施工索赔原因分析及其处理原则研究0

施工索赔原因分析及其处理原则研究

摘要：在建设项目管理过程中，施工阶段是项目投资额最大、管理最复杂，能否

实现项目管理目标的关键环节，业主如何做好施工阶段的索赔预防和处理工作将

直接关系到工程项目管理目标的实现。本文主要分析了施工索赔产生的原因及其

处理原则，研究的内容主要包括：（1）国内外关于施工索赔方面的研究现状以及

本文的研究目的；（2）从不同角度论述了施工索赔的分类和施工索赔产生的原因，

为后文论述工期索赔和费用索赔提供了基础；（3）分别讨论了工期索赔和费用索

赔的产生的各种原因及计算方法，并指出两者之间存在一定的可替换关系，并利

用案例对相关结论进行了验证。

关键词：索赔施工索赔索赔原因索赔原因分析

目录

1绪论 (2)

1.1施工索赔的问题的产生及现状 (2)

1.1.1施工索赔问题的产生 (2)

1.1.2 国内外的现状 (2)

1.2本文的研究目的和主要研究内容 (4)

1.2.1 研究目的 (4)

1.2.2 主要研究内容 (4)

2施工索赔的主要理论知识 (4)

2.1施工索赔的定义及分类 (4)

2.1.1 施工索赔的定义 (4)

2.1.2施工索赔的分类 (4)

2.2施工索赔产生的原因及处理原则 (5)

2.2.1施工索赔产生的原因 (5)

2.2.2 施工索赔的处理原则 (6)

2.3.索赔的主要程序及索赔争议的解决办法 (7)

2.3.1 索赔的处理程序 (7)

2.3.2 索赔争议的解决办法 (7)

3费用索赔与工期索赔 (8)

3.1费用索赔 (8)

3.1.1 费用索赔的构成 (8)

3.1.2 费用索赔的计算方法 (9)

3.1.3 费用索赔的处理原则 (10)

3.2工期索赔 (11)

3.2.1 工期索赔的产生 (11)

3.2.2 工期索赔的计算方法 (11)

4案例分析 (12)

4.1案例综述 (12)

4.2索赔结果 (13)

4.3案例分析 (14)

5主要结论及展望 (14)

5.1主要结论 (14)

5.2后期工作展望 (14)

参考文献 (15)

致谢.................................................. 错误！未定义书签。

1 绪论

1.1施工索赔的问题的产生及现状

1.1.1施工索赔问题的产生

施工索赔是指在施工合同履行过程中，根据法律、合同规定及惯例，当事人

一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而

遭受实际损失时，通过一定的合法程序向对方提出给予补偿要求的行为。施工索

赔是一种正当的权利要求，是业主维护在工程发包施工中合法利益的一项根本性

管理措施。20世纪80年代中期云南鲁布革引水发电工程首次采用国际招标和按

国际惯例进行管理项目，“索赔”一词自此开始进入中国。随着我国加入WTO，

对外开放进程加快，涉外工程也越来越多，我国的建筑市场正从传统的计划经济

走向开放的市场经济，并逐步与国际接轨。建筑产品价格的确定方式从传统的预

算价格转向以招标投标方式确定价格，结算方式也从传统的施工图预算加签证的

方式转变为合同价加索赔款的方式。基于这种状况，建筑工程中的索赔问题逐步

成为工程项目管理工作中的热门话题，受到广泛关注。

1.1.2 国内外的现状

在国际工程的承包施工中，国际上已形成了几个比较国际性、通用性和权威

性的合同条件，如国际咨询工程师联合会(FIDIC)编制出版的《土木工程施工合同条件》；美国建筑师协会制定的AIA合同条件；英国土木工程师学会编制的NCE 合同条件；世界银行发布的《工程采购招标文件样本》等。这些合同文本在多年的使用过程中得到不断的完善和发展，逐步向结构化、系统化、系列化、集成化方向发展，以公平原则、合作原则、严格责任原则为主要内容的现代合同原则得到引入和强化，事前控制原则、整体风险最小原则等现代项目管理原则和以CPM 和PERT为主的进度计划控制技术得到引入与强化。许多国家参照国际这些标准合同条件，并结合自己国家的具体特点，制定出自己国家的工程承包标准合同条件，这成为业主编制每个工程项目合同文件的指南，为施工索赔管理提供可操作性、适用性强的合同依据和操作方法。

从施工索赔管理手段来看，更加重视计算机等新技术的应用。计算机在施工索赔领域的应用比较广泛。不仅利用计算机对各种文字和图表进行文档管理；更重要的是在一些高层次的应用，利用计算机仿真和人工智能技术，模拟施工过程，利用数据库技术和多媒体技术对施工数据分析和评价，利用管理信息系统、决策支持系统和专家系统来实现部分计划、组织和控制等管理职能，并在一定程度上做出判断和决策。

相对于国外的研究工作，国内起步要晚一些。由于长期以来实行计划经济体制，建筑业不是一个独立的物质生产部门，建设单位、施工单位的财务收支实行统收统支，建筑产品价格仅仅是一个经济核算的工具而不是工程价值的货币反映，这个时期，建筑产品具备商品的性质，承包商干多少是多少，实报实销，缺乏合同意识，更谈不上索赔。随着工程项目投资主体的多元化和市场经济的不断深入，传统的建筑产品价格形式已经逐步为新的建筑产品价格形式所取代，以前的那一套已经不能再适应，政府、企业及研究机构对索赔有了一定的关注。1991年建设部颁布了《建设工程示范合同文本》(99年重新修订)，《招投标法》和《合同法》。

2003年又发布了《工程量清单计价规范》，这一系列的改革措施为合同管理与索赔管理的研究工作创造了良好的外部环境。国内一批既懂工程，又懂法律的专家在施工索赔管理方面做了很多的工作。如1993年由成虎编著的《建筑工程合同管理与索赔》和1996年9月出版的由梁鑑编著的《国际工程施工索赔》是国内影响较大的两本关于索赔的专著，对工程项目建设中承包商进行工程索赔管理的原则、方法、手段以及索赔事件的识别、证据的取得、索赔处理等方面进行了专门研究。我国的一些工程建设企业在工程建设实践中也逐步认识到工程索赔的重要性，并积极加强合同管理和索赔管理。

在国内一些刊物和学报可以看到一些学者、工程技术管理人员结合自己的实践经验对业主如何加强索赔管理也做了一些探索性的研究。总之，我国对施工索