金2010年第3季度报告季度报告2010年9月30日基金管理人基金管理人：：易方达基金管理有限公司易方达基金管理有限公司 基金托管人基金托管人：：中国工商银行股份有限公司中国工商银行股份有限公司 报告报告送出日期送出日期送出日期：： 二〇一〇年十月二十八日§1 重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年10月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2010年7月1日起至9月30日止。
§2 基金产品概况基金简称 易方达上证中盘ETF基金主代码 510130交易代码 510130基金运作方式 交易型开放式（ETF）基金合同生效日 2010年3月29日报告期末基金份额总额 1,134,285,089份投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。
投资策略 本基金采取完全复制法进行投资，即按照上证中盘指数的成份股组成及权重构建股票投资组合。
但是当指数编制方法变更、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生变化、成份股派发现金股息、配股及增发、股票长期停牌、市场流动性不足等情况发生，基金管理人无法按照指数构成及权重进行同步调整时，基金管理人将对投资组合进行优化，尽量降低跟踪误差。
业绩比较基准 上证中盘指数风险收益特征 本基金属股票型基金，预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金。
本基金为指数型基金，采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数相似的风险收益特征。
基金管理人 易方达基金管理有限公司基金托管人 中国工商银行股份有限公司§3 主要财务指标和基金净值表现3.1 主要财务指标单位：人民币元主要财务指标报告期(2010年7月1日-2010年9月30日)1.本期已实现收益-8,295,320.982.本期利润487,142,414.883.加权平均基金份额本期利润0.48064.期末基金资产净值3,246,568,547.485.期末基金份额净值 2.862 注：1.本基金已于2010年5月28日进行了基金份额折算，折算比例为0.34394741。
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金基金净值表现净值表现3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③②-④过去三个月 20.56% 1.45%21.10%1.48%-0.54%-0.03%3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图（2010年3月29日至2010年9月30日）注：1.本基金合同于2010年3月29日生效，截至报告日本基金合同生效未满一年。
2.基金合同中关于基金投资比例的约定：（1）基金投资标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的95%；（2）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；（3）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；（4）本基金不得违反《基金合同》关于投资范围和投资比例的约定；（5）相关法律法规以及监管部门规定的其他投资限制。
3.本基金的建仓期为三个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。
4.本基金自基金合同生效至报告期末的基金份额净值增长率为-1.56％，同期业绩比较基准收益率为-7.45％。
§4 管理人报告4.1 基金经理基金经理（（或基金经理小组或基金经理小组））简介任本基金的基金经理期限姓名职务任职日期离任日期证券从业年限说明张胜记本基金的基金经理、易方达上证中盘交易型开放式指数基金联接基2010-3-29 - 5年硕士研究生，历任易方达基金管理有限公司机构理财部研究员、机构理财部投资经理助理、易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金基金经理助理、研究部行业研究员。
金基金经理注：1.此处的“任职日期”为基金合同生效之日，“离任日期”为公告确定的解聘日期。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。
在本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明4.3.1 公平交易制度的执行情况本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。
本基金管理人规定了严格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等，并重视交易执行环节的公平交易措施，以“时间优先、价格优先”作为执行指令的基本原则，对在同一个交易系统中交易的组合，启用投资交易系统中的公平交易模块，以尽可能确保公平对待各投资组合。
本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较无。
4.3.3 异常交易行为的专项说明本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析2010年第三季度，我国前期紧缩经济政策的效果逐步显现，过热的经济数据出现回落，工业增加值增长率从一季度的18%回落到三季度的14%以下。
市场对国家出台进一步紧缩政策的担忧逐渐减弱，股市走出阶段性反弹行情，第三季度上证指数上涨10.73%。
另一方面，通胀压力持续加强，8月份CPI创22个月来的新高达 3.5%，房地产市场经历短暂调整后快速反弹，增加了经济运行中的不确定性。
A股市场结构性分化加剧，创业板、金融股表现较差，消费品、农牧渔等受益于经济结构调整及通胀的行业则表现出色。
上证中盘ETF基金属于完全跟踪指数的证券投资基金。
报告期内，本基金跟随指数的成分股变化做出日常调整操作，保证基金组合与指数权重基本一致。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现截至报告期末，本基金份额净值为 2.862元，本报告期份额净值增长率为20.56%，同期业绩比较基准收益率为21.10%，日跟踪偏离度的均值为0.03%，日跟踪误差为0.05%，年化跟踪误差0.69%，在合同规定的目标控制范围之内。
4.4.3 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望股市涨跌是对宏观经济周期波动的反映，中国经济增长的波动幅度较大是决定A股市场大幅波动的根源。
展望四季度，我国经济增速仍将继续回落，但回落速度将会放缓，最近两、三个季度内经济实现软着陆的概率较大。
四季度经济运行的不确定性在于日益严峻的通胀形势，农产品、食品价格仍维持在高位，房价也居高不下，CPI能否在四季度被控制住将影响今后中央出台政策的方向，从而对股市走势产生影响。
此外，今年四季度A股的限售股解禁洪峰到来、创业板限售股解禁压力也较大，这将对股市的持续上涨造成一定压力。
长期来看，我国仍处于快速的城市化、工业化进程中，A股市场整体估值合理，并进入历史相对低位区间。
本基金对市场长期走势看好，短期需更加关注通胀和房地产市场的走向。
作为完全被动型投资基金，上证中盘ETF基金下阶段将继续坚持完全复制上证中盘指数的投资策略，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。
期望上证中盘ETF为投资者分享中国经济的未来成长提供更好的投资机会。
§5 投资组合报告5.1 报告期末基金资产组合情况序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%）1 权益投资3,201,055,587.11 98.53其中：股票3,201,055,587.11 98.532 固定收益投资- -其中：债券- - 资产支持证券- -3 金融衍生品投资- -4 买入返售金融资产- -其中：买断式回购的买入返售金融资产- -5 银行存款和结算备付金合计47,537,457.86 1.466 其他各项资产292,000.55 0.017 合计3,248,885,045.52 100.00 注：上表中的股票投资项含可退替代款估值增值，而5.2的合计项不含可退替代款估值增值。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（％）A 农、林、牧、渔业43,252,285.15 1.33B 采掘业319,834,041.49 9.85C 制造业1,346,461,369.85 41.47 C0 食品、饮料56,590,277.42 1.74C1纺织、服装、皮毛57,354,065.29 1.77C2 木材、家具- -C3 造纸、印刷- -C4石油、化学、塑胶、塑料110,684,116.59 3.41C5 电子32,483,837.02 1.00 C6 金属、非金属340,492,496.13 10.49C7机械、设备、仪表460,406,534.65 14.18C8 医药、生物制品288,450,042.75 8.88 C99 其他制造业- -D 电力、煤气及水的生产和供应业108,776,353.64 3.35E 建筑业77,840,020.10 2.40F 交通运输、仓储业261,205,710.64 8.05G 信息技术业143,519,841.06 4.42H 批发和零售贸易97,286,833.20 3.00I 金融、保险业153,120,150.34 4.72J 房地产业314,095,533.82 9.67 K 社会服务业72,054,859.54 2.22 L 传播与文化产业22,895,353.70 0.71 M 综合类240,711,682.58 7.41 合计3,201,054,035.11 98.605.3 报告期末按公允价值占基报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细序号股票代码股票名称数量（股）公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）1 600111 包钢稀土1,160,298 89,180,504.28 2.752 600031 三一重工2,557,704 74,838,419.04 2.313 600585 海螺水泥2,832,890 64,108,300.70 1.974 600256 广汇股份1,973,529 61,791,192.99 1.905 600518 康美药业3,150,662 58,791,352.92 1.816 600875 东方电气1,768,498 55,106,397.68 1.707 600690 青岛海尔2,253,066 52,969,581.66 1.638 600348 国阳新能3,194,860 50,382,942.20 1.559 600068 葛洲坝5,556,405 48,340,723.50 1.4910 600415 小商品城1,808,445 48,140,805.90 1.48按债券品种分类的债券投资组合报告期末按债券品种分类的债券投资组合5.4 报告期末本基金本报告期末未持有债券。