中国证券监督管理委员会河南监管局关于核准海通期货有限公司郑州

中国证券监督管理委员会河南监管局关于核准中原期货有限公司变更新乡营业部营业场所的批复

中国证券监督管理委员会河南监管局关于核准中原期货有限公司变更新乡营业部营业场所的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会河南监管局
•【公布日期】2012.07.13
•【字号】豫证监发[2012]199号
•【施行日期】2012.07.13
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】期货
正文
中国证券监督管理委员会河南监管局关于核准中原期货有限公司变更新乡营业部营业场所的批复
(豫证监发[2012]199号)
中原期货有限公司：
你公司报送的《中原期货有限公司关于变更新乡营业部营业场所的申请》（中期【2012】第70号）及有关申请材料收悉。

根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》及有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司新乡营业部营业场所由“新乡市人民路中段靖业大厦三楼”变更为“新乡市荣校路195号1号楼东1-2层”。

二、你公司应当自收到本批准决定之日起3个工作日内，在该营业部的显著位置张贴公告并保持到迁址完成，且期间应当在中国证监会指定的报刊上至少公告一次。

公告应包含以下字样“本公司新乡营业部此次变更营业场所的申请已经取得中国证监会河南监管局的批准，尚须经公司登记机关审核批准后方可完成”。

三、你公司应当持本批复和有关申请材料向公司登记机关依法办理该营业部的变更登记手续，并于办理变更登记之日起10个工作日内持准予变更登记文件、营
业执照、《期货公司许可证申领表》、营业部经营许可证到中国证监会换领营业部经营许可证。

你公司自领取该营业部经营许可证之日起5个工作日内，将准予变更登记文件、该营业部营业执照和经营许可证副本复印件报我局备案。

二○一二年七月十三日。

中国证券监督管理委员会河南监管局行政处罚决定书（曹兴华）

中国证券监督管理委员会河南监管局行政处罚决定书（曹兴华）【主题分类】证券期货【处罚依据】中华人民共和国证券法(2019修订)33830552838886434000中华人民共和国证券法(2019修订)33830551838886433110中华人民共和国证券法(2019修订)33830550838886432000中华人民共和国证券法(2019修订)33830553838886435100中华人民共和国证券法(2019修订)338305191838886573100【处罚日期】2021.12.31【处罚机关】中国证券监督管理委员会河南监管局【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】河南证监局【处罚种类】罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】省级【执法地域】河南省【处罚对象】曹兴华【处罚对象分类】个人【更新时间】2022.02.22 13:53:58中国证券监督管理委员会河南监管局行政处罚决定书（曹兴华）当事人：曹兴华，男，1964年6月出生，住址：河南省永城市。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）有关规定，我局对曹兴华内幕交易“神火股份"的行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。

本案现已调查、审理终结。

经查明，曹兴华存在以下违法事实：一、内幕信息的形成及公开过程2020年5月9日，河南神火集团有限公司研究同意河南神火煤电股份有限公司（以下简称神火股份或公司）对云南神火铝业有限公司（以下简称云南神火）增资事项。

2020年7月2日，神火股份与中介机构就增资云南神火事项进行初步探讨并达成合作意向。

公司相关人员以口头、电话方式将该事项告知董事、监事及高级管理人员等，并提醒其不得以任何方式泄露相关内容、不得买卖公司股票。

2020年7月9日上午11:01，神火股份向深圳证券交易所提交了《关于筹划重大事项的提示性公告》（公告编号：2020-047），拟对云南神火进行增资。

中国证券监督管理委员会河南监管局关于核准永安期货股份有限公司

中国证券监督管理委员会河南监管局关于核准永安期货股份有限公司郑州营业部负责人许治国任职资格的批复
【法规类别】证券监督管理机构与市场监管
【发文字号】豫证监发[2014]17号
【发布部门】中国证券监督管理委员会河南监管局
【发布日期】2014.01.17
【实施日期】2014.01.17
【时效性】现行有效
【效力级别】XP11
中国证券监督管理委员会河南监管局关于核准永安期货股份有限公司郑州营业部负责人
许治国任职资格的批复
(豫证监发〔2014〕17号)
永安期货股份有限公司:
你公司报送的《关于许治国同志营业部负责人任职资格的申请》（永期司字〔2013〕150号）及有关申请材料收悉。

根据《
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中国证券监督管理委员会河南监管局关于核准锦泰期货有限公司孙剑营业部负责人任职资格的批复

中国证券监督管理委员会河南监管局关于核准锦泰期货有限公司孙剑营业部负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会河南监管局
•【公布日期】2012.02.27
•【字号】豫证监发[2012]51号
•【施行日期】2012.02.27
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】期货,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会河南监管局关于核准锦泰期货有限公司孙剑营业部负责人任职资格的批复
(豫证监发[2012]51号)
锦泰期货有限公司：
你公司报送的《关于郑州营业部负责人的任职资格申请书》（锦泰期字[2012]7号）及有关申请材料收悉。

根据《期货交易管理条例》（国务院令第489号）、《期货公司管理办法》（证监会令第43号）及《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、对你公司拟任营业部负责人孙剑（身份证号：******************）的任职资格无异议。

二、你公司应当自收到本批复之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理孙剑的任职手续，如在上述期限内未在你公司任职，其任职资格自动失效。

三、你公司应当自做出任用决定之日起5个工作日内向我局报告。

二〇一二年二月二十七日。

中国证券监督管理委员会河南监管局关于核准万达期货有限公司变更住所的批复-豫证监发[2011]10号

中国证券监督管理委员会河南监管局关于核准万达期货有限公司变更住所
的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会河南监管局关于核准万达期货有限公司变更住所的批复
(豫证监发[2011]10号)
万达期货有限公司：
你公司报送的《关于变更万达期货有限公司营业场所的申请》（万达[2010]94号）及有关申请材料收悉。

根据《期货交易管理条例》（国务院令第489号）、《期货公司管理办法》（证监会令第43号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司住所由郑州市郑东新区商务内环路27号楼2单元3层02号变更为郑州市郑东新区商务内环路27号楼1单元3层01号、2单元3层02号。

二、你公司应当自收到本批准决定之日起3个工作日内，在住所的显著位置张贴公告并保持到迁址完成，且期间应当在中国证监会指定的报刊上至少公告一次。

公告应包含以下字样“本公司此次变更住所的申请已经取得中国证监会河南监管局的批准，尚须经公司登记机关审核批准后方可完成”。

三、你公司应当持本批复和有关申请材料向公司登记机关依法办理公司变更登记，并于办理公司变更登记之日起10个工作日内持营业执照、《期货公司许可证申领表》和期货业务许可证到中国证监会换领期货业务许可证。

你公司自换领期货业务许可证之日起5个工作日内，将准予变更登记文件、营业执照和期货业务许可证副本复印件以及公司章程报我局备案。

二〇一一年一月七日——结束——。

中国证券监督管理委员会河南监管局关于光大期货有限公司变更郑州营业部负责人的批复-

中国证券监督管理委员会河南监管局关于光大期货有限公司变更郑州营业
部负责人的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会河南监管局关于光大期货有限公司变更郑州营业部负责人的批复
光大期货有限公司：
你公司报送的《关于变更郑州营业部负责人的申请》（光期字[2009]47号）及相关材料收悉。

根据《期货交易管理条例》（国务院令第489号）、《期货公司管理办法》（证监会令第43号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司郑州营业部负责人由田亚林变更为赵耀。

二、你公司应当持本批复和有关申请材料向公司登记机关依法办理该营业部的变更登记手续，并于办理变更登记之日起10个工作日内持营业执照、《期货公司许可证申领表》、营业部经营许可证到中国证监会换领营业部经营许可证。

你公司自领取该营业部经营许可证之日起5个工作日内，将该营业部营业执照和经营许可证副本复印件报上海证监局和我局备案。

二○○九年三月二十三日
——结束——。

中国证券监督管理委员会河南监管局关于核准北京首创期货经纪有限责任公司变更郑州营业部营业场所的批复

中国证券监督管理委员会河南监管局关于核准北京首创期货经纪有限责任公司变更郑州营业部营业场所的
批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会河南监管局
•【公布日期】2007.07.18
•【字号】
•【施行日期】2007.07.18
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】期货
正文
中国证券监督管理委员会河南监管局关于核准北京首创期货经纪有限责任公司变更郑州营业部营业场所的批复
北京首创期货经纪有限责任公司：
你公司上报的《关于申请变更郑州营业部营业场所的申请》（首创期货办字（2007）27号）及相关材料收悉。

根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》及有关规定，经材料审核及现场检查，现批复如下：
核准你公司郑州营业部营业场所由郑州市未来大道69号未来公寓1001、1008室变更为郑州市未来大道69号未来大厦1601室。

你公司应当及时向公司登记机关申请办理变更登记，在完成变更登记之日起10个工作日内持营业执照和准予变更的登记文件向中国证监会申请换领营业部经营许可证。

你公司应当自领取营业部经营许可证之日起5个工作日内，将准予变更的登记文件、营业执照和营业部经营许可证副本复印件向我局备案。

二○○七年七月十八日。

中国证券监督管理委员会河南监管局关于光大期货有限公司变更郑州营业部负责人的批复

中国证券监督管理委员会河南监管局关于光大期货有限公司变更郑州营业部负责人的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会河南监管局
•【公布日期】2009.03.23
•【字号】
•【施行日期】2009.03.23
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】期货
正文
中国证券监督管理委员会河南监管局关于光大期货有限公司
变更郑州营业部负责人的批复
光大期货有限公司：
你公司报送的《关于变更郑州营业部负责人的申请》（光期字[2009]47号）及相关材料收悉。

根据《期货交易管理条例》（国务院令第489号）、《期货公司管理办法》（证监会令第43号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司郑州营业部负责人由田亚林变更为赵耀。

二、你公司应当持本批复和有关申请材料向公司登记机关依法办理该营业部的变更登记手续，并于办理变更登记之日起10个工作日内持营业执照、《期货公司许可证申领表》、营业部经营许可证到中国证监会换领营业部经营许可证。

你公司自领取该营业部经营许可证之日起5个工作日内，将该营业部营业执照和经营许可证副本复印件报上海证监局和我局备案。

二○○九年三月二十三日。

中国证券监督管理委员会河南监管局关于核准海通期货有限公司设立

中国证券监督管理委员会河南监管局关于核准海通期货有限公司设立郑州期货大厦营业部的批复
【法规类别】期货交易机构
【发文字号】豫证监发[2013]346号
【发布部门】中国证券监督管理委员会河南监管局
【发布日期】2013.11.12
【实施日期】2013.11.12
【时效性】现行有效
【效力级别】XP11
中国证券监督管理委员会河南监管局关于核准海通期货有限公司设立郑州期货大厦营业
部的批复
(豫证监发[2013]346号)
海通期货有限公司：
你公司报送的《海通期货有限公司关于设立郑州期货大厦营业部的申请》（海通期字[2013]139号）及相关文件收悉。

根据《期货交易管理条例》（国务院令第627号）、《
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中国证券监督管理委员会河南监管局关于渤海期货有限公司郑州营业

中国证券监督管理委员会河南监管局关于渤海期货有限公司郑州营业部负责人魏志辉任职资格的批复
【法规类别】期货交易机构职位职称
【发文字号】豫证监发[2009]21号
【发布部门】中国证券监督管理委员会河南监管局
【发布日期】2009.01.19
【实施日期】2009.01.19
【时效性】现行有效
【效力级别】XP11
中国证券监督管理委员会河南监管局关于渤海期货有限公司郑州营业部负责人魏志辉任
职资格的批复
(豫证监发[2009]21号)
渤海期货有限公司：
你公司报送的《任职资格申请书》及有关申请材料收悉。

根据《
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中国证券监督管理委员会河南监管局关于核准永安期货股份有限公司

中国证券监督管理委员会河南监管局关于核准永安期货股份
有限公司设立郑州营业部的批复
【法规类别】证券监督管理机构与市场监管
【发文字号】豫证监发[2014]25号
【发布部门】中国证券监督管理委员会河南监管局
【发布日期】2014.01.29
【实施日期】2014.01.29
【时效性】现行有效
【效力级别】XP11
中国证券监督管理委员会河南监管局关于核准永安期货股份有限公司设立郑州营业部的
批复
(豫证监发〔2014〕25号)
永安期货股份有限公司：
你公司报送的《关于设立郑州营业部的申请》（永期司字〔2013〕148号）及相关文件收悉。

根据《期货交易管理条例》（国务院令第627号
1 / 1。

中国证券监督管理委员会河南监管局关于上海中财期货经纪有限公司

中国证券监督管理委员会河南监管局关于上海中财期货经纪有限公司设立郑州营业部的批复
【法规类别】期货交易机构
【发文字号】豫证监发[2008]283号
【发布部门】中国证券监督管理委员会河南监管局
【发布日期】2008.07.17
【实施日期】2008.07.17
【时效性】现行有效
【效力级别】XP11
中国证券监督管理委员会河南监管局关于上海中财期货经纪有限公司设立郑州营业部的
批复
(豫证监发[2008]283号)
上海中财期货经纪有限公司：
你公司报送的《期货公司关于设立营业部的申请》（【2008】第25号）及有关申请材料收悉。

根据《
1 / 1。

中国证券监督管理委员会河南监管局关于核准百福期货经纪有限公司终止郑州营业部的批复

中国证券监督管理委员会河南监管局关于核准百福期货经纪有限公司终止郑州营业部的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会河南监管局
•【公布日期】2007.08.22
•【字号】
•【施行日期】2007.08.22
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】期货
正文
中国证券监督管理委员会河南监管局关于核准百福期货经纪
有限公司终止郑州营业部的批复
百福期货经纪有限公司：
你公司报送的《百福期货经纪有限公司关于申请终止郑州营业部的申请》及有关申请材料收悉。

根据《期货交易管理条例》（国务院令第489号）、《期货公司管理办法》（证监会令第43号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司终止郑州营业部。

二、你公司应当及时办理终止该营业的工商登记手续，并自办理完毕之日起5个工作日内将有关情况报告我局及北京证监局。

二○○七年八月二十二日。

中国证券监督管理委员会河南监管局关于华闻期货经纪有限公司变更郑州营业部负责人的批复

中国证券监督管理委员会河南监管局关于华闻期货经纪有限公司变更郑州营业部负责人的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会河南监管局
•【公布日期】2008.06.24
•【字号】豫证监发[2008]239号
•【施行日期】2008.06.24
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】期货
正文
中国证券监督管理委员会河南监管局关于华闻期货经纪有限公司变更郑州营业部负责人的批复
(豫证监发[2008]239号)
华闻期货经纪有限公司：
你公司报送的《关于变更郑州营业部负责人的申请》（华闻请字[2008]32号）及相关材料收悉。

根据《期货交易管理条例》（国务院令第489号）、《期货公司管理办法》（证监会令第43号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司郑州营业部负责人由林茹变更为李金亮（身份证号码
******************）。

二、你公司应当持本批复和有关申请材料向公司登记机关依法办理该营业部的变更登记手续，并于办理变更登记之日起10个工作日内持营业执照、《期货公司许可证申领表》、营业部经营许可证到中国证监会换领营业部经营许可证。

你公司自领取该营业部经营许可证之日起5个工作日内，将该营业部营业执照和经营许可证副本复印件报我局和上海证监局备案。

二○○八年六月二十四日。

中国证券监督管理委员会湖北监管局关于核准海通期货有限公司设立武汉营业部的批复-

中国证券监督管理委员会湖北监管局关于核准海通期货有限公司设立武汉
营业部的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会湖北监管局关于核准海通期货有限公司设立武汉营业部的批复
海通期货有限公司：
你公司报送的《关于设立武汉营业部的申请》（海通[2008]86号）及有关申请材料收悉。

根据《期货交易管理条例》（国务院令第489号）、《期货公司管理办法》（证监会令第43号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司设立武汉营业部，该营业部名称为海通期货有限公司武汉营业部（以下简称该营业部）。

二、核准该营业部负责人为林庆廉（身份证号码******************）。

三、核准该营业部营业场所为武汉市建设大道933号禧邦可广场A区1605、1606、1607号。

四、核准该营业部营业范围为商品期货经纪；金融期货经纪。

五、你公司应当持本批复和有关申请材料向公司登记机关依法办理该营业部的登记手续，并于办理登记之日起10个工作日内持营业执照、《期货公司许可证申领表》到中国证监会领取营业部经营许可证。

你公司自领取该营业部经营许可证之日起10个工作日内，将该营业部营业执照和经营许可证副本复印件报我局和上海证监局备案。

二○○九年二月十一日
——结束——。

中国证券监督管理委员会河南监管局关于湖南大有期货经纪有限责任公司变更郑州营业部负责人的批复-

中国证券监督管理委员会河南监管局关于湖南大有期货经纪有限责任公司
变更郑州营业部负责人的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会河南监管局关于湖南大有期货经纪有限责任公司变更郑州营业部负责人的批复
湖南大有期货经纪有限责任公司：
你公司报送的《关于变更郑州营业部负责人的申请》（湘大期字[2009]10号）及相关材料收悉。

根据《期货交易管理条例》（国务院令第489号）、《期货公司管理办法》（证监会令第43号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司郑州营业部负责人由陈煜宏变更为孙弢。

二、你公司应当持本批复和有关申请材料向公司登记机关依法办理该营业部的变更登记手续，并于办理变更登记之日起10个工作日内持营业执照、《期货公司许可证申领表》、营业部经营许可证到中国证监会换领营业部经营许可证。

你公司自领取该营业部经营许可证之日起5个工作日内，将该营业部营业执照和经营许可证副本复印件报湖南证监局和我局备案。

二○○九年四月九日
——结束——。

中国证券监督管理委员会河南监管局关于同意东北证券股份有限公司郑州众意路证券营业部开业的批复

中国证券监督管理委员会河南监管局关于同意东北证券股份有限公司郑州众意路证券营业部开业的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会河南监管局
•【公布日期】2010.08.02
•【字号】豫证监发[2010]309号
•【施行日期】2010.08.02
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会河南监管局关于同意东北证券股份有限公司郑州众意路证券营业部开业的批复
(豫证监发[2010]309号)
东北证券股份有限公司：
你公司报送的《关于东北证券股份有限公司郑州众意路证券营业部开业验收的申请》（东北营发[2010]76号）及相关材料收悉。

经审核和现场检查，现批复如下：
一、你公司郑州众意路证券营业部是由原吉林梨树证券营业部变更营业场所所设。

该营业部原营业场所已经关闭，客户、员工已得到妥善安置；营业部新址已筹建完毕，在营业场所、信息系统、消防等方面符合有关规定，已基本达到开业运营的要求，通过筹建验收。

二、你公司郑州众意路证券营业部营业场所为郑州市郑东新区商务内环路15号奥园世贸大厦B座9层，营业部负责人为张威拉（身份证号码：
******************），营业范围：证券经纪。

三、你公司应按照《证券公司监督管理条例》第17条有关规定，持变更后的
工商营业执照和本批复向中国证监会申请换领证券经营机构营业许可证。

变更后的相关证照复印件及时报我局备案。

特此批复。

二〇一〇年八月二日。

中国证券监督管理委员会河南监管局关于核准孙晓辉证券公司分支机构负责人任职资格的批复

中国证券监督管理委员会河南监管局关于核准孙晓辉证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会河南监管局
•【公布日期】2013.12.05
•【字号】豫证监发[2013]377号
•【施行日期】2013.12.05
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会河南监管局关于核准孙晓辉证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(豫证监发[2013]377号)
方正证券股份有限公司：
你公司关于孙晓辉证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。

经审核，决定核准孙晓辉（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第88号）的有关规定办理孙晓辉证券公司分支机构负责人任职手续。

河南证监局
2013年12月5日。

中国证券监督管理委员会河南监管局关于北京首创期货经纪有限责任公司变更郑州营业部负责人的批复-

中国证券监督管理委员会河南监管局关于北京首创期货经纪有限责任公司
变更郑州营业部负责人的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会河南监管局关于北京首创期货经纪有限责任公司变更郑州营业部负责人的批复
北京首创期货经纪有限责任公司：
你公司报送的《关于变更郑州营业部负责人的申请》（首创期货办字[2008]71号）及相关材料收悉。

根据《期货交易管理条例》（国务院令第489号）、《期货公司管理办法》（证监会令第43号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司郑州营业部负责人由任菊英变更为王乐（身份证号码***************）。

二、你公司应当持本批复和有关申请材料向公司登记机关依法办理该营业部的变更登记手续，并于办理变更登记之日起10个工作日内持营业执照、《期货公司许可证申领表》、营业部经营许可证到中国证监会换领营业部经营许可证。

你公司自领取该营业部经营许可证之日起5个工作日内，将该营业部营业执照和经营许可证副本复印件报我局和北京证监局备案。

二○○八年六月十六日
——结束——。

中国证券监督管理委员会河南监管局关于对华安证券有限责任公司郑

中国证券监督管理委员会河南监管局关于对华安证券有限责任公司郑州商都路证券营业部实施出具警示函措施的决定
【法规类别】证券公司与业务管理
【发文字号】[2013]12号
【发布部门】中国证券监督管理委员会河南监管局
【发布日期】2013.08.28
【实施日期】2013.08.28
【时效性】现行有效
【效力级别】XP11
中国证券监督管理委员会河南监管局关于对华安证券有限责任公司郑州商都路证券营业
部实施出具警示函措施的决定
([2013]12号)
华安证券有限责任公司郑州商都路证券营业部：
经查，我局发现你营业部客户经理在代销金融产品诺安纯债基金的过程中，通过夸大宣传产品收益，误导投资者购买并导致亏损。

上述行为违反了《证券公司代销金融产
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