brc第六版内审资料
食品安全BRCGS包装材料全球标准第六版要求及内审员培训教材
培训教材
BRC 全球标准
包装材料(Global Standard for Packaging and packaging material) 食品安全 (Global Standard for Food Safety) 消費品 (Global Standard for Consumer Product) 储存与分销(Global Standard for Storage and Distribution) 代理人和经纪人(Global Standard for Agent and Broker )
BRCGS 包装新版标准主要变化
通过危害 和风险分 析的方法， 强化质量 管理体系 在印刷包 装控制方 面采用的
流程
•持续确保 世界范围 内审核过 程的一致 性。简化 突击审核 方案。
产品安全 和质量文 化的重要 性，改善 食品和非 食品产品 供应链的 透明度和
一致
简化以风险 为基础的卫 生要求•以 风险为基础， 实施微生物 环境监控方
标准-意向声明与基本原则
意向声明：每一部分条款开始粗体着重突出部分，所有现场 必须遵守以获得认证，为本部分要求的总体要求。 基本原则：是用以识别特别重要的过程或操作要求，审核时 必须证明该项满足标准要求，基础条款前会显示 “FUNDAMANTAL/ 基本原则”并意向 用符号提示。
声 明
基本 原则
标准-8大基本原则
危害：
• 生物 • 化学 • 物理 • 质量（缺陷、功能性、完整性）
公司可根据自身经验管理过程风险
卫生风险判定决策树
审核范围分类
No.
制造分类
01 玻璃制造及成型
02 纸材制造及转化
BRC包装材料第六版分部门内审检查
2.2.5
程变更。
HARA 团队应识别和记录有理由认为会在与产品和流程相关的每一个步骤中发
生的所有潜在 产品安全危害。所考虑的危害（如相关）应包括：
• 微生物危害
• 化学污染（例如污染、气味、过敏原、油墨、清漆和胶水的成分转移）
• 物质从包装材料无意转移到食品或其他卫生敏感产品中的可能性
• 异物
• 使用再生材料可能产生的问题
安全和完整性的相 关信息。作为指南，这应包括：
• 成分（例如原材料、油墨、清漆、涂层以及其他印刷化学品）
• 原材料的来源，包括使用再生材料
• 包装材料的预期用途以及明确的使用限制；例如，直接接触食品或其他卫生
敏感产品，或物理 或化学条件。
2.2.3
为每个产品、产品组和流程制定的工艺流程图应列出从原材料接收，到制造
BRC Requirement No. 标准编号
REQUIREMENT 标准要求
应由多学科团队制定、审查和管理危害分析和风险评估，团队中包括负责质
量、技术、工程/维 护、生产操作和其他相关职能的人员。
如果工厂内部缺乏相应的专业知识，可使用外部技术力量分析任何危害、发
生危害的风险和/或 开发以及审查危害与风险管理体系。但是，体系的日常管
在通过现有的第 3、4 和 6 节内规定的前提方案实施控制的情况下，应加以审 查，确保其可以充 分控制识别的风险，且在必要情况下，可以控制实施的改
进措施。
对于每一种需要进行控制的危害，除了通过现有的前提方案加以控制，还应 对控制点进行评审，以识别那些临界的控制点。该流程应包括根据发生的可
能性和结果的严重程度评估每种危害的 风险等级。 临界控制点 (CCP) 应为那些要预防、消除或减少产品安全危害到可接受水平所 需的控制点。如 果控制点不是临界控制点，且可以通过现有前提方案实施控
BRCGS-包装材料第6版审核准备清单
1.1.4
公司高级管理层应就安全包装材料的生产，在遵照本标准的要求下提供符合 公司组织架构图、质量部和生产运营
必要资格的人力和财务资源。
部组织架构图
1.1.5
公司的高级管理层应建立相应的体系，以确保工厂及时了解并审查： • 科学和技术的最新发展 • 行业实践规范 • 制造国和产品使用国（如知道）所实施的所有相关立法。 产品应满足制造国和已知使用国的最低法律要求。
• 资源要求
• 任何未实现的目标，以了解根本原因。在设定未来目标和促进持续改进
时，应用到此信息
• 产品防护和产品预防诈骗规划的有效性。 会议必须编制成文且用于对目标进行修订。审查过程中所商定的决策和措施
应有效地向相关员工传达，而且各项措施必须在约定的时间框架内得到落实 管理评审报告与措施跟踪
。
1.2.4
产品安全和质量文化。规程应包括：
• 包括工厂内影响产品安全和质量的所有部分、定义明确的活动质量
产品安全与质量提升规划（含2020年
• 说明将如何实施和衡量这些活动，以及计划时间表
具体活动计划表）
• 对已完成活动和持续进行活动的有效性的评估。
条款于 2021 年 2 月 1 日生效。
工厂的高级管理层应建立明确的目标，以依照工厂产品安全与质量政策和本 质量手册（在其中明确质量与食品安
情况。 审查过程应包括对以下各项的评价：
• 上一次管理评审的文档、行动计划和时间框架
• 内部、第二方和第三方审核的结果
• 任何客户绩效标准、投诉和反馈
• 危害和风险管理（HARM）体系的有效性 • 任何适用法律和认证计划变动所带来的影响 • 任何突发事件、纠正措施、不符合规格的结果和不合格材料
管理评审会议记录 管理评审报告
BRC审核所需要的文件资料
BRC各条款所须要的文件资料.1.1.1食品平安质量手册老总的箍字01.1.2公Ul总的质量目卜、及各部门分解目标,及至少季度•次的评审记录.1.1.3管理评审记录1.1.4至少月度•次的痂室分析会会议记录外来法律法规清单回纸版或电子版标准标准改变的更新回审核证书上的审核被止日不要过期区］签到表1,1.10上次审核的不符合项整改记录公司组织机构图人力替代名单日（手弱第8页）HACCP支配,HACCP小组人员内审员培训证明HAeCP支配的数址（3个）前提方案及前提方案的验证记录流程图验证记录要有若字和H期回HACCP支配的证记录EIHACCP支配的评审记录3.1食品平安质量手册回3.2文件限制程序,变更记录,发放记录，作废回收记录,文件清单3.3记录限制程序记录保存期限保质期后加12个月3.4内审支配支配,内审记录留意交叉审核,内审至少一年一•次，内审的不符合项,及其后的跟踪,内审检查表至少一月一次的内务检杳记录原辅料包材风险评估文件需依据其配方和组成进行分析合格供应商名录与现场审核中仓储或运用的货物交叉比对回原料包括包材的接受和测试程序，供应商的批准程序及例外程序（例如:紧急已完成的调查问卷（低风险的产品）要有日期，供应商审计报告，供应商的GFSl认证证书的究印件，检查证书的状态，进行供应商审核的审核员的培训记烟从代理那购买的供应商的BRC证书区］原料包材的接收程序，原料验收记录仃人员签字和日期，原料放行的记录仃人员签字和日期，分析报告每批次都要有，交叉比对其表格与结果是否与程序对应，检查程序执行的符合性批准和监控股务型供应商的程序，与相关公司签订的合同，交叉比对程序与合同的•样性，在现场供应服务的供应商应接受足够的培训，因此他们不应当消极的应对产品的平安，质量和合法性。
区］授权书，在商标持有人签字和日期的，清楚规定范围的完整的现场审核记录确保审核员被培训过并具备相应的实力检查他们的培训记录和他们完成的审核报告.有二级承包商的话，必需被批准，对网流产品要有风险评估，并有相应的检查测试程序。
BRC第六版内审检查表(DOC 20页)
小组组长应有深厚的HACCP知识，并能够证明具备相应的能力和经验。
小组成员应具备HACCP专业知识和产品、加工及相关危害的有关知识。
如果公司内部没有适当的技术力量，可寻求外部技术力量，但是食品安全管
●以往管理评审的纠正措施计划和时限
●内审， 二方和/或三方审核的结果
●顾客业绩指标和顾客投诉
●事件，纠正措施，不符合规范的情况和不合格材料
●HACCP体系管理的评审
●资源要求
会议记录应形成文件并用于修订目标。管理评审的决定以及商定的措施应当与相关员工进行有效的沟通，相关措施应当在商定的时间内完成。
1.1.4
BRC第六版内审检查表(DOC 20页)
BRC第六版内审检查表
标准编号
标准要求
符合情况
（Y/N）
检查内容
1
高层管理承诺
1ห้องสมุดไป่ตู้1
高层管理承诺和持续改进
公司的高级管理者应当能证明：充分承诺实施全球食品安全标准的要求，并能够持续改进食品安全和质量管理体系。
1.1.3
场所的高级管理者应当出席管理评审会议，管理评审应当按照策划的适当的时间间隔进行，最少每年一次。依照本标准和公司的目标（1.1.2 中确定的）的要求评审场所的业绩。评审的过程包括以下内容的评估：
1.2.2
高级管理者应当确保所有的员工能够认识到其职责。如有文件化的作业指导书，相关员工应当能够获得，并能够证明其活动的开展是依据作业指导书进行的。
2
食品安全计划-HACCP
公司应有一个全面实施的、有效的以食品法典的 HACCP 原理为基础的食品安全计划。
BRC食品标准(第六版)
BRC食品标准（第六版）范围■加工食品和初级产品的生产（18类产品，参见食品标准附录4）■不适用以下活动：●批发●进口●分销或存储（由制造商控制之外的部分）第六版标准生效日期■20XX年1月之前仍可按第5版标准审核■20XX年1月开始必须按第6版标准审核■所发第5版证书以证书上标示的有效期到后按第6版审核BRC食品标准涵盖■七个章节1、最高管理者承诺2、食品安全计划-HACCP3、食品安全和质量管理体系4、现场标准5、产品控制6、过程控制7、人员BRC的食品标准格式■最高管理者承诺-用于证明承诺可满足本标准要求所需的资源，详见第1章■HACCP计划-关注产品和加工过程中有关食品安全的显著危害，对其专项控制以确保食品及生产线的安全，详见第2章■质量管理体系-详细的组织及管理方针和程序，为组织达到本标准要求提供和框架，参见第3章■前提方案-食品企业的基础环境和可操作性条件对安全食品的生产是必须的，控制一般危害的措施包括：良好的生产和卫生规范，详见第4至第7章基础要求（FUNDAMENTAL）★■最高管理者承诺和持续改进，条款1.1■食品安全计划-HACCP,条款2■内部审核,条款3.4■纠正措施,条款3.7■可追溯性,条款3.9■布局,产品流程和隔离,条款4.3■清洁管理和卫生,条款4.11■过敏原管理,条款5.2■操作控制,条款6.1■培训,条款7.1基础要求（FUNDAMENTAL）★■对基础要求的条款判为CRITICAL OR MAJOR将导致●首次审核，不能获得证书●后续审核，撤销证书1、最高管理者承诺第五版■最高管理者承诺和持续改进■最高管理者承诺和持续改进■组织结构、职责和管理权限Overview of the changes-section 1■重新组织内容表述,并加入原来第3章的内容,如条款1.1.1和1.2■对公司的方针声明,建立目标达到方针,及通过管理评审对目标测量结果的评估,这些关系在条款1.1.1-1.1.3得到了诠释■增加了新要求,即对不符合根本原因的识别,见条款1.1.101.最高管理者承诺1.1最高管理者承诺和持续改进■基础要求1公司的最高管理者应证明其承诺完全实施《食品安全全球标准》的要求，并促进食品安全和质量管理的持续改进1.1.1公司应有文件化的方针，声明公司要承担生产安全合法产品的义务和履行对顾客的责任。
BRC包装材料第六版分部门内审检查
BRC包装材料第六版分部门内审检查内审是指组织内部对各个部门的运营和管理活动进行全面、系统的检查和评估。
在BRC包装材料第六版中，内审被视为非常重要的一项活动，其目的是确保组织能够满足标准要求，并持续改进和提升自身的运营水平。
内审的对象是组织内部的各个部门，包括但不限于生产、质量控制、人力资源、采购、销售等，其目的是评估这些部门的运营状况、流程和体系，发现潜在问题和风险，并提出改进和优化建议。
为了保证内审的有效性和可靠性，BRC包装材料第六版明确了内审的程序和要求。
首先，内审应由经过培训和授权的内审员进行。
内审员应具备相关的知识和技能，能够熟悉BRC包装材料第六版的要求，了解组织内部各个部门的运营流程和管理体系。
在进行内审时，内审员应根据BRC包装材料第六版的要求，制定内审计划，并根据部门的特点和风险程度进行优先级排序。
内审计划应包含内审的目的、范围、时间和地点等信息，并应事先通知被审核部门。
内审员应严格按照内审计划进行内审活动，包括对文件和记录的审核，对工作流程和操作的观察和检查，以及与员工的访谈和沟通等。
内审的重点是评估组织内部部门的运营状况和管理体系的有效性。
内审员应关注以下方面：是否存在非法、不当和不符合标准的行为和操作；是否存在不符合标准和规范的文件和记录；是否存在风险和隐患，以及是否存在改进和优化的机会等。
在内审过程中，内审员应及时记录和整理发现的问题和意见，并编写内审报告。
内审报告应包括被审核部门的基本情况、内审过程和结果，以及改进和优化建议等。
内审报告应及时提交给组织的管理层，并要求被审核部门对问题和意见进行整改，并跟踪和验证整改的结果。
通过内审，组织能够及时了解各个部门的运营状况和管理体系的有效性，发现问题和风险，并提出改进和优化的建议。
同时，内审也有助于促使各个部门加强自身的管理能力和水平，提高整体的运营质量和效率。
总之，BRC包装材料第六版要求组织进行分部门内审检查，以确保组织能够满足标准要求，并持续改进和提升自身的运营水平。
BRC内审报告
确认管理体系和产品生产过程是否符合BRC要求，是否能够接受第三方审核；
判定管理体系是否符合预定的环境管理和职业健康安全管理的安排，包括标准要求，是否得到了妥善的实施和保持；
确认体系的符合性、有效性、适宜性，是否有效满足方针和目标；
获得并保持对供方能力的信任；
验证与合同要求的符合性；
向管理者报送审核结果；
审核组长：审批：日期：2023-02-26
审核员
部门负责人
不合格事实陈述：
BRC条款6.5.4有一位员工头发外露，发网没带规范。
日期：2023.02.13
不合格原因及对产品质量影响的分析：
1，开会强调头发外露的严重性
2，进行个人卫生和异物管控的培训
部门负责人：日期：2023-02-14
建议纠正措施计划：
3，再未发现有头发外露的现象
4，已进行个人卫生和异物管控的培训
末次会议
首末次会议签到表
编号:CX07-R03序号:2023-02-13
主持
地点
二楼会议室
记录
时间
2023年02月13日
参加人员
首次会议
部门
职务
姓名
首次
末次
总经理
总经理
管代
经理
质量部
主管
销售部
主管
仓库、采购
主管
生产部ห้องสมุดไป่ตู้
主管
设计
主管
行政部
主管
内审不符合报告
编号：CX07-R04序号：01
受审核部门
生产部
审核日期
2023.02.13-14日
审核员
部门负责人
不合格事实陈述：
BRC条款6.3.5印刷车间没有洗手指南
BRC内审标准记录(完整检查表)
B R C内审检查表1. 质量管理体系1.1 质量管理体系--总体要求公司应建立与标准相关的确定的质量管理体系，形成文件，加以实施和维护，开展评审，并作出必要改进公司高级管理者应按策划的时间间隔，对质量管理体系以及危险和风险管理体系作出评估。
评审应确保对体系的适宜性、充分性和有效性的评公司高级管理者应提供一切必要资源，用于实施和改进质量管理体系、危险和风险管理体系的过程公司应审核涉及产品安全、合法和质量的系统和程序，以确保其得以实施、合适并符合要求合确定的要求1.10.1 供应商认可及业绩监视文件，以证明支持符合性的过程的有效操作和控制1.11.1 文件控制公司应确保涉及产品安全、法规和质量的所有文件、记录和数据均已形成，并得以控制成品; 中间/半加工产品(适用时)成品; 中间/半加工产品(适用时)2.工厂环境标准2.1场所为减少污染并确保生产出安全合法的产品，生产场所应很好的保持。
2.2周界和地面场所内的所有地面都必须符合相关标准的要求。
2.3产品流程应设计、实施和维护工厂以控制产品污染和损坏的风险。
2.4制造－原材料处理、准备、生产、包装和贮存区域为减少产品污染的风险，场所、建筑物和设施的构造应当是合适的。
2.5设施2.6保养应建立覆盖所有设备的保养体系，这对产品安全、合法和质量至关重要。
2.7员工设施应设计和应用员工设施以减少产品污染的风险2.8物理、化学和生物的产品污染风险应使用合适的设施、建立合适的程序来控制产品的物理、化学和生物污染和损坏。
2.9家务管理和卫生任何时候都应确保家务和 卫生的合适标准2.10废物及废物处置应建立合适的程序来收集。
整理和处置废旧材料。
2.11有害物控制公司应对减少场所有害物风险负责2.12实验设施公司应无确保内部的实验设施被合适的安装和保持以完成良好的实验室操作。
2.13搬运、存储和分发公司应确保从原材料派遣到最终产品的分发的供应链的全过程都得到控制，以尽可能减少污染和损坏的风险。
BRC第六版
BRC内部培训材料（V5-V6）基础知识：◆什么是BRC ？BRC是英国零售协会首个英文字母的缩写，在英国以及其他国家的广泛应用使其发展成为一个国际性标准。
◆分类：BRC标准分为食品标准、包装及包装材料标准、消费品标准以及储存与分销标准。
◆BRC食品标准的发展过程：1998年第一版，2000年6月第二版，2002年4月第三版，2005年1月第四版，2008年1月第五版，2012年1月1日起执行第六版。
◆BRC证书等级：A、B、C、D 四个等级◆BRC标准：有电子版和纸质，橙色部分为GMP相关要求，绿色部分为文件要求，共七个章节。
第六版更新的背景及目的：★第五版得到全球广泛认可，在2010年超过20%的增长，目前全球约有14000张证书★审核员花在文件审核方面的时间过多★审核级别不能真实反映审核现场的真实情况★审核报告的信息不足以体现现场的实际情况★不能体现出鼓励暂时不具备认证条件的企业实施标准进行认证的必要性★进入英国及其他认可BRC国家的市场的必要条件★诸多国际买家已经开始把BRC作为必要条件★…….采用BRC标准体系的益处：★一部国际公认标准★三方认证的单一标准和协议★证明其能力★范围宽泛（Q+H+S）★多种审核方案★关注纠正措施，持续改进BRC LOGO：（不能印在产品或产品包装上，否则进入BRC投诉）食品消费品包装第六版与第五版的主要区别：※报告：审核结束后只在网上传一张总结性的报告，不再上传核查表，核查表留作备查。
※章节：七个章节未发生改变，对条款进行了整合和增加，调整幅度达25% ，尤其增加了异物、清洁、过敏原和标识等，更加注重于实际情况。
※基础条款：无变化第一章管理承诺※质量目标：至少每季度评定一次。
※食品安全、产品合法性、产品质量等问题：管理层每月采用例会、邮件等形式交流发布一次。
※BRC审核期间：如果相关部门经理不参加首、末次会议，可直接开具主要不符合项。
※内审表：满足BRC、HACCP、9000，进行整合，满足相关要求。
brc第六版内审资料
1.1.3
应定期(,至少每年一次进行管理评审并保持记录.管理评审输入应包括:
1.1.4
■之前的管理评审输出,纠正行动及时间范围. ■内部审核、第二方和/或第三方机构审核情况. ■客户投诉,客户满意度调查结果. ■突发事件,纠正措施,意外结果及不合格物料. ■评估HACCP体系管理 ■资源需求. 管理评审输出结果及措施应通知相关人员在规定的时间内落实执行,措施完成 后应更新记录.
Details检查内容
BRC第六版内审检查表 BRC VERSION 6 CHECKLIST
BRC Requirement No. 标准编号
REQUIREMENTS 标准要求
Conforms符合情况 Y, N,NA
处理或工序。如烹煮，冷却
包装要求，如真空包装
在预期的贮存及使用条件下，目标寿命或有效期
BRC Requirement No. 标准编号
REQUIREMENTS 标准要求
1.1.10 1.2
1.2.1 1.2.2
2 2.1 2.1.1
高层管理必须确保上次审核不符项的根本原因得到有效解决,防止重复发生
组织架构职责及权限
公司应有明确的组织架构及注明人员以确保产品安全性,合法性及质量
应建立清晰的组织架构图,相关职位人员的职权应在有关的文件中述及 应确保所有雇员明白其职责,提供书面的工作指引以使其正确操作. 食品安全计划--HACCP HACCP食品安全小组 (步骤1) HACCP计划应由跨部门,多学科的成员组成,如品质、生产、工程、其他人士、 各成员应经过HACCP相关培训。 HACCP组长具有深厚相关资历,经验及能力. 组员应对应HACCP知识和有关的产 品,工艺,危害的知识.
1.1.1
企业培训-BRC内部培训资料 精品
2食品安全计划-HACCP 基础要求2
2.10.2CCP点的监控记录应由监控和验证的责任人签名，适当时，应由 签 字。 •记录的内容应包括日期、时间和实施测量的结果 •如果是电子版的表格，应有证据已经得到检查和验证
1.1最高管理者承诺和持续改进
1.1.4公司应建立会议制度，至少每月由最高管理者参加解决与食品安全合法性和质量相关的问题，得到迅速的措 施。 1.1.5公司最高管理者应提供人力和财务资源以确保达到本标准要求的食品安全和基于HACCP的食品计划的实施。 1.1.6公司最高管理者应建立体系以确保公司及时掌握相关法规、科技发展以及原料供应、生产及产品销售地国家 的相关行业规范、法规方面信息。 1.1.7公司应持有真实的最新版标准的原始书本或电子版本。 1.1.8公司按本标准认证，应确保在证书上标明的预期审核日期之前接受通知的复审审核。 1.1.9在进行食品安全全球标准认证审核时，负责现场生产和运营的最高管理者应参加首次会议和末次会议，相关 的部门经理或他们的代表应根据需要参与审核进程。 1.1.10公司最高管理者应确保根据标准进行的上次审核中所确定的不符合项的根本原因得到识别，进行有效整改 并防止再发生。
2食品安全计划-HACCP 基础要求2
公司应全面实施基于CAC HACCP原理的有效的食品安全计划。
HACCP食品安全小组 前提方案 产品描述 识别预期用途 建立工艺流程图 验证流程图 实施危害分析 确定关键控制点 建立关键限值 建立监控体系 建立纠正措施计划 建立验证程序 HACCP文件 和记录保持 HACCP计划的评审
1.1最高管理者承诺和持续改进
1.1.3管理评审会议由场所最高管理者参加，按照策划的时间间 隔举行，每年至少 一次，管理评审按照本标准1.1.2建立的目标 评审现场绩效，应包括以下方面： •以前管理评审的纠正预防措施计划和结果 •内审、第二方和第三方审核的结果 •顾客投诉和顾客绩效评审的结果 •事故、纠正措施、不符合的结果和不合格的原料 •HACCP体系管理的评审 •资源需求 应将评审过程中形成的决定和商定的措施与相关员工进行有效沟 通。
BRCGS管理手册第六版
XXXXXXXXXX有限公司BRC管理手册制定：审核：核准：日期：目录目录0.1公司简介0.2管理体系手册颁布令0.3管理者代表产品安全小组长任命书0.4本公司经营理念、质量安全方针、质量安全目标0.5引用标准0.6术语和定义1高级管理层承诺1.1 高级管理层承诺和持续改进1.2 管理评审1.3 组织机构、职责和管理权限2 危害与风险管理系统2.1危害与风险管理小组2.2危害与风险分析3产品安全及质量管理体系3.1产品安全及质量管理体系3.2文档控制3.3记录保存3.4规格3.5内部审核3.6纠正和预防措施3.7供应商核准及绩效监督3.8产品真伪、承诺和产销链3.9分包活动和外包流程管理3.10服务供应商管理3.11可追溯性3.12 投诉处理3.13 产品撤回、意外事件及产品召回管理4工厂标准4.1外部标准4.2 建筑结构和内饰：原材料处理、制作、加工包装和贮藏区4.3 公用设施4.4 现场安保及产品防护4.5 布局和产品流和隔离4.6 设备4.7 维护4.8 内务管理和清洁4.9 产品污染控制4.10 废弃物和废弃物处置4.11害虫控制5产品和流程控制5.1产品开发5.2 平面设计和图稿控制5.3 包装印刷控制5.4 流程控制5.5 测量及监控仪器的校准和控制5.6 产品检测、测试和测量5.7 不合格产品控制5.8 外来货物5.9 所有材料、中间产品及成品的储存5.10发货和运输6人员6.1培训与能力：原材料搬运、制作、加工、包装和贮藏区6.2个人卫生：原材料整理、制作、加轼、包装和贮藏区6.3员工设施6.4医疗检查6.5防护服7对贸易产品的要求7.1贸易包装产品制造商/包装商的审批和绩效监督7.2规格7.3产品检验和实验室测试7.4产品的合法性7.5可追溯性0.1公司简介XXXXX有限公司，创建于二零零三年十二月，是一家集开发设计、模具制作、生产销售为一体的PP、PET等各种吸塑包装制品的专业生产厂家。
BRC认证中文版,BRC认证机构的内部资料
2.2 前提方案
条款
2.2.1
要求
公司应当建立和保持必需的环境和操作方案，以创造适合于生产安全和合法 的产品的环境（前提方案）。作为指导，包括但不局限于以下内容： ●清洁和消毒 ●虫害控制 ●设备和建筑物的维护保养方案 ●人员卫生要求 ●员工培训 ●采购 ●运输安排 ●阻止交叉污染的程序 ●过敏源控制 前提方案的控制措施和监控程序需要形成清晰的书面文件，并且应当包括在 HACCP 计划的开发和评审中。
Further information available at
目录（略）
第一部分 介绍 第二部分 要求 第三部分 审核规程 第四部分 方案的管理
© BRC
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1
内部参考，严禁传播用于商业用途
Further information available at
1.2 组织结构，职责和管理权限
公司应当有清晰的组织结构和沟通渠道，以对产品的安全性、合法性和质量进行有 效的管理。
条款
1.2.1
1.2.2
要求
组织应当有一个组织结构图来说明组织的管理结构。与保证产品的安全性、合法 性和质量的工作相关的管理责任，应当进行清晰的分配，并被相关负责的管理人 员所了解。当负责人员缺席时，应当有书面规定，指定相应的替代人。 高级管理者应当确保所有的员工能够认识到其职责。如有文件化的作业指导书， 相关员工应当能够获得，并能够证明其活动的开展是依据作业指导书进行的。
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内部参考，严禁传播用于商业用途
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第二部分 要求
© BRC
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3
内部参考，严禁传播用于商业用途
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BRCGS包装材料全球标准第6版内部审核检查表
条款号
条款内容
审核记录
结果判定
审核证据
备注
符合
不符合
NA
1高级管理层承诺1.1高级管理层承诺和持续改进
工厂的高级管理层应展现他们全面承诺实施《包装材料全球标准》的各项要求。
1.1.1
工厂应制定成文的政策，说明工厂将竭尽其义务按规定的质量生产安全合法合规产品以及确认对其客户负责的宗旨。此项政策应：
条款于2021年2月1日生效。
质量及食品安全目标及管理方案
1.1.3
工厂的高级管理层应建立明确的目标，以依照工厂产品安全与质量政策和本《标准》维护并改进
所生产产品的质量、安全和合法性。这些目标应：
•编制成文，而且包括要达到的目的或明确的实施措施
•明确地向相关员工传达
•受到监督，而且按照事先决定的合适频率向工厂的高级管理层报告结果。
分控制识别的风险，且在必要情况下，可以控制实施的改进措施。
危害与风险评估报告
2.2.8
对于每一种需要进行控制的危害，除了通过现有的前提方案加以控制，还应对控制点进行评审，
以识别那些临界的控制点。该流程应包括根据发生的可能性和结果的严重程度评估每种危害的
风险等级。
临界控制点(CCP)应为那些要预防、消除或减少产品安全危害到可接受水平所需的控制点。如
•作品和规格的接收和审批
•原材料的接收和准备，例如添加剂、油墨和粘合剂
•各个制造过程步骤
•设备的在线测试或测量
•使用返工和消费后回收材料
•任何转包流程
•客户退货。
产品的流程图
现场张贴
2.2.5
HARA团队每年应至少一次验证工艺流程图的准确性，跟进任何重大事件或流程变更。
(财务内部审计)brc第六版内审检查表
BRC第六版内审检查表标准编号标准要求符合情况（Y/N）检查内容1 高层管理承诺1.1 高层管理承诺和持续改进公司的高级管理者应当能证明：充分承诺实施全球食品安全标准的要求，并能够持续改进食品安全和质量管理体系。
1.1.1 公司应当有文件化的质量方针，方针应当声明组织的目的：负有义务以生产达到规定质量的安全的合法的产品以及对顾客的责任。
方针应当：□Y □N ●由对场所运营负有全责的人签字□Y●让所有员工了解□Y1.1.2 依照公司的质量方针和本标准的要求，高级管理者应当制定清晰的目标，以保持和改善所生产的产品的质量以及其安全性和合法性。
目标应当：□Y 文件化，并且包括了指标或者具体的措施□Y ●让相关员工清晰的了解●被监控并且至少按季度向本场所的最高管理者报告监控结果。
1.1.3 场所的高级管理者应当出席管理评审会议，管理评审应当按照策划的适当的时间间隔进行，最少每年一次。
依照本标准和公司的目标（1.1.2 中确定的）的要求评审场所的业绩。
评审的过程包括以下内容的评估：●以往管理评审的纠正措施计划和时限●内审，二方和/或三方审核的结果●顾客业绩指标和顾客投诉●事件，纠正措施，不符合规范的情况和不合格材料●HACCP体系管理的评审●资源要求会议记录应形成文件并用于修订目标。
管理评审的决定以及商定的措施应当与相关员工进行有效的沟通，相关措施应当在商定的时间内完成。
标准编号标准要求符合情况（Y/N）检查内容1.1.4 公司应当有一可证实的会议安排，以使有关食品安全、合法性、和质量相关的问题能够引起高级管理者的关注，应当至少每月一次，并考虑到那些需要立即采取措施的问题。
1.1.5 为生产符合本标准要求的安全食品，并实施以HACCP为基础的食品安全计划，公司的高级管理者应当提供所需的人力和财力资源。
1.1.6 公司高级管理层的应建立体系，以保证公司能够持续获得有关科技发展、行业规范守则和相关的原料供应、生产的国家和产品销售目的地国（如知道）的所有适用的法律法规。
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2.7.3 2.8 2.8.1 2.9 2.9.1
定义关键控制点
每个危害都需要控制,控制点应识别出那些是关键的,应使用决定分析树方法 来识别及评估,如危害在某个步骤已识别,但控制措施不存在,则要修改此步 骤,推前或后挪,并采取控制措施.
原理3
关键限值
每一关键控制点,应建立关键限值,以识别偏离程度是否超出可接受标准;关键 限值应量化, 关键限值应可测量，如时间，温度，PH值 关键点位应有明确的指引、样办或图表
2.6 2.6.1
流程验证
HACCP小组应每年至少一次验证流程的准确性,日常及季节变更应作考虑及评 估,验证流程的记录应保持.
BRC第六版内审检查表
BRC Requirement No. 标准编号 2.7 2.7.1 2.7.2
BRC VERSION 6 CHECKLIST
Conforms符合情况 Y, N,NA
文件控制
食品安全及质量体系的文件应形成程序 受控文件清单及最新版本号 标识方法及受控文件授权使用。 文件修改原因（文件修改申请表） 改版时的回收旧版或作废文件
3.3 3.3.1 3.3.2 3.4
记录保持
保留记录以表明产品的安全性，合法性和质量得到有效控制。清晰和真实， 修改需授权并记录原因，电子版记录须备份 记录保存期须考虑法律要求和产品的保质期。须考虑保质期的延长，保存时 间至少是产品的保质期后再加12个月。
内部审核
公司应审核那些关系到产品安全、合法性和质量的重要体系和程序,以确保期 到位、适宜并得到遵守执行.
3.4.1 3.4.2 3.4.3 3.4.4
■内部审核应每年至少一次，并涵盖各相关部门,应对HACCP项目，前提方案 及程序，之前的不符项整改等需涉及。 ■内审应由经受过培训、能胜任的审核员来执行.审核员不应审核自己的工 作,或对被审核部门或科室的工作施加直接影响. ■内审报告应识别及验证不符项的的改善情况。应传递给相关人员在规定期 限内完成。 ■审核时还要对工厂环境及过程设备是否在正常状态下使用进行检查。包 括： 卫生检查以评估清洁度及内务管理 对设备或建筑物构造检查以识别有无可能对产品造成风险。 定期检查应按照风险评估之频率要求，但暴露产品区域至少每个月要检查一 次。
2.9.2 2.10 2.10.1
原理4 建立CCP监控体系
CCP必须在可控范围下.监控体系应能探测到当CCP失控时能及时提供相关信 息,及时采取纠正措施.以下指引可参考,但不限于: ■在线监控. ■离线监控. ■持续监控(如温度记录仪,PH仪表等) ■如采用非连续监控,体系应确保样品是从生产批中抽出. CCP点记录保持(要求有授权人士,监控者签名,日期,时间及采取措施的结果 等)
评估HACCP计划
可能影响产品安全的更改,应提前经HACCP小组评估. ■原材料变更或提供原料的供方变更. ■成分/配方改变. ■工序条件或设备改变. ■包装、贮存及运输条件改变. ■消费者使用改变. ■新风险紧急事件，如配方被掺假掺杂 ■成分.工序或产品之科学技术发展. 无论是否有上述变更,HACCP计划每年至少评估一次并保持记录.
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BRC Requirement No. 标准编号 1.1.10 1.2 1.2.1 1.2.2 2 2.1 2.1.1
BRC VERSION 6 CHECKLIST
Conforms符合情况 Y, N,NA
REQUIREMENTS
标准要求
Details检查内容
高层管理必须确保上次审核不符项的根本原因得到有效解决,防止重复发生
成分：如原材料，成分表，过敏原，配方 成分的产地 影响食品安全的物理或化学特性，如PH，A
BRC第六版内审检查表
BRC Requirement No. 标准编号
BRC VERSION 6 CHECKLIST
Conforms符合情况 Y, N,NA
REQUIREMENTS
处理或工序。如烹煮，冷却 包装要求，如真空包装
标准要求
Details检查内容
在预期的贮存及使用条件下，目标寿命或有效期 使用说明，潜在误用风险。如贮存，准备过程
2.3.2
所有关于危害分析的信息应收集、维持、文件化及更新。以确保 HACCP计划有充分的信息基础。以下内容应包括但不限于：
最新的科技文献 过往史及具体食品已知的安全危害 行业标准 识别指引 相关食品安全法规 客户要求
3.5.3.2 3.5.4 3.5.4.1
合同需明确服务的要求（期望），潜在危害的控制 外包加工的管理 将外包加工部分通知到品牌所有者。
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BRC Requirement No. 标准编号 3.5.4.2 3.5.4.3 3.5.4.4 3.6
BRC VERSION 6 CHECKLIST
■可能发生的危害点. ■消费者安全的严重性. ■暴露时的弱点． ■微生物滋生与繁殖． ■毒素、化学品、外来物之产生与存在． ■原料、半制品、成品污染． ■当成品中的危害不能消除或验证，其在成品中的可接受量应确定及记录。 小组应采取足够措施来预防,消除或减少危害到最低可接受程度,危害可以通 过前提方案控制的，须说明，其充分性须确认
原料和包装材料的接收和监控程序
基于风险评估要求，建立书面的原料和包装材料的接收及放行程序，包括： 感官检查 合格证 分析报告 产品抽样和测试
3.5.2.2 3.5.3 3.5.3.1
保留记录作为每批原材料接受的依据 服务供应商的管理
服务供应商批准和监督的书面程序，如适用应包括：
虫害控制 洗涤设施 合约清洁方 合约维保方 运输及配送 异地贮存的成分，包装或产品 实验室测试 餐厅 废水管理
1.1.3
应定期(,至少每年一次进行管理评审并保持记录.管理评审输入应包括: ■之前的管理评审输出,纠正行动及时间范围. ■内部审核、第二方和/或第三方机构审核情况. ■客户投诉,客户满意度调查结果. ■突发事件,纠正措施,意外结果及不合格物料. ■评估HACCP体系管理 ■资源需求. 管理评审输出结果及措施应通知相关人员在规定的时间内落实执行,措施完成 后应更新记录.
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BRC Requirement No. 标准编号 1 1.1 1.1.1
BRC VERSION 6 CHECKLIST
Conforms符合情况 Y, N,NA
REQUIREMENTS
最高管理者承诺 principle 1
标准要求
Details检查内容
管理承诺及持续改善 高层管理应证明其承诺已符合全球食品安全标准的要求,并持续改善其食品安全及品质管理
2.4 2.4．1 2.5 2.5.1
预期使用识别
产品适用的目标消费群体需申明：年龄等级如婴孩、成年人、过敏者
工艺流程
流程图应覆盖每个产品,产品目录或工序,在HACCP范围内,包含食品工序流程 处理操作过程中各方面,从原料、制程及贮存,运输.以下要求应包括.但不仅 于此. ■厂房设计与设备要求. ■原材料使用说明及其它接触性物料.(水\包装) ■各工序之关联性.(衔接) ■外购工序及分包. ■工序参数. ■工序延迟之潜在可能性. ■翻工与循环利用. ■高\低风险, 清洁\污脏区域隔离. ■最终成品、半成品、副产品及废物．
应建立书面安全和质量政策,证明工厂已履行其确保生产安全合法产品的义 务,并对消费者承担责任 授权人签署 全员传达(参与) 应建立明确的质量目标,已评估其维持及改善产品安全性,合法性及质量,质量 目标应包括: 形成书面文件,包括目标达成情况及采取的措施 传达到相关人员 至少每季度上报到高层管理.
1.1.2
3.5 3.5.1 3.5.1.1
供应商和原料的批准及绩效监督 原料和包装材料的供应商管理
公司应建立合格供应商评估及监控体系，确保原材料的潜在风险控制。 书面的原材料风险评估，应包括：
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BRC Requirement No. 标准编号
过敏原污染 外来物污染 微生物和化学污染
BRC VERSION 6 CHECKLIST
2.10.2
BRC第六版内审检查表
BRC Requirement No. 标准编号 2.11 2.11.1 2.12 2.12.1
BRC VERSION 6 CHECKLIST
Conforms符合情况 Y, N,NA
REQUIREMENTS
原理5 建立纠正措施计划
标准要求
Details检查内容
ห้องสมุดไป่ตู้
HACCP小组应明确及记录当监控未符合限值(失败)或有失控趋势时,应采取纠 正措施,包括对失控期间的产品处理.
3 3.1
食品安全及质量管理系统 食品安全及质量手册
公司应按本标准的要求建立详细的质量管理体系,形成文件,加以实施、保持 和评审,并适当改进.
3.1.1 3.1.2
公司书面的程序，工作方法和操作规程须以纸质和电子质量手册形式编辑整 理。 应将手册或相关重要的程序文件发到相关的人员。
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原理6 建立验证程序 确认HACCP计划有效性应建立验证程序,以下活动可参考:
■内部审核. ■评估超出限值时的记录. ■评估客户投诉或外间机构投诉. ■撤回或召回事件评估 验证结果应保留并与HACCP小组沟通.
2.13 2.13.1 2.14 2.14.1
HACCP文件及记录保持
应保存充分的文件及记录以证明HACCP得到有效控制及维持. 为:产品有效期+12个月 记录保存期限
1.1.4 1.1.5 1.1.6 1.1.7 1.1.8 1.1.9
应每月召开会议识别并产品安全性\合法性和质量问题,并对相应问题采取及 时的纠正行动. 高层管理应提供足够的人力和财力资源,以符合本标准之食品安全要求及以 HACCP为基础的食品安全计划. 应有收集和掌握最新法规变化, 科技发展,行业动态,包括原料供应链,所在国 及销售国. 公司必须拥有原装正版的全球食品安全标准. 再次通告审核发生在证书上注明的再次审核日期之前,不是指证明有效期.否 则记严重不符. 最高管理者或运营经理或应参加BRC第三方审核时的首/末次会议．